期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試押題卷第一部分單選題(50題)1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對機構的定義來判斷各選項是否符合。依據(jù)相關規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構是指：期貨公司；期貨投資咨詢機構；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所定義的機構范疇，所以該項符合題意。選項B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構。選項C，期貨投資咨詢機構主要為期貨投資者提供投資分析、預測或者建議等服務，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所定義的機構范圍內(nèi)。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，在期貨市場中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所指的機構。綜上，答案選A。2、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時確定當事人民事責任所依據(jù)的原則。選項A：無過錯責任無過錯責任是指行為人造成他人損害的事實客觀存在，以及行為人的活動和所管理的人或物的危險性質(zhì)與所造成損害后果是因果關系，而特別加重其責任，讓行為人對損害后果承擔法律責任。該原則并不適用于人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件來確定當事人的民事責任，所以選項A錯誤。選項B：過錯責任過錯責任是指行為人違反民事義務并致他人損害時，應以過錯作為責任的要件和確定責任范圍的依據(jù)的責任。在期貨交易合同糾紛中，依據(jù)過錯責任原則，有過錯的一方需要承擔相應的民事責任，這符合司法實踐中對于此類糾紛案件責任認定的常理，人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，通常依據(jù)過錯責任原則確定當事人的民事責任，所以選項B正確。選項C：嚴格責任嚴格責任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關系，不管行為人主觀上有無過錯，都要承擔民事責任。在期貨交易合同糾紛案件中，并非單純依據(jù)行為與結(jié)果的因果關系來判定責任，而需要考量當事人的過錯情況，所以該原則不適用，選項C錯誤。選項D：公平責任公平責任是指在當事人對造成的損害都無過錯、不能適用無過錯責任要求加害人承擔賠償責任，但如果不賠償受害人遭受的損失又顯失公平的情況下，由人民法院根據(jù)當事人的財產(chǎn)狀況及其他實際情況，責令加害人對受害人的財產(chǎn)損失給予適當補償?shù)囊环N責任形式。它主要適用于雙方都無過錯的特殊情形，并非人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時確定當事人民事責任的主要原則，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。3、若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時的批準主體相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所的設立、變更和解散等重要事項需經(jīng)過特定部門的批準。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，負責對期貨交易所等市場主體的監(jiān)管和審批工作，在期貨市場管理中發(fā)揮著核心作用。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備批準期貨交易所解散的權力。選項C，中國證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進行自律管理，其業(yè)務范圍主要集中在證券領域，與期貨交易所的解散批準無關。選項D，國家工商總局主要負責各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國(地區(qū))企業(yè)常駐代表機構等市場主體的登記注冊并監(jiān)督管理，并不負責期貨交易所解散的審批。所以，若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由中國證監(jiān)會批準，本題答案選B。4、代為履職人員應當實地履行職責，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時

B.間接

C.終止

D.暫停

【答案】：D

【解析】本題考查代為履職人員履職期間的相關管理規(guī)定。代為履職人員應實地履行職責，為了確保其能專注于所代行的職責，避免精力分散，保障履職效果和質(zhì)量，在履職期間需要對管理公司其他事務的情況進行合理安排。選項A，“同時”意味著在履行代職職責的同時繼續(xù)管理公司其他事務，這可能導致精力分散，無法全身心投入到代行的職責中，不利于代職工作的有效開展，所以A選項錯誤。選項B，“間接”管理公司其他事務也會使代為履職人員在一定程度上分心，可能無法集中精力在實地履行的職責上，影響工作效率和效果，所以B選項錯誤。選項C，“終止”表述過于絕對，一般情況下不會完全終止對公司其他事務的聯(lián)系，只是暫時擱置管理，所以C選項錯誤。選項D，“暫?！惫芾砉酒渌聞?，能讓代為履職人員將主要精力集中在實地履行的職責上，保證代職工作的順利進行，符合實際工作中的要求，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。5、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補償規(guī)定來確定張某可能得到的最大補償金額。按照相關規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。在本題中，張某保證金損失20萬元。其中10萬元可以全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為20-10=10萬元，這部分按90%補償，可獲得補償金額為10×90%=9萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+9=19萬元。所以本題答案選C。6、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向()備案。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構負責對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，期貨公司向其備案期貨保證金賬戶相關信息，有助于保障保證金的安全以及對保證金的監(jiān)管，該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象，該選項錯誤。選項C，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構主要對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體進行監(jiān)督管理，但期貨保證金賬戶的備案并非向其進行，該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不是期貨公司保證金賬戶備案的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。7、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。在期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員這一管理規(guī)定中，明確要求應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，所以本題應選C選項。"8、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。本題中2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么應提取的風險準備金為2000×20%=400萬元，所以答案選B。"9、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.中國銀保監(jiān)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體相關知識。選項A，中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，并不負責期貨交易所負責人的任免工作，所以A選項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，沒有任免期貨交易所負責人的權力，C選項錯誤。選項D，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責證券行業(yè)的自律管理等工作，與期貨交易所負責人的任免無關，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。10、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場中各主體職責的了解，特別是負責客戶開戶管理具體實施工作的主體。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司主要承擔期貨市場保證金監(jiān)控、市場交易行為分析等職責，同時負責客戶開戶管理的具體實施工作，因此該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓等，并不負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定有關證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以該選項錯誤。選項D，各期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責提供交易的場所、設施和服務，制定并執(zhí)行交易規(guī)則等，并不承擔客戶開戶管理的具體實施工作，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。11、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請交易編碼時應提交申請的機構。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心是在期貨市場中承擔重要職能的機構，負責對期貨保證金的監(jiān)控和相關數(shù)據(jù)的處理等工作，期貨公司將客戶交易編碼申請?zhí)峤唤o該中心，有助于對客戶開戶等交易環(huán)節(jié)進行規(guī)范管理和監(jiān)督。而選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并非接受期貨公司客戶交易編碼申請的機構；選項C，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，也不是接受客戶交易編碼申請的主體。所以本題正確答案是B。12、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格相關規(guī)定中控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度需連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，同時控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。所以本題正確答案是A選項。13、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍的，應當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A"

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所相關報告時限。依據(jù)相關規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍的，應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。"14、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中辦理客戶交易編碼注銷主體的理解。在期貨市場的開戶管理體系里，不同主體承擔著不同的職責。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)控、管理和相關信息的處理等工作，并不負責直接辦理客戶交易編碼的注銷。選項C，期貨交易所主要側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項D，客戶雖然是交易編碼的使用者，但客戶自身不能直接登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷。而期貨公司作為直接與客戶進行業(yè)務對接的主體，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，應當?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以本題的正確答案是B。15、《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關法規(guī)和組織職責來分析每個選項。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》并非由其制定，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和指引，以促進行業(yè)的健康發(fā)展。《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》正是由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，該選項正確。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制定《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》，所以該選項錯誤。選項D：商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、投資等領域，與期貨行業(yè)的合同指引和風險說明書制定無關，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。16、期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在期貨公司的相關監(jiān)管指標中，為了確保期貨公司具有一定的風險承受能力和財務穩(wěn)健性，規(guī)定了凈資本與凈資產(chǎn)的比例下限。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以答案選A。"17、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。所以答案選A。18、關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：監(jiān)事會每屆任期應為3年，而非2年，所以A選項錯誤。B選項：按照相關規(guī)定，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。C選項：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非由股東大會通過，所以C選項錯誤。D選項：監(jiān)事會設主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關人員之間的關系限制規(guī)定。在期貨公司的治理結(jié)構和監(jiān)管要求中，對于董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間的關系有著明確的規(guī)范，目的是保證公司決策和管理的獨立性、公正性和客觀性，避免因親屬關系可能帶來的利益沖突和管理上的不規(guī)范等問題。這里需要準確把握不同親屬概念的范疇?！敖H屬”是一個有明確法律界定范圍的概念，在相關監(jiān)管規(guī)則中，近親屬關系可能會對公司的治理和運營產(chǎn)生較大影響，所以明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系?！坝H屬”范圍相對寬泛模糊，缺乏明確統(tǒng)一的界定標準；“親戚”是日常生活用語，同樣不具有嚴謹?shù)姆山缍ㄒ饬x；“朋友”關系在這類監(jiān)管規(guī)定中并不是重點限制的關系類型。綜上所述，正確答案是B。20、期貨交易所會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.機構投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用及損失的承擔主體。在期貨交易里，會員有按期貨交易所規(guī)定追加保證金或者自行平倉的義務。當會員未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，期貨交易所會對該會員的合約進行強行平倉操作。從責任承擔的邏輯來看，由于是會員自身沒有履行相關義務才導致了強行平倉這一結(jié)果，所以強行平倉所產(chǎn)生的有關費用和發(fā)生的損失理應由會員來承擔。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所和組織管理機構，其進行強行平倉是按照規(guī)定履行職責，并非強行平倉費用和損失的承擔主體。選項B，期貨公司是代理客戶進行期貨交易的中介機構，這里強調(diào)的是期貨交易所會員的情況，并非期貨公司承擔責任。選項D，機構投資者是參與期貨交易的主體之一，但本題討論的是會員未履行義務時的責任承擔，機構投資者并非對應主體。綜上，答案選C。21、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務時申請從業(yè)資格的途徑。依據(jù)相關規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員若要從事期貨業(yè)務，不能自行直接申請從業(yè)資格，而是需要事先通過其所在機構向協(xié)會提出申請。選項A“向其所在機構”申請從業(yè)資格表述錯誤，所在機構只是起到中間傳遞作用，并非接受申請的主體；選項B“向中國證監(jiān)會及其派出機構”，中國證監(jiān)會及其派出機構并非受理此類從業(yè)資格申請的部門；選項C“直接向協(xié)會”，取得合格證明人員不能直接向協(xié)會申請，必須通過所在機構。而選項D“事先通過其所在機構向協(xié)會”符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。22、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》對單一客戶起始委托資產(chǎn)有明確規(guī)定，該規(guī)定為單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。本題問的是單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于多少萬元人民幣，正確答案應選D選項。"23、下列構成交割違約的情形是()。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單

C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中交割違約的相關概念，對各選項逐一分析判斷。A選項：在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，賣方的主要義務是在交割日向期貨交易所交付標準倉單。若在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，這顯然違背了其應盡的義務，構成了交割違約，所以A選項正確。B選項：期貨交易所的職責是對期貨交易進行組織、監(jiān)督和管理等工作，它并非標準倉單的交付主體。標準倉單是由賣方期貨公司持有并按規(guī)定向交易所交付，不存在期貨交易所向賣方期貨公司交付標準倉單的情況，所以該選項不構成交割違約，B選項錯誤。C選項：在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款，這是買方履行其付款義務的正常行為，符合期貨交易交割的流程和要求，不構成交割違約，C選項錯誤。D選項：在期貨交割流程中，買方是向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而非直接向賣方期貨公司交付足額貨款，所以該描述不符合實際的交易流程，不構成交割違約，D選項錯誤。綜上，答案選A。24、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》于2007年4月20日施行，所以本題正確答案選B。"25、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，其所得收益需要按照國家有關規(guī)定進行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級。選項A，繳納國家稅款是企業(yè)等經(jīng)濟主體應盡的義務，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運營過程中關于人力成本的一部分支出。然而，對于期貨交易所而言，保障交易場所和設施的正常運行更為關鍵和基礎，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項C，擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動，需要在保證基本運營和設施條件之后再進行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項D，期貨交易場所和設施的運行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進行的基礎。只有確保交易場所和設施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開展，因此期貨交易所的所得收益應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。綜上，答案選D。26、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責令限期整改

B.責令有關股東限期轉(zhuǎn)讓股權

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務

D.限制有關股東行使股東權利

【答案】：A

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，對期貨公司特定凈資本與風險資本準備情況應采取的監(jiān)管措施。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不滿足上述規(guī)定。當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項B“責令有關股東限期轉(zhuǎn)讓股權”、選項C“限制或暫停部分期貨業(yè)務”以及選項D“限制有關股東行使股東權利”，通常是在期貨公司存在更為嚴重的違規(guī)行為或問題時才會采取的措施，本題所給情況未達到需要采取這些措施的程度。所以，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取責令限期整改的監(jiān)管措施，答案選A。27、根據(jù)《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》相關規(guī)定來判斷哪個機構有權要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應商提供該軟件相關資料。選項A：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行主要負責期貨保證金的存儲、劃轉(zhuǎn)等資金管理方面的工作，其職責重點在于保障保證金的安全和資金流轉(zhuǎn)的合規(guī)性，并沒有規(guī)定其有權要求軟件供應商提供軟件相關資料，所以選項A錯誤。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在對期貨市場進行全面監(jiān)管的過程中，為了有效履行監(jiān)管職責，確保期貨交易的安全、穩(wěn)定和公正，有權要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應商提供該軟件相關資料，以便對軟件的安全性、穩(wěn)定性和合規(guī)性等進行審查和監(jiān)督，所以選項B正確。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其核心工作是保障期貨保證金的安全，監(jiān)控保證金的流向等，并沒有被賦予要求軟件供應商提供軟件相關資料的權力，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，其職能與要求軟件供應商提供軟件相關資料并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。28、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.公司董事會

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官在面對侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或授意時的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕，必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非首席風險官在此種情況下的報告對象。選項B，公司住所地期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，與首席風險官報告侵害合法權益的事宜不相關。選項D，公司董事會是公司的決策機構，主要負責公司的重大決策等事務，也不是該情形下的報告對象。綜上，正確答案是C。29、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

【答案】：D"

【解析】首先計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準要求是不低于1，預警標準通常是不低于1.2。該公司計算得出的比例1.09大于1，這表明它符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求；但1.09小于1.2，說明低于風險監(jiān)管指標的預警標準。所以答案選D。"30、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額不足且未按約定處理時的有權措施。選項A分析向中國證監(jiān)會舉報通常適用于發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)等較為嚴重且需要監(jiān)管機構介入查處的情形。在本題中，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額，未追加保證金或自行平倉，這并非是需要向中國證監(jiān)會舉報的情況，更多的是期貨公司根據(jù)自身權利和規(guī)定對客戶進行處理，所以選項A錯誤。選項B分析向期貨交易所報告一般是在涉及交易所相關規(guī)則執(zhí)行、市場異常情況等方面。而本題描述的是全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員之間關于保證金和持倉的問題，并非直接需要向期貨交易所報告的范疇，期貨公司有自身處理此類情況的權力，所以選項B錯誤。選項C分析當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，全面結(jié)算會員期貨公司為了控制風險，保障交易正常進行，依法有權對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉，所以選項C正確。選項D分析對非結(jié)算會員進行公開譴責更多是一種道德或聲譽層面的約束手段，并非期貨公司在這種保證金不足情況下的法定或常規(guī)處理措施，且不能有效解決保證金不足和持倉風險問題，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。31、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

D.可流通的國債

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所可接受充抵保證金的有價證券類型。期貨交易中，對于充抵保證金的有價證券有嚴格的規(guī)定，需要考慮其安全性、流動性等因素。選項A，公司債券存在一定的信用風險，其發(fā)行公司的經(jīng)營狀況等因素會影響債券的價值和兌付情況，穩(wěn)定性相對較差，所以期貨交易所一般不接受公司債券充抵保證金。選項B，股票價格波動較大，具有較高的市場風險，其價值容易受到多種因素如宏觀經(jīng)濟形勢、公司業(yè)績、行業(yè)競爭等的影響而大幅變動，不適合作為穩(wěn)定的保證金充抵物，因此期貨交易所不接受股票充抵保證金。選項C，大額可轉(zhuǎn)讓存單雖然具有一定的流動性和安全性，但在期貨交易保證金充抵方面，其市場認可度和適用性不如特定的有價證券，期貨交易所通常不將其列為可充抵保證金的有價證券。選項D，可流通的國債是以國家信用為擔保發(fā)行的債券，具有極高的安全性，并且在市場上的流動性也非常好，能夠較為穩(wěn)定地在市場上交易和變現(xiàn)，符合期貨交易所對充抵保證金有價證券的要求，所以期貨交易所可以接受可流通的國債充抵保證金。綜上，本題正確答案是D。32、我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務的機構是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.交易結(jié)算會員期貨公司

C.一般結(jié)算會員期貨公司

D.特別結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查可以受托為客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務的機構。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司全面結(jié)算會員期貨公司可以為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場的結(jié)算體系中具有重要地位，它不僅要為自身客戶的期貨交易進行結(jié)算，還要承擔為非結(jié)算會員辦理結(jié)算的職責，因此該選項符合題意。選項B：交易結(jié)算會員期貨公司交易結(jié)算會員期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務，不能為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，所以該選項不符合題意。選項C：一般結(jié)算會員期貨公司在我國期貨市場的結(jié)算體系中，并沒有“一般結(jié)算會員期貨公司”這一類型，所以該選項錯誤。選項D：特別結(jié)算會員期貨公司特別結(jié)算會員期貨公司只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務，不能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，所以該選項不符合題意。綜上，答案是A。33、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循（）原則。

A.過錯責任

B.強制交割

C.買賣自負

D.公平

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者在承擔金融期貨交易履約責任時應遵循的原則。選項A：過錯責任過錯責任是指以行為人主觀上的過錯為承擔民事責任的基本條件的認定責任的準則。在金融期貨交易的履約責任中，并非單純依據(jù)過錯來判定，金融市場交易復雜多變，很多情況不能簡單歸結(jié)為一方的過錯，所以投資者承擔履約責任并非遵循過錯責任原則。選項B：強制交割強制交割是期貨交易中的一種規(guī)定情況，通常是在特定條件下交易所以規(guī)則強制進行的操作，它并非投資者承擔金融期貨交易履約責任時應遵循的一般性原則，主要強調(diào)交易的執(zhí)行環(huán)節(jié)，而非責任承擔原則，因此該選項不符合要求。選項C：買賣自負在金融期貨交易中，投資者自主進行交易決策，自行承擔交易結(jié)果。這意味著投資者需要對自己的買賣行為負責，無論交易結(jié)果是盈利還是虧損，都要承擔相應的履約責任，所以投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時應當遵循買賣自負原則，該選項正確。選項D：公平公平原則是市場交易的重要原則之一，強調(diào)市場交易中各方的地位平等、交易機會均等、交易過程公正等。但它是金融市場整體運行和交易規(guī)則設計所遵循的宏觀原則，并非專門針對投資者承擔金融期貨交易履約責任的具體原則。綜上，答案選C。34、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

B.所在期貨經(jīng)營機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務時的協(xié)商解決途徑。選項A，所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的直接途徑，故A項錯誤。選項B，期貨經(jīng)營機構是期貨從業(yè)人員的所在單位，對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為負有管理責任。當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務時，通過所在期貨經(jīng)營機構與投資者協(xié)商，能更好地從整體層面協(xié)調(diào)資源、解決問題，采取妥善辦法解決利益沖突，故B項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，一般不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體利益沖突的協(xié)商解決，故C項錯誤。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不承擔協(xié)調(diào)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的職能，故D項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。35、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.保證投資者滿意

B.最大限度維護投資者利益

C.維護投資者的合法權益

D.為投資者創(chuàng)造最大權益

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為投資者提供服務時應遵循的原則。選項A：保證投資者滿意不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的法定要求，投資者的滿意度受到多種因素影響，且存在主觀差異，無法做到絕對保證，所以該選項不符合要求。選項B：最大限度維護投資者利益這種表述不夠準確和規(guī)范，在實際執(zhí)業(yè)過程中，重點是要維護投資者的合法權益，而“最大限度”的界限較難界定，所以該選項不準確。選項C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務，目的就是要維護投資者的合法權益，這是符合相關規(guī)定和職業(yè)操守的，該選項正確。選項D：為投資者創(chuàng)造最大權益有一定的片面性，在市場環(huán)境中存在不確定性和風險，不能保證為投資者創(chuàng)造最大權益，且重點應是維護合法權益，而不是單純追求最大權益，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。36、中國證監(jiān)會有權依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會進行管理

D.授權期貨業(yè)協(xié)會進行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導致的監(jiān)管標準不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問題，有利于維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標準，易造成監(jiān)管混亂，不符合對期貨市場這種專業(yè)性強、風險高的市場的監(jiān)管要求，所以A項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，對期貨市場進行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會進行管理，地方證監(jiān)局是其派出機構，協(xié)助開展相關工作，所以C項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務和傳導的作用，并不承擔對期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國證監(jiān)會不會授權其進行管理，所以D項錯誤。綜上，答案選B。37、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時責任承擔方式的相關知識。選項A：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔，這是一種科學合理且符合法律邏輯的責任認定方式。在法律實踐中，判斷責任的歸屬和承擔程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實施者就應當承擔相應的責任。在期貨經(jīng)紀合同無效導致客戶經(jīng)濟損失的情形下，通過分析無效行為與損失之間的因果關系，可以準確地確定責任應由誰來承擔以及承擔的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項正確。選項B：說應當由期貨公司承擔責任過于絕對。期貨經(jīng)紀合同無效可能是由多種原因?qū)е碌?，不一定完全是期貨公司的過錯。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會導致合同無效，所以不能一概而論地認定責任都由期貨公司承擔，該選項錯誤。選項C：由于合同本身是無效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔責任，該選項錯誤。選項D：說應當由期貨公司和客戶承擔同等責任也是不合理的。責任的承擔應該依據(jù)具體導致合同無效和損失的原因來確定，不同的情況責任分配會有很大差異，不能簡單地判定雙方承擔同等責任，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。38、有權指定交割倉庫的是（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職責來判斷有權指定交割倉庫的機構。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關期貨市場管理的法律、法規(guī)和規(guī)章，對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并不負責指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備指定交割倉庫的權限，所以該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要負責制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的監(jiān)管工作，而不是直接指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨合約集中交易的場所，為期貨交易提供設施和服務。指定交割倉庫是期貨交易所的重要職能之一，其可以根據(jù)交易品種的特性和市場需求等因素，選擇合適的交割倉庫，以保證期貨合約的順利交割，所以該選項正確。綜上，有權指定交割倉庫的是期貨交易所，答案選D。39、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.董事長

D.會計

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時的職權代行主體。在期貨交易所的管理架構和職責規(guī)定中，當總經(jīng)理因故臨時無法履行職權時，按照相關規(guī)定應由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權。選項A“總經(jīng)理指定的人員”表述過于寬泛，未明確具體人員范圍，缺乏規(guī)范性和針對性；選項C“董事長”有其自身的職責和權力范疇，并非在總經(jīng)理臨時不能履職時默認代行其職權的主體；選項D“會計”主要負責財務會計等相關工作，不具備代行總經(jīng)理職權的職能和權限。因此，正確答案選B。40、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員所需具備的資格。各選項分析A選項：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要是用于從事證券銷售相關工作，側(cè)重于證券產(chǎn)品的推銷等業(yè)務。而證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務是與期貨交易相關，并非單純的證券銷售業(yè)務，所以該專業(yè)人員不需要具備證券銷售從業(yè)人員資格，A選項錯誤。B選項：期貨從業(yè)人員資格在證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，專業(yè)人員需要對期貨業(yè)務有深入的了解和操作能力。期貨從業(yè)人員資格是進入期貨行業(yè)的基本準入條件，具備該資格才能從事與期貨相關的業(yè)務活動，包括在證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務，所以該專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，B選項正確。C選項：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要針對的是為投資者提供證券投資分析、預測或者建議等服務。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務重點在于期貨業(yè)務的介紹與銜接，并非主要進行證券投資咨詢工作，因此不需要具備證券投資咨詢資格，C選項錯誤。D選項：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是為投資者提供期貨投資分析、預測或者建議等專門的咨詢服務時所需具備的資格。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務主要是為期貨公司介紹客戶，并非主要開展期貨投資咨詢活動，所以不需要具備期貨投資咨詢資格，D選項錯誤。綜上，答案選B。41、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的職能來分析各選項。選項A：自律管理中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責就是對期貨從業(yè)人員實行自律管理，通過制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準，開展從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓和執(zhí)業(yè)檢查等活動，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的秩序和穩(wěn)定。所以選項A正確。選項B：備案管理備案管理通常是指相關主體將有關信息向特定部門進行登記備案，以方便監(jiān)管部門掌握情況。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能并非單純的備案管理，該選項不符合協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式，所以選項B錯誤。選項C：全面管理“全面管理”表述過于寬泛，中國期貨業(yè)協(xié)會主要側(cè)重于行業(yè)的自律方面，并非對期貨從業(yè)人員進行全面涵蓋所有方面的管理，所以選項C錯誤。選項D：監(jiān)督管理監(jiān)督管理更強調(diào)帶有行政權力的監(jiān)管行為，一般由具有行政監(jiān)管職能的政府部門來實施，如中國證監(jiān)會及其派出機構。而中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不具備行政監(jiān)督管理的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.權益比率

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標的相關內(nèi)容。選項B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風險監(jiān)管指標之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，通過凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司資產(chǎn)的質(zhì)量和抗風險能力，故該選項不符合題意。選項C，負債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標。該比例能夠體現(xiàn)期貨公司的負債水平和財務杠桿程度，過高的負債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司可能面臨較大的財務風險，故該選項不符合題意。選項D，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求也是期貨公司風險監(jiān)管指標。結(jié)算準備金是期貨公司為了應對交易結(jié)算而繳存的資金，規(guī)定最低限額的結(jié)算準備金要求，有助于保障期貨市場的正常結(jié)算秩序和交易安全，故該選項不符合題意。選項A，權益比率并非期貨公司風險監(jiān)管指標。權益比率通常是指所有者權益與資產(chǎn)總額的比率，主要用于衡量企業(yè)的長期償債能力和股東權益的保障程度，但在期貨公司風險監(jiān)管體系中，它并不屬于核心的監(jiān)管指標范疇，所以本題答案選A。43、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構設立資金專用賬戶的名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。以保障基金名義設立專用賬戶，能夠確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和監(jiān)督，使其更好地發(fā)揮保障期貨投資者合法權益的作用。選項A，以期貨交易所名義設立賬戶無法體現(xiàn)保障基金的獨立性，不符合管理要求；選項C，以期貨公司名義設立賬戶不利于保障基金與期貨公司自有資金的區(qū)分，難以保障資金的?？顚Ｓ?；選項D，以期貨投資者名義設立賬戶操作上不現(xiàn)實且不利于統(tǒng)一管理。綜上所述，本題正確答案是B。44、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求（）的意見。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則時應征求意見的主體。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，其職能側(cè)重于保證金方面的監(jiān)管，并非是期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則時需征求意見的對象，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、會員服務等方面發(fā)揮作用，但在期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則這一事項上，它不是必須征求意見的主體，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所本身是制定和修改交易規(guī)則及實施細則的主體，自己給自己征求意見不符合邏輯和規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求中國證監(jiān)會的意見，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。45、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標預警標準的相關知識。中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準要高于規(guī)定標準，這樣才能起到提前預警的作用。接下來分析各個選項：-選項A：80％低于100％，若預警標準是規(guī)定標準的80％，那就意味著在未達到規(guī)定標準時才預警，無法起到提前防范風險的作用，所以該選項錯誤。-選項B：90％同樣低于100％，不滿足預警標準要高于規(guī)定標準這一要求，所以該選項錯誤。-選項C：120％高于100％，表明預警標準高于規(guī)定標準，當指標達到規(guī)定標準的120％時就會發(fā)出預警，能夠提前提示風險，該選項正確。-選項D：150％雖然也高于規(guī)定標準，但通常預警標準設置為規(guī)定標準的120％，150％的比例過高，不符合一般的預警設定，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。46、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時對外擔保及其他形式的或有負債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務資格時，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。所以本題正確答案是B選項。47、全面結(jié)算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應執(zhí)行的制度。選項A分析平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項不符合要求。選項B分析持倉是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉只是期貨交易過程中的一種情況體現(xiàn)，全面結(jié)算會員期貨公司并不針對此建立專門的“持倉制度”來管理非結(jié)算會員，所以B選項不正確。選項C分析加倉是指在原有持倉的基礎上繼續(xù)增加該合約的持倉數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結(jié)算會員的制度，所以C選項錯誤。選項D分析限倉制度是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以此來控制市場風險、維護市場的穩(wěn)定和公平，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。48、在空頭避險策略中，下列基差值的變化對于避險策略不利的是()。

A.基差值為正，而且絕對值變大

B.基差值為負，而且絕對值變小

C.基差值為正，而且絕對值變小

D.無法判斷

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)基差值變化對空頭避險策略的影響來分析各選項。在期貨市場中，基差是指現(xiàn)貨價格減去期貨價格。空頭避險策略是指投資者賣出期貨合約來規(guī)避現(xiàn)貨價格下跌的風險。選項A分析基差值為正，即現(xiàn)貨價格高于期貨價格，而且絕對值變大，意味著現(xiàn)貨價格相對期貨價格上漲得更多。對于空頭避險策略而言，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價格上漲帶來的收益可能會彌補期貨合約上的損失，甚至可能產(chǎn)生額外收益，所以這種基差值的變化對避險策略是有利的。選項B分析基差值為負，即現(xiàn)貨價格低于期貨價格，而且絕對值變小，說明現(xiàn)貨價格相對于期貨價格跌幅在減小或者現(xiàn)貨價格開始上漲、期貨價格下跌等情況。在空頭避險策略中，投資者在期貨市場的空頭頭寸可能會獲利，同時現(xiàn)貨價格的不利變動在減小，整體對避險策略是有利的。選項C分析基差值為正，即現(xiàn)貨價格高于期貨價格，而且絕對值變小，意味著現(xiàn)貨價格相對期貨價格下跌得更多。在空頭避險策略下，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價格下跌會使現(xiàn)貨資產(chǎn)價值減少，而期貨價格相對上漲又會導致期貨空頭頭寸產(chǎn)生虧損，所以這種基差值的變化對于避險策略是不利的。綜上，答案選C。49、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務中虧損20萬元。下列關于責任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》等相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，說明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，對期貨交易的風險有一定的認知和了解。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某在期貨交易風險說明書上簽字確認存在一定程序瑕疵，但王某作為有交易經(jīng)驗的主體，自身應當對期貨交易風險有足夠認識，其虧損20萬元主要是由自身參與期貨交易的行為導致的，應由王某承擔虧損責任，該選項正確。選項B：經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，這屬于經(jīng)辦人員在工作中的程序失誤，但這并不意味著虧損責任就要由經(jīng)辦人員承擔。經(jīng)辦人員的行為是代表乙期貨公司的職務行為，且王某虧損主要是基于期貨交易本身的風險和其自身決策，而不是經(jīng)辦人員的個人行為直接導致的虧損，所以該選項錯誤。選項C：介紹人從期貨公司獲得介紹費只是一種商業(yè)介紹的報酬行為，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策和操作，王某的虧損與介紹人的介紹行為之間沒有直接的因果關系，所以虧損責任不應由介紹人承擔，該選項錯誤。選項D：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在程序上存在未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書的問題，但王某自身有交易經(jīng)歷且是自主進行期貨交易，虧損主要是期貨交易市場的正常風險以及其自身決策等因素導致的，不能僅僅因為程序瑕疵就判定由乙期貨公司承擔全部虧損責任，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。50、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關事項公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權威性和準確性，使得相關信息能夠及時、有效地傳達給市場參與者和監(jiān)管機構。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設立、變更等事項，是需要進行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權威性，可能導致信息傳播的不準確和不及時，無法保證相關信息能有效傳達給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的初衷是（）。

A.加強期貨從業(yè)人員的資格管理

B.加強市場管理

C.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

D.適當投資者更好的盈利

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關目的來分析各選項。選項A加強期貨從業(yè)人員的資格管理是制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的重要初衷之一。通過規(guī)范從業(yè)人員的資格認定、從業(yè)條件等內(nèi)容，可以確保進入期貨行業(yè)的人員具備相應的專業(yè)知識和技能，提高整個行業(yè)從業(yè)人員的素質(zhì)和水平，從而保障期貨市場的健康、有序發(fā)展。所以選項A正確。選項B《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要聚焦于期貨從業(yè)人員這一特定群體，側(cè)重于對他們的資格和執(zhí)業(yè)行為進行管理，并非主要針對市場整體進行全面管理。市場管理涉及到更廣泛的范疇，包括市場的交易規(guī)則、監(jiān)管制度等多個方面，超出了該辦法的直接管理范圍。所以選項B錯誤。選項C規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為也是該辦法制定的關鍵目的。期貨從業(yè)人員在市場中扮演著重要角色，他們的執(zhí)業(yè)行為直接影響到投資者的利益和市場的穩(wěn)定。通過明確從業(yè)人員的行為準則和規(guī)范，可以有效防范從業(yè)人員的違規(guī)操作，維護市場的公平、公正和透明。所以選項C正確。選項D《期貨從業(yè)人員管理辦法》的核心是對期貨從業(yè)人員進行管理，保障市場的規(guī)范運行，而不是直接為了讓投資者更好地盈利。投資者的盈利受到多種因素的影響，如市場行情、自身的投資決策等，該辦法并不能直接決定投資者的盈利情況。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AC。2、某客戶在從事期貨交易時，由于近期交易量較大，導致了保證金不足。該客戶可以用（）充抵保證金。

A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

B.可流通的國債

C.股票

D.公司債券

【答案】：AB

【解析】本題主要考查可以充抵期貨交易保證金的物品。選項A經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單是可以用來充抵保證金的。標準倉單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。它具有較高的標準化程度和市場認可度，其價值相對穩(wěn)定且易于評估和變現(xiàn)，所以能夠作為充抵保證金的有效資產(chǎn)，選項A正確。選項B可流通的國債也能夠充抵保證金。國債是國家信用背書的債券，信用風險極低，具有良好的流動性和市場價值穩(wěn)定性。其發(fā)行主體為國家，違約可能性極小，在市場上可以較為方便地進行交易和變現(xiàn)，符合充抵保證金對資產(chǎn)安全性和流動性的要求，選項B正確。選項C股票的價格波動較大，具有較高的不確定性和風險。其價值會受到眾多因素的影響，如公司業(yè)績、宏觀經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)競爭等，難以準確評估和保障其價值的穩(wěn)定性。如果允許用股票充抵保證金，可能會導致保證金價值的大幅波動，增加期貨交易的風險，不利于期貨市場的穩(wěn)定運行，所以股票通常不可以充抵保證金，選項C錯誤。選項D公司債券同樣面臨較大的風險，其信用狀況取決于發(fā)行公司的經(jīng)營情況和財務狀況。不同公司的經(jīng)營穩(wěn)定性和償債能力差異較大，公司債券的價值容易受到公司經(jīng)營風險、信用風險等因素的影響，存在較大的不確定性。此外，公司債券的流動性通常也不如標準倉單和國債，可能在需要變現(xiàn)時面臨困難，因此公司債券一般也不能用于充抵保證金，選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。3、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.代理客戶從事期貨交易

B.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

C.代理客戶開展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務

D.向客戶發(fā)送各類投資建議

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員的禁止行為。選項A代理客戶從事期貨交易是期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得進行的行為。期貨投資咨詢機構的主要職責是提供咨詢服務，而非直接代理客戶進行期貨交易。代理客戶交易存在利益沖突和操作風險，可能損害客戶利益，影響市場公平公正，所以選項A正確。選項B提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息也是被禁止的。期貨市場信息對投資者決策至關重要，虛假或誤導性信息會使投資者做出錯誤的判斷和決策，嚴重損害投資者的利益，擾亂期貨市場的正常秩序，因此該行為不被允許，選項B正確。選項C代理客戶開展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務同樣不在期貨投資咨詢機構期貨從業(yè)人員的業(yè)務范圍內(nèi)。資產(chǎn)管理業(yè)務需要特定的資質(zhì)和專業(yè)能力，與投資咨詢業(yè)務有明顯區(qū)別，期貨投資咨詢?nèi)藛T代理此項業(yè)務容易引發(fā)各種風險和管理問題，所以該行為是禁止的，選項C正確。選項D向客戶發(fā)送各類投資建議屬于期貨投資咨詢機構期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務范疇。他們憑借專業(yè)知識和對市場的分析，為客戶提供投資建議是其履行咨詢服務職能的一種方式，不屬于禁止行為，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。4、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的有（）。

A.公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險

B.公司與小王簽訂經(jīng)紀合同后，應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認己了解其內(nèi)容

D.公司應當在營業(yè)場所公示期貨經(jīng)紀業(yè)務流程

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在期貨交易中的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：期貨交易具有較高的風險性，為保護投資者的合法權益，期貨公司應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，讓投資者在了解風險的基礎上做出投資決策。所以該公司有義務向小王充分揭示期貨交易的風險，A選項表述正確。B選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當為客戶申請交易編碼，而不是由客戶自行向期貨交易所申請交易編碼。所以應由該期貨公司根據(jù)合同約定為小王向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用，B選項表述錯誤。C選項：《期貨交易風險說明書》是期貨公司向投資者揭示期貨交易風險的重要文件，公司應當向小王出示該說明書，并要求小王簽字確認已了解其內(nèi)容，以確保投資者明確知曉期貨交易可能面臨的風險。因此，C選項表述正確。D選項：為了讓投資者清晰了解期貨經(jīng)紀業(yè)務的操作流程，期貨公司應當在營業(yè)場所公示期貨經(jīng)紀業(yè)務流程。這樣可以增強業(yè)務透明度，方便投資者進行監(jiān)督和操作。所以該公司應在營業(yè)場所公示期貨經(jīng)紀業(yè)務流程，D選項表述正確。綜上，本題正確答案為ACD。5、下列關于期貨交易所結(jié)算制度的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度兩類

B.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算

C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對菲結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨交易所的結(jié)算制度的確可以分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度這兩類。不同的結(jié)算制度適用于不同類型的期貨交易所和市場情況，該選項表述正確。B選項：在實行全員結(jié)算制度的期貨交易所中，交易所對會員進行結(jié)算，而會員則對其受托的客戶進行結(jié)算。這種結(jié)算層級關系明確了各參與方在結(jié)算過程中的責任和義務，該選項表述正確。C選項：當期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度時，期貨交易所對結(jié)算會員進行結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員再對其受托的客戶結(jié)算。這種分級結(jié)算的方式有助于分散風險、提高結(jié)算效率，該選項表述正確。D選項：對于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會員能夠按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務；而非期貨公司會員由于其性質(zhì)和業(yè)務范圍的限制，不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。此規(guī)定明確了不同類型會員的業(yè)務邊界，保障了期貨市場的規(guī)范運行，該選項表述正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。6、從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定的，下列（）人員可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報。

A.投資者

B.聘用該人員期貨經(jīng)營機構

C.其他期貨從業(yè)人員

D.其他期貨機構

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的主體?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，維護期貨市場秩序。當從業(yè)人員出現(xiàn)違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或該準則規(guī)定的情況時，多個主體都有權向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報。選項A：投資者：投資者是期貨市場的重要參與者，他們與期貨從業(yè)人員存在直接的業(yè)務往來。當投資者發(fā)現(xiàn)期貨從業(yè)人員存在違規(guī)行為時，其自身的合法權益可能會受到損害，因此投資者有權利也有義務向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報，以維護自身合法權益和市場的公正、公平、公開。選項B：聘用該人員的期貨經(jīng)營機構：期貨經(jīng)營機構對其聘用的從業(yè)人員負有管理和監(jiān)督的責任。當發(fā)現(xiàn)本機構從業(yè)人員違反相關規(guī)定時，為了維護機構的聲譽和正常運營，同時也為了遵守行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)，聘用該人員的期貨經(jīng)營機構應當向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報。選項C：其他期貨從業(yè)人員：其他期貨從業(yè)人員處于同一行業(yè)環(huán)境中，他們對于行業(yè)規(guī)范和法規(guī)有一定的了解。當發(fā)現(xiàn)同行存在違規(guī)行為時，為了維護整個期貨行業(yè)的良好形象和健康發(fā)展，他們可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報。選項D：其他期貨機構：其他期貨機構同樣關注期貨市場的規(guī)范運行，當發(fā)現(xiàn)有從業(yè)人員違反相關規(guī)定時，出于維護市場秩序、保障自身業(yè)務環(huán)境以及行業(yè)整體利益的考慮，其他期貨機構也可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報。綜上所述，投資者、聘用該人員的期貨經(jīng)營機構、其他期貨從業(yè)人員、其他期貨機構都可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員，本題答案選ABCD。7、期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

B.期貨公司工作人員的配偶

C.中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

D.期貨公司的工作人員

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司不得接受委托進行期貨交易的對象。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，對期貨公司等市場主體進行自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶若參與期貨交易，可能會因利益關聯(lián)等因素影響其公正履行職責，破壞市場的公平公正秩序，所以期貨公司不得接受他們的委托進行期貨交易，選項A正確。選項B期貨公司工作人員的配偶與期貨公司工作人員存在密切的利益關系，若接受其委托進行期貨交易，可能會引發(fā)內(nèi)幕交易、利益輸送等問題，有違市場公平原則，因此期貨公司不得接受期貨公司工作人員配偶的委托，選項B正確。選項C中國銀行業(yè)協(xié)會主要負責銀行業(yè)的自律管理，其工作人員及其配偶參與期貨交易，一般情況下不會直接影響期貨市場的正常秩序以及期貨公司的業(yè)務公正性，所以期貨公司可以接受中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶的委托進行期貨交易，選項C錯誤。選項D期貨公司的工作人員在公司內(nèi)部工作，對公司的業(yè)務、信息有更深入的了解。若公司接受自身工作人員的委托進行期貨交易，容易出現(xiàn)利用內(nèi)幕信息交易等違規(guī)行為，損害其他投資者利益和市場秩序，所以期貨公司不得接受本公司工作人員的委托，選項D正確。綜上，本題正確答案是ABD。8、某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是（）。

A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席

C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過

D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出