期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》預測復習第一部分單選題(50題)1、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員處理與投資者利益沖突時的協(xié)商主體。當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過所在期貨經營機構與投資者協(xié)商并妥善解決問題。因為所在期貨經營機構對其從業(yè)人員的業(yè)務活動負有管理和監(jiān)督責任，能夠直接、有效地處理從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突事宜。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理和服務等工作，并非直接處理單個從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，一般不參與此類利益沖突的協(xié)商解決；中國證監(jiān)會派出機構主要履行轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管等職責，也不是處理該利益沖突的協(xié)商主體。所以本題正確答案是C。2、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（??）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務院期貨交易管理機構

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所保證金的所有權歸屬。在期貨交易中，保證金是會員向期貨交易所繳納的資金，用于保證其履行期貨合約的義務。期貨交易所向會員收取的保證金，其所有權屬于會員。雖然保證金由期貨交易所進行管理，但本質上是會員的資金，并非期貨公司、期貨交易所或國務院期貨交易管理機構所有。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托進行期貨交易等業(yè)務，保證金并非屬于期貨公司。選項C，期貨交易所只是負責保證金的管理和相關操作，保證金所有權不屬于期貨交易所。選項D，國務院期貨交易管理機構主要承擔對期貨市場的監(jiān)督管理職責，保證金不歸其所有。所以本題正確答案是B。3、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體相關知識。對于客戶的開戶資料及其影像資料，從管理的全面性、規(guī)范性以及風險防控等多方面綜合考慮，需要一個嚴謹且統(tǒng)一的保存模式。選項A，僅由期貨公司總部統(tǒng)一保存，這樣雖然能實現(xiàn)一定程度的集中管理，但由于期貨公司各營業(yè)部直接與客戶接觸，在辦理開戶業(yè)務時產生的大量資料如果都集中到總部保存，會增加資料傳遞過程中的風險，且可能導致營業(yè)部在后續(xù)業(yè)務開展中查詢、使用資料不便，所以該選項不符合要求。選項B，若僅由期貨公司各營業(yè)部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部在保存標準、保存條件等方面可能存在差異，不利于整體的規(guī)范化管理，同時也難以進行有效的監(jiān)督和風險把控，不利于資料的長期妥善保存和使用，故該選項也不正確。選項C，要求期貨公司總部及營業(yè)部統(tǒng)一保存，這種模式結合了總部的集中管理優(yōu)勢和營業(yè)部的就近管理便利，既有利于總部對整體資料進行統(tǒng)一規(guī)范和監(jiān)管，又方便營業(yè)部在日常業(yè)務中及時查詢和使用相關資料，能有效保障客戶開戶資料及其影像資料的安全、完整和可追溯性，因此該選項正確。選項D，“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述給予了選擇的余地，可能會導致在實際操作中出現(xiàn)職責不清的情況，有些資料可能因選擇不明確而出現(xiàn)保存缺失或管理混亂，不利于資料的統(tǒng)一妥善保存，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是C。4、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關于外商投資期貨公司的股權界定標準。依據該辦法規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司，所以本題的正確答案是C。"5、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不當行為的從業(yè)資格暫停期限規(guī)定。期貨從業(yè)人員如果存在貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者名譽等不正當行為，按照相關規(guī)定，要暫停其從業(yè)資格6個月至12個月。選項A的1個月至3個月、選項B的2個月至6個月以及選項C的3個月至6個月均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。6、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項A期貨公司的管理人員主要負責期貨公司的日常運營、業(yè)務管理等工作，直接參與到期貨交易及相關業(yè)務活動中，其工作內容與期貨業(yè)務緊密相關。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔行業(yè)自律管理、服務會員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其工作人員主要負責維護交易場所的正常運轉、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點在于保障期貨交易的公平、公正、公開進行，而并非直接從事期貨交易或相關業(yè)務，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會的工作人員主要履行監(jiān)管職責，并不參與實際的期貨交易業(yè)務，不屬于期貨從業(yè)人員，選項D錯誤。綜上，答案選A。7、投資者準入要求包含資產指標的，應當規(guī)定投資者在購買產品或者接受服務前（）符合該指標。

A.當天

B.當月

C.一定時期內

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查投資者準入要求中涉及資產指標時的規(guī)定。在投資者準入要求包含資產指標的情況下，若僅規(guī)定投資者在購買產品或者接受服務前當天符合該指標，時間考量過于短暫，難以全面反映投資者的資產穩(wěn)定狀況；若規(guī)定為當月符合，雖然時間范圍有所擴大，但依然存在局限性，不能綜合衡量投資者長期的資產水平。而規(guī)定投資者在購買產品或者接受服務前一定時期內符合該指標，能夠更為全面、準確地評估投資者的資產狀況和風險承受能力，有助于保障金融市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益。因此，正確答案選C。8、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構相關違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。《期貨從業(yè)人員管理辦法》等相關法規(guī)對期貨公司及其分支機構的經營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時可單處或者并處一定金額的罰款。依據相關法規(guī)內容，該類違規(guī)行為應單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項。9、交易結算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.客戶和非結算會員

B.客戶

C.非結算會員

D.特別結算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查交易結算會員期貨公司辦理金融期貨結算業(yè)務的受托對象。根據相關規(guī)定，交易結算會員期貨公司的業(yè)務范圍有所限定，其可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務。選項A中提到的非結算會員，交易結算會員期貨公司不能為其辦理金融期貨結算業(yè)務；選項C非結算會員不符合交易結算會員期貨公司的受托范圍；選項D特別結算會員與交易結算會員期貨公司受托辦理金融期貨結算業(yè)務的對象無關。所以本題正確答案是B。10、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員向期貨交易所支付費用的相關規(guī)定。對選項A的分析手續(xù)費是期貨交易中常見的費用類型。非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項A符合題意。對選項B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費用，并非非結算會員向期貨交易所支付且通過全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項，所以選項B不符合要求。對選項C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結算會員向期貨交易所支付費用并通過特定方式劃撥的情況不同，所以選項C不正確。對選項D的分析開戶費是在開設期貨賬戶時可能產生的費用，它不是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結算會員向期貨交易所支付的費用，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案為A。11、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易中強行平倉相關損失承擔規(guī)定的理解。選項A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，根據相關規(guī)定，因違規(guī)超倉等自身違規(guī)行為被強行平倉造成的損失，應由違規(guī)方即甲期貨公司自行承擔，而非由期貨交易所承擔，所以選項A錯誤。選項B乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，這種情況下，由此造成的損失應由該客戶自行承擔，而不是由期貨交易所自行承擔，所以選項B錯誤。選項C丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，對于因此造成的擴大損失，按照規(guī)定是由丙期貨公司自行承擔的，所以選項C正確。選項D丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額，對丁因超量平倉引起的損失，應由實施超量平倉的戊期貨公司承擔，而不是由丁客戶自行承擔，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。12、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準主體。首先分析選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等相關職責，并非是批準銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的主體，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格由其批準是合理的，該選項正確。再看選項C，證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負責批準銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，所以選項C錯誤。最后看選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、服務會員等工作，不具備批準相關業(yè)務資格的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。13、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.當日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對當日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所對于當日分配的客戶交易編碼，應當于下一交易日允許客戶使用。選項A“當日”不符合規(guī)定；選項B“次日”表述不準確，在期貨交易中用“下一交易日”更規(guī)范；選項D“下兩交易日”也不正確。所以本題正確答案是C。14、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛時可提請調解的主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行的是監(jiān)管職責，并非專門為調解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構之間的糾紛而存在，所以一般不會直接參與此類糾紛的調解，選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據有關法律、法規(guī)和規(guī)章，負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作等。當期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定程序，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會進行調解，選項B正確。選項C：仲裁委員會仲裁委員會是常設性仲裁機構，仲裁是一種基于雙方自愿將爭議提交仲裁委員會，由仲裁員組成仲裁庭進行裁決的糾紛解決方式。它與調解是不同的糾紛解決途徑，題干問的是調解主體，而非仲裁主體，所以選項C錯誤。選項D：當?shù)厝嗣穹ㄔ寒數(shù)厝嗣穹ㄔ菏菄业膶徟袡C關，主要通過審判活動來解決各類糾紛。當糾紛進入司法程序，由法院審理判決時，這是一種司法裁判行為，并非調解行為，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。15、證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務，其投資經理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務時投資經理和專職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務，為保證業(yè)務的專業(yè)運作和研究分析能力，規(guī)定投資經理和專職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項A的2人不滿足規(guī)定要求；選項C的4人和選項D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務需求，但并非規(guī)定的最低數(shù)量標準。所以本題正確答案是B。16、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項A，期貨交易賬戶是客戶進行期貨交易操作的賬戶，主要用于記錄交易的合約、數(shù)量、價格等交易信息，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以A選項錯誤。選項B，期貨保證金賬戶通常是指期貨公司在銀行開設的，用于存放客戶保證金的總賬戶，而不是客戶以本人名義開立的賬戶，所以B選項錯誤。選項C，期貨結算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨公司通過該賬戶與客戶進行保證金的劃轉和結算等操作，所以C選項正確。選項D，期貨準備金是期貨交易所為應對風險等情況而準備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶無關，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。17、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時，非結算會員對收到的有價證券的處理方式。各選項分析A選項：非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為在期貨市場的交易體系中，非結算會員和期貨交易所之間存在一定的層級關系，中間需要結算會員進行過渡和操作，故A選項錯誤。B選項：非結算會員不能將收到的有價證券直接予以保存且不予提交。以有價證券充抵保證金是有明確流程和規(guī)定的，需要按照規(guī)定進行操作，而不是自行保存，故B選項錯誤。C選項：非結算會員應將收到的有價證券提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所。這符合期貨市場中關于非結算會員、結算會員和期貨交易所之間的層級關系和操作流程，故C選項正確。D選項：有價證券充抵保證金的提交對象是期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)管等宏觀管理工作，并非有價證券充抵保證金的接收主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。18、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告，所以本題正確答案是選項B。"19、封閉式單一資產管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查封閉式單一資產管理計劃投資者全部資金繳付期限的規(guī)定。根據相關規(guī)定，封閉式單一資產管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，且全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過3年，所以本題正確答案選B。"20、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得（）．

A.提高保證金收取標準

B.降低風檢管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務時的禁止行為。選項A，提高保證金收取標準，這實際上是一種增加風險保障的措施，能夠在一定程度上降低期貨交易的潛在風險，對期貨公司和市場的穩(wěn)定有積極作用，并非禁止行為。選項B，降低風檢管理要求是不被允許的。風檢管理是期貨公司保障交易安全和合規(guī)的重要手段，向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務時降低風檢管理要求，可能會破壞市場公平公正的環(huán)境，增加交易風險，甚至可能導致期貨公司面臨較大的經營風險，嚴重影響金融市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項C，降低手續(xù)費收取標準在市場競爭中是較為常見的商業(yè)行為，雖然可能會影響期貨公司的收入，但它本身并不違反相關規(guī)定，只要符合市場的定價原則和公司的經營策略，是可以操作的。選項D，提高手續(xù)費收取標準也是期貨公司根據自身經營情況和市場情況自主決策的一種商業(yè)行為，只要在合理合法的范圍內進行，并不會被禁止。綜上，答案選B。21、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務許可證

【答案】：B"

【解析】根據期貨市場相關法規(guī)，期貨公司在明知客戶保證金不足的情況下允許其進行期貨交易屬于違規(guī)行為。對于此類行為，通常會針對違法所得情況給予相應處罰。本題中，該期貨公司存在明知客戶張某保證金不足仍允許其交易并獲利5萬元的情況。選項A，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，這種處罰額度一般適用于違法情節(jié)更為嚴重、違法所得數(shù)額巨大等情形，本題不符合此情況；選項C，處以10萬以上20萬元以下罰款，這一處罰未提及沒收違法所得，處罰設置不完整且力度可能不足；選項D，吊銷期貨業(yè)務許可證是非常嚴厲的處罰，一般針對嚴重擾亂市場秩序、多次違規(guī)等極其惡劣的違法行為，本題中該公司的行為未達到此嚴重程度。而選項B，沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款，既考慮了沒收其通過違規(guī)行為獲取的收益，又給予了適當額度的罰款，符合對此類違規(guī)行為的處罰標準。所以本題答案選B。"22、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務時可進行的行為。選項A：利用客戶交易編碼進行期貨交易是不符合相關規(guī)定的?？蛻舻慕灰拙幋a具有特定的歸屬和使用規(guī)則，證券公司不能利用其進行期貨交易，這種行為可能會侵犯客戶的權益，擾亂期貨市場交易秩序，所以該選項錯誤。選項B：代客戶交存保證金也是不被允許的。保證金的交存涉及到客戶資金的管理和安全，證券公司代客戶交存保證金容易引發(fā)資金管理風險，無法保障客戶資金的獨立性和安全性，所以該選項錯誤。選項C：代客戶接收交易密碼同樣違反規(guī)定。交易密碼是客戶進行交易操作的重要身份驗證信息，具有保密性和唯一性，證券公司代客戶接收交易密碼會破壞客戶信息的保密性，增加客戶賬戶被非法操作的風險，所以該選項錯誤。選項D：向客戶提示風險是證券公司作為中間介紹業(yè)務機構應盡的義務。在金融交易中，客戶往往需要充分了解交易可能面臨的風險，證券公司有責任和義務向客戶提示相關風險，幫助客戶做出理性的投資決策，所以該選項正確。綜上，答案選D。23、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員紀律懲戒及申訴機構的設立主體的認知。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責。設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利，有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序。所以期貨業(yè)協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其職責重點在于宏觀層面的監(jiān)督管理，而非專門針對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的具體操作，故該選項錯誤。選項C：公安機關公安機關是國家的治安行政和刑事司法力量，主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等。與期貨從業(yè)人員的紀律懲戒及申訴工作并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，其工作重點在于期貨交易的組織和管理方面，并非設立專門的紀律懲戒及申訴機構對期貨從業(yè)人員進行紀律管理的主體，因此該選項錯誤。綜上，本題答案是A。24、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據相關規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格，所以答案選C。"25、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理外商投資企業(yè)批準證書。

A.外匯管理局管理部門

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.國務院商務主管部門

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查外資持有股權的期貨公司申請辦理外商投資企業(yè)批準證書的主管部門。《期貨交易管理條例》等相關規(guī)定旨在明確不同監(jiān)管部門的職責分工，以保障期貨市場及相關企業(yè)的規(guī)范運營。對于外資持有股權的期貨公司，其申請辦理外商投資企業(yè)批準證書的事宜，需向特定的官方部門提出。選項A，外匯管理局管理部門主要負責外匯收支、外匯市場等方面的管理和監(jiān)督工作，并不負責辦理外商投資企業(yè)批準證書，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，其主要職責集中于市場監(jiān)管、規(guī)則制定等方面，并非辦理外商投資企業(yè)批準證書的部門，因此B選項錯誤。選項C，國務院商務主管部門負責外商投資企業(yè)的設立、變更等相關審批和管理工作，外資持有股權的期貨公司按法律、行政法規(guī)規(guī)定，應向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律、服務、傳導等工作，不具備辦理外商投資企業(yè)批準證書的職能，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。26、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關人員違規(guī)行為應受懲罰的規(guī)定。在本題案例中，營業(yè)部經理李某擅自利用客戶王某的資金以自己名義買進多手期貨合約，這種行為屬于挪用客戶保證金的違規(guī)行為。依據相關規(guī)定，對于挪用客戶保證金的行為，應給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴重的，要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項A中給予紀律處分以及處2萬元以上5萬元以下罰款的表述與規(guī)定不符；選項B給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下罰款的說法也不符合相關規(guī)定；選項D給予警告，并處3萬元以上5萬元以下罰款的內容同樣不符合實際規(guī)定。因此，本題正確答案是C。27、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理主體的了解。各選項分析A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，該選項正確。B選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是負責行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準則，對會員進行自律監(jiān)督等，并不負責對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。C選項：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要是為了更好地保護期貨投資者的資金安全，建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風險狀況，為期貨監(jiān)管機構提供全面、及時、準確的期貨保證金監(jiān)控信息等，并非對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。D選項：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。28、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項A，期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達交易指令、進行期貨合約的買賣等交易操作，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B，期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保履行合約義務而向期貨公司繳納的一定金額的資金，但“期貨保證金賬戶”并非規(guī)范表述中客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C，結算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨交易的資金往來等結算業(yè)務通過該賬戶進行，該選項正確。選項D，期貨準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金儲備，與客戶用于存取保證金的賬戶無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。29、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否屬于理事長的職權，進而選出說法不正確的選項。選項A主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責之一，通過主持相關會議，能夠確保會議的有序進行，保障會員大會和理事會各項議程順利推進，所以該選項說法正確。選項B組織協(xié)調專門委員會的工作是理事長職權范圍內的事務。專門委員會在組織中承擔著特定領域的工作任務，理事長通過組織協(xié)調，能使各專門委員會更好地發(fā)揮作用，為整體工作目標服務，因此該選項說法正確。選項C檢查理事會決議的實施情況是理事長的工作內容之一，但一般是向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是中國證券期貨市場的主管部門，與理事長職權匯報對象不對應，所以該選項說法錯誤。選項D主持理事會日常工作是理事長的基本職責。理事長需要負責統(tǒng)籌安排理事會的日常事務，確保理事會各項工作的正常運轉，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。30、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據庫并公示及更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員的管理職責，建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息是其履行自律管理職能的重要體現(xiàn)，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定有關證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非專門負責期貨從業(yè)人員信息數(shù)據庫的建立和更新，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負責建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據庫，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等，不負責期貨從業(yè)人員信息的管理，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。31、期貨公司應當于年度結束后()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司在年度結束后的相關時間規(guī)定。題目問期貨公司應當于年度結束后多久進行某事項（題干未明確具體事項，但不影響答案判斷），給出了四個選項分別為1、2、3、5。正確答案是C選項，即3，這表明按照相關規(guī)定，期貨公司應當于年度結束后3個時間單位（可能是月或其他合適的單位，但題干未明確）開展相應工作。"32、期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所董事會秘書通過的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所可以設董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。選項A，會員大會是期貨交易所的權力機構，主要行使重大事項的決定權等，并非負責董事會秘書的通過事宜，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責，但董事會秘書并非由理事會通過，B選項不符合要求。選項C，董事會是公司的經營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，董事會秘書由其通過符合規(guī)定，C選項正確。選項D，股東大會是股份公司的權力機構，而期貨交易所情況并非如此，且董事會秘書不由股東大會通過，D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。33、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題主要考查對以不正當手段取得任職資格相關處罰規(guī)定中罰款金額的記憶。申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，按照規(guī)定，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款，所以答案選A。"34、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶交易損失的責任承擔問題。根據相關規(guī)定，當期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行時，對于該交易造成客戶的損失，除非客戶予以追認，否則應由期貨公司承擔賠償責任。這是為了保護客戶的合法權益，促使期貨公司在交易過程中規(guī)范操作，明確交易指令依據。選項A，客戶通常不會在自身未下達指令且期貨公司無法證明交易依據其指令的情況下承擔損失，所以該選項錯誤。選項C，題干情形下并非客戶和期貨公司共同承擔賠償責任，主要責任在于期貨公司，所以該選項錯誤。選項D，投資者保障基金委員會一般是在特定風險情況下對投資者進行救助等，并非在這種交易指令不明確導致客戶損失的常規(guī)情形下承擔賠償責任，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。35、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題可根據建立金融期貨投資者適當性制度的目的來逐一分析各選項。選項A：保護投資者合法權益建立金融期貨投資者適當性制度，對投資者進行風險評估和分類管理，確保投資者具備相應的風險承受能力和投資知識，避免投資者因不了解金融期貨產品的風險而遭受不必要的損失，從而保護投資者合法權益。所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項B：保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行通過實施投資者適當性制度，篩選出符合條件的投資者進入市場，避免不具備風險承受能力和投資經驗的投資者盲目參與金融期貨交易，減少市場的非理性波動，有助于維護市場秩序，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行。所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項C：建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度金融期貨投資者適當性制度要求對投資者進行全面的了解和評估，包括投資者的財務狀況、投資經驗、風險承受能力等，在此基礎上進行分類管理，為不同類型的投資者提供合適的投資產品和服務，從而建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項D：提高股指期貨交易量建立金融期貨投資者適當性制度主要是從投資者保護和市場穩(wěn)定的角度出發(fā)，注重的是投資者的質量和市場的規(guī)范有序，而不是單純地追求交易量的提高。該制度并非是為了刺激股指期貨交易量，反而可能會對一些不適合的投資者參與交易進行限制。所以該選項不是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。綜上，答案選D。36、期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易應采用的方式。A選項，分散交易不符合期貨交易的特點。分散交易意味著交易在不同地點、不同時間以較為零散的方式進行，這會導致信息不透明、交易成本高、市場流動性差等問題，不利于期貨市場的有效運行和監(jiān)管，所以A選項錯誤。B選項，不公開的集中交易，不公開性會使市場參與者無法充分了解市場信息，難以形成公平、公正、公開的市場環(huán)境，容易滋生內幕交易等違法違規(guī)行為，不符合期貨市場規(guī)范發(fā)展的要求，所以B選項錯誤。C選項，公開的集中交易是期貨交易的主要方式。公開性保證了市場信息的透明，所有參與者都能獲取相同的交易信息，有利于形成公平的價格。集中交易則將眾多的買方和賣方集中在一起，提高了市場的流動性，降低了交易成本，便于監(jiān)管機構進行統(tǒng)一監(jiān)管，符合期貨交易的規(guī)律和國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場的管理要求，所以C選項正確。D選項，混合交易并非期貨交易的特定標準方式，它缺乏明確的界定和規(guī)范，不利于期貨市場的穩(wěn)定和有序發(fā)展，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。37、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對首席風險官被解聘后監(jiān)管措施實施主體的判斷。解題的關鍵在于明確各選項所代表機構的職責范圍，看哪個機構有權力對期貨公司及相關責任人員采取相應監(jiān)管措施。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責公司的重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等公司治理方面的事務，并不具備對期貨公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施的職能。所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務、從業(yè)人員資格管理等工作。雖然協(xié)會在行業(yè)規(guī)范方面有一定作用，但它并沒有直接的監(jiān)管權力來對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。所以該選項也不正確。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，中國證監(jiān)會及其派出機構有權力和職責依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。因此，該選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等相關業(yè)務的機構。它主要側重于市場交易的組織和管理，不負責對期貨公司及相關責任人員進行監(jiān)管。所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。38、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.由期貨公司風險準備金補償

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨投資者保障基金管理辦法》相關規(guī)定的理解。我們來逐一分析各個選項：-選項A：若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償就不再補償，這顯然不利于保護期貨投資者的合法權益，也不符合法規(guī)制定的初衷，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所風險準備金主要用于應對期貨交易所自身可能面臨的風險，并非用于補償期貨投資者的保證金損失，所以該選項錯誤。-選項C：根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者的保證金損失時，由后續(xù)繳納的保障基金補償，該選項正確。-選項D：期貨公司風險準備金是期貨公司用于自身風險防范和應對的資金，不用于補償投資者保證金損失，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。39、根據《證券高貨經營機構私要資產營理業(yè)務管理力法》。以下關于資產管理計劃財產的說法，錯誤的是（）。

A.證券期貨經營機構可以將資產管理計劃財產歸入其固有財產

B.證券期貨經營機構因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入資產管理計劃財產

C.資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔

D.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，資產管理合同依法另有約定的從其約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》中資產管理計劃財產相關規(guī)定的理解。選項A證券期貨經營機構不可以將資產管理計劃財產歸入其固有財產。資產管理計劃財產具有獨立性，它與證券期貨經營機構的固有財產應嚴格區(qū)分開來，以保障資產的安全以及投資者的合法權益。所以選項A說法錯誤。選項B證券期貨經營機構因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，按照規(guī)定是要歸入資產管理計劃財產的。這樣做能夠準確反映資產管理計劃的實際資產狀況和收益情況，保護投資者的利益，該選項說法正確。選項C資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔，這體現(xiàn)了資產管理計劃財產的獨立性原則。資產管理計劃作為一個獨立的資產運作主體，其債務理應由其自身的財產來進行清償，該選項說法正確。選項D投資者通常以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，但如果資產管理合同依法另有約定的，則從其約定。這既遵循了一般的有限責任原則，又考慮到了合同約定的靈活性，該選項說法正確。綜上，本題答案選A。40、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據公司制期貨交易所董事長的職權相關知識，對各選項逐一分析來確定答案。選項A公司制期貨交易所董事長需要主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作。這是董事長職責范圍內的重要工作，能夠確保公司制期貨交易所的重大決策會議有序開展，以及董事會日常工作的順利推進，所以該選項屬于董事長行使的職權。選項B組織協(xié)調專門委員會的工作也是董事長的重要職責之一。專門委員會在公司制期貨交易所的決策和管理過程中發(fā)揮著重要作用，董事長通過組織協(xié)調專門委員會的工作，可以使其更好地為交易所的發(fā)展服務，故該選項屬于董事長行使的職權。選項C董事長需要檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。這有助于保證董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，同時也能讓董事會了解各項決策的落實情況，以便及時調整和完善相關工作，所以該選項屬于董事長行使的職權。選項D組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經理的職責，而非董事長的職權?？偨浝碡撠煂⒐局贫ǖ母黜椫贫群蜎Q議付諸實踐，推動公司各項業(yè)務的開展。所以該選項不屬于董事長行使的職權。綜上，答案選D。41、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結算業(yè)務自律管理主體的了解。逐一分析各選項：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理，該選項正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它主要是進行監(jiān)督管理，并非自律管理，該選項錯誤。-選項C：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要針對證券行業(yè)進行自律管理，而非針對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務，該選項錯誤。-選項D：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內設部門，主要負責期貨市場的監(jiān)管工作，并非自律管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。42、期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本且調整股權結構時，國務院期貨監(jiān)督管理機構作出批準或者不批準決定的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。所以本題正確答案是C選項。43、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題考查以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件的管轄法院。根據相關法律規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這是因為期貨交易所所在地與該類案件有著最密切的聯(lián)系，便于法院調查取證、審理案件以及執(zhí)行相關裁判。而期貨公司、中國證監(jiān)會、客戶所在地與因期貨交易所履行職責引起的商事案件并無直接關聯(lián)，不適合作為此類案件管轄法院的確定依據。所以本題正確答案是A。44、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題考查對操縱證券、期貨市場“情節(jié)嚴重”相關情形的理解與判斷。解題的關鍵在于逐一分析每個選項是否符合“情節(jié)嚴重”的認定標準。選項A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力。他們實施操縱證券、期貨市場行為，會對市場的正常秩序和投資者的利益造成嚴重損害，這種行為的性質較為惡劣，因此應當認定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項B收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在涉及重大交易時實施操縱證券、期貨市場行為，會干擾市場的正常運行和資源配置，嚴重破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，所以這種情況也應認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項C行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續(xù)實施，表明其主觀惡意較強，不將法律法規(guī)和監(jiān)管要求放在眼里，對市場秩序的破壞具有持續(xù)性和故意性，這種行為符合“情節(jié)嚴重”的認定條件，該選項說法正確。選項D根據相關規(guī)定，“兩年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應當認定為“情節(jié)嚴重”，而題干說的是“五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的”，與正確規(guī)定不符，該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。45、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起（）個工作日內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司從業(yè)人員相關的備案時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。所以答案選B。"46、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是（）。

A.期貨公司內部發(fā)生重大人事調整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令免責事由的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司內部發(fā)生重大人事調整，這是期貨公司內部管理層面的事項，屬于公司自身能夠掌控和安排的范疇。重大人事調整并不屬于不可抗拒或不可避免的因素，公司完全有能力在進行人事調整的同時，合理安排業(yè)務流程，確?？蛻艚灰字噶畹募皶r執(zhí)行。因此，期貨公司不能以內部發(fā)生重大人事調整為由，免除因延誤執(zhí)行客戶交易指令而給客戶造成損失的責任。選項B期貨公司發(fā)生虧損是其經營過程中的一種財務狀況表現(xiàn)，虧損可能由多種原因導致，如市場行情不利、經營策略失誤等。但虧損本身與是否能夠及時執(zhí)行客戶交易指令并無直接的因果關系。即使公司處于虧損狀態(tài)，也應當按照規(guī)定和約定，履行及時執(zhí)行客戶交易指令的義務。所以，期貨公司發(fā)生虧損不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責事由。選項C由于市場原因延誤具有一定的不可預測性和不可控性，例如市場出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況，這些情況超出了期貨公司的控制范圍，即使期貨公司盡到了合理的注意和努力，也可能無法避免交易指令的延誤。所以，依據相關規(guī)定，由于市場原因延誤可作為期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由，該選項正確。選項D期貨公司發(fā)生合并重組是公司的一種重大戰(zhàn)略調整和組織架構變化，雖然這一過程可能會涉及到諸多事務和協(xié)調工作，但同樣屬于公司自身可以提前規(guī)劃和妥善安排的事項。在合并重組過程中，期貨公司有責任采取必要的措施，保障客戶交易指令的正常執(zhí)行，不能因其自身的合并重組而免除對客戶應承擔的責任。所以，期貨公司發(fā)生合并重組不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責事由。綜上，本題答案選C。47、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償

A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任

B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

C.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易

D.期貨公司應當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨交易中透支交易的相關規(guī)定以及責任承擔的原則來進行分析。對各選項的分析A選項：雖然孫某實際占用了期貨公司資金構成透支交易，且透支交易為法規(guī)禁止行為，但不能就此判定期貨公司應承擔全部賠償責任。因為是孫某主動要求期貨公司允許其下單進行透支交易，孫某自身也存在過錯，應承擔一定責任，所以A選項錯誤。B選項：一般而言，期貨公司作為專業(yè)機構，有義務嚴格遵守相關法規(guī)，把控交易風險。在本案中，趙某在孫某賬戶無可用保證金的情況下同意其下單，期貨公司存在明顯過錯。孫某主動要求下單雖是事實，但期貨公司不應違規(guī)操作，因此期貨公司應承擔主要賠償責任，而非孫某承擔主要責任，所以B選項錯誤。C選項：透支交易的判定不能僅依據期貨公司結算報表上孫某是否虧欠保證金。孫某在賬戶無可用保證金時經與期貨公司協(xié)商下單交易，實際占用了期貨公司資金，這已構成透支交易，所以C選項錯誤。D選項：根據相關規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易并造成損失的，對該損失期貨公司應承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，6×80%=4.8萬元，所以期貨公司應當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。48、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》正式實施的時間。逐一分析各選項：-選項A：2007年3月28日并非《期貨交易管理條例》正式實施的時間，所以該選項錯誤。-選項B：2003年7月1日與《期貨交易管理條例》正式實施時間不符，此選項錯誤。-選項C：《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起正式實施，該選項正確。-選項D：2002年5月7日不是《期貨交易管理條例》正式實施的時間，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查的是未經中國證監(jiān)會批準擅自持有期貨公司一定比例以上股權的相關法規(guī)規(guī)定。在金融監(jiān)管領域，對于期貨公司股權持有有嚴格的規(guī)范，以保障期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據相關規(guī)定，未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題應選D選項。50、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關

【答案】：B

【解析】本題可依據期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A事業(yè)單位一般是國家為了社會公益目的，由國家機關舉辦或其他組織利用國有資產舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務組織。其資金來源多為財政撥款等，主要用于履行公共服務職能，通常不適合參與期貨交易這種具有較高風險性的投資活動。因此，期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托為其進行期貨交易。選項B國有企業(yè)是指國務院和地方人民政府分別代表國家履行出資人職責的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司以及國有資本控股公司。國有企業(yè)在符合相關規(guī)定和具備相應的投資能力與風險承受能力的情況下，可以參與期貨交易以進行套期保值、風險管理等。所以，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項正確。選項C期貨公司的工作人員由于其工作性質和職責，為了防止內幕交易、利益沖突等問題，是不允許進行期貨交易的，期貨公司也不能接受本公司工作人員的委托為其進行期貨交易。選項D國家機關是國家為行使其職能而設立的各種機構，是專司國家權力和國家管理職能的組織，其主要職責是履行公共管理和服務職能。參與期貨交易與國家機關的職能定位不符，且期貨交易存在風險，可能會影響國家機關正常履行職責。因此，期貨公司不能接受國家機關的委托為其進行期貨交易。綜上，本題答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時。不得（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以虛假信息.市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務

C.以個人名義收取服務報酬

D.泄露客戶商業(yè)秘密

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時的禁止性行為。選項A：期貨市場具有不確定性和風險性，行情波動難以準確預測。如果期貨公司向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，一方面違背了市場的客觀規(guī)律，誤導客戶對投資風險的認知，使其可能做出不恰當?shù)耐顿Y決策；另一方面也可能滋生不規(guī)范的業(yè)務操作，損害投資者的合法權益。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，該選項正確。選項B：以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務，會嚴重破壞市場的公平、公正和透明原則。虛假信息會誤導客戶，使其做出錯誤的投資判斷，導致經濟損失；市場傳言缺乏可靠性和真實性；內幕信息的使用則違反了證券期貨市場的相關法律法規(guī)。所以，期貨公司不能以這些不可靠的信息為依據提供咨詢服務，該選項正確。選項C：期貨公司作為一個專業(yè)的金融機構，其業(yè)務活動應當遵循規(guī)范的財務和管理流程。以個人名義收取服務報酬，會導致公司收入管理混亂，難以進行有效的財務監(jiān)督和審計，同時也可能存在個人侵占公司利益、逃避稅收等問題。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時不能以個人名義收取服務報酬，該選項正確。選項D：客戶的商業(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，如投資策略、資金狀況等。期貨公司有責任和義務對客戶的商業(yè)秘密進行保密。一旦泄露客戶商業(yè)秘密，不僅會侵犯客戶的合法權益，損害客戶的利益，還會使期貨公司失去客戶的信任，影響公司的聲譽和業(yè)務發(fā)展。所以，期貨公司不得泄露客戶商業(yè)秘密，該選項正確。綜上，答案選ABCD。2、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.電話

B.書面

C.計算機

D.互聯(lián)網

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶下達交易指令的委托方式。在實際的交易活動中，為了提供便利、滿足不同客戶的需求，有多種委托方式可供客戶選擇來下達交易指令。選項A，電話委托是一種較為傳統(tǒng)且常用的方式?？蛻艨梢酝ㄟ^撥打相關交易機構的指定電話，按照語音提示或與工作人員溝通，準確傳達自己的交易指令，這種方式簡單直接，不受時間和地點的嚴格限制。選項B，書面委托具有明確性和規(guī)范性的特點。客戶可以以書面形式詳細、準確地記錄交易指令的內容，如交易的品種、數(shù)量、價格等關鍵信息，然后提交給交易機構。這種方式能夠留下清晰的書面證據，減少可能出現(xiàn)的誤解和糾紛。選項C，計算機委托借助計算機設備和相關交易軟件進行操作。隨著信息技術的發(fā)展，許多交易機構都提供了專門的計算機交易平臺，客戶可以在計算機上登錄自己的交易賬戶，方便快捷地輸入交易指令并提交，具有高效、便捷的優(yōu)勢。選項D，互聯(lián)網委托進一步拓寬了委托的渠道。通過互聯(lián)網，客戶可以不受地域限制，隨時隨地使用各種智能設備，如手機、平板電腦等，登錄交易系統(tǒng)下達交易指令。這種方式結合了互聯(lián)網的便捷性和移動設備的靈活性，極大地提高了交易的效率和便利性。綜上所述，客戶可以通過電話、書面、計算機、互聯(lián)網等多種委托方式下達交易指令，ABCD選項均正確。3、某期貨公司任命李平為首席風險官。下列情形中違反了中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定的是（）。

A.董事會決議要求李平對總經理負責

B.李平在期貨公司兼任財務部門負責人

C.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人

【答案】：ABC

【解析】本題可根據期貨公司首席風險官的相關監(jiān)管規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其應當向期貨公司董事會負責，而不是對總經理負責。董事會決議要求李平對總經理負責，違反了中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定，所以A選項符合題意。B選項為保證首席風險官能夠獨立、公正地履行職責，有效發(fā)揮其對公司經營管理行為合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督作用，首席風險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，也不得從事可能影響其獨立履行職責的活動。李平兼任財務部門負責人，不符合監(jiān)管規(guī)定，故B選項符合題意。C選項《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。而題干中關于任命首席風險官時獨立董事反對的情況并無特殊規(guī)定，但通常在重要人員任命等事項上應充分考慮不同意見，以確保決策的科學性和合理性。本題中獨立董事于某投反對票后仍依據章程規(guī)定通過任命決議，可能存在未充分審慎考慮相關因素的問題，違反了中國證監(jiān)會審慎監(jiān)管等相關規(guī)定精神，所以C選項符合題意。D選項根據規(guī)定，首席風險官可以在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人，因此李平兼任合規(guī)部門負責人并不違反監(jiān)管規(guī)定，D選項不符合題意。綜上，答案選ABC。4、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯(lián)網公司，某期貨公司擬將建開發(fā)為金融期貨客戶,下列做法正確的是（）

A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，無需通過相關測試

B.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征

C.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識。期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險

D.雖然張某在華爾街有工作經歷,仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制欲承受能力

【答案】：BD

【解析】本題可根據金融期貨客戶開發(fā)的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A雖然張某曾在美國留學且在華爾街從事投資銀行工作十余年，但不能僅僅因為其有華爾街工作經歷就認定其無需通過相關測試。金融期貨相關測試是評估客戶對金融期貨知識掌握程度、風險認知等方面的重要手段，每個擬開發(fā)的金融期貨客戶都應按照規(guī)定通過相關測試，以確保其具備參與金融期貨交易的必要知識和能力。所以選項A錯誤。選項B期貨公司在將張某開發(fā)為金融期貨客戶時，有責任和義務向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征。無論客戶是否有金融行業(yè)工作經歷，全面客觀的信息介紹是保障客戶知情權、促進客戶理性投資的重要環(huán)節(jié)。張某雖有華爾街工作經歷，但國內金融期貨市場有其自身的特點和規(guī)則，期貨公司仍應進行詳細介紹。因此，選項B正確。選項C充分揭示金融期貨風險是期貨公司在開發(fā)客戶過程中必須履行的義務。即使張某在華爾街有工作經歷，具備一定的金融知識，也不能免除期貨公司向其充分揭示金融期貨風險的責任。金融期貨交易具有高風險性，不同市場環(huán)境下的風險特征也有所不同，期貨公司應讓客戶充分了解可能面臨的風險。所以選項C錯誤。選項D全面評估客戶自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力是期貨公司開發(fā)金融期貨客戶的重要步驟。張某即使有豐富的華爾街工作經歷，其在國內金融期貨市場的經濟實力、對國內金融期貨產品的認知以及風險承受能力等方面仍需要進行全面評估，以確保其能夠適應金融期貨交易的要求，保障交易的安全性和穩(wěn)定性。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。5、甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，下列情況符合申請資格的有（）。

A.甲是大專學歷，從事期貨業(yè)務15年

B.乙是本科學歷，在銀行工作了2年

C.丙是研究生學歷，剛畢業(yè)

D.丁取得法學學士學位，從事律師工作6年

【答案】：AD

【解析】本題可依據期貨公司董事長一職的申請資格條件，對甲、乙、丙、丁四人的情況逐一進行分析?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；同時，還應具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者經濟管理工作10年以上經驗。選項A甲是大專學歷，雖然學歷未達到大學本科以上標準，但甲從事期貨業(yè)務15年，根據規(guī)定，其從事期貨業(yè)務的年限遠超過了最低要求的3年，可彌補學歷上的不足，所以甲符合申請資格。選項B乙是本科學歷，滿足了學歷方面的要求，然而乙僅在銀行工作了2年，其從事其他金融業(yè)務的年限未達到規(guī)定的4年以上，所以乙不符合申請資格。選項C丙是研究生學歷，學歷條件符合要求，但丙剛畢業(yè)，沒有從事期貨業(yè)務、其他金融業(yè)務、法律或會計業(yè)務等方面的工作經驗，不滿足工作經驗的要求，所以丙不符合申請資格。選項D丁取得法學學士學位，學歷達到了要求，且丁從事律師工作6年，滿足從事法律業(yè)務5年以上的經驗條件，所以丁符合申請資格。綜上，符合申請資格的是甲和丁，答案選AD。6、下列屬于操縱期貨交易價格的行為的是（）。

A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格

B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量

D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對操縱期貨交易價格行為的理解與判斷。選項A單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格。這種行為通過集中優(yōu)勢資源進行大量的買賣操作，會破壞期貨市場價格形成的正常機制，使得期貨價格不再是由市場供求等正常因素決定，而是被人為操控，從而影響其他市場參與者的決策和利益，屬于典型的操縱期貨交易價格的行為。選項B蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量。這種事先策劃好的交易行為并非基于真實的市場供求和投資需求，而是為了制造虛假的交易價格和交易量信號，誤導其他投資者，干擾市場的正常運行，因此屬于操縱期貨交易價格的行為。選項C以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量。自買自賣這種行為實際并沒有真正的市場交易對手和市場供求關系的變化，只是通過虛假的交易來制造交易活躍的假象，從而影響期貨價格和交易量，達到操縱市場的目的，屬于操縱期貨交易價格的行為。選項D為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨。期貨市場與現(xiàn)貨市場是相互關聯(lián)的，當有人為了影響期貨市場行情而大量囤積現(xiàn)貨時，會改變現(xiàn)貨市場