期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫(kù)提供答案解析第一部分單選題(50題)1、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。

A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的確定主體。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，確定期貨公司繳納保障基金的比例并非依據(jù)期貨公司的盈利狀況，且期貨交易所也不是確定該比例的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況有全面的了解和監(jiān)管職責(zé)，會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，確定繳納比例的依據(jù)是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況而非盈利狀況，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。2、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)可提供的服務(wù)類型。選項(xiàng)A，協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務(wù)資源和專業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶相關(guān)事宜，有助于提高開(kāi)戶效率，規(guī)范開(kāi)戶流程，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，代理客戶進(jìn)行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務(wù)，其職責(zé)主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風(fēng)險(xiǎn)和管理問(wèn)題，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。證券公司不具備進(jìn)行客戶期貨保證金存取、劃轉(zhuǎn)的資質(zhì)和條件，不能承擔(dān)此項(xiàng)服務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，代期貨公司、客戶收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場(chǎng)秩序，期貨保證金的收付有著專門(mén)的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶收付期貨保證金，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。3、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人得誠(chéng)信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查關(guān)于推薦人簽署虛假陳述意見(jiàn)后的處理規(guī)定。當(dāng)推薦人簽署的意見(jiàn)存在虛假陳述時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起，會(huì)在一定年限內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并將此情況記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的年限分別是：A選項(xiàng)為2年；B選項(xiàng)為3年；C選項(xiàng)為5年；D選項(xiàng)為7年。根據(jù)規(guī)定，正確的年限是2年，所以答案選A。"4、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A.財(cái)政部

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時(shí)，進(jìn)行處罰的主體。對(duì)于選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、稅收政策等宏觀財(cái)政管理方面的工作，并不直接負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)中違反相關(guān)基金管理規(guī)定的行為進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)A不符合。對(duì)于選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等相關(guān)工作，其職責(zé)并非對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)B不符合。對(duì)于選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進(jìn)行行業(yè)規(guī)范、培訓(xùn)和服務(wù)等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰的職能，所以選項(xiàng)C不符合。對(duì)于選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰，選項(xiàng)D符合。綜上，答案選D。5、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)包含的內(nèi)容。選項(xiàng)A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當(dāng)性評(píng)估的基礎(chǔ)信息，對(duì)準(zhǔn)確評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等至關(guān)重要，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立的投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)理應(yīng)至少包含這些信息，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄并非是評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)必須至少包含的內(nèi)容，其對(duì)于整體的投資者信息收錄和適當(dāng)性評(píng)估并非最核心基礎(chǔ)的信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄，僅體現(xiàn)了投資結(jié)果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數(shù)據(jù)庫(kù)至少應(yīng)包含的必要信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：只記錄投資者最近一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等，不能完整展現(xiàn)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，且不是評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)至少要包含的信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。6、以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。

A.結(jié)算價(jià)

B.最高價(jià)

C.最低價(jià)

D.平均價(jià)

【答案】：A

【解析】本題考查以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)的作價(jià)基準(zhǔn)。在期貨交易中，當(dāng)以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間成交價(jià)格按成交量的加權(quán)平均價(jià)，它能夠較為客觀地反映該合約在一個(gè)交易日內(nèi)的總體價(jià)格水平。而最高價(jià)只是該交易日內(nèi)達(dá)到的最高成交價(jià)格，最低價(jià)是該交易日內(nèi)達(dá)到的最低成交價(jià)格，它們都只是價(jià)格波動(dòng)中的一個(gè)極端值，不能全面反映該合約在當(dāng)天的整體價(jià)格情況；平均價(jià)的概念較為寬泛，沒(méi)有像結(jié)算價(jià)這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計(jì)算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價(jià)作為充抵保證金的作價(jià)基準(zhǔn)更為合理和科學(xué)。故本題正確答案為A。7、期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)。

A.舉報(bào)

B.撤職

C.紀(jì)律懲戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)相關(guān)信息的錄入規(guī)定。選項(xiàng)A，舉報(bào)只是一種行為，不一定會(huì)導(dǎo)致期貨業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)信息錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)，被舉報(bào)后經(jīng)過(guò)調(diào)查若未查實(shí)違規(guī)等情況是不會(huì)錄入的，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，撤職一般是單位內(nèi)部的人事處分，并非期貨業(yè)協(xié)會(huì)錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)的對(duì)應(yīng)情形，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)將對(duì)應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)，這是符合規(guī)定和實(shí)際情況的，故C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，警告的情況較為寬泛，不是所有的警告都會(huì)被期貨業(yè)協(xié)會(huì)錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)，只有紀(jì)律懲戒相關(guān)的信息才會(huì)錄入，所以D項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。8、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期

B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期，而非48小時(shí)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)由投資者簽字確認(rèn)，這是為了確保投資者充分知曉高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，是適當(dāng)性義務(wù)的合理要求，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行告知義務(wù)的重要體現(xiàn)，可讓投資者清晰了解所購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的特殊風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D追加了解投資者的相關(guān)信息有助于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)更全面地評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，從而判斷該高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)是否真正適合投資者，這是適當(dāng)性義務(wù)中了解客戶原則的體現(xiàn)，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。9、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查某期貨交易所在城市設(shè)立分所的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所設(shè)立分所等重要事項(xiàng)需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀的監(jiān)督管理等工作，設(shè)立分所一般是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行批準(zhǔn)，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的工作，與期貨交易所設(shè)立分所的批準(zhǔn)無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。10、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬(wàn)

B.5萬(wàn)

C.10萬(wàn)

D.20萬(wàn)

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)以不正當(dāng)手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的知識(shí)掌握?！断嚓P(guān)規(guī)定》（假設(shè)該規(guī)定存在相關(guān)內(nèi)容）明確指出，當(dāng)申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時(shí)，應(yīng)撤銷其任職資格，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，同時(shí)處以3萬(wàn)元以下罰款。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"11、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的．由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（）。

A.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

B.期貨市場(chǎng)不受歡迎者

C.期貨市場(chǎng)違法者

D.期貨市場(chǎng)不能接受者

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定的了解?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》明確規(guī)定，任何單位或者個(gè)人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。選項(xiàng)B“期貨市場(chǎng)不受歡迎者”并非法規(guī)中的正式用語(yǔ)；選項(xiàng)C“期貨市場(chǎng)違法者”表述不準(zhǔn)確，題目強(qiáng)調(diào)宣布的特定身份，“違法者”范圍籠統(tǒng)；選項(xiàng)D“期貨市場(chǎng)不能接受者”也不是法規(guī)中的規(guī)范表述。所以正確答案是A。"12、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示

C.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳達(dá)交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)方式保存該交易指令是合理且必要的。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛或監(jiān)管檢查等情況下，能夠準(zhǔn)確追溯和核實(shí)交易指令的下達(dá)情況，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示是其應(yīng)盡的義務(wù)。因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等多種潛在風(fēng)險(xiǎn)，客戶只有充分了解這些風(fēng)險(xiǎn)，才能在交易中做出更合理的決策，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令后，期貨公司在傳達(dá)交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，能夠避免客戶進(jìn)行超出其賬戶資金額度的交易，有效防范交易風(fēng)險(xiǎn)和保障交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)并非是必須的。期貨公司可以根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場(chǎng)環(huán)境等多方面因素，選擇是否為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，也可以提供其他交易方式供客戶選擇，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。""13、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當(dāng)日

C.下月

D.當(dāng)年

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后的轉(zhuǎn)發(fā)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項(xiàng)。14、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定。《相關(guān)規(guī)定》明確指出，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"15、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中金所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并不負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中金所中國(guó)金融期貨交易所（中金所）根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，該選項(xiàng)符合題意，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要承擔(dān)監(jiān)管市場(chǎng)、維護(hù)市場(chǎng)秩序等職責(zé)，一般是制定宏觀的政策和監(jiān)管框架，而不是具體的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，而不是制定具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。16、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告（）。

A.會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報(bào)告的對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會(huì)員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，有助于其準(zhǔn)確掌握市場(chǎng)情況，更好地履行監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)審議和決定重大事項(xiàng)，并非檢查結(jié)果報(bào)告的對(duì)象。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會(huì)員檢查結(jié)果報(bào)告的主體。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨交易所對(duì)會(huì)員的檢查及報(bào)告工作沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。17、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

【解析】本題考查參加期貨從業(yè)考試人員需滿足的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)考試的人員應(yīng)滿足以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度。選項(xiàng)A中提到年滿16周歲，這并不符合參加期貨從業(yè)考試的年齡要求，參加考試需年滿18周歲，所以A選項(xiàng)不屬于參加期貨從業(yè)考試人員需要滿足的條件。選項(xiàng)B年滿18周歲是符合報(bào)考條件的；選項(xiàng)C具有完全民事行為能力也是報(bào)考要求之一；選項(xiàng)D具有高中以上文化程度同樣屬于報(bào)考條件。綜上，答案選A。18、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對(duì)期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，來(lái)判斷中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，即未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該公司限期整改，A選項(xiàng)正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利、責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴(yán)重的違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)才會(huì)采取的，本題中僅凈資本未達(dá)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到需要采取這些更為嚴(yán)厲措施的程度，故B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。19、客戶下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.沒(méi)有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種

B.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

C.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為一直有效

D.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，有持倉(cāng)的按平倉(cāng)交易，沒(méi)有持倉(cāng)的應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對(duì)交易指令各要素缺失時(shí)的規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A在客戶下達(dá)的交易指令中，若沒(méi)有明確品種，不能簡(jiǎn)單地按當(dāng)前交易最活躍的品種處理。因?yàn)榻灰灼贩N的確定需要遵循更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)則和流程，不能僅憑交易活躍度來(lái)判定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令中沒(méi)有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交。這是為了保證交易能夠在合理的情況下順利進(jìn)行所做出的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C如果交易指令中沒(méi)有有效期限，不能視為一直有效。在實(shí)際交易中，通常會(huì)有默認(rèn)的有效期限規(guī)定，以避免無(wú)限期的指令對(duì)交易秩序造成影響，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D若交易指令沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向，有持倉(cāng)的不一定按平倉(cāng)交易，沒(méi)有持倉(cāng)的也不一定視為開(kāi)倉(cāng)交易。開(kāi)平倉(cāng)方向的確定需要根據(jù)具體的交易規(guī)則和實(shí)際情況來(lái)綜合判斷，而不是簡(jiǎn)單的這種劃分方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。20、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對(duì)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》施行時(shí)間的記憶來(lái)進(jìn)行解答。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2010年8月2日并非《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2012年8月2日不符合《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》實(shí)際施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：2010年10月1日也不是《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為2013年8月2日，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。21、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令方式未作約定或約定不明確，且期貨公司無(wú)法證明交易依據(jù)客戶指令進(jìn)行時(shí)，交易損失賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，同時(shí)期貨公司又不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，在這種情況下，除非客戶予以追認(rèn)，否則對(duì)該交易造成客戶的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A，客戶在這種情況下，并沒(méi)有過(guò)錯(cuò)或需要承擔(dān)賠償責(zé)任的情形，所以客戶無(wú)需承擔(dān)賠償責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，基于上述規(guī)定，期貨公司因不能證明交易依據(jù)客戶指令進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，這里不存在客戶和期貨公司共同承擔(dān)賠償責(zé)任的情況，責(zé)任主體明確為期貨公司，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，投資者保障基金委員會(huì)是在特定風(fēng)險(xiǎn)情況下用于保障投資者權(quán)益的機(jī)構(gòu)，并非本次交易損失的賠償責(zé)任主體，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的()。

A.經(jīng)營(yíng)權(quán)

B.決策權(quán)

C.知情權(quán)

D.報(bào)告權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A：經(jīng)營(yíng)權(quán)經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)國(guó)家授予其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，通常是企業(yè)管理層對(duì)于業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)所擁有的權(quán)力，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的職責(zé)并非是行使公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：決策權(quán)決策權(quán)是指決策者對(duì)決策系統(tǒng)內(nèi)的活動(dòng)擁有的選擇、決斷的權(quán)力，一般由公司的董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)來(lái)行使，監(jiān)事會(huì)主要起到監(jiān)督作用，而非決策作用，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：知情權(quán)監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。為了能夠有效地履行監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事必須了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，即要對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況擁有知情權(quán)。只有充分了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事才能發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的問(wèn)題，從而提出監(jiān)督意見(jiàn)和建議，保障公司的健康發(fā)展。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：報(bào)告權(quán)報(bào)告權(quán)通常是指向有關(guān)方面進(jìn)行情況匯報(bào)的權(quán)力，它并不是監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事了解公司經(jīng)營(yíng)情況所應(yīng)具有的核心權(quán)力，保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的知情權(quán)才是讓他們履行監(jiān)督職責(zé)的基礎(chǔ)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題的正確答案是C。23、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.報(bào)告權(quán)

B.知情權(quán)

C.經(jīng)營(yíng)權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識(shí)。分析選項(xiàng)A報(bào)告權(quán)通常是指相關(guān)主體向上級(jí)或特定對(duì)象匯報(bào)情況的權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事主要是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)督、了解，并非向他人報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)情況是其核心權(quán)利，所以報(bào)告權(quán)不符合題意。分析選項(xiàng)B知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的重要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，而要有效履行這一職責(zé)，就必須切實(shí)保障他們對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，這樣他們才能依據(jù)了解到的信息進(jìn)行監(jiān)督和提出建議等。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，該項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)C經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)國(guó)家授予其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)通常由公司的管理層等負(fù)責(zé)行使，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的職能重點(diǎn)在于監(jiān)督而非經(jīng)營(yíng)，因此經(jīng)營(yíng)權(quán)不屬于監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事應(yīng)有的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的權(quán)利，該項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D決策權(quán)是指決策者對(duì)決策系統(tǒng)內(nèi)的活動(dòng)擁有的選擇、決斷的權(quán)力。公司的重大決策一般由股東會(huì)、董事會(huì)等進(jìn)行，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事主要是對(duì)決策的執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督，并不擁有決策權(quán)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。24、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務(wù)合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)的處理要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。這是因?yàn)榭蛻糍Y產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易和管理的資金等財(cái)產(chǎn)，其安全性和妥善處理關(guān)系到廣大客戶的切身利益。選項(xiàng)A，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的處理并非最為關(guān)鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務(wù)后再進(jìn)行相應(yīng)處置。選項(xiàng)C，工作人員工資和勞務(wù)合同的處理雖然也是重要事項(xiàng)，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關(guān)鍵和緊迫。選項(xiàng)D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關(guān)信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎(chǔ)和前提的。綜上所述，答案選B。25、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.書(shū)面合同

C.責(zé)任自負(fù)承諾書(shū)

D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司簽訂委托合同時(shí)應(yīng)向客戶出示的文件。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司在與客戶簽訂委托合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，以充分告知客戶期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出決策。選項(xiàng)A，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的憑證，并非簽訂期貨委托合同時(shí)需首先向客戶出示的文件。選項(xiàng)B，書(shū)面合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的載體，但在簽訂合同前，需要先讓客戶知曉交易風(fēng)險(xiǎn)，所以不是首先出示的。選項(xiàng)C，責(zé)任自負(fù)承諾書(shū)并不能替代風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的作用，其重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)客戶自行承擔(dān)責(zé)任，而不是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面告知。綜上，答案選D。26、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，沒(méi)有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管工作，對(duì)期貨交易所上市交易品種沒(méi)有最終的批準(zhǔn)權(quán)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)其批準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為D。27、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析各行為準(zhǔn)則與題干中劉某行為的關(guān)聯(lián)性。選項(xiàng)A，題干中并沒(méi)有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將新開(kāi)發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項(xiàng)不符合題干情況。選項(xiàng)B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)與題干所描述的行為不相關(guān)，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，題干沒(méi)有體現(xiàn)劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開(kāi)發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當(dāng)于兼任了乙期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。28、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。該選項(xiàng)的表述符合期貨保證金的定義，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B保證金的用途不僅限于結(jié)算，它還可以用于保證履約等其他方面。所以“保證金只能用于結(jié)算”這一表述過(guò)于絕對(duì)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C同理，保證金的用途并非只有保證履約這一項(xiàng)，還可用于結(jié)算等。因此“保證金只能用于保證履約”表述不準(zhǔn)確，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D保證金的形式并非必須是現(xiàn)金，還可以是價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券。所以“保證金必須是現(xiàn)金”的說(shuō)法錯(cuò)誤，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。29、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C.抵制并直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D.抵制并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司違法違規(guī)指令時(shí)的正確處理方式。選項(xiàng)A，立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。這種做法沒(méi)有先按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序進(jìn)行處理，跳過(guò)了機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理流程，可能會(huì)破壞公司內(nèi)部正常的管理秩序，所以A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。同樣，未先遵循所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序，直接向協(xié)會(huì)報(bào)告不符合處理問(wèn)題的合理流程，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，抵制并直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。此做法忽視了所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理機(jī)制，沒(méi)有先在公司內(nèi)部反映問(wèn)題，不利于公司內(nèi)部管理和問(wèn)題的妥善解決，因此C選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，抵制并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。這既體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員對(duì)違法違規(guī)指令的抵制態(tài)度，又遵循了所在機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理流程，有利于問(wèn)題在公司內(nèi)部得到及時(shí)、妥善的處理，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。30、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

C.非受托人無(wú)需承擔(dān)責(zé)任

D.客戶自己也要承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令并給客戶造成損失時(shí)，由于期貨公司在交易過(guò)程中未能盡到合理的審查義務(wù)，對(duì)交易指令的來(lái)源把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致執(zhí)行了非受托人下達(dá)的指令，進(jìn)而使客戶遭受損失，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，非受托人雖然下達(dá)了指令，但期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有義務(wù)對(duì)指令進(jìn)行審核，不能將主要責(zé)任歸咎于非受托人，所以非受托人通常不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，表述不準(zhǔn)確，非受托人本身下達(dá)指令的行為可能存在不當(dāng)，但主要賠償責(zé)任在期貨公司，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶在自身無(wú)過(guò)錯(cuò)的情況下，不應(yīng)對(duì)期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成的損失承擔(dān)責(zé)任，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。31、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時(shí)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，15日并非該情形下作出決定的規(guī)定時(shí)間，故A錯(cuò)誤；選項(xiàng)B，1個(gè)月也不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，故B錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，3個(gè)月同樣不是此規(guī)定的時(shí)間，故D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。32、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個(gè)月

D.2個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時(shí)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)的審批決定時(shí)間。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選D。33、在價(jià)格分析中，常常把價(jià)格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】：C

【解析】本題主要考查價(jià)格分析中價(jià)格形態(tài)的分類。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：上升形態(tài)和下降形態(tài)是從價(jià)格變動(dòng)方向的角度對(duì)價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行的簡(jiǎn)單描述，并非價(jià)格分析中對(duì)價(jià)格形態(tài)的常規(guī)分類方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：頂部形態(tài)和底部形態(tài)是價(jià)格在達(dá)到相對(duì)高位或低位時(shí)出現(xiàn)的特殊形態(tài)，它們側(cè)重于價(jià)格轉(zhuǎn)折位置的特征，不能涵蓋價(jià)格形態(tài)的全部類型，不屬于價(jià)格分析中對(duì)價(jià)格形態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)分類，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在價(jià)格分析里，持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)是常用且重要的分類方式。持續(xù)形態(tài)表明市場(chǎng)趨勢(shì)在經(jīng)過(guò)一段時(shí)間盤(pán)整后將繼續(xù)沿著原來(lái)的方向發(fā)展；反轉(zhuǎn)形態(tài)則意味著市場(chǎng)趨勢(shì)將發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從上升轉(zhuǎn)為下降或從下降轉(zhuǎn)為上升。這種分類能很好地反映價(jià)格走勢(shì)的不同階段和變化情況，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：主要形態(tài)和次要形態(tài)并非價(jià)格分析領(lǐng)域中對(duì)價(jià)格形態(tài)的公認(rèn)分類概念，不具有明確的分析意義，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。34、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說(shuō)法正確的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明。當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要深入了解期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債情況時(shí)，是可以提出此要求的，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司并非必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，題干中并沒(méi)有相關(guān)規(guī)定表明必須進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，只有在監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求等特定情況下才需要進(jìn)行，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C如果期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，說(shuō)明其對(duì)負(fù)債情況有清晰的把握和準(zhǔn)確的核算，這種情況下不存在需要核減凈資本金額的依據(jù)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D若有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，那么公司的財(cái)務(wù)狀況可能存在風(fēng)險(xiǎn)，為了更準(zhǔn)確地反映公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)水平，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以確保公司具備足夠的資金應(yīng)對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。35、申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。?duì)于申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，存在不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務(wù)、其他金融業(yè)務(wù)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。接下?lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，該年限組合不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)6年以上經(jīng)驗(yàn)，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，其中其他金融業(yè)務(wù)的年限不符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。36、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場(chǎng)原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，在期貨交易中，若期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失，對(duì)于不同情況有不同的責(zé)任判定。選項(xiàng)A，期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于公司內(nèi)部管理層面的變動(dòng)，并非不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的外部因素，不能因此免除其延誤執(zhí)行客戶交易指令的責(zé)任；選項(xiàng)B，期貨公司發(fā)生虧損是公司經(jīng)營(yíng)結(jié)果的體現(xiàn)，與交易指令延誤的責(zé)任并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不能作為免責(zé)事由；選項(xiàng)C，由于市場(chǎng)原因造成的延誤，如市場(chǎng)出現(xiàn)極端行情、交易系統(tǒng)擁堵等，這種情況超出了期貨公司的控制范圍，通?？勺鳛槊庳?zé)事由；選項(xiàng)D，期貨公司發(fā)生合并重組，同樣是公司自身的經(jīng)營(yíng)決策和組織架構(gòu)變動(dòng)，不能成為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)理由。綜上，正確答案是C。"37、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時(shí)的補(bǔ)償規(guī)則。對(duì)于以機(jī)構(gòu)投資者身份但以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)投資者的補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。選項(xiàng)A個(gè)人投資者補(bǔ)償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項(xiàng)C個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D保證金損失的50％并非本題適用的補(bǔ)償規(guī)則。因此，正確答案是B。"38、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整為300萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元（按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算）。該公司期末凈資本為（）。

A.2900萬(wàn)元

B.2100萬(wàn)元

C.2700萬(wàn)元

D.2800萬(wàn)元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)計(jì)算該公司期末凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700+300-100=3000-100=2900（萬(wàn)元）。需要注意的是，題目中負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為干擾信息，在計(jì)算凈資本時(shí)并未用到。故本題答案為D。39、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，這是保證服務(wù)質(zhì)量和客戶利益的基本要求，是應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。因?yàn)橹挥芯邆鋵I(yè)知識(shí)和技能，以謹(jǐn)慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度開(kāi)展咨詢服務(wù)，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的投資建議，符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。選項(xiàng)B：保守客戶的商業(yè)秘密是從業(yè)者的基本職業(yè)操守?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，期貨公司及其從業(yè)人員有責(zé)任保護(hù)這些信息不被泄露，以維護(hù)客戶的合法權(quán)益和信任關(guān)系，所以這屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)C：期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托代為從事期貨交易。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，代為交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突和操作風(fēng)險(xiǎn)，不利于保護(hù)客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)D：維護(hù)客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的核心原則之一。期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展離不開(kāi)對(duì)客戶權(quán)益的保護(hù)，從業(yè)者應(yīng)在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中充分考慮客戶的利益，確?？蛻粼诠?、公正的環(huán)境中進(jìn)行交易，因此這是必須遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。綜上，答案選C。40、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開(kāi)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。首先來(lái)看選項(xiàng)A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關(guān)鍵要素。證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行時(shí)，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B，公正主要側(cè)重于在交易過(guò)程中對(duì)待各方參與者的態(tài)度和行為，強(qiáng)調(diào)不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，公平重點(diǎn)在于交易機(jī)會(huì)、規(guī)則等方面對(duì)于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒(méi)有直接聯(lián)系，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，公開(kāi)一般是指信息的披露情況，要求相關(guān)交易信息向市場(chǎng)參與者公開(kāi)透明，并非針對(duì)期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點(diǎn)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選A。41、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)家外匯管理局

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)的了解。A選項(xiàng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，它是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非專門(mén)設(shè)立紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體。B選項(xiàng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等，并非直接負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒及設(shè)立相關(guān)申訴機(jī)構(gòu)。C選項(xiàng)國(guó)家外匯管理局，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等業(yè)務(wù)的管理，與期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒無(wú)關(guān)。D選項(xiàng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。所以本題正確答案是D。42、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員適當(dāng)人選由（）認(rèn)定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題答案有誤，正確答案應(yīng)為D。解析如下：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的適當(dāng)人選。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)則側(cè)重于行業(yè)自律管理等工作。所以本題正確選項(xiàng)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，即D選項(xiàng)。"43、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)具有專業(yè)性和復(fù)雜性，期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)是非常必要的，這有助于客戶做出更合理的投資決策，符合業(yè)務(wù)規(guī)則要求。選項(xiàng)B：客戶的商業(yè)秘密包含了客戶的重要信息和投資策略等內(nèi)容，保守客戶的商業(yè)秘密是保護(hù)客戶合法權(quán)益的重要體現(xiàn)，是期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)遵循的基本規(guī)則之一。選項(xiàng)C：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托，代為從事期貨交易。雖然幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃可能是業(yè)務(wù)的一部分，但代為從事期貨交易違反了行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)不屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)D：維護(hù)客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的根本宗旨，在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)將客戶利益放在重要位置，避免損害客戶權(quán)益，這是業(yè)務(wù)規(guī)則的重要內(nèi)容。綜上，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是C選項(xiàng)。44、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過(guò)，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司被經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的投資者類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過(guò)后，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融投資領(lǐng)域通常具有更豐富的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等特點(diǎn)，與之相對(duì)的普通投資者在各方面能力相對(duì)較弱，而“業(yè)余”并非投資者分類中的規(guī)范表述。所以本題答案選A。45、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過(guò)15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。因此本題正確答案是B選項(xiàng)。46、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉(cāng)，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉(cāng)。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金.自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)賬戶損失時(shí)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A分析結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依期貨交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。它并非用于承擔(dān)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金不足的違約責(zé)任，所以期貨公司不能以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析當(dāng)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)，由于客戶小王未按要求追加保證金導(dǎo)致?lián)p失，期貨公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對(duì)小王的追償權(quán)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析其他客戶的保證金是用于保障其他客戶自身期貨交易的資金，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后的虧損。運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損這種行為嚴(yán)重違反了保證金管理的相關(guān)規(guī)定，損害了其他客戶的利益，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析雖然期貨公司可以起訴小王讓其承擔(dān)違約責(zé)任，但不能將起訴后獲得的資金劃入期貨交易所。并且，在損失發(fā)生后，期貨公司首先應(yīng)按照規(guī)定以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任，而不是先起訴小王再做后續(xù)處理，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。47、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專門(mén)委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作是會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：決定設(shè)立專門(mén)委員會(huì)通常是理事會(huì)的職權(quán)，而非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分一般由紀(jì)律檢查委員會(huì)等相關(guān)部門(mén)按規(guī)定程序進(jìn)行，并非理事長(zhǎng)的職權(quán)范疇，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而不是理事長(zhǎng)的職權(quán)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。48、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開(kāi)、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運(yùn)用原則。選項(xiàng)A中“公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則”，該原則更側(cè)重于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)交易中投資者的自主性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方面，并非保障基金管理和運(yùn)用的核心原則。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來(lái)源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運(yùn)用的核心遵循原則。選項(xiàng)C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運(yùn)用的特定原則。選項(xiàng)D“公開(kāi)、合理、有效的原則”，這一原則全面且準(zhǔn)確地概括了保障基金在管理和運(yùn)用過(guò)程中應(yīng)遵循的準(zhǔn)則。公開(kāi)可以保證基金運(yùn)作的透明度，讓相關(guān)各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運(yùn)用符合客觀規(guī)律和實(shí)際情況；有效則強(qiáng)調(diào)了基金能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果。所以保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理、有效的原則，答案選D。49、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與相關(guān)主體的法律關(guān)系，結(jié)合各選項(xiàng)涉及的責(zé)任類型來(lái)逐一分析。分析選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托交易合同關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，和期貨交易所之間并沒(méi)有直接的合同關(guān)系。違約責(zé)任是基于合同約定產(chǎn)生的，由于甲與期貨交易所不存在合同關(guān)系，也就不存在違約的問(wèn)題，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C甲向期貨公司申請(qǐng)交割，二者之間存在合同關(guān)系，期貨公司有按照甲的申請(qǐng)履行交割義務(wù)的責(zé)任。但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這明顯違反了雙方之間的合同約定，構(gòu)成違約。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，C選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)D期貨交易所與期貨公司之間不存在對(duì)甲的擔(dān)保責(zé)任關(guān)系。擔(dān)保責(zé)任通常是基于擔(dān)保合同等特定的法律關(guān)系而產(chǎn)生，本題中并沒(méi)有相關(guān)的擔(dān)保情形，所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。50、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計(jì)劃

B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)保守的期貨公司相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A分析重大投資計(jì)劃是期貨公司經(jīng)營(yíng)決策的一部分，雖屬于公司重要信息，但并非首席風(fēng)險(xiǎn)官保守信息的核心重點(diǎn)指向。首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的關(guān)鍵職責(zé)并非專門(mén)針對(duì)重大投資計(jì)劃保密，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料是首席風(fēng)險(xiǎn)官在工作中會(huì)接觸和處理的內(nèi)容，但保守風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料只是其工作的一個(gè)方面，不能全面涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官保守信息的范疇，故B選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C分析工作資料范圍過(guò)于寬泛，沒(méi)有明確指向首席風(fēng)險(xiǎn)官需要嚴(yán)格保守的關(guān)鍵信息，此表述缺乏針對(duì)性，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D分析商業(yè)秘密包含了期貨公司獨(dú)特的經(jīng)營(yíng)策略、技術(shù)、客戶資源等重要信息，這些信息一旦泄露可能會(huì)對(duì)期貨公司造成重大損失?？蛻粜畔⑸婕翱蛻舻碾[私、交易習(xí)慣等內(nèi)容，保護(hù)客戶信息安全是期貨公司的重要責(zé)任。首席風(fēng)險(xiǎn)官有責(zé)任和義務(wù)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，應(yīng)遵循（）。

A.誠(chéng)實(shí)信用原則

B.避免利益沖突

C.獨(dú)立、客觀

D.客戶利益最大化原則

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A誠(chéng)實(shí)信用原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中基本的道德準(zhǔn)則，具有重要的法律地位。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，要求期貨公司及其從業(yè)人員在與客戶的交往過(guò)程中，如實(shí)告知客戶相關(guān)信息，不隱瞞、不欺詐，以誠(chéng)懇、善意的態(tài)度履行職責(zé)，保證客戶能夠基于真實(shí)準(zhǔn)確的信息做出投資決策，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨投資咨詢業(yè)務(wù)涉及多方利益關(guān)系，避免利益沖突是保障業(yè)務(wù)公正、公平開(kāi)展的關(guān)鍵要求。期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，可能面臨自身利益、公司利益與客戶利益之間的潛在沖突，只有盡力避免這些利益沖突，才能確保為客戶提供客觀、公正的投資咨詢服務(wù)，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C獨(dú)立、客觀是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的重要原則。獨(dú)立意味著期貨公司及其從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供咨詢意見(jiàn)時(shí)，不受外界不當(dāng)干擾，保持自身的專業(yè)判斷和決策自主性；客觀則要求基于事實(shí)和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，不主觀臆斷、不偏袒任何一方，為客戶提供真實(shí)、可靠的信息和建議，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D雖然期貨公司及其從業(yè)人員在一定程度上需要考慮客戶利益，但“客戶利益最大化原則”過(guò)于絕對(duì)。在實(shí)際業(yè)務(wù)中，市場(chǎng)存在諸多不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法保證始終實(shí)現(xiàn)客戶利益的最大化。并且，期貨公司及其從業(yè)人員還需要在遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的前提下開(kāi)展業(yè)務(wù)，不能僅僅以客戶利益最大化作為唯一目標(biāo)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。2、下列（）情況普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；

B.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

C.金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元或者最近2年個(gè)人年均收入不低于20萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

D.最近2年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元，最近2年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；

【答案】：AB

【解析】本題主要考查普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者的條件。選項(xiàng)A分析對(duì)于除專業(yè)投資者外的法人或其他組織，若最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，則符合申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析對(duì)于自然人投資者，若金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，同時(shí)具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，也滿足申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析自然人投資者需滿足“金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元”等條件，而該選項(xiàng)中“金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元或者最近2年個(gè)人年均收入不低于20萬(wàn)元”不符合規(guī)定，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析除專業(yè)投資者外的法人或其他組織應(yīng)滿足“最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元”等條件，此選項(xiàng)中“最近2年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元，最近2年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元”與正確條件不符，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AB。3、制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是（）。

A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)

C.維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序

D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對(duì)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)范，包括資格條件、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督管理等方面，其目的就是使該業(yè)務(wù)活動(dòng)能夠在規(guī)范的框架內(nèi)有序開(kāi)展。所以，規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)是制定該辦法的宗旨之一，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B由于證券公司和期貨公司業(yè)務(wù)存在一定的關(guān)聯(lián)性，如果缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制，可能會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)在兩個(gè)市場(chǎng)之間傳遞和擴(kuò)散?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》通過(guò)一系列措施來(lái)防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，比如對(duì)證券公司的凈資本、客戶交易結(jié)算資金安全存管等方面的規(guī)定，以保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。因此，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)是制定該辦法的重要宗旨，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序是一個(gè)較為寬泛的目標(biāo)，雖然《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的實(shí)施有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的部分秩序，但這并非該辦法制定的核心宗旨。該辦法主要聚焦于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)這一特定業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)防范，而不是從宏觀層面全面維護(hù)期貨市場(chǎng)的所有秩序。所以，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D通過(guò)規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)以及防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，能夠?yàn)槠谪浭袌?chǎng)營(yíng)造更加健康、穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境，吸引更多投資者參與期貨市場(chǎng)交易，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展。因此，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展是制定該辦法的宗旨之一，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。4、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，下列關(guān)于交易結(jié)果的表述，正確的有（）〇

A.客戶認(rèn)可的，由客戶承擔(dān)

B.客戶不認(rèn)可的，由期貨公司和客戶按照過(guò)錯(cuò)大小分擔(dān)

C.客戶不認(rèn)可的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

D.客戶不認(rèn)可的，交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令的不同情形，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)客戶認(rèn)可期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行交易指令的結(jié)果時(shí)，這意味著客戶愿意接受該交易結(jié)果所帶來(lái)的影響，按照相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)規(guī)則，應(yīng)由客戶承擔(dān)相應(yīng)的后果。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B若客戶不認(rèn)可期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行交易指令的結(jié)果，并非簡(jiǎn)單地由期貨公司和客戶按照過(guò)錯(cuò)大小分擔(dān)。實(shí)際上，在很多情況下是由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，而不是雙方按過(guò)錯(cuò)大小分擔(dān)。所以選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)客戶不認(rèn)可交易結(jié)果，且存在多于指令數(shù)量的部分時(shí)，這超出客戶指令范圍的交易是由于期貨公司的錯(cuò)誤執(zhí)行導(dǎo)致的，因此多于指令數(shù)量的部分應(yīng)由期貨公司承擔(dān)相應(yīng)后果。所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D若客戶不認(rèn)可交易結(jié)果，且交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍，這同樣是期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行指令的表現(xiàn)，這種情況下交易結(jié)果不應(yīng)由客戶承擔(dān)，而應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AC。5、某期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。

A.在處理不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待原則

B.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

C.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場(chǎng)行情作出確定性的判斷

D.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和盈利分配等事項(xiàng)

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A在開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中，當(dāng)處理不同客戶之間存在利益沖突時(shí)，遵循公平對(duì)待原則是非常必要的。公平對(duì)待每位客戶，能夠保證市場(chǎng)的公平、公正和透明，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，避免因利益沖突而對(duì)部分客戶造成不公平的待遇。因此，該選項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，客戶需要具備自主決策能力并獨(dú)立承擔(dān)交易后果。期貨公司有責(zé)任告知客戶這一點(diǎn)，同時(shí)，客戶的投資決策計(jì)劃信息屬于客戶的隱私和商業(yè)秘密，期貨公司不得泄露，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益和商業(yè)機(jī)密。所以，該選項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)C期貨市場(chǎng)行情是復(fù)雜多變的，受到多種因素的影響，具有不確定性。期貨公司雖然應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，但不可以就市場(chǎng)行情作出確定性的判斷。因?yàn)槿魏未_定性的判斷都可能誤導(dǎo)客戶，使其作出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，增加投資風(fēng)險(xiǎn)。所以，該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)是合理且必要的。然而，期貨投資具有不確定性，投資結(jié)果無(wú)法事先預(yù)知，期貨公司不能與客戶約定盈利分配事項(xiàng)。這種約定可能會(huì)誤導(dǎo)客戶，也不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。所以，該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AB。6、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。

A.客戶沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷

B.客戶資料不符合實(shí)名制要求

C.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

D.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A客戶是否有期貨交易經(jīng)歷并非復(fù)核時(shí)退回客戶交易編碼申請(qǐng)的依據(jù)。即使客戶沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷，只要其符合其他開(kāi)戶要求，如資料符合實(shí)名制、申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式正確且內(nèi)容完整等，就不影響其獲得交易編碼。所以選項(xiàng)A不符合退回申請(qǐng)的情況。選項(xiàng)B客戶資料不符合實(shí)名制要求是嚴(yán)重違反開(kāi)戶規(guī)定的行為。實(shí)名制是期貨市場(chǎng)開(kāi)戶的基本原則，旨在確保客戶身份的真實(shí)性和合法性，保障市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。若客戶資料不符合實(shí)名制要求，會(huì)給市場(chǎng)帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)，因此中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)此情況，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。所以選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確會(huì)導(dǎo)致信息無(wú)法準(zhǔn)確錄入和識(shí)別，影響開(kāi)戶流程的正常進(jìn)行。規(guī)范的申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式是保證信息準(zhǔn)確傳遞和處理的基礎(chǔ)，若格式不正確，難以保證信息的完整性和準(zhǔn)確性，因此需要退回申請(qǐng)并要求期貨公司進(jìn)行修正。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整，可能會(huì)導(dǎo)致無(wú)法全面了解客戶的情況，無(wú)法對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，進(jìn)而影響交易編碼的正確發(fā)放。為了確保開(kāi)戶信息的全面性和準(zhǔn)確性，保障期貨交易的安全和規(guī)范，當(dāng)發(fā)現(xiàn)資料內(nèi)容不完整時(shí)，應(yīng)退回申請(qǐng)并告知期貨公司補(bǔ)充完整。所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選BCD。7、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，第（1）項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（1）凈資本不低于12億元；（2）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%;（3）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（4）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

A.凈資本不低于12億元

B.凈資產(chǎn)不低于12億元

C.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

D.凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中