期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自我提分評(píng)估第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存營(yíng)監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定來判斷哪個(gè)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。選項(xiàng)A：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)期貨保證金的存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)等資金管理方面的工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于保障保證金的安全和資金流轉(zhuǎn)的合規(guī)性，并沒有規(guī)定其有權(quán)要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管的過程中，為了有效履行監(jiān)管職責(zé)，確保期貨交易的安全、穩(wěn)定和公正，有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料，以便對(duì)軟件的安全性、穩(wěn)定性和合規(guī)性等進(jìn)行審查和監(jiān)督，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，其核心工作是保障期貨保證金的安全，監(jiān)控保證金的流向等，并沒有被賦予要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，其職能與要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。2、某期貨公司擬聘請(qǐng)王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)王某的提名和聘任，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。若未取得核準(zhǔn)的任職資格，是不能擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官這一職務(wù)的，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：對(duì)于設(shè)有獨(dú)立董事的公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。這是為了保證公司決策的公正性和獨(dú)立性，獨(dú)立董事在公司治理中發(fā)揮著監(jiān)督和制衡的作用，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：公司在進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定來操作。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，明確了公司各項(xiàng)事務(wù)的決策程序和要求，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議，而不是股東會(huì)。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議和決定公司的重大事項(xiàng)；董事會(huì)則負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會(huì)的職權(quán)范圍，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以正確答案選B。"4、某投資者共購(gòu)買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對(duì)于某個(gè)指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應(yīng)為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)股票組合β系數(shù)的計(jì)算公式來求解C股票的β系數(shù)。步驟一：明確股票組合β系數(shù)的計(jì)算公式股票組合的β系數(shù)等于各股票占用資金比例與對(duì)應(yīng)β系數(shù)乘積之和，公式為：\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(zhòng)(\beta_{組合}\)為股票組合的β系數(shù)，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分別為A、B、C三種股票占用資金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分別為A、B、C三種股票的β系數(shù)。步驟二：確定已知條件已知某投資者購(gòu)買A、B、C三種股票占用資金比例分別為\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相對(duì)于某個(gè)指數(shù)而言的β系數(shù)為\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；該股票組合的β系數(shù)\(\beta_{組合}=1\)。步驟三：代入已知條件求解\(\beta_{C}\)將上述已知條件代入公式\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分別計(jì)算等式右邊前兩項(xiàng)的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)則原方程變?yōu)椋篭(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移項(xiàng)可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)兩邊同時(shí)除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)綜上，C股票的β系數(shù)應(yīng)為0.92，答案選B。5、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.說明理由，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)

B.披露該信息，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)

C.相應(yīng)增加負(fù)債金額

D.相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題考查當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的要求。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：要求期貨公司說明理由并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)，這種措施并沒有直接針對(duì)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。僅僅要求說明理由和重新確認(rèn)，無法確保公司財(cái)務(wù)狀況的真實(shí)性和穩(wěn)健性，不能體現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的有效防范，所以A選項(xiàng)不正確。B選項(xiàng)：讓期貨公司披露該信息并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)，雖然披露信息可以增加透明度，但對(duì)于防范期貨公司因預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確而可能引發(fā)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，效果并不直接和顯著。而且僅靠披露和重新確認(rèn)，不能從根本上保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，所以B選項(xiàng)不合適。C選項(xiàng)：要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額，這種做法缺乏明確的依據(jù)和針對(duì)性。增加負(fù)債金額并不能準(zhǔn)確反映期貨公司實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)狀況，也無法有效防范因預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確可能給市場(chǎng)帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以C選項(xiàng)不合理。D選項(xiàng)：當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，相應(yīng)核減凈資本金額是一種合理且有效的監(jiān)管措施。凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)，核減凈資本金額可以促使期貨公司更加謹(jǐn)慎地對(duì)待預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)，增強(qiáng)其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，同時(shí)也能在一定程度上保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。6、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)的了解。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門依法對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是對(duì)期貨保證金的安全存管情況進(jìn)行全面、持續(xù)的監(jiān)測(cè)和監(jiān)督，以保障期貨市場(chǎng)參與者保證金的安全，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)督管理，但并非專門對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不承擔(dān)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的具體職責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則、管理會(huì)員等，而非對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。7、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟(jì)措施。

A.向協(xié)會(huì)申訴

B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

【答案】：A

【解析】趙某作為期貨公司從業(yè)人員，因?qū)蛻糁e稱其他期貨從業(yè)人員相關(guān)不良情況，被期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分。當(dāng)趙某對(duì)該懲戒不服時(shí)，可依據(jù)行業(yè)相關(guān)規(guī)定采取救濟(jì)措施。選項(xiàng)A，向協(xié)會(huì)申訴是符合規(guī)定的常規(guī)救濟(jì)途徑。期貨業(yè)協(xié)會(huì)在作出懲戒決定后，會(huì)提供相應(yīng)申訴渠道，讓被懲戒人員有機(jī)會(huì)陳述自己的觀點(diǎn)和理由，以保障其合法權(quán)益。所以趙某可以向協(xié)會(huì)申訴，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，通常期貨業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理性質(zhì)決定了，其作出的懲戒決定一般不涉及向有關(guān)主管部門申訴或者反映的環(huán)節(jié)，有關(guān)主管部門主要負(fù)責(zé)行業(yè)宏觀管理等事務(wù)，不會(huì)直接介入?yún)f(xié)會(huì)內(nèi)部懲戒申訴問題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的懲戒屬于行業(yè)自律管理行為，并非行政行為，不直接適用向人民法院提起訴訟的程序，不符合相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)管理機(jī)制，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，仲裁主要適用于平等主體之間的合同糾紛或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛等，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的懲戒決定不屬于仲裁范圍，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

A.1個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。選項(xiàng)A“1個(gè)月”、B“三個(gè)月”、D“一年”均不符合此規(guī)定時(shí)間。所以本題正確答案選C。9、客戶不可以通過（），向期貨公司下達(dá)交易指令。

A.書面

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.電話

D.口頭

【答案】：D"

【解析】本題考查客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶可以通過書面、互聯(lián)網(wǎng)、電話等方式向期貨公司下達(dá)交易指令。而口頭方式由于缺乏必要的記錄和證據(jù)，容易產(chǎn)生糾紛和誤解，不利于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，所以客戶不可以通過口頭向期貨公司下達(dá)交易指令。因此本題答案選D。"10、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管處罰主體的了解。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中具有重要職責(zé)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有權(quán)對(duì)期貨公司的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠依據(jù)職權(quán)進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的還可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是進(jìn)行行業(yè)自律管理、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等。雖然協(xié)會(huì)可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律懲戒，但它并不具有依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則等。它主要側(cè)重于市場(chǎng)交易的組織和管理，而非對(duì)期貨公司違規(guī)行為依據(jù)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是全國(guó)期貨行業(yè)自律性組織，并不存在派出機(jī)構(gòu)，且協(xié)會(huì)本身不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)限，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。11、如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失的，

A.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

B.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失時(shí)，以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)，這種處理方式符合相關(guān)規(guī)定。因?yàn)楣镜娘L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失而設(shè)立的，自有資金也是公司資產(chǎn)的一部分，公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對(duì)客戶的追償權(quán)，能夠保障公司的合法權(quán)益，同時(shí)也維護(hù)了市場(chǎng)的正常秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)等特定情況的資金，并非用于承擔(dān)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金不足的違約責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C其他客戶的保證金是客戶自己的資金，有其特定的用途和安全性要求，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后的虧損，運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損是嚴(yán)重違反規(guī)定且損害其他客戶權(quán)益的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司在這種情況下應(yīng)先以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任并取得追償權(quán)，而不是直接起訴小王等待其承擔(dān)違約責(zé)任后再將資金劃入期貨交易所，這種處理順序不符合規(guī)定要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。12、期貨公司與客戶對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.承擔(dān)50%賠償

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

C.需要承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的50%

D.不需要承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在與客戶交易結(jié)算結(jié)果通知方面未明確約定且未證明發(fā)出通知時(shí)，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)于客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并且賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)A中承擔(dān)50%賠償不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)C承擔(dān)部分賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的50%也不正確；選項(xiàng)D不需要承擔(dān)賠償責(zé)任更是與規(guī)定相悖。所以本題正確答案是B。13、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。

A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司介紹相關(guān)賬戶信息的備案主體。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司主要是在業(yè)務(wù)合作層面有相關(guān)聯(lián)系，并非是接收期貨賬戶信息備案的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非接收證券公司介紹相關(guān)主體期貨賬戶信息備案的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管、企業(yè)登記注冊(cè)等工作，與期貨賬戶信息備案無關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。14、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，不必須做的是（）。

A.詳細(xì)說明對(duì)公司的影響

B.詳細(xì)說明解決問題的具體措施和期限

C.同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.當(dāng)日向全體股東書面報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，詳細(xì)說明對(duì)公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)會(huì)給公司帶來哪些方面的影響，比如對(duì)公司的資金流動(dòng)性、業(yè)務(wù)開展、信譽(yù)等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應(yīng)對(duì)問題，所以選項(xiàng)A是必須做的。選項(xiàng)B詳細(xì)說明解決問題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情況而不提出解決辦法和時(shí)間安排，董事無法有效地指導(dǎo)和監(jiān)督公司應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。明確具體措施和期限有助于公司有計(jì)劃地解決問題，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的不利影響，因此選項(xiàng)B是必須做的。選項(xiàng)C期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理職責(zé)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C是必須做的。選項(xiàng)D題目明確指出期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，而對(duì)于向全體股東書面報(bào)告并沒有要求必須在當(dāng)日進(jìn)行。雖然向股東披露公司風(fēng)險(xiǎn)情況是公司應(yīng)盡的義務(wù)，但在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，法規(guī)并未規(guī)定當(dāng)日向全體股東書面報(bào)告，所以選項(xiàng)D不是必須做的。綜上，答案選D。15、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)之一。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用情況關(guān)乎期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和運(yùn)營(yíng)安全，會(huì)員大會(huì)作為期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)利也有責(zé)任對(duì)其進(jìn)行審議和監(jiān)督，以確保風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運(yùn)行。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本是會(huì)員大會(huì)的重要職權(quán)。注冊(cè)資本的變動(dòng)會(huì)直接影響期貨交易所的規(guī)模、實(shí)力和市場(chǎng)地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會(huì)員大會(huì)來做出決策。因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范疇。這些事項(xiàng)對(duì)期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關(guān)系到全體會(huì)員的切身利益，所以需要通過會(huì)員大會(huì)進(jìn)行決策。故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)。會(huì)員大會(huì)主要是對(duì)涉及期貨交易所重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，而具體的管理制度的制定更側(cè)重于實(shí)際運(yùn)營(yíng)管理層面的工作，并非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。16、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，它是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場(chǎng)中與期貨交易相關(guān)的重要主體，其停業(yè)等重大事項(xiàng)需要向具有全面監(jiān)管職責(zé)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相應(yīng)申請(qǐng)材料，以接受嚴(yán)格的審查和監(jiān)管，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)審批期貨公司停業(yè)申請(qǐng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請(qǐng)的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊(cè)登記、商標(biāo)管理等。雖然期貨公司的設(shè)立和注銷等事項(xiàng)會(huì)涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請(qǐng)的審批主體并非國(guó)家工商總局，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。17、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新f1。

A.從業(yè)人員注冊(cè).客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè).工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示和更新的內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，“從業(yè)人員注冊(cè)”有一定合理性，但“客戶服務(wù)等信息”并非建立該數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的核心內(nèi)容，客戶服務(wù)信息較為寬泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、準(zhǔn)確地反映從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)素養(yǎng)，所以選項(xiàng)A不合適。接著看選項(xiàng)B，“從業(yè)人員注冊(cè)”是基本信息，但“工作業(yè)績(jī)等信息”具有一定局限性，工作業(yè)績(jī)受到多種因素影響且不同崗位業(yè)績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不能很好地對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的展示，不是信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)關(guān)注的方面，因此選項(xiàng)B不正確。再看選項(xiàng)C，“從業(yè)資格注冊(cè)”是確認(rèn)從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)，而“誠(chéng)信記錄”反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和合規(guī)情況，這兩者都是衡量從業(yè)人員能否勝任期貨業(yè)務(wù)以及是否值得客戶和市場(chǎng)信任的關(guān)鍵信息，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，“從業(yè)資格注冊(cè)”是必要信息，但“考試成績(jī)”在從業(yè)資格獲得后，其重要性相對(duì)降低，更多反映的是過去的學(xué)習(xí)成果，而不是從業(yè)過程中的關(guān)鍵信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。18、下列選項(xiàng)中不屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。

A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)理事會(huì)職權(quán)的理解和掌握。選項(xiàng)A審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案屬于理事會(huì)的職權(quán)范圍。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的專項(xiàng)資金，理事會(huì)作為期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，需要對(duì)其使用方案進(jìn)行審議批準(zhǔn)，以確保資金的合理使用和交易所的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法是理事會(huì)的職權(quán)之一。章程和交易規(guī)則是期貨交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，而細(xì)則和辦法是對(duì)它們的進(jìn)一步細(xì)化和補(bǔ)充，理事會(huì)有權(quán)對(duì)這些細(xì)則和辦法進(jìn)行審議批準(zhǔn)，以保證交易活動(dòng)的規(guī)范有序進(jìn)行，選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況是理事會(huì)的重要職責(zé)?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)具體執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)的決議，理事會(huì)需要對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，以確保各項(xiàng)決議能夠得到有效落實(shí)，選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，而非理事會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)于涉及交易所注冊(cè)資本等重大事項(xiàng)具有決策權(quán)，所以選項(xiàng)D不屬于理事會(huì)職權(quán)，符合題意。綜上，答案選D。19、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非規(guī)定期貨投資咨詢業(yè)務(wù)材料保存年限和要求的主體。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)規(guī)定業(yè)務(wù)材料的保存要求。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但在本題所涉及的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理中，具體規(guī)定保存年限和要求的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是B。20、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金制度

B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來確定實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。選項(xiàng)A：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。在會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，結(jié)算會(huì)員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金共同承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別結(jié)算會(huì)員無法履約時(shí)，結(jié)算擔(dān)保金可用于彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)損失，以確保期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金制度并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的，其他類型的期貨交易所也有該制度，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。這是各類期貨交易所普遍采用的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效。漲跌停板制度是為了控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、防止價(jià)格過度波動(dòng)而設(shè)置的，適用于各類期貨交易所，并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。21、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企韭會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)應(yīng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容。選項(xiàng)A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備在企業(yè)的財(cái)務(wù)核算中，為了真實(shí)反映資產(chǎn)的價(jià)值和企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，當(dāng)資產(chǎn)存在可能發(fā)生減值的跡象時(shí)，企業(yè)需要按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)資產(chǎn)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，同樣要遵循這一原則，對(duì)可能發(fā)生減值的項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，以確保凈資本數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，它與計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容不同，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取有其特定的目的和規(guī)定，并非本題所要求的對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：保證金保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，它是客戶存入期貨公司的資金，不屬于期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的范疇，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：負(fù)債總額負(fù)債總額是企業(yè)所承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量、將以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，它是一個(gè)會(huì)計(jì)要素的概念，并非是期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。22、投資者與專業(yè)投資者應(yīng)實(shí)施（）的管理策略。

A.相同

B.差異化

C.相似的

D.以上都不是

【答案】：B"

【解析】投資者和專業(yè)投資者在投資能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等方面存在顯著差異。實(shí)施相同的管理策略無法充分考慮到這些差異，可能導(dǎo)致對(duì)不同投資者的管理效果不佳，不能精準(zhǔn)匹配其需求和特點(diǎn)，所以選項(xiàng)A不正確。而相似的管理策略也不能很好地體現(xiàn)出兩者之間的本質(zhì)區(qū)別，不利于針對(duì)不同類型投資者進(jìn)行有效的管理，故選項(xiàng)C也不合適。因此，為了適應(yīng)投資者和專業(yè)投資者的不同情況，應(yīng)實(shí)施差異化的管理策略，選項(xiàng)B正確。"23、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)法規(guī)來判斷趙某應(yīng)受到的懲罰。在期貨交易中，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反職業(yè)規(guī)范和相關(guān)法規(guī)的行為。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。此處罰標(biāo)準(zhǔn)與通常對(duì)于此類擅自挪用客戶資金的嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項(xiàng)A不正確。-選項(xiàng)B：給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標(biāo)準(zhǔn)相較于實(shí)際法規(guī)中對(duì)此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標(biāo)準(zhǔn)符合期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)對(duì)于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對(duì)該行為的嚴(yán)肅處理，所以選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項(xiàng)的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準(zhǔn)確，故選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。24、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé),不能采取的措施是（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可采取的措施，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為了履行監(jiān)督管理職責(zé)，有權(quán)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證，以此來查明是否存在違法違規(guī)行為，該選項(xiàng)屬于可以采取的措施。選項(xiàng)B：對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要手段之一。通過現(xiàn)場(chǎng)檢查，能夠直接了解期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況、內(nèi)部控制等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問題，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于可以采取的措施。選項(xiàng)C：限制違法行為人的人身自由限制人身自由是一種較為嚴(yán)厲的法律措施，有著嚴(yán)格的法律程序和權(quán)限規(guī)定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理部門，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力。限制人身自由通常是由公安機(jī)關(guān)等司法機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)法律程序來執(zhí)行的，所以該選項(xiàng)屬于不能采取的措施。選項(xiàng)D：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料有助于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)全面掌握相關(guān)當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況等信息，為調(diào)查工作提供有力的證據(jù)支持，該選項(xiàng)屬于可以采取的措施。綜上，本題答案選C。25、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，不是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)作出決定，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。26、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

B.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

C.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作通常由公司的管理層團(tuán)隊(duì)共同負(fù)責(zé)，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心工作并非聚焦于日常經(jīng)營(yíng)的具體事務(wù)運(yùn)作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃一般是公司董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)。董事會(huì)會(huì)綜合多方面因素對(duì)投資計(jì)劃進(jìn)行研究和審議，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不參與此項(xiàng)核心決策工作，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)就是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。這有助于保障期貨公司按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定運(yùn)營(yíng)，有效識(shí)別和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官的重點(diǎn)工作是監(jiān)督檢查公司經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員。雖然在工作過程中可能會(huì)涉及到對(duì)其他人員行為合規(guī)性的關(guān)注，但這并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。27、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】這道題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元，所以答案選B。"28、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.理事長(zhǎng)

D.監(jiān)事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持董事會(huì)會(huì)議等，并非法定代表人；理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所的職務(wù)，與公司制期貨交易所法定代表人概念無關(guān)；監(jiān)事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營(yíng)和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。29、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D.審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的理解，需要判斷各選項(xiàng)是否符合該制度要求。選項(xiàng)A：向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是期貨從業(yè)人員的重要職責(zé)之一。金融期貨市場(chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者在參與交易前需要全面了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。通過充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，能讓投資者在知情的情況下做出理性決策，這是符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的。選項(xiàng)B：認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，有助于確保投資者具備參與金融期貨交易的基本條件和資格。對(duì)開戶材料的審核可以篩選出不符合要求的投資者，避免不具備相應(yīng)能力和條件的人進(jìn)入市場(chǎng)，這是保障市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，因此符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)C：金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試是為了檢驗(yàn)投資者是否具備參與金融期貨交易的基本知識(shí)和能力。期貨從業(yè)人員與投資者共同完成測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求的做法是違規(guī)的。這種行為違背了測(cè)試的初衷，不能真實(shí)反映投資者的知識(shí)水平，可能會(huì)導(dǎo)致不具備相應(yīng)知識(shí)和能力的投資者進(jìn)入市場(chǎng)，增加了投資者的交易風(fēng)險(xiǎn)，也破壞了市場(chǎng)的公平性和正常秩序，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)D：審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力是必要的。誠(chéng)信狀況關(guān)系到投資者在市場(chǎng)中的行為規(guī)范和信用記錄，而風(fēng)險(xiǎn)承受能力則決定了投資者能夠承受的損失程度。通過審慎評(píng)估，期貨從業(yè)人員可以為投資者提供更合適的投資建議和服務(wù)，確保投資者的投資行為與其自身情況相匹配，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。綜上，答案選C。30、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

【答案】：C"

【解析】本題主要考查協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告與公示時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。所以答案選C。"31、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國(guó)家事業(yè)單位

B.某集團(tuán)下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A國(guó)家事業(yè)單位的資金主要來源于財(cái)政撥款等，其設(shè)立目的是為了提供公共服務(wù)等，并非以盈利為主要目的參與市場(chǎng)交易活動(dòng)。同時(shí)，期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，若國(guó)家事業(yè)單位參與其中，可能會(huì)導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)面臨較大風(fēng)險(xiǎn)，不利于公共事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，國(guó)家事業(yè)單位不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B某集團(tuán)下屬公司作為獨(dú)立的市場(chǎng)主體，在符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，有自主經(jīng)營(yíng)和參與市場(chǎng)交易的權(quán)利。它可以根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)管理需求，選擇參與期貨交易以實(shí)現(xiàn)套期保值、獲取投資收益等目的。因此，某集團(tuán)下屬公司可以從事期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其工作人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)的日常運(yùn)營(yíng)、交易監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證期貨交易的公平、公正、公開，防止內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱等違法行為，期貨交易所的工作人員不能參與期貨交易。所以，期貨交易所的工作人員不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員承擔(dān)著行業(yè)自律管理、規(guī)范行業(yè)行為等重要職能。為了維護(hù)行業(yè)的正常秩序和公信力，避免利益沖突，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員也不可以從事期貨交易。所以，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。32、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對(duì)客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項(xiàng)：對(duì)客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務(wù)內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場(chǎng)和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項(xiàng)：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場(chǎng)的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項(xiàng)：進(jìn)行虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)投資者，使其做出錯(cuò)誤的投資決策，嚴(yán)重影響市場(chǎng)的公平公正，因此是被禁止的。D選項(xiàng)：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，破壞了期貨市場(chǎng)的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。33、客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交（）。

A.期貨公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨結(jié)算公司

【答案】：C

【解析】本題考查客戶以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)會(huì)員的操作規(guī)定。當(dāng)客戶以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)，會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交給期貨交易所。期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行組織和管理，有價(jià)證券充抵保證金的操作也需要在其規(guī)范和監(jiān)管下進(jìn)行。選項(xiàng)A，期貨公司主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)、執(zhí)行客戶交易指令等，并非接收有價(jià)證券充抵保證金的主體；選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，不負(fù)責(zé)接收有價(jià)證券充抵保證金；選項(xiàng)D，期貨結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，通常不直接接收有價(jià)證券充抵保證金。所以本題正確答案選C。34、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，這是保證服務(wù)質(zhì)量和客戶利益的基本要求，是應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。因?yàn)橹挥芯邆鋵I(yè)知識(shí)和技能，以謹(jǐn)慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度開展咨詢服務(wù)，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的投資建議，符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。選項(xiàng)B：保守客戶的商業(yè)秘密是從業(yè)者的基本職業(yè)操守?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，期貨公司及其從業(yè)人員有責(zé)任保護(hù)這些信息不被泄露，以維護(hù)客戶的合法權(quán)益和信任關(guān)系，所以這屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)C：期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托代為從事期貨交易。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，代為交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突和操作風(fēng)險(xiǎn)，不利于保護(hù)客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)D：維護(hù)客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的核心原則之一。期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展離不開對(duì)客戶權(quán)益的保護(hù)，從業(yè)者應(yīng)在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中充分考慮客戶的利益，確?？蛻粼诠?、公正的環(huán)境中進(jìn)行交易，因此這是必須遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。綜上，答案選C。35、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)A，資信情況是衡量結(jié)算會(huì)員信用狀況和履約能力的重要指標(biāo)，期貨交易所依據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的。如果結(jié)算會(huì)員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風(fēng)險(xiǎn)，交易所限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)B，客戶情況主要是指結(jié)算會(huì)員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結(jié)算會(huì)員自身的結(jié)算能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以不能作為限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項(xiàng)C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況的一個(gè)重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關(guān)規(guī)定明確強(qiáng)調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會(huì)員在期貨交易中的業(yè)務(wù)交易量等情況，它不能全面反映結(jié)算會(huì)員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。36、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會(huì)員服務(wù)等工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：國(guó)家外匯管理局國(guó)家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等外匯業(yè)務(wù)的管理，與期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部是主管我國(guó)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要圍繞國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、投資合作等方面，并非負(fù)責(zé)期貨公司人員任職資格的核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。37、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識(shí)。期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。在法律層面，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體在民事活動(dòng)中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔(dān)的對(duì)其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。而法律責(zé)任是一個(gè)更為寬泛的概念，刑事則主要涉及犯罪行為承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)濟(jì)責(zé)任并非規(guī)范的法律責(zé)任分類表述。所以本題正確答案是C。38、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查在特定情形下決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者保證金損失的主體。依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等致使保證金出現(xiàn)缺口時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可按照該辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并不具備決定使用期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，并非決定使用期貨投資者保障基金的主體。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不負(fù)責(zé)決定使用保障基金。綜上，答案選B。39、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項(xiàng)。40、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來判斷哪個(gè)主體應(yīng)登錄中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理市場(chǎng)運(yùn)行等工作，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：客戶客戶是交易的參與者，但通常并不直接登錄系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷，此項(xiàng)不符合規(guī)定。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，不負(fù)責(zé)辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。41、下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否為申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求之一，對(duì)于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位學(xué)歷要求是衡量任職人員知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)習(xí)能力的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)相關(guān)崗位的工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)于負(fù)責(zé)人來說至關(guān)重要，能確保其具備一定的業(yè)務(wù)能力和管理能力。申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。42、期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，（）對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨公司損失擴(kuò)大的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議時(shí)，期貨交易所負(fù)有及時(shí)采取措施的義務(wù)。如果期貨交易所未及時(shí)采取措施，進(jìn)而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，那么期貨交易所對(duì)于造成期貨公司擴(kuò)大的損失是需要承擔(dān)賠償責(zé)任的。選項(xiàng)A，期貨公司是提出異議的一方，在其提出異議后，若因期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，不應(yīng)由期貨公司對(duì)擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，客戶在該情境中并非導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的責(zé)任主體，不應(yīng)對(duì)期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨交易所未履行及時(shí)采取措施的義務(wù)，所以應(yīng)對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，管轄法院是司法審判機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)糾紛進(jìn)行審理和裁判，并非承擔(dān)損失賠償責(zé)任的主體。綜上，本題正確答案是C。43、期貨交易所收到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行（）。

A.制作、分配和發(fā)放

B.分配、發(fā)放和管理

C.制作、編碼和分配

D.編碼、分配和管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)客戶交易編碼的操作內(nèi)容。在期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)流程中，期貨交易所收到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，需要按照其業(yè)務(wù)規(guī)則開展一系列對(duì)客戶交易編碼的處理工作。選項(xiàng)A中“制作”并非期貨交易所對(duì)客戶交易編碼常規(guī)操作步驟，主要工作集中在分配、發(fā)放和管理上，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所會(huì)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配，將合適的編碼賦予對(duì)應(yīng)的客戶；完成分配后進(jìn)行發(fā)放，使客戶能夠使用該編碼進(jìn)行交易；同時(shí)還需要對(duì)這些交易編碼進(jìn)行管理，以確保交易的合規(guī)性和市場(chǎng)秩序，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C“制作”不符合實(shí)際操作流程，“編碼”表述不準(zhǔn)確，重點(diǎn)在于分配和發(fā)放以及后續(xù)管理，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“編碼”并非期貨交易所對(duì)收到的申請(qǐng)資料中客戶交易編碼的操作內(nèi)容，關(guān)鍵在于分配、發(fā)放和管理，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。44、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以()。

A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司和期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。所以當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。因此證券公司不能為客戶提供融資，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令。所以證券公司不能代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。45、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（）制度。

A.交易者適當(dāng)性

B.經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性

C.投資者適當(dāng)性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的制度內(nèi)容。選項(xiàng)A“交易者適當(dāng)性”，“交易者”概念較為寬泛，在期貨領(lǐng)域并非專門強(qiáng)調(diào)的規(guī)范表述。選項(xiàng)B“經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性”，經(jīng)營(yíng)者主要側(cè)重于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主體，與期貨公司管理中針對(duì)投資者的規(guī)范重點(diǎn)不符。選項(xiàng)D“監(jiān)管者合理性”，監(jiān)管者的職責(zé)主要是監(jiān)督管理等，與本題中期貨公司應(yīng)落實(shí)的制度方向不一致。而“投資者適當(dāng)性制度”是期貨公司等金融機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格落實(shí)的重要制度之一。該制度要求金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時(shí)，要評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等，確保將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，以保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，答案選C。46、期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)，A、B、D選項(xiàng)所對(duì)應(yīng)的時(shí)間與規(guī)定不符。"47、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】題目中雖未明確指出具體問題，但結(jié)合選項(xiàng)推測(cè)，問題可能是關(guān)于某一事項(xiàng)的時(shí)間期限。從引用內(nèi)容看，僅提及《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》中期貨公司提名、聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定，未直接給出與選項(xiàng)相關(guān)的信息。不過答案為C，即三年，可推測(cè)在該規(guī)定的其他部分或者這一制度的背景中有關(guān)于三年這一時(shí)間期限的規(guī)定，可能涉及如首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、相關(guān)資格的有效期等方面，但因未提供更多信息，無法精準(zhǔn)指出對(duì)應(yīng)內(nèi)容。"48、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的（），或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)的財(cái)務(wù)指標(biāo)要求。對(duì)于持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的情形，規(guī)定其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的一定比例，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的一定比例，并且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%，不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：同樣，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，也不符合要求，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-C選項(xiàng)：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，但或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%并非正確比例，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：根據(jù)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。49、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營(yíng)權(quán)

C.報(bào)告權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對(duì)監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識(shí)。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事作為公司監(jiān)督機(jī)制的重要組成部分，需要了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)。期貨公司切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，有助于監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握公司運(yùn)營(yíng)動(dòng)態(tài)，從而更好地對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)國(guó)家授予其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司管理層在經(jīng)營(yíng)過程中行使的權(quán)力，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：報(bào)告權(quán)通常是指向上級(jí)或相關(guān)方面匯報(bào)情況的權(quán)利，這并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事了解公司經(jīng)營(yíng)情況的核心權(quán)利，且保障報(bào)告權(quán)并不能直接讓監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事獲取公司經(jīng)營(yíng)情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：決策權(quán)是對(duì)事情拍板定案的權(quán)力，一般由公司的決策層如董事會(huì)等行使，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要職責(zé)是監(jiān)督而非決策，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。50、資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集

【答案】：D

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式。首先分析選項(xiàng)A，以公開方式向特定投資者募集，公開募集一般面向的是不特定對(duì)象，而不是特定投資者，所以該選項(xiàng)不符合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集特點(diǎn)，予以排除。接著看選項(xiàng)B，以非公開方式向特定投資者募集，資產(chǎn)管理計(jì)劃有投資者適當(dāng)性要求，要求投資者為合格投資者，“特定投資者”表述不準(zhǔn)確，不能涵蓋合格投資者的要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，以公開方式向合格投資者募集，資產(chǎn)管理計(jì)劃是私募性質(zhì)的，并非以公開方式募集，所以該選項(xiàng)也不正確。最后看選項(xiàng)D，以非公開方式向合格投資者募集，資產(chǎn)管理計(jì)劃是私募產(chǎn)品，采用非公開的募集方式，并且對(duì)投資者有合格投資者的要求，該選項(xiàng)符合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式特點(diǎn)。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、下列構(gòu)成交割違約的有（）。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交割違約的相關(guān)規(guī)定來逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，對(duì)于買賣雙方期貨公司有著明確的責(zé)任和義務(wù)。選項(xiàng)A：在交割日，賣方期貨公司的主要義務(wù)之一是向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。若未交付，則無法完成正常的交割流程，構(gòu)成交割違約，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：在交割日，買方期貨公司需要向期貨交易所賬戶交付足額貨款，以履行其購(gòu)買期貨合約對(duì)應(yīng)的貨物的付款義務(wù)。如果未交付足額貨款，同樣無法完成交割，這也構(gòu)成了交割違約，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：在期貨交易中，賣方通常是通過交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單來完成交割，而不是直接交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨，所以該項(xiàng)說法不屬于期貨交割違約的情形，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：在期貨交割流程中，買方期貨公司是向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而不是向賣方期貨公司交付足額貨款，所以該項(xiàng)說法不符合實(shí)際的期貨交割操作流程，不構(gòu)成交割違約，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AB。2、下列關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80％

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷：A選項(xiàng)：期貨交易所、期貨公司作為市場(chǎng)重要參與主體，若故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，這屬于明顯的侵權(quán)行為。這種行為違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，使得客戶基于錯(cuò)誤信息做出交易決策并遭受經(jīng)濟(jì)損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失理應(yīng)由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)，所以該選項(xiàng)描述正確。B選項(xiàng)：期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，破壞了期貨交易的正常秩序和公平性，這種行為違反了期貨交易的基本規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。既然行為無效，那么期貨公司就需要對(duì)由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任，此選項(xiàng)描述無誤。C選項(xiàng)：期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，當(dāng)客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)時(shí)，所造成的損失應(yīng)當(dāng)由期貨公司全部承擔(dān)，而不是最多承擔(dān)80％。因此該選項(xiàng)描述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：客戶保證金是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易的重要資金，期貨公司有責(zé)任妥善保管和按照規(guī)定使用。若期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金，這就侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，從而造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)描述正確。綜上，正確答案是ABD。3、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)股東的開戶資料進(jìn)行審查

B.代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.代股東接收交易密碼

D.代股東下達(dá)交易指令

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)證券公司在介紹控股股東參與期貨交易時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：對(duì)股東的開戶資料進(jìn)行審查是證券公司應(yīng)盡的職責(zé)。通過審查開戶資料，可以確保股東符合期貨交易的相關(guān)要求和規(guī)定，保障交易的合法性和安全性，該做法是正確的。選項(xiàng)B：證券公司可以代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。在這一過程中，證券公司作為中介機(jī)構(gòu)，協(xié)助股東完成簽訂合同的流程，確保合同條款符合雙方利益和相關(guān)法律法規(guī)，這種做法是可行的。選項(xiàng)C：交易密碼是保障投資者資金安全和交易安全的重要信息，應(yīng)由投資者本人妥善保管。證券公司代股東接收交易密碼，存在密碼泄露的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致股東的資金安全受到威脅，此做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：交易指令的下達(dá)必須基于投資者的真實(shí)意愿。證券公司代股東下達(dá)交易指令，無法保證指令是股東的真實(shí)意思表示，可能會(huì)給股東帶來不必要的損失，該做法錯(cuò)誤。綜上，做法錯(cuò)誤的是CD選項(xiàng)。4、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.對(duì)自身的內(nèi)部控制能力進(jìn)行客觀評(píng)估

C.對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估

D.審慎決定是否參與金融期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)具有一定風(fēng)險(xiǎn)性，需要謹(jǐn)慎對(duì)待并做好相關(guān)管理。A選項(xiàng)，根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度是十分必要的。不同的法人投資者和經(jīng)濟(jì)組織在經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)運(yùn)作上存在差異，只有構(gòu)建符合自身實(shí)際的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，才能有效地規(guī)范交易行為，防范風(fēng)險(xiǎn)。B選項(xiàng)，對(duì)自身的內(nèi)部控制能力進(jìn)行客觀評(píng)估能夠讓法人投資者及經(jīng)濟(jì)組織清楚了解自身在內(nèi)部管理方面的優(yōu)勢(shì)與不足。通過評(píng)估可以發(fā)現(xiàn)潛在的問題，及時(shí)采取措施加以改進(jìn)，以確保交易業(yè)務(wù)的順利開展。C選項(xiàng)，對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估同樣重要。金融期貨交易市場(chǎng)復(fù)雜多變，存在各種風(fēng)險(xiǎn)因素，準(zhǔn)確評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力有助于合理制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，增強(qiáng)在市場(chǎng)中的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。D選項(xiàng)，綜合考慮以上各方面因素，審慎決定是否參與金融期貨交易是理性且必要的決策方式。參與金融期貨交易如果沒有完善的制度和足夠的能力支持，可能會(huì)面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)和損失。所以法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織應(yīng)該權(quán)衡利弊，謹(jǐn)慎做出決策。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)采取的正確做法，故本題答案選ABCD。5、以下符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的有（）。

A.已經(jīng)刑滿釋放滿4年

B.已被期貨公司聘用

C.兩年前受到了中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰

D.1個(gè)月前市場(chǎng)禁入期剛剛屆滿

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件，逐一分析各選項(xiàng)：選項(xiàng)A：對(duì)于有刑事犯罪記錄的人員，如果已經(jīng)刑滿釋放滿4年，通常意味著其已完成法律上的懲處階段，并且經(jīng)過一定時(shí)間的社會(huì)改造和行為規(guī)范調(diào)整，符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)中對(duì)人員過往不良記錄考察的一定標(biāo)準(zhǔn)，不影響其申