期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練?？季淼谝徊糠謫芜x題(50題)1、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.10個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

B.及時(shí)追加保證金或者自行平倉

C.15個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

D.20個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會(huì)員保證金不足時(shí)的處理方式。在期貨交易中，保證金是會(huì)員履行合約的財(cái)力保證。當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，為了保證交易的正常進(jìn)行以及市場的穩(wěn)定，會(huì)員需要及時(shí)采取措施來彌補(bǔ)保證金的缺口。選項(xiàng)A、C、D中提到在一定工作日內(nèi)可以拖欠保證金的說法是錯(cuò)誤的。拖欠保證金會(huì)導(dǎo)致會(huì)員面臨違約風(fēng)險(xiǎn)，影響市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和其他參與者的利益，期貨市場不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項(xiàng)B“及時(shí)追加保證金或者自行平倉”是正確的處理方式。追加保證金可以使會(huì)員的保證金達(dá)到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉；自行平倉則是會(huì)員通過賣出或買入相應(yīng)合約，減少持倉數(shù)量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。2、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶客戶是期貨交易的參與主體，但客戶自身并不負(fù)責(zé)在期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷工作?？蛻糁饕翘岢鼋灰椎认嚓P(guān)需求，而交易編碼的管理和操作通常由相關(guān)機(jī)構(gòu)執(zhí)行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進(jìn)行等。其職責(zé)重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督，而不是直接在期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等工作，并不涉及客戶交易編碼注銷的具體操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。期貨公司在客戶開戶、交易等一系列過程中扮演著重要角色，對客戶的相關(guān)信息和交易情況比較了解，由其負(fù)責(zé)辦理交易編碼注銷是合理且符合規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案是D。3、期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.會(huì)員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)交易差價(jià)損失或交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)有按照客戶指令進(jìn)行準(zhǔn)確交易的責(zé)任和義務(wù)。當(dāng)期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務(wù)的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當(dāng)導(dǎo)致交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍而產(chǎn)生的交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。而客戶已經(jīng)明確給出了指令價(jià)位范圍，其自身不存在導(dǎo)致價(jià)格超出該范圍的過錯(cuò)；會(huì)員在本題語境中并非承擔(dān)該責(zé)任的主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并非導(dǎo)致該交易價(jià)格超出范圍情況的直接責(zé)任方。所以，本題答案選A。4、會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.總經(jīng)理

D.股東大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)的設(shè)立主體。在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會(huì)是其重要的管理決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨交易所的各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)和管理。專門委員會(huì)是為了輔助理事會(huì)更好地履行職責(zé)、處理專業(yè)事務(wù)而設(shè)立的。理事會(huì)有權(quán)根據(jù)工作需要和實(shí)際情況來設(shè)立專門委員會(huì)，以提高決策的科學(xué)性和專業(yè)性。而會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)，一般不直接負(fù)責(zé)專門委員會(huì)的設(shè)立工作；總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，主要側(cè)重于執(zhí)行層面的事務(wù)，通常沒有設(shè)立專門委員會(huì)的職權(quán)；股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會(huì)員制期貨交易所并不存在股東大會(huì)這一組織。所以，會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)由理事會(huì)設(shè)立，答案選A。5、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分后風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高的類別。依據(jù)該規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，從低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5，所以風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為C5。因此，本題答案選B。6、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的檢查工作，是由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)來執(zhí)行的。"7、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償

D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，要由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對特定風(fēng)險(xiǎn)事件或彌補(bǔ)損失等，但并非用于補(bǔ)償期貨投資者保障基金不足部分的保證金損失，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)期貨交易所的自有資金通常用于維持自身運(yùn)營、發(fā)展建設(shè)等方面，不是專門用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的常規(guī)途徑，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)期貨公司的自有資金主要用于自身的經(jīng)營活動(dòng)等，并非用于在保障基金不足時(shí)補(bǔ)償投資者保證金損失，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。8、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.董事長

D.會(huì)計(jì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)的職權(quán)代行主體。在期貨交易所的管理架構(gòu)和職責(zé)規(guī)定中，當(dāng)總經(jīng)理因故臨時(shí)無法履行職權(quán)時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。選項(xiàng)A“總經(jīng)理指定的人員”表述過于寬泛，未明確具體人員范圍，缺乏規(guī)范性和針對性；選項(xiàng)C“董事長”有其自身的職責(zé)和權(quán)力范疇，并非在總經(jīng)理臨時(shí)不能履職時(shí)默認(rèn)代行其職權(quán)的主體；選項(xiàng)D“會(huì)計(jì)”主要負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)工作，不具備代行總經(jīng)理職權(quán)的職能和權(quán)限。因此，正確答案選B。9、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可通過分析各選項(xiàng)主體的職責(zé)來確定負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實(shí)施工作的主體。選項(xiàng)A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場保證金監(jiān)控、期貨市場統(tǒng)一開戶等工作，客戶開戶管理的具體實(shí)施工作是其職責(zé)范疇，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策、制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要承擔(dān)市場監(jiān)管等宏觀層面的職責(zé)，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：各期貨交易所各期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織并監(jiān)督交易等，客戶開戶管理的具體實(shí)施不屬于其主要職責(zé)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。10、派出機(jī)構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報(bào)送

C.相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機(jī)構(gòu)對營業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關(guān)操作規(guī)定。在派出機(jī)構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進(jìn)行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項(xiàng)B中“相關(guān)處罰資金報(bào)送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點(diǎn)是信息傳達(dá)，并非涉及資金報(bào)送，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C“相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送”，題干強(qiáng)調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計(jì)報(bào)告，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“相關(guān)處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關(guān)文件的處理，并非人員移交問題，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是A。11、客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題主要考查客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)提出書面異議的時(shí)間規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。選項(xiàng)A，期貨公司規(guī)定的時(shí)間并不具有普遍的規(guī)范性和法定依據(jù)；選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定的通常是關(guān)于交易規(guī)則、市場運(yùn)行等方面的內(nèi)容，并非是客戶提出對交易結(jié)算報(bào)告異議的時(shí)間依據(jù)；選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，一般也不會(huì)規(guī)定客戶提出交易結(jié)算報(bào)告異議的具體時(shí)間。所以本題正確答案是B。12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益并不歸屬期貨公司。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。其產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等應(yīng)歸屬于期貨投資者保障基金本身，以不斷充實(shí)該基金，更好地發(fā)揮其保障投資者權(quán)益的作用。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非盈利機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不享有期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及相關(guān)收益。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金的籌集、管理和使用等工作，但基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益并非歸屬該管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)只是履行管理職責(zé)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。13、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關(guān)系

D.經(jīng)濟(jì)狀況

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對投資者應(yīng)如實(shí)申明的內(nèi)容。選項(xiàng)A，行業(yè)背景通常指個(gè)人所在行業(yè)的整體情況以及其在該行業(yè)中的一些通用經(jīng)歷等信息，這并非是期貨從業(yè)人員在向投資者申明時(shí)的關(guān)鍵內(nèi)容，且行業(yè)背景與能否為投資者提供準(zhǔn)確、真實(shí)的服務(wù)并無直接緊密的關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，執(zhí)業(yè)能力是期貨從業(yè)人員為投資者提供專業(yè)服務(wù)的基礎(chǔ)和核心。如實(shí)向投資者申明執(zhí)業(yè)能力，能讓投資者了解其專業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，從而做出合理的投資決策。同時(shí)，不得向投資者提供虛假文件、材料也體現(xiàn)了對其執(zhí)業(yè)能力如實(shí)展示的要求，所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其執(zhí)業(yè)能力，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，人脈關(guān)系主要涉及個(gè)人在社交網(wǎng)絡(luò)中的人際關(guān)系，在期貨投資服務(wù)中，人脈關(guān)系并不能直接代表其為投資者提供專業(yè)服務(wù)的能力和水平，也不是向投資者必須如實(shí)申明的關(guān)鍵信息，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，經(jīng)濟(jì)狀況是指個(gè)人的財(cái)務(wù)情況，與期貨從業(yè)人員為投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容沒有直接聯(lián)系，投資者關(guān)注的是其專業(yè)服務(wù)能力，而非個(gè)人經(jīng)濟(jì)狀況，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案為B。14、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，并沒有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)的職權(quán)范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：紀(jì)律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來實(shí)施的，比如期貨業(yè)協(xié)會(huì)等。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行行政監(jiān)管，并非進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：給予懲戒、公開譴責(zé)等通常也是行業(yè)自律組織在其自律管理過程中采取的措施，并非中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處理此類問題的常規(guī)手段，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。15、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向（）收取結(jié)算擔(dān)保金。

A.結(jié)算會(huì)員

B.非結(jié)算會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的收取對象相關(guān)知識(shí)。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔(dān)保金制度是重要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。結(jié)算會(huì)員是期貨交易所中具有與交易所進(jìn)行結(jié)算資格的會(huì)員，他們直接參與期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)著相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。而結(jié)算擔(dān)保金的主要作用是在期貨交易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，彌補(bǔ)可能出現(xiàn)的損失。非結(jié)算會(huì)員不直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，而是通過結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，所以期貨交易所不會(huì)向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。因此，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金，本題答案選A。16、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實(shí)施工作主體的了解。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場保證金安全監(jiān)控以及客戶開戶管理的具體實(shí)施等重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，它負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實(shí)施的主體，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。17、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對客戶承擔(dān)。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長期借款

D.期貨公司的長期借款

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)的資金類型。選項(xiàng)A分析期貨公司的短期借款通常是用于滿足公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，如日常運(yùn)營資金等，并非專門用于承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣是短期資金安排，主要用于短期業(yè)務(wù)需求，不能有效保障對客戶基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生責(zé)任的承擔(dān)，故選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長期借款，具有長期穩(wěn)定性和一定的債務(wù)保障性質(zhì)。這種資金可以為期貨公司在履行期貨經(jīng)紀(jì)合同過程中提供較為穩(wěn)定的資金支持，能夠在一定程度上保障對客戶責(zé)任的承擔(dān)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析期貨公司的長期借款雖然是長期資金，但未明確體現(xiàn)出專門針對承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同責(zé)任的特點(diǎn)，相比之下，具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長期借款更符合要求，因此選項(xiàng)D不合適。綜上，答案選C。18、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的主體資格。如果沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格卻從事該業(yè)務(wù)，這嚴(yán)重違反了市場準(zhǔn)入和監(jiān)管規(guī)定，會(huì)導(dǎo)致合同的效力基礎(chǔ)缺失，破壞了正常的期貨市場秩序，因此這種情形下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，這屬于公司在業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)性問題，備案本身主要是為了便于行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理和監(jiān)督，未及時(shí)備案并不直接影響合同本身的效力，不能以此認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本，這主要涉及到期貨公司的經(jīng)營策略和成本核算問題。雖然手續(xù)費(fèi)過低可能對期貨公司的經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，但這并不必然導(dǎo)致合同無效，合同雙方可以根據(jù)實(shí)際情況對手續(xù)費(fèi)等條款進(jìn)行調(diào)整或協(xié)商，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，格式要求通常是為了規(guī)范合同文本，提高合同的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。格式不符合要求可以通過修改或完善來解決，并不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和效力，不能因此認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。19、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.董事會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員大會(huì)是其權(quán)力機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成，負(fù)責(zé)對交易所的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，諸如制定和修改章程、選舉和罷免理事等。選項(xiàng)A，股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，它是會(huì)員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而不是權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議、擬定交易所的有關(guān)規(guī)章制度等，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。20、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬元以上十萬元以下罰金

B.并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金

C.并處一萬元以上十萬元以下罰金

D.并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

【答案】：D"

【解析】本題考查傳播影響證券交易虛假信息且擾亂證券交易市場造成嚴(yán)重后果的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。選項(xiàng)A中“并處五萬元以上十萬元以下罰金”表述不準(zhǔn)確；選項(xiàng)B“并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金”金額范圍錯(cuò)誤；選項(xiàng)C“并處一萬元以上十萬元以下罰金”缺少“單處”這一情形。所以正確答案是D。"21、期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守（）制度，不得混碼交易。

A.一戶一碼

B.一戶多碼

C.多戶一碼

D.多戶多碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中客戶交易編碼制度的相關(guān)規(guī)定。期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度，這一制度旨在規(guī)范交易行為，確保交易的準(zhǔn)確性和可追溯性。在該制度下，會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度。所謂一戶一碼，就是一個(gè)客戶對應(yīng)一個(gè)交易編碼，這樣能清晰明確地記錄每一個(gè)客戶的交易情況，便于監(jiān)管和管理，避免交易信息的混亂以及違規(guī)操作的發(fā)生。而“一戶多碼”會(huì)導(dǎo)致客戶交易信息分散且難以準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)和監(jiān)管，容易引發(fā)交易風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為；“多戶一碼”則會(huì)使不同客戶的交易混淆，無法準(zhǔn)確區(qū)分各客戶的交易責(zé)任和權(quán)益；“多戶多碼”同樣不利于對交易進(jìn)行有效的監(jiān)管和規(guī)范。因此，會(huì)員和客戶應(yīng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易，本題正確答案為A。22、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項(xiàng)。23、經(jīng)營機(jī)構(gòu)有對（）投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)所針對的投資者類型。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在金融市場中承擔(dān)著保障投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場秩序的重要職責(zé)。在投資者適當(dāng)性管理方面，對于不同類型的投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的義務(wù)有所不同。專業(yè)投資者通常具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)的金融知識(shí)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，他們在投資決策上相對更為自主和專業(yè)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)相對弱一些?！皹I(yè)余”并非金融投資領(lǐng)域規(guī)范的投資者分類術(shù)語，一般不用于界定經(jīng)營機(jī)構(gòu)的相關(guān)義務(wù)范圍。而普通投資者由于其專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相對有限，更需要經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資過程中給予適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)和保護(hù)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要對普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)，以確保普通投資者所參與的投資活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等相匹配，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益。所以，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有對普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)，本題答案選C。24、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求，這一知識(shí)點(diǎn)出自《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，為確保其運(yùn)營的安全性和穩(wěn)定性，對其凈資本與凈資產(chǎn)的比例有明確規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題答案選B。25、丙公司是上海期貨交易所會(huì)員，計(jì)劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會(huì)員需要繳納3250萬元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元；另外，丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，該會(huì)員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所對于國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算該會(huì)員用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)期貨交易所規(guī)定，國債沖抵保證金的金額不得高于以下兩者中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值；二是國債基準(zhǔn)價(jià)的80%。步驟二：分別計(jì)算兩個(gè)參考值-國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元。-國債基準(zhǔn)價(jià)的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬元）步驟三：確定國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個(gè)值，\(3200\)萬元與\(4000\)萬元相比，較低值為\(3200\)萬元。但還需考慮該會(huì)員需要繳納的保證金及實(shí)有貨幣資金情況。該會(huì)員需要繳納\(3250\)萬元保證金，其實(shí)有貨幣資金為\(700\)萬元，那么用國債沖抵的金額最多為：\(3250-700=2800\)（萬元），\(2800\)萬元小于\(3200\)萬元，所以該會(huì)員用國債沖抵保證金的最高金額是\(2800\)萬元。綜上，答案選C。26、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而不是1500萬元，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，并非150%，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，而不是100%，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。27、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時(shí)指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會(huì)發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進(jìn)行期貨投機(jī)交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時(shí)，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個(gè)個(gè)人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)真實(shí)交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時(shí)發(fā)現(xiàn)了真實(shí)情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查對案例中違規(guī)行為數(shù)量的判斷。首先分析案例中的相關(guān)行為：-梁某向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)，并承諾本次期貨投資包賺不賠，還要求得到純利的10%提成。根據(jù)期貨投資相關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員不得向客戶作出盈利保證，且這種要求提成的行為也不符合規(guī)范。-梁某讓其丈母娘在另一家期貨公司開個(gè)人賬戶并打入資金，做老鼠倉盤。老鼠倉是嚴(yán)重違反職業(yè)操守和法規(guī)的行為，損害了客戶利益。-梁某打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他跟做。這屬于泄露客戶信息并利用客戶信息為他人謀利的違規(guī)行為。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，梁某有向客戶承諾盈利并要求提成、做老鼠倉、泄露客戶信息讓他人跟做3種違規(guī)行為，但題目問的是不同類型違規(guī)行為的數(shù)量，其中承諾盈利并要求提成可歸為向客戶不當(dāng)承諾獲利類違規(guī)，做老鼠倉和泄露客戶信息讓他人跟做屬于內(nèi)幕交易、不當(dāng)利用客戶信息類違規(guī)，共2種不同類型的違規(guī)行為。所以答案選B。28、期貨公司會(huì)員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)對測試得分的要求。在金融期貨交易相關(guān)規(guī)定中，期貨公司會(huì)員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。所以答案選C。29、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

C.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B規(guī)定是在決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告，而不是聯(lián)網(wǎng)之日起，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易只需按規(guī)定報(bào)告，并非要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報(bào)告對象是中國證監(jiān)會(huì)，并非住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，也不需要其批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。30、期貨交易所會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會(huì)員

D.機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉費(fèi)用及損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，會(huì)員有按期貨交易所規(guī)定追加保證金或者自行平倉的義務(wù)。當(dāng)會(huì)員未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時(shí)，期貨交易所會(huì)對該會(huì)員的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作。從責(zé)任承擔(dān)的邏輯來看，由于是會(huì)員自身沒有履行相關(guān)義務(wù)才導(dǎo)致了強(qiáng)行平倉這一結(jié)果，所以強(qiáng)行平倉所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失理應(yīng)由會(huì)員來承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所和組織管理機(jī)構(gòu)，其進(jìn)行強(qiáng)行平倉是按照規(guī)定履行職責(zé)，并非強(qiáng)行平倉費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體。選項(xiàng)B，期貨公司是代理客戶進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，這里強(qiáng)調(diào)的是期貨交易所會(huì)員的情況，并非期貨公司承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)D，機(jī)構(gòu)投資者是參與期貨交易的主體之一，但本題討論的是會(huì)員未履行義務(wù)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)，機(jī)構(gòu)投資者并非對應(yīng)主體。綜上，答案選C。31、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請的辦理主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。在本題情景中，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得合格證明，被某期貨公司聘用后，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，這個(gè)申請辦理主體就是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。而中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非直接辦理期貨從業(yè)人員資格申請的主體；期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等功能，不負(fù)責(zé)資格申請辦理；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與期貨從業(yè)人員資格申請無關(guān)。所以本題答案選B。32、甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。對選項(xiàng)A的分析期貨公司與客戶之間存在期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同會(huì)對雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行約定。在本題中，雖然期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但如果甲后續(xù)的情況觸發(fā)了期貨經(jīng)紀(jì)合同中關(guān)于強(qiáng)行平倉的條件，那么期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉。所以選項(xiàng)A說法正確。對選項(xiàng)B的分析題干中明確表示經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，這說明期貨公司已經(jīng)給予了甲繼續(xù)持倉的許可，并沒有必須對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉的要求。所以選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。對選項(xiàng)C的分析甲賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大損失，該損失的產(chǎn)生是甲自身決定繼續(xù)持倉以及期貨公司允許其繼續(xù)持倉的行為導(dǎo)致的，與期貨交易所并無直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。對選項(xiàng)D的分析判斷是否屬于允許客戶透支交易，關(guān)鍵要看客戶保證金是否不足。而題干表明甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不屬于保證金不足的情況，因此不能認(rèn)定期貨公司的行為是允許客戶透支交易。所以選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""33、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)監(jiān)管措施的觸發(fā)條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"34、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴(kuò)大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運(yùn)營過程中，其所得收益需要按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級(jí)。選項(xiàng)A，繳納國家稅款是企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)盡的義務(wù)，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項(xiàng)B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運(yùn)營過程中關(guān)于人力成本的一部分支出。然而，對于期貨交易所而言，保障交易場所和設(shè)施的正常運(yùn)行更為關(guān)鍵和基礎(chǔ)，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項(xiàng)C，擴(kuò)大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動(dòng)，需要在保證基本運(yùn)營和設(shè)施條件之后再進(jìn)行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項(xiàng)D，期貨交易場所和設(shè)施的運(yùn)行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進(jìn)行的基礎(chǔ)。只有確保交易場所和設(shè)施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開展，因此期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。綜上，答案選D。35、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計(jì)劃類別確定標(biāo)準(zhǔn)的理解。選項(xiàng)A分析投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，才為固定收益類，而不是90%。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，按照規(guī)定為權(quán)益類。因此選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C分析投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類，并非選項(xiàng)中所說的90%和30%。所以選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類，而不是特別類。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。36、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識(shí)，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：在期貨交易中，交割通常是指合約到期時(shí)，按照合約規(guī)定進(jìn)行標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的行為。一般情況下，只有當(dāng)合約到期，交易雙方才會(huì)辦理交割手續(xù)，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：交割是按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所是期貨市場的核心組織，負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等，以確保市場的公平、公正和有序運(yùn)行。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接制定交割規(guī)則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指合約到期時(shí)，按照合約規(guī)定，交易雙方進(jìn)行標(biāo)的物的實(shí)際交付；現(xiàn)金交割則是指在合約到期時(shí)，按照結(jié)算價(jià)格計(jì)算交易雙方的盈虧，以現(xiàn)金方式進(jìn)行結(jié)算，并不進(jìn)行標(biāo)的物的實(shí)際交付。所以交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所對交割方式有決定權(quán)和管理權(quán)，能夠根據(jù)市場情況和合約特點(diǎn)批準(zhǔn)合適的交割方式，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。37、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.30

B.50

C.80

D.100

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》中關(guān)于單一客戶起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》明確規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。所以本題答案選D。38、在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)情況的核實(shí)及評(píng)估的時(shí)間規(guī)定。在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，按照相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并對公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。39、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中現(xiàn)場檢查的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"40、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"41、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、職業(yè)道德教育等自律管理工作，并不負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，其重點(diǎn)在于保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定運(yùn)行，而非對客戶資料進(jìn)行復(fù)核，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨保證金監(jiān)控中心按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的職責(zé)。它通過對客戶資料的復(fù)核，能夠保障客戶信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，進(jìn)而維護(hù)期貨市場的交易安全和穩(wěn)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對各類市場主體的日常監(jiān)管、違規(guī)行為查處等，但并不承擔(dān)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。42、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析各行為準(zhǔn)則與題干中劉某行為的關(guān)聯(lián)性。選項(xiàng)A，題干中并沒有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將新開發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項(xiàng)不符合題干情況。選項(xiàng)B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)與題干所描述的行為不相關(guān)，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，題干沒有體現(xiàn)劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當(dāng)于兼任了乙期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。43、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項(xiàng)A“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)”，1年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)相對較短，可能無法積累足夠的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來勝任董事、監(jiān)事這一重要職位，不能滿足相應(yīng)的任職資格要求。選項(xiàng)B“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)”，2年的時(shí)間雖然比1年有所增加，但在這些專業(yè)性較強(qiáng)的領(lǐng)域，可能仍不足以全面深入地了解行業(yè)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制等關(guān)鍵內(nèi)容，不符合相關(guān)任職資格條件。選項(xiàng)C“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)”，3年及以上的從業(yè)經(jīng)歷能夠讓從業(yè)者在相關(guān)領(lǐng)域積累較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，熟悉業(yè)務(wù)流程、行業(yè)規(guī)范等，能夠更好地履行董事、監(jiān)事的職責(zé)，符合申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項(xiàng)D“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)”，雖然5年以上經(jīng)驗(yàn)?zāi)苁箯臉I(yè)者具備更豐富的專業(yè)能力，但題干所要求的是符合條件的情況，并非要求最高標(biāo)準(zhǔn)，5年以上經(jīng)驗(yàn)高于基本的任職資格要求。綜上，正確答案是C。44、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價(jià)格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對利用期貨交易內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的處罰規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。本題中李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在信息尚未公開前利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以答案選B。"45、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，并非處理相關(guān)業(yè)務(wù)的直接負(fù)責(zé)主體，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等相關(guān)事務(wù)中，其能夠進(jìn)行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，本題正確答案為B選項(xiàng)。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主要管理部門，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是全國證券期貨市場的主管部門，負(fù)責(zé)制定相關(guān)政策、法規(guī)并進(jìn)行宏觀監(jiān)管，但對于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管，通常由其派出機(jī)構(gòu)來執(zhí)行更為合適，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選B。46、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時(shí)，李某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)所涉及的違規(guī)行為，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理李某的具體行為來進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司或其從業(yè)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進(jìn)行交易等活動(dòng)的行為。在本題中，劉某存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易，但一直未進(jìn)行交易，而營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這明顯屬于未經(jīng)客戶同意擅自使用客戶保證金的行為，構(gòu)成挪用客戶保證金，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在保證金的轉(zhuǎn)移、劃轉(zhuǎn)過程中違反相關(guān)規(guī)定，例如未按照規(guī)定的程序、渠道等進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。題干中只是表明李某擅自使用客戶資金進(jìn)行期貨合約買賣，并未涉及保證金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相應(yīng)的賬戶中。在本題中，并沒有提及保證金是否入賬的相關(guān)信息，重點(diǎn)在于李某擅自使用客戶資金的行為，所以該項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶交易指令時(shí)，沒有遵循相關(guān)的程序、規(guī)則等。而題干中劉某并未下達(dá)交易委托，不存在李某不按照規(guī)定接受客戶委托的情況，所以該項(xiàng)也不符合題意。綜上，本題正確答案是A。47、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當(dāng)日

C.下月

D.當(dāng)年

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請后的轉(zhuǎn)發(fā)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項(xiàng)。48、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前（）會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)材料的時(shí)間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題答案選C。49、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金來源中期貨交易所的繳納比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成，所以答案選C。"50、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)從業(yè)資格申請的條件來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員并為其辦理從業(yè)資格申請應(yīng)具備的基本條件之一。良好的品行和職業(yè)道德是從業(yè)人員在行業(yè)中規(guī)范執(zhí)業(yè)的基礎(chǔ)，有助于維護(hù)行業(yè)的正常秩序和聲譽(yù)，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)B：已被本機(jī)構(gòu)聘用是合理的要求。只有當(dāng)人員被本機(jī)構(gòu)聘用后，機(jī)構(gòu)才會(huì)為其辦理從業(yè)資格申請，這體現(xiàn)了從業(yè)資格與實(shí)際工作的關(guān)聯(lián)性，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)C：最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是必要條件。這可以確保所任用的人員在過往一段時(shí)間內(nèi)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，沒有出現(xiàn)嚴(yán)重影響從業(yè)資格的違法違規(guī)行為，保障了行業(yè)的健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)D：有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)并不是機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請必須符合的條件。從業(yè)資格申請?jiān)诤芏嗲闆r下注重的是人員的基本素質(zhì)、道德品行以及是否被機(jī)構(gòu)聘用等方面，而不是一定要求有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，所以該選項(xiàng)不屬于應(yīng)符合的條件。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括()。

A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中高級(jí)管理人員的范疇。選項(xiàng)A，總經(jīng)理和副總經(jīng)理屬于期貨公司高級(jí)管理人員?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營管理工作，副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理工作，他們在公司的運(yùn)營管理中處于重要地位，對公司的發(fā)展和決策起著關(guān)鍵作用，所以屬于高級(jí)管理人員范疇。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理工作，包括財(cái)務(wù)預(yù)算、資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制等重要事務(wù)，對公司的財(cái)務(wù)健康和穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要，因此也屬于高級(jí)管理人員。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員。其職責(zé)是及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告公司潛在的風(fēng)險(xiǎn)問題，確保公司運(yùn)營符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官也屬于高級(jí)管理人員。選項(xiàng)D，營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常運(yùn)營和管理工作，包括客戶開發(fā)、客戶服務(wù)、業(yè)務(wù)拓展等，是期貨公司業(yè)務(wù)開展的基層關(guān)鍵管理人員，同樣屬于高級(jí)管理人員的范圍。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的人員均依據(jù)規(guī)定屬于高級(jí)管理人員，本題答案選ABCD。2、下列人員中，期貨公司免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.董事

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司人員職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司免除總經(jīng)理、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事的職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起一定期限內(nèi)履行相應(yīng)程序。所以對于期貨公司而言，免除總經(jīng)理、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事這些人員的職務(wù)都需要遵循這一規(guī)定，題中選項(xiàng)A、B、C、D所涉及人員均符合這一情形，故本題答案選ABCD。3、客戶下達(dá)的交易指令中沒有（），期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.品種

B.數(shù)量

C.買賣方向

D.價(jià)格

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶交易指令存在問題時(shí)的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，品種、數(shù)量和買賣方向是客戶交易指令中非常關(guān)鍵的要素。若客戶下達(dá)的交易指令中缺少品種、數(shù)量或買賣方向，期貨公司有義務(wù)拒絕執(zhí)行該指令。如果期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易并造成客戶損失，那么期貨公司需承擔(dān)賠償責(zé)任，不過若客戶對該交易予以追認(rèn)則除外。而價(jià)格并非交易指令必不可少的要素，即便交易指令中沒有價(jià)格，期貨公司按規(guī)定執(zhí)行交易后造成損失，并不一定必然由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。所以，答案選ABC。4、甲、乙、丙、丁四人同時(shí)申請某期貨公司的董事長一職，下列情況符合申請資格的有（）。

A.甲是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)15年

B.乙是本科學(xué)歷，在銀行工作了2年

C.丙是研究生學(xué)歷，剛畢業(yè)

D.丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作6年

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司董事長一職的申請資格條件，對甲、乙、丙、丁四人的情況逐一進(jìn)行分析?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；同時(shí)，還應(yīng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)A甲是大專學(xué)歷，雖然學(xué)歷未達(dá)到大學(xué)本科以上標(biāo)準(zhǔn)，但甲從事期貨業(yè)務(wù)15年，根據(jù)規(guī)定，其從事期貨業(yè)務(wù)的年限遠(yuǎn)超過了最低要求的3年，可彌補(bǔ)學(xué)歷上的不足，所以甲符合申請資格。選項(xiàng)B乙是本科學(xué)歷，滿足了學(xué)歷方面的要求，然而乙僅在銀行工作了2年，其從事其他金融業(yè)務(wù)的年限未達(dá)到規(guī)定的4年以上，所以乙不符合申請資格。選項(xiàng)C丙是研究生學(xué)歷，學(xué)歷條件符合要求，但丙剛畢業(yè)，沒有從事期貨業(yè)務(wù)、其他金融業(yè)務(wù)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)等方面的工作經(jīng)驗(yàn)，不滿足工作經(jīng)驗(yàn)的要求，所以丙不符合申請資格。選項(xiàng)D丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，學(xué)歷達(dá)到了要求，且丁從事律師工作6年，滿足從事法律業(yè)務(wù)5年以上的經(jīng)驗(yàn)條件，所以丁符合申請資格。綜上，符合申請資格的是甲和丁，答案選AD。5、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險(xiǎn)官（），中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。

A.某次培訓(xùn)缺席

B.連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格

C.連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)

D.某次培訓(xùn)考試成績不合格

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官某次培訓(xùn)缺席，僅一次缺席并不足以達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的程度，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：若首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格，這表明其在參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)的過程中未能達(dá)到相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和要求，反映出一定的問題，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，說明首席風(fēng)險(xiǎn)官?zèng)]有按照規(guī)定按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，違反了相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：某次培訓(xùn)考試成績不合格，可能存在多種偶然因素導(dǎo)致成績不佳，不能僅憑一次考試不合格就采取監(jiān)管措施，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選BC。6、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。

A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：提供期貨行情信息、交易設(shè)施證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，為客戶提供期貨行情信息和交易設(shè)施是其常見且合理的服務(wù)內(nèi)容。通過提供期貨行情信息，能讓客戶及時(shí)了解市場動(dòng)態(tài)，做出投資決策；提供交易設(shè)施則方便客戶進(jìn)行期貨交易操作。因此，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：協(xié)助辦理開戶手續(xù)協(xié)助客戶辦理期貨開戶手續(xù)也是證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的業(yè)務(wù)優(yōu)勢，幫助期貨公司完成客戶開戶的相關(guān)流程，如資料收集、初步審核等，為客戶和期貨公司提供便利。所以，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：代期貨公司、客戶收付期貨保證金根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。這是為了保證期貨保證金的安全和獨(dú)立，避免出現(xiàn)資金挪用等風(fēng)險(xiǎn)。因此，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)除了上述明確列舉的服務(wù)外，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)有權(quán)根據(jù)市場情況和行業(yè)發(fā)展的需要，規(guī)定證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提供的其他服務(wù)。這體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的靈活性和對市場的有效監(jiān)管。所以，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。7、對未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員王某，中國證監(jiān)會(huì)可能做出的處罰是（）。

A.處5萬元的罰款

B.處2萬元的罰款

C.警告并處1萬元罰款

D.給予警告

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)對未取得期貨從業(yè)資格而擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的人員，中國證監(jiān)會(huì)可以采取多種處罰措施。選項(xiàng)B“處2萬元的罰款”，罰款是常見的行政處罰方式之一，對于此類違規(guī)行為，處以一定金額的罰款是合理的處罰手段，符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C“警告并處1萬元罰款”，警告屬于申誡罰，罰款屬于財(cái)產(chǎn)罰，這種警告與罰款并處的方式也是監(jiān)管部門常用的綜合處罰措施，既對違規(guī)人員予以警示，又通過罰款給予經(jīng)濟(jì)上的懲戒，與法規(guī)要求相符。選項(xiàng)D“給予警告”，警告是一種較輕的行政處罰，適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，對于未取得期貨從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的情況，如果情節(jié)不嚴(yán)重，僅給予警告也是合理的處罰選擇。而選項(xiàng)A“處5萬元的罰款”，結(jié)合相關(guān)法規(guī)對于此類行為的處罰幅度，5萬元的罰款可能超出了一般的處罰標(biāo)準(zhǔn)，通常此類違規(guī)行為不會(huì)處以這么高的罰款金額，所以該項(xiàng)不符合規(guī)定。綜上，正確答案是BCD。8、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，應(yīng)如何處理（）。

A.收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶

B.機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任

C.該機(jī)構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金

D.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

【答案】：AD

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效，且按客戶交易指令入市交易時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A當(dāng)不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)致使期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，且該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時(shí)，其收取的傭金沒有合法依據(jù)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B如前面所述，經(jīng)營機(jī)構(gòu)收取的傭金應(yīng)返還給客戶，說明其是需要承擔(dān)返還責(zé)任的，并非不承擔(dān)返還責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易，交易已經(jīng)實(shí)際發(fā)生，無法簡單地“恢復(fù)原狀”返還客戶全部保證金。交易結(jié)果是基于市場行情和交易操作產(chǎn)生的，不能一概而論讓機(jī)構(gòu)返還全部保證金，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D雖然期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，但該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易，交易行為是在客戶的指令下進(jìn)行的，交易結(jié)果理應(yīng)由客戶承擔(dān)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為AD。9、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（）等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

A.交易

B.結(jié)算和財(cái)務(wù)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.技術(shù)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立性的相關(guān)知識(shí)。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)并收取報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。為保證期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的獨(dú)立性、客觀性和公正性，避免利益沖突和潛在風(fēng)險(xiǎn)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員需要與其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立、職責(zé)分離。選項(xiàng)A，交易業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)執(zhí)行期貨交易指令，進(jìn)行實(shí)際的買賣操作。若與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員崗位不分離，可能會(huì)出現(xiàn)為了促成交易而給出有失客觀的投資建議，影響投資者利益，所以期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)與交易業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，結(jié)算和財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)期貨交易的資金結(jié)算、賬務(wù)處理等工作。如果與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員職責(zé)不清，可能會(huì)出現(xiàn)為了財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、結(jié)算便利性等而干擾投資咨詢的公正性，因此需要崗位獨(dú)立，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)人員專注于對期貨交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和管理。若與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員崗位不獨(dú)立，可能會(huì)導(dǎo)致投資咨詢業(yè)務(wù)為了迎合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)而給出不合理的建議，所以二者崗位需獨(dú)立，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，技術(shù)業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)期貨交易系統(tǒng)、信息系統(tǒng)等的維護(hù)和技術(shù)支持。若與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員崗位不區(qū)分，可能會(huì)因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的需求或者技術(shù)故障等因素影響投資咨詢業(yè)務(wù)的正常開展和公正客觀，所以也應(yīng)該崗位獨(dú)立，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為ABCD。10、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下（）金融機(jī)構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.證券交易所

B.期貨交易所

C.證券公司

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

【答案】：ABCD

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)法律規(guī)定及適用對象。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的行為是違法的。這里的金融機(jī)構(gòu)涵蓋了多種類型，包括證券交易所、期貨交易所、證券公司和期貨經(jīng)紀(jì)公司。選項(xiàng)A，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。擅自設(shè)立證券交易所嚴(yán)重?cái)_亂金融市場秩序，會(huì)被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。選項(xiàng)B，期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。擅自設(shè)立期貨交易所同樣會(huì)破壞期貨市場的正常運(yùn)行和監(jiān)管秩序，屬于違法違規(guī)行為，符合題干所描述的法律處罰情形。選項(xiàng)C，證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，其業(yè)務(wù)涉及證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等多個(gè)重要金融領(lǐng)域。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券公司會(huì)對證券市場的穩(wěn)定和規(guī)范造成極大危害，會(huì)面臨相應(yīng)刑事處罰。選項(xiàng)D，期貨經(jīng)紀(jì)公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。擅自設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)干擾期貨交易的正常秩序，影響金融市場的健康發(fā)展，也在法律懲處范圍內(nèi)。綜上所述，ABCD選項(xiàng)所涉及的證券交易所、期貨交易所、證券公司和期貨經(jīng)紀(jì)公司，若未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)擅自設(shè)立，都將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金，故本題正確答案為ABCD。11、期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準(zhǔn)確的是（）。

A.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

B.停止批準(zhǔn)人員招聘

C.責(zé)令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者禁止其上班

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)被調(diào)查時(shí)可采取的合理措施。這樣做能夠防止公司資金的不當(dāng)流動(dòng)，保障資金安全，也有助于調(diào)查的順利進(jìn)行和后續(xù)對問題的妥善處理，所以該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確。選項(xiàng)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行調(diào)