期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題預(yù)測試卷第一部分單選題(50題)1、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國行政法》

C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對各選項的分析A選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項正確。B選項：《中華人民共和國行政法》是調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項錯誤。C選項：《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》表述過于寬泛，沒有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無關(guān)，所以該選項錯誤。D選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條并非針對單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關(guān)事項的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。2、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開、公平、公正

D.適當(dāng)性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項A：誠實信用是市場經(jīng)濟(jì)活動的一項基本道德準(zhǔn)則，也是期貨市場健康運行的重要保障。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，遵守誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，如實、準(zhǔn)確地向客戶提供信息，不進(jìn)行虛假陳述、欺詐等行為，符合該業(yè)務(wù)開展的基本要求，所以選項A正確。選項B：謹(jǐn)慎一般側(cè)重于在行為或決策時小心慎重，但它并非是從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)所特別強(qiáng)調(diào)的核心原則，故該選項不符合題意。選項C：公開、公平、公正原則主要側(cè)重于市場交易環(huán)境和規(guī)則方面，強(qiáng)調(diào)市場信息公開透明、交易機(jī)會公平、監(jiān)管公正等，并非專門針對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中從業(yè)人員與客戶之間關(guān)系的原則，所以該選項不正確。選項D：適當(dāng)性原則主要是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力等情況，向客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，并非題干中所描述從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的主要原則，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是A。3、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對客戶開戶資料進(jìn)行審核，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，不承擔(dān)客戶開戶資料審核的職責(zé)，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核。因此，本題正確答案是D。4、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來判斷期貨公司應(yīng)受到的處罰。題干中某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，仍允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，之后陸續(xù)對客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生穿倉損失，還獲得8萬元違規(guī)操作所得。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；違法所得超過10萬元的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。本題中該期貨公司違法所得為8萬元，未超過10萬元，所以應(yīng)沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，選項B正確。選項A，適用于違法所得超過10萬元的情形，本題違法所得為8萬元，不符合該條件，所以A選項錯誤。選項C，處以10萬元以上20萬元以下的罰款并不符合本題所涉及的違規(guī)行為對應(yīng)的處罰規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證一般是針對更為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，本題所描述的情況未達(dá)到此處罰程度，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。5、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】此題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免主體相關(guān)知識點。在期貨市場的管理體系中，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于會員制期貨交易所的總經(jīng)理任免這種涉及期貨市場重要管理崗位人事安排的事項，是由中國證監(jiān)會來實施任免的。而董事會是公司或企業(yè)的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是對公司的重大事項進(jìn)行決策等，并不負(fù)責(zé)會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職能，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，也不涉及總經(jīng)理任免事宜。所以，會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由中國證監(jiān)會任免，答案選A。6、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并非制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體，所以A選項錯誤。選項B：中金所中金所即中國金融期貨交易所，它負(fù)責(zé)具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，以確保投資者適當(dāng)性制度在金融期貨交易領(lǐng)域的有效實施，所以B選項正確。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其主要是進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，而不是具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，所以C選項錯誤。選項D：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨公司主要是執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，而不是制定其具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。7、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1

B.5

C.6

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動失效。所以本題應(yīng)選擇選項C。"8、會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）．

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.董事會

D.專業(yè)委員會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)相關(guān)知識。選項A，監(jiān)事會是對公司經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督檢查的機(jī)構(gòu)，并非會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，所以B選項正確。選項C，董事會一般存在于公司制企業(yè)中，會員制期貨交易所并不設(shè)置董事會，所以C選項錯誤。選項D，專業(yè)委員會是為了完成特定工作任務(wù)而設(shè)立的專門委員會，不是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。9、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】本題可先根據(jù)已知條件計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，根據(jù)比例計算公式：比例=流動資產(chǎn)÷流動負(fù)債，可計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)為不低于100%（即1），預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據(jù)計算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷-該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例約為1.09，1.09＞1，說明該比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。-又因為1.09＜1.2，說明該比例低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選A。10、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。所以本題答案選B。11、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理

【答案】：B

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷表述是否正確。A選項：期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，這是期貨交易結(jié)算的基本制度之一，該制度要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。所以該選項表述正確。B選項：期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來，而是期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，然后期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶，并非由期貨交易所通知客戶。所以該選項表述錯誤。C選項：在期貨交易中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，該選項表述正確。D選項：為了保障自身利益，客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理，如根據(jù)結(jié)算結(jié)果追加保證金等操作，該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，答案選B。12、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易的法規(guī)規(guī)定來進(jìn)行分析解答。在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，當(dāng)這種透支交易造成損失時，依據(jù)法律責(zé)任的劃分和界定，期貨交易所需要承擔(dān)主要賠償責(zé)任。同時，為了合理界定賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的百分之六十。選項A的表述完全符合這一法律情形和責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。選項B中提到期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實際情況中期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任不符，所以該選項錯誤。選項C中賠償額不超過損失的百分之八十這一表述是錯誤的，正確的賠償額上限是不超過損失的百分之六十，故該選項也不正確。選項D稱期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任，這與實際法規(guī)要求不符，在允許透支交易并造成損失的情況下，期貨交易所是要承擔(dān)主要賠償責(zé)任的，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。13、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定履行報告義務(wù)等違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。題干中明確指出會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整時的處罰措施，即責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處一定金額以下罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該罰款金額為3萬元以下，所以答案選C。14、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員信息的公示內(nèi)容?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和誠信記錄等信息。選項A，考試成績主要是在考試階段用于衡量考生的考試情況，并非協(xié)會在信息數(shù)據(jù)庫中重點公示和更新的內(nèi)容。選項C，工作業(yè)績雖然是從業(yè)人員的一個方面，但并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時更新的關(guān)鍵、通用信息。選項D，客戶服務(wù)情況較為主觀且缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的量化衡量，也不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的信息。而誠信記錄對于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要，能夠反映期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中的合規(guī)性和道德水平等重要方面，所以協(xié)會會對此進(jìn)行重點公示和及時更新。故本題正確答案選B。15、客戶不可以通過（），向期貨公司下達(dá)交易指令。

A.書面

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.電話

D.口頭

【答案】：D"

【解析】本題考查客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶可以通過書面、互聯(lián)網(wǎng)、電話等方式向期貨公司下達(dá)交易指令。而口頭方式由于缺乏必要的記錄和證據(jù)，容易產(chǎn)生糾紛和誤解，不利于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，所以客戶不可以通過口頭向期貨公司下達(dá)交易指令。因此本題答案選D。"16、甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時期貨公司應(yīng)（）。

A.對王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.允許王某繼續(xù)持倉

C.再次通知，勸說王某自行平倉

D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題目所給情境來分析各選項。選項A對王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉過于絕對。在本題情境中，只是王某交易保證金不足，存在沒有保證金支持的頭寸，并非其持有的全部頭寸都不符合要求，所以不應(yīng)該對全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉，A選項錯誤。選項B允許王某繼續(xù)持倉不符合規(guī)定。當(dāng)客戶交易保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金時，期貨公司不能允許客戶繼續(xù)持倉，否則會使期貨公司面臨較大風(fēng)險，B選項錯誤。選項C再次通知、勸說王某自行平倉并非在這種情況下的必要或正確處理方式。題干中期貨公司已在頭天電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金，第二天交易開始后王某仍未及時追加，此時應(yīng)按照規(guī)定處理，而不是再次勸說自行平倉，C選項錯誤。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。本題中王某交易保證金不足，期貨公司已通知其追加保證金，第二天王某未追加且雙方未在期貨合同中明確約定處理措施，此時期貨公司應(yīng)對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉，D選項正確。綜上，本題答案選D。17、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)處理信息更正申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。所以本題答案選C。"18、在我國，負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查我國負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管的主體。選項A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等，但并非負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管，所以A選項錯誤。選項B，財政部是國家主管財政收支、財稅政策、國有資本金基礎(chǔ)工作的宏觀調(diào)控部門，在我國負(fù)責(zé)保障基金的財務(wù)監(jiān)管，B選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解金融風(fēng)險，與保障基金財務(wù)監(jiān)管無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，開展行業(yè)自律管理等，不承擔(dān)保障基金財務(wù)監(jiān)管職責(zé)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風(fēng)險承受能力

D.交易級別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開戶制度中對客戶審查的內(nèi)容。選項A：開戶資料是客戶開戶時提供的基礎(chǔ)信息，證券公司對開戶資料進(jìn)行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時通過審查也有助于核實客戶身份的真實性，是建立完備協(xié)助開戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項正確。選項B：資產(chǎn)收益是客戶進(jìn)行交易或投資后可能獲得的經(jīng)濟(jì)回報情況，它并非證券公司在協(xié)助開戶審查環(huán)節(jié)重點關(guān)注的內(nèi)容，主要側(cè)重于審查客戶開戶及交易的基本條件等，而非資產(chǎn)收益，該選項錯誤。選項C：雖然風(fēng)險承受能力對于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會在適當(dāng)性管理等環(huán)節(jié)評估客戶風(fēng)險承受能力，但本題強(qiáng)調(diào)的是協(xié)助開戶制度中審查的內(nèi)容，直接關(guān)聯(lián)的是開戶資料和身份真實性等，風(fēng)險承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對象，該選項錯誤。選項D：交易級別通常是根據(jù)客戶的交易經(jīng)驗、資金規(guī)模等多種因素在客戶開戶后進(jìn)行設(shè)定和管理的，并非在協(xié)助開戶時審查的關(guān)鍵內(nèi)容，不符合題意，該選項錯誤。綜上，答案選A。20、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于5年。所以答案選D。"21、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)標(biāo)明的字樣。選項A僅提及“商品交易所”，范圍較窄，不能涵蓋期貨交易所可能存在的其他類型表示，不全面。選項B僅提及“期貨交易所”，同樣不能全面包括相關(guān)類型，表述不完整。選項C“商品交易所”或者“期貨交易所”，全面涵蓋了經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所可能標(biāo)明的字樣類型，符合規(guī)定。選項D“金融交易所”與經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)標(biāo)明的字樣無關(guān)，不符合題意。所以本題正確答案是C。22、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實際來分析各選項。分析選項A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項A不符合題意。分析選項B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是重要的考量因素。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)能夠反映公司的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力等關(guān)鍵信息。在申請業(yè)務(wù)資格前2個月，公司必須保證風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，公司可能無法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項B正確。分析選項C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場拓展能力和客戶資源，但它并非申請業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)等符合要求，依然可以申請業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項C不符合題意。分析選項D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標(biāo)的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當(dāng)前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財務(wù)和風(fēng)險等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項D不符合題意。綜上，答案是B選項。23、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會會議提出提案

【答案】：A

【解析】本題考查對相關(guān)規(guī)定及選項內(nèi)容的理解。題干提及《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，主要圍繞會員單位的客戶管理和服務(wù)制度、金融期貨投資者適當(dāng)性制度以及開戶流程管理等方面的內(nèi)容。接下來分析各選項：-選項A“組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議”，這一內(nèi)容通常與公司內(nèi)部的組織執(zhí)行相關(guān)，和題干中所涉及的會員單位關(guān)于金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。-選項B“檢查期貨交易所財務(wù)”，財務(wù)檢查主要側(cè)重于對期貨交易所財務(wù)狀況的審查，與題干重點強(qiáng)調(diào)的投資者適當(dāng)性制度和開戶流程管理核心內(nèi)容不相關(guān)。-選項C“監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為”，此選項關(guān)注的是對期貨交易所人員職務(wù)行為的監(jiān)督，并非圍繞投資者適當(dāng)性制度展開，與題干主題不符。-選項D“向股東大會會議提出提案”，這一般是關(guān)于在股東大會上的提案事宜，和題干中會員單位在金融期貨投資者適當(dāng)性制度方面的要求沒有聯(lián)系。綜上所述，正確答案是A。24、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在期貨公司的管理架構(gòu)和運行機(jī)制中，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對公司整體運營和管理的重要職責(zé)。首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。為了保證首席風(fēng)險官能夠獨立、客觀、公正地履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的正常運營秩序和風(fēng)險管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉其工作。董事長雖然在董事會中處于重要地位，但并不能代表董事會的整體決策和職能；總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是董事會下設(shè)的專門委員會，主要協(xié)助董事會開展風(fēng)險管理相關(guān)工作。所以A、C、D選項均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選B。"25、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)包括交割都有著明確的規(guī)則和管理職責(zé)。期貨交易所在指定交割倉庫方面具有重要權(quán)力，它需要根據(jù)自身的交易品種和市場需求，選擇合適的地點和倉庫作為交割倉庫，以確保期貨合約到期時實物交割的順利進(jìn)行。因此，期貨交易所有權(quán)指定交割倉庫，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和教育、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫這一具體的交易運營事務(wù)，所以該選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管，包括對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員等的監(jiān)督管理，但并不直接指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀的監(jiān)督管理，制定期貨市場的相關(guān)法規(guī)和政策，對市場的整體運行進(jìn)行監(jiān)管等，而指定交割倉庫是期貨交易所根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要進(jìn)行的具體操作，并非由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接指定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。26、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場景，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分析。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機(jī)關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強(qiáng)制處分，適用的對象是觸犯刑法構(gòu)成犯罪的人。協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到犯罪的程度，一般不適用刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀(jì)律處分協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對于其工作人員違反相關(guān)管理辦法規(guī)定的行為，給予紀(jì)律處分是合理且符合行業(yè)規(guī)范的。通過紀(jì)律處分，可以對違規(guī)工作人員進(jìn)行警示和教育，促使其遵守規(guī)定，維護(hù)行業(yè)秩序，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要涉及平等主體之間因財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系引起的糾紛處理，通常是通過民事賠償、恢復(fù)原狀等方式來解決。本題中協(xié)會工作人員的行為并非是平等主體之間的民事糾紛，故不適用民事處分，選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機(jī)關(guān)，其工作人員也不屬于國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，所以不適用行政處分，選項D錯誤。綜上，答案選B。27、期貨公司借入次級債務(wù)的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務(wù)（）。

A.全額扣減

B.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減

C.全額加回

D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司借入次級債務(wù)在計算凈資本時的處理方式。選項A：全額扣減全額扣減會降低凈資本，而次級債務(wù)在一定程度上是可以補(bǔ)充期貨公司資本實力的，不是全額扣減這種處理方式，所以選項A錯誤。選項B：按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減扣減操作通常是針對可能存在風(fēng)險、需要對凈資本進(jìn)行調(diào)整以反映真實風(fēng)險狀況的項目，而次級債務(wù)是期貨公司的一種債務(wù)補(bǔ)充資金，不是用來扣減凈資本的，所以選項B錯誤。選項C：全額加回雖然次級債務(wù)有補(bǔ)充資本的作用，但并非全額直接加回凈資本，需要按照規(guī)定的比例來計入，所以選項C錯誤。選項D：按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本期貨公司借入次級債務(wù)時，為了合理反映其對凈資本的影響，是按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例將所借入的次級債務(wù)計入凈資本，該選項正確。綜上，答案選D。28、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來的辦理方式。選項A：在期貨交易中，各自的期貨保證金賬戶是專門用于存放期貨交易保證金和進(jìn)行資金結(jié)算的賬戶。非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間的期貨業(yè)務(wù)資金往來，通過各自的期貨保證金賬戶辦理，符合期貨市場資金管理和結(jié)算的規(guī)范要求，能夠保證資金的安全、透明和有效監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：銀行存款賬戶是企業(yè)或個人在銀行開設(shè)的用于日常資金收付的賬戶，其用途廣泛，并非專門針對期貨業(yè)務(wù)資金往來設(shè)定。而且使用銀行存款賬戶進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)資金往來，無法滿足期貨市場嚴(yán)格的資金監(jiān)管和結(jié)算要求，不利于保障期貨交易資金的安全和規(guī)范運作，所以該選項錯誤。選項C：“期貨公司的資金”表述過于籠統(tǒng)，不明確具體的資金賬戶和管理方式，無法準(zhǔn)確反映期貨業(yè)務(wù)資金往來的規(guī)范流程和途徑，不適合作為期貨業(yè)務(wù)資金往來的辦理方式，所以該選項錯誤。選項D：銀行借款是企業(yè)或個人從銀行獲得的資金，用于滿足自身的資金需求，與期貨業(yè)務(wù)資金往來的性質(zhì)和目的不同。期貨業(yè)務(wù)資金往來是基于期貨交易的結(jié)算和保證金管理，不能通過銀行借款來辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。29、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)采取的措施。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)主要是自律管理，其與期貨交易所是不同性質(zhì)的組織，且行政處罰由具有相應(yīng)權(quán)力的行政機(jī)關(guān)作出，中國期貨業(yè)協(xié)會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的職責(zé)，所以該項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實施主體，不具備作出行政處罰的權(quán)力，行政處罰應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會等具有法定職權(quán)的行政機(jī)關(guān)作出，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的記錄處分和中國證監(jiān)會的行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，不能相互替代。對于需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的情況，協(xié)會不能用記錄處分代替，所以該項錯誤。選項D：當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律組織，有義務(wù)及時將相關(guān)情況移送中國證監(jiān)會處理，這符合其職責(zé)定位和相關(guān)規(guī)定，所以該項正確。綜上，答案選D。30、期貨交易實行（）結(jié)算制度。

A.次日負(fù)債

B.當(dāng)日負(fù)債

C.當(dāng)日無負(fù)債

D.次日無負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易的結(jié)算制度。期貨交易的結(jié)算制度是期貨市場重要的制度安排，其目的在于及時、準(zhǔn)確地處理交易各方的資金往來，保障市場的平穩(wěn)運行和參與者的合法權(quán)益?！爱?dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度”是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。這種結(jié)算方式能有效防范市場風(fēng)險，確保市場的正常運轉(zhuǎn)。選項A“次日負(fù)債”和選項D“次日無負(fù)債”，將結(jié)算時間推遲到次日，無法及時反映市場的波動情況，可能會導(dǎo)致風(fēng)險累積，不利于市場的穩(wěn)定和監(jiān)管，因此不符合期貨交易結(jié)算制度的要求。選項B“當(dāng)日負(fù)債”意味著在交易日結(jié)束時允許存在負(fù)債情況，這會增加交易的不確定性和風(fēng)險，不符合期貨交易追求風(fēng)險可控和資金及時清算的原則。綜上，期貨交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，本題正確答案選C。31、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可對各選項進(jìn)行逐一分析來判斷對錯。選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它不以營利為目的，而是為了促進(jìn)期貨市場的公平、有序和高效運行，保障期貨交易的正常進(jìn)行。所以該選項描述錯誤。選項B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實行自律管理，通過制定一系列的交易規(guī)則、會員管理辦法等，對會員及其交易活動進(jìn)行管理和監(jiān)督，以維護(hù)市場的正常秩序。因此該選項描述正確。選項C：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時，會以自身的所有財產(chǎn)來對相應(yīng)的責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)。所以該選項描述正確。選項D：期貨交易所負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運營符合國家整體的監(jiān)管要求和市場發(fā)展需要。所以該選項描述正確。本題要求選擇描述錯誤的選項，答案是A。32、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司未履行金錢給付義務(wù)且期貨交易所未代履行時交易對方損失的賠償責(zé)任主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)金錢給付義務(wù)，而期貨交易所也未代期貨公司履行，進(jìn)而造成交易對方損失的，此時應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。選項A，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，符合上述規(guī)定，該選項正確；選項B，應(yīng)是期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任而非期貨公司，該選項錯誤；選項C，題干情形是期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并非不超過80％的賠償責(zé)任，該選項錯誤；選項D，此時賠償責(zé)任主體是期貨交易所，不是期貨公司，且不存在不超過60％賠償責(zé)任的說法，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。33、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時的相關(guān)操作規(guī)定。在期貨交易中，交易編碼是客戶在期貨交易所的身份標(biāo)識，它具有唯一性，用于識別客戶在交易所的交易行為。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼是必要的操作，這樣可以確保該編碼不再被用于代表該客戶進(jìn)行交易，維護(hù)期貨交易市場的規(guī)范秩序。而交易賬戶是客戶在期貨公司開設(shè)的用于進(jìn)行交易操作的賬戶，其注銷主要是在期貨公司層面進(jìn)行管理；結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的代碼，與銷戶時在期貨交易所的關(guān)鍵操作并無直接關(guān)聯(lián)；結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，其變更或注銷通常是在銀行等相關(guān)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行操作，并非期貨交易所的主要處理內(nèi)容。綜上所述，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，所以答案選A。34、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。

A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)

C.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)

D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議相關(guān)規(guī)定的理解。A選項客戶若對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。此規(guī)定明確了客戶表達(dá)異議的方式和時間限制，在合同約定時間內(nèi)以書面形式提出，保證了異議提出的規(guī)范性和可追溯性，所以該選項表述正確。B選項當(dāng)客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議時，需要按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。這是為了保證結(jié)算報告的有效性和后續(xù)流程的順利進(jìn)行，約定確認(rèn)方式有助于統(tǒng)一操作標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項表述正確。C選項客戶對交易結(jié)算報告未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議的，才視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)，而不是在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)。因為關(guān)于客戶異議時間的約定是基于期貨經(jīng)紀(jì)合同，而非期貨交易所規(guī)定，所以該選項表述錯誤。D選項若客戶有異議，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實。這是期貨公司的職責(zé)所在，在約定時間內(nèi)核實可以及時解決客戶的疑問，保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項表述正確。綜上所述，答案選C。35、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容來確定期貨公司首席風(fēng)險官的負(fù)責(zé)對象。選項A：股東大會股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項，如公司的經(jīng)營方針和投資計劃等，其與首席風(fēng)險官的日常履職及責(zé)任歸屬沒有直接的對應(yīng)關(guān)系，所以首席風(fēng)險官并不直接向股東大會負(fù)責(zé)，A選項錯誤。選項B：監(jiān)事會監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的董事、高級管理人員等的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，起到監(jiān)督制衡的作用，并非首席風(fēng)險官的負(fù)責(zé)對象，B選項錯誤。選項C：董事會《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，應(yīng)向董事會負(fù)責(zé)，C選項正確。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要對期貨公司等市場主體進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管，首席風(fēng)險官主要是在公司內(nèi)部履行監(jiān)督檢查職責(zé)，向公司內(nèi)部的董事會負(fù)責(zé)，并非直接向中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)，D選項錯誤。綜上，答案選C。36、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對客戶承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，這意味著證券公司主要負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)方面的相關(guān)職責(zé)。而期貨經(jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨公司之間就期貨交易相關(guān)事宜達(dá)成的合同，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實際情況，基于該合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由直接與客戶建立合同關(guān)系的主體來承擔(dān)。選項A，期貨公司是與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的一方，所以基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)，該選項正確。選項B，證券公司主要承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報告信息機(jī)會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不直接對客戶承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。37、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來分析各選項。A選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定通過從業(yè)資格考試的人員的從業(yè)資格考試證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A選項錯誤。B選項，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著從業(yè)資格管理等相關(guān)職責(zé)，所以B選項正確。C選項，中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券業(yè)相關(guān)的自律管理等工作，與期貨從業(yè)人員從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)，所以C選項錯誤。D選項，所在期貨公司是從業(yè)人員的工作單位，不具備頒發(fā)從業(yè)資格考試證明的職能，所以D選項錯誤。綜上，答案選擇B。38、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對注冊資本的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣1億元。所以該題正確答案為C選項。39、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項A：交割交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。這與題干中對相關(guān)過程的描述完全一致，所以選項A正確。選項B：定價定價是指對產(chǎn)品或服務(wù)確定價格的過程，主要涉及對價格的設(shè)定，并非了結(jié)到期未平倉合約的過程，與題干描述不符，所以選項B錯誤。選項C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達(dá)成合作意向并以書面形式確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的過程，并非題干中所說的合約到期后的處理過程，所以選項C錯誤。選項D：結(jié)算結(jié)算一般是指進(jìn)行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結(jié)算主要是對交易盈虧進(jìn)行核算等，但它沒有完整涵蓋題干中“標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”這一關(guān)鍵內(nèi)容，不能準(zhǔn)確概括題干描述的過程，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A選項。40、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。選項A中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是專門負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷等工作。故B選項正確。選項C期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的非營利性公司制法人，其主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控。該機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以C選項錯誤。選項D期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)。并不承擔(dān)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的職責(zé)，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選B。41、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動是（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。對選項A的分析為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識和對市場的了解，為客戶量身定制投資策略，以幫助客戶在期貨市場中實現(xiàn)特定的投資目標(biāo)，屬于期貨公司基于客戶委托可開展的正常業(yè)務(wù)，能夠為公司帶來營利，所以選項A不符合題意。對選項B的分析研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，有助于期貨公司準(zhǔn)確把握市場動態(tài)，為客戶提供更有價值的市場信息和投資建議，是期貨公司為客戶服務(wù)并獲取收益的常見方式，屬于可基于客戶委托從事的營利性活動，所以選項B不符合題意。對選項C的分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得代客戶進(jìn)行期貨投資交易。雖然幫助客戶擬定期貨交易策略是可行的，但代客戶進(jìn)行交易存在較大風(fēng)險，容易引發(fā)利益沖突和市場亂象，損害客戶利益，因此這不是期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動，選項C符合題意。對選項D的分析提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)，是期貨公司憑借專業(yè)能力為客戶應(yīng)對市場風(fēng)險提供支持和指導(dǎo)，也是期貨公司的一項重要業(yè)務(wù)，能從中獲取收益，屬于可基于客戶委托從事的營利性活動，所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選C。42、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的人員范圍。分析各選項選項A：期貨公司董事的父母通常情況下，期貨公司董事的父母并不在禁止作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的范疇內(nèi)，他們在符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下，是可以成為客戶的。選項B：期貨公司董事的配偶在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了防范利益沖突、確保業(yè)務(wù)的公正性和合規(guī)性，期貨公司董事的配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。因為董事與其配偶關(guān)系密切，可能存在潛在的利益輸送等問題，會影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公平性和獨立性，所以該選項正確。選項C：期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人雖然關(guān)聯(lián)人存在一定利益關(guān)聯(lián)的可能性，但并非所有關(guān)聯(lián)人都被絕對禁止成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，需要根據(jù)具體的關(guān)聯(lián)情況以及相關(guān)規(guī)定來判斷。所以不能一概而論地認(rèn)定董事的關(guān)聯(lián)人不得作為客戶。選項D：期貨公司股東期貨公司股東可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，他們有權(quán)利參與公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這有助于公司業(yè)務(wù)的拓展和資源的合理配置。綜上，答案選B。43、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風(fēng)險官任期屆滿前職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項A：“可以隨時免除其職務(wù)”這種說法是錯誤的。首席風(fēng)險官在期貨公司的風(fēng)險管理中有著重要作用，若董事會可以隨時免除其職務(wù)，會影響期貨公司風(fēng)險管理工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，所以董事會不能隨意免除其職務(wù)，A選項不正確。選項B：題干問的是任期屆滿前董事會的處理方式，而“應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人”一般是在正常履行免除程序時關(guān)于通知時間的規(guī)定，并非針對任期屆滿前無正當(dāng)理由能否免除職務(wù)這一核心問題，B選項不符合題意。選項C：首席風(fēng)險官對于期貨公司的風(fēng)險把控起著關(guān)鍵作用，為保障其正常履行職責(zé)，期貨公司董事會在首席風(fēng)險官任期屆滿前，無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項正確。選項D：題干中未提及免除首席風(fēng)險官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容，且重點在于考查任期屆滿前董事會免除職務(wù)的條件限制，而不是審批程序，D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。44、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D"

【解析】首先計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求是不低于1，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)通常是不低于1.2。該公司計算得出的比例1.09大于1，這表明它符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；但1.09小于1.2，說明低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以答案選D。"45、（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場秩序等，并不承擔(dān)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要是在證券行業(yè)內(nèi)進(jìn)行自律管理，對會員進(jìn)行規(guī)范等，并非對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的主體，所以B選項錯誤。選項C，證券投資基金業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和相關(guān)辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，這是其法定職責(zé)所在，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。46、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司變更注冊資本時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。因此，答案選C。選項A的10日、選項B的15日以及選項D的30日均不符合該情形下的時間要求。47、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，為了保證對期貨公司風(fēng)險狀況的可追溯性和監(jiān)管的有效性，規(guī)定期貨公司需保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，這個保留期限不得少于5年。選項A的2年、選項B的3年和選項C的4年均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，因此正確答案是D。"48、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】這道題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，像匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于20年，所以答案選D。"49、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

C.客戶不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任的承擔(dān)問題。解題的關(guān)鍵在于明確責(zé)任承擔(dān)需依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定。選項A，說期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任是不準(zhǔn)確的。不能一概而論地認(rèn)定期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，責(zé)任的劃分應(yīng)基于無效行為和損失之間的因果關(guān)系，可能存在期貨公司責(zé)任較小或者其他情況，所以該選項不正確。選項B，認(rèn)為期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任過于絕對。在實際情況中，責(zé)任承擔(dān)比例不能簡單地平均分配，而是要根據(jù)具體的因果關(guān)系來判斷，不同的情形下責(zé)任比例會有所不同，因此該選項錯誤。選項C，稱客戶不承擔(dān)責(zé)任也是不合理的。如果客戶自身的行為與無效行為導(dǎo)致的損失存在因果關(guān)系，客戶也需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非絕對不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項也不正確。選項D，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這符合實際情況和法律規(guī)定。在判斷因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)時，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，從而合理確定責(zé)任的承擔(dān)主體和比例，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。50、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項A，期貨交易賬戶是客戶進(jìn)行期貨交易操作的賬戶，主要用于記錄交易的合約、數(shù)量、價格等交易信息，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以A選項錯誤。選項B，期貨保證金賬戶通常是指期貨公司在銀行開設(shè)的，用于存放客戶保證金的總賬戶，而不是客戶以本人名義開立的賬戶，所以B選項錯誤。選項C，期貨結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨公司通過該賬戶與客戶進(jìn)行保證金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)算等操作，所以C選項正確。選項D，期貨準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對風(fēng)險等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。

A.流動性

B.分類

C.賬齡

D.可回收性

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD。在對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整時，期貨公司需綜合考慮多方面因素，按照不同情況采取不同比例進(jìn)行操作。A選項，流動性是重要考量因素之一。資產(chǎn)的流動性反映了其快速變現(xiàn)的能力，流動性不同的資產(chǎn)面臨的風(fēng)險狀況也有所差異。例如，流動性強(qiáng)的資產(chǎn)能在較短時間內(nèi)以合理價格變現(xiàn)，風(fēng)險相對較低；而流動性差的資產(chǎn)在變現(xiàn)過程中可能面臨價格大幅波動等風(fēng)險，需要根據(jù)其流動性特征采取相應(yīng)的風(fēng)險調(diào)整比例。B選項，分類也是關(guān)鍵要點。不同類型的資產(chǎn)具有不同的性質(zhì)和風(fēng)險特征。比如，金融資產(chǎn)和實物資產(chǎn)的風(fēng)險構(gòu)成和影響因素有很大區(qū)別，即使同為金融資產(chǎn)，股票、債券等不同類別資產(chǎn)的風(fēng)險表現(xiàn)也各不相同。所以按照資產(chǎn)分類情況進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，能夠更精準(zhǔn)地反映各類資產(chǎn)的實際風(fēng)險水平。C選項，賬齡同樣不可忽視。賬齡指資產(chǎn)在賬面上存在的時間長度，它在一定程度上反映了資產(chǎn)的質(zhì)量和回收可能性。一般來說，賬齡越長，資產(chǎn)面臨的不確定性和風(fēng)險通常會增加，如應(yīng)收賬款隨著賬齡的延長，發(fā)生壞賬的可能性會增大。因此，依據(jù)賬齡采取不同的風(fēng)險調(diào)整比例是合理且必要的。D選項，可回收性直接關(guān)系到資產(chǎn)最終能為企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)利益。如果資產(chǎn)的可回收性較低，意味著企業(yè)可能面臨損失，需要對其進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險調(diào)整。例如，企業(yè)持有的一些存在潛在減值跡象的長期資產(chǎn)，在評估其可回收金額后，根據(jù)可回收情況對資產(chǎn)價值進(jìn)行調(diào)整，以準(zhǔn)確反映資產(chǎn)的真實風(fēng)險狀況。綜上所述，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照流動性、分類、賬齡、可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，ABCD選項均正確。2、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論，準(zhǔn)備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法中正確的是（）。

A.該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該公司應(yīng)該先行處理客戶資產(chǎn).結(jié)清期貨業(yè)務(wù)

D.該公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告其破產(chǎn)

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司破產(chǎn)申請的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A：該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨行業(yè)具有特殊性和重要性，涉及眾多投資者的利益和市場的穩(wěn)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管的重要職責(zé)。為了保障期貨市場的平穩(wěn)有序運行、保護(hù)投資者的合法權(quán)益，期貨公司申請破產(chǎn)需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以選項A正確。選項B：該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)如前文所述，期貨公司的破產(chǎn)申請必須經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，不能直接向人民法院申請，否則可能會因缺乏有效的監(jiān)管和審查，對期貨市場造成不利影響。因此選項B錯誤。選項C：該公司應(yīng)該先行處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)的安全是期貨市場穩(wěn)定的重要基礎(chǔ)。在期貨公司申請破產(chǎn)時，先行處理客戶資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)，能夠最大程度地保障客戶的合法權(quán)益，避免客戶因公司破產(chǎn)而遭受不必要的損失。這也是期貨公司在破產(chǎn)程序中應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任。所以選項C正確。選項D：該公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告其破產(chǎn)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告破產(chǎn)信息，有助于確保信息的公開透明和廣泛傳播。這樣可以讓相關(guān)利益者，如客戶、投資者、合作伙伴等及時了解期貨公司的破產(chǎn)情況，從而做出相應(yīng)的決策和安排，維護(hù)市場的正常秩序。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是ACD。3、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確定普通投資者的風(fēng)險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括（）。

A.資產(chǎn)狀況和債務(wù)

B.投資知識和經(jīng)驗

C.收入來源

D.風(fēng)險偏好

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》來分析經(jīng)營機(jī)構(gòu)確定普通投資者風(fēng)險承受能力時需考慮的因素。選項A資產(chǎn)狀況和債務(wù)是反映投資者財務(wù)狀況的重要指標(biāo)。資產(chǎn)狀況體現(xiàn)了投資者可用于投資的資金規(guī)模以及資產(chǎn)的流動性、穩(wěn)定性等；債務(wù)則反映了投資者的財務(wù)負(fù)擔(dān)和償債壓力。不同的資產(chǎn)狀況和債務(wù)情況會顯著影響投資者對風(fēng)險的承受能力，例如資產(chǎn)雄厚且債務(wù)較少的投資者，相對更有能力承受投資損失，所以資產(chǎn)狀況和債務(wù)是需要綜合考慮的因素之一。選項B投資知識和經(jīng)驗在很大程度上影響著投資者對投資產(chǎn)品和市場風(fēng)險的認(rèn)知與應(yīng)對能力。具有豐富投資知識和經(jīng)驗的投資者，往往能夠更準(zhǔn)確地評估投資風(fēng)險，做出相對合理的投資決策，也更有能力應(yīng)對投資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險；而投資知識匱乏且經(jīng)驗不足的投資者，可能對風(fēng)險的認(rèn)識較為模糊，承受風(fēng)險的能力也相對較弱，因此投資知識和經(jīng)驗是重要的考慮因素。選項C收入來源關(guān)乎投資者的資金穩(wěn)定性和可持續(xù)性。穩(wěn)定的收入來源可以為投資者提供持續(xù)的資金支持，使其在投資出現(xiàn)損失時仍有一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)來維持生活和彌補(bǔ)損失；而收入來源不穩(wěn)定的投資者可能無法承受較大的投資風(fēng)險，所以收入來源是確定投資者風(fēng)險承受能力時需要考慮的因素。選項D風(fēng)險偏好直接體現(xiàn)了投資者對風(fēng)險的主觀態(tài)度。有些投資者愿意為了獲取較高的收益而承擔(dān)較大的風(fēng)險，屬于風(fēng)險偏好型；而有些投資者則更傾向于保守投資，不愿意承擔(dān)過多風(fēng)險，屬于風(fēng)險厭惡型。不同的風(fēng)險偏好會導(dǎo)致投資者在投資選擇和風(fēng)險承受程度上有很大差異，因此風(fēng)險偏好是確定風(fēng)險承受能力時不可或缺的考慮因素。綜上所述，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確定普通投資者的風(fēng)險承受能力時，需要綜合考慮資產(chǎn)狀況和債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、收入來源、風(fēng)險偏好等因素，本題答案選ABCD。4、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有()。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

B.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

C.期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金存放的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析：A選項：期貨公司存管的客戶保證金并非只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)，還可以按規(guī)定存放在其他符合要求的賬戶，該選項表述錯誤。B選項：期貨公司存管的客戶保證金并非應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，還存在其他存放途徑，此選項表述錯誤。C選項：為保障客戶保證金的安全和規(guī)范管理，在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金，該選項表述正確。D選項：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，而不是主要部分存放在期貨保證金賬戶內(nèi)，該選項表述錯誤。綜上，本題答案選ABD。5、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，正確的有()。

A.期貨公司破產(chǎn)或清算時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨保證金可以納入破產(chǎn)財產(chǎn)

B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金

C.期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有

D.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立.分別管理

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨市場中關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析：選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。所以，即便經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨保證金也不能納入破產(chǎn)財產(chǎn)，該選項表述錯誤。選項B：客戶保證金是客戶用于期貨交易的資金，除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金，這是為了保障客戶資金的安全和獨立性，該選項表述正確。選項C：期貨公司存管的期貨保證金是客戶的資產(chǎn)，并不屬于期貨公司所有。期貨公司只是負(fù)責(zé)存管這些保證金，必須保證其安全和完整，該選項表述錯誤。選項D：為了確?？蛻糍Y金安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆使用，客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理，該選項表述正確。綜上，本題正確答案是BD。6、申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的期貨公司，應(yīng)具備的條件包括（）。

A.凈資本不低于人民幣5億元

B.申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類BB級

D.具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施方案E

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格應(yīng)具備的條件逐一分析。選項A凈資本不低于人民幣5億元是申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的期貨公司應(yīng)具備的條件之一，該選項正確。選項B申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，這一條件能夠確保期貨公司在一定時期內(nèi)經(jīng)營狀況穩(wěn)定、風(fēng)險可控，也是申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的必要條件，該選項正確。選項C按照相關(guān)規(guī)定，申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的期貨公司要求最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類BBB級，而不是B類BB級，所以該選項錯誤。選項D具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施方案是必要的，只有具備合理可行的方案，期貨公司才能有效開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該選項正確。綜上，正確答案是ABD。7、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取（）等監(jiān)管措施。

A.撤銷任職資格

B.記入信用記錄

C.提示

D.談話

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的期貨公司及其相關(guān)人員可采取的監(jiān)管措施。選項A分析撤銷任職資格通常是一種較為嚴(yán)厲的行政處罰手段，一般適用于情節(jié)較為嚴(yán)重、違反法律法規(guī)達(dá)到一定程度的情況。在題干所描述的期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)只是不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的情形下，并不直接適用撤銷任職資格這一措施。所以選項A不正確。選項B分析記入信用記錄是一種重要的監(jiān)管手段。當(dāng)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員出現(xiàn)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者經(jīng)營風(fēng)險等情況時，將這些信息記入信用記錄，能夠?qū)ο嚓P(guān)主體起到約束和警示作用。后續(xù)在其開展業(yè)務(wù)、參與市場活動等方面，信用記錄會產(chǎn)生影響，促使其規(guī)范經(jīng)營，符合對出現(xiàn)經(jīng)營問題的期貨公司及其相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管的要求。所以選項B正確。選項C分析提示是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的一種監(jiān)管措施。對于不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的期貨公司及其相關(guān)人員，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過提示的方式，讓他們意識到自身存在的問題，引導(dǎo)其采取相應(yīng)的措施加以改進(jìn)，避免問題進(jìn)一步惡化。這種方式較為溫和且具有前瞻性，符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)早期介入、防范風(fēng)險