期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》檢測卷講解第一部分單選題(50題)1、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項逐一分析來判斷對錯。A選項：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用，這是保障保證金安全、維護市場秩序的重要規(guī)定，所以該選項表述正確。B選項：期貨交易所在實際操作中，可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是符合相關規(guī)定的，所以該選項表述正確。C選項：保證金分為結算準備金和交易保證金，而不是結算準備金和結算擔保金，結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約等風險的資金，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。D選項：保證金的主要作用就是用于擔保期貨合約的履行，確保交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以該選項表述正確。本題要求選擇錯誤的陳述，答案是C。""2、下列關于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是()。

A.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶

D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應當在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金，這是為了保障客戶保證金的安全，防止期貨公司私自挪用客戶資金，確保客戶資產(chǎn)得到妥善保護，該選項表述正確。選項B：期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這使得客戶能夠及時了解自己保證金賬戶的動態(tài)，保障了客戶的知情權，有利于客戶對自身資產(chǎn)進行管理和監(jiān)督，該選項表述正確。選項C：客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶，這樣做可以保證保證金的存取能夠準確對應到客戶本人，避免出現(xiàn)資金混淆或被錯誤使用的情況，是保護客戶資產(chǎn)安全的重要措施，該選項表述正確。選項D：依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，而不是客戶。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券投資咨詢資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來進行分析。選項A：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要是針對為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等服務的人員所要求具備的資格。而證券公司從事介紹業(yè)務，主要是為期貨公司介紹客戶等相關業(yè)務，并非主要進行期貨投資咨詢服務，所以從事介紹業(yè)務的人員不必須具備期貨投資咨詢資格，該選項錯誤。選項B：證券銷售人員資格證券銷售人員資格是針對從事證券銷售業(yè)務人員所設立的資格。證券公司從事介紹業(yè)務是在期貨業(yè)務范疇，重點在于為期貨公司介紹客戶等與期貨相關的業(yè)務銜接工作，并非單純的證券銷售業(yè)務，因此不需要具備證券銷售人員資格，該選項錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為從事期貨相關的介紹業(yè)務，需要對期貨市場、期貨交易等有一定的專業(yè)認知和了解，具備期貨從業(yè)人員資格能夠保證其在業(yè)務開展過程中具備相應的專業(yè)素養(yǎng)和能力，該選項正確。選項D：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要適用于從事證券投資咨詢相關業(yè)務的人員。證券公司從事介紹業(yè)務是圍繞期貨公司的客戶介紹等期貨業(yè)務，與證券投資咨詢業(yè)務并無直接關聯(lián)，所以不需要具備證券投資咨詢資格，該選項錯誤。綜上，本題答案選C。4、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會相關規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條，會員制期貨交易所設會員大會，且會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。雖然題干中未提及具體的問題，但根據(jù)給出的選項及答案推測，可能是在考查會員大會相關決議通過所需的會員比例等內容。在會員制期貨交易所的相關規(guī)定中，部分重大事項需經(jīng)全體會員2/3以上通過，所以本題正確答案為D選項。"5、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責任公司

B.國有獨資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中公司制期貨交易所的組織形式。公司制期貨交易所通常采用股份有限公司的組織形式。股份有限公司是指公司資本為股份所組成的公司，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。這種組織形式有利于廣泛籌集資金、分散風險，適應期貨交易所大規(guī)模交易和管理的需要。選項A，有限責任公司是由五十個以下的股東出資設立，每個股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔全部責任的經(jīng)濟組織，它在治理結構、資金募集等方面與期貨交易所的特點不太契合，所以A選項錯誤。選項B，國有獨資公司是指國家單獨出資、由國務院或者地方人民政府授權本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構履行出資人職責的有限責任公司，公司制期貨交易所并非一定是國有獨資的形式，B選項不符合規(guī)定。選項C，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任，這種組織形式并不適用于期貨交易所，C選項錯誤。綜上，公司制期貨交易所采用的組織形式是股份有限公司，本題答案選D。6、期貨公司擬免除（）職務的,應當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.首席風險官

B.董事長

C.獨立董事

D.監(jiān)事會主席

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司人員職務免除的報告規(guī)定?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官職務的，應當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構報告。這是因為首席風險官在期貨公司的風險管理中起著關鍵作用，其履職情況直接關系到期貨公司的合規(guī)運營和風險防控，所以對其職務的免除需要向監(jiān)管部門進行報告，以便監(jiān)管部門及時掌握情況并進行監(jiān)督。而對于董事長、獨立董事、監(jiān)事會主席，相關規(guī)定中并未要求期貨公司在擬免除其職務時要在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構報告。所以本題答案選A。7、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬元，答案選A。8、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查關于推薦人簽署虛假陳述意見后的處理規(guī)定。當推薦人簽署的意見存在虛假陳述時，依據(jù)相關規(guī)定，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起，會在一定年限內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并將此情況記入該推薦人的誠信檔案。各選項對應的年限分別是：A選項為2年；B選項為3年；C選項為5年；D選項為7年。根據(jù)規(guī)定，正確的年限是2年，所以答案選A。"9、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司承擔著期貨市場統(tǒng)一開戶的具體業(yè)務操作等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司辦理，所以該選項正確。選項B：證券公司主要經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢等證券相關業(yè)務，并非辦理期貨交易所交易編碼申請與注銷的主體，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，期貨公司并非直接通過期貨交易所為客戶申請、注銷交易編碼，所以該選項錯誤。選項D：客戶是申請和使用交易編碼的主體，而不是辦理申請、注銷交易編碼的執(zhí)行主體，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表的時間頻率。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當每月向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。題目中選項A每日的時間間隔過短，不符合實際要求；選項C每季度和選項D每年的時間間隔相對較長，不利于及時掌握高風險期貨公司的財務狀況，以保障期貨投資者的權益。因此，答案選B。11、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。

A.委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時

B.期貨公司變更投資經(jīng)理

C.委托資產(chǎn)發(fā)生權屬變更

D.期貨公司更換了從業(yè)人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內容，結合期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托的相關規(guī)定來分析判斷。選項A委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時，通常不會直接導致期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托。一般在資產(chǎn)管理合同中會對這種情況有相應的應對措施，比如設置預警線、止損線等，但這并不意味著達到一定虧損比例就必然提前終止委托。因此，選項A不符合要求。選項B期貨公司變更投資經(jīng)理，這屬于期貨公司內部的人員調整。雖然投資經(jīng)理的變更可能會對資產(chǎn)管理業(yè)務產(chǎn)生一定影響，但這并不足以構成提前終止資產(chǎn)管理委托的充分理由。通常期貨公司會有相應的流程和安排來確保業(yè)務的平穩(wěn)過渡，比如向委托方進行告知等。所以，選項B不正確。選項C當委托資產(chǎn)發(fā)生權屬變更時，意味著資產(chǎn)的所有權等權益發(fā)生了變化，這會對資產(chǎn)管理委托的基礎產(chǎn)生根本性的影響。資產(chǎn)管理委托是基于特定的委托資產(chǎn)進行的，資產(chǎn)權屬變更后，原有的委托關系可能無法按照原定條件繼續(xù)履行，所以期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托。因此，選項C符合題意。選項D期貨公司更換從業(yè)人員是較為常見的情況，公司日常經(jīng)營中人員流動是正常現(xiàn)象。更換從業(yè)人員不一定會對資產(chǎn)管理委托業(yè)務造成實質性的、足以導致提前終止委托的影響。只要公司能夠保證業(yè)務的正常開展和服務質量，一般不會因更換從業(yè)人員就提前終止委托。所以，選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。12、某經(jīng)營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定和公平原則對各選項進行分析判斷。選項A分析選項A稱如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，機構只需返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失。然而，在這種情形下，機構不按指令入市交易的行為本身存在過錯，如果不賠償客戶損失，對客戶來說是不公平的，客戶因機構的過錯可能遭受了經(jīng)濟損失，機構理應進行賠償。所以選項A錯誤。選項B分析選項B提到若機構未按客戶的交易指令入市交易且客戶無過錯時，機構只需返還客戶的保證金但無須賠償損失。即便客戶沒有過錯，機構不按指令入市交易的不當行為給客戶造成了損失，依據(jù)公平和責任原則，機構不能僅返還保證金而不賠償損失。因此選項B錯誤。選項C分析選項C表明只要機構沒有按客戶的交易指令入市交易，就應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。但在某些情況下，若客戶自身也存在一定過錯，可能會影響責任的承擔方式和賠償范圍。所以不能一概而論地要求機構無論何種情況都進行賠償，此說法過于絕對。故選項C錯誤。選項D分析選項D指出當機構沒有按客戶的交易指令入市交易，且客戶沒有過錯時，機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。這種表述符合公平和責任原則，在客戶無過錯的情況下，機構的違規(guī)行為導致客戶受損，機構有義務返還保證金并賠償客戶由此遭受的損失。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。13、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機構私要資產(chǎn)營理業(yè)務管理力法》。以下關于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營機構可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

B.證券期貨經(jīng)營機構因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔

D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關規(guī)定的理解。選項A證券期貨經(jīng)營機構不可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)具有獨立性，它與證券期貨經(jīng)營機構的固有財產(chǎn)應嚴格區(qū)分開來，以保障資產(chǎn)的安全以及投資者的合法權益。所以選項A說法錯誤。選項B證券期貨經(jīng)營機構因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，按照規(guī)定是要歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的。這樣做能夠準確反映資產(chǎn)管理計劃的實際資產(chǎn)狀況和收益情況，保護投資者的利益，該選項說法正確。選項C資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔，這體現(xiàn)了資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的獨立性原則。資產(chǎn)管理計劃作為一個獨立的資產(chǎn)運作主體，其債務理應由其自身的財產(chǎn)來進行清償，該選項說法正確。選項D投資者通常以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任，但如果資產(chǎn)管理合同依法另有約定的，則從其約定。這既遵循了一般的有限責任原則，又考慮到了合同約定的靈活性，該選項說法正確。綜上，本題答案選A。14、期貨經(jīng)營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構開展適當性培訓的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨經(jīng)營機構應當每年至少開展一次適當性培訓，其目的在于提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。選項A每月開展一次培訓，頻率過高，會增加經(jīng)營機構的人力、物力成本，且從實際情況來看并非必要；選項B每季度開展一次，也不符合規(guī)定的時間間隔要求；選項C每半年開展一次同樣不符合相應規(guī)定。因此，正確答案是D。15、期貨公司（）負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務的副總經(jīng)理

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對資產(chǎn)管理業(yè)務相關制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責的主體。選項A，董事長是公司董事會的領導，其職責主要側重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行以及對合規(guī)性進行定期檢查等具體工作，所以選項A錯誤。選項B，總經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營管理工作，側重于公司整體運營事務的統(tǒng)籌安排，并非專門針對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項B錯誤。選項C，主管資管業(yè)務的副總經(jīng)理主要負責資產(chǎn)管理業(yè)務的業(yè)務開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務密切相關，但重點并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項C錯誤。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，在期貨公司中，首席風險官負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。16、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調整為5%

B.把最大漲跌幅度調整為3%

C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所應對市場風險時可采取的措施。當期貨市場風險急劇增大時，交易所通常會采取一系列措施來化解風險，關鍵思路是要選擇能夠進一步控制風險、穩(wěn)定市場的舉措。選項A分析將最大漲幅幅度調整為5%，意味著漲幅的限制放寬了。在市場風險已經(jīng)急劇增大的情況下，放寬漲幅限制會使得價格上漲的空間更大，可能會進一步加劇市場的波動和風險，不利于風險的化解，所以該選項不符合要求。選項B分析把最大漲跌幅度調整為3%，相較于原來的最大漲幅4%，縮小了價格波動的范圍。這樣可以有效抑制價格的過度波動，降低市場風險，有助于穩(wěn)定市場，是一種合理的化解風險的措施，該選項正確。選項C分析最大漲幅調整為5%是放寬了漲幅限制，而最大跌幅調整為-3%雖在一定程度上限制了下跌幅度，但整體來看，放寬漲幅可能會引發(fā)價格的過度上漲，增加市場風險，不利于市場的穩(wěn)定，所以該選項不合適。選項D分析把最大漲幅調整為4.5%，同樣是放寬了漲幅限制，在市場風險急劇增大的背景下，這會使價格上漲的可能性和幅度增加，加大市場的不穩(wěn)定性，不利于風險的化解，該選項不正確。綜上，答案選B。17、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應遵循的業(yè)務規(guī)則，對各選項逐一分析判斷。選項A：期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，這是保證服務質量和客戶利益的基本要求，是應當遵循的業(yè)務規(guī)則。因為只有具備專業(yè)知識和技能，以謹慎、負責的態(tài)度開展咨詢服務，才能為客戶提供準確、有效的投資建議，符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。選項B：保守客戶的商業(yè)秘密是從業(yè)者的基本職業(yè)操守?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，期貨公司及其從業(yè)人員有責任保護這些信息不被泄露，以維護客戶的合法權益和信任關系，所以這屬于應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項C：期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托代為從事期貨交易。期貨交易具有較高的風險性，代為交易可能會引發(fā)利益沖突和操作風險，不利于保護客戶的合法權益，所以該選項不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項D：維護客戶合法權益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務的核心原則之一。期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展離不開對客戶權益的保護，從業(yè)者應在各個業(yè)務環(huán)節(jié)中充分考慮客戶的利益，確保客戶在公平、公正的環(huán)境中進行交易，因此這是必須遵循的業(yè)務規(guī)則。綜上，答案選C。18、首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官報告對象的相關知識。首席風險官的職責是監(jiān)督和報告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。依據(jù)相關規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。董事會是公司的決策機構，負責公司重大事項的決策和監(jiān)督，首席風險官向董事會報告能夠讓董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風險管理方面的情況，以便董事會作出合理決策，保障公司的穩(wěn)健運營。而監(jiān)事會主要是對公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督；股東大會是公司的權力機構，主要是決定公司的重大事項；董事長是董事會的負責人。首席風險官通常不直接向監(jiān)事會、股東大會和董事長報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。所以本題正確答案是A選項。19、以下關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準

B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會章程的制定與備案規(guī)定來對各選項進行分析。選項A協(xié)會董事會并不負責制定中國期貨業(yè)協(xié)會章程，且章程也不是報會員大會批準，所以該項表述錯誤。選項B同理，章程并非由協(xié)會董事會制定，也不需要報會員大會備案，該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由協(xié)會會員大會制定，并且要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，該項表述正確。選項D雖然章程是由協(xié)會會員大會制定，但只需報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，而非批準，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。""20、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責。選項A負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作是期貨業(yè)協(xié)會的職責，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責，所以選項A符合題意。選項B制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施，這是國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨從業(yè)人員管理方面的重要職責之一，能夠規(guī)范期貨從業(yè)隊伍，保證期貨市場的有序運行，因此該選項屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責。選項C開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動，有助于我國期貨市場與國際接軌，借鑒國際先進經(jīng)驗和管理模式，提升我國期貨市場的國際化水平和監(jiān)管能力，此為國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責范圍。選項D對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動進行監(jiān)督管理，是國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行全面監(jiān)管的重要體現(xiàn)，能夠維護期貨市場的公平、公正、公開和穩(wěn)定，所以該選項也屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責。綜上，答案選A。21、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查能夠免除期貨公司首席風險官職務的主體。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事會擁有任免首席風險官的權力。當期貨公司首席風險官不能夠勝任工作時，期貨公司董事會可以根據(jù)實際情況免除其職務。接下來分析各選項：-選項A：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場運作相關事宜，并不具備免除期貨公司首席風險官職務的權力，所以A選項錯誤。-選項B：期貨公司監(jiān)事會主要是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，其職責并不包括免除首席風險官的職務，所以B選項錯誤。-選項C：如前文所述，期貨公司董事會有權任免首席風險官，當首席風險官不能勝任工作時，董事會可以免除其職務，所以C選項正確。-選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不直接干預期貨公司對首席風險官的任免，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。22、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關派出機構報告的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。所以答案選B。"23、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時需向中國證監(jiān)會提交的材料相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以本題正確答案是C選項。24、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應當終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內沒有新的管理人承接

D.證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)時，若在3個月內沒有新的托管人承接，資產(chǎn)管理計劃才應當終止，而不是6個月，所以選項A錯誤。選項B集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人時，資產(chǎn)管理計劃應當終止，并非持續(xù)3個工作日，因此選項B錯誤。選項C當證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內沒有新的管理人承接時，資產(chǎn)管理計劃應當終止，所以選項C正確。選項D只有當證券期貨經(jīng)營機構、托管人以及持有計劃份額超過二分之一的投資者協(xié)商一致決定終止時，資產(chǎn)管理計劃才應當終止，并非證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定即可，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。25、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。根據(jù)相關規(guī)定，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑?。A選項“投資者自負”不符合保障投資者權益的原則和相關規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會讓投資者自行承擔未足額補償部分的損失。C選項“交易所補償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進行補償。D選項“期貨公司補償”，題干針對的是保障基金不足補償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進行補償。綜上所述，答案選B。26、期貨公司及其分支機構的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A.國家工商管理局

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構許可證的統(tǒng)一印制主體。對各選項的分析選項A：國家工商管理局：國家工商管理局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職能側重于企業(yè)登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不負責期貨公司及其分支機構許可證的印制工作，因此該選項錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。期貨公司及其分支機構的許可證由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一印制，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓等，不負責許可證的印制，所以該選項錯誤。選項D：財政部：財政部主要負責財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司及其分支機構許可證的印制無關，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。27、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題考查被要求整改的期貨公司整改符合有關法律規(guī)定后相關時間的知識點。題目詢問被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律后對應的時間選項。選項A為5日，選項B為10日，選項C為3日，選項D為15日。答案選C，即正確答案是3日，意味著在相關規(guī)定里，被要求整改的期貨公司經(jīng)整改符合有關法律后對應的時間為3日。"28、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項。在期貨公司相關規(guī)定中，當期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時，為了保證其具備一定的經(jīng)濟實力和抗風險能力，要求其實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。A選項1000萬、B選項2000萬以及C選項3000萬的金額相對較少，無法滿足期貨公司主要股東應有的資金實力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運營和相關業(yè)務的開展。所以本題選D。"29、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報備案的時間規(guī)定?！断嚓P規(guī)定》明確指出，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。所以本題正確答案選B。"30、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)建立金融期貨投資者適當性制度的目的來逐一分析各選項。選項A：保護投資者合法權益建立金融期貨投資者適當性制度，對投資者進行風險評估和分類管理，確保投資者具備相應的風險承受能力和投資知識，避免投資者因不了解金融期貨產(chǎn)品的風險而遭受不必要的損失，從而保護投資者合法權益。所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項B：保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行通過實施投資者適當性制度，篩選出符合條件的投資者進入市場，避免不具備風險承受能力和投資經(jīng)驗的投資者盲目參與金融期貨交易，減少市場的非理性波動，有助于維護市場秩序，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行。所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項C：建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度金融期貨投資者適當性制度要求對投資者進行全面的了解和評估，包括投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等，在此基礎上進行分類管理，為不同類型的投資者提供合適的投資產(chǎn)品和服務，從而建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項D：提高股指期貨交易量建立金融期貨投資者適當性制度主要是從投資者保護和市場穩(wěn)定的角度出發(fā)，注重的是投資者的質量和市場的規(guī)范有序，而不是單純地追求交易量的提高。該制度并非是為了刺激股指期貨交易量，反而可能會對一些不適合的投資者參與交易進行限制。所以該選項不是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。綜上，答案選D。31、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請期貨公司首席風險官任職資格的相關條件。申請期貨公司首席風險官的任職資格，需要具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并且要擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務一定年限。根據(jù)相關規(guī)定，該年限不少于2年，所以本題答案選B。"32、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的相關知識。漲跌停板是一種市場交易制度，其規(guī)定合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，若超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以結合定義可知，這里強調的是在1個交易日內，因此答案選A。"33、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所的注冊資本需劃分為均等份額，并且由會員出資認繳。選項B提到的不同份額，不符合會員制期貨交易所注冊資本劃分的要求；選項C的不同規(guī)模并非是對注冊資本劃分形式的準確表述；選項D的各種份額同樣不符合規(guī)定的均等劃分模式。所以正確答案是A選項。"34、期貨公司應當在（）開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)銀行

B.股份制商業(yè)銀行

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性銀行

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的相關規(guī)定?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。選項A，國有商業(yè)銀行是商業(yè)銀行的一種類型，雖然其資金實力雄厚、信譽良好，但并非是期貨公司開立期貨保證金賬戶的特定要求場所。選項B，股份制商業(yè)銀行同樣屬于商業(yè)銀行范疇，有其自身的業(yè)務特點和優(yōu)勢，但不是期貨公司開立期貨保證金賬戶的法定指定銀行類型。選項C，政策性銀行是為貫徹國家特定經(jīng)濟政策、不以盈利為目的而設立的金融機構，其主要業(yè)務并非專門從事期貨保證金存管業(yè)務。而選項D期貨保證金存管銀行是經(jīng)過監(jiān)管部門認可，專門負責存放和管理期貨保證金的銀行，符合相關法規(guī)對期貨公司開立期貨保證金賬戶的要求。所以本題正確答案是D。35、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關手續(xù)。

A.國務院商務主管部門

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)的申請對象。根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，外資持有股權的期貨公司，應當向國務院商務主管部門和外匯管理部門申請辦理相關手續(xù)。選項A，國務院商務主管部門負責對外貿易、外商投資等相關商務領域的管理工作，外資持有股權的期貨公司涉及外資相關事宜，向國務院商務主管部門申請辦理手續(xù)符合規(guī)定，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序等，并非外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。選項C，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理等，不是外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)的申請對象，該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨行業(yè)進行自律管理等，并非外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。36、經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。37、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中預警標準的規(guī)定。對于該辦法規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設置的預警標準是當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的120%時。所以本題應選B。"38、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的保存期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，應當保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料，其保存期限不得少于5年。所以該題正確答案是D。39、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起（）個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。所以答案選D。"40、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.當日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B"

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準對應的日期。根據(jù)相關規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。所以本題正確答案是B。"41、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負責對期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負責批準期貨交易所會員資格。所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負責批準期貨交易所會員資格。所以選項B錯誤。選項C：國家工商總局國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構。會員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為D。42、經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項。43、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以本題中正確答案是D，選項A的3日、選項B的5日、選項C的7日均不符合規(guī)定。44、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。

A.股東大會和董事會會議的籌備

B.股東大會和董事會會議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時代其履行職權

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事會秘書的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：股東大會和董事會會議的籌備董事會秘書需要負責組織和安排股東大會和董事會會議的各項準備工作，如確定會議時間、地點、議程，通知參會人員等，所以股東大會和董事會會議的籌備是董事會秘書的職責之一。選項B：股東大會和董事會會議文件的保管董事會秘書要對股東大會和董事會會議產(chǎn)生的文件進行妥善保管，這些文件是公司決策過程的重要記錄，對于公司的運營和管理具有重要意義，因此該選項屬于董事會秘書的職責。選項C：期貨交易所股東資料的管理股東資料是公司重要的信息資源，董事會秘書有責任對期貨交易所股東的相關資料進行管理和維護，以確保公司能夠準確掌握股東情況，為公司的決策和運營提供支持，所以該選項也是董事會秘書的職責。選項D：董事長因故不在時代其履行職權董事長因故不能履行職權時，通常由副董事長代行董事長職權；如果沒有副董事長或者副董事長不能履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務。而董事會秘書主要負責公司的信息披露、會議組織、文件保管等事務性工作，并不具備代行董事長職權的職責。綜上，答案選D。45、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格時對注冊資本的要求。按照相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣5000萬元，并且申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。選項A的1000萬元、選項B的2000萬元、選項C的3000萬元均不符合該規(guī)定要求，所以本題正確答案是D。46、負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查對負責復核期貨公司提交客戶資料機構的掌握。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，并不負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核。B選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等，并非負責客戶資料復核。C選項，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司的職責之一是負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核，通過對客戶資料的嚴格復核，可以確?？蛻粜畔⒌恼鎸嵭?、準確性和完整性，保障期貨市場交易的安全和穩(wěn)定，所以該選項正確。D選項，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的資本市場進行監(jiān)督管理等工作，一般不承擔對期貨公司提交的客戶資料進行復核這一具體職能。綜上，答案選C。47、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向（）提交書面報告，詳細說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時的報告要求。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，并詳細說明原因。所以本題答案選B。"48、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.當事人

C.調查人員

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關于舉證責任的規(guī)定。在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人通常對自身行為的合法性、合規(guī)性等情況最為了解，也最有能力提供相關證據(jù)來證明自己的主張或反駁對自己的指控。所以按照該規(guī)定，當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。而投訴人主要是發(fā)起投訴，提供初步線索；調查人員主要負責調查取證，但在申辯環(huán)節(jié)并非承擔主要舉證責任的一方；期貨業(yè)協(xié)會是執(zhí)行紀律懲戒程序的管理主體，并非承擔舉證責任的對象。所以本題正確答案是B選項。49、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項A：交割交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。這與題干中對相關過程的描述完全一致，所以選項A正確。選項B：定價定價是指對產(chǎn)品或服務確定價格的過程，主要涉及對價格的設定，并非了結到期未平倉合約的過程，與題干描述不符，所以選項B錯誤。選項C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達成合作意向并以書面形式確定權利義務關系的過程，并非題干中所說的合約到期后的處理過程，所以選項C錯誤。選項D：結算結算一般是指進行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結算主要是對交易盈虧進行核算等，但它沒有完整涵蓋題干中“標的物所有權的轉移”這一關鍵內容，不能準確概括題干描述的過程，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A選項。50、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對審查期貨公司或客戶是否透支交易時保證金比例標準的規(guī)定。依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易時，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。這是因為期貨交易所作為期貨交易的核心組織和管理機構，制定了統(tǒng)一、規(guī)范的交易規(guī)則和保證金標準，以此來保障期貨交易的公平、公正、有序進行。期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的中介機構，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它們均不是規(guī)定審查透支交易時保證金比例的主體。所以本題的正確答案是A選項。第二部分多選題(20題)1、客戶甲將1000萬元資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元，期貨公司和客戶應當通過（）

A.期貨公司自有資金賬戶

B.客戶登記的期貨結算賬戶

C.期貨交易所專用結算賬戶

D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中資金出金的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司自有資金賬戶期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身運營資金的賬戶，與客戶的交易資金是相互獨立的。客戶出金是將自己存放在期貨公司用于期貨交易的資金取出，不能通過期貨公司自有資金賬戶進行操作，所以該選項錯誤。選項B：客戶登記的期貨結算賬戶在期貨交易中，為了保障客戶資金的安全和規(guī)范管理，客戶需在開戶時登記自己的期貨結算賬戶。當客戶需要從期貨公司出金時，通過客戶登記的期貨結算賬戶進行資金劃轉，這是符合規(guī)定且安全有效的方式，所以該選項正確。選項C：期貨交易所專用結算賬戶期貨交易所專用結算賬戶主要用于期貨交易所與期貨公司之間進行期貨交易的結算，是保障期貨交易順利進行、處理交易保證金等相關資金的賬戶，并不直接用于客戶與期貨公司之間的出金操作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司備案的期貨保證金賬戶期貨公司備案的期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶，客戶的交易資金在存入期貨公司后，會存放在該賬戶中。當客戶出金時，從該賬戶將資金劃轉至客戶指定賬戶是合理合規(guī)的操作，所以該選項正確。綜上，答案選BD。2、投資者對其提供的信息和證明材料的（）負責，并配合經(jīng)營機構進行適當性評估、分類及匹配管理。

A.權威性

B.真實性

C.準確性

D.完整性

【答案】：BCD

【解析】本題考查投資者在提供信息和證明材料時應承擔的責任。選項B，真實性是指投資者提供的信息和證明材料必須是符合實際情況、真實可靠的。只有保證信息真實，經(jīng)營機構才能基于準確的資料進行適當性評估、分類及匹配管理。若投資者提供虛假信息，會嚴重干擾經(jīng)營機構的判斷，損害市場的公平公正以及其他投資者的利益，所以投資者應對信息的真實性負責，該選項正確。選項C，準確性強調信息和證明材料要精確、無誤，不存在模糊或容易引起歧義的表述。不準確的信息會導致經(jīng)營機構在進行適當性評估等工作時出現(xiàn)偏差，無法為投資者提供最合適的服務和產(chǎn)品，因此投資者有責任確保所提供信息的準確性，該選項正確。選項D，完整性要求投資者提供的信息和證明材料應涵蓋所有與適當性評估相關的必要內容，不能有所遺漏。如果信息不完整，經(jīng)營機構可能無法全面了解投資者的情況，進而難以做出科學合理的適當性評估和分類匹配，所以投資者需要對信息的完整性負責，該選項正確。選項A，權威性通常是指具有使人信服的力量和威望，一般針對的是具備專業(yè)資質、在行業(yè)中有較高影響力的機構或個人所發(fā)布的內容。而投資者提供的自身信息和證明材料主要強調真實、準確、完整，并非權威性，所以該選項不符合要求。綜上，答案選BCD。3、客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應當根據(jù)不同的（）分別維護。

A.期貨交易所

B.期貨合約

C.期貨交易品種

D.期貨公司

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析各選項，從而確定正確答案。選項A：期貨交易所不同的期貨交易所在交易規(guī)則、交易時間、結算方式等方面存在差異，監(jiān)控中心需要根據(jù)不同期貨交易所的特點，分別維護客戶姓名、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，以確保信息與各期貨交易所的業(yè)務要求相匹配，故該選項正確。選項B：期貨合約期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質量商品的標準化合約。它主要是關于交易標的物的標準化約定，并非是監(jiān)控中心分別維護客戶信息的依據(jù)，故該選項錯誤。選項C：期貨交易品種期貨交易品種是指期貨合約對應的商品或金融工具，如大豆、黃金、股指期貨等。雖然不同交易品種的交易特點有所不同，但這并非是監(jiān)控中心分別維護客戶信息的關鍵因素，故該選項錯誤。選項D：期貨公司不同的期貨公司在運營模式、客戶服務、風險管理等方面存在差異，監(jiān)控中心需要根據(jù)不同期貨公司的情況，分別維護相關客戶信息，以適應不同期貨公司的業(yè)務需求，故該選項正確。綜上，答案選AD。4、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當向客戶全面客觀介紹（）。

A.業(yè)務規(guī)則

B.期貨交易的風險

C.產(chǎn)品或者服務的特征

D.期貨交易相關法律法規(guī)

【答案】：ABCD"

【解析】依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在與客戶進行業(yè)務往來時，需要全面客觀地向客戶介紹多方面內容。選項A，業(yè)務規(guī)則是客戶參與期貨業(yè)務必須了解的基礎信息，只有清楚業(yè)務規(guī)則，客戶才能正確開展相關業(yè)務；選項B，期貨交易具有一定風險性，期貨公司有責任向客戶如實介紹，讓客戶知悉可能面臨的風險，以便做出合理決策；選項C，產(chǎn)品或者服務的特征直接關系到客戶投資的選擇和預期收益等，向客戶介紹其特征能幫助客戶更好地評估是否適合自身需求；選項D，期貨交易相關法律法規(guī)是規(guī)范期貨市場和交易行為的準則，客戶了解這些法律法規(guī)有助于合法合規(guī)地參與交易。所以，ABCD四個選項的內容都是期貨公司應當向客戶全面客觀介紹的內容，本題答案選ABCD。"5、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如果丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權，下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

B.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

C.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結.扣劃甲的保證金

D.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應當依法先行凍結.查封.執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關法律規(guī)定及期貨交易中對客戶財產(chǎn)保全和執(zhí)行的原則，對每個選項進行逐一分析：選項A在期貨交易場景中，當債權人起訴債務人要求實現(xiàn)債權時，債務人持有的持倉具有一定的經(jīng)濟價值，屬于其資產(chǎn)的一部分。根據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，債權人丙是可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施的，以此來保障自身債權的實現(xiàn)，所以選項A正確。選項B保證金是甲在期貨交易中用于保證履約的資金，同樣屬于甲的財產(chǎn)范疇。在丙起訴甲要求實現(xiàn)債權的情況下，丙有權申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施，因此選項B正確。選項C期貨交易所對保證金有嚴格的管理制度和操作規(guī)范。人民法院在執(zhí)行過程中，不能直接到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金，而應該遵循法定程序，通過相應的法律文書和手續(xù)來進行操作，所以選項C錯誤。選項D雖然甲可能存在除保證金之外的其他財產(chǎn)，但法律并沒有規(guī)定人民法院應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)。在實際執(zhí)行時，人民法院會根據(jù)具體情況，綜合考慮各種因素來決定采取何種執(zhí)行措施，并非有嚴格的先后順序要求，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。6、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力等級為c3類的投資者可以購買或者接受（）風險等級的產(chǎn)品或服務。

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于投資者風險承受能力等級與產(chǎn)品或服務風險等級適配性的相關規(guī)定來進行分析。在投資者適當性管理體系中，通常規(guī)定風險承受能力等級為c3類的投資者具有一定的風險承受能力，他們可以購買或接受與其風險承受能力相匹配及低于該風險承受能力的產(chǎn)品或服務。選項A：R1風險等級相對較低，屬于低風險產(chǎn)品或服務，c3類投資者是可以購買或接受的。選項B：R2風險等級也不高，相較于R1風險稍高，但仍在c3類投資者可承受的范圍內，所以c3類投資者能夠購買或接受。選項C：R3風險等級與c3類投資者的風險承受能力等級相匹配，c3類投資者自然可以購買或接受該風險等級的產(chǎn)品或服務。選項D：R4風險等級相對較高，超出了c3類投資者的風險承受能力范圍，c3類投資者不能購買或接受該風險等級的產(chǎn)品或服務。綜上，風險承受能力等級為c3類的投資者可以購買或者接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務，答案選ABC。7、期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列（）報告義務。

A.每一年度結束后3個月內提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告

B.每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經(jīng)營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告

C.每一年度結束后4個月內提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告

D.每一季度結束后30日內、每一年度結束后45日內提交有關經(jīng)營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨交易所向中國證監(jiān)會履行報告義務的相關規(guī)定。選項A和C根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應在每一年度結束后4個月內提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告。選項A中“每一年度結束后3個月內提交”的表述錯誤，選項C的表述符合規(guī)定，所以選項C正確，A錯誤。選項B和D期貨交易所需要在每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經(jīng)營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。選項D中“每一季度結束后30日內、每一年度結束后45日內提交”的表述錯誤，選項B的表述符合要求，所以選項B正確，D錯誤。綜上，本題正確答案是BC。8、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出

A.A期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

B.賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費.稅金.利息

C.甲對乙有直接追索權

D.A期貨公司可以向乙追償

【答案】：AB

【解析】本題主要圍繞A期貨公司及其從業(yè)人員乙的交易行為，以及客戶甲的損失賠償?shù)葐栴}展開，需要根據(jù)相關規(guī)定對各選項進行分析判斷。對選項A的分析根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當按照客戶的交易指令入市交易。在本題中，甲委托乙在5月份合約下跌10%時賣出，并簽訂了書面委托協(xié)議，但乙未按該指令操作，而是幫甲買入了6手7月份合約。這屬于A期貨公司未按客戶的交易指令入市交易的情況。按照規(guī)定，A期貨公司應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。所以選項A正確。對選項B的分析當期貨公司未按客戶交易指令入市交易，給客戶造成損失時，賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息等。本題中由于A期貨公司未按甲的指令交易導致甲虧損，所以賠償損失的范圍應包含交易手續(xù)費、稅金和利息。因此，選項B正確。對選項C的分析甲是與A期貨公司建立委托關系，乙是A期貨公司的從業(yè)人員，其行為屬于職務行為。甲應向A期貨公司主張權利，而不是對乙有直接追索權。所以選項C錯誤。對選項D的分析雖然乙的不當操作給A期貨公司帶來了賠償損失的后果，但題干中并沒有足夠信息表明A期貨公司可以向乙追償。在沒有明確規(guī)定或約定的情況下，不能直接得出A期貨公司可以向乙追償?shù)慕Y論。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是AB。9、期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，應充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（）。

A.性質

B.涉及金額

C.進展情況

D.形成原因

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司在凈資本計算表附注中對期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的披露內容。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在凈資本計算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的多方面信息。選項A，披露或有負債的性質有助于了解該負債的基本特征和類別，從而準確評估其對公司財務狀況的影響；選項B，涉及金額是衡量或有負債規(guī)模的重要指標，明確金額大小能讓使用者直觀判斷其對公司資金可能產(chǎn)生的壓力；選項C，進展情況反映了或有負債的動態(tài)變化，包括處于何種階段、是否有新的進展等，這對于預測其最終結果和潛在影響至關重要；選項D，形成原因則能深入剖析或有負債產(chǎn)生的背景和根源，為公司采取相應措施以及外部使用者評估風險提供依據(jù)。所以，ABCD四個選項均是期貨公司應當披露的內容。綜上，本題正確答案為ABCD。10、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調整項目包括（）。

A.客戶權益

B.客戶未足額追加的保證金

C.負債調整值

D.資產(chǎn)調整值

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A客戶權益是指客戶在期貨公司賬戶中的資金及持倉權益總和，它反映的是客戶在期貨交易中的資產(chǎn)狀況，并不是計算期貨公司凈資本時需要考慮的調整項目，所以選項A錯誤。選項B客戶未足額追加的保證金是需要在計算期貨公司凈資本時予以考慮的。因為客戶未足額追加保證金會對期貨公司的資金狀況和風險水平產(chǎn)生影響，所以在計算凈資本時需要對這部分進行相應調整，選項B正確。選項C負債調整值在計算期貨公司凈資本時是重要的考慮因素。期貨公司的負債情況會影響其實際可用于承擔風險的資本規(guī)模，通過對負債進行調整，可以更準確地反映期貨公司的凈資本狀況，選項C正確。選項D資產(chǎn)調整值同樣是計算期貨公司凈資本時需要考慮的調整項目。期貨公司的資產(chǎn)質量和流動性各不相同，對資產(chǎn)進行調整能夠更合理地評估期貨公司的實際凈資本，選項D正確。綜上，本題答案選BCD。11、某擬設期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于擬設期貨公司業(yè)務的表述中，正確的有（）。

A.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格

B.從事期貨自營業(yè)務，需經(jīng)國務院批準

C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依法登記備案

D.不得從事期貨自營業(yè)務，須調整其有關方案

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司不同業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：依據(jù)相關規(guī)定，從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，需要在公司成立之后申請業(yè)務資格，這是符合行業(yè)監(jiān)管要求和業(yè)務開展流程的。所以該選項表述正確。選項B：在我國，期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務，而不是經(jīng)過國務院批準就可以從事。因此，該選項表述錯誤。選項C：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依法進行登記備案，以確保業(yè)務合規(guī)開展，接受相關部門的監(jiān)督管理。所以該選項表述正確。選項D：由于期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務，所以擬設期貨公司若計劃經(jīng)營期貨自營業(yè)務，必須調整有關方案，以符合法律規(guī)定。所以該選項表述正確。綜上，正確答案是ACD。12、中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結合市場發(fā)展形勢及期貨公司風險管理能力，可以在征求行業(yè)意見基礎上對期貨公司（）進行調整。

A.凈資本計算標準及最低要求

B.風險監(jiān)管指標標準

C.風險資本準備計算標準

D.風險預警標準

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)中國證監(jiān)會對期貨公司相關標準調整的規(guī)定來逐一分析每個選項。選項A：凈資本計算標準及最低要求中國證監(jiān)會在對期貨公司進行監(jiān)管時，會依據(jù)審慎監(jiān)管原則，結合市場發(fā)展形勢及期貨公司風險管理能力，綜合考慮各種因素。凈資本是衡量期貨公司財務狀況和風險承受能力的重要指標，其計算標準及最低要求會隨著市場情況和公司實際風險管理情況而變化。因此，為了確保期貨公司具有足夠的資本實力來應對潛在風險，中國證監(jiān)會可以在征求行業(yè)意見基礎上對期貨公司凈資本計算標準及最低要求進行調整，選項A正確。選項B：風險監(jiān)管指標標準風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風險狀況的重要依據(jù)，不同的市場發(fā)展形勢和期貨公司不同的風險管理能力，對風險監(jiān)管指標的要求也會有所不同。中國證監(jiān)會為了有效防范和控制期貨公司風險，保障期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，會根據(jù)實際情況在征求行業(yè)意見后對風險監(jiān)管指標標準進行調整，以適應市場變化和監(jiān)管需求，選項B正確。選項C：風險資本準備計算標準風險資本準備是期貨公司為應對潛在風險而預留的資本，其計算標準的合理性直接關系到期貨公司能否有效覆蓋風險。隨著市場形勢的發(fā)展和期貨公司風險管理能力的變化，原有的風險資本準備計算標準可能不再適應新的情況。中國證監(jiān)會基于審慎監(jiān)管原則，會結合實際情況并征求行業(yè)意見，對風險資本準備計算標準進行適時調整，確保期貨公司具備足夠的風險應對能力，選項C正確。選項D：風險預警標準風險預警標準通常是根據(jù)一定的風險監(jiān)測指標和模型設定的相對固定的標準，主要用于及時發(fā)現(xiàn)期貨公司可能面臨的風險，起到提前預警的作用。它更多地是基于風險管理的一般性原則和規(guī)律設定，一般不會像凈資本計算標準、風險監(jiān)管指標標準和風險資本準備計算標準那樣，隨著市場發(fā)展形勢和期貨公司風險管理能力的變化而頻繁調整，且題干中并未提及中國證監(jiān)會會對其進行調整，所以選項