期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升試卷第一部分單選題(50題)1、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關報告時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。所以本題正確答案是B。"2、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，

A.結(jié)算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬號

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D"

【解析】本題考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關內(nèi)容的理解。在期貨市場客戶開戶管理中，統(tǒng)一開戶編碼具有重要地位和特定意義。結(jié)算賬戶主要用于資金的結(jié)算往來，是客戶與期貨交易相關資金進出的賬戶；交易編碼是客戶進行期貨交易的標識代碼，用于區(qū)分不同客戶的交易指令；資金賬號是客戶在期貨公司開立的用于存放交易資金的賬號。而統(tǒng)一開戶編碼是整個開戶體系中的關鍵編碼，它是按照相關規(guī)定和統(tǒng)一標準為客戶編制的唯一識別碼，在整個期貨市場的開戶管理等環(huán)節(jié)起到核心作用，所以本題正確答案是D。"3、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機構(gòu)相關規(guī)定中關于業(yè)務許可證注銷手續(xù)的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。所以本題應選C選項。4、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照規(guī)定計入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務的相關會計處理規(guī)定。選項A，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，期貨公司借入的次級債務并不計入凈資產(chǎn)，所以A選項錯誤。選項B，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照規(guī)定計入凈資本，故B選項正確。選項C，負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的，預期會導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務。雖然次級債務本質(zhì)上屬于負債，但本題強調(diào)的是按照規(guī)定應計入的特定項目，并非直接計入一般意義上的負債，所以C選項錯誤。選項D，流動負債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務。次級債務通常有其特定的性質(zhì)和用途，并非簡單地計入流動負債，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被認定為不適當人選的監(jiān)管談話次數(shù)標準。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。所以本題應選A選項。6、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關于經(jīng)營機構(gòu)對特定資料保存期限的規(guī)定。《證券期貨投資者適當性管理辦法》明確規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以該題正確答案是選項A。7、期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關系

D.經(jīng)濟狀況

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對投資者應如實申明的內(nèi)容。選項A，行業(yè)背景通常指個人所在行業(yè)的整體情況以及其在該行業(yè)中的一些通用經(jīng)歷等信息，這并非是期貨從業(yè)人員在向投資者申明時的關鍵內(nèi)容，且行業(yè)背景與能否為投資者提供準確、真實的服務并無直接緊密的關聯(lián)，所以A選項不符合要求。選項B，執(zhí)業(yè)能力是期貨從業(yè)人員為投資者提供專業(yè)服務的基礎和核心。如實向投資者申明執(zhí)業(yè)能力，能讓投資者了解其專業(yè)水平和服務質(zhì)量，從而做出合理的投資決策。同時，不得向投資者提供虛假文件、材料也體現(xiàn)了對其執(zhí)業(yè)能力如實展示的要求，所以期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其執(zhí)業(yè)能力，B選項正確。選項C，人脈關系主要涉及個人在社交網(wǎng)絡中的人際關系，在期貨投資服務中，人脈關系并不能直接代表其為投資者提供專業(yè)服務的能力和水平，也不是向投資者必須如實申明的關鍵信息，所以C選項不正確。選項D，經(jīng)濟狀況是指個人的財務情況，與期貨從業(yè)人員為投資者提供服務時應重點強調(diào)的內(nèi)容沒有直接聯(lián)系，投資者關注的是其專業(yè)服務能力，而非個人經(jīng)濟狀況，所以D選項也不正確。綜上，本題正確答案為B。8、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》各條款的規(guī)定，分析案例中王某的行為，進而確定其違反的規(guī)定條款。選項A：第九條《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條通常是關于首席風險官的相關任免等方面的內(nèi)容，案例中并未涉及王某任免相關違反此條規(guī)定的情況，所以該選項不符合要求。選項B：第十二條第十二條可能是關于首席風險官的其他一般性職責或履職規(guī)范，但案例中所呈現(xiàn)的王某行為并非違反此條規(guī)定所描述的情形，所以該選項不正確。選項C：第十八條《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。案例中王某盛怒之下遂提出辭職，顯然未按規(guī)定提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，違反了第十八條規(guī)定，該選項正確。選項D：第三十一條第三十一條主要是關于首席風險官不履行職責或有嚴重違規(guī)行為時的后果和處理措施等內(nèi)容，而案例中重點是王某提出辭職的程序問題，并非此條規(guī)定所針對的情形，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構(gòu)相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務等工作，并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，該選項正確。選項C：國家外匯管理局國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等外匯業(yè)務的管理，與期貨公司人員任職資格核準無關，所以該選項錯誤。選項D：商務部商務部是主管我國國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要圍繞國內(nèi)外貿(mào)易、投資合作等方面，并非負責期貨公司人員任職資格的核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。10、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)選聘首席風險官的相關判斷標準，逐一分析各選項來確定答案。選項A誠信守法是一個重要的職業(yè)操守和準則，對于首席風險官這一崗位尤為關鍵。首席風險官負責識別、評估和應對公司面臨的各種風險，如果不誠信守法，可能會為了個人利益而忽視或隱瞞風險，從而給公司帶來嚴重損失。所以是否誠信守法是選聘首席風險官的重要判斷標準之一。選項B熟悉期貨法律法規(guī)對于首席風險官來說是必不可少的。期貨市場受到嚴格的法律法規(guī)監(jiān)管，首席風險官需要依據(jù)這些法規(guī)來確保公司的運營合規(guī)，識別和防范因違反法律法規(guī)而帶來的風險。如果不熟悉期貨法律法規(guī)，就無法有效地履行其風險管控的職責。因此，是否熟悉期貨法律法規(guī)是選聘首席風險官的判斷標準。選項C規(guī)定的任職條件是經(jīng)過綜合考量制定出來的，涵蓋了專業(yè)知識、技能、經(jīng)驗、道德等多個方面的要求，是確保首席風險官能夠勝任工作的基本前提。只有符合規(guī)定的任職條件，才有可能在該崗位上發(fā)揮應有的作用。所以是否符合規(guī)定的任職條件是選聘首席風險官的判斷標準。選項D雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能會為擔任首席風險官帶來一定的優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風險官的必然要求。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要在風險評估、管理等方面具備足夠的專業(yè)知識和能力，同時滿足其他選聘標準，同樣可以勝任首席風險官這一崗位。所以是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不是主要判斷標準。綜上，答案選D。11、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而確定負責對客戶開戶資料進行審核的主體。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責客戶開戶資料的復核、客戶交易編碼的分配和管理等工作，并非對客戶開戶資料進行初審的審核主體，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試、進行行業(yè)自律管理等，并不直接負責客戶開戶資料的審核，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務，制定交易規(guī)則和標準等，一般不參與客戶開戶資料的審核工作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的金融機構(gòu)，在客戶開立期貨賬戶時，需要對客戶提交的開戶資料進行初步審核，確保資料的真實性、準確性和完整性。所以負責對客戶開戶資料進行審核的是期貨公司，該選項正確。綜上，答案選D。12、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.協(xié)助開戶

B.風險監(jiān)測

C.業(yè)務隔離

D.宣傳評價

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，協(xié)助開戶制度至關重要。該制度要求證券公司建立完備體系，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，以確保開戶過程合規(guī)、準確，保障客戶信息的真實可靠以及市場交易的規(guī)范有序。選項B，風險監(jiān)測主要側(cè)重于對業(yè)務過程中的各類風險進行識別、評估和監(jiān)控等，并不直接針對客戶開戶資料和身份真實性審查這一環(huán)節(jié)。選項C，業(yè)務隔離制度主要是為了防范證券公司與期貨業(yè)務之間的風險傳遞等，重點在于業(yè)務之間的獨立性和風險隔離，并非用于對客戶開戶資料和身份審查。選項D，宣傳評價制度主要涉及對業(yè)務宣傳內(nèi)容和效果等方面的規(guī)范和評估，與客戶開戶資料和身份真實性審查并無直接關聯(lián)。綜上所述，應選擇A選項。13、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的制定主體。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的主體。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，同樣不是該格式的制定主體。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性組織，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的自律管理工作，其中就包括制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，以規(guī)范行業(yè)行為，保護投資者的合法權(quán)益。所以本題答案選D。14、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。

A.期貨公司

B.客戶利益

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶之間利益沖突時應遵循的原則。在期貨交易活動中，客戶是期貨公司的服務對象，為了維護市場的公平公正、保護投資者合法權(quán)益以及促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，應當始終將客戶利益置于首位。選項A，若遵循期貨公司優(yōu)先的原則，可能會使期貨公司為了自身利益而損害客戶利益，不利于市場的誠信和穩(wěn)定，故A選項錯誤。選項C，若以期貨公司從業(yè)人員利益優(yōu)先，從業(yè)人員可能會為了個人私利做出損害客戶利益的行為，破壞市場秩序，故C選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，與期貨公司及其從業(yè)人員和客戶之間的利益沖突處理原則并無直接關聯(lián)，故D選項錯誤。因此，本題正確答案為B，即應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。15、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A"

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間。現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行，所以正確答案是A選項。其中，B選項2003年7月1日并非該條例施行時間；C選項1999年9月1日也不符合該條例施行時間；D選項1995年10月25日同樣不是該條例的施行時間。"16、首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風險官工作底稿和工作記錄的保存年限。首席風險官開展工作需制作并保留工作底稿和工作記錄，以此真實、充分反映其履行職責情況，這體現(xiàn)了對工作留痕和監(jiān)督的要求。在實際規(guī)定中，工作底稿和工作記錄應當至少保存20年，所以本題正確答案是B選項。"17、隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告的相關法律處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此本題正確答案選B。18、下列關于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時，才能辦理交割

B.交割只能是實物交割

C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：在期貨交易中，一般只有合約到期時，才會辦理交割，這是符合交易規(guī)則和實際操作的，所以該選項表述正確。-選項B：交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種，并非只能是實物交割?，F(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進行交割時，用結(jié)算價格來計算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式，所以該選項表述錯誤。-選項C：交割應按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進行，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所是期貨市場的核心組織，負責制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等各項制度，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，所以該選項表述錯誤。-選項D：經(jīng)期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所對交易和交割等具體業(yè)務有直接的管理和決策權(quán)，所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。19、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等相關工作，并不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的權(quán)限，所以選項A錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，并非核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的主體，因此選項B錯誤。選項C，根據(jù)相關規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以選項C正確。選項D，期貨公司營業(yè)部負責人任職資格由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，所以選項D錯誤。綜上，答案是C。20、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。

A.7

B.10

C.5

D.3

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。所以本題正確答案是A。21、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時責任承擔方式的相關知識。選項A：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔，這是一種科學合理且符合法律邏輯的責任認定方式。在法律實踐中，判斷責任的歸屬和承擔程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實施者就應當承擔相應的責任。在期貨經(jīng)紀合同無效導致客戶經(jīng)濟損失的情形下，通過分析無效行為與損失之間的因果關系，可以準確地確定責任應由誰來承擔以及承擔的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項正確。選項B：說應當由期貨公司承擔責任過于絕對。期貨經(jīng)紀合同無效可能是由多種原因?qū)е碌模灰欢ㄍ耆瞧谪浌镜倪^錯。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會導致合同無效，所以不能一概而論地認定責任都由期貨公司承擔，該選項錯誤。選項C：由于合同本身是無效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔責任，該選項錯誤。選項D：說應當由期貨公司和客戶承擔同等責任也是不合理的。責任的承擔應該依據(jù)具體導致合同無效和損失的原因來確定，不同的情況責任分配會有很大差異，不能簡單地判定雙方承擔同等責任，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。22、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場相關監(jiān)管機構(gòu)職責的了解。我們來分析每個選項：-選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的重要職責。其會對期貨公司提交的客戶資料進行復核，將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所，以此保障期貨市場開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范、有序和信息的準確傳遞，所以該選項正確。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、開展行業(yè)研究和培訓等工作，并不負責期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立、維護以及客戶資料的復核與轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要履行制定規(guī)章、規(guī)則，對市場主體及其行為進行監(jiān)管等職責，并非具體承擔客戶資料復核與轉(zhuǎn)發(fā)等開戶系統(tǒng)相關事務，所以該選項錯誤。-選項D：各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的金融機構(gòu)，負責為客戶辦理開戶手續(xù)、提交客戶資料等工作，但不具備建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對客戶資料進行復核和轉(zhuǎn)發(fā)的職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。23、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對期貨從業(yè)人員的定義，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員，其工作內(nèi)容與期貨交易結(jié)算密切相關，屬于期貨交易環(huán)節(jié)中的重要組成部分，按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，這類人員屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員主要負責行業(yè)自律管理、會員服務等工作，并非直接參與期貨交易相關業(yè)務操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的期貨從業(yè)人員，所以該選項錯誤。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員的職責是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，主要是履行監(jiān)管保障職能，而不是從事期貨業(yè)務操作，因此不屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會工作人員是對期貨市場進行監(jiān)督管理的行政人員，其工作重點在于市場監(jiān)管和政策制定，并非從事具體的期貨業(yè)務，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。24、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責任的規(guī)定。在期貨交易相關規(guī)定中，當期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%。這是基于期貨交易的風險分配和責任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項。25、申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"26、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費用

B.財務費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金的列支科目。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應在其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司所繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，按照規(guī)定需在營業(yè)成本中進行列支。選項A管理費用是指企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項費用，期貨投資者保障基金繳納不屬于管理費用范疇；選項B財務費用是指企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費用，期貨投資者保障基金繳納并非財務費用；選項C投資收益是對外投資所取得的利潤、股利和債券利息等收入減去投資損失后的凈收益，與期貨投資者保障基金繳納無關。所以該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的營業(yè)成本中列支，答案選D。27、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.當事人

C.調(diào)查人員

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關于舉證責任的規(guī)定。在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人通常對自身行為的合法性、合規(guī)性等情況最為了解，也最有能力提供相關證據(jù)來證明自己的主張或反駁對自己的指控。所以按照該規(guī)定，當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。而投訴人主要是發(fā)起投訴，提供初步線索；調(diào)查人員主要負責調(diào)查取證，但在申辯環(huán)節(jié)并非承擔主要舉證責任的一方；期貨業(yè)協(xié)會是執(zhí)行紀律懲戒程序的管理主體，并非承擔舉證責任的對象。所以本題正確答案是B選項。28、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風險官

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關人員任職資格失效的規(guī)定。對于期貨公司董事長這一職位，其任職資格具有特殊性，當董事長離任時，其任職資格自離任之日起就會失效。而總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風險官的任職資格并不必然在離任之日起失效，他們可能在符合相應條件的情況下，后續(xù)經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)審核等流程，還有重新任職等情況。所以本題正確答案是A。29、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項A，已平倉合約意味著交易者已經(jīng)結(jié)束了該合約的交易，其數(shù)量顯然不屬于持倉量，持倉是指尚未完成交易了結(jié)的狀態(tài)，所以A選項錯誤。選項B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。未平倉合約表示交易者在期貨市場上已經(jīng)建立了頭寸，但還沒有進行反向操作來平倉了結(jié)，這些未平倉的合約數(shù)量就是持倉量，所以B選項正確。選項C，買入合約只是合約交易方向的一種表述，僅強調(diào)買入這一動作，不能完整定義持倉量，因為持倉量涵蓋的是未平倉的所有合約，不單純是買入合約，所以C選項錯誤。選項D，同理，賣出合約也只是交易方向的一種，不能等同于持倉量的概念，持倉量是綜合考慮所有未平倉狀態(tài)的合約數(shù)量，并非僅指賣出合約，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。30、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員近親屬從事期貨交易的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。因此本題正確答案為C選項。31、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務時的處理規(guī)定。在實際的金融市場交易等場景中，經(jīng)營機構(gòu)具有告知投資者產(chǎn)品或服務適配性的義務。當經(jīng)營機構(gòu)已經(jīng)明確告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，如果投資者仍然堅持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機構(gòu)是可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務的。選項A“可以”符合這一規(guī)定；選項B“不可以”與實際規(guī)定不符；選項C“由經(jīng)營機構(gòu)決定”不準確，并非由經(jīng)營機構(gòu)自行隨意決定，而是有明確的規(guī)則允許在投資者堅持的情況下進行銷售或服務提供；選項D“以上都不對”顯然錯誤。所以本題正確答案是A。32、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)占比的計算方法來確定甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。在有限責任公司中，股東按照出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。本題中該期貨公司為有限責任公司，且題干未提及公司章程有特殊規(guī)定，所以應按照出資比例來計算甲公司的表決權(quán)占比。已知該期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，即\(10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。則甲公司的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，可據(jù)此列出算式：\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為\(0.07\)，答案選A。33、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，（）應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓的主體。對各選項的分析A選項：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負責組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓工作，所以A選項錯誤。B選項：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)主要側(cè)重于對證券期貨市場的監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非專門負責組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，所以B選項錯誤。C選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓等。為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，中國期貨業(yè)協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，所以C選項正確。D選項：財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策，負責管理中央各項財政收支等，與組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。34、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時應遵循的原則。期貨公司作為金融服務機構(gòu)，其主要職責是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務。在開展業(yè)務過程中，期貨公司與客戶之間可能會出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當面臨這種無法避免的利益沖突時，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項A，公司利益是期貨公司自身運營和發(fā)展所追求的目標，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時可能會損害客戶的合法權(quán)益，這與期貨公司為客戶服務的宗旨相違背，不利于公司的長期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項錯誤。選項B，社會利益是一個較為寬泛的概念，通常涉及社會整體的公共利益、社會秩序等方面。雖然期貨公司的經(jīng)營活動也會對社會利益產(chǎn)生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時，直接以社會利益作為優(yōu)先考量并不符合實際業(yè)務場景和具體要求，所以該選項錯誤。選項C，客戶是期貨公司的服務對象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎。當無法避免與客戶的利益沖突時，確?？蛻衾鎯?yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠信和責任，維護客戶的信任，進而促進期貨市場的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準則和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項D，國家利益是指國家在政治、經(jīng)濟、文化等各個方面的總體利益。國家利益在宏觀層面上對整個國家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場景中，一般不會直接將國家利益作為優(yōu)先保障的對象，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。35、期貨公司應當設立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。

A.風險管理部門

B.人事管理部門

C.財務管理部門

D.紀檢管理部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對經(jīng)營風險進行管理和控制所應設立的部門或崗位。期貨公司的經(jīng)營活動面臨著各種風險，對經(jīng)營風險的有效管理和控制是其穩(wěn)健運營的關鍵。接下來對各選項進行分析：-選項A：風險管理部門的主要職責就是識別、評估和控制公司面臨的各類風險，包括市場風險、信用風險、操作風險等經(jīng)營風險。設立風險管理部門能夠?qū)ｉT針對期貨公司的經(jīng)營風險進行管理和控制，該選項符合要求。-選項B：人事管理部門主要負責公司的人力資源管理，如員工招聘、培訓、績效考核、薪酬福利等，其工作重點在于人員管理方面，而非經(jīng)營風險的管理和控制，所以該選項不符合題意。-選項C：財務管理部門主要負責公司的財務核算、資金管理、預算編制等財務工作，雖然財務工作與公司經(jīng)營息息相關，但它并不直接針對經(jīng)營風險進行管理和控制，所以該選項也不正確。-選項D：紀檢管理部門主要負責監(jiān)督公司內(nèi)部人員遵守黨紀國法和公司規(guī)章制度的情況，側(cè)重于廉政建設和紀律監(jiān)督，并非針對經(jīng)營風險進行管理和控制，因此該選項也不合適。綜上，正確答案是A。36、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風險

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關規(guī)定中，當期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到足以覆蓋市場風險的程度時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場風險能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導致的資源浪費等問題。而選項A的5億元人民幣、選項B的6億元人民幣、選項C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標準來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場風險這一更為科學、動態(tài)的標準來判斷。所以本題正確答案是D。37、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時，向中國證券監(jiān)督管理委員會提交相關材料的規(guī)定?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以答案選A。38、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》中對首席風險官職責的規(guī)定來判斷甲期貨公司做法的正確性?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確賦予了首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的職責。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風險官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風險隱患，依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，這是小張在履行自身的職責。而甲期貨公司以商業(yè)秘密為由，阻止小張進一步調(diào)查，這一行為實際上限制、阻撓了小張正常履行職責。選項B，甲期貨公司的做法明顯不符合規(guī)定，并非正確的做法，所以B項錯誤。選項C，題干強調(diào)的是甲期貨公司阻止小張調(diào)查，主要體現(xiàn)的是對其履行職責的限制，而非單純的不信任，所以C項不準確。選項D，題干中只是說小張盛怒之下提出辭職，并沒有提及甲期貨公司辭退小張的相關內(nèi)容，所以D項不符合題意。綜上，甲期貨公司的做法限制、阻撓了小張履行職責，本題正確答案選A。39、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照（）的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

A.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.重點監(jiān)管

B.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在金融監(jiān)管相關工作中，對于各監(jiān)管主體落實規(guī)定工作要求需遵循特定原則?！敖y(tǒng)一領導”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現(xiàn)政出多門的情況，使各項工作在整體規(guī)劃下有序開展；“各司其職、各負其責”明確了不同監(jiān)管主體的職責范圍，讓各部門清楚自身工作重點和任務，提高工作效率和質(zhì)量；“加強協(xié)作”強調(diào)各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對金融市場進行全面、有效的監(jiān)管。而A選項的“重點監(jiān)管”表述不準確，監(jiān)管工作應是全面覆蓋與突出重點相結(jié)合，僅強調(diào)重點監(jiān)管不能體現(xiàn)整體的監(jiān)管要求；C選項“集中領導”相較于“統(tǒng)一領導”，“統(tǒng)一”更能體現(xiàn)監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，“集中”則更側(cè)重于權(quán)力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領導”更合適；D選項“全面合作”表述不如“加強協(xié)作”精準，“協(xié)作”更強調(diào)在各自職責基礎上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準確體現(xiàn)監(jiān)管工作中各主體的工作關系。因此，正確答案是B選項。"40、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項A，已平倉合約意味著交易者已經(jīng)對該合約進行了了結(jié)操作，結(jié)束了相應的交易，已平倉的合約數(shù)量并不屬于持倉量的范疇，所以A選項錯誤。選項B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量，即交易者在某一時點上還持有、尚未進行平倉操作的合約數(shù)量，該選項符合持倉量的定義，所以B選項正確。選項C，買入合約只是表明了交易的方向為買入，但僅提及買入合約并不能準確界定持倉量。因為持倉量強調(diào)的是未平倉狀態(tài)，而買入合約可能后續(xù)已經(jīng)平倉，所以C選項錯誤。選項D，同理，賣出合約也只是說明了交易方向，不能等同于持倉量，賣出的合約也可能已經(jīng)平倉，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為B。41、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告。

A.5

B.15

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告。選項D符合這一規(guī)定，而選項A的5個工作日、選項B的15個工作日、選項C的20個工作日均不符合要求。所以本題正確答案是D。42、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。這一規(guī)定能保證投資方案和交易策略的科學性、合理性與客觀性，具有合理性與合規(guī)性，因此該選項表述正確。選項B：期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。此規(guī)定既保障了客戶的自主決策權(quán)和交易后果自負原則，又維護了客戶的信息安全，是期貨公司在提供咨詢服務時應遵循的重要原則，所以該選項表述正確。選項C：市場行情是復雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟狀況、政治局勢、自然環(huán)境等的影響，期貨公司無法也不應該就市場行情做出確定性判斷。做出確定性判斷可能會誤導客戶，使客戶在不了解真實風險的情況下做出錯誤的投資決策，因此該選項表述錯誤。選項D：期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險。這有助于客戶在充分了解相關情況的基礎上，做出理性的投資決策，保護客戶的合法權(quán)益，符合期貨市場的規(guī)范要求，所以該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項C。43、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關法規(guī)明確規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于20年。這一規(guī)定有助于保證期貨交易相關資料的完整性和可追溯性，以便在需要時進行查閱、審計和監(jiān)管等工作。選項A的10年和選項B的15年均不符合法規(guī)規(guī)定的最低保存期限；選項D的25年超出了最低要求。所以本題正確答案是C。44、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）時間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題主要考查客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時提出書面異議的時間規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關規(guī)定，客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出。選項A，期貨公司規(guī)定的時間并不具有普遍的規(guī)范性和法定依據(jù)；選項C，期貨交易所規(guī)定的通常是關于交易規(guī)則、市場運行等方面的內(nèi)容，并非是客戶提出對交易結(jié)算報告異議的時間依據(jù)；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，一般也不會規(guī)定客戶提出交易結(jié)算報告異議的具體時間。所以本題正確答案是B。45、期貨公司應當于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，所以正確答案是B選項。"46、有權(quán)批準期貨交易所設立的機關是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)批準期貨交易所設立的機關。A選項國家發(fā)展和改革委員會，主要負責擬訂并組織實施國民經(jīng)濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等宏觀經(jīng)濟管理工作，并不負責期貨交易所設立的批準事宜。B選項中國銀保監(jiān)會，主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，防范和化解金融風險，保護金融消費者合法權(quán)益，維護金融穩(wěn)定，并非批準期貨交易所設立的機關。C選項國家工商行政管理總局，主要負責市場監(jiān)督管理和有關行政執(zhí)法工作等，不涉及期貨交易所設立的審批權(quán)限。D選項國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，依照相關法律法規(guī)，擁有批準期貨交易所設立的權(quán)力。所以本題正確答案是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，即選D。47、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務院商務主管部門

【答案】：A"

【解析】此題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定與備案有著明確的法律規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨業(yè)協(xié)會章程報其備案，能夠使其及時了解協(xié)會的組織規(guī)范和運作準則，更好地履行對期貨市場的監(jiān)管職責，確保期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務；國家工商行政管理總局主要負責市場主體登記注冊和市場監(jiān)管等；國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務，它們均與期貨業(yè)協(xié)會章程備案的核心監(jiān)管職能不直接相關。所以期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，應報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，本題答案選A。"48、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查動用期貨投資者保障基金補償保證金損失后依法取得受償權(quán)并可參與期貨公司清算的主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并非承擔本題所說受償權(quán)及參與清算的主體；選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不涉及在補償保證金損失后取得受償權(quán)并參與清算；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、服務會員等方面發(fā)揮作用，也不是本題中具有受償權(quán)并參與清算的主體。所以本題正確答案選C。49、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權(quán)債務，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務的處理規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，在法人合并的情形下，合并前各法人的債權(quán)債務應由合并后存續(xù)或者新設的法人承繼。在本題中，A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，屬于法人合并的情況。因此，合并前A、B的債權(quán)債務應由C期貨交易所繼承。選項A，自動消滅不符合法律規(guī)定和實際情況，債權(quán)債務不會因為法人合并而自動消失，所以該選項錯誤。選項C，雖然在一些情況下當事人可以自行商定方案，但對于法人合并這種法定情形，其債權(quán)債務處理有明確的法律規(guī)定是由合并后的法人繼承，并非根據(jù)AB商定的方案處理，所以該選項錯誤。選項D，人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案一般適用于沒有明確法律規(guī)定或者存在爭議需要法院裁決的情況，但對于法人合并后債權(quán)債務的處理是有明確法律規(guī)定由合并后法人繼承，不需要法院根據(jù)公平原則確定償還方案，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生民事責任的承擔主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務。居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人。根據(jù)相關法律規(guī)定和交易規(guī)則，基于這種居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由居間人自己承擔。選項A，期貨公司是從事期貨交易的經(jīng)營機構(gòu)，一般承擔自身經(jīng)營行為等相關的責任，并非居間經(jīng)紀關系產(chǎn)生民事責任的承擔主體。選項B，客戶是期貨交易的參與者，其主要承擔自身交易行為引發(fā)的責任，而非居間關系產(chǎn)生的民事責任。選項C，期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負責維護市場的正常運行等職責，也不承擔居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。所以，本題正確答案為D。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。

A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件

D.以上都是

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD。以下對本題各選項進行分析：A選項：當期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，認為期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，在履行監(jiān)督管理職責時存在不當行為，并造成了自身損害，此時他們提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。因為期貨交易所作為市場的重要監(jiān)管主體，必須嚴格遵循法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定來履行職責，一旦違反，可能會對相關主體的權(quán)益造成損害，從而引發(fā)商事訴訟。B選項：除了法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定外，期貨交易所還需遵守其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定。如果期貨交易所違反這些內(nèi)部規(guī)定和約定，在履行監(jiān)督管理職責過程中出現(xiàn)不當，給相關人員造成損害，相關主體提起的商事訴訟案件同樣屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件范疇。這些內(nèi)部規(guī)則和協(xié)議是期貨交易有序進行的重要保障，交易所違反它們也可能導致糾紛。C選項：期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件，這一表述涵蓋了除A、B選項所列舉情形之外的其他因交易所履行職責而引發(fā)的商事訴訟情況。由于實際情況復雜多樣，可能存在一些難以完全歸類到前面兩種情況的商事訴訟案件，用“其他”進行概括，使定義更加完整和全面。綜上所述，A、B、C選項的描述均符合期貨交易所履行職責引起的商事案件的定義，所以本題應選擇ABCD。2、甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事，乙為該公司監(jiān)事，丙是財務部主任，丁是首席風險官。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中對期貨公司高級管理人員的定義，來判斷甲、乙、丙、丁四人誰屬于高級管理人員。分析選項A甲是該公司董事。在期貨公司的組織架構(gòu)里，董事主要負責參與公司重大決策等事項，但董事并不屬于高級管理人員的范疇。所以甲不屬于該期貨公司高級管理人員，A選項錯誤。分析選項B乙為該公司監(jiān)事。監(jiān)事的職責是監(jiān)督公司的運營和管理等情況，其角色與高級管理人員不同，監(jiān)事不屬于高級管理人員。所以乙不屬于該期貨公司高級管理人員，B選項錯誤。分析選項C丙是財務部主任。通常在期貨公司中，財務部主任這類負責公司重要職能部門管理工作的人員，屬于高級管理人員。所以丙屬于該期貨公司高級管理人員，C選項正確。分析選項D丁是首席風險官。首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，是期貨公司高級管理人員的重要組成部分。所以丁屬于該期貨公司高級管理人員，D選項正確。綜上，答案選CD。3、期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司（）。

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強制執(zhí)行

B.股權(quán)變更或者業(yè)務范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化

C.變更名稱

D.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)特定情形時通知期貨公司的相關規(guī)定。選項A當期貨公司主要股東或者實際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強制執(zhí)行時，這會對期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接影響，進而可能影響期貨公司的運營和治理。因此，為了保證期貨公司能夠及時了解自身股權(quán)狀況的變化，主要股東或者實際控制人應當主動、準確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項符合規(guī)定。選項B主要股東或者實際控制人發(fā)生股權(quán)變更或者業(yè)務范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化，會對期貨公司的經(jīng)營決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等產(chǎn)生重大影響。期貨公司需要基于這些變化來調(diào)整自身的經(jīng)營策略和風險防控措施，所以主要股東或?qū)嶋H控制人有必要在3個工作日內(nèi)將這些情況通知期貨公司，該選項正確。選項C主要股東或者實際控制人變更名稱雖然可能看似只是一個名稱的變化，但它可能涉及到一系列的法律文件、合作協(xié)議等的變更，也會影響到與期貨公司相關的業(yè)務往來和信息披露。因此，也需要在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司，該選項也是符合要求的。選項D主要股東或者實際控制人進行合并、分立或者重大資產(chǎn)、債務重組時，這會從根本上改變其自身的資產(chǎn)狀況和經(jīng)營格局，必然會對期貨公司產(chǎn)生重大影響。為了使期貨公司能夠及時評估風險、調(diào)整經(jīng)營策略，主要股東或?qū)嶋H控制人應在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項同樣正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司主要股東或者實際控制人應當主動、準確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司的情形，本題答案選ABCD。4、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務有（）。

A.期貨從業(yè)人應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務

B.期貨從業(yè)人應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復

C.期貨從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應承擔的義務來逐一分析各選項。選項A期貨從業(yè)人員嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務，是其基本的職業(yè)要求和應盡義務。只有嚴格遵循業(yè)務規(guī)定，才能保障期貨業(yè)務的規(guī)范運行，保護投資者的合法權(quán)益，避免因違規(guī)操作帶來的風險和損失。所以期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務，此選項正確。選項B期貨從業(yè)人員及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，并對投資者了解交易情況等合理要求，在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復，這有助于投資者充分了解期貨業(yè)務，做出合理的投資決策。這體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員對投資者應盡的信息告知和服務義務，所以該選項正確。選項C期貨從業(yè)人員在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務，是保障客戶合法權(quán)益和期貨市場正常秩序的重要要求。在規(guī)定范圍內(nèi)行事可以避免從業(yè)人員擅自操作、損害客戶利益等情況的發(fā)生，符合期貨從業(yè)人員應承擔的義務，所以該選項正確。選項D期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者，這確實是期貨從業(yè)人員應遵循的原則，但題干問的是“不得疏怠履行應承擔的義務”，公平對待投資者更多的是一種職業(yè)操守和原則體現(xiàn)，并非直接對應題干所強調(diào)的業(yè)務操作中的具體義務內(nèi)容，所以該選項不符合題意。綜上，答案選ABC。5、A證券公司2015年1月1日的凈資本金為10個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增資擴股后凈資本達到15個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2015年7月1日，A

A.申請日前6個月，凈資本不應低于15億元

B.申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%

C.申請日前6個月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

D.申請日前6個月，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔保除外）

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)題目所給A證券公司不同時間的財務數(shù)據(jù)，逐一分析各選項是否符合要求。選項A題目中未提及A證券公司在申請日前6個月凈資本是否低于15億元相關內(nèi)容，但從已知信息來看，3月1日增資擴股后凈資本達到15個億，不能確定在申請日前6個月整體的凈資本情況，但僅從數(shù)據(jù)上3月1日之后符合凈資本不低于15億，不過不能得出申請日前6個月一定都滿足，所以無法確定該選項是否正確。選項B已知信息中僅表明流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，而該選項要求申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%，1.2倍即120%，明顯低于150%，所以該選項不符合要求。選項C1月1日凈資本是凈資產(chǎn)的50%，3月1日凈資本是凈資產(chǎn)的80%，不確定申請日前6個月整體凈資本與凈資產(chǎn)的比例情況，但從部分數(shù)據(jù)可知存在凈資本低于凈資產(chǎn)70%的可能，所以該選項不符合要求。選項D1月1日對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的12%，3月1日不高于凈資產(chǎn)的14%，均高于該選項要求的申請日前6個月，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔保除外），所以該選項不符合要求。綜上所述，答案選BCD。6、申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規(guī)定，其應具備的條件包括（）

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請設立期貨公司應具備的條件。選項A《期貨交易管理條例》規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以注冊資本最低限額為人民幣3000萬元是設立期貨公司應具備的條件之一，A選項正確。選項B董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格，這是保障期貨公司能夠合規(guī)、專業(yè)運營的重要要求。只有相關人員具備相應的任職條件和從業(yè)資格，才能更好地履行職責，防范風險，因此該條件是設立期貨公司所必須的，B選項正確。選項C有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程是公司合法合規(guī)運營的基礎。公司章程規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、運營規(guī)則、股東權(quán)利義務等重要事項，對于規(guī)范公司行為、保障各方權(quán)益具有重要意義，所以設立期貨公司需要有符合規(guī)定的公司章程，C選項正確。選項D主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，這是為了確保期貨公司的股東和實際控制人具有良好的財務狀況和信用記錄，能夠為公司的穩(wěn)定發(fā)展提供支持，降低公司運營風險，因此該條件也是申請設立期貨公司應具備的，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均為申請設立期貨公司應具備的條件，本題答案選ABCD。7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有（）行為，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定履行職責

B.未按規(guī)定參加業(yè)務培訓

C.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分

D.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定逐一分析每個選項。A選項：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員若未按規(guī)定履行職責，這顯然違背了其應盡的職責要求，會對期貨公司的正常運營等產(chǎn)生不良影響，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函，所以A選項正確。B選項：參加業(yè)務培訓有助于相關人員提升業(yè)務能力和專業(yè)素養(yǎng)，未按規(guī)定參加業(yè)務培訓可能會導致他們在工作中不能很好地適應業(yè)務需求和監(jiān)管要求，因此屬于監(jiān)管可以介入并采取措施的范疇，B選項正確。C選項：累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分并不在題干所描述的可責令改正、進行監(jiān)管談話和出具警示函的行為范圍內(nèi)，所以C選項錯誤。D選項：違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況，可能會引發(fā)利益沖突、影響工作精力等問題，干擾期貨公司的正常管理和運營，符合監(jiān)管介入處理的條件，D選項正確。綜上，本題答案選ABD。8、證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員，禁止從事下列哪些行為？（）

A.提供期貨行情信息

B.代理客戶進行期貨交易

C.從事期貨交易

D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)

【答案】：BC

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員的禁止性行為。選項A提供期貨行情信息屬于證券公司從事中間介紹業(yè)務人員可以進行的正常業(yè)務輔助行為，其目的在于為客戶提供相關市場信息，幫助客戶更好地了解期貨市場情況，并不違反相關規(guī)定，所以選項A不符合題意。選項B代理客戶進行期貨交易是被嚴格禁止的行為。因為證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員主要職責是介紹客戶參與期貨交易等輔助性工作，若允許其代理客戶進行期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突、操縱交易等問題，損害客戶利益，擾亂市場秩序，所以選項B正確。選項C從事期貨交易同樣禁止。證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員承擔著中立的介紹和輔助職責，若其自身參與期貨交易，容易出現(xiàn)利用職務之便獲取不當利益、誤導客戶等情況，破壞市場的公平公正原則，所以選項C正確。選項D協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務人員的常規(guī)工作內(nèi)容之一，有助于客戶順利進入期貨市場進行交易，是合理合法的業(yè)務操作，所以選項D不符合題意。綜上，答案選BC。9、會員制期貨交易所總經(jīng)理行使下列（）職權(quán)。

A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法

D.決定結(jié)算擔保金的使用

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)會員制期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)相關知識對各選項進行逐一分析。選項A會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，理事會是會員大會的常設機構(gòu)，他們通過的制度和決議需要具體的人員來組織實施。而總經(jīng)理作為負責期貨交易所日常運營管理的重要角色，承擔著組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議的職責，所以選項A正確。選項B總經(jīng)理在期貨交易所的管理架構(gòu)中處于關鍵位置，主持期貨交易所的日常工作是其核心職責之一。日常工作涵蓋了交易運營、人員管理、行政事務等多個方面，總經(jīng)理需要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各項工作的開展，以確保期貨交易所的正常運轉(zhuǎn)，因此選項B正確。選項C章程和交易規(guī)則是期貨交易所運行的基本準則，但在實際操作中，還需要更詳細的細則和辦法來規(guī)范具體的業(yè)務流程?？偨?jīng)理憑借其對期貨交易所運營情況的深入了解，有能力根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法，以適應市場變化和業(yè)務發(fā)展的需要，所以選項C正確。選項D結(jié)算擔保金是期貨交易所為應對結(jié)算會員違約等風險而設立的資金保障。總經(jīng)理作為期貨交易所運營管理的負責人，需要對市場風險進行評估和管理，決定結(jié)算擔保金的使用是其履行風險管理職責的重要內(nèi)容，有助于保障期貨交易所的穩(wěn)定運行和市場參與者的合法權(quán)益，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于會員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)，本題答案選ABCD。10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.存取期貨保證金

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.收付期貨保證金

D.代理客戶從事期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：存取期貨保證金對于為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員而言，存取期貨保證金是不被允許的行為。因為這一操作涉及到客戶資金的關鍵環(huán)節(jié)，為了保障客戶資金的安全以及市場交易的規(guī)范性，此類從業(yè)人員不能從事該行為。選項B：劃轉(zhuǎn)期貨保證金劃轉(zhuǎn)期貨保證金同樣是一個重要且敏感的資金操作環(huán)節(jié)。若允許為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員進行劃轉(zhuǎn)操作，可能會導致資金管理混亂，增加客戶資金風險，所以他們不得從事劃轉(zhuǎn)期貨保證金的行為。選項C：收付期貨保證金收付期貨保證金是客戶資金流動的重要體現(xiàn)，為確保資金流向透明、合規(guī)，避免出現(xiàn)資金挪用等違規(guī)情況，依據(jù)規(guī)定，這類從業(yè)人員不能進行收付期貨保證金的操作。選項D：代理客戶從事期貨交易代理客戶從事期貨交易需要具備專業(yè)的資質(zhì)和嚴格的監(jiān)管。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責是介紹業(yè)務，而非直接代理客戶進行交易，這樣做是為