期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試綜合練習(xí)第一部分單選題(50題)1、首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查的是期貨公司首席風(fēng)險官相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制的時間。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案為B選項。"2、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評估中期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評估這一特定情境下，對于期貨交易經(jīng)歷的評估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過對相關(guān)知識的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項A的5分、選項B的10分以及選項C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項D的20分是正確答案。所以本題應(yīng)選D。3、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責(zé)任的依據(jù)。選項A，《合同法》是調(diào)整平等主體之間的交易關(guān)系的法律，雖然在合同相關(guān)事務(wù)中具有重要作用，但在本題情境下，題干強(qiáng)調(diào)了“當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外”，說明優(yōu)先依據(jù)的并非單純的合同法，所以A選項錯誤。選項B，《民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序的法律，主要規(guī)范的是訴訟的程序問題，并非用于確定違約方承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)，所以B選項錯誤。選項C，經(jīng)濟(jì)法是對社會主義商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行整體、系統(tǒng)、全面、綜合調(diào)整的一個法律部門，它與本題中確定違約方在期貨合同糾紛中承擔(dān)責(zé)任的直接關(guān)聯(lián)性不大，所以C選項錯誤。選項D，合同是當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議，在不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，當(dāng)事人在合同中的約定體現(xiàn)了雙方的意思自治，人民法院審理期貨合同糾紛案件時應(yīng)遵循意思自治原則，嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。4、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償

D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，要由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項風(fēng)險準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對特定風(fēng)險事件或彌補(bǔ)損失等，但并非用于補(bǔ)償期貨投資者保障基金不足部分的保證金損失，所以A選項錯誤。C選項期貨交易所的自有資金通常用于維持自身運(yùn)營、發(fā)展建設(shè)等方面，不是專門用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的常規(guī)途徑，所以C選項錯誤。D選項期貨公司的自有資金主要用于自身的經(jīng)營活動等，并非用于在保障基金不足時補(bǔ)償投資者保證金損失，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。5、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)督管理主體的了解。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的主體，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場業(yè)務(wù)范疇，因此中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對其進(jìn)行監(jiān)督管理，選項B正確。選項C，證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)沒有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以選項C錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)側(cè)重于對期貨市場宏觀層面的監(jiān)管以及制定相關(guān)政策法規(guī)等，而對期貨公司及其從業(yè)人員具體從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。6、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。所以答案選D。選項A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標(biāo)準(zhǔn)。7、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地期貨交易所

B.所在機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時的協(xié)商解決途徑。選項A，所在地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，并不直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商事宜，所以該選項錯誤。選項B，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在機(jī)構(gòu)的，當(dāng)出現(xiàn)與投資者的利益沖突無法繼續(xù)提供服務(wù)的情況時，通過所在機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商是合理且常見的做法。所在機(jī)構(gòu)對從業(yè)人員有管理責(zé)任，也更便于與投資者溝通并采取妥善的解決辦法，因此該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則等工作，并非直接處理單個從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體，所以該選項錯誤。選項D，所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法等工作，通常不會直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當(dāng)日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨交易所客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的反饋時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送至監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。所以本題應(yīng)選擇B選項。"9、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)（）。

A.取消會員資格

B.強(qiáng)行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。我們來逐一分析各個選項：-選項A：取消會員資格是一項較為嚴(yán)重的處罰措施，通常不會在會員保證金不足時首先采取。取消會員資格往往是在會員存在嚴(yán)重違規(guī)等其他重大問題時才會實施，而不是單純因為保證金不足就直接取消，所以該選項不符合題意。-選項B：強(qiáng)行平倉一般是在會員未按照規(guī)定及時處理保證金問題，導(dǎo)致風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大時，期貨交易所為了控制風(fēng)險才會采取的措施，并非是首先應(yīng)當(dāng)做的事情，因此該選項也不正確。-選項C：當(dāng)期貨交易所會員的保證金不足時，會員有責(zé)任和義務(wù)及時追加保證金，以保證賬戶資金充足；如果會員認(rèn)為當(dāng)前市場情況不適合繼續(xù)持有頭寸，也可以自行平倉。所以及時追加保證金或自行平倉是會員首先應(yīng)當(dāng)采取的行動，該選項正確。-選項D：期貨交易所的職責(zé)是提供交易場所和相關(guān)服務(wù)、進(jìn)行市場監(jiān)管等，并沒有義務(wù)為會員補(bǔ)足保證金。補(bǔ)充保證金是會員自身的義務(wù)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。10、中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，應(yīng)報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引的備案對象。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負(fù)責(zé)接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的備案，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，屬于證券期貨市場監(jiān)管范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案，故選項B正確。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場資金安全等工作，其職責(zé)并不涉及接收投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的備案，所以選項C錯誤。選項D：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，主要職責(zé)是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場的投資者適當(dāng)性制度備案工作無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限這一知識點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員要在書面報表上簽字并加蓋公司印章，且風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以答案選A。"12、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當(dāng)日結(jié)算前

D.當(dāng)日結(jié)算后

【答案】：C"

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。選項A的3日內(nèi)、選項B的5日內(nèi)不符合此規(guī)定；選項D的當(dāng)日結(jié)算后也與規(guī)定不符。所以本題正確答案是C。"13、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中交易結(jié)果的承擔(dān)主體相關(guān)知識。在期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，其接受客戶委托，是以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易。從法律關(guān)系和實際情況來看，客戶是期貨交易的實際參與者和利益相關(guān)者，其下達(dá)交易指令并期望通過交易獲取相應(yīng)收益或承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險。期貨公司僅僅是按照客戶的委托來執(zhí)行交易操作，本身并不具有為客戶承擔(dān)交易盈虧等交易結(jié)果的義務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)人主要是促成客戶與期貨公司之間的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)交易結(jié)果；期貨交易所是提供期貨交易場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是維護(hù)交易秩序、組織交易等，也不承擔(dān)客戶交易的結(jié)果。所以，交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)，本題正確答案選A。14、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司涉及重大事件時向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。因此本題正確答案選B。15、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案為D。"16、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的稽核周期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，需進(jìn)行每日稽核，若發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?！懊咳铡边M(jìn)行稽核能夠及時發(fā)現(xiàn)保證金安全方面可能存在的問題，確保保證金的安全，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行。而每周、每月、每季的稽核周期相對較長，不能及時有效地監(jiān)控保證金的安全狀況，故本題答案選A。"17、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.期貨公司負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于期貨公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)行為民事責(zé)任承擔(dān)主體的規(guī)定來進(jìn)行分析。在期貨業(yè)務(wù)活動里，期貨公司作為一個整體的經(jīng)營主體，對其從業(yè)人員的職務(wù)行為需進(jìn)行有效管理和監(jiān)督。期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)，這屬于職務(wù)行為，其代表的是期貨公司開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動。依據(jù)《民法典》等法律規(guī)定的代理關(guān)系以及權(quán)責(zé)一致的原則，當(dāng)從業(yè)人員在履行職務(wù)過程中產(chǎn)生民事責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)由其所在的期貨公司來承擔(dān)，以保障交易相對方的合法權(quán)益以及維護(hù)市場的正常秩序。選項A，從業(yè)人員本人通常是按照公司的指令和要求開展業(yè)務(wù)，并非以個人名義承擔(dān)業(yè)務(wù)活動中的民事責(zé)任，所以從業(yè)人員本人不承擔(dān)該民事責(zé)任。選項B，直接負(fù)責(zé)的主管人員主要是對業(yè)務(wù)進(jìn)行管理和指導(dǎo)，他們并不是具體業(yè)務(wù)行為的實施者，不應(yīng)直接承擔(dān)從業(yè)人員業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項C，期貨公司負(fù)責(zé)人雖然對公司整體運(yùn)營負(fù)責(zé)，但從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，并非由負(fù)責(zé)人個人承擔(dān)。綜上，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)，本題正確答案是D。18、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)。A選項國家發(fā)展和改革委員會，主要負(fù)責(zé)擬訂并組織實施國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等宏觀經(jīng)濟(jì)管理工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)事宜。B選項中國銀保監(jiān)會，主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，防范和化解金融風(fēng)險，保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，并非批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)。C選項國家工商行政管理總局，主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，不涉及期貨交易所設(shè)立的審批權(quán)限。D選項國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依照相關(guān)法律法規(guī)，擁有批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的權(quán)力。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選D。19、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，答案選B。"20、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，在期貨交易中，若期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失，對于不同情況有不同的責(zé)任判定。選項A，期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于公司內(nèi)部管理層面的變動，并非不可預(yù)見、不可避免的外部因素，不能因此免除其延誤執(zhí)行客戶交易指令的責(zé)任；選項B，期貨公司發(fā)生虧損是公司經(jīng)營結(jié)果的體現(xiàn)，與交易指令延誤的責(zé)任并無直接關(guān)聯(lián)，不能作為免責(zé)事由；選項C，由于市場原因造成的延誤，如市場出現(xiàn)極端行情、交易系統(tǒng)擁堵等，這種情況超出了期貨公司的控制范圍，通常可作為免責(zé)事由；選項D，期貨公司發(fā)生合并重組，同樣是公司自身的經(jīng)營決策和組織架構(gòu)變動，不能成為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)理由。綜上，正確答案是C。"21、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。

A.信息共享機(jī)制

B.信息隔離機(jī)制

C.信息互動機(jī)制

D.信息公開機(jī)制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的相關(guān)制度。選項A，信息共享機(jī)制強(qiáng)調(diào)的是不同部門或業(yè)務(wù)之間信息的互通共用，這可能會導(dǎo)致期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的信息過度流通，無法有效防范利益沖突，反而可能使各業(yè)務(wù)間相互干擾，產(chǎn)生利益輸送等問題，所以該選項不符合要求。選項B，信息隔離機(jī)制是指在不同業(yè)務(wù)之間設(shè)置信息屏障，防止信息的不當(dāng)傳遞和共享。對于期貨公司而言，建立健全信息隔離機(jī)制，可以避免期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間因信息過度交流而引發(fā)利益沖突，保證各業(yè)務(wù)獨(dú)立運(yùn)作，同時保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立也是信息隔離機(jī)制的一種體現(xiàn)，該選項符合防范利益沖突的制度要求。選項C，信息互動機(jī)制側(cè)重于業(yè)務(wù)之間的信息交流與互動，這與防范利益沖突的目標(biāo)相悖，可能會使不同業(yè)務(wù)之間的界限模糊，增加利益沖突的風(fēng)險，所以該選項不正確。選項D，信息公開機(jī)制主要是指將公司的相關(guān)信息向外界披露，以保證透明度和投資者的知情權(quán)，但它并不能直接解決期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的內(nèi)部利益沖突問題，所以該選項也不正確。綜上，本題正確答案是B。22、（）對適當(dāng)性制度落實情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對適當(dāng)性制度落實情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實適當(dāng)性義務(wù)的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，并非負(fù)責(zé)對適當(dāng)性制度落實情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實適當(dāng)性義務(wù)的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理等方面發(fā)揮作用，但對適當(dāng)性制度落實情況進(jìn)行檢查和督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實適當(dāng)性義務(wù)并非其主要職責(zé)所在，所以B選項錯誤。選項C，保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障客戶保證金的安全等工作，并不負(fù)責(zé)對適當(dāng)性制度落實情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對市場各類經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)。對于適當(dāng)性制度落實情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理，屬于其監(jiān)管職責(zé)范疇，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。23、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應(yīng)提交申請材料的對象。選項A：中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場中與期貨交易相關(guān)的重要主體，其停業(yè)等重大事項需要向具有全面監(jiān)管職責(zé)的中國證監(jiān)會提交相應(yīng)申請材料，以接受嚴(yán)格的審查和監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)審批期貨公司停業(yè)申請，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項D：國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊登記、商標(biāo)管理等。雖然期貨公司的設(shè)立和注銷等事項會涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請的審批主體并非國家工商總局，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。24、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。金融期貨投資者適當(dāng)性制度對投資者的資金實力等方面作出了要求，以確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以答案選A選項。25、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元；客戶權(quán)益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算)。該公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備為2800萬元。該公司期末

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項。在本題中，額外需要考慮客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金這一因素，由于客戶應(yīng)追加保證金意味著公司潛在的資金缺口，需要從凈資本中扣除。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將各數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。26、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查的是取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在未執(zhí)業(yè)情況下申請從業(yè)資格前的相關(guān)規(guī)定。對于取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員，如果連續(xù)一定時間未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時間為2年。所以選項A正確。而B選項3年、C選項5年、D選項6年均不符合此規(guī)定，因此本題正確答案是A。27、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（）。

A.期貨市場禁止進(jìn)入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)《期貨交易管理條例》，任何單位或者個人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。選項B“期貨市場不受歡迎者”并非法規(guī)中的規(guī)范表述；選項C“期貨市場違法者”表述寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)法規(guī)針對情節(jié)嚴(yán)重情況所采取的特定措施；選項D“期貨市場不能接受者”也不是法規(guī)中的標(biāo)準(zhǔn)說法。因此，正確答案是A。28、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.對沖

【答案】：C

【解析】本題主要考查國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則。選項A，套利是指在兩個不同的市場中，以有利的價格同時買進(jìn)并賣出或者賣出并買進(jìn)同種或本質(zhì)相同的證券的行為，其目的是獲取差價利潤，并非國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B，基差是指某一特定商品在某一特定時間和地點(diǎn)的現(xiàn)貨價格與該商品在期貨市場的期貨價格之差，它主要用于衡量現(xiàn)貨與期貨價格之間的關(guān)系，不是企業(yè)進(jìn)行期貨交易應(yīng)遵循的原則，所以B選項錯誤。選項C，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵銷被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，主要目的是為了規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營中的風(fēng)險，套期保值符合這一需求和目的，所以國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，C選項正確。選項D，對沖是指特意減低另一項投資風(fēng)險的投資，它是一種在減低商業(yè)風(fēng)險的同時仍然能在投資中獲利的手法。但它不是國有及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的特定原則，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。29、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負(fù)責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司侵害客戶的事件

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，首席風(fēng)險官不得干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營。干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營會干擾公司的正常運(yùn)營秩序，不符合規(guī)定要求，屬于違反該規(guī)定的行為，所以選項A錯誤。選項B當(dāng)期貨公司經(jīng)營管理中存在重大風(fēng)險事件時，首席風(fēng)險官有及時報告的職責(zé)。拖延報告重大風(fēng)險事件可能會導(dǎo)致風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大，無法讓相關(guān)部門及時采取措施應(yīng)對，這違反了規(guī)定中關(guān)于及時報告的要求，所以選項B錯誤。選項C首席風(fēng)險官不得兼任期貨公司的營業(yè)部門負(fù)責(zé)人。兼任該職務(wù)可能會導(dǎo)致職責(zé)不清，無法保證首席風(fēng)險官獨(dú)立、有效地履行對公司風(fēng)險的監(jiān)督職責(zé)，影響其工作的客觀性和公正性，屬于違反規(guī)定的行為，所以選項C錯誤。選項D向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司侵害客戶的事件，是首席風(fēng)險官履行監(jiān)督職責(zé)、維護(hù)客戶合法權(quán)益的正確行為，符合《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的要求，不屬于違反規(guī)定的行為，所以選項D正確。綜上，答案選D。30、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)范內(nèi)容的理解。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。該準(zhǔn)則通常會涵蓋執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)品德等方面。選項A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的一系列規(guī)則和要求，它有助于維護(hù)市場秩序和行業(yè)規(guī)范，是準(zhǔn)則規(guī)范的重要內(nèi)容。選項B，專業(yè)勝任能力指從業(yè)人員應(yīng)具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能，能夠熟練、準(zhǔn)確地處理相關(guān)業(yè)務(wù)，這對于保障服務(wù)質(zhì)量和客戶利益至關(guān)重要，所以也是準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，屬于準(zhǔn)則規(guī)范范圍。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力側(cè)重于個人在工作中創(chuàng)造新方法、新思路的能力，雖然在一定程度上對個人和行業(yè)發(fā)展有積極作用，但并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》直接規(guī)范的核心內(nèi)容。綜上，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是D選項。31、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識記?！缎谭ā芬?guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項。32、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)損失的承擔(dān)主體。在期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理本質(zhì)上是客戶委托期貨公司對其資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，客戶是資產(chǎn)的所有者，也是投資收益的享有者和投資風(fēng)險的承擔(dān)者。期貨公司只是按照合同約定為客戶提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)，并不承擔(dān)客戶資產(chǎn)投資損失的風(fēng)險。中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職責(zé)主要是制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、監(jiān)管市場主體行為等，并不會承擔(dān)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的損失。而選項B中期貨公司僅負(fù)責(zé)管理運(yùn)作資產(chǎn)，若讓其承擔(dān)損失不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本邏輯；選項C中國證監(jiān)會的職責(zé)并非承擔(dān)業(yè)務(wù)損失；選項D中期貨公司一般不與客戶共同承擔(dān)本應(yīng)由客戶自行承擔(dān)的損失。所以，期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由客戶承擔(dān)，答案選A。33、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報告相關(guān)事項的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，所以正確答案選B。"34、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理等相關(guān)工作，其網(wǎng)站是專門用于公布期貨行業(yè)相關(guān)信息的權(quán)威平臺，能為客戶提供準(zhǔn)確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非專門用于查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔(dān)證監(jiān)會指定信息披露等工作，一般也不是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。35、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬問題。在金融交易等相關(guān)活動中，客戶的保證金是客戶為了達(dá)成交易等目的而預(yù)先繳納的資金，委托資產(chǎn)也是客戶委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理、運(yùn)作等的資產(chǎn)。這些資金和資產(chǎn)的來源本質(zhì)上是客戶的自有財產(chǎn)。A選項，交易所主要是提供交易場所和相關(guān)交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，其職責(zé)是保障交易的公平、公正、有序進(jìn)行，故A選項錯誤。B選項，客戶的保證金和委托資產(chǎn)從所有權(quán)的角度來看，歸客戶自身所有，客戶對其擁有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，所以B選項正確。C選項，國家主要通過法律法規(guī)等對金融市場進(jìn)行宏觀管理和調(diào)控，并不直接擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，故C選項錯誤。D選項，公司在接受客戶委托進(jìn)行業(yè)務(wù)操作時，只是按照客戶的意愿和相關(guān)規(guī)定對資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，資產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于客戶，而非公司，故D選項錯誤。綜上，答案選B。36、期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所合并、分立或者解散的批準(zhǔn)主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，期貨交易所的合并、分立或者解散屬于期貨市場重要的組織架構(gòu)變動事項，關(guān)系到期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展，需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，以確保相關(guān)變動符合國家對期貨市場的整體規(guī)劃和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等工作，不具有批準(zhǔn)期貨交易所合并、分立或者解散的權(quán)力，故該選項錯誤。選項C：中國銀保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨市場不在其監(jiān)管范疇內(nèi)，因此中國銀保監(jiān)會無權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的合并、分立或解散，該選項錯誤。選項D：所在地法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，其職責(zé)是處理各類訴訟案件等司法事務(wù)，并不涉及對期貨交易所組織架構(gòu)變動的審批，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識。會員制期貨交易所是一種不以營利為目的的期貨交易所組織形式。在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并且按照相關(guān)規(guī)定，總經(jīng)理是會員制期貨交易所的法定代表人。選項A，董事長一般是公司制企業(yè)或組織中的核心領(lǐng)導(dǎo)職位，在會員制期貨交易所中通常不存在董事長這一職務(wù)，所以A選項錯誤。選項C，理事長是會員制期貨交易所理事會的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持理事會會議等，并非法定代表人，所以C選項錯誤。選項D，監(jiān)事長負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易所的經(jīng)營管理活動，以確保其合規(guī)運(yùn)行，并不承擔(dān)法定代表人的職責(zé)，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選B。38、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前部分持倉

D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的范圍。選項A：客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著其認(rèn)可該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果。因為交易結(jié)算結(jié)果是一個連貫的體系，對當(dāng)日結(jié)果的確認(rèn)是基于之前一系列交易和持倉情況的綜合考量，所以該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果都包含在此次確認(rèn)范圍內(nèi)，該項正確。選項B：客戶確認(rèn)的是當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果，主要針對的是過去已經(jīng)發(fā)生的交易情況，而該日之后的交易尚未發(fā)生，不可能通過對當(dāng)日結(jié)果的確認(rèn)來涵蓋未來的持倉和交易結(jié)算情況，所以該項錯誤。選項C：客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)并非僅針對該日之前部分持倉，而是涵蓋了之前所有的持倉情況，部分持倉不能完整代表其確認(rèn)的范圍，所以該項錯誤。選項D：同理，確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果是對之前所有交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，并非部分交易結(jié)算結(jié)果，部分不能等同于全部，所以該項錯誤。綜上，正確答案是A。39、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。所以本題正確答案是B選項。A選項3個工作日不符合規(guī)定；C選項7個工作日以及D選項10個工作日也均不符合該報告時間的要求。40、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所設(shè)立分所的審批無關(guān)；財政部主要負(fù)責(zé)財政收支、財稅政策等方面的管理工作，并非此事項的審批主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，也不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力。所以本題正確答案是A。41、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實名制

D.統(tǒng)一開戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶管理方面的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：審慎“審慎”通常強(qiáng)調(diào)在決策或行動時小心謹(jǐn)慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現(xiàn)在風(fēng)險評估、業(yè)務(wù)操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同和申請交易編碼時針對客戶的核心要求。所以選項A不符合題意。選項B：客觀“客觀”側(cè)重于強(qiáng)調(diào)不依賴主觀意志，按照事物的本來面目去認(rèn)識和處理問題。這一概念在期貨交易的分析、評價等環(huán)節(jié)有一定的應(yīng)用，但并非期貨公司簽署合同和申請交易編碼時對客戶的特定要求。所以選項B不符合題意。選項C：實名制實名制要求客戶以真實身份參與期貨交易，期貨公司需核實客戶身份的真實性。期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實性、合法性和可追溯性，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益。所以選項C符合題意。選項D：統(tǒng)一開戶“統(tǒng)一開戶”是期貨市場的一種開戶制度，主要涉及開戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強(qiáng)調(diào)的是對客戶身份要求方面，統(tǒng)一開戶并不等同于對客戶身份真實性的要求。所以選項D不符合題意。綜上，答案選C。42、臺格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計劃的金額要求。已知臺格投資者（此處應(yīng)是“合格投資者”）投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元，需要確定投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元，所以本題正確答案選C。43、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送()。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查保障基金管理機(jī)構(gòu)編報保障基金相關(guān)報告并審計通過后，應(yīng)將報表報送的部門。保障基金的籌集、管理和使用涉及到金融監(jiān)管和財政管理等多方面內(nèi)容。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，保障基金在金融市場中具有重要作用，其相關(guān)情況需要向中國證監(jiān)會報送，以便其掌握市場動態(tài)、維護(hù)市場穩(wěn)定和保護(hù)投資者權(quán)益。而財政部負(fù)責(zé)國家財政收支管理等重要職責(zé)，保障基金的財務(wù)狀況與國家財政密切相關(guān)，所以也需要向財政部報送相關(guān)報表。選項A，中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定等，保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計通過后不需要將報表報送中國人民銀行，所以A選項錯誤。選項B，僅報送中國證監(jiān)會不完整，還需要報送財政部，所以B選項錯誤。選項C，保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計通過后，應(yīng)當(dāng)將報表同時報送中國證監(jiān)會和財政部，C選項正確。選項D，“或”表示選擇關(guān)系，而實際情況是需要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非選擇報送其中一個部門，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的情境下，哪一方應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的知識點(diǎn)。在這種業(yè)務(wù)場景中，證券公司對其控股股東的情況更為了解，且由證券公司來進(jìn)行期貨賬戶信息的報備，更便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司及其控股股東的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情形下負(fù)責(zé)報備的主體是證券公司，而非期貨公司，也不是證券公司和期貨公司共同報備，或者由兩者選擇其一進(jìn)行報備。所以本題答案選C。45、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職時提交年檢登記表的時間規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶相關(guān)法規(guī)對于提交時間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。46、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對客戶開戶資料進(jìn)行審核，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，不承擔(dān)客戶開戶資料審核的職責(zé)，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核。因此，本題正確答案是D。47、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中現(xiàn)場檢查的時間要求。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"48、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨監(jiān)控中心開戶編碼相關(guān)知識。選項A：中國期貨監(jiān)控中心為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼后，需要建立該統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。因為期貨交易是在各個期貨交易所進(jìn)行的，客戶在不同期貨交易所可能有不同的交易編碼，通過建立統(tǒng)一開戶編碼與各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，能夠?qū)崿F(xiàn)對客戶交易信息的統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以該選項正確。選項B：期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，并非客戶交易編碼的對應(yīng)對象，中國期貨監(jiān)控中心建立對應(yīng)關(guān)系的對象不是與期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)編碼，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，不涉及與客戶交易編碼建立對應(yīng)關(guān)系的問題，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，客戶通過期貨公司進(jìn)行期貨交易，但中國期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，而非與期貨公司交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。49、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、道德規(guī)范等，對會員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行自我約束和規(guī)范，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理手段。選項C，行政管理一般是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力對社會事務(wù)進(jìn)行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項D，全面管理表述過于寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會的管理性質(zhì)和特點(diǎn)。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。50、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶投訴方面的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：題干中未提及客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)保存的具體時長，也沒有相關(guān)信息表明客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以該選項表述錯誤。選項B：題干沒有闡述期貨公司需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案，沒有相應(yīng)依據(jù)支持此說法，該選項錯誤。選項C：題干未明確要求期貨公司要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，缺乏相關(guān)規(guī)定的體現(xiàn)，該選項不正確。選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要舉措，能夠規(guī)范投訴處理流程，保障客戶權(quán)益，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度，該選項表述正確。綜上，正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是（）。

A.甲是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)十五年

B.乙本科學(xué)歷，在銀行工作了3年

C.丙研究生學(xué)歷，剛畢業(yè)

D.丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作6年

【答案】：AD

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長一職的資格條件。一般來說，申請期貨公司董事長一職，需要具備一定的學(xué)歷和相關(guān)工作經(jīng)驗。選項A甲是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)十五年。雖然其學(xué)歷僅為大專，但擁有長達(dá)十五年的期貨業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗。豐富的行業(yè)經(jīng)驗在一定程度上可以彌補(bǔ)學(xué)歷上的不足，通常在這類職位申請中，較長時間且相關(guān)度高的工作經(jīng)驗是一個重要的考量因素，所以甲能夠獲得申請資格。選項B乙本科學(xué)歷，在銀行工作了3年。銀行工作與期貨公司董事長所需的期貨業(yè)務(wù)等相關(guān)經(jīng)驗關(guān)聯(lián)度較低，僅本科學(xué)歷和3年銀行工作經(jīng)歷不能充分滿足申請期貨公司董事長一職的要求，因此乙不具備申請資格。選項C丙研究生學(xué)歷，剛畢業(yè)。雖然其學(xué)歷較高，但是剛畢業(yè)意味著缺乏實際工作經(jīng)驗，而申請期貨公司董事長這一職位，豐富的實踐經(jīng)驗是非常重要的，所以丙不具備申請資格。選項D丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作6年。律師工作在法律專業(yè)知識和處理復(fù)雜事務(wù)等方面積累的經(jīng)驗，對于期貨公司的運(yùn)營和管理具有一定的價值。同時，具備一定的法律知識背景有助于應(yīng)對期貨公司在合規(guī)等方面的問題，所以丁能夠獲得申請資格。綜上，能夠獲得申請資格的是甲和丁，答案選AD。2、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的（）的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.董事

B.監(jiān)事

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.經(jīng)紀(jì)人員

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準(zhǔn)主體。題目中明確指出是除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的人員，其任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。-選項A：董事在期貨公司中扮演著重要角色，除特殊規(guī)定的董事長、獨(dú)立董事外，一般董事的任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，該選項正確。-選項B：監(jiān)事負(fù)責(zé)對公司的經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督，除監(jiān)事會主席外，其他監(jiān)事的任職資格同樣由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，該選項正確。-選項C：財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的財務(wù)管理工作，其任職資格也屬于由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的范圍，該選項正確。-選項D：經(jīng)紀(jì)人員主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)管理規(guī)定與本題所涉及的任職資格核準(zhǔn)主體的規(guī)定不相關(guān)，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。3、劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮很多因素，其中包括（）。

A.到期時限

B.穩(wěn)定性

C.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性

D.募集方式

【答案】：ACD

【解析】本題考查劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)綜合考慮的因素。選項A到期時限是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時需要考慮的重要因素之一。不同的到期時限會影響資金的流動性和不確定性。一般來說，到期時限越長，產(chǎn)品面臨的不確定性因素就越多，風(fēng)險也就相對越高；到期時限越短，資金的流動性相對較好，風(fēng)險相對可控。所以到期時限會對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級產(chǎn)生影響，選項A正確。選項B穩(wěn)定性并不是在劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時需要綜合考慮的通用重要因素。穩(wěn)定性本身是一個比較寬泛的概念，且在風(fēng)險等級劃分體系中，并沒有將其作為一個獨(dú)立的、明確的考量維度，故選項B錯誤。選項C結(jié)構(gòu)復(fù)雜性是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級必須考慮的因素。產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)越復(fù)雜，投資者越難以理解其潛在的風(fēng)險和收益特征。復(fù)雜的結(jié)構(gòu)可能包含多種金融工具、嵌套多個層級等，這增加了風(fēng)險識別和評估的難度，通常意味著更高的風(fēng)險，所以結(jié)構(gòu)復(fù)雜性會影響風(fēng)險等級劃分，選項C正確。選項D募集方式也會影響產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級。不同的募集方式針對的投資者群體不同，其風(fēng)險承受能力和風(fēng)險偏好也存在差異。例如，公開募集的產(chǎn)品面向廣大投資者，投資者的專業(yè)知識和風(fēng)險承受能力參差不齊，對風(fēng)險控制的要求相對較高；而私募募集的產(chǎn)品通常針對特定的合格投資者，其風(fēng)險承受能力相對較強(qiáng)。因此，募集方式是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時需要綜合考慮的因素，選項D正確。綜上，答案選ACD。4、期貨公司（）的任職資格，經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.董事長

B.監(jiān)事會主席

C.獨(dú)立董事

D.經(jīng)理層人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司特定職位任職資格的核準(zhǔn)主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。所以ABCD四個選項所涉及的職位均符合題意。綜上，本題正確答案選ABCD。5、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。

A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)。這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的基本義務(wù)，嚴(yán)格遵循業(yè)務(wù)規(guī)則能夠保證期貨業(yè)務(wù)的規(guī)范開展，維護(hù)市場的正常秩序，避免因違規(guī)操作給投資者和市場帶來風(fēng)險。所以選項A屬于期貨從業(yè)人員不得疏怠履行的義務(wù)。選項B期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)。投資者在進(jìn)行期貨交易時，需要充分了解業(yè)務(wù)情況和交易進(jìn)展，期貨從業(yè)人員及時準(zhǔn)確地提供信息并回應(yīng)投資者的合理需求，有助于保障投資者的知情權(quán)和決策權(quán)益，也是其職業(yè)責(zé)任的重要體現(xiàn)。因此，選項B屬于期貨從業(yè)人員不得疏怠履行的義務(wù)。選項C期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。期貨交易涉及大量資金和復(fù)雜的市場規(guī)則，從業(yè)人員必須在合法合規(guī)的框架內(nèi)，按照客戶的授權(quán)進(jìn)行操作，這樣既能保護(hù)客戶的合法權(quán)益，也能避免自身因違規(guī)操作而承擔(dān)法律責(zé)任。所以，選項C屬于期貨從業(yè)人員不得疏怠履行的義務(wù)。選項D期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者，這主要強(qiáng)調(diào)的是服務(wù)的公平性原則，雖然也是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的重要原則，但它并非本題所問的“疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)”的范疇。題干強(qiáng)調(diào)的是具體的業(yè)務(wù)操作和對投資者信息告知等方面的義務(wù)，而公平對待投資者側(cè)重于服務(wù)態(tài)度和理念層面。所以選項D不符合題意。綜上，本題的正確答案是ABC。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的()及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。

A.批改

B.審閱

C.咨詢

D.管理

【答案】：BD

【解析】本題答案選BD。本題考查期貨公司對研究分析報告和資訊信息應(yīng)建立的機(jī)制相關(guān)知識。選項A“批改”通常用于對作業(yè)、文章等進(jìn)行修改和評定，并不適用于對研究分析報告和資訊信息的管理環(huán)節(jié)，所以A項不符合要求。選項B“審閱”，對研究分析報告和資訊信息進(jìn)行審閱是確保其內(nèi)容準(zhǔn)確、合規(guī)的重要環(huán)節(jié)，通過審閱可以及時發(fā)現(xiàn)其中可能存在的問題，同時也是后續(xù)使用機(jī)制的重要前提，符合期貨公司對相關(guān)信息進(jìn)行管理的操作流程，故B項正確。選項C“咨詢”是指向他人征求意見、獲取信息的行為，并不是一種針對研究分析報告和資訊信息的管理機(jī)制，所以C項不正確。選項D“管理”涵蓋了對研究分析報告和資訊信息從生成、保存到使用等一系列的全面管控，建立完善的管理機(jī)制有助于規(guī)范信息的處理和運(yùn)用，保證信息的質(zhì)量和合規(guī)性，因此D項正確。綜上，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱及管理使用機(jī)制，答案選BD。7、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，()應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。

A.中金所

B.中期協(xié)

C.證券交易所

D.工商局

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來分析每個選項。選項A：中金所中國金融期貨交易所（中金所）是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的公司制交易所。它負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行一線監(jiān)管，有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則，對期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的行為進(jìn)行紀(jì)律處分。所以選項A正確。選項B：中期協(xié)中國期貨業(yè)協(xié)會（中期協(xié)）是期貨行業(yè)的自律性組織，接受中國證券監(jiān)督管理委員會和社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。其主要職責(zé)之一就是制定期貨業(yè)行為準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，對于期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的情況，中期協(xié)能夠依據(jù)自律規(guī)則進(jìn)行紀(jì)律處分。所以選項B正確。選項C：證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。它主要負(fù)責(zé)證券市場的交易組織與監(jiān)管，并不直接對期貨公司進(jìn)行管理和紀(jì)律處分。因此，該選項不符合題意。選項D：工商局工商局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其監(jiān)管范圍側(cè)重于各類市場經(jīng)營主體的登記注冊、市場交易行為規(guī)范等方面，并非專門針對期貨市場的自律管理機(jī)構(gòu)，一般不會對期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的行為進(jìn)行紀(jì)律處分。所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選AB。8、期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（）。

A.主持期貨交易所的日常工作

B.擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃

C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

D.擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)。我們來對各選項進(jìn)行逐一分析：A選項：主持期貨交易所的日常工作是期貨交易所總經(jīng)理的一項基本且重要的職權(quán)。日常工作的有序開展對于期貨交易所的正常運(yùn)營至關(guān)重要，總經(jīng)理需要對各項日常事務(wù)進(jìn)行統(tǒng)籌安排和管理，所以該選項正確。B選項：擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃是總經(jīng)理職責(zé)范圍內(nèi)的工作。發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃是期貨交易所發(fā)展的重要指引，總經(jīng)理要根據(jù)交易所的戰(zhàn)略目標(biāo)和實際情況進(jìn)行擬訂，并在獲得批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)組織實施，推動交易所不斷發(fā)展進(jìn)步，該選項正確。C選項：決定期貨交易所員工的工資和獎懲體現(xiàn)了總經(jīng)理對人力資源管理方面的權(quán)力。合理的工資和獎懲機(jī)制有助于激勵員工的工作積極性和提高工作效率，總經(jīng)理需要根據(jù)員工的工作表現(xiàn)和交易所的相關(guān)規(guī)定來作出決策，該選項正確。D選項：擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告是總經(jīng)理在財務(wù)管理方面的重要職責(zé)。財務(wù)預(yù)算方案和決算報告對于交易所合理安排資金、評估經(jīng)營成果具有重要意義，總經(jīng)理需要結(jié)合交易所的運(yùn)營情況進(jìn)行擬訂，以確保交易所的財務(wù)狀況良好，該選項正確。綜上所述，ABCD四個選項均是期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)，本題答案選ABCD。9、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形有（）。

A.從業(yè)人員受到訓(xùn)誡

B.從業(yè)人員受到公開譴責(zé)

C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格

D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)規(guī)定來分析每個選項是否符合參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形。選項A當(dāng)從業(yè)人員受到訓(xùn)誡時，說明其在職業(yè)行為等方面存在一定問題，需要通過參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)來提升職業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范從業(yè)行為，因此從業(yè)人員受到訓(xùn)誡屬于應(yīng)當(dāng)參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形，該選項正確。選項B從業(yè)人員受到公開譴責(zé)，意味著其違規(guī)行為較為嚴(yán)重且影響較大，參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)有助于其深刻認(rèn)識自身問題，提高業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德，避免再次出現(xiàn)類似問題，所以該選項符合題意。選項C暫停從業(yè)人員從業(yè)資格是對其違規(guī)行為的一種較為嚴(yán)厲的處罰措施，在此情況下，通過參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，從業(yè)人員可以重新學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)知識，為恢復(fù)從業(yè)資格并更好地開展工作做好準(zhǔn)備，所以暫停從業(yè)人員從業(yè)資格時應(yīng)當(dāng)參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項正確。選項D從業(yè)人員被判3年有期徒刑，表明其行為已經(jīng)觸犯刑法，屬于嚴(yán)重的違法行為，這種情況已超出了通過參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)來解決的范疇，通常會面臨更嚴(yán)重的法律后果和行業(yè)禁入等處理，因此該選項不符合應(yīng)當(dāng)參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形。綜上，答案選ABC。10、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，凈資產(chǎn)為4500萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為2000萬元。風(fēng)險資本準(zhǔn)備為3000萬元。該公司下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.負(fù)債／凈資產(chǎn)

B.凈資本／凈資產(chǎn)

C.凈資本

D.凈資本／風(fēng)險資本準(zhǔn)備

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，分別計算各選項指標(biāo)數(shù)值并與預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對比，從而判斷哪些指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。步驟一：明確各指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)-負(fù)債/凈資產(chǎn)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不高于150%。-凈資本/凈資產(chǎn)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于20%。-凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于3000萬元。-凈資本/風(fēng)險資本準(zhǔn)備的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%。步驟二：分別計算各選項指標(biāo)數(shù)值并與預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)對比選項A：負(fù)債/凈資產(chǎn)已知負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為2000萬元，凈資產(chǎn)為4500萬元，則負(fù)債/凈資產(chǎn)=\(2000\div4500\times100\%\approx44.4\%\)。因為\(44.4\%<150\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項B：凈資本/凈資產(chǎn)已知凈資本為5000萬元，凈資產(chǎn)為4500萬元，則凈資本/凈資產(chǎn)=\(5000\div4500\times100\%\approx111.1\%\)。因為\(111.1\%>20\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項C：凈資本已知凈資本為5000萬元，而凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于3000萬元，因為\(5000萬元>3000萬元\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項D：凈資本/風(fēng)險資本準(zhǔn)備已知凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為3000萬元，則凈資本/風(fēng)險資本準(zhǔn)備=\(5000\div3000\times100\%\approx166.7\%\)。因為\(166.7\%>120\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，ABCD四個選項的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)均優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，本題答案選ABCD。11、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項包括（）。

A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

B.先以自由資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.核實投資者保證金權(quán)益及損失

D.申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請使用期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置是期貨公司在申請使用期貨投資者保障基金前需要完成的重要事項。對資產(chǎn)進(jìn)行清理和變現(xiàn)處置，能夠增強(qiáng)公司自身的資金實力，盡可能減少對保障基金的依賴，同時也展示了公司積極應(yīng)對危機(jī)的態(tài)度和行動，所以選項A正確。選項B按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，在自身能力范圍內(nèi)承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任后，如有不足再考慮申請使用期貨投資者保障基金。這有助于確保市場主體首先依靠自身力量解決問題，維護(hù)市場秩序和公平，所以選項B正確。選項C核實投資者保證金權(quán)益及損失是十分必要的環(huán)節(jié)。只有準(zhǔn)確核實投資者的保證金權(quán)益以及所遭受的損失，才能確定是否真正需要使用保障基金以及具體的使用金額，保障投資者的合法權(quán)益，所以選項C正確。選項D申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證并非申請使用期貨投資者保障基金前需要先完成的事項。使用保障基金主要是為了應(yīng)對投資者保證金損失等情況，與是否申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。12、當(dāng)符合下列（）條件時，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證

B.該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)

C.該經(jīng)營活動超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍

D.期貨公司在管理上有過錯

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生民事責(zé)任的條件。選項A當(dāng)分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證時，其具有合法的經(jīng)營主體資格，能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動。在此情況下，分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動可視為期貨公司整體經(jīng)營活動的一部分，所以當(dāng)符合該條件時，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責(zé)任，故選項A正確。選項B若民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)，由于分支機(jī)構(gòu)是期貨公司的組成部分，從債務(wù)承擔(dān)的角度來看，期貨公司作為總機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)對分支機(jī)構(gòu)無法承擔(dān)的民事責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)，以此來保障債權(quán)人的合法權(quán)益，所以該選項符合題意，故選項B正確。選項C即使分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動超出了其經(jīng)營范圍，但這種經(jīng)營活動也屬于在期貨公司體系內(nèi)進(jìn)行的。因為分支機(jī)構(gòu)是在期貨公司的管理和控制下運(yùn)營的，所以期貨公司需要對分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍的經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)，故選項C正確。選項D題干是在探討期貨公司承擔(dān)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動民事責(zé)任的一般條件，而“期貨公司在管理上有過錯”并非是承擔(dān)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動所產(chǎn)生民事責(zé)任的必要條件。即使期貨公司在管理上沒有過錯，基于分支機(jī)構(gòu)與期貨公司的隸屬關(guān)系等其他因素，期貨公司也可能要承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。13、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商局

【答案】：AB

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事任職資格的申請機(jī)構(gòu)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請。選項A，中國證監(jiān)會是負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場等金融領(lǐng)域的重要機(jī)構(gòu)，期貨公司重要職位任職資格的申請可以向其提出，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)在其授權(quán)范圍內(nèi)也具有相應(yīng)的監(jiān)管和受理業(yè)務(wù)的職能，期貨公司也可向其提出申請，該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不受理期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事任職資格的申請，該選項錯誤。選項D，國家工商局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨公司相關(guān)職位任職資格申請無關(guān)，該選項錯誤。綜上，答案選AB。14、下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的人員包括（）。

A.申請期貨從業(yè)