期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測(cè)提分第一部分單選題(50題)1、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照（）定罪處罰。

A.處罰較輕的數(shù)額

B.處罰較重的數(shù)額

C.處罰平均的數(shù)額

D.商定數(shù)額

【答案】：B"

【解析】本題考查同一案件中涉及不同數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的定罪處罰依據(jù)。在同一案件中，當(dāng)成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重不同情形時(shí)，為體現(xiàn)罪責(zé)相適應(yīng)原則，應(yīng)按照處罰較重的數(shù)額來(lái)定罪處罰，這樣能更準(zhǔn)確地反映犯罪行為的社會(huì)危害性和行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任。若按處罰較輕的數(shù)額定罪處罰，可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)犯罪行為的懲處過輕，無(wú)法起到應(yīng)有的法律威懾作用；按照處罰平均的數(shù)額或商定數(shù)額定罪處罰也缺乏明確的法律依據(jù)和合理性。所以本題正確答案選B。"2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查在中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，對(duì)于期貨從業(yè)人員信息和資料，應(yīng)按要求及時(shí)提供的主體。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有義務(wù)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，當(dāng)監(jiān)管部門履行職責(zé)需要期貨從業(yè)人員信息和資料時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是履行監(jiān)管職責(zé)的主體，并非提供相關(guān)信息和資料的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，一般不涉及期貨從業(yè)人員信息和資料的常規(guī)提供，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，雖然也掌握一定的期貨相關(guān)信息，但在這種情況下并非是按照要求提供期貨從業(yè)人員信息和資料的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限這一知識(shí)點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員要在書面報(bào)表上簽字并加蓋公司印章，且風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以答案選A。"4、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過該計(jì)劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額限制相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過該計(jì)劃總份額的20%。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。5、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元。丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來(lái)分別計(jì)算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償規(guī)則如下：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償；對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。計(jì)算甲投資者可獲得的補(bǔ)償金額甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，由于5萬(wàn)元在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元），根據(jù)補(bǔ)償規(guī)則，這部分金額全額補(bǔ)償，所以甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為5萬(wàn)元。計(jì)算乙投資者可獲得的補(bǔ)償金額乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元，同樣因?yàn)?0萬(wàn)元在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元），按照補(bǔ)償規(guī)則應(yīng)全額補(bǔ)償，因此乙投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為10萬(wàn)元。計(jì)算丙投資者可獲得的補(bǔ)償金額丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元，其中10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬(wàn)元；超過10萬(wàn)元的部分為\(300-10=290\)萬(wàn)元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為\(290×80\%=232\)萬(wàn)元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為\(10+232=242\)萬(wàn)元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬(wàn)元、10萬(wàn)元、242萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償，答案選D。6、期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易時(shí)，對(duì)透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)A：期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易，這明顯違背了相關(guān)規(guī)定和操作規(guī)范，如果期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任，這既不公平合理，也不符合法律對(duì)于規(guī)范市場(chǎng)主體行為的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：雖然期貨公司在允許客戶開倉(cāng)透支交易這件事上要承擔(dān)主要責(zé)任，但并非承擔(dān)全部損失，賠償額是有一定限制的，所以選項(xiàng)B表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C：一般來(lái)說，期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易時(shí)，其過錯(cuò)程度較大，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任而非次要賠償責(zé)任，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％，該選項(xiàng)符合規(guī)定。綜上，正確答案是D。7、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院財(cái)務(wù)部門

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院財(cái)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)務(wù)管理等方面工作，并不承擔(dān)期貨交易所的審批職責(zé)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等功能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限；國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，也不是審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。所以本題正確答案是B。"8、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬(wàn)元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營(yíng)業(yè)成本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金的列支科目。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營(yíng)業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司所繳納的3000萬(wàn)元期貨投資者保障基金，按照規(guī)定需在營(yíng)業(yè)成本中進(jìn)行列支。選項(xiàng)A管理費(fèi)用是指企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納不屬于管理費(fèi)用范疇；選項(xiàng)B財(cái)務(wù)費(fèi)用是指企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需資金等而發(fā)生的費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納并非財(cái)務(wù)費(fèi)用；選項(xiàng)C投資收益是對(duì)外投資所取得的利潤(rùn)、股利和債券利息等收入減去投資損失后的凈收益，與期貨投資者保障基金繳納無(wú)關(guān)。所以該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的營(yíng)業(yè)成本中列支，答案選D。9、A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對(duì)此進(jìn)行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)()。

A.全部由客戶承擔(dān)

B.全部由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。在本題中，A期貨經(jīng)紀(jì)公司發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足后，電話通知其在第二天交易開始前足額追加保證金，甲某要求透支交易被公司拒絕。第二天交易開始后甲某未及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中未對(duì)此進(jìn)行明確約定，此時(shí)期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，之后行情向持倉(cāng)不利方向變化導(dǎo)致甲某損失擴(kuò)大。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十；期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：由于期貨公司在甲某未追加保證金時(shí)允許其繼續(xù)持倉(cāng)，期貨公司存在一定過錯(cuò)，不應(yīng)全部由客戶承擔(dān)擴(kuò)大的損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：雖然期貨公司有責(zé)任，但并非全部責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，客戶本身未按要求追加保證金也有過錯(cuò)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：按照規(guī)定期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非和客戶各承擔(dān)一半，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：根據(jù)上述規(guī)定，期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。10、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶交易編碼管理主體的掌握。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，如對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核等，并非負(fù)責(zé)客戶交易編碼的分配、發(fā)放和管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，不負(fù)責(zé)客戶交易編碼的相關(guān)管理工作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為B。11、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.期貨公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.本人

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，通知期貨公司本身并不能滿足提前告知相關(guān)人員這一要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)需要提前通知的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，雖然董事會(huì)需將相關(guān)情況書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)，但不是提前通知的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，符合規(guī)定中應(yīng)提前通知本人的要求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。12、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品（）和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

A.資金規(guī)模

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好度

C.認(rèn)知水平

D.投資規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中對(duì)區(qū)別投資者要素的理解。金融期貨投資者適當(dāng)性制度是要根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，篩選出合適的投資者參與交易，并建立相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。對(duì)于區(qū)別投資者的關(guān)鍵要素，需要從各選項(xiàng)的含義和與該制度的關(guān)聯(lián)性來(lái)分析。選項(xiàng)A：資金規(guī)模資金規(guī)模主要反映的是投資者可用于投資的資金數(shù)量多少。然而，僅僅依據(jù)資金規(guī)模，并不能全面體現(xiàn)投資者對(duì)金融期貨產(chǎn)品的了解以及其承受風(fēng)險(xiǎn)的真實(shí)能力。有些投資者雖然資金規(guī)模大，但可能對(duì)金融期貨產(chǎn)品缺乏足夠的認(rèn)知，并不一定適合參與金融期貨交易，所以該選項(xiàng)不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度區(qū)別投資者的核心需求。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)偏好度風(fēng)險(xiǎn)偏好度側(cè)重于投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主觀態(tài)度，即投資者是傾向于冒險(xiǎn)追求高收益，還是更偏好保守的投資方式。但風(fēng)險(xiǎn)偏好并不等同于投資者對(duì)金融期貨產(chǎn)品的實(shí)際了解和駕馭能力，即使投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好高，若對(duì)金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知不足，也可能在交易中遭受巨大損失，因此該選項(xiàng)不是制度區(qū)別投資者的關(guān)鍵因素。選項(xiàng)C：認(rèn)知水平投資者對(duì)金融期貨產(chǎn)品的認(rèn)知水平至關(guān)重要。只有當(dāng)投資者具備足夠的認(rèn)知水平，才能理解金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，從而合理評(píng)估自身是否適合參與金融期貨交易。金融期貨投資者適當(dāng)性制度的核心就是要將產(chǎn)品與合適的投資者相匹配，而認(rèn)知水平是判斷投資者是否合適的重要依據(jù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：投資規(guī)模投資規(guī)模是指投資者投入到金融期貨交易中的資金量大小。它和資金規(guī)模類似，不能反映投資者對(duì)金融期貨產(chǎn)品的理解程度和風(fēng)險(xiǎn)管控能力。即使投資規(guī)模大，如果投資者對(duì)產(chǎn)品不了解，也無(wú)法保證交易的安全性和合理性，故該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選C。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過（）進(jìn)行查詢。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨結(jié)算中心

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告后，客戶可進(jìn)行查詢的機(jī)構(gòu)。A選項(xiàng)，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職能是提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不承擔(dān)為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告查詢的功能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控的專門機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包括對(duì)期貨公司客戶保證金的監(jiān)控和管理等。期貨公司在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢，以確保交易結(jié)算信息的真實(shí)性和安全性，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，它并不直接提供客戶交易結(jié)算報(bào)告的查詢服務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，期貨結(jié)算中心主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，包括交易的清算、保證金的管理等，但通常客戶不是通過它來(lái)直接查詢交易結(jié)算報(bào)告，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。14、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員職責(zé)代行的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選A。"15、單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。所以答案選D。選項(xiàng)A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標(biāo)準(zhǔn)。16、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆的任期年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。因此本題答案選C。"17、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度

C.建立健全信息隔離機(jī)制

D.保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司營(yíng)業(yè)部是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非如該選項(xiàng)所說不得對(duì)外提供，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，能夠從制度層面規(guī)范業(yè)務(wù)操作，有效避免不同業(yè)務(wù)之間因利益關(guān)系產(chǎn)生沖突，該做法是符合期貨公司利益沖突防范要求的，所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C建立健全信息隔離機(jī)制，可防止不同業(yè)務(wù)之間信息的不當(dāng)流通和濫用，降低因信息泄露或共享帶來(lái)的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，是保障期貨投資咨詢業(yè)務(wù)獨(dú)立、公正的重要措施，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，能在物理層面減少不同業(yè)務(wù)之間的相互干擾和潛在利益沖突，有助于營(yíng)造獨(dú)立的業(yè)務(wù)環(huán)境，保證業(yè)務(wù)的正常開展，所以選項(xiàng)D表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是A。18、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)主體的確定。選項(xiàng)A，不能一概而論地認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)樵斐煽蛻艚?jīng)濟(jì)損失的原因可能是多方面的，不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的問題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶本身可能不存在導(dǎo)致合同無(wú)效以及造成自身?yè)p失的過錯(cuò)，若讓客戶承擔(dān)責(zé)任不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易的對(duì)手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效以及客戶的損失存在直接關(guān)聯(lián)，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定其承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在確定因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)時(shí)，根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定是合理且公平的。只有這樣才能準(zhǔn)確判斷各方在導(dǎo)致?lián)p失過程中所起的作用，進(jìn)而合理分配責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。19、下列選項(xiàng)中不屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。

A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)理事會(huì)職權(quán)的理解和掌握。選項(xiàng)A審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案屬于理事會(huì)的職權(quán)范圍。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的專項(xiàng)資金，理事會(huì)作為期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，需要對(duì)其使用方案進(jìn)行審議批準(zhǔn)，以確保資金的合理使用和交易所的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法是理事會(huì)的職權(quán)之一。章程和交易規(guī)則是期貨交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，而細(xì)則和辦法是對(duì)它們的進(jìn)一步細(xì)化和補(bǔ)充，理事會(huì)有權(quán)對(duì)這些細(xì)則和辦法進(jìn)行審議批準(zhǔn)，以保證交易活動(dòng)的規(guī)范有序進(jìn)行，選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況是理事會(huì)的重要職責(zé)?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)具體執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)的決議，理事會(huì)需要對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，以確保各項(xiàng)決議能夠得到有效落實(shí)，選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，而非理事會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)于涉及交易所注冊(cè)資本等重大事項(xiàng)具有決策權(quán)，所以選項(xiàng)D不屬于理事會(huì)職權(quán)，符合題意。綜上，答案選D。20、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬(wàn)元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬(wàn)元

B.12500萬(wàn)元

C.13200萬(wàn)元

D.12800萬(wàn)元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)計(jì)算該公司期末凈資本。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為13000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=13000-500+300=12800（萬(wàn)元）所以該公司期末凈資本為12800萬(wàn)元，答案選D。21、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中交易結(jié)果的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)。在期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其接受客戶委托，是以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易。從法律關(guān)系和實(shí)際情況來(lái)看，客戶是期貨交易的實(shí)際參與者和利益相關(guān)者，其下達(dá)交易指令并期望通過交易獲取相應(yīng)收益或承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司僅僅是按照客戶的委托來(lái)執(zhí)行交易操作，本身并不具有為客戶承擔(dān)交易盈虧等交易結(jié)果的義務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)人主要是促成客戶與期貨公司之間的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)交易結(jié)果；期貨交易所是提供期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是維護(hù)交易秩序、組織交易等，也不承擔(dān)客戶交易的結(jié)果。所以，交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)，本題正確答案選A。22、（）依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B選項(xiàng)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定職責(zé)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，但并非對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理、服務(wù)行業(yè)等作用，并非監(jiān)督管理的行政主體；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理事務(wù)，與期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。"23、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷?！蹲C券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，一般情況下，該法規(guī)定的違法失信信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。選項(xiàng)A中一般違法失信信息效力期限3年正確，但因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中一般違法失信信息效力期限5年錯(cuò)誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年也錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中一般違法失信信息效力期限5年錯(cuò)誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限3年同樣錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中一般違法失信信息效力期限為3年，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限為5年，與規(guī)定一致，所以本題正確答案是D。24、在我國(guó)，依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)職能來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)，進(jìn)而確定依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：財(cái)政部財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策，提出運(yùn)用財(cái)稅政策實(shí)施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會(huì)財(cái)力的建議，擬訂中央與地方、國(guó)家與企業(yè)的分配政策，完善鼓勵(lì)公益事業(yè)發(fā)展的財(cái)稅政策等。其并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章，研究經(jīng)濟(jì)全球化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作、現(xiàn)代流通方式的發(fā)展趨勢(shì)和流通體制改革并提出建議等。其職能與期貨交易所的監(jiān)督管理無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等，但它并不具有對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。25、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時(shí)，期貨公司需自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并且要定期報(bào)告交易情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管工作，能更及時(shí)、有效地掌握當(dāng)?shù)仄谪浌鞠嚓P(guān)交易信息，便于履行監(jiān)管職責(zé)。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，其側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管協(xié)調(diào)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理；中國(guó)金融期貨交易所主要專注于組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)。所以本題應(yīng)選中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)即B選項(xiàng)。"26、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，3個(gè)工作日不符合規(guī)定的報(bào)告時(shí)間要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，5個(gè)工作日也不是規(guī)定的報(bào)告時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，20個(gè)工作日同樣不符合相關(guān)規(guī)定的報(bào)告時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。27、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元。所以正確答案是C選項(xiàng)。28、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營(yíng)權(quán)

C.決策權(quán)

D.報(bào)告權(quán)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況所擁有的權(quán)利。選項(xiàng)A：知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，期貨公司保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，有助于監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行全面、深入的監(jiān)督，符合監(jiān)管要求和公司治理的實(shí)際需要，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)國(guó)家授予其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。這是企業(yè)管理層的職能，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的權(quán)利范疇，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：決策權(quán)是指決策者對(duì)決策系統(tǒng)內(nèi)的活動(dòng)擁有的選擇、決斷的權(quán)力。通常由公司的董事會(huì)或高層管理團(tuán)隊(duì)行使，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事主要是進(jìn)行監(jiān)督，而非決策，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：報(bào)告權(quán)一般是指將相關(guān)信息向上級(jí)或有關(guān)方面進(jìn)行匯報(bào)的權(quán)利或義務(wù)。題干強(qiáng)調(diào)的是監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的一種權(quán)利狀態(tài)，而不是報(bào)告權(quán)，報(bào)告權(quán)并非這里所涉及的核心權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。29、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）萬(wàn)元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算甲投資者可得到的保障基金補(bǔ)償金額。《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償；對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。本題中，甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，由于9萬(wàn)元在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元），按照規(guī)定應(yīng)全額補(bǔ)償，所以甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為9萬(wàn)元。答案選B。30、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式的制定主體。選項(xiàng)A，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等，并不負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它也不是該格式的制定主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和指引等。期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，這有助于規(guī)范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定上述格式的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。31、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

A.適當(dāng)性綜合評(píng)估表

B.風(fēng)險(xiǎn)說明書

C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)操作中應(yīng)制作的表格。解題的關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解每個(gè)選項(xiàng)的含義，并結(jié)合題干中關(guān)于確定評(píng)估因素分值、權(quán)重以及建立評(píng)估分值與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)關(guān)系的描述來(lái)進(jìn)行判斷。選項(xiàng)A：適當(dāng)性綜合評(píng)估表“適當(dāng)性綜合評(píng)估表”主要側(cè)重于對(duì)投資者與產(chǎn)品或服務(wù)是否匹配進(jìn)行綜合評(píng)估，重點(diǎn)在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配度，而非單純針對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，所以該選項(xiàng)不符合題干要求。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)說明書“風(fēng)險(xiǎn)說明書”是用來(lái)向投資者說明產(chǎn)品或服務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)情況，是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的一種陳述性文件，并不用于確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值、權(quán)重以及建立評(píng)估分值與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，進(jìn)而建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，這與題干描述完全相符，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：投資意見書“投資意見書”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件，并非用于對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)本身進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估的工具，因此該選項(xiàng)不符合題意。綜上，本題的正確答案是C。32、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時(shí)，才能辦理交割

B.交割只能是實(shí)物交割

C.交割必要按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：在期貨交易中，一般只有合約到期時(shí)，才會(huì)辦理交割，這是符合交易規(guī)則和實(shí)際操作的，所以該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)B：交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種，并非只能是實(shí)物交割?，F(xiàn)金交割是指到期未平倉(cāng)期貨合約進(jìn)行交割時(shí)，用結(jié)算價(jià)格來(lái)計(jì)算未平倉(cāng)合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：交割應(yīng)按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行，而不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等各項(xiàng)制度，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所對(duì)交易和交割等具體業(yè)務(wù)有直接的管理和決策權(quán)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。33、在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨市場(chǎng)交易環(huán)節(jié)的相關(guān)活動(dòng)，其職責(zé)重點(diǎn)在于維護(hù)期貨交易的正常秩序和市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，以確保期貨公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效開展，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，通過制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展，但它并非對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管國(guó)有資產(chǎn)，確保國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，其職責(zé)主要集中在國(guó)有資產(chǎn)的管理方面，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。34、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度相關(guān)知識(shí)。A選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)防范制度是一個(gè)較為寬泛的概念，主要側(cè)重于在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前采取一系列措施來(lái)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，但題干中描述的要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等具體措施并非風(fēng)險(xiǎn)防范制度的典型表述，所以A選項(xiàng)不符合。B選項(xiàng)，并不存在“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這一規(guī)范的、普遍適用的制度概念，它更像是一種追求的目標(biāo)而非具體的制度類型，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)警示制度是期貨交易所為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行而實(shí)行的一項(xiàng)重要制度。該制度會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況，當(dāng)交易所認(rèn)為必要時(shí)，分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，這些措施能夠及時(shí)向市場(chǎng)參與主體傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，提醒其關(guān)注和應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，與題干內(nèi)容完全相符，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理制度是一個(gè)綜合性的概念，涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制等多個(gè)方面的制度和措施，范圍較為廣泛，而題干中強(qiáng)調(diào)的是特定的風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)措施，并非廣義的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。35、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題考查《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于回避申請(qǐng)決定時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)做出決定。因此，本題正確答案為C選項(xiàng)。36、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)于王某使用偽造學(xué)歷證書申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的懲罰措施。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于通過提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請(qǐng)行政許可的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書來(lái)申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請(qǐng)行政許可，所以該選項(xiàng)符合規(guī)定。B選項(xiàng)：題干中的情況主要是申請(qǐng)環(huán)節(jié)使用虛假材料，重點(diǎn)在于對(duì)行政許可申請(qǐng)的處理，而“予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款”通常不是針對(duì)這種單純?cè)谏暾?qǐng)環(huán)節(jié)使用虛假學(xué)歷而未造成其他嚴(yán)重后果情況下的典型處罰方式，所以該選項(xiàng)不符合。C選項(xiàng)：題干僅提及王某申請(qǐng)職位使用假學(xué)歷這一申請(qǐng)環(huán)節(jié)的問題，還未涉及期貨公司是否聘任該人員，所以“要求期貨公司解聘該人員”表述不符合當(dāng)前情況，該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：題干中沒有體現(xiàn)出情節(jié)嚴(yán)重的相關(guān)信息，而且現(xiàn)階段主要是在申請(qǐng)環(huán)節(jié)，尚未達(dá)到可以暫?；蛘叱蜂N任職資格的階段，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是A。37、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中股東和董事對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的指令下達(dá)規(guī)范。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會(huì)處于決策和管理的重要層級(jí)，對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面負(fù)有重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要獨(dú)立履行職責(zé)，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，這是為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，避免股東和董事的不當(dāng)干預(yù)影響首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作效果和獨(dú)立性。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，但單獨(dú)的董事長(zhǎng)也不能成為股東、董事越過的層級(jí)；董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)事宜的專門委員會(huì)，并非股東和董事下達(dá)指令的關(guān)鍵層級(jí)。所以，答案選C。38、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。

A.無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

B.相應(yīng)核減凈資本金額

C.在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明

D.相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，說明公司資產(chǎn)存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，若不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，會(huì)高估公司的實(shí)際資產(chǎn)和財(cái)務(wù)狀況，不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確評(píng)估期貨公司風(fēng)險(xiǎn)，也無(wú)法保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：相應(yīng)核減凈資本金額凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，若期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，意味著其實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值可能低于賬面上的價(jià)值，存在潛在損失。為了準(zhǔn)確反映公司的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明僅僅在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中說明未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備這一情況，而不進(jìn)行實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，不能有效解決期貨公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)問題，也無(wú)法切實(shí)保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：相應(yīng)核增凈資本金額如果公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，說明其資產(chǎn)價(jià)值可能被高估，存在潛在的虧損風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)應(yīng)該是核減凈資本金額以反映真實(shí)情況，而不是核增凈資本金額，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。39、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復(fù)印件

D.原件和復(fù)印件

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)提交單位客戶有效身份證明文件的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，要求提交有效身份證明文件的原件存在諸多不便，如原件可能在單位日常運(yùn)營(yíng)中有重要用途，且涉及保管風(fēng)險(xiǎn)等問題，所以一般不會(huì)要求提交原件，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，掃描件既能夠清晰呈現(xiàn)有效身份證明文件的各項(xiàng)信息，滿足審核需求，又避免了原件提交可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和不便，期貨公司按照規(guī)定向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交單位客戶有效身份證明文件的掃描件是合理的做法，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，復(fù)印件在清晰度和真實(shí)性驗(yàn)證方面較掃描件存在一定局限，可能無(wú)法準(zhǔn)確反映文件的原始內(nèi)容和特征，不利于準(zhǔn)確審核，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，提交原件本身存在問題前面已經(jīng)闡述，并且結(jié)合掃描件已能滿足需求，無(wú)需再額外提交原件和復(fù)印件，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。40、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職

B.期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔(dān)任董事

C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選時(shí)，期貨公司為了保證公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)以及符合監(jiān)管要求，應(yīng)當(dāng)將該人員免職，此做法符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：從監(jiān)管層面來(lái)看，為防止不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的人員在短期內(nèi)再次混入重要崗位，影響期貨公司正常運(yùn)作和行業(yè)秩序，期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔(dān)任董事，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，主要是從其擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的角度考量，并不意味著其不能依法從事期貨業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，期貨公司應(yīng)做的是將該人員免職，而不是直接開除。免職是針對(duì)其擔(dān)任的特定職務(wù)，而開除是一種更為嚴(yán)厲的人事處理方式，在這種情況下并非必要操作，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。41、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳達(dá)交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)方式保存該交易指令是合理且必要的。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛或監(jiān)管檢查等情況下，能夠準(zhǔn)確追溯和核實(shí)交易指令的下達(dá)情況，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示是其應(yīng)盡的義務(wù)。因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等多種潛在風(fēng)險(xiǎn)，客戶只有充分了解這些風(fēng)險(xiǎn)，才能在交易中做出更合理的決策，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令后，期貨公司在傳達(dá)交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，能夠避免客戶進(jìn)行超出其賬戶資金額度的交易，有效防范交易風(fēng)險(xiǎn)和保障交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)并非是必須的。期貨公司可以根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場(chǎng)環(huán)境等多方面因素，選擇是否為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，也可以提供其他交易方式供客戶選擇，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。""42、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)的彌補(bǔ)流程相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A按照規(guī)定，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口。所以選項(xiàng)A說法不正確。選項(xiàng)B在期貨投資者發(fā)生保證金損失的情況下，先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來(lái)彌補(bǔ)保證金缺口，這是符合相關(guān)規(guī)定和正常彌補(bǔ)流程的，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C為了確保投資者保證金權(quán)益及損失核實(shí)的準(zhǔn)確性和公正性，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D在使用保障基金之前，期貨公司需要清理自身資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置，以最大程度地利用自身資源彌補(bǔ)保證金缺口，減少保障基金的使用，該選項(xiàng)說法正確。綜上，不正確的說法是選項(xiàng)A。43、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析選項(xiàng)A，給予警告處分通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。然而，李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)損失的行為，已嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守，這種行為的性質(zhì)較為嚴(yán)重，僅給予警告處分無(wú)法起到足夠的懲戒和規(guī)范作用，所以選項(xiàng)A不正確。接著看選項(xiàng)B，認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款，這一般是監(jiān)管部門在某些具體行政處罰中的措施，但本題問的是期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施，此措施并非期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)限范圍，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，李某私下與客戶約定保證盈利和承擔(dān)損失的行為，擾亂了期貨市場(chǎng)的正常秩序，違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和道德準(zhǔn)則。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于此類嚴(yán)重違規(guī)行為，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)情節(jié)輕重，決定在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，所以選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律組織，有權(quán)對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行自律管理和處罰，李某的行為明顯屬于違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。44、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進(jìn)行交易

C.代股東下達(dá)交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)代股東接收交易密碼是不符合規(guī)定的行為。交易密碼是保障股東交易安全和隱私的重要信息，證券公司代股東接收交易密碼可能會(huì)導(dǎo)致股東信息泄露，增加交易風(fēng)險(xiǎn)，也違背了保護(hù)客戶信息安全的原則，因此該做法不正確。B選項(xiàng)利用客戶的交易偏好進(jìn)行交易這種行為侵犯了客戶對(duì)自身交易的自主決策權(quán)。每個(gè)客戶的交易偏好是基于自身的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素形成的，證券公司未經(jīng)客戶同意利用其交易偏好進(jìn)行交易，是對(duì)客戶權(quán)益的不尊重，這種做法不合法也不合理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)代股東下達(dá)交易指令同樣是違規(guī)操作。交易指令應(yīng)該由股東根據(jù)自己的意愿獨(dú)立下達(dá)，證券公司代股東下達(dá)交易指令可能會(huì)使股東失去對(duì)交易的控制權(quán)，從而面臨不必要的交易風(fēng)險(xiǎn)，不符合相關(guān)交易規(guī)定，該選項(xiàng)也不正確。D選項(xiàng)按規(guī)定履行信息披露義務(wù)是證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時(shí)應(yīng)盡的責(zé)任。信息披露能夠保證市場(chǎng)的透明度和公正性，使投資者可以充分了解相關(guān)情況，做出合理的決策。所以該做法正確。綜上，本題的正確答案是D。45、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)這樣重要的金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理等職責(zé)；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，它們均不具備批準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的權(quán)限。"46、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.接到注銷申請(qǐng)的三天內(nèi)

B.接到申請(qǐng)的次日

C.接到注銷申請(qǐng)的一周內(nèi)

D.當(dāng)日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對(duì)期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)的處理時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。選項(xiàng)A中提到的三天內(nèi)、選項(xiàng)B的次日以及選項(xiàng)C的一周內(nèi)均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。47、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。

A.期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則

B.期貨交易所交易細(xì)則

C.期貨交易所會(huì)員管理辦法

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)規(guī)則的具體適用范圍來(lái)判斷公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)符合的規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則主要是針對(duì)理事會(huì)的工作流程、職責(zé)履行等方面進(jìn)行規(guī)范，用于指導(dǎo)理事會(huì)成員開展日常工作、決策等活動(dòng)，并不涉及股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所交易細(xì)則期貨交易所交易細(xì)則主要是對(duì)期貨交易的具體操作流程、交易時(shí)間、交易方式、交割規(guī)則等交易相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，目的是規(guī)范期貨交易活動(dòng)，與股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所會(huì)員管理辦法期貨交易所會(huì)員管理辦法側(cè)重于對(duì)期貨交易所會(huì)員的資格認(rèn)定、會(huì)員權(quán)利義務(wù)、會(huì)員管理等方面進(jìn)行規(guī)定，重點(diǎn)在于規(guī)范會(huì)員的行為和管理會(huì)員相關(guān)事宜，并非針對(duì)股東大會(huì)會(huì)議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所章程期貨交易所章程是期貨交易所的基本準(zhǔn)則和綱領(lǐng)性文件，它規(guī)定了期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)作方式、各機(jī)構(gòu)的職責(zé)和議事規(guī)則等重要內(nèi)容。公司制期貨交易所股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其會(huì)議的召開及議事規(guī)則等重要事項(xiàng)必然要遵循期貨交易所章程的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。48、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動(dòng)資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中特定綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的定義理解。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：流動(dòng)資本一般是指生產(chǎn)資本中用于購(gòu)買原材料、燃料、輔助材料等勞動(dòng)對(duì)象和用于購(gòu)買勞動(dòng)力的部分，與在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)概念不同，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，符合題目所描述的定義，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動(dòng)資料的形式存在的生產(chǎn)資本，與本題所涉及的期貨公司綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的定義不相關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》里按照此方式定義的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。49、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格關(guān)于對(duì)外擔(dān)保及或有負(fù)債的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，在申請(qǐng)日前6個(gè)月其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。50、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的時(shí)間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。本題選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，而選項(xiàng)A的1個(gè)月、選項(xiàng)B的2個(gè)月以及選項(xiàng)D的5個(gè)月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）。

A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理

C.推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)

D.保護(hù)客戶的合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的。選項(xiàng)A，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是該辦法的重要目的之一。通過制定相關(guān)規(guī)則，對(duì)期貨公司的業(yè)務(wù)操作、內(nèi)部管理等方面進(jìn)行規(guī)范，能夠促使期貨公司依法依規(guī)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保市場(chǎng)的有序運(yùn)行。選項(xiàng)B，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理對(duì)于維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定至關(guān)重要。監(jiān)督管理部門可以依據(jù)該辦法對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制等進(jìn)行全面監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問題，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C，推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)是制定該辦法的宏觀目標(biāo)。一個(gè)健康、規(guī)范的期貨市場(chǎng)對(duì)于優(yōu)化資源配置、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》有助于提升期貨公司的服務(wù)質(zhì)量和競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)期貨市場(chǎng)的創(chuàng)新和發(fā)展。選項(xiàng)D，保護(hù)客戶的合法權(quán)益是一切金融監(jiān)管措施的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及眾多客戶的資金和利益，辦法的制定可以保障客戶在交易過程中的知情權(quán)、選擇權(quán)等合法權(quán)益，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨市場(chǎng)的信心。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的，本題正確答案為ABCD。2、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.經(jīng)理層人員

C.董事長(zhǎng)

D.取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層人員以及取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。選項(xiàng)A中監(jiān)事會(huì)主席符合上述規(guī)定要求；選項(xiàng)B經(jīng)理層人員也在規(guī)定范圍之內(nèi)；選項(xiàng)C董事長(zhǎng)同樣在規(guī)定需參加培訓(xùn)的人員范圍內(nèi)；選項(xiàng)D取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，也包含在需要參加培訓(xùn)的人員范疇。所以本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。3、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則

A.自愿

B.公平

C.誠(chéng)實(shí)信用

D.客戶利益至上

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案為ABCD。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和客戶利益至上原則。自愿原則是指參與私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各方主體在意思表示方面是自由的，能夠按照自己的意愿參與業(yè)務(wù)活動(dòng)，不受他人的強(qiáng)制或脅迫，保障了市場(chǎng)主體的自主選擇權(quán)。公平原則要求在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，市場(chǎng)主體之間的權(quán)利和義務(wù)對(duì)等，交易機(jī)會(huì)平等，交易過程和結(jié)果公正合理，避免出現(xiàn)不公平的交易行為，維護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。誠(chéng)實(shí)信用原則是市場(chǎng)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中講誠(chéng)實(shí)、守信用，如實(shí)披露相關(guān)信息，不進(jìn)行欺詐、隱瞞等行為，以維護(hù)市場(chǎng)的信任和穩(wěn)定?？蛻衾嬷辽显瓌t強(qiáng)調(diào)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，要以客戶的合法利益為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，將客戶的利益放在首位，為客戶提供專業(yè)、負(fù)責(zé)的服務(wù)，切實(shí)保障客戶的權(quán)益。綜上所述，ABCD選項(xiàng)均符合證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。4、某期貨公司擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該期貨公司業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的是（）。

A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

B.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)、業(yè)務(wù)范圍及相關(guān)限制等規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備特定的業(yè)務(wù)資格。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司在成立時(shí)并不當(dāng)然具備金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在公司成立后按照規(guī)定申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，因此該選項(xiàng)說法正確。B選項(xiàng)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)同樣需要相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。期貨公司不能在成立時(shí)就自動(dòng)擁有該業(yè)務(wù)資格，而是要在公司成立后依據(jù)相關(guān)要求申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，所以該選項(xiàng)說法正確。C選項(xiàng)：在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件下，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司是可以既從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。這體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)范管理，只要滿足條件并獲得批準(zhǔn)，就可以開展多項(xiàng)相關(guān)業(yè)務(wù)，故該選項(xiàng)說法正確。D選項(xiàng)：我國(guó)期貨市場(chǎng)規(guī)定，期貨公司不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。該期貨公司若擬經(jīng)營(yíng)的范圍涉及不符合規(guī)定的內(nèi)容，就須調(diào)整其有關(guān)方案，以符合法律法規(guī)的要求，因此該選項(xiàng)說法正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說法均正確。5、期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶姓名或者名稱

B.內(nèi)部資金賬戶

C.期貨結(jié)算賬戶

D.交易編碼E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查監(jiān)控中心對(duì)期貨公司報(bào)送相關(guān)系統(tǒng)資料進(jìn)行一致性復(fù)核的內(nèi)容?！镀谪浭袌?chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》要求，期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心需要對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)A，客戶姓名或者名稱是客戶身份的重要標(biāo)識(shí)，如果在兩個(gè)系統(tǒng)中不一致，可能導(dǎo)致客戶信息混亂，影響交易的準(zhǔn)確性和安全性，所以需要進(jìn)行一致性復(fù)核；選項(xiàng)B，內(nèi)部資金賬戶涉及客戶資金的管理和核算，兩個(gè)系統(tǒng)中該賬戶信息不一致可能引發(fā)資金管理問題，因此屬于復(fù)核范圍；選項(xiàng)C，期貨結(jié)算賬戶與客戶的資金結(jié)算密切相關(guān)，不一致可能造成結(jié)算錯(cuò)誤等情況，需要進(jìn)行復(fù)核；選項(xiàng)D，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要代碼，兩個(gè)系統(tǒng)中的交易編碼必須一致，才能保證交易的正常進(jìn)行。綜上所述，ABCD選項(xiàng)均屬于監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)進(jìn)行一致性復(fù)核的內(nèi)容，本題答案選ABCD。6、下列人員申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频挠?)。

A.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

B.具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)任職資格規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，在規(guī)定中并沒有將此類人員學(xué)歷放寬至大學(xué)?？频臈l款。所以僅具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)，不符合學(xué)歷放寬的條件，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，相關(guān)規(guī)定未提及此類人員學(xué)歷可放寬至大學(xué)?？?。因此該類人員不滿足學(xué)歷放寬要求，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C根據(jù)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任職資格時(shí)，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，按照相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)相應(yīng)任職資格時(shí)學(xué)歷是可以放寬至大學(xué)?？频摹Ｋ栽撨x項(xiàng)正確。綜上，答案選CD。7、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。

A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額

D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止的行為。選項(xiàng)A：占用、挪用客戶委托資產(chǎn)是嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，會(huì)使客戶資產(chǎn)面臨極大風(fēng)險(xiǎn)，破壞了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中資產(chǎn)安全與獨(dú)立的基本要求，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)B：以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易，這種行為違背了從業(yè)人員應(yīng)遵循的誠(chéng)信和勤勉盡責(zé)原則，目的是為了自身利益而損害客戶利益，增加了客戶的交易成本和風(fēng)險(xiǎn)，所以是禁止行為。選項(xiàng)C：接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額，不符合監(jiān)管要求，可能會(huì)使客戶在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，不利于客戶資產(chǎn)的有效管理和保護(hù)，因此被明令禁止。選項(xiàng)D：以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益，這是一種不正當(dāng)?shù)慕灰撞僮?，破壞了市?chǎng)的公平公正原則，損害了客戶的合法權(quán)益，是必須禁止的行為。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均為期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)禁止的行為，本題答案選ABCD。8、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具()情節(jié)嚴(yán)重，處5年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。

A.存單

B.票據(jù)

C.資信證明

D.信用證

【答案】：ABCD"

【解析】該題正確答案為ABCD。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。本題中選項(xiàng)A存單、選項(xiàng)B票據(jù)、選項(xiàng)C資信證明、選項(xiàng)D信用證均符合法律規(guī)定所涉及的范疇，因此全選。"9、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會(huì)員可以是()。

A.中華人民共和國(guó)公民

B.境外大型期貨公司

C.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的其他經(jīng)濟(jì)組織

D.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨交易所會(huì)員的規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A中華人民共和國(guó)公民是自然人，而《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定期貨交易所會(huì)員通常是具有一定資格和條件的組織形式，并非自然人，所以中華人民共和國(guó)公民不能作為期貨交易所會(huì)員，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B境外大型期貨公司，它不在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)，不符合期貨交易所會(huì)員“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)”這一條件，所以境外大型期貨公司不能作為期貨交易所會(huì)員，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的其他經(jīng)濟(jì)組織，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》中對(duì)于期貨交易所會(huì)員的登記注冊(cè)地等相關(guān)要求，可以成為期貨交易所會(huì)員，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人，同樣滿足《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易所會(huì)員條件，能夠作為期貨交易所會(huì)員，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選CD