期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)練習(xí)備考題第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.11個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的條件中關(guān)于違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的時(shí)間限制規(guī)定。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，需要滿足一系列條件，其中一項(xiàng)明確規(guī)定了未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近一定時(shí)間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。在本題所給的四個(gè)選項(xiàng)中：-選項(xiàng)A，6個(gè)月的時(shí)間限制相對(duì)較短，不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部在合規(guī)方面較為嚴(yán)格的要求設(shè)定。-選項(xiàng)B，11個(gè)月并非規(guī)范的法規(guī)時(shí)間界定，在相關(guān)法規(guī)中沒(méi)有這樣的規(guī)定。-選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部要求近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰，該選項(xiàng)符合法規(guī)要求。-選項(xiàng)D，3年的時(shí)間跨度較長(zhǎng)，與法規(guī)實(shí)際規(guī)定的時(shí)間不符。綜上，正確答案是C。2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家工商總局

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。在期貨行業(yè)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)承擔(dān)著重要的監(jiān)管職責(zé)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，以確保其具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力和素質(zhì)，能夠規(guī)范、有效地開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開(kāi)展行業(yè)宣傳和培訓(xùn)等工作。其并不具備核準(zhǔn)期貨公司董監(jiān)高任職資格的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)家工商總局國(guó)家工商行政管理總局（現(xiàn)更名為國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)秩序監(jiān)管、商標(biāo)注冊(cè)管理等工作，側(cè)重于對(duì)企業(yè)的工商登記和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序的管理，與期貨公司董監(jiān)高的任職資格核準(zhǔn)工作并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)即中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益。期貨公司并不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，所以中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不負(fù)責(zé)期貨公司董監(jiān)高任職資格的核準(zhǔn)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。3、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.2年

B.6個(gè)月

C.1年

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)條件。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需要滿足一定的合規(guī)要求，其中包括未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近一定時(shí)間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)保證近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。選項(xiàng)A的2年、選項(xiàng)B的6個(gè)月以及選項(xiàng)D的3個(gè)月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案為C。4、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。所以本題正確答案選A。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

A.法律

B.財(cái)務(wù)

C.合規(guī)

D.紀(jì)檢

【答案】：C

【解析】本題正確答案選C。設(shè)立合規(guī)審查部門(mén)或崗位對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核，是期貨公司加強(qiáng)合規(guī)管理、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。合規(guī)審查是針對(duì)公司各類(lèi)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求等進(jìn)行全面監(jiān)督和檢查，以確保公司的運(yùn)營(yíng)在合法合規(guī)的軌道上，避免因違法違規(guī)行為遭受處罰和損失。選項(xiàng)A，法律審查通常側(cè)重于對(duì)法律文件、合同等的合法性進(jìn)行審查，相比之下，合規(guī)審查的范圍更廣，不僅包括法律層面，還涵蓋監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則等多方面，故僅設(shè)立法律審查部門(mén)不能全面滿足對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性審查、稽核的需求。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)審查主要關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性等財(cái)務(wù)方面的內(nèi)容，與對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性的審查、稽核重點(diǎn)不同，所以財(cái)務(wù)部門(mén)不能承擔(dān)該職責(zé)。選項(xiàng)D，紀(jì)檢主要是對(duì)黨員干部遵守黨紀(jì)黨規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，針對(duì)的是黨內(nèi)紀(jì)律問(wèn)題，并非針對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性審查，因此紀(jì)檢部門(mén)也不符合本題要求。綜上所述，正確答案為C選項(xiàng)。6、會(huì)員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.理事長(zhǎng)

D.監(jiān)事長(zhǎng)

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所法定代表人的相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)的工作，制定公司的戰(zhàn)略和決策方向等，但并非法定代表人；理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的負(fù)責(zé)人，在理事會(huì)中發(fā)揮重要作用，但也不是法定代表人；監(jiān)事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營(yíng)和管理層的行為，保障股東利益等，同樣不是法定代表人。所以本題正確答案選B。7、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責(zé)任判定原則來(lái)分析各選項(xiàng)。分析題干題干中某期貨公司與客戶甲訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司未履行提示交易風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，且甲在交易中產(chǎn)生了損失。逐一分析選項(xiàng)A選項(xiàng)：雖然期貨公司有未提示交易風(fēng)險(xiǎn)這一行為，但由于客戶甲已有交易經(jīng)歷，表明甲對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和判斷能力。在這種情況下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實(shí)務(wù)操作，可免除期貨公司因未提示交易風(fēng)險(xiǎn)而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：減輕責(zé)任意味著期貨公司仍需承擔(dān)一定責(zé)任，然而鑒于客戶甲已有交易經(jīng)歷，其自身具備對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷能力，并非是期貨公司部分未提示風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致?lián)p失，所以不應(yīng)減輕期貨公司責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任適用于雙方都有同等過(guò)錯(cuò)且難以明確責(zé)任比例的情況，但本題中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非雙方過(guò)錯(cuò)相當(dāng)，所以不應(yīng)按此方式承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般用于責(zé)任劃分不明確且沒(méi)有相關(guān)法律規(guī)定的情形，在該期貨交易中，基于客戶甲的交易經(jīng)歷，已有明確的責(zé)任判定方式，并非需要協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。8、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的（）和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。

A.開(kāi)戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.交易級(jí)別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開(kāi)戶制度中對(duì)客戶審查的內(nèi)容。選項(xiàng)A：開(kāi)戶資料是客戶開(kāi)戶時(shí)提供的基礎(chǔ)信息，證券公司對(duì)開(kāi)戶資料進(jìn)行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時(shí)通過(guò)審查也有助于核實(shí)客戶身份的真實(shí)性，是建立完備協(xié)助開(kāi)戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：資產(chǎn)收益是客戶進(jìn)行交易或投資后可能獲得的經(jīng)濟(jì)回報(bào)情況，它并非證券公司在協(xié)助開(kāi)戶審查環(huán)節(jié)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，主要側(cè)重于審查客戶開(kāi)戶及交易的基本條件等，而非資產(chǎn)收益，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：雖然風(fēng)險(xiǎn)承受能力對(duì)于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會(huì)在適當(dāng)性管理等環(huán)節(jié)評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，但本題強(qiáng)調(diào)的是協(xié)助開(kāi)戶制度中審查的內(nèi)容，直接關(guān)聯(lián)的是開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等，風(fēng)險(xiǎn)承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對(duì)象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：交易級(jí)別通常是根據(jù)客戶的交易經(jīng)驗(yàn)、資金規(guī)模等多種因素在客戶開(kāi)戶后進(jìn)行設(shè)定和管理的，并非在協(xié)助開(kāi)戶時(shí)審查的關(guān)鍵內(nèi)容，不符合題意，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。9、甲在某國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見(jiàn)事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還，并威脅乙如果再來(lái)要錢(qián)就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：受賄罪受賄罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為。“為他人謀取利益”包括承諾、實(shí)施和實(shí)現(xiàn)三個(gè)階段的行為，只要具有其中一個(gè)階段的行為，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是國(guó)有期貨公司任職人員，屬于國(guó)家工作人員。乙為了求甲的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元好處費(fèi)，甲答應(yīng)給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財(cái)物并承諾為他人謀取利益，雖然因故未辦成事，但并不影響受賄罪的成立，所以甲的行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。選項(xiàng)B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財(cái)物的行為。本題中，甲并沒(méi)有通過(guò)虛構(gòu)事實(shí)或隱瞞真相的方式騙取乙的財(cái)物，乙是主動(dòng)給甲好處費(fèi)以謀求甲的職務(wù)行為，不符合詐騙罪的構(gòu)成要件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對(duì)被害人使用威脅或要挾的方法，強(qiáng)行索要公私財(cái)物的行為。在本題中，甲收受乙好處費(fèi)的行為在先，之后拒不退還并威脅乙的行為是其受賄行為的后續(xù)表現(xiàn)，并非是通過(guò)威脅或要挾的方式從一開(kāi)始就強(qiáng)行索要乙的財(cái)物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：受賄罪與敲詐勒索罪如前面分析，甲的行為只構(gòu)成受賄罪，并不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。10、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)流動(dòng)資產(chǎn)余額與流動(dòng)負(fù)債余額的比例要求。根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。選項(xiàng)A的50%、選項(xiàng)B的70%以及選項(xiàng)C的120%均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。11、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。期貨交易所章程和交易規(guī)則是期貨交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，其制定和修改對(duì)于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和發(fā)展至關(guān)重要，需要由會(huì)員大會(huì)進(jìn)行審定，以確保其符合會(huì)員的利益和市場(chǎng)的需求。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。注冊(cè)資本是期貨交易所開(kāi)展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，增加或減少注冊(cè)資本會(huì)對(duì)交易所的運(yùn)營(yíng)規(guī)模、抗風(fēng)險(xiǎn)能力等產(chǎn)生重大影響，因此需要會(huì)員大會(huì)進(jìn)行決策。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)同樣屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。期貨交易所的合并、分立、解散和清算會(huì)涉及到眾多會(huì)員的利益以及整個(gè)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定，必須由會(huì)員大會(huì)來(lái)決定，以保障各方的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D制定交易所的各種管理制度是期貨交易所管理層的職責(zé)，而非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。管理層負(fù)責(zé)交易所的日常運(yùn)營(yíng)和管理，根據(jù)市場(chǎng)情況和業(yè)務(wù)需求制定具體的管理制度，以確保交易所的高效運(yùn)作。所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選D。12、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對(duì)待，審慎履職

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)過(guò)程中的職責(zé)要求?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”準(zhǔn)確符合上述規(guī)定要求；選項(xiàng)B“誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)”，“誠(chéng)實(shí)信用”并非此處強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵核心職責(zé)表述；選項(xiàng)C“公平對(duì)待，審慎履職”，“公平對(duì)待”也不是該情境下規(guī)定的完整準(zhǔn)確表述。綜上，答案選A。13、甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)。下列說(shuō)法中正確的有（）。

A.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A題干中僅表明經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，但并未提及次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的相關(guān)信息。通常強(qiáng)行平倉(cāng)需要滿足一定的條件和按照合同約定執(zhí)行，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定次日應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B同樣，雖然期貨公司與甲之間可能存在期貨經(jīng)紀(jì)合同，但題干中沒(méi)有明確體現(xiàn)出合同約定在這種情況下次日可以對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，不能主觀推測(cè)可以按合同約定強(qiáng)行平倉(cāng)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C判斷是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵看保證金水平與相關(guān)規(guī)定的關(guān)系。題目中提到某H結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例。由于甲的保證金水平并未低于期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，所以期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大損失，這是甲自身在未追加保證金且繼續(xù)持倉(cāng)的情況下產(chǎn)生的結(jié)果。期貨交易所在此過(guò)程中并無(wú)直接責(zé)任，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。14、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

A.國(guó)家工商總局

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試時(shí)所用試卷的編制主體。選項(xiàng)A分析：國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊(cè)、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等，與期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試并編制測(cè)試試卷的工作并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)、組織期貨從業(yè)人員資格考試等，但并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的試卷，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。不過(guò)，統(tǒng)一編制對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的試卷并非其具體職責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析：中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的，專(zhuān)門(mén)從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的公司制交易所。期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的試卷由其統(tǒng)一編制，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。15、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。所以本題答案選C。16、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題主要考查指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行相關(guān)監(jiān)管職責(zé)，但指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體主要是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)家外匯管理局是國(guó)務(wù)院部委管理的國(guó)家局，負(fù)責(zé)外匯收支、買(mǎi)賣(mài)、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等業(yè)務(wù)，與指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)無(wú)關(guān)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部是主管?chē)?guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，其主要職責(zé)涵蓋國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的指導(dǎo)和監(jiān)督，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。17、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，在計(jì)算凈資本時(shí)，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)（）。

A.全額扣減

B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減

C.全額加回

D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司借入次級(jí)債務(wù)在計(jì)算凈資本時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A：全額扣減全額扣減會(huì)降低凈資本，而次級(jí)債務(wù)在一定程度上是可以補(bǔ)充期貨公司資本實(shí)力的，不是全額扣減這種處理方式，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減扣減操作通常是針對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)、需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整以反映真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)狀況的項(xiàng)目，而次級(jí)債務(wù)是期貨公司的一種債務(wù)補(bǔ)充資金，不是用來(lái)扣減凈資本的，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：全額加回雖然次級(jí)債務(wù)有補(bǔ)充資本的作用，但并非全額直接加回凈資本，需要按照規(guī)定的比例來(lái)計(jì)入，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本期貨公司借入次級(jí)債務(wù)時(shí)，為了合理反映其對(duì)凈資本的影響，是按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例將所借入的次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。18、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過(guò)損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80%。這是基于期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)分配和責(zé)任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。19、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會(huì)團(tuán)體法人

D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及主體的定義，逐一分析中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)來(lái)確定答案。選項(xiàng)A：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國(guó)家為了社會(huì)公益目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。事業(yè)單位通常具有服務(wù)性、公益性等特點(diǎn)，主要依靠國(guó)家財(cái)政撥款或部分財(cái)政補(bǔ)貼開(kāi)展工作。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非依靠國(guó)家財(cái)政撥款開(kāi)展工作，也不是從事上述教育、科技、文化、衛(wèi)生等社會(huì)服務(wù)活動(dòng)的組織，所以它不屬于事業(yè)單位，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營(yíng)利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人。企業(yè)法人的主要目標(biāo)是通過(guò)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取利潤(rùn)，在市場(chǎng)中參與競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以營(yíng)利為目的，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以獲取利潤(rùn)的組織，因此不屬于企業(yè)法人，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：社會(huì)團(tuán)體法人社會(huì)團(tuán)體法人是指由自然人或法人自愿組成，為實(shí)現(xiàn)會(huì)員共同意愿，按照其章程開(kāi)展活動(dòng)的非營(yíng)利性社會(huì)組織。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成的，旨在維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展，按照協(xié)會(huì)章程開(kāi)展各項(xiàng)自律管理和服務(wù)活動(dòng)，符合社會(huì)團(tuán)體法人的定義，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)是指直接參與期貨交易、期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢等期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的市場(chǎng)主體，如期貨經(jīng)紀(jì)公司等。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)管、制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不直接從事期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不屬于從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。20、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶存儲(chǔ)。

A.經(jīng)營(yíng)收入的30%

B.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。期貨交易所在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，需要按照一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金要單獨(dú)核算、專(zhuān)戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)A，按經(jīng)營(yíng)收入的30%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，在相關(guān)規(guī)定中并沒(méi)有這樣的要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)受多種因素影響，不穩(wěn)定且不同交易所的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)計(jì)算方式可能存在差異，以經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不符合通常的規(guī)范，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，手續(xù)費(fèi)收入的30%并非是規(guī)定的提取比例，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。21、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"22、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定中關(guān)于業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。23、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。

A.查詢投資者資料

B.問(wèn)卷調(diào)查

C.知識(shí)測(cè)試

D.熟人推薦

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解投資者信息的途徑。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：查詢投資者資料是一種常見(jiàn)且直接的了解投資者信息的方式。通過(guò)查詢投資者已有的相關(guān)資料，如身份信息、過(guò)往投資記錄等，可以獲取投資者較為全面和準(zhǔn)確的基本情況，有助于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行評(píng)估，所以該選項(xiàng)屬于了解投資者信息的途徑。B選項(xiàng)：?jiǎn)柧碚{(diào)查是一種有針對(duì)性地收集投資者信息的有效手段。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以設(shè)計(jì)一系列與投資相關(guān)的問(wèn)題，涵蓋投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等多個(gè)方面，從而全面深入地了解投資者，因此該選項(xiàng)也屬于了解投資者信息的途徑。C選項(xiàng)：知識(shí)測(cè)試能夠考察投資者對(duì)期貨相關(guān)知識(shí)的掌握程度，進(jìn)而了解投資者的投資素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力。這對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷投資者是否適合相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)具有重要意義，所以該選項(xiàng)同樣屬于了解投資者信息的途徑。D選項(xiàng)：熟人推薦往往缺乏專(zhuān)業(yè)性和全面性，不能準(zhǔn)確、系統(tǒng)地獲取投資者在投資方面的關(guān)鍵信息，如財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資經(jīng)驗(yàn)等。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要基于客觀、準(zhǔn)確的信息來(lái)評(píng)估投資者，熟人推薦無(wú)法滿足這一要求，所以不屬于了解投資者信息的途徑。綜上，答案選D。24、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)損失的賠償規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。25、關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所是以營(yíng)利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所通常是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。其主要功能是為期貨交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并非以營(yíng)利為目的。所以選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所需要依據(jù)其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。這有助于確保交易所內(nèi)的交易活動(dòng)能夠規(guī)范、有序地進(jìn)行，保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)B說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：期貨交易所作為獨(dú)立的法人主體，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。這符合法人獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的原則，在進(jìn)行各種交易和業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)能夠獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。所以選項(xiàng)C說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)具有對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)和權(quán)力，制定期貨交易所的管理辦法有助于規(guī)范交易所的運(yùn)營(yíng)和管理。所以選項(xiàng)D說(shuō)法正確。綜上，本題答案選A。26、（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理主體的知識(shí)點(diǎn)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等，并不承擔(dān)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要是在證券行業(yè)內(nèi)進(jìn)行自律管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行規(guī)范等，并非對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和相關(guān)辦法的規(guī)定，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，這是其法定職責(zé)所在，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。27、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答問(wèn)題。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比。在公司中，若公司章程無(wú)特別約定，股東按照出資比例行使表決權(quán)。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應(yīng)按照甲公司的出資比例來(lái)確定其在股東會(huì)的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊(cè)資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬(wàn)元，甲公司出資\(700\)萬(wàn)元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊(cè)資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。28、證券公司開(kāi)展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開(kāi)展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例限制。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開(kāi)展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以答案選C。29、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)（）。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C.章程修改時(shí)間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷正確答案。選項(xiàng)A：期貨交易所章程需要對(duì)重要的核心內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定，但“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過(guò)于寬泛且具體業(yè)務(wù)制度繁多、靈活多變，不適合全部載明于章程之中，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)等內(nèi)容通常是由期貨交易所根據(jù)自身的管理規(guī)定和實(shí)際情況制定相應(yīng)的管理制度來(lái)明確，并非章程必須載明的事項(xiàng)，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：章程修改時(shí)間并非章程本身需要載明的核心固定事項(xiàng)，雖然在章程修訂時(shí)會(huì)有修訂記錄，但這不屬于章程中應(yīng)當(dāng)載明的基本內(nèi)容，因此該選項(xiàng)也不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D：期貨交易所的變更、終止涉及到眾多方面的權(quán)益和程序問(wèn)題，其條件、程序及清算辦法是非常重要的內(nèi)容，必須在章程中明確載明，以保障交易的安全和相關(guān)方的權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。30、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，擾亂期貨市場(chǎng)秩序，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)?？蛻舻钠谪洷ＷC金及其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，受到法律嚴(yán)格保護(hù)，挪用這些資產(chǎn)嚴(yán)重侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，違反了相關(guān)法規(guī)要求，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，向客戶披露利益沖突的情況，并且采取措施避免利益沖突對(duì)客戶造成不利影響，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，期貨從業(yè)人員當(dāng)然也不能違反。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者權(quán)益保護(hù)的行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選C。31、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開(kāi)發(fā)布的各種渠道信息

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)知識(shí)。逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告是經(jīng)過(guò)公司專(zhuān)業(yè)研究和分析得出的，具有一定的專(zhuān)業(yè)性和可靠性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略提供依據(jù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告，是通過(guò)正規(guī)合法途徑獲取的，其內(nèi)容經(jīng)過(guò)一定的論證和分析，可作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料能反映行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢(shì)等，有助于期貨公司制定投資方案和交易策略，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：未公開(kāi)發(fā)布的各種渠道信息，其來(lái)源和真實(shí)性難以保證，可能存在不準(zhǔn)確、不完整甚至虛假的情況。使用未公開(kāi)發(fā)布的信息作為依據(jù)，會(huì)給期貨公司的投資方案和交易策略帶來(lái)巨大風(fēng)險(xiǎn)，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。32、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶交易編碼管理主體的掌握。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令代理買(mǎi)賣(mài)期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨交易所負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作，如對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核等，并非負(fù)責(zé)客戶交易編碼的分配、發(fā)放和管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資者教育等，不負(fù)責(zé)客戶交易編碼的相關(guān)管理工作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為B。33、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，會(huì)員大會(huì)是由全體會(huì)員組成的，是交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)，如交易所章程的修改、選舉和更換理事等具有決策權(quán)。董事會(huì)是公司制企業(yè)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理決策等事宜，會(huì)員制期貨交易所并不設(shè)置董事會(huì)這一權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)不符合。股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，而會(huì)員制期貨交易所并非公司制，其成員為會(huì)員而非股東，所以C選項(xiàng)不正確。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間行使部分會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，但它不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，本題正確答案選A。34、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理等相關(guān)工作，其網(wǎng)站是專(zhuān)門(mén)用于公布期貨行業(yè)相關(guān)信息的權(quán)威平臺(tái)，能為客戶提供準(zhǔn)確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非專(zhuān)門(mén)用于查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體主要承擔(dān)證監(jiān)會(huì)指定信息披露等工作，一般也不是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。35、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前（）個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)方面的時(shí)間要求。相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。所以本題正確答案選C。"36、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷(xiāo)售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)樽C券公司在開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)時(shí)，涉及到期貨交易相關(guān)的介紹、協(xié)助等工作，具備期貨從業(yè)人員資格能保證其對(duì)期貨業(yè)務(wù)有專(zhuān)業(yè)的了解和認(rèn)識(shí)，從而規(guī)范、準(zhǔn)確地為客戶提供相關(guān)服務(wù)，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券投資咨詢資格主要側(cè)重于為投資者提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所要求的資格關(guān)聯(lián)不大，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券銷(xiāo)售人員資格主要針對(duì)證券銷(xiāo)售方面，重點(diǎn)在于證券產(chǎn)品的銷(xiāo)售，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所必須具備的核心資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是將客戶介紹給期貨公司，重點(diǎn)并非在投資咨詢上，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，答案選A。37、某客戶通過(guò)證券公司介紹在期貨公司開(kāi)戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對(duì)客戶承擔(dān)。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款

D.期貨公司的長(zhǎng)期借款

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)的資金類(lèi)型。選項(xiàng)A分析期貨公司的短期借款通常是用于滿足公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，如日常運(yùn)營(yíng)資金等，并非專(zhuān)門(mén)用于承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣是短期資金安排，主要用于短期業(yè)務(wù)需求，不能有效保障對(duì)客戶基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生責(zé)任的承擔(dān)，故選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，具有長(zhǎng)期穩(wěn)定性和一定的債務(wù)保障性質(zhì)。這種資金可以為期貨公司在履行期貨經(jīng)紀(jì)合同過(guò)程中提供較為穩(wěn)定的資金支持，能夠在一定程度上保障對(duì)客戶責(zé)任的承擔(dān)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析期貨公司的長(zhǎng)期借款雖然是長(zhǎng)期資金，但未明確體現(xiàn)出專(zhuān)門(mén)針對(duì)承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同責(zé)任的特點(diǎn)，相比之下，具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款更符合要求，因此選項(xiàng)D不合適。綜上，答案選C。38、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"39、某期貨公司的期未報(bào)表顯示，其凈資本為15000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元,但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確定的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期未凈資本實(shí)際為（）

A.15400萬(wàn)元

B.15200萬(wàn)元

C.14400萬(wàn)元

D.14800萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的調(diào)整規(guī)則來(lái)計(jì)算調(diào)整后的期末凈資本。在本題中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確定的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。這意味著該公司目前少計(jì)了預(yù)計(jì)負(fù)債，少計(jì)的金額為\(400-200=200\)萬(wàn)元。由于預(yù)計(jì)負(fù)債是企業(yè)承擔(dān)的潛在義務(wù)，少計(jì)預(yù)計(jì)負(fù)債會(huì)使得公司的凈資本虛高。所以需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整，將少計(jì)的預(yù)計(jì)負(fù)債從原凈資本中扣除。已知該公司原期末報(bào)表顯示凈資本為15000萬(wàn)元，那么調(diào)整后的期末凈資本實(shí)際為\(15000-200=15200\)萬(wàn)元。綜上，答案選B。40、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

A.分散交易

B.不公開(kāi)的集中交易

C.公開(kāi)的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易應(yīng)采用的方式。A選項(xiàng)，分散交易不符合期貨交易的特點(diǎn)。分散交易意味著交易在不同地點(diǎn)、不同時(shí)間以較為零散的方式進(jìn)行，這會(huì)導(dǎo)致信息不透明、交易成本高、市場(chǎng)流動(dòng)性差等問(wèn)題，不利于期貨市場(chǎng)的有效運(yùn)行和監(jiān)管，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，不公開(kāi)的集中交易，不公開(kāi)性會(huì)使市場(chǎng)參與者無(wú)法充分了解市場(chǎng)信息，難以形成公平、公正、公開(kāi)的市場(chǎng)環(huán)境，容易滋生內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，不符合期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的要求，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，公開(kāi)的集中交易是期貨交易的主要方式。公開(kāi)性保證了市場(chǎng)信息的透明，所有參與者都能獲取相同的交易信息，有利于形成公平的價(jià)格。集中交易則將眾多的買(mǎi)方和賣(mài)方集中在一起，提高了市場(chǎng)的流動(dòng)性，降低了交易成本，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，符合期貨交易的規(guī)律和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的管理要求，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，混合交易并非期貨交易的特定標(biāo)準(zhǔn)方式，它缺乏明確的界定和規(guī)范，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和有序發(fā)展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。41、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉(cāng)所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。在期貨交易中，期貨交易所作為交易的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)實(shí)物交割相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行集中監(jiān)管和協(xié)調(diào)。實(shí)物交割的流程、規(guī)則等都圍繞期貨交易所來(lái)制定和執(zhí)行。當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，以期貨交易所住所地作為合同履行地，有利于明確管轄、便于調(diào)查取證以及高效處理糾紛。而期貨公司住所地主要是期貨公司開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)的場(chǎng)所，與實(shí)物交割糾紛的直接關(guān)聯(lián)性較?。唤粋}(cāng)所在地雖然與實(shí)物存放有一定聯(lián)系，但缺乏統(tǒng)一明確的規(guī)范和管理機(jī)制；客戶住所地則因客戶分布廣泛且不具有在實(shí)物交割中的核心地位，不能作為確定合同履行地的合理選擇。因此，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地，答案選B。42、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并不一定是該營(yíng)業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)，核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格更強(qiáng)調(diào)屬地原則，即營(yíng)業(yè)部所在地的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。43、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請(qǐng)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的反饋時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，若符合條件且材料齊備，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"44、在投資者基本情況評(píng)估中，年齡的評(píng)估分值上限為（），學(xué)歷的評(píng)估分值上限為（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分

【答案】：B

【解析】本題主要考查投資者基本情況評(píng)估中年齡和學(xué)歷的評(píng)估分值上限。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：5分和10分不符合投資者基本情況評(píng)估中年齡與學(xué)歷評(píng)估分值上限的實(shí)際設(shè)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：在投資者基本情況評(píng)估里，年齡的評(píng)估分值上限為10分，學(xué)歷的評(píng)估分值上限為5分，該選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：20分和10分與實(shí)際的評(píng)估分值上限設(shè)定不符，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：此選項(xiàng)中年齡和學(xué)歷的分值上限設(shè)置與實(shí)際情況相反，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。45、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查某期貨交易所在城市設(shè)立分所的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所設(shè)立分所等重要事項(xiàng)需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀的監(jiān)督管理等工作，設(shè)立分所一般是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行批準(zhǔn)，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的工作，與期貨交易所設(shè)立分所的批準(zhǔn)無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時(shí)間規(guī)定。期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中需要向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)信息，以接受監(jiān)管。對(duì)于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，有明確的時(shí)間要求。選項(xiàng)A，每日?qǐng)?bào)送過(guò)于頻繁，期貨市場(chǎng)雖然交易活躍，但并非所有業(yè)務(wù)信息都需要每日更新并報(bào)送，會(huì)增加期貨公司的工作負(fù)擔(dān)，也不符合實(shí)際監(jiān)管的合理頻率，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，每月報(bào)送既能夠保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的動(dòng)態(tài)，又不會(huì)給期貨公司造成過(guò)大的負(fù)擔(dān)，是比較合理的時(shí)間間隔，符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每季報(bào)送的時(shí)間間隔相對(duì)較長(zhǎng)，可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能及時(shí)掌握期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的情況，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在問(wèn)題，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，每周報(bào)送的頻率高于實(shí)際必要，會(huì)使期貨公司花費(fèi)過(guò)多精力在信息報(bào)送工作上，而非專(zhuān)注于業(yè)務(wù)本身，不符合效率原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是B。47、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)家人事部門(mén)

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試，并為通過(guò)考試的人員頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明；國(guó)家人事部門(mén)一般主管綜合性人事管理工作，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無(wú)關(guān)。因此，本題正確答案是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。"48、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

A.適當(dāng)性綜合評(píng)估表

B.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

D.投資意見(jiàn)書(shū)

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)操作中應(yīng)制作的表格。解題的關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解每個(gè)選項(xiàng)的含義，并結(jié)合題干中關(guān)于確定評(píng)估因素分值、權(quán)重以及建立評(píng)估分值與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)關(guān)系的描述來(lái)進(jìn)行判斷。選項(xiàng)A：適當(dāng)性綜合評(píng)估表“適當(dāng)性綜合評(píng)估表”主要側(cè)重于對(duì)投資者與產(chǎn)品或服務(wù)是否匹配進(jìn)行綜合評(píng)估，重點(diǎn)在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配度，而非單純針對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，所以該選項(xiàng)不符合題干要求。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)”是用來(lái)向投資者說(shuō)明產(chǎn)品或服務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)情況，是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的一種陳述性文件，并不用于確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值、權(quán)重以及建立評(píng)估分值與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，進(jìn)而建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，這與題干描述完全相符，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：投資意見(jiàn)書(shū)“投資意見(jiàn)書(shū)”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件，并非用于對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)本身進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估的工具，因此該選項(xiàng)不符合題意。綜上，本題的正確答案是C。49、下列構(gòu)成交割違約的情形是()。

A.在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.在交割日，期貨交易所未向賣(mài)方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

C.在交割日，買(mǎi)方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款

D.在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向賣(mài)方期貨公司交付足額貨款

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中交割違約的相關(guān)概念，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。A選項(xiàng)：在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，賣(mài)方的主要義務(wù)是在交割日向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。若在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，這顯然違背了其應(yīng)盡的義務(wù)，構(gòu)成了交割違約，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨交易所的職責(zé)是對(duì)期貨交易進(jìn)行組織、監(jiān)督和管理等工作，它并非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交付主體。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是由賣(mài)方期貨公司持有并按規(guī)定向交易所交付，不存在期貨交易所向賣(mài)方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的情況，所以該選項(xiàng)不構(gòu)成交割違約，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在交割日，買(mǎi)方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款，這是買(mǎi)方履行其付款義務(wù)的正常行為，符合期貨交易交割的流程和要求，不構(gòu)成交割違約，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在期貨交割流程中，買(mǎi)方是向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而非直接向賣(mài)方期貨公司交付足額貨款，所以該描述不符合實(shí)際的交易流程，不構(gòu)成交割違約，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。50、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)特定資料保存期限的規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》明確規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。所以該題正確答案是選項(xiàng)A。第二部分多選題(20題)1、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。

A.期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.證券公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的運(yùn)營(yíng)及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議，該業(yè)務(wù)與期貨公司密切相關(guān)，會(huì)對(duì)期貨公司的業(yè)務(wù)開(kāi)展等方面產(chǎn)生影響，因此需要報(bào)期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，以便該派出機(jī)構(gòu)能及時(shí)掌握情況并進(jìn)行有效的監(jiān)管。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B證券公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。中間介紹業(yè)務(wù)是證券公司的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)委托協(xié)議的簽訂、變更或者終止等情況，會(huì)直接影響證券公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況。為使證券公司所在地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解證券公司的業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)并實(shí)施監(jiān)管，該業(yè)務(wù)委托協(xié)議需要報(bào)證券公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等工作，但并不負(fù)責(zé)證券公司與期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的備案管理。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，包括對(duì)證券公司的會(huì)員管理、業(yè)務(wù)規(guī)范等，但對(duì)于證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的備案工作，并非其職責(zé)范圍。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。2、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公司尚未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司投資方案或期貨交易策略制定的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是期貨公司基于自身的研究團(tuán)隊(duì)、專(zhuān)業(yè)分析和市場(chǎng)調(diào)研等得出的成果，具有一定的專(zhuān)業(yè)性和針對(duì)性，能夠?yàn)橥顿Y方案或者期貨交易策略的制定提供重要的參考依據(jù)，所以期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略可以以本公司的研究報(bào)告為主要依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告來(lái)源廣泛，可能包含了不同機(jī)構(gòu)、專(zhuān)家對(duì)市場(chǎng)的分析和見(jiàn)解。這些報(bào)告匯聚了多方面的信息和專(zhuān)業(yè)觀點(diǎn)，期貨公司可以從中獲取有價(jià)值的信息，進(jìn)而輔助其制定投資方案或者期貨交易策略，因此合法取得的研究報(bào)告能夠作為主要依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料反映了期貨市場(chǎng)所在行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢(shì)、政策導(dǎo)向等內(nèi)容。期貨公司通過(guò)對(duì)這些信息資料的分析和研究，能夠更好地把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和行業(yè)走向，從而制定出更符合市場(chǎng)實(shí)際情況的投資方案或者期貨交易策略，所以相關(guān)行業(yè)信息資料可以作為主要依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：公司尚未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息公司尚未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息可能具有不確定性和局限性，且使用未公開(kāi)信息進(jìn)行投資方案或交易策略的制定，可能會(huì)違反信息披露和公平交易等原則，引發(fā)市場(chǎng)的不公平競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)。因此，此類(lèi)信息不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是ABC。3、下列關(guān)于期貨公司董事會(huì)的表述中，正確的有()。

A.期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事

B.董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)兩次會(huì)議

C.獨(dú)資期貨公司可以不設(shè)董事會(huì)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。設(shè)立獨(dú)立董事有助于完善期貨公司的治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的監(jiān)督，保護(hù)中小股東的利益等，所以期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事這一表述是正確的。選項(xiàng)B董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)兩次會(huì)議。定期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，能夠保證董事會(huì)及時(shí)對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策和監(jiān)督，確保公司運(yùn)營(yíng)的順利進(jìn)行。規(guī)定每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議，可以使董事會(huì)成員有足夠的機(jī)會(huì)交流和討論公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)狀況等重要事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C獨(dú)資期貨公司也應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理監(jiān)督等職責(zé)。即使是獨(dú)資期貨公司，也需要一個(gè)規(guī)范的決策機(jī)制來(lái)保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，所以獨(dú)資期貨公司不設(shè)董事會(huì)的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)在公司治理中起著核心作用，它能夠?qū)镜慕?jīng)營(yíng)管理進(jìn)行有效的決策和監(jiān)督，保障公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，維護(hù)公司和股東的利益。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)這一表述是合理且必要的。綜上，正確答案是ABD。4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。

A.資產(chǎn)規(guī)模

B.收入水平

C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.投資認(rèn)購(gòu)最低金額

【答案】：ABCD

【解析】這道題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的方面。A選項(xiàng)資產(chǎn)規(guī)模是衡量投資者財(cái)富狀況的重要指標(biāo)，不同資產(chǎn)規(guī)模的投資者在風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資能力等方面會(huì)存在差異，所以會(huì)作為規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的一個(gè)方面。B選項(xiàng)收入水平體現(xiàn)了投資者的經(jīng)濟(jì)來(lái)源和持續(xù)的資金獲取能力，它對(duì)投資者的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力有重要影響，因此也是規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求考慮的因素。C選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是投資者參與市場(chǎng)的關(guān)鍵因素。只有具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，才能正確認(rèn)識(shí)投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)；具備足夠的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，才能在投資出現(xiàn)損失時(shí)不會(huì)對(duì)自身造成難以承受的沖擊，所以這也是規(guī)定準(zhǔn)入要求的重要方面。D選項(xiàng)投資認(rèn)購(gòu)最低金額能夠篩選出有一定資金實(shí)力和投資意愿的投資者，對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和合理運(yùn)行有一定作用，所以也會(huì)被納入投資者準(zhǔn)入要求。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求會(huì)考慮的方面，本題答案選ABCD。5、客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，下列表述錯(cuò)誤的有()。

A.應(yīng)當(dāng)3個(gè)自然日內(nèi)提出

B.應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出

C.應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出

D.應(yīng)在6個(gè)月以內(nèi)向期貨公司提出

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算結(jié)果異議提出的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：“應(yīng)當(dāng)3個(gè)自然日內(nèi)提出”，并沒(méi)有相關(guān)規(guī)定表明客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議時(shí)應(yīng)在3個(gè)自然日內(nèi)提出，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議的，應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：客戶與期貨公司簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雙方應(yīng)按照合同約定執(zhí)行，有異議時(shí)應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：“應(yīng)在6個(gè)月以內(nèi)向期貨公司提出”，沒(méi)有法規(guī)明確要求在6個(gè)月以內(nèi)提出異議，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，表述錯(cuò)誤的有選項(xiàng)A、D。6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在（），應(yīng)當(dāng)遵守保護(hù)秘密的行為準(zhǔn)則。

A.其所服務(wù)的期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》終止后

B.執(zhí)業(yè)過(guò)程中

C.調(diào)任所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的其他部門(mén)后

D.調(diào)離所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員保護(hù)秘密行為準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》終止后，期貨從業(yè)人員對(duì)于在之前服務(wù)過(guò)程中所了解到的投資者的相關(guān)信息，依然負(fù)有保護(hù)秘密的責(zé)任。因?yàn)檫@些信息是在從業(yè)過(guò)程中獲取的，即使合同關(guān)系結(jié)束，保護(hù)秘密這一準(zhǔn)則依然適用，所以期貨從業(yè)人員在此時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守保護(hù)秘密的行為準(zhǔn)則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，期貨從業(yè)人員會(huì)接觸到期貨投資者、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)方的大量敏感信息，如客戶的交易記錄、資金情況、戰(zhàn)略規(guī)劃等。這些信息一旦泄露，可能會(huì)給相關(guān)方帶來(lái)嚴(yán)重的損失。所以，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遵守保護(hù)秘密的行為準(zhǔn)則是期貨從業(yè)人員基本的職業(yè)要求，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員調(diào)任所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的其他部門(mén)后，雖然工作崗位發(fā)生了變化，但他們?nèi)匀粚儆谠撈谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。在之前的崗位上，他們已經(jīng)掌握了一定的秘密信息，為了維護(hù)機(jī)構(gòu)的利益和客戶的權(quán)益，即使崗位變動(dòng)，也需要繼續(xù)遵守保護(hù)秘密的行為準(zhǔn)則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員調(diào)離所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后，對(duì)于在原機(jī)構(gòu)工作期間所知曉的秘密信息，依然有保密的義務(wù)。這些信息可能涉及到原機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)密、客戶隱私等重要內(nèi)容，為了維護(hù)市場(chǎng)秩序和行業(yè)的信任，即使離開(kāi)了原機(jī)構(gòu)，也不能隨意泄露這些秘密，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保護(hù)秘密行為準(zhǔn)則的情況，本題答案選ABCD。7、張某、王某、趙某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在違法違規(guī)行為，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)張某采取了訓(xùn)誡、對(duì)王某采取了公開(kāi)譴責(zé)、對(duì)趙某采取了取消從業(yè)資格、對(duì)李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括（）。

A.王某

B.趙某

C.張某

D.李某

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司從業(yè)人員不同違規(guī)處罰措施與專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的關(guān)聯(lián)來(lái)進(jìn)行分析。分析選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)王某采取了公開(kāi)譴責(zé)的措施。通常情況下，受到公開(kāi)譴責(zé)這種較為嚴(yán)重的違規(guī)處罰時(shí)，違規(guī)人員需要參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，以加強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法規(guī)和職業(yè)規(guī)范的認(rèn)識(shí)，所以王某應(yīng)當(dāng)參加專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B趙某被取消從業(yè)資格，取消從業(yè)資格意味著其已不具備在期貨行業(yè)從業(yè)的資格，后續(xù)也就不存在參加行業(yè)內(nèi)專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)以繼續(xù)維持或提升從業(yè)能力的必要，所以趙某不需要參加專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C張某受到訓(xùn)誡，訓(xùn)誡是對(duì)違規(guī)行為相對(duì)較輕的一種警示措施，為了避免其再次出現(xiàn)違規(guī)行為，提升其職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識(shí)，一般會(huì)要求其參加專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以張某應(yīng)當(dāng)參加專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)C正確。分析選項(xiàng)D李某被暫停從業(yè)資格，在暫停從業(yè)資格期間，為了使其在恢復(fù)從業(yè)資格后能夠合規(guī)、專(zhuān)業(yè)地開(kāi)展工作，通常會(huì)要求其參加專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，以提升其業(yè)務(wù)能力和合規(guī)意識(shí)，所以李某應(yīng)當(dāng)參加專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)D正確。綜上，應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括王某、張某、李某，答案選ACD。8、2015年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2015年9月，該期貨公司已將前述保證金償還。如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問(wèn)題，下列表述正確的是（）。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)臺(tái)

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨法規(guī)中對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作。而在期貨公司出現(xiàn)挪用客戶保證金這一重大問(wèn)題時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)督管理職責(zé)。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司挪用客戶保證金這種可能影響客戶權(quán)益和公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)的重大問(wèn)題時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，以確保監(jiān)管部門(mén)及時(shí)掌握情況并采取相應(yīng)措施，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C公司控股股東主要關(guān)注公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)決策等方面，但對(duì)于公司出現(xiàn)挪用客戶保證金這類(lèi)涉及合規(guī)和監(jiān)管的問(wèn)題，向控股股東報(bào)告并不能有效履行首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督報(bào)告職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告應(yīng)當(dāng)基于監(jiān)管要求和職責(zé)定位，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)和管理負(fù)有重要責(zé)任。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司挪用客戶保證金問(wèn)題時(shí)，有義務(wù)向董事會(huì)報(bào)告，使董事會(huì)能夠及時(shí)了解公司存在的重大風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)情況，從而做出相應(yīng)決策和整改措施，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為BD。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)（）

A.向期貨公司全體股東提交

B.進(jìn)行信息披露

C.向期貨公司全體工作人員提交

D.向期貨公司客戶提交

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)報(bào)告審議通過(guò)后的處理要求。選項(xiàng)A期貨公司每半年向董事會(huì)提交說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書(shū)面報(bào)告，該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，向全體股東提交是合理且必要的。股東作為公司的投資人，有權(quán)了解公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)等重要財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)狀況相關(guān)信息，向全體股東提交報(bào)告有助于保障股東的知情權(quán)，使其能夠更好地了解公司的經(jīng)營(yíng)情況和面臨的風(fēng)險(xiǎn)，從而做出合理的決策，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B進(jìn)行信息披露是公司治理和市場(chǎng)監(jiān)管的重要要求。期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況，尤其是各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，對(duì)于市場(chǎng)參與者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等都具有重要意義。通過(guò)信息披露，可以增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度，使投資者、監(jiān)管部門(mén)等能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，有助于維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者信心，因此報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后需要進(jìn)行信息披露，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C向期貨公司全體工作人員提交報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)報(bào)告的目的和用途關(guān)聯(lián)性不大。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)主要是反映公司整體的風(fēng)險(xiǎn)狀況，是面向股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)等外部主體的重要信息，全體工作人員并非是這些信息的主要需求者，所以不需要向全體工作人員提交，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D向期貨公司客戶提交報(bào)告也不符合實(shí)際情況?？蛻絷P(guān)注的主要是其自身的交易情況、收益情況等，而風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)報(bào)告是關(guān)于公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況的綜合性報(bào)告，并非是客戶直接需要的針對(duì)性信息，所以不需要向客戶提交，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。10、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。下列屬于數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)包含的信息有（）。

A.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄

B.投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容

C.投資者申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者或者不同類(lèi)別投資者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄

D.投資者的收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者