期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測題型匯編第一部分單選題(50題)1、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知（）。

A.經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題主要考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在滿足認定要求的條件發(fā)生變化時，有義務(wù)及時將該情況告知相關(guān)主體。經(jīng)營機構(gòu)是與投資者直接進行業(yè)務(wù)往來、對投資者情況進行管理和服務(wù)的主體，投資者情況的變化會直接影響經(jīng)營機構(gòu)對其風險承受能力、投資資格等方面的判斷和管理，所以當專業(yè)投資者條件發(fā)生變化時，應(yīng)及時告知經(jīng)營機構(gòu)。而期貨協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等宏觀層面的工作；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要側(cè)重于對轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場的監(jiān)管執(zhí)法；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。因此，答案選A。"2、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范來逐一分析各選項。A選項：誠實守信、恪盡職守是任何行業(yè)執(zhí)業(yè)人員都應(yīng)遵循的基本準則。在期貨行業(yè)中，期貨執(zhí)業(yè)人員堅持誠實守信、恪盡職守，能夠保障市場的公正、公平與透明，維護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項正確。B選項：向客戶承諾或保證最低收益這種行為是不恰當且不符合行業(yè)規(guī)范的。期貨市場具有高度的不確定性和風險性，收益情況受到多種因素的影響，無法保證最低收益。承諾或保證最低收益可能會誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當?shù)耐顿Y決策，同時也違背了誠實信用原則，因此該選項錯誤。C選項：當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)把客戶利益放在首位?？蛻羰瞧谪浭袌龅闹匾獏⑴c者，維護客戶利益是期貨行業(yè)存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。如果先滿足自身利益，可能會損害客戶的利益，破壞市場的信任基礎(chǔ)，不利于行業(yè)的長遠發(fā)展，所以該選項錯誤。D選項：以本人或者他人名義從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突、操縱市場等問題，擾亂期貨市場的正常秩序。期貨執(zhí)業(yè)人員需要遵循嚴格的執(zhí)業(yè)規(guī)范，不得利用職務(wù)之便進行不當交易，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。3、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術(shù)風險

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項A，風險管理是一個寬泛的概念，雖然證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中需要進行風險管理，但建立完備的風險管理制度并不能直接針對對客戶開戶資料和身份真實性等進行審查這一特定要求，故A選項不符合題意。選項B，技術(shù)風險制度主要側(cè)重于應(yīng)對技術(shù)方面可能出現(xiàn)的風險，如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等問題，與對客戶開戶資料和身份真實性的審查并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項不正確。選項C，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，建立完備的協(xié)助開戶制度可以規(guī)范其協(xié)助客戶開戶的流程，在這個過程中能夠?qū)蛻舻拈_戶資料和身份真實性等進行審查，以確保開戶的合規(guī)性和準確性，該選項符合題意。選項D，期貨交易中是不允許全權(quán)開戶的，這不符合相關(guān)規(guī)定和風險控制要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。4、申請首席風險官的任職資格應(yīng)當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請首席風險官的任職資格應(yīng)當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，故本題選B選項。"5、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當在()個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)申請的審批時限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當在20個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案是C選項。6、下列選項中，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.以上都不正確

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類型會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所會員體系中，全面結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，特別結(jié)算會員也可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。因此，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是交易結(jié)算會員，本題答案選B。7、根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風險官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。選項B中由監(jiān)事會提名并聘任首席風險官不符合相關(guān)規(guī)定；選項C由董事長提名并聘任也不符合規(guī)定；選項D由總經(jīng)理提名并聘任同樣不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。"8、投資者應(yīng)當在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經(jīng)營機構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查投資者承擔投資風險的方式。在投資活動中，投資者在充分了解產(chǎn)品或服務(wù)情況，并聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見之后，應(yīng)依據(jù)自身能力進行審慎決策。因為每個投資者的財務(wù)狀況、投資目標、風險承受能力等都是不同的，且投資決策是投資者基于自身情況獨立做出的，所以投資風險也應(yīng)由投資者獨立承擔。選項B“與經(jīng)營機構(gòu)共同”錯誤，經(jīng)營機構(gòu)的職責是提供適當性意見，幫助投資者了解相關(guān)信息，但并不與投資者共同承擔投資風險。選項C“無需”明顯錯誤，投資者作為投資行為的主體，需要為自己的投資決策負責。選項D“以上都不對”不符合實際情況，正確答案為選項A。因此，本題答案選A。9、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)的了解。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門依法對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控的機構(gòu)，其職責就是對期貨保證金的安全存管情況進行全面、持續(xù)的監(jiān)測和監(jiān)督，以保障期貨市場參與者保證金的安全，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責，對期貨市場的各個方面進行監(jiān)督管理，但并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不承擔對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的具體職責，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，該選項錯誤。綜上，答案選A。10、期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所理事會每屆任期的相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。所以本題正確答案為選項C。11、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經(jīng)紀商

C.登記結(jié)算機構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場交易的境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼的辦理機構(gòu)。依據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。選項B，境外經(jīng)紀商主要是為境外交易者提供交易服務(wù)等，并非辦理賬戶開立和申請交易編碼的主體；選項C，登記結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的登記、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理開戶及申請編碼的機構(gòu)；選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、協(xié)調(diào)等作用，也不是辦理相關(guān)開戶和編碼申請的機構(gòu)。綜上，答案選A。12、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A證券公司若代理客戶進行期貨交易，會直接參與到期貨交易的操作中，這違反了證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定。證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)主要是起到中介輔助作用，并非直接代理客戶交易。所以選項A錯誤。選項B代期貨公司收付期貨保證金意味著證券公司直接參與了期貨保證金的資金流轉(zhuǎn)，這不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位。中間介紹業(yè)務(wù)只是協(xié)助期貨公司進行一些相關(guān)業(yè)務(wù)，而不是代其進行資金收付。所以選項B錯誤。選項C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司可以利用自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，幫助期貨公司協(xié)助客戶完成開戶的相關(guān)手續(xù)，符合中間介紹業(yè)務(wù)的范疇。所以選項C正確。選項D通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會使證券資金賬戶與期貨保證金的管理出現(xiàn)混淆，增加資金管理的風險，也不符合中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。13、首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立性

B.自由性

C.公開性

D.協(xié)商性

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官履行職責時應(yīng)具備的特性。選項A，獨立性是指不依賴他人，能夠自主地做出判斷和行動。首席風險官在履行職責時，保持充分的獨立性至關(guān)重要。只有保持獨立性，才能客觀、公正地評估和管理風險，主動回避與本人有利害沖突的事項，確保風險評估和管理不受個人利益的干擾，如實反映企業(yè)面臨的風險狀況，因此該選項正確。選項B，自由性強調(diào)不受限制、隨心所欲，但在履行職責的過程中，如果過于強調(diào)自由性，可能會導(dǎo)致行為缺乏規(guī)范和約束，難以保證職責履行的專業(yè)性和有效性，也不利于回避與自身有利害沖突的事項，故該選項錯誤。選項C，公開性側(cè)重于信息的對外披露和透明。雖然信息公開在很多情況下是重要的，但它并非首席風險官履行職責并回避利害沖突事項所需要的核心特性，重點應(yīng)在于決策和行動時的自主性和客觀性，而不是單純的信息公開，所以該選項錯誤。選項D，協(xié)商性強調(diào)通過溝通、討論來達成共識。雖然在工作中協(xié)商是一種重要的工作方式，但它不是首席風險官履行職責并回避利害沖突時的關(guān)鍵特性。首席風險官需要獨立做出專業(yè)判斷，而不是主要依靠協(xié)商來履行職責和回避沖突，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的風險監(jiān)管指標預(yù)警標準與規(guī)定標準的比例關(guān)系。中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%。也就是說當相關(guān)風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的80%時，就會觸發(fā)預(yù)警機制，提醒相關(guān)方面關(guān)注風險情況。所以本題正確答案選D。15、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由（）負擔。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資活動中損失的負擔主體。在期貨投資活動里，期貨市場存在波動，投資品種價值本身也會發(fā)生變化。期貨公司主要是為投資者提供交易服務(wù)的機構(gòu)，其職責并非承擔因市場波動或品種價值變化帶來的損失，所以A選項錯誤。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項資金，并非用于承擔正常市場波動和品種價值變化導(dǎo)致的損失，B選項不符合要求。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職能是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護市場秩序等，并不負擔投資者因市場波動和品種價值變化產(chǎn)生的損失，D選項也不正確。而投資者參與期貨投資，其目的是獲取投資收益，同時也必然要承擔因市場波動或投資品種價值本身變化所帶來的風險和損失，這是投資活動的基本規(guī)則。所以投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由投資者負擔，本題正確答案是C。16、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會及時報告訴訟情形的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以答案選B。選項A的5%、選項C的15%以及選項D的20%均不符合該規(guī)定要求。"17、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當人選任用限制時長的知識點。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風險官不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。因此該題的正確答案是B。18、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。

A.中國證監(jiān)會委派

B.中國期貨業(yè)協(xié)會委派

C.會員大會選舉產(chǎn)生

D.理事會選舉產(chǎn)生

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會非會員理事的產(chǎn)生方式。A選項正確。會員制期貨交易所理事會的非會員理事由中國證監(jiān)會委派。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的運行和管理進行監(jiān)督和指導(dǎo)，委派非會員理事可以保障監(jiān)管要求在理事會決策中得到體現(xiàn)，維護期貨市場的整體穩(wěn)定和健康發(fā)展。B選項錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不委派會員制期貨交易所理事會的非會員理事。C選項錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，但非會員理事并非由會員大會選舉產(chǎn)生，會員大會主要是選舉和更換會員理事等。D選項錯誤。理事會是會員制期貨交易所的決策機構(gòu)，它沒有權(quán)力選舉非會員理事。綜上，答案選A。19、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對擅自設(shè)立金融機構(gòu)相關(guān)刑罰規(guī)定的記憶。依據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。所以正確答案是B選項。A選項中罰金規(guī)定錯誤；C選項刑期和罰金規(guī)定均錯誤；D選項刑期規(guī)定錯誤。"20、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.司法機關(guān)

C.公安機關(guān)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》中關(guān)于違法行為行政處罰決定主體的規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》明確規(guī)定，對該條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定。司法機關(guān)主要負責司法審判等工作；公安機關(guān)主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等刑事執(zhí)法工作；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，它們均不是對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。21、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對整改合格的期貨公司采取有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題應(yīng)選A選項。22、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時的公告主體相關(guān)知識。選項A：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，其職責范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關(guān)內(nèi)容，所以A選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時，由中國證監(jiān)會予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責的，所以B選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務(wù)等工作，并不具備對期貨交易所終止予以公告的權(quán)力，所以C選項錯誤。選項D：商務(wù)部商務(wù)部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。23、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務(wù)時的協(xié)商解決途徑。選項A，所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的直接途徑，故A項錯誤。選項B，期貨經(jīng)營機構(gòu)是期貨從業(yè)人員的所在單位，對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為負有管理責任。當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時，通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商，能更好地從整體層面協(xié)調(diào)資源、解決問題，采取妥善辦法解決利益沖突，故B項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，一般不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體利益沖突的協(xié)商解決，故C項錯誤。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不承擔協(xié)調(diào)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的職能，故D項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。24、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關(guān)違規(guī)行為中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉庫出現(xiàn)《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處相應(yīng)罰款。結(jié)合選項來看：-選項A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，所以A選項錯誤。-選項B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負責人員的罰款額度，所以B選項錯誤。-選項C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應(yīng)規(guī)定，所以C選項錯誤。-選項D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項正確。綜上，答案選D。25、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題答案選B。26、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的（），或有負債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時的財務(wù)指標要求。對于持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的情形，規(guī)定其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的一定比例，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的一定比例，并且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。逐一分析各選項：-A選項：凈資產(chǎn)不低于實收資本的30%，或有負債低于凈資產(chǎn)的30%，不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，凈資產(chǎn)不低于實收資本的30%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，也不符合要求，B選項錯誤。-C選項：凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，但或有負債低于凈資產(chǎn)的30%并非正確比例，C選項錯誤。-D選項：根據(jù)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。27、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補充期貨交易所結(jié)算資金的流動性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：補充期貨交易所結(jié)算資金的流動性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補充期貨交易所結(jié)算資金的流動性。這種行為會改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ茫荒軐⒛骋豢蛻舻谋ＷC金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項錯誤。選項C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進行以及相關(guān)稅費的及時繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序，所以該選項正確。選項D：彌補期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴重的挪用行為，會嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的穩(wěn)定和秩序，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。28、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準主體。逐一分析各選項：-選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但取得期貨交易所會員資格并不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非批準期貨交易所會員資格的主體，所以該選項錯誤。-選項C：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，它有權(quán)對會員資格進行審核和批準，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準，所以該選項正確。綜上，答案選D。29、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護()的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時應(yīng)維護誰的合法權(quán)益。根據(jù)題干描述“為投資者提供服務(wù)”，這清晰地表明了期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的目的和對象，其工作核心是圍繞投資者展開，所以應(yīng)維護投資者的合法權(quán)益。選項A國家，題干未提及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)與維護國家權(quán)益的直接關(guān)聯(lián)；選項C期貨公司，題干強調(diào)的是為投資者服務(wù)而非主要維護期貨公司權(quán)益；選項D期貨交易所，同樣題干中沒有體現(xiàn)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)要維護期貨交易所權(quán)益。因此，正確答案是B。"30、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當以（）形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關(guān)證明材料。

A.電話

B.書面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本題考查普通投資者申請成為專業(yè)投資者的申請形式。在金融投資領(lǐng)域，為了保障交易的規(guī)范性、嚴肅性以及可追溯性，對于投資者身份轉(zhuǎn)換等重要事項通常會要求采取較為正式和規(guī)范的方式進行。選項A，電話溝通雖然便捷，但缺乏書面記錄，難以留存準確、完整的申請信息和相關(guān)承諾，也不利于明確雙方的責任和義務(wù)，所以不能作為申請成為專業(yè)投資者的有效形式，A選項錯誤。選項B，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可存檔性等特點。普通投資者以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請，能夠清晰地表達自身意愿，確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，同時提供相關(guān)證明材料，便于經(jīng)營機構(gòu)進行審核和存檔，符合此類申請的規(guī)范要求，B選項正確。選項C，短信內(nèi)容受字數(shù)限制且容易丟失，其證明效力較弱，無法全面、準確地呈現(xiàn)申請所需的各項信息，不能有效保障申請流程的嚴謹性，所以不能作為申請的方式，C選項錯誤。選項D，微信交流同樣存在記錄易丟失、信息不規(guī)范等問題，且微信聊天記錄可能存在被篡改的風險，不適合作為正式的申請途徑，D選項錯誤。綜上，答案是B。31、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》對單一客戶起始委托資產(chǎn)有明確規(guī)定，該規(guī)定為單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。本題問的是單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于多少萬元人民幣，正確答案應(yīng)選D選項。"32、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本題考查非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額相關(guān)規(guī)定。在期貨交易等金融場景中，非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額有著重要意義。當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定的最低余額時，意味著其資金儲備不足以滿足交易要求和風險控制標準，為了保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，此時應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。而當結(jié)算準備金余額高于最低余額時，說明其資金狀況良好，能夠滿足當前交易及相關(guān)規(guī)定要求，不需要進行追加保證金或自行平倉操作；當?shù)扔谧畹陀囝~時，處于剛好滿足規(guī)定的狀態(tài)，一般不需要立即采取追加保證金或自行平倉措施；不等于最低余額包含了高于和低于兩種情況，表述不準確。所以正確答案是A選項。"33、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時的處理規(guī)定。在實際的金融市場交易等場景中，經(jīng)營機構(gòu)具有告知投資者產(chǎn)品或服務(wù)適配性的義務(wù)。當經(jīng)營機構(gòu)已經(jīng)明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，如果投資者仍然堅持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。選項A“可以”符合這一規(guī)定；選項B“不可以”與實際規(guī)定不符；選項C“由經(jīng)營機構(gòu)決定”不準確，并非由經(jīng)營機構(gòu)自行隨意決定，而是有明確的規(guī)則允許在投資者堅持的情況下進行銷售或服務(wù)提供；選項D“以上都不對”顯然錯誤。所以本題正確答案是A。34、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有職責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期檢查。這一職能有助于規(guī)范期貨市場秩序，保障期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)配合檢查，是維護行業(yè)規(guī)范和市場秩序的必要舉措。而中國證監(jiān)會主要側(cè)重于對整個證券期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定；公安機關(guān)主要負責刑事執(zhí)法和維護社會治安；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動。所以B、C、D選項均不符合題意。"35、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)監(jiān)管措施執(zhí)行主體的了解。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會雖在金融監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，但對于期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的情況，并非唯一能采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體，其派出機構(gòu)也具備相應(yīng)權(quán)限，所以A選項不全面。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的行為，可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項符合規(guī)定要求。選項C，國家外匯管理局主要負責外匯管理工作，對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為并無直接采取題干中所述監(jiān)管措施的職責，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，它并不屬于可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體范疇，所以D選項不正確。綜上，正確答案是B。36、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】題目中雖未明確指出具體問題，但結(jié)合選項推測，問題可能是關(guān)于某一事項的時間期限。從引用內(nèi)容看，僅提及《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》中期貨公司提名、聘任首席風險官的相關(guān)規(guī)定，未直接給出與選項相關(guān)的信息。不過答案為C，即三年，可推測在該規(guī)定的其他部分或者這一制度的背景中有關(guān)于三年這一時間期限的規(guī)定，可能涉及如首席風險官的任期、相關(guān)資格的有效期等方面，但因未提供更多信息，無法精準指出對應(yīng)內(nèi)容。"37、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D"

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和準則，對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督和管理。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》時，協(xié)會可以依據(jù)該準則對其進行紀律懲戒。而期貨交易所主要負責組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動；中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，并非直接依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體；從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是開展具體的期貨經(jīng)營活動。所以本題正確答案是D。"38、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以答案選B。"39、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額限制相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%。所以本題應(yīng)選擇B選項。40、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）．

A.期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項

B.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

D.期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范服務(wù)流程的必要舉措，有助于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛，該選項表述正確。B選項：市場行情是復(fù)雜多變且受到眾多不確定因素影響的，期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷。期貨公司的交易咨詢服務(wù)應(yīng)基于客觀的分析和研究，為客戶提供參考建議，而不能給出確定性的結(jié)論，所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，能夠保證方案和策略的科學性、合理性和客觀性，為客戶提供更有價值的參考，該選項表述正確。D選項：期貨市場存在較高的風險性，期貨公司有責任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，使客戶充分了解投資可能面臨的不確定性，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。綜上，答案選B。41、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司（）。

A.重新進行預(yù)計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準確確認預(yù)計負債時的相關(guān)規(guī)定來分析各個選項。選項A重新進行預(yù)計負債確認雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預(yù)計負債，但這并非中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時首先要求的措施。該措施側(cè)重于糾正確認行為本身，而未直接涉及到對期貨公司財務(wù)狀況和監(jiān)管指標的調(diào)整，所以選項A不符合要求。選項B當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險沒有被合理估計和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財務(wù)安全和風險承受能力的重要指標。未能準確確認預(yù)計負債可能會使凈資本虛增，不能真實反映公司的實際風險狀況。因此，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準確反映公司面臨的風險，符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項B正確。選項C增加凈資本總額與期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的情況不相關(guān)。未能準確確認預(yù)計負債通常是低估了潛在風險，需要對凈資本進行調(diào)整以反映實際風險，而不是增加凈資本總額，所以選項C錯誤。選項D風險準備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險而預(yù)先提取的資金。雖然風險準備金與風險控制有關(guān)，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，直接要求增加風險準備金并不能直接解決預(yù)計負債確認不準確導(dǎo)致的凈資本虛增問題，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。42、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負責客戶開戶資料的審核，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對客戶開戶資料進行審核，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，不承擔客戶開戶資料審核的職責，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機構(gòu)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，負責對客戶開戶資料進行審核。因此，本題正確答案是D。43、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定來分析各選項。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場的正常運行和穩(wěn)定。-選項A：裝修期貨交易大廳，可以改善交易環(huán)境，提升交易的便利性和效率，有利于期貨交易的順利開展，屬于合理的用途。-選項B：引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件，能夠提高交易的速度、準確性和安全性，增強市場的競爭力和服務(wù)質(zhì)量，是符合期貨交易所發(fā)展需求的合理支出。-選項C：期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。期貨交易所的核心職能是提供交易平臺和服務(wù)，若用其所得收益進行期貨投資，會使其具有參與者和管理者的雙重身份，容易引發(fā)利益沖突，破壞市場的公平、公正原則，不利于市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以該選項符合題意。-選項D：購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備，有助于加強對期貨交易的實時監(jiān)控，防范市場風險，保障交易的合規(guī)性和安全性，是期貨交易所履行其監(jiān)管職責的必要舉措。綜上，答案選C。44、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作通常，期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作是由期貨業(yè)協(xié)會負責，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責，所以該選項符合題意。選項B：制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有責任對期貨市場的各個方面進行監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施屬于其職責范圍，該選項不符合題意。選項C：開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，期貨市場也日益國際化。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動，有助于借鑒國際先進經(jīng)驗，提升我國期貨市場的監(jiān)管水平和國際競爭力，這是其職責之一，該選項不符合題意。選項D：對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理對期貨交易及其相關(guān)活動進行全面監(jiān)督管理是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的重要職責，能夠保證期貨市場的規(guī)范、有序運行，該選項不符合題意。綜上，答案選A。45、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔一部分

B.期貨交易所承擔

C.期貨公司承擔

D.王某承擔

【答案】：D

【解析】本題考查混碼交易造成損失的責任承擔問題?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為。在本題中，是客戶王某指令期貨公司從業(yè)人員小李進行混碼交易，期貨公司是按照王某的指令行事。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶下達交易指令，期貨公司按照客戶指令進行操作，由此造成的損失應(yīng)由指令下達者即客戶承擔。所以在本題這種情況下，造成的損失應(yīng)由客戶王某承擔。因此，答案選D。46、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標準。

A.當日結(jié)算前

B.當日收盤前

C.前一交易日日終

D.前一個交易日平均

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易時，期貨公司確認投資者保證金賬戶可用資金余額的時間要求。根據(jù)投資者適當性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標準。選項A“當日結(jié)算前”，在當日結(jié)算前資金情況可能還會發(fā)生變動，不能準確反映投資者符合要求的資金狀況，所以該選項錯誤。選項B“當日收盤前”，收盤前資金仍處于動態(tài)變化中，不能作為判斷投資者是否滿足資金標準的可靠依據(jù)，所以該選項錯誤。選項C“前一交易日日終”，此時資金狀況已經(jīng)確定，能夠明確投資者在前一交易日結(jié)束時的資金是否達到規(guī)定的最低標準，該選項正確。選項D“前一個交易日平均”，平均資金余額不能直接體現(xiàn)投資者在某一特定時間點是否滿足規(guī)定的最低資金要求，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。47、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于特定人員投資交易活動中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關(guān)工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對特定關(guān)系人的交易活動進行回避。選項A中，張某是李某同事的同學，這種關(guān)系相對較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動的情形。選項B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關(guān)系。在很多工作場景尤其是金融領(lǐng)域，為了防止因親情等因素可能導(dǎo)致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對于近親屬的投資交易活動往往需要進行回避。因此，羅某的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的，該選項正確。選項C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并不屬于需要強制回避的范疇，李某通常不需要對其投資交易活動進行回避。選項D中，趙某是李某的同學，同學關(guān)系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無需對趙某的投資交易活動進行回避。綜上，答案選B。48、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以本題的正確答案是B選項。49、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準辦理事項的相關(guān)規(guī)定。1.分析選項A：變更法定代表人通常是公司內(nèi)部管理層面的重要變動，但一般不需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。法定代表人的變更主要涉及公司治理結(jié)構(gòu)的局部調(diào)整，其影響范圍和重要程度相對有限，通常由公司按照相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部程序進行處理，因此該選項不符合題意。2.分析選項B：設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)是期貨公司業(yè)務(wù)布局和拓展方面的重要決策，但這類事項通常由期貨公司依據(jù)市場情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略進行規(guī)劃，并按照一定的監(jiān)管層級和程序向相關(guān)地方監(jiān)管部門或特定監(jiān)管機構(gòu)申請辦理，并非一定需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接批準，所以該選項也不正確。3.分析選項C：變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是期貨公司重大的資本和股權(quán)變動事項。注冊資本是公司開展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，股權(quán)結(jié)構(gòu)則關(guān)系到公司的控制權(quán)和治理架構(gòu)。此類變動可能對期貨公司的經(jīng)營穩(wěn)定性、風險承受能力以及市場競爭力產(chǎn)生重大影響，對整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展也具有潛在的重要作用，所以需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行批準，該選項符合題意。4.分析選項D：變更住所或者營業(yè)場所主要是公司經(jīng)營地點的變動，雖然需要按照規(guī)定進行相關(guān)的登記和備案手續(xù)，但并不屬于需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的重大事項。這種變動通常對公司的核心業(yè)務(wù)和市場影響較小，主要遵循一般的行政管理和市場監(jiān)管程序即可，故該選項不符合要求。綜上，答案選C。50、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請首席風險官任職資格所需的相關(guān)經(jīng)驗?zāi)晗蕖＝忸}關(guān)鍵在于準確記憶申請首席風險官任職資格時對從事期貨業(yè)務(wù)以及在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗?zāi)晗抟蟆８鶕?jù)規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗。所以答案是A選項。第二部分多選題(20題)1、下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.公司副總經(jīng)理的配偶陳某

B.公司董事張某

C.公司股東劉某

D.公司董事長的母親錢某

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司業(yè)務(wù)中，為了保證業(yè)務(wù)的公正性和獨立性，避免利益沖突等問題，通常會對公司的一些內(nèi)部人員及其特定關(guān)系人成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶有所限制。一般情況下，公司的董事、高級管理人員等可能因職權(quán)影響公司決策等，不宜成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。選項A中，公司副總經(jīng)理屬于高級管理人員，其配偶陳某與之存在密切的利益關(guān)聯(lián)關(guān)系，若陳某成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能存在利用副總經(jīng)理職權(quán)獲取不當利益或影響業(yè)務(wù)公正開展的情況，所以陳某不可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項B中，公司董事張某，由于其在公司中參與決策等重要事務(wù)，若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能會使公司業(yè)務(wù)的開展受到其董事身份的干擾，無法保證業(yè)務(wù)的獨立性和公正性，因此張某不能成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項C中，公司股東劉某，股東雖然對公司擁有一定權(quán)益，但與公司的決策執(zhí)行層相對獨立，其成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶一般不會對業(yè)務(wù)的正常開展造成直接的利益沖突和干擾，所以劉某可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項D中，公司董事長的母親錢某，雖然與董事長有親屬關(guān)系，但并非公司的決策層和高級管理人員，其成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶通常不會因職權(quán)等因素影響業(yè)務(wù)的公正開展，故錢某可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。綜上，能夠成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是公司股東劉某和公司董事長的母親錢某，答案選CD。2、下列選項中，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告的有()。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律.行政法規(guī).規(guī)章.政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

C.期貨交易所的重大財務(wù)支出.投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策

D.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項是否屬于期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告的事項。選項A：當期貨交易所發(fā)現(xiàn)其工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為時，這種情況可能會對期貨交易所的正常運營、市場秩序以及投資者權(quán)益造成嚴重影響。為了保障市場的規(guī)范運行和監(jiān)管的有效性，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告此類情況，以便監(jiān)管部門采取相應(yīng)措施。所以選項A正確。選項B：期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，這屬于重大的法律糾紛事件。此類訴訟可能會對期貨交易所的財務(wù)狀況和經(jīng)營穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響，監(jiān)管部門需要及時了解相關(guān)情況，以評估其對市場的潛在風險和影響。因此，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告，選項B正確。選項C：期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策，這些活動直接關(guān)系到期貨交易所的財務(wù)狀況和經(jīng)營風險。及時向中國證監(jiān)會報告這些情況，有助于監(jiān)管部門對期貨交易所的財務(wù)和經(jīng)營狀況進行監(jiān)督和管理，防范可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風險，保障市場的穩(wěn)定運行。所以選項C正確。選項D：期貨交易所涉及對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，不管該訴訟涉及的金額是否達到占凈資產(chǎn)10%以上，只要對其經(jīng)營風險有較大影響，就可能影響到期貨交易所的正常運營和市場的穩(wěn)定。監(jiān)管部門需要掌握這些信息，以便采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，因此期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告的情形，本題答案選ABCD。3、作為期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員，應(yīng)當()。

A.忠于職守，依法辦事

B.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

C.不得利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦?/p>

D.禮貌待人

【答案】：ABC

【解析】這道題主要考查期貨交易所、監(jiān)控中心工作人員應(yīng)遵循的職業(yè)準則。選項A，忠于職守、依法辦事是對工作人員基本職業(yè)素養(yǎng)的要求。工作人員在履行職責過程中，需要忠誠地對待自己的崗位，依據(jù)法律法規(guī)開展工作，以保障期貨市場的正常秩序和合法運行，所以選項A正確。選項B，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密是工作人員應(yīng)盡的義務(wù)。期貨交易涉及大量敏感信息，若這些信息被泄露，可能會給期貨公司和客戶帶來重大損失，影響市場的公平性和穩(wěn)定性，因此工作人員必須嚴格保守商業(yè)秘密，選項B正確。選項C，不得利用職務(wù)便利牟取不正當利益是職業(yè)道德和法律的明確要求。工作人員利用職務(wù)之便獲取不正當利益，不僅違反職業(yè)操守，還可能破壞市場的公正性和公信力，損害其他市場參與者的利益，所以選項C正確。選項D，禮貌待人雖然是一種良好的社交素養(yǎng)，但并非期貨交易所、監(jiān)控中心工作人員必須遵循的核心職業(yè)準則，相較于忠于職守、保守秘密和不謀取不正當利益，它不是本題所考查的關(guān)鍵內(nèi)容，所以選項D不正確。綜上，本題答案選ABC。4、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括()。

A.具有兩年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

B.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政.刑事處罰

C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

D.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有兩年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，該選項表述符合要求，故A選項正確。選項B期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰是必備條件之一，這樣可以確保參與該業(yè)務(wù)的人員具備良好的信用和合規(guī)記錄，保障業(yè)務(wù)的正常開展和市場的穩(wěn)定，所以B選項正確。選項C具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，高級管理人員豐富的從業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)資格有助于更好地領(lǐng)導(dǎo)和管理期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，對業(yè)務(wù)的開展起到關(guān)鍵作用，該選項符合申請條件，故C選項正確。選項D如果相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形，可能會給期貨投資咨詢業(yè)務(wù)帶來不確定性和風險，所以不存在此類情形是期貨公司申請從事該業(yè)務(wù)的必要條件，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件，本題答案選ABCD。5、劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風險等級時，應(yīng)當綜合考慮很多因素，其中包括（）。

A.到期時限

B.穩(wěn)定性

C.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性

D.募集方式

【答案】：ACD

【解析】本題考查劃分產(chǎn)品或服務(wù)風險等級時應(yīng)綜合考慮的因素。選項A到期時限是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風險等級時需要考慮的重要因素之一。不同的到期時限會影響資金的流動性和不確定性。一般來說，到期時限越長，產(chǎn)品面臨的不確定性因素就越多，風險也就相對越高；到期時限越短，資金的流動性相對較好，風險相對可控。所以到期時限會對產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級產(chǎn)生影響，選項A正確。選項B穩(wěn)定性并不是在劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風險等級時需要綜合考慮的通用重要因素。穩(wěn)定性本身是一個比較寬泛的概念，且在風險等級劃分體系中，并沒有將其作為一個獨立的、明確的考量維度，故選項B錯誤。選項C結(jié)構(gòu)復(fù)雜性是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風險等級必須考慮的因素。產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)越復(fù)雜，投資者越難以理解其潛在的風險和收益特征。復(fù)雜的結(jié)構(gòu)可能包含多種金融工具、嵌套多個層級等，這增加了風險識別和評估的難度，通常意味著更高的風險，所以結(jié)構(gòu)復(fù)雜性會影響風險等級劃分，選項C正確。選項D募集方式也會影響產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級。不同的募集方式針對的投資者群體不同，其風險承受能力和風險偏好也存在差異。例如，公開募集的產(chǎn)品面向廣大投資者，投資者的專業(yè)知識和風險承受能力參差不齊，對風險控制的要求相對較高；而私募募集的產(chǎn)品通常針對特定的合格投資者，其風險承受能力相對較強。因此，募集方式是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風險等級時需要綜合考慮的因素，選項D正確。綜上，答案選ACD。6、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

A.約見談話

B.訓誡

C.公開譴責

D.暫停從業(yè)資格

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到哪些紀律懲戒時應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。選項A“約見談話”，通常是一種溝通和警示的方式，并不屬于需要參加專項后續(xù)職業(yè)培訓的紀律懲戒范疇。選項B“訓誡”，這是對期貨從業(yè)人員較為輕微的一種紀律懲戒，說明其在從業(yè)過程中存在一定的違規(guī)行為但情節(jié)不是特別嚴重，要求其參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，有助于其提升自身職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識，避免再次出現(xiàn)類似問題。選項C“公開譴責”，相較于訓誡，公開譴責的程度更深，對從業(yè)人員的聲譽會產(chǎn)生較大影響。通過參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，能讓從業(yè)人員深刻認識到自身錯誤，提高業(yè)務(wù)水平和職業(yè)操守。選項D“暫停從業(yè)資格”，這是一種較為嚴厲的紀律懲戒措施，意味著從業(yè)人員在一段時間內(nèi)不能從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)。參加專項后續(xù)職業(yè)培訓可以使其在暫停從業(yè)資格期滿后，以更好的狀態(tài)和更專業(yè)的知識重新投入到工作中。綜上所述，期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責、暫停從業(yè)資格的紀律懲戒時，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓，答案選BCD。7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，可以不向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在特定情形下的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。選項A“中國證監(jiān)會”，規(guī)定中明確是向相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證監(jiān)會報告，所以該項符合題意；選項B“中國期貨業(yè)協(xié)會”并非此情形下的報告對象，符合題意；選項D“中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)”表述不準確，應(yīng)是向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，該選項也符合題意。而選項C“中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)”是正確的報告對象，應(yīng)予以排除。綜上，答案選ABD。8、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，根據(jù)被監(jiān)管機構(gòu)的誠信狀況，有針對性地進行（）。

A.臨時檢查

B.現(xiàn)場檢查

C.非現(xiàn)場檢查

D.定期檢查

【答案】：BC

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在日常監(jiān)管工作中，根據(jù)被監(jiān)管機構(gòu)誠信狀況開展針對性檢查的類型。選項B現(xiàn)場檢查，是指監(jiān)管人員直接深入到被監(jiān)管機構(gòu)進行實地檢查。通過現(xiàn)場檢查，監(jiān)管人員可以直觀地了解被監(jiān)管機構(gòu)的實際運營情況、業(yè)務(wù)操作流程、內(nèi)部控制制度等方面的情況，對于誠信狀況不同的被監(jiān)管機構(gòu)，現(xiàn)場檢查能夠更精準地發(fā)現(xiàn)潛在問題和風險，故中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可根據(jù)被監(jiān)管機構(gòu)的誠信狀況有針對性地進行現(xiàn)場檢查。選項C非現(xiàn)場檢查，是指監(jiān)管機構(gòu)通過收集被監(jiān)管機構(gòu)的報表、數(shù)據(jù)、報告等資料，運用一定的技術(shù)手段和分析方法，對被監(jiān)管機構(gòu)的經(jīng)營狀況、風險水平等進行評估和監(jiān)測。同樣，依據(jù)被監(jiān)管機構(gòu)的誠信狀況，監(jiān)管機構(gòu)可以有針對性地對相關(guān)資料進行重點審查和分析，以實現(xiàn)更有效的監(jiān)管，所以也可以進行非現(xiàn)場檢查。選項A臨時檢查，通常是在突發(fā)情況或特定事件發(fā)生時進行的檢查，并非是基于被監(jiān)管機構(gòu)誠信狀況而有針對性開展的常規(guī)檢查方式。選項D定期檢查，是按照固定的時間周期對被監(jiān)管機構(gòu)進行檢查，不強調(diào)根據(jù)被監(jiān)管機構(gòu)的誠信狀況來有針對性地開展，其主要側(cè)重于按照既定的時間安排進行全面檢查。綜上，答案選BC。9、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

D.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利相關(guān)知識。選項A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是會員的核心權(quán)利之一。會員參與期貨市場的主要目的就是進行交易活動，通過在交易所內(nèi)進行規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等操作，實現(xiàn)自身的投資或套期保值等目標。所以公司制期貨交易所會員享有在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)的權(quán)利，選項A正確。選項B按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會員合法權(quán)益的重要方式。在期貨交易過程中，會員可能會遇到一些與交易規(guī)則相關(guān)的爭議或問題，此時會員有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則對相關(guān)事項提出申訴，以維護自身的合法權(quán)益。因此公司制期貨交易所會員有權(quán)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)，選項B正確。選項C使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)，是會員正常開展交易活動的必要條件。交易設(shè)施是會員進行交易的硬件基礎(chǔ)，而有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)則有助于會員做出合理的交易決策。所以公司制期貨交易所會員可以使用交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)，選項C正確。選項D聯(lián)名提議召開臨時會員大會是會員制期貨交易所會員的權(quán)利，而不是公司制期貨交易所會員的權(quán)利。公司制期貨交易所一般由股東組成股東會等決策機構(gòu)，其組織架構(gòu)和運行模式與會員制期貨交易所有所不同。所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。10、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以對其（）。

A.警告

B.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

C.停業(yè)整頓

D.罰款

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的處罰措施?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，屬于違反相關(guān)規(guī)定的行為，中國證監(jiān)會可以采取一系列的監(jiān)管措施和處罰手段。選項A，警告是一種較為常見的行政處罰方式，它是監(jiān)管機構(gòu)對違規(guī)行為的一種警示，提醒機構(gòu)認識到自身的錯誤，具有一定的威懾作用，所以中國證監(jiān)會可以對其進行警告。選項B，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是一種較為嚴厲的處罰措施。當從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，且這種違規(guī)行為情節(jié)嚴重，對期貨市場秩序造成較大危害時，中國證監(jiān)會有權(quán)吊銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，使其喪失從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的資格。選項C，停業(yè)整頓是指監(jiān)管機構(gòu)責令違規(guī)機構(gòu)停止部分或全部業(yè)務(wù)活動，進行內(nèi)部整改。從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)，可能會影響業(yè)務(wù)的合規(guī)性和穩(wěn)健性，中國證監(jiān)會可以責令其停業(yè)整頓，以糾正違規(guī)行為、完善內(nèi)部管理。選項D，罰款也是常見的行政處罰手段之一。對于任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)，中國證監(jiān)會可以根據(jù)違規(guī)情節(jié)的輕重處以一定數(shù)額的罰款，通過經(jīng)濟手段來懲罰違規(guī)行為，促使機構(gòu)遵守相關(guān)規(guī)定。綜上所述，ABCD選項均正確。11、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。

A.凈資本

B.凈資本與風險資本準備的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案為ABCD。以下對各選項進行分析：A選項：凈資本：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是期貨公司風險監(jiān)管的重要指標之一。它反映了期貨公司可隨時用于應(yīng)對風險的資金實力，對于保障期貨公司的穩(wěn)健運營和客戶資金安全具有重要意義，所以該選項正確。B選項：凈資本與風險資本準備的比例：這一比例關(guān)系能夠體現(xiàn)期貨公司凈資本對其所承擔風險的覆蓋程度。通過監(jiān)控該比例，可以確保期貨公司擁有足夠的資本來應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險，合理評估和控制期貨公司的風險水平，故該選項正確。C選項：負債與凈資產(chǎn)的比例：該比例反映了期貨公司的財務(wù)杠桿狀況，體現(xiàn)了期貨公司負債經(jīng)營的程度。過高的負債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司面臨較大的財務(wù)風險，可能影響其穩(wěn)定性和償債能力。因此，將其作為風險監(jiān)管指標有助于監(jiān)管部門及時發(fā)現(xiàn)期貨公司的潛在財務(wù)風險，保證期貨公司的財務(wù)健康，該選項正確。D選項：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求：結(jié)算準備金是期貨公司為客戶進行期貨交易結(jié)算而預(yù)先準備的資金，設(shè)定規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求，能夠確保期貨公司在結(jié)算過程中有足夠的資金來履行結(jié)算義務(wù)，防范結(jié)算風險，保障期貨市場的正常運轉(zhuǎn)，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨公司風險監(jiān)管指標。12、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價證券是（）。

A.可流通的國債

B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

C.可轉(zhuǎn)換公司債券

D.企業(yè)債券

【答案】：AB

【解析】本題考查可以作為期貨保證金的有價證券類型。選項A可流通的國債通常具有較高的信用等級和良好的流動性，其價值相對穩(wěn)定，風險較低，在期貨交易中，可流通的國債被廣泛認可作為保證金，因此它可以作為期貨保證金，選項A正確。選項B經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單，是指交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質(zhì)量的實物提貨憑證。由于標準倉單代表著一定數(shù)量和質(zhì)量的實物商品，且經(jīng)過了期貨交易所的認定，具有明確的價值和可操作性，所以可以作為期貨保證金，選項B正確。選項C可轉(zhuǎn)換公司債券是一種混合型證券，它既有債券的特性，又具有在一定條件下可以轉(zhuǎn)換為公司股票的選擇權(quán)。其價值受到股票價格波動、利率變