期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫講解第一部分單選題(50題)1、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責(zé)（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：首席風(fēng)險官主要側(cè)重于對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，所以該選項錯誤。選項B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，該選項正確。選項C：審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機構(gòu)的職能，并非首席風(fēng)險官的主要職責(zé)，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司的日常經(jīng)營管理由公司的總經(jīng)理等管理層負責(zé)，首席風(fēng)險官并不負責(zé)日常經(jīng)營管理工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。2、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)具備的資格。選項A：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要針對的是從事證券銷售業(yè)務(wù)的人員，重點在于證券產(chǎn)品的銷售工作，比如向客戶推銷股票、基金等證券類產(chǎn)品。而期貨中間介紹業(yè)務(wù)與證券銷售業(yè)務(wù)有所不同，其核心是為期貨交易提供相關(guān)的介紹和輔助服務(wù)，并非專注于證券銷售，所以具備證券銷售從業(yè)人員資格并不能滿足從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的要求，故A選項錯誤。選項B：期貨從業(yè)人員資格證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。期貨中間介紹業(yè)務(wù)涉及到期貨交易的諸多環(huán)節(jié)，如協(xié)助辦理開戶手續(xù)、提供期貨行情信息、交易設(shè)施等。為了確保專業(yè)人員能夠準確、規(guī)范地開展這些與期貨交易相關(guān)的業(yè)務(wù)，具備期貨從業(yè)人員資格是必要的。只有擁有該資格，專業(yè)人員才具備了從事期貨業(yè)務(wù)的基本專業(yè)知識和能力，能夠更好地為客戶提供期貨中間介紹服務(wù)，故B選項正確。選項C：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格是針對為投資者提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等咨詢服務(wù)的人員所要求的資格。該資格主要圍繞證券市場的投資分析和建議展開，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)的重點和內(nèi)容不同。期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是在期貨交易的流程和服務(wù)方面為客戶提供幫助，并非側(cè)重于證券投資咨詢，所以證券投資咨詢資格不符合從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的要求，故C選項錯誤。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是指取得資格的人員可以為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等專業(yè)服務(wù)。雖然該資格與期貨領(lǐng)域相關(guān)，但期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是完成客戶與期貨經(jīng)紀商之間的介紹和基礎(chǔ)服務(wù)工作，并不一定需要具備專門的期貨投資咨詢資格。其重點在于促成客戶參與期貨交易，而不是提供深入的期貨投資咨詢服務(wù)，所以D選項錯誤。綜上，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，答案選B。3、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司與客戶關(guān)于追加保證金通知接收與否的爭議中，舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定和行業(yè)實踐中，遵循“誰主張，誰舉證”的一般原則。當期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，而客戶否認收到該通知時，由于是期貨公司主張已履行了通知義務(wù)，所以按照舉證責(zé)任分配規(guī)則，應(yīng)由主張方即期貨公司來證明其確實已向客戶發(fā)出了追加保證金的通知。選項A，客戶代理人并非發(fā)出追加保證金通知這一行為的相關(guān)主體，也無義務(wù)對期貨公司是否發(fā)出通知進行舉證，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司經(jīng)紀人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，但舉證責(zé)任主體是期貨公司而非具體的經(jīng)紀人個人，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司是發(fā)出追加保證金通知的主體，在客戶否認收到通知時，由其承擔(dān)舉證責(zé)任符合法律規(guī)定和邏輯要求，所以C選項正確。選項D，客戶是否認收到通知的一方，若要求其承擔(dān)已收到通知的舉證責(zé)任，不符合“誰主張，誰舉證”的原則，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。4、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應(yīng)當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負責(zé)客戶開戶資料的審核以及交易編碼的分配等工作，其在期貨市場的開戶管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，能夠保障客戶開戶信息的真實、準確和完整，維護期貨市場的正常秩序。而中國證券登記結(jié)算公司主要負責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等工作，與期貨交易編碼申請并無關(guān)聯(lián)；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并非接受客戶交易編碼申請的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，也不負責(zé)接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是A。5、交割倉庫可以有下列()行為。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.進行貨物驗收

【答案】：D

【解析】此題考查對交割倉庫行為規(guī)范的理解。選項A，出具虛假倉單屬于嚴重違規(guī)行為，這會對期貨交易的公平、公正以及市場秩序造成極大的破壞，會誤導(dǎo)市場參與者做出錯誤決策，損害他人利益，所以交割倉庫不能有此行為。選項B，違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫，這破壞了期貨交易的正常流程與秩序，影響了市場的流動性和效率，干擾了期貨市場的正常運行，因此交割倉庫不可以這樣做。選項C，泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，會損害相關(guān)市場主體的利益，破壞市場的信任環(huán)境，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該行為也是被禁止的。選項D，進行貨物驗收是交割倉庫的正常職責(zé)和必要工作流程，通過貨物驗收能夠保證交割商品的質(zhì)量和數(shù)量符合規(guī)定，保障期貨交易的順利進行，所以這是交割倉庫可以實施的行為。綜上，答案選D。6、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時投資經(jīng)理和專職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為保證業(yè)務(wù)的專業(yè)運作和研究分析能力，規(guī)定投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項A的2人不滿足規(guī)定要求；選項C的4人和選項D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務(wù)需求，但并非規(guī)定的最低數(shù)量標準。所以本題正確答案是B。7、某交易日收盤時，我國優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約的結(jié)算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920

【答案】：C

【解析】本題可先根據(jù)結(jié)算價格和每日價格最大波動限制算出下一個交易日的價格波動區(qū)間，再結(jié)合小麥最小變動價位的條件，判斷各選項是否在有效范圍內(nèi)。步驟一：計算下一個交易日的價格波動區(qū)間已知某交易日收盤時優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約的結(jié)算價格為\(1997\)元/噸，每日價格最大波動限制為\(\pm3\%\)。計算上限價格：上限價格為結(jié)算價格乘以\((1+3\%)\)，即\(1997\times(1+3\%)=1997\times1.03=2056.91\)（元/噸）。由于小麥最小變動價位為\(1\)元/噸，所以上限價格取整為\(2056\)元/噸。計算下限價格：下限價格為結(jié)算價格乘以\((1-3\%)\)，即\(1997\times(1-3\%)=1997\times0.97=1937.09\)（元/噸）。同樣根據(jù)最小變動價位，下限價格取整為\(1938\)元/噸。因此，下一個交易日的有效報價范圍是\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸。步驟二：逐一分析選項選項A：\(2061\)元/噸大于上限價格\(2056\)元/噸，不在有效報價范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。選項B：\(2057\)元/噸大于上限價格\(2056\)元/噸，不在有效報價范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。選項C：\(2010\)元/噸在\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸的有效報價范圍內(nèi)，所以該選項正確。選項D：\(1920\)元/噸小于下限價格\(1938\)元/噸，不在有效報價范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。""8、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風(fēng)險管理

B.技術(shù)風(fēng)險

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項A，風(fēng)險管理是一個寬泛的概念，雖然證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中需要進行風(fēng)險管理，但建立完備的風(fēng)險管理制度并不能直接針對對客戶開戶資料和身份真實性等進行審查這一特定要求，故A選項不符合題意。選項B，技術(shù)風(fēng)險制度主要側(cè)重于應(yīng)對技術(shù)方面可能出現(xiàn)的風(fēng)險，如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等問題，與對客戶開戶資料和身份真實性的審查并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項不正確。選項C，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，建立完備的協(xié)助開戶制度可以規(guī)范其協(xié)助客戶開戶的流程，在這個過程中能夠?qū)蛻舻拈_戶資料和身份真實性等進行審查，以確保開戶的合規(guī)性和準確性，該選項符合題意。選項D，期貨交易中是不允許全權(quán)開戶的，這不符合相關(guān)規(guī)定和風(fēng)險控制要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。9、獲得中國證監(jiān)會批準設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國家外匯管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查獲得中國證監(jiān)會批準設(shè)立的外商投資期貨公司辦理業(yè)務(wù)登記手續(xù)及繳付出資等事宜應(yīng)遵循的規(guī)定主體。選項A：國家外匯管理部門外商投資期貨公司涉及到外匯資金的進出、管理等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，國家外匯管理部門負責(zé)監(jiān)管和規(guī)范外匯業(yè)務(wù)活動。獲得中國證監(jiān)會批準設(shè)立的外商投資期貨公司，在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)、足額繳付出資或者提供約定的合作條件等過程中，必然會涉及外匯資金的操作和管理，所以應(yīng)當按照國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)等，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責(zé)對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，審批期貨公司的設(shè)立等事項，但對于具體的外匯業(yè)務(wù)登記等操作規(guī)定并非由其負責(zé)，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責(zé)外商投資期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)及外匯資金管理等規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，不負責(zé)制定外匯相關(guān)的業(yè)務(wù)登記手續(xù)等規(guī)定，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是提出相關(guān)訴求和反映問題的一方，在申辯過程中，投訴人并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體。投訴人的職責(zé)更多是發(fā)起投訴，而不是在被投訴人的申辯環(huán)節(jié)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以該選項錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的主要職責(zé)是對相關(guān)情況進行調(diào)查和收集證據(jù)，但在當事人的申辯過程中，調(diào)查人員無需承擔(dān)主要舉證責(zé)任。調(diào)查人員的工作重點在于在調(diào)查階段獲取證據(jù)，以查明事實真相，而不是在當事人申辯時承擔(dān)舉證的主要責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C：當事人在《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定的申辯過程中，當事人為了維護自身合法權(quán)益，證明自己的主張和行為的合理性、合法性等，需要承擔(dān)主要的舉證責(zé)任。當事人最了解自身的情況，有義務(wù)提供相應(yīng)的證據(jù)來支持自己的申辯觀點，所以該選項正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織，其主要職能是制定規(guī)則、監(jiān)管行業(yè)等，在當事人申辯過程中，期貨業(yè)協(xié)會并非舉證責(zé)任的承擔(dān)主體，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。11、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機構(gòu)的職能來逐一分析選項。選項A，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，其職責(zé)重點在于銀行業(yè)領(lǐng)域，并非對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以A選項錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責(zé)包括制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等，并不直接對商品和金融期貨市場進行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C，根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以C選項正確。選項D，商務(wù)部主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂并執(zhí)行國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃，促進市場體系建設(shè)和城鄉(xiāng)市場發(fā)展等工作，與期貨市場的監(jiān)督管理無關(guān)，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。12、期貨公司應(yīng)當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的渠道。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的管理等工作，其網(wǎng)站會對期貨從業(yè)人員資格公示信息進行公布。而中國證監(jiān)會主要負責(zé)對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，指定媒體主要是承擔(dān)信息發(fā)布等職責(zé)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，雖然這些主體在期貨行業(yè)監(jiān)管等方面都有重要作用，但通常并非是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的專門渠道。所以期貨公司應(yīng)當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息，答案選D。13、期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出()。

A.錯誤指令

B.交易指令

C.錯誤信息

D.交易信息

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在業(yè)務(wù)操作中關(guān)于客戶指令的相關(guān)規(guī)定。期貨公司的業(yè)務(wù)運營需遵循相關(guān)法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保障客戶的合法權(quán)益。在與客戶交易指令相關(guān)方面，期貨公司有明確的禁止行為。選項A“錯誤指令”，通常指令的錯誤與否較難簡單界定，且題干強調(diào)的是期貨公司誘騙客戶發(fā)出的內(nèi)容，重點并非是指令是否錯誤，所以該選項不符合題意。選項B“交易指令”，期貨公司若隱瞞重要事項或使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，這會嚴重損害客戶的利益，違背了期貨公司應(yīng)有的職業(yè)操守和法律法規(guī)要求，所以期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，該選項正確。選項C“錯誤信息”，信息和指令是不同的概念，題干強調(diào)的是誘騙客戶發(fā)出的某種操作指令，而非信息，所以該選項不正確。選項D“交易信息”，同樣信息和指令有本質(zhì)區(qū)別，交易信息主要是關(guān)于交易的一些相關(guān)數(shù)據(jù)和情況等，并非客戶發(fā)出的操作指令，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。14、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。其定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動態(tài)，加強對期貨市場的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會關(guān)于從業(yè)人員管理情況的報告；期貨公司董事會是期貨公司內(nèi)部的決策機構(gòu)，與協(xié)會的報告對象無關(guān)；中國銀監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項均不符合要求。"15、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，投資結(jié)果受到多種因素的影響，包括市場波動、宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政策變化等。期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計投資方案時，不能對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證。因為這種承諾既不符合市場實際情況，也違反了相關(guān)的行業(yè)規(guī)定和職業(yè)道德要求。所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易存在較大風(fēng)險。一方面，可能會導(dǎo)致從業(yè)人員為了自身利益而過度交易，損害客戶的利益；另一方面，代理交易也可能引發(fā)利益沖突和法律糾紛。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。所以選項B錯誤。選項C以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突。例如，從業(yè)人員可能會利用自己的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，在個人交易中謀取不正當利益，這對其他投資者是不公平的，也違反了行業(yè)的行為準則。因此，期貨從業(yè)人員禁止以本人或者他人名義從事期貨交易。所以選項C錯誤。選項D期貨交易具有高風(fēng)險性，客戶在參與期貨交易前需要充分了解相關(guān)風(fēng)險。期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，有助于客戶做出理性的投資決策，保護客戶的利益。這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，也是符合行業(yè)規(guī)范的正確行為。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。16、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，（）?/p>

A.由期貨公司風(fēng)險準備金補償

B.由期貨交易所風(fēng)險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.不再補償

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析。對于期貨投資者的保證金損失，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償時，會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償。A選項，期貨公司風(fēng)險準備金主要用于應(yīng)對期貨公司自身的經(jīng)營風(fēng)險、彌補可能出現(xiàn)的損失等，并非用于補償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的部分，所以A選項錯誤。B選項，期貨交易所風(fēng)險準備金是為了維護期貨市場的平穩(wěn)運行，應(yīng)對期貨交易所可能出現(xiàn)的風(fēng)險等情況，和補償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的問題不相關(guān)，所以B選項錯誤。C選項，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔(dān)起繼續(xù)補償?shù)呢?zé)任，該選項正確。D選項，為了保護期貨投資者的合法權(quán)益，在現(xiàn)有保障基金不足補償時，并不是不再補償，而是會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選C。17、期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險資本準備的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準備比例的規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，風(fēng)險資本準備則反映了期貨公司在經(jīng)營過程中可能面臨的風(fēng)險程度。為了確保期貨公司具備足夠的資本來應(yīng)對潛在風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，相關(guān)法規(guī)對期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準備的比例作出了明確要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險資本準備的比例不得低于100%，這意味著期貨公司的凈資本至少要能夠覆蓋其風(fēng)險資本準備，以保證公司有足夠的資金實力來抵御可能出現(xiàn)的風(fēng)險。如果該比例低于100%，則表明期貨公司的資本可能不足以應(yīng)對潛在風(fēng)險，可能面臨較大的經(jīng)營風(fēng)險。選項A“高于100%”，高于規(guī)定比例是符合風(fēng)險控制要求的，但題干問的是“不得”怎樣，所以該選項不符合題意；選項C“高于120%”，這并非法規(guī)對于該比例的限制要求；選項D“低于120%”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定對于該比例的下限要求。綜上，正確答案是B。18、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員后向協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案是A選項。19、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理和自律管理主體的了解。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的行政機構(gòu)，其職責(zé)包括依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，以確保期貨市場的規(guī)范、有序運行，維護市場秩序和投資者合法權(quán)益。而中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，它們依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準則等方式，引導(dǎo)會員合規(guī)經(jīng)營；期貨交易所則依據(jù)自身規(guī)則對會員和客戶的開戶等交易行為進行管理。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等相關(guān)工作，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理或自律管理的主體。綜上所述，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所，答案選A。20、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

C.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A當期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，這是合理且必要的防范措施。通過崗位獨立可以避免不同業(yè)務(wù)崗位之間的不當關(guān)聯(lián)和干擾；信息隔離能夠防止敏感信息的不當傳播和利用，減少利益沖突的可能性；人員回避則能進一步保證業(yè)務(wù)處理的公正性和客觀性。所以該選項表述正確。選項B期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立，這些措施有助于在制度、信息和物理層面上對不同業(yè)務(wù)進行有效隔離，降低利益沖突發(fā)生的風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)能夠獨立、公正地開展。所以該選項表述正確。選項C期貨公司總部設(shè)立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理，這樣可以集中資源、規(guī)范流程、加強監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務(wù)的管理效率和質(zhì)量，更好地防范利益沖突。所以該選項表述正確。選項D期貨公司營業(yè)部可以在符合相關(guān)規(guī)定和要求的前提下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)，并非絕對不得對外提供。所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。21、會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.表決同意的會員

B.全體會員

C.理事

D.所有人

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀要，此會議紀要需由出席會議的理事簽名。A選項“表決同意的會員”不符合規(guī)定，會議紀要并非僅需表決同意的會員簽名；B選項“全體會員”也錯誤，全體會員范圍過大，并非是全體會員都需在會議紀要上簽名；D選項“所有人”同樣不準確，沒有這樣寬泛的要求。所以本題答案選C。"22、在風(fēng)險預(yù)警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準情況的核實及評估的時間規(guī)定。在風(fēng)險預(yù)警期，按照相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，并對公司的影響程度進行評估。所以本題正確答案是D選項。23、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，也不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。因此本題答案選B。"24、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定，會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會作出紀律懲戒決定時的會議出席人數(shù)和決定通過條件。在期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定的相關(guān)規(guī)定中，明確要求會議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，同時決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上通過。選項A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因為決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項錯誤。選項C“2/3；2/3”，會議出席人數(shù)要求表述錯誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項錯誤。選項D“2/3；1/2”，會議出席人數(shù)和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。25、中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導(dǎo)和監(jiān)督對象。選項A：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)對期貨從業(yè)人員進行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認定與管理等工作。中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機構(gòu)，指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，它本身并非由自身來指導(dǎo)和監(jiān)督自身對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項錯誤。選項C：公安機關(guān)主要負責(zé)維護社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動，也不是中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督的對象，該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等，雖然在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，但并非中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。26、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.當日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算的基準結(jié)算價日期。在期貨交易中，當進行標準倉單充抵保證金操作時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。選擇前一交易日的結(jié)算價作為基準，是因為其數(shù)據(jù)已經(jīng)確定且相對穩(wěn)定，能為保證金的核算提供較為客觀和可靠的依據(jù)。而當日的結(jié)算價在充抵操作時可能尚未完全確定；次日和下一交易日的結(jié)算價在充抵日時還未產(chǎn)生，無法用于當前的價值計算。所以本題正確答案是B。27、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于特定人員投資交易活動中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關(guān)工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對特定關(guān)系人的交易活動進行回避。選項A中，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系相對較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動的情形。選項B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關(guān)系。在很多工作場景尤其是金融領(lǐng)域，為了防止因親情等因素可能導(dǎo)致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對于近親屬的投資交易活動往往需要進行回避。因此，羅某的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的，該選項正確。選項C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并不屬于需要強制回避的范疇，李某通常不需要對其投資交易活動進行回避。選項D中，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無需對趙某的投資交易活動進行回避。綜上，答案選B。28、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不負責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明，所以A選項錯誤。選項B，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，具有組織從業(yè)資格考試、頒發(fā)考試證明等職能，故B選項正確。選項C，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，所在期貨公司主要是為客戶提供期貨交易等相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)，并沒有頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明的權(quán)限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。29、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B"

【解析】本題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)需監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，督促期貨公司積極清理資產(chǎn)并進行變現(xiàn)處置，且要求期貨公司先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口。只有在彌補不足或者情況危急時，才能決定使用保障基金。選項A僅提及保障基金管理機構(gòu)，不全面；選項C期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督此環(huán)節(jié)并決定使用保障基金的主體；選項D期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責(zé)對期貨保證金的安全監(jiān)控，也不是題干所描述工作的負責(zé)主體。所以正確答案是B。"30、對投資者進行測試的測試試卷及答案通過（）系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

A.期貨公司內(nèi)部

B.中國金融期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者測試試卷及答案下發(fā)系統(tǒng)的了解。逐一分析各選項：-選項A：期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)主要用于公司自身的業(yè)務(wù)管理和操作，通常不會負責(zé)統(tǒng)一下發(fā)針對投資者測試的試卷及答案。因為測試試卷及答案需要有統(tǒng)一的規(guī)范和標準，不能由各個期貨公司自行決定和下發(fā)，所以該選項錯誤。-選項B：中國金融期貨交易所負責(zé)市場的交易組織、管理等工作，在投資者管理方面具有重要職責(zé)。對投資者進行測試的試卷及答案由其統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員，能夠保證測試的規(guī)范性、公正性和一致性，有利于對投資者進行統(tǒng)一的風(fēng)險評估和管理，所以該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，其主要職能側(cè)重于制定政策、法規(guī)，對市場進行宏觀監(jiān)管等，不會直接負責(zé)統(tǒng)一下發(fā)投資者測試試卷及答案，所以該選項錯誤。-選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但統(tǒng)一下發(fā)投資者測試試卷及答案并非其主要職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。31、某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元。

A.6450萬元

B.5550萬元

C.6000萬元

D.5700萬元

【答案】：B"

【解析】本題考查對期貨公司凈資本相關(guān)數(shù)據(jù)的判斷。題目中給出某期貨公司期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示其凈資本為6000萬元，同時給出了四個選項A.6450萬元、B.5550萬元、C.6000萬元、D.5700萬元。因題干未明確給出選擇依據(jù)及額外條件，結(jié)合所給答案，推測正確選項應(yīng)是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數(shù)值，本題正確答案選B選項5550萬元。"32、下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，接受客戶委托代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，對各選項進行逐一分析。選項A具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，這是期貨公司及其從業(yè)人員在提供服務(wù)時應(yīng)有的職業(yè)素養(yǎng)和態(tài)度。只有具備專業(yè)能力并認真負責(zé)地開展工作，才能為客戶提供準確、有效的投資咨詢，保障客戶的利益，所以該選項屬于應(yīng)當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項B保守客戶的商業(yè)秘密是期貨公司及其從業(yè)人員的基本職業(yè)道德要求?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了重要的信息，如果泄露可能會給客戶帶來損失，因此必須嚴格保守，該選項屬于應(yīng)當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項C期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。接受客戶委托代為從事期貨交易存在較大的風(fēng)險和利益沖突，可能會損害客戶的合法權(quán)益，所以該選項不屬于應(yīng)當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項D維護客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的宗旨和目標。在整個業(yè)務(wù)過程中，都需要將客戶的利益放在重要位置，確?？蛻舻暮戏?quán)益不受侵害，該選項屬于應(yīng)當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。綜上，答案選C。33、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開立期貨賬戶時，負責(zé)客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)的職責(zé)，結(jié)合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報告影響期貨保證金安全的問題和風(fēng)險等，并不負責(zé)客戶開戶資料的審核工作，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實施期貨市場交易規(guī)則，組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并非負責(zé)審核客戶開戶資料，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不承擔(dān)客戶開戶資料審核的具體工作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機構(gòu)，負責(zé)對客戶開戶資料進行審核，確?？蛻糸_戶資料的真實性、準確性和完整性等，所以該選項正確。綜上，答案選D。34、期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關(guān)規(guī)定中需經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。所以本題正確答案選B。選項A的2％、選項C的3％以及選項D的6％均不符合該規(guī)定要求。35、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，符合一定金融資產(chǎn)規(guī)模、投資經(jīng)驗以及收入水平等條件的普通投資者可轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。下面對各選項進行逐一分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗。公司申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。該公司金融資產(chǎn)未達到500萬元，且投資經(jīng)驗僅1年，不滿足轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗。公司申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，該公司凈資產(chǎn)為800萬元，不滿足凈資產(chǎn)的要求，因此不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷。個人申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若最近3年個人年均收入不低于50萬元，具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的，可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。王女士符合該條件，所以可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，該選項正確。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷。個人申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若以收入作為衡量標準，要求最近3年個人年均收入不低于50萬元，鄒女士最近3年個人年均收入為20萬元，不滿足收入條件，不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，本題答案選C。36、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應(yīng)返回客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.客戶與期貨公司共同

D.經(jīng)紀人

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效時交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)且導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效的情況下，若該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易，從交易的本質(zhì)和權(quán)責(zé)對應(yīng)角度來看，交易是基于客戶的指令進行的，客戶是交易行為的發(fā)起者和決策主體。雖然經(jīng)紀合同無效，但交易本身是按照客戶的意愿執(zhí)行的，所以交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。選項A期貨公司，題干強調(diào)的是不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)，并非期貨公司，且交易是依客戶指令進行，結(jié)果不應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。選項C客戶與期貨公司共同承擔(dān)，此情況不符合這類交易中責(zé)任的劃分原則，交易結(jié)果并非由雙方共同承擔(dān)。選項D經(jīng)紀人，經(jīng)紀人只是促成交易的參與者，并非交易結(jié)果的主要承擔(dān)者，交易的核心決策在于客戶，所以結(jié)果不由經(jīng)紀人承擔(dān)。綜上，正確答案是B。37、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于（）允許客戶使用。

A.當日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對當日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對于當日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當于下一交易日允許客戶使用。選項A“當日”不符合規(guī)定；選項B“次日”表述不準確，在期貨交易中用“下一交易日”更規(guī)范；選項D“下兩交易日”也不正確。所以本題正確答案是C。38、期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當在（）日內(nèi)通知期貨公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股東及實際控制人質(zhì)押股權(quán)的通知時限相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當在3日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是B選項。"39、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當及時追加保證金

B.客戶應(yīng)當自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金不足時的相關(guān)規(guī)定。選項A分析當客戶保證金不足時，客戶有責(zé)任及時追加保證金，以滿足期貨交易的保證金要求，從而維持持倉。所以選項A的說法是正確的。選項B分析在保證金不足的情況下，客戶為避免被強行平倉帶來的風(fēng)險和損失，也可以選擇自行平倉。這是客戶自主處理保證金不足情況的一種合理方式，因此選項B的說法也是正確的。選項C分析按照相關(guān)規(guī)定，當客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)先通知客戶追加保證金或自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才可以將該客戶的合約強行平倉，而不是立即強行平倉。所以選項C的說法錯誤。選項D分析依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導(dǎo)致的，相關(guān)費用由該客戶承擔(dān)是合理的，這符合期貨交易的規(guī)則和公平原則。所以選項D的說法正確。綜上，答案選C。40、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應(yīng)當相應(yīng)扣除。

A.期貨公司保證金

B.風(fēng)險準備金

C.結(jié)算準備金

D.凈資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相關(guān)計算扣除項目。選項A，期貨公司保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。題干討論的是客戶保證金未足額追加時的計算扣除，并非針對期貨公司保證金進行操作，所以A選項不符合題意。選項B，風(fēng)險準備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損的資金。其用途與客戶保證金未足額追加時計算扣除的項目無關(guān)，故B選項錯誤。選項C，結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準備的資金，是未被合約占用的保證金。當客戶保證金未足額追加時，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應(yīng)當相應(yīng)扣除，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。選項D，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是證券公司凈資產(chǎn)中流動性較高、可快速變現(xiàn)的部分。與題干中客戶保證金未足額追加時在計算特定項目應(yīng)扣除內(nèi)容不相關(guān)，因此D選項不正確。綜上，答案選C。41、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會及時報告訴訟情形的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以答案選B。選項A的5%、選項C的15%以及選項D的20%均不符合該規(guī)定要求。"42、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當認定為“情節(jié)特別嚴重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在利用未公開信息交易相關(guān)規(guī)定中，違法所得數(shù)額達到1000萬元以上的，應(yīng)當認定為“情節(jié)特別嚴重”。A選項500萬元未達到“情節(jié)特別嚴重”的標準；C選項1500萬元雖然也超過了認定標準，但不是法規(guī)規(guī)定的認定界限；D選項3000萬元同樣超出了規(guī)定的認定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬元，所以本題應(yīng)選B。"43、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責(zé)人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關(guān)于回避申請決定時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責(zé)人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)做出決定。因此，本題正確答案為C選項。44、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結(jié)果玉米期貨價格迅速上

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查的是期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令的法律責(zé)任。題干中期貨公司接受客戶張某委托進行玉米期貨交易，張某下達買入指令，但期貨公司擅自做主未為其下達交易指令。依據(jù)相關(guān)期貨法規(guī)，對于期貨公司這種擅自不執(zhí)行客戶交易指令的行為，規(guī)定的處罰措施如下：期貨公司需責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，應(yīng)并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。選項D完全符合這一處罰規(guī)定。選項A中“沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款”不符合法規(guī)要求，應(yīng)是“10萬元以上50萬元以下的罰款”，所以A項錯誤。選項B中“并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款”有誤，正確的是“1倍以上5倍以下的罰款”，同時“情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓”不完整，還可能吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證，因此B項錯誤。選項C中“沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款”不符合規(guī)定，應(yīng)為“10萬元以上50萬元以下的罰款”，所以C項錯誤。綜上，本題的正確答案是D。45、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體。選項A，基金管理公司主要負責(zé)基金的投資運作、資產(chǎn)配置等工作，并非期貨投資者保障基金啟動資金從風(fēng)險準備金中按比例繳納的主體，所以A選項錯誤。選項B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金啟動資金的繳納無關(guān)，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并非從其積累的風(fēng)險準備金中按截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的15％繳納形成期貨投資者保障基金啟動資金的主體，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所作為期貨市場的重要組織和監(jiān)管機構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為市場的穩(wěn)定和投資者的利益提供保障。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的15％繳納形成，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。46、有權(quán)批準期貨交易所設(shè)立的機關(guān)是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)批準期貨交易所設(shè)立的機關(guān)。A選項國家發(fā)展和改革委員會，主要負責(zé)擬訂并組織實施國民經(jīng)濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等宏觀經(jīng)濟管理工作，并不負責(zé)期貨交易所設(shè)立的批準事宜。B選項中國銀保監(jiān)會，主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，防范和化解金融風(fēng)險，保護金融消費者合法權(quán)益，維護金融穩(wěn)定，并非批準期貨交易所設(shè)立的機關(guān)。C選項國家工商行政管理總局，主要負責(zé)市場監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，不涉及期貨交易所設(shè)立的審批權(quán)限。D選項國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，依照相關(guān)法律法規(guī)，擁有批準期貨交易所設(shè)立的權(quán)力。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，即選D。47、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應(yīng)當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格，這是確保擔(dān)任首席風(fēng)險官的人員具備相應(yīng)專業(yè)能力和資質(zhì)的重要要求，所以該選項說法正確。選項B：若公司設(shè)有獨立董事，首席風(fēng)險官的聘任應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。獨立董事作為公司治理中的重要監(jiān)督力量，其意見對于確保首席風(fēng)險官能夠獨立、公正地履行職責(zé)具有重要意義，因此該選項說法正確。選項C：公司應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行首席風(fēng)險官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項，按照章程進行提名和聘任能夠保證公司決策的規(guī)范性和合法性，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風(fēng)險官的提名和聘任通常是由董事會決定，而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要對公司的重大事項進行決策；董事會則負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風(fēng)險官的聘任屬于公司經(jīng)營管理層面的事項，應(yīng)由董事會來決定，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。48、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)所接受委托對象的相關(guān)規(guī)定。在證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定中，其只能接受與本公司有控股關(guān)系的期貨公司的委托從事相關(guān)業(yè)務(wù)。選項A，參股并不等同于控股，參股關(guān)系可能無法達到對期貨公司的實質(zhì)控制，不符合證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)接受委托的條件，所以A選項錯誤。選項B，非關(guān)聯(lián)的期貨公司與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，無法滿足從事中間介紹業(yè)務(wù)在委托關(guān)系上的要求，故B選項錯誤。選項C，控股的期貨公司意味著證券公司對其有實質(zhì)的控制權(quán)和影響力，符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以C選項正確。選項D，“任何期貨公司”表述過于寬泛，并不是所有期貨公司都能被證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

C.信息互動機制

D.信息公開機制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的相關(guān)制度。選項A，信息共享機制強調(diào)的是不同部門或業(yè)務(wù)之間信息的互通共用，這可能會導(dǎo)致期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的信息過度流通，無法有效防范利益沖突，反而可能使各業(yè)務(wù)間相互干擾，產(chǎn)生利益輸送等問題，所以該選項不符合要求。選項B，信息隔離機制是指在不同業(yè)務(wù)之間設(shè)置信息屏障，防止信息的不當傳遞和共享。對于期貨公司而言，建立健全信息隔離機制，可以避免期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間因信息過度交流而引發(fā)利益沖突，保證各業(yè)務(wù)獨立運作，同時保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立也是信息隔離機制的一種體現(xiàn)，該選項符合防范利益沖突的制度要求。選項C，信息互動機制側(cè)重于業(yè)務(wù)之間的信息交流與互動，這與防范利益沖突的目標相悖，可能會使不同業(yè)務(wù)之間的界限模糊，增加利益沖突的風(fēng)險，所以該選項不正確。選項D，信息公開機制主要是指將公司的相關(guān)信息向外界披露，以保證透明度和投資者的知情權(quán)，但它并不能直接解決期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的內(nèi)部利益沖突問題，所以該選項也不正確。綜上，本題正確答案是B。50、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)監(jiān)管規(guī)定中在特定情況下的處理措施。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，從監(jiān)管的角度出發(fā)，需要對期貨公司的財務(wù)狀況進行合理調(diào)整以反映真實情況。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的重要指標，核減凈資本金額能夠促使期貨公司更加謹慎準確地確認預(yù)計負債，同時也能更真實地反映其實際可用于承擔(dān)風(fēng)險的資本規(guī)模。選項A，資本金額包含的范圍較廣，核減資本金額不能精準針對未能準確確認預(yù)計負債這一情況進行有效調(diào)整。選項C，增加凈負債金額并不能直接體現(xiàn)對期貨公司資本狀況的合理調(diào)整，也不是應(yīng)對未能準確確認預(yù)計負債的常規(guī)處理方式。選項D，增加負債金額只是表面上對負債數(shù)據(jù)的調(diào)整，沒有從資本充足性等核心監(jiān)管指標角度進行處理，無法達到監(jiān)管的目的。綜上所述，正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當具備的條件包括（）。

A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力

C.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.從業(yè)人員具有從業(yè)資格

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》等相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析，判斷其是否為申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備的條件。選項A合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施是期貨公司開展正常經(jīng)營活動的基礎(chǔ)條件。經(jīng)營場所能夠為公司的日常辦公、客戶接待等提供空間，業(yè)務(wù)設(shè)施則是保障交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)順利進行的硬件支持。如果沒有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，期貨公司的業(yè)務(wù)將無法正常開展，因此申請設(shè)立期貨公司需要具備有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施這一條件，選項A正確。選項B主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力是非常重要的。期貨公司作為金融機構(gòu)，面臨著各種市場風(fēng)險和經(jīng)營挑戰(zhàn)，主要股東和實際控制人具備持續(xù)盈利能力，能夠在公司發(fā)展過程中提供必要的資金支持和資源保障，增強公司的抗風(fēng)險能力和市場競爭力，有助于期貨公司的穩(wěn)定運營和可持續(xù)發(fā)展，所以主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力是申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備的條件之一，選項B正確。選項C公司章程是公司的基本準則，它規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、運營方式、股東權(quán)利義務(wù)等重要內(nèi)容。符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程能夠確保公司的運營符合法律法規(guī)的要求，保障公司和股東的合法權(quán)益，使公司的各項活動有章可循。因此，申請設(shè)立期貨公司必須有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，選項C正確。選項D期貨業(yè)務(wù)具有專業(yè)性強、風(fēng)險高的特點，從業(yè)人員具備從業(yè)資格意味著他們經(jīng)過了專業(yè)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，掌握了必要的業(yè)務(wù)知識和技能，能夠為客戶提供專業(yè)的服務(wù)，同時也能更好地遵守行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)，降低公司的經(jīng)營風(fēng)險。所以，從業(yè)人員具有從業(yè)資格也是申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備的條件，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備的條件，本題答案為ABCD。2、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以對其（）。

A.罰款

B.停業(yè)整頓

C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D.警告

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)對各選項進行逐一分析。選項A：依據(jù)相關(guān)期貨管理法規(guī)，對于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)這種違規(guī)行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對該機構(gòu)處以罰款，罰款是一種常見的行政處罰手段，用以懲戒違規(guī)行為并起到警示作用，所以該機構(gòu)可能面臨罰款處罰，A選項正確。選項B：當機構(gòu)任用無從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的行為情節(jié)較為嚴重時，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其停業(yè)整頓。停業(yè)整頓可以讓機構(gòu)有時間進行內(nèi)部整改，規(guī)范自身的用人制度和業(yè)務(wù)操作流程，以符合相關(guān)法規(guī)要求，因此該機構(gòu)可能會被停業(yè)整頓，B選項正確。選項C：如果該機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的行為性質(zhì)惡劣、情節(jié)特別嚴重，且經(jīng)過整改仍無法達到監(jiān)管要求，嚴重擾亂了期貨市場秩序，中國證監(jiān)會有權(quán)吊銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，取消其從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的資格，C選項正確。選項D：警告是一種較為輕微的行政處罰方式。當機構(gòu)初次出現(xiàn)任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的行為，或者情節(jié)相對較輕時，中國證監(jiān)會可以先對其發(fā)出警告，提醒其及時改正違規(guī)行為，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合中國證監(jiān)會對從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)可采取的措施，本題答案為ABCD。3、根據(jù)下列選項，回答題。

A.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話

B.參加.列席相關(guān)會議

C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕；必要時，應(yīng)由股東會報告上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

【答案】：AB

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，以判斷其是否正確。選項A與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話，這種行為在相關(guān)監(jiān)管工作或業(yè)務(wù)流程中是合理且常見的。通過與審計服務(wù)機構(gòu)人員交流，能夠獲取關(guān)于期貨公司財務(wù)等方面的詳細信息，有助于對期貨公司進行全面的監(jiān)督和管理，保障市場秩序和投資者權(quán)益，因此該選項是合理的。選項B參加、列席相關(guān)會議可以及時了解期貨公司的運營情況、業(yè)務(wù)動態(tài)和重大決策等信息。監(jiān)管人員或相關(guān)工作人員通過參與這些會議，能夠更直接地掌握期貨公司的工作進展，發(fā)現(xiàn)潛在問題并及時進行處理，所以該選項也是正確的。選項C當面對侵害客戶合法權(quán)益的指令時，相關(guān)人員確實應(yīng)當予以拒絕。但“必要時，應(yīng)由股東會報告上述情況”表述錯誤。通常這種情況應(yīng)及時向董事會、監(jiān)事會報告，而非股東會。股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要負責(zé)公司重大事項的決策，一般不會處理日常運營中的這類具體問題。因此該選項不正確。選項D工作底稿和工作記錄對于后續(xù)的檢查、評估和追溯等工作非常重要。但要求相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決并不符合規(guī)范。按照規(guī)定，相關(guān)工作記錄通常有明確的保存期限要求，如有些可能要求保存一定年限（如5年、10年等），而不是以整改問題解決為標準。所以該選項錯誤。綜上，正確答案為AB。4、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。

A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格

B.優(yōu)先結(jié)算業(yè)務(wù)資格

C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格

D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

【答案】：CD

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的分類。選項A“普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格”，在現(xiàn)行的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格體系中，并沒有這一類別，所以A選項錯誤。選項B“優(yōu)先結(jié)算業(yè)務(wù)資格”同樣不存在于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的分類之中，B選項不符合要求。選項C“交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格”，是期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的一種重要類型。獲得交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，是期貨市場結(jié)算體系中的重要組成部分。選項D“全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格”，擁有全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除了可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)外，還可以為其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍更為廣泛。綜上所述，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，本題答案選CD。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，為期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（）。

A.代理客戶從事期貨交易

B.存取期貨保證金

C.收付期貨保證金

D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關(guān)于期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)從業(yè)人員禁止從事的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，因為代理客戶交易涉及到專業(yè)的交易決策和操作，中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)從業(yè)人員的主要職責(zé)是介紹業(yè)務(wù)，而非直接代理客戶進行交易，所以選項A符合題意。同時，期貨保證金的存取、收付和劃轉(zhuǎn)等操作有著嚴格的規(guī)定和流程，不能由中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員來進行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的重要資金保障，為了保證資金的安全和交易的規(guī)范，其存取、收付和劃轉(zhuǎn)等權(quán)限通常由專門的機構(gòu)或崗位按照規(guī)定程序執(zhí)行，中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)從業(yè)人員若從事這些行為，可能會造成資金管理混亂和風(fēng)險隱患，因此選項B、C、D也符合題意。綜上，本題答案為ABCD。6、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.未被中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請所需滿足的條件。選項A，品行端正，具有良好的職業(yè)道德是對期貨從業(yè)人員基本素質(zhì)的要求。良好的品行和職業(yè)道德有助于維護期貨市場的正常秩序，保障投資者的合法權(quán)益，是從事期貨行業(yè)的重要基礎(chǔ)，所以該選項正確。選項B，最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰是申請期貨從業(yè)人員資格的必要條件。受過刑事處罰或金融監(jiān)管機構(gòu)行政處罰的人員，說明其在過去存在違法違規(guī)行為，可能不適合從事期貨行業(yè)，因此該選項正確。選項C，最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格也是合理要求。若曾因違法違規(guī)被撤銷過相關(guān)資格，說明其在職業(yè)行為上有不良記錄，不具備從事期貨工作應(yīng)有的規(guī)范意識和職業(yè)操守，所以該選項正確。選項D，未被中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿是為了確保從業(yè)人員的從業(yè)資格符合市場監(jiān)管要求。被采取市場禁入措施意味著該人員存在嚴重的違法違規(guī)行為，在禁入期內(nèi)不允許從事相關(guān)行業(yè)，禁入期屆滿后才有可能重新申請資格，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司為張某辦理期貨從業(yè)人員資格申請時張某需滿足的條件，本題答案選ABCD。7、期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。

A.由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

B.由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)

C.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責(zé)任

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強行平倉相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A對于期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，不能簡單判定由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任。因為在這種情況下責(zé)任的認定需要依據(jù)具體情況，若期貨公司與客戶有約定，應(yīng)按照約定確定責(zé)任；即使沒有約定，也并非一定是期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，所以選項A錯誤。選項B在期貨交易中，當期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，自行平倉是其應(yīng)有的行為。如果應(yīng)當自行平倉而未平倉，由此造成