期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前自測高頻考點(diǎn)模擬試題第一部分單選題(50題)1、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施相關(guān)知識。題干分析李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)?？蛻舭雌浣ㄗh購買期貨后損失慘重，李某的這種行為違反了相關(guān)從業(yè)規(guī)定。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：給予警告處分一般針對情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下做出保證客戶盈利、承擔(dān)損失的承諾，這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范行業(yè)秩序的作用，所以A選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：認(rèn)定承諾無效并給予3萬元以下罰款，通常是由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)等行政監(jiān)管部門來執(zhí)行的處罰方式，并非期貨業(yè)協(xié)會的處罰措施，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員向投資者作出獲利保證或者承擔(dān)共擔(dān)風(fēng)險承諾的，情節(jié)嚴(yán)重的，期貨業(yè)協(xié)會可以撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。李某私下對客戶做出盈利保證和承擔(dān)損失的承諾，導(dǎo)致客戶損失慘重，屬于情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請的處罰措施，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰和管理，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案選C。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)銀行

B.股份制商業(yè)銀行

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。選項(xiàng)A，國有商業(yè)銀行是商業(yè)銀行的一種類型，雖然其資金實(shí)力雄厚、信譽(yù)良好，但并非是期貨公司開立期貨保證金賬戶的特定要求場所。選項(xiàng)B，股份制商業(yè)銀行同樣屬于商業(yè)銀行范疇，有其自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和優(yōu)勢，但不是期貨公司開立期貨保證金賬戶的法定指定銀行類型。選項(xiàng)C，政策性銀行是為貫徹國家特定經(jīng)濟(jì)政策、不以盈利為目的而設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)并非專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而選項(xiàng)D期貨保證金存管銀行是經(jīng)過監(jiān)管部門認(rèn)可，專門負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金的銀行，符合相關(guān)法規(guī)對期貨公司開立期貨保證金賬戶的要求。所以本題正確答案是D。3、關(guān)于期貨公司變更股權(quán)有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備的條件錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形

D.期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形

【答案】：B

【解析】這道題考查的是期貨公司變更股權(quán)應(yīng)具備的條件相關(guān)知識。我們先來分析每個選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，這是保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、規(guī)范，避免利益沖突，確保公司治理有效和監(jiān)管穩(wěn)定的重要條件，所以該選項(xiàng)描述正確，不符合題目要求。-選項(xiàng)B：期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持，這種行為會增加期貨公司的財務(wù)風(fēng)險，可能影響公司的穩(wěn)健運(yùn)營，并且不符合相關(guān)監(jiān)管對期貨公司股權(quán)變更的規(guī)范要求，所以該選項(xiàng)錯誤，符合題目要求。-選項(xiàng)C：擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形，如果股權(quán)被凍結(jié)，意味著該股權(quán)的權(quán)益存在不確定性和限制，會對股權(quán)變更的合法性和順利進(jìn)行產(chǎn)生阻礙，所以擬變更股權(quán)無被凍結(jié)情形是必要條件，該選項(xiàng)描述正確，不符合題目要求。-選項(xiàng)D：期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形，此規(guī)定是為了防止期貨公司過度承擔(dān)風(fēng)險，維護(hù)公司財務(wù)的獨(dú)立性和穩(wěn)定性，保證股權(quán)變更的公平、公正和合規(guī)性，該選項(xiàng)描述正確，不符合題目要求。綜上，答案選B。4、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來確定乙期貨公司的起訴法院。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。同時，在期貨公司與客戶的糾紛中，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進(jìn)行期貨買賣，甲某是被告，乙期貨公司是原告。A市是甲某所在地，B市是乙期貨公司所在地，也就是合同履行地。所以該案件應(yīng)由B市所在地中級人民法院管轄。選項(xiàng)A，A市所在地中級人民法院不符合合同履行地管轄的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄，而非高級人民法院，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，B市既是合同履行地，且管轄法院為中級人民法院，符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄，而非基層人民法院，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。5、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉。如果期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金.自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)賬戶損失時應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A分析結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會員依期貨交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。它并非用于承擔(dān)期貨公司對客戶強(qiáng)行平倉后資金不足的違約責(zé)任，所以期貨公司不能以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B分析當(dāng)期貨公司對客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。同時，由于客戶小王未按要求追加保證金導(dǎo)致?lián)p失，期貨公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對小王的追償權(quán)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析其他客戶的保證金是用于保障其他客戶自身期貨交易的資金，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后的虧損。運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損這種行為嚴(yán)重違反了保證金管理的相關(guān)規(guī)定，損害了其他客戶的利益，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D分析雖然期貨公司可以起訴小王讓其承擔(dān)違約責(zé)任，但不能將起訴后獲得的資金劃入期貨交易所。并且，在損失發(fā)生后，期貨公司首先應(yīng)按照規(guī)定以自身的風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金來承擔(dān)違約責(zé)任，而不是先起訴小王再做后續(xù)處理，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。6、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存規(guī)定。在實(shí)際的期貨業(yè)務(wù)操作中，為了保證資料的完整性、安全性以及便于相關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)管和查詢等工作，客戶的開戶資料及其影像資料需要進(jìn)行全面且妥善的保存。期貨公司總部及各營業(yè)部在業(yè)務(wù)流程和管理中都與客戶開戶信息密切相關(guān)，由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存客戶開戶資料及其影像資料，可以確保資料在不同層級都有留存?zhèn)浞?，避免因單一存放點(diǎn)出現(xiàn)問題而導(dǎo)致資料缺失等情況。選項(xiàng)A僅提及期貨公司總部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部作為直接與客戶接觸并辦理開戶業(yè)務(wù)的基層單位，掌握著第一手的客戶資料，若不保存這些資料，不利于業(yè)務(wù)的開展和資料的完整性。選項(xiàng)B僅期貨公司各營業(yè)部保存，總部作為整個公司的管理核心，如果不保存客戶開戶資料及其影像資料，將難以進(jìn)行統(tǒng)一管理和統(tǒng)籌安排。選項(xiàng)D“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述為選擇關(guān)系，意味著只需要一方保存即可，這顯然不符合資料全面保存和管理的要求，無法保障資料的安全性和完整性。因此，正確答案是C。7、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對任某挪用期貨交易保證金行為刑事責(zé)任的判斷。選項(xiàng)A：任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經(jīng)過單位集體研究決定或有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的，所以不構(gòu)成單位犯罪，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任任某挪用期貨交易保證金是其個人擅自實(shí)施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，個人實(shí)施的違法犯罪行為應(yīng)由個人獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此，任某挪用保證金的行為屬個人行為，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關(guān)法律，構(gòu)成犯罪。所以并非如選項(xiàng)所說挪用保證金不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任刑事責(zé)任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，不會因所在單位對其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對其挪用保證金的犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項(xiàng)。8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險。

A.向所在機(jī)構(gòu)報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，同時注意防范投資者的信用風(fēng)險。所在機(jī)構(gòu)能夠結(jié)合實(shí)際情況，依據(jù)自身的管理規(guī)定和流程對該情況進(jìn)行處理，以保障業(yè)務(wù)的正常開展和風(fēng)險的有效防控。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護(hù)市場秩序等；中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作。相比之下，向所在機(jī)構(gòu)報告是最為直接和恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞?。因此，本題正確答案是A。"9、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后，期貨公司任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中，甲作為期貨公司的首席風(fēng)險官被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照此規(guī)定，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以答案選C。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)按()繳納保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司繳納保障基金的時間周期。期貨公司繳納保障基金是按照年度進(jìn)行的。在金融行業(yè)監(jiān)管規(guī)則體系中，對于期貨公司繳納保障基金這一重要事項(xiàng)，從風(fēng)險防控、資金管理以及行業(yè)規(guī)范等多方面綜合考量，規(guī)定按年度繳納保障基金。按年度繳納可以讓期貨公司有較為充足的時間進(jìn)行資金的統(tǒng)籌規(guī)劃，同時也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和資金管理等工作。而月度時間周期過短，會增加期貨公司的工作量和管理成本；半年度在整體規(guī)劃和統(tǒng)計(jì)上的綜合效益不如年度；季度雖然比月度長，但相較于年度，在宏觀管理和行業(yè)規(guī)范上仍存在一定不足。所以本題答案選B。11、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對各選項(xiàng)逐一分析，判斷劉某的行為符合哪個選項(xiàng)所涉及的違規(guī)準(zhǔn)則。選項(xiàng)A：題干中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這意味著劉某在未獲得甲期貨公司同意的情況下，從事了可能與在甲公司的本職工作產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的活動，因?yàn)樗倪@種行為可能會影響甲期貨公司的業(yè)務(wù)量和利益，相當(dāng)于兼任了可能與現(xiàn)任職務(wù)有沖突的其他“職務(wù)”（介紹客戶給乙公司），違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干中并沒有任何信息表明劉某是以他人名義參與期貨交易，該項(xiàng)與題干中劉某的行為不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：題干主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙公司這一行為，并未提及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的內(nèi)容，因此該選項(xiàng)不符合題意，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：題干中沒有體現(xiàn)出劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的情節(jié)，其行為主要是私自介紹客戶給其他公司，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。12、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易所作為重要的金融市場組織，其設(shè)立、變更、終止等重大事項(xiàng)都受到嚴(yán)格監(jiān)管，目的是維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和有序運(yùn)行。期貨交易所設(shè)立分所屬于重大事項(xiàng)變更，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，某期貨交易所若要在外地設(shè)立分所，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，設(shè)立分所不是進(jìn)行備案，而是需要經(jīng)過批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，設(shè)立分所不能僅向工商行政管理部門登記，還必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，同樣，設(shè)立分所需要經(jīng)過批準(zhǔn)而非僅僅備案，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。13、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司制作完成

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

【答案】：C

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析來判斷其表述的正確性。選項(xiàng)A期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證是保障交易安全和合規(guī)的重要環(huán)節(jié)。通過對客戶賬戶資金和持倉的驗(yàn)證，可以確保客戶有足夠的資金進(jìn)行交易，避免出現(xiàn)透支交易等風(fēng)險情況，該表述正確。選項(xiàng)B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)故障等特定風(fēng)險，對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示是必要的，這樣能讓客戶充分了解并認(rèn)識到使用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行期貨交易可能面臨的風(fēng)險，該表述正確。選項(xiàng)C《期貨交易風(fēng)險說明書》并非由期貨公司制作完成，而是中國期貨業(yè)協(xié)會制定統(tǒng)一格式文本，由期貨公司按照協(xié)會要求向客戶出示，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)D期貨公司在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，是為了讓客戶在開戶前充分了解期貨交易的風(fēng)險，確?？蛻粼谥獣燥L(fēng)險的情況下自愿參與期貨交易，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該表述正確。綜上，答案選C。14、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情況報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以本題答案選C。15、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事兼任期貨公司數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。法律規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以該題答案選D。16、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"17、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：風(fēng)險防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風(fēng)險，但它并非期貨交易所明確實(shí)行的特定制度表述。-選項(xiàng)B：“風(fēng)險最小化”是一種目標(biāo)，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關(guān)制度中沒有“風(fēng)險最小化制度”這一特定表述。-選項(xiàng)C：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險警示制度，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以通過各種方式向市場參與者發(fā)出風(fēng)險警示信號，提醒他們關(guān)注市場風(fēng)險，以維護(hù)市場的平穩(wěn)運(yùn)行，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：風(fēng)險管理制度同樣是一個寬泛的概念，沒有具體指向期貨交易所實(shí)行的某一特定制度。綜上，答案選C。18、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會批準(zhǔn)，可以以個人名義收取服務(wù)報酬

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨公司及其從業(yè)人員不能向客戶作獲利保證。因?yàn)槠谪泝r格受到多種因素影響，包括宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政策法規(guī)、市場供需等，這些因素復(fù)雜多變，無法準(zhǔn)確預(yù)測獲利情況。向客戶作獲利保證可能會誤導(dǎo)客戶，使其忽視投資風(fēng)險，不符合期貨投資咨詢服務(wù)的規(guī)范，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B期貨公司及其從業(yè)人員不得以虛假信息、內(nèi)幕消息或者市場傳言等為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。市場傳言本身缺乏可靠依據(jù)，具有不確定性和誤導(dǎo)性，即使給予特別聲明也不能以此為依據(jù)提供服務(wù)，這樣才能保證投資咨詢服務(wù)的真實(shí)性和可靠性，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C期貨公司及其從業(yè)人員在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易。這是為了防范利益沖突和道德風(fēng)險，確保期貨交易的公平、公正和透明。如果期貨公司及其從業(yè)人員接受客戶委托代為交易，可能會出現(xiàn)挪用客戶資金、操縱交易等違規(guī)行為，損害客戶利益，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司及其從業(yè)人員不能以個人名義收取服務(wù)報酬。期貨投資咨詢服務(wù)是期貨公司的業(yè)務(wù)活動，服務(wù)報酬應(yīng)通過公司正規(guī)的財務(wù)渠道收取，以體現(xiàn)公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范運(yùn)營。以個人名義收取服務(wù)報酬可能導(dǎo)致財務(wù)管理混亂、偷稅漏稅等問題，同時也不利于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。19、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)按風(fēng)險承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。20、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.提高金融期貨交易量

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

【答案】：C"

【解析】建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度主要是為了構(gòu)建科學(xué)合理的市場規(guī)則與制度體系，保障市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，同時注重對投資者合法權(quán)益的保護(hù)。選項(xiàng)A中，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容，通過對客戶進(jìn)行全面了解和分類管理，能夠?yàn)椴煌愋偷耐顿Y者提供相匹配的金融產(chǎn)品和服務(wù)，從而保障市場的有序運(yùn)行，這是該制度建立的目的之一；選項(xiàng)B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是投資者適當(dāng)性制度建立的核心目標(biāo)之一，通過對投資者資格的篩選和管理，可以防止不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場，降低市場的潛在風(fēng)險，促進(jìn)市場的穩(wěn)定發(fā)展；選項(xiàng)D，保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場監(jiān)管的重要原則，投資者適當(dāng)性制度通過確保投資者能夠充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險和收益特征，避免其因信息不對稱而遭受損失，有力地保護(hù)了投資者的合法權(quán)益。而選項(xiàng)C提高金融期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的，該制度重點(diǎn)在于保障市場秩序和保護(hù)投資者，而非單純追求交易量的提升。所以答案選C。"21、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時應(yīng)遵循的原則。期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務(wù)。在開展業(yè)務(wù)過程中，期貨公司與客戶之間可能會出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當(dāng)面臨這種無法避免的利益沖突時，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項(xiàng)A，公司利益是期貨公司自身運(yùn)營和發(fā)展所追求的目標(biāo)，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時可能會損害客戶的合法權(quán)益，這與期貨公司為客戶服務(wù)的宗旨相違背，不利于公司的長期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，社會利益是一個較為寬泛的概念，通常涉及社會整體的公共利益、社會秩序等方面。雖然期貨公司的經(jīng)營活動也會對社會利益產(chǎn)生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時，直接以社會利益作為優(yōu)先考量并不符合實(shí)際業(yè)務(wù)場景和具體要求，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，客戶是期貨公司的服務(wù)對象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。當(dāng)無法避免與客戶的利益沖突時，確?？蛻衾鎯?yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠信和責(zé)任，維護(hù)客戶的信任，進(jìn)而促進(jìn)期貨市場的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準(zhǔn)則和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，國家利益是指國家在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各個方面的總體利益。國家利益在宏觀層面上對整個國家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場景中，一般不會直接將國家利益作為優(yōu)先保障的對象，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是C。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時間規(guī)定。期貨公司在經(jīng)營過程中需要向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送相關(guān)業(yè)務(wù)信息，以接受監(jiān)管。對于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，有明確的時間要求。選項(xiàng)A，每日報送過于頻繁，期貨市場雖然交易活躍，但并非所有業(yè)務(wù)信息都需要每日更新并報送，會增加期貨公司的工作負(fù)擔(dān)，也不符合實(shí)際監(jiān)管的合理頻率，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，每月報送既能夠保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時了解期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的動態(tài)，又不會給期貨公司造成過大的負(fù)擔(dān)，是比較合理的時間間隔，符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每季報送的時間間隔相對較長，可能會導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能及時掌握期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的情況，不利于及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在問題，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，每周報送的頻率高于實(shí)際必要，會使期貨公司花費(fèi)過多精力在信息報送工作上，而非專注于業(yè)務(wù)本身，不符合效率原則，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案是B。23、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.期貨交易所

D.財政部

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理辦法》中關(guān)于期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管主體的規(guī)定。在《期貨投資者保障基金管理辦法》里明確規(guī)定，財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。中國證監(jiān)會主要是負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查；期貨交易所是保障基金的來源之一，按一定比例繳納保障基金，但并不負(fù)責(zé)其財務(wù)監(jiān)管。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。24、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。申請?jiān)O(shè)立期貨公司時，若主要股東為自然人，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以選項(xiàng)B正確，A、C、D所述金額不符合規(guī)定要求。"25、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

C.以期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備經(jīng)承擔(dān)責(zé)任

D.客戶不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施，這是其履行正常監(jiān)管和管理職責(zé)以維護(hù)市場穩(wěn)定的行為。在這種情況下，由于該措施是合理且依據(jù)規(guī)定實(shí)施的，并非期貨交易所的過錯導(dǎo)致客戶損失，所以期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A中說期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任，不符合規(guī)定中這種合理緊急措施下的責(zé)任界定，因此A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C提到以期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任，題干中所描述的合理緊急措施并非屬于需要動用風(fēng)險準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任的范疇，所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D說客戶不承擔(dān)責(zé)任，本題重點(diǎn)是討論期貨交易所是否承擔(dān)賠償責(zé)任，而非客戶承擔(dān)責(zé)任與否的問題，與題意無關(guān)，所以D項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B。26、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定。公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)與其他類型企業(yè)有所不同，各組織架構(gòu)有著明確的職責(zé)和權(quán)力分工。監(jiān)事會是公司制期貨交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督檢查。對于監(jiān)事會主席、副主席的任免，中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)提名，而最終的通過程序是由監(jiān)事會來執(zhí)行。這是因?yàn)楸O(jiān)事會成員熟悉監(jiān)督工作的要求和流程，能夠從專業(yè)角度對提名人選進(jìn)行考量，確保監(jiān)事會主席、副主席具備相應(yīng)的能力和素質(zhì)來履行監(jiān)督職責(zé)。董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營決策等事項(xiàng)，并不負(fù)責(zé)監(jiān)事會主席、副主席的任免通過工作；理事會一般在會員制期貨交易所中存在，并非公司制期貨交易所的組織架構(gòu)；股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要討論和決定公司的重大事項(xiàng)如利潤分配、重大投資等，通常不會直接參與監(jiān)事會主席、副主席的任免通過環(huán)節(jié)。所以本題答案選B。27、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清（）并終止經(jīng)營活動。

A.工作人員工資

B.分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)

C.交易賬戶和客戶編碼

D.營業(yè)場所和設(shè)施的相關(guān)費(fèi)用

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，工作人員工資的結(jié)清是企業(yè)日常經(jīng)營財務(wù)管理和勞動法規(guī)要求的一部分，但并非《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止時需要著重強(qiáng)調(diào)結(jié)清的關(guān)鍵內(nèi)容。選項(xiàng)B，當(dāng)期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止時，妥善處理客戶資產(chǎn)后，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)是核心要求。因?yàn)榉种C(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)涵蓋了與客戶的各種交易、合約等關(guān)系，只有將分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)清，才能保證業(yè)務(wù)的完整性和合規(guī)性，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛和風(fēng)險，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，交易賬戶和客戶編碼主要是在業(yè)務(wù)開展過程中的特定標(biāo)識和賬戶管理內(nèi)容，結(jié)清它們是業(yè)務(wù)結(jié)清過程中的一部分具體操作，從屬于分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的結(jié)清，并非獨(dú)立的關(guān)鍵規(guī)定內(nèi)容。選項(xiàng)D，營業(yè)場所和設(shè)施的相關(guān)費(fèi)用是關(guān)于分支機(jī)構(gòu)運(yùn)營場地和設(shè)施使用的費(fèi)用結(jié)算，屬于后勤保障方面的財務(wù)事項(xiàng)，不是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中對于分支機(jī)構(gòu)終止時重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容。綜上，本題正確答案是B。28、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)A，資信情況是衡量結(jié)算會員信用狀況和履約能力的重要指標(biāo)，期貨交易所依據(jù)結(jié)算會員的資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的。如果結(jié)算會員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風(fēng)險，交易所限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍可以有效防范風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)B，客戶情況主要是指結(jié)算會員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結(jié)算會員自身的結(jié)算能力和風(fēng)險狀況，所以不能作為限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項(xiàng)C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營狀況的一個重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關(guān)規(guī)定明確強(qiáng)調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)交易量等情況，它不能全面反映結(jié)算會員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。29、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項(xiàng)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)來確定負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，它的主要職責(zé)包括提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。組織期貨從業(yè)人員資格考試并非其核心職責(zé)。所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)涵蓋了對期貨從業(yè)人員的管理，其中就包括組織期貨從業(yè)人員資格考試，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，不涉及組織期貨從業(yè)人員資格考試工作。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選C。30、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

【答案】：C"

【解析】實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。全員結(jié)算制度意味著交易所的所有會員都具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，會員類型包括期貨公司會員和非期貨公司會員這兩類。選項(xiàng)A僅提及非期貨公司會員，不全面；選項(xiàng)B僅提及期貨公司會員，也不完整；選項(xiàng)D的結(jié)算會員和非結(jié)算會員不是全員結(jié)算制度下會員組成的表述方式。所以本題正確答案是C。"31、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請期貨公司總經(jīng)理時所需推薦人書面推薦意見數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理等高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。所以甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理時，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見，答案選A。32、資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集

【答案】：D

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式。首先分析選項(xiàng)A，以公開方式向特定投資者募集，公開募集一般面向的是不特定對象，而不是特定投資者，所以該選項(xiàng)不符合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集特點(diǎn)，予以排除。接著看選項(xiàng)B，以非公開方式向特定投資者募集，資產(chǎn)管理計(jì)劃有投資者適當(dāng)性要求，要求投資者為合格投資者，“特定投資者”表述不準(zhǔn)確，不能涵蓋合格投資者的要求，所以該選項(xiàng)錯誤。再看選項(xiàng)C，以公開方式向合格投資者募集，資產(chǎn)管理計(jì)劃是私募性質(zhì)的，并非以公開方式募集，所以該選項(xiàng)也不正確。最后看選項(xiàng)D，以非公開方式向合格投資者募集，資產(chǎn)管理計(jì)劃是私募產(chǎn)品，采用非公開的募集方式，并且對投資者有合格投資者的要求，該選項(xiàng)符合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式特點(diǎn)。綜上，答案選D。33、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的表述中，錯誤的是（）。

A.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單

B.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

C.以計(jì)算機(jī).互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.客戶可以通過書面.電話.計(jì)算機(jī).互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合相關(guān)規(guī)定逐一分析，判斷其表述是否正確。選項(xiàng)A以書面方式下達(dá)交易指令時，按規(guī)定應(yīng)是客戶填寫書面交易指令單，而非期貨公司填寫。所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B以電話方式下達(dá)交易指令，為了保證交易過程的可追溯性和準(zhǔn)確性，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令，由于這些電子數(shù)據(jù)具有易修改、易丟失等特點(diǎn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，以確保交易記錄的完整性和安全性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D在實(shí)際交易中，客戶可以根據(jù)自身需求和便利，通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達(dá)交易指令，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。34、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計(jì)人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計(jì)人員的相關(guān)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計(jì)人員。所以本題答案選C。35、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定及股東權(quán)利的理解。選項(xiàng)A和B，在甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司且其他股東未持異議后，乙公司依法取得該股權(quán)，根據(jù)公司法規(guī)定，股東通常享有包括表決權(quán)和分紅權(quán)等在內(nèi)的股東權(quán)利。所以A選項(xiàng)說乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)但沒有分紅權(quán)，B選項(xiàng)說有分紅權(quán)但沒有表決權(quán)，均不符合法律規(guī)定，這兩個選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，為防范期貨公司股東不當(dāng)行為可能引發(fā)的風(fēng)險，中國證監(jiān)會有權(quán)對不符合規(guī)定的股權(quán)持有情況進(jìn)行監(jiān)管。在本題這種情形下，中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，抵債協(xié)議簽訂且其他股東未持異議后，甲公司已將其持有的出資抵交欠款給乙公司，乙公司取得該股權(quán)，并非與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是C。36、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納比例來計(jì)算該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金范圍，進(jìn)而得出答案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照代理交易額的一定比例繳納期貨投資者保障基金，其繳納比例為：代理交易額的0.005%-0.01%。已知該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元，因?yàn)?億元=100000000元，所以35億元=35×100000000=3500000000元。計(jì)算最低繳納金額：按照代理交易額的0.005%繳納時，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。計(jì)算最高繳納金額：按照代理交易額的0.01%繳納時，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以該期貨公司2008年第4季度應(yīng)繳納的期貨投資者保障基金金額范圍是1750元至3000元，答案選A。37、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。

A.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對客戶保證金劃轉(zhuǎn)情形的相關(guān)規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司收取的客戶保證金是客戶的資金，用于保障客戶進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，不能用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損，因?yàn)檫@會損害客戶的權(quán)益，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，期貨公司可以為客戶交存保證金，以確?？蛻粼谄谪浗灰字杏凶銐虻馁Y金進(jìn)行交易；同時也可以支付與客戶交易相關(guān)的稅款，這都是與客戶交易及相關(guān)業(yè)務(wù)正常開展緊密相關(guān)的合理情形，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，期貨交易所結(jié)算資金有其自身的來源和管理機(jī)制，期貨公司收取的客戶保證金不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足，不能隨意進(jìn)行這種劃轉(zhuǎn)，故選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，客戶保證金是客戶的財產(chǎn)，不能作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)來清償債務(wù)，這不符合對客戶保證金的管理規(guī)定，會嚴(yán)重侵害客戶的合法利益，因此選項(xiàng)D錯誤。綜上，正確答案是B。""38、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.3萬元以上10萬元以下罰款

B.5萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上5萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：A

【解析】本題主要考查對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)定。《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法規(guī)明確指出，會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。39、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。選項(xiàng)A分析交易軟件對于期貨公司的交易操作至關(guān)重要，能滿足期貨公司交易環(huán)節(jié)的各種需求。然而，財務(wù)軟件主要用于公司財務(wù)管理方面，如會計(jì)核算、財務(wù)報表編制等，它并不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析期貨公司的交易軟件直接參與期貨交易過程，其性能和功能必須能夠適應(yīng)期貨市場的高風(fēng)險性和復(fù)雜性，以滿足審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理的要求。結(jié)算軟件則用于對期貨交易的資金和頭寸進(jìn)行清算和結(jié)算，與保證金的安全存管監(jiān)控密切相關(guān)，需要嚴(yán)格符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。因此，交易軟件和結(jié)算軟件均應(yīng)當(dāng)滿足題干所提及的要求，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析結(jié)算軟件在期貨公司的保證金安全存管監(jiān)控等方面有著重要作用。但殺毒軟件主要功能是保護(hù)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)免受病毒、惡意軟件等侵害，保障系統(tǒng)運(yùn)行安全，與期貨公司審慎經(jīng)營、風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D分析如前面所述，殺毒軟件主要負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全防護(hù)，財務(wù)軟件主要用于財務(wù)管理，二者都無法直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是B。40、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作負(fù)責(zé)主體的知識。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，并制定相關(guān)自律管理辦法，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不具體負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等具體自律管理工作，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，但并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作以及制定自律管理辦法的主體，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而不是負(fù)責(zé)具體的資格考試、認(rèn)定及日常管理等自律工作，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。41、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官參加培訓(xùn)的組織主體。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不負(fù)責(zé)組織或者認(rèn)可首席風(fēng)險官的相關(guān)培訓(xùn)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，主要履行轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責(zé)，通常不是組織首席風(fēng)險官培訓(xùn)的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非組織首席風(fēng)險官培訓(xùn)的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。42、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類型。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，期貨交易所作為一個民事主體，在開展業(yè)務(wù)等活動過程中，會涉及到各種民事法律關(guān)系，當(dāng)出現(xiàn)違反民事法律規(guī)定的情況時，就需要以其全部財產(chǎn)來承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，一般是行政主體或行政相對人違反行政管理秩序時所承擔(dān)的責(zé)任，期貨交易所的主要責(zé)任并非行政責(zé)任。刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，期貨交易所通常不會以承擔(dān)刑事責(zé)任為其責(zé)任承擔(dān)的主要方式。經(jīng)濟(jì)責(zé)任并非一個嚴(yán)格意義上的法律責(zé)任分類概念，它包含在多種法律責(zé)任之中，表述不夠準(zhǔn)確和規(guī)范。所以本題正確答案是A。43、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理。獨(dú)立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對其進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設(shè)立專用賬戶并專戶存儲可以將保障基金與其他資金嚴(yán)格區(qū)分開來，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的?？顚Ｓ?，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資。國債具有風(fēng)險較低、收益相對穩(wěn)定的特點(diǎn)，將保障基金用于國債投資既能在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，而不是中國證監(jiān)會和財政部共同負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)說法錯誤。綜上，答案選D。44、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.應(yīng)當(dāng)事前

B.應(yīng)當(dāng)事中

C.應(yīng)當(dāng)事后

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時了解客戶相關(guān)情況的時間要求。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)涉及到為客戶提供專業(yè)的投資建議等服務(wù)，而準(zhǔn)確了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是確保提供合適投資建議、有效防范風(fēng)險以及保護(hù)客戶合法權(quán)益的重要前提。在開展業(yè)務(wù)事前了解客戶的這些情況，期貨公司能夠提前對客戶進(jìn)行全面評估，根據(jù)客戶實(shí)際情況量身定制合適的投資咨詢服務(wù)方案，避免在業(yè)務(wù)過程中因不了解客戶情況而提供不恰當(dāng)?shù)慕ㄗh，引發(fā)不必要的風(fēng)險和糾紛。如果是事中了解，可能在部分業(yè)務(wù)操作已經(jīng)進(jìn)行時才發(fā)現(xiàn)客戶情況不匹配，導(dǎo)致調(diào)整方案的難度和成本增加；事后了解則無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的指導(dǎo)和風(fēng)險防控作用；而無需了解客戶情況更是不符合規(guī)范和實(shí)際業(yè)務(wù)需求。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，答案選A。45、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是()。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機(jī)關(guān)

D.社會團(tuán)體法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)。選項(xiàng)A，企業(yè)法人是以營利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人，期貨業(yè)協(xié)會并非以營利為目的開展商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動，所以它不屬于企業(yè)法人。選項(xiàng)B，事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。期貨業(yè)協(xié)會并不具備典型的事業(yè)單位特征，所以不屬于事業(yè)單位。選項(xiàng)C，國家機(jī)關(guān)是指從事國家管理和行使國家權(quán)力的機(jī)關(guān)，期貨業(yè)協(xié)會不具有國家機(jī)關(guān)的行政管理職能，所以不屬于國家機(jī)關(guān)。選項(xiàng)D，社會團(tuán)體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會組織，期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成的，以促進(jìn)期貨行業(yè)發(fā)展等為目的的組織，符合社會團(tuán)體法人的特點(diǎn)，其性質(zhì)屬于社會團(tuán)體法人。綜上，本題正確答案是D。46、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險。

A.向所在機(jī)構(gòu)報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。所在機(jī)構(gòu)對從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行管理和監(jiān)督，能夠及時采取措施防范風(fēng)險，所以向所在機(jī)構(gòu)報告是合理且恰當(dāng)?shù)淖龇?。而期貨交易所主要?fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作；中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)側(cè)重于對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作。這些機(jī)構(gòu)雖然在期貨市場監(jiān)管等方面發(fā)揮重要作用，但相比之下，從業(yè)人員首先應(yīng)向所在機(jī)構(gòu)報告投資者的不誠信行為。綜上所述，答案選A。47、買入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價格下跌的風(fēng)險

B.獲得現(xiàn)貨價格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價格上漲的風(fēng)險

D.獲得期貨價格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】買入套期保值又稱多頭套期保值，是指套期保值者通過在期貨市場建立多頭頭寸，預(yù)期對沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來將買入的商品或資產(chǎn)的價格上漲風(fēng)險的操作。選項(xiàng)A，規(guī)避期貨價格下跌的風(fēng)險一般采用賣出套期保值，而非買入套期保值，所以A錯誤。選項(xiàng)B，買入套期保值的主要目的是規(guī)避價格上漲風(fēng)險，而非單純?yōu)榱双@得現(xiàn)貨價格上漲的收益，故B錯誤。選項(xiàng)C，當(dāng)企業(yè)擔(dān)心未來現(xiàn)貨價格上漲時，通過在期貨市場買入期貨合約，若未來現(xiàn)貨價格真的上漲，期貨市場的盈利可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場成本的增加，從而規(guī)避了現(xiàn)貨價格上漲的風(fēng)險，C正確。選項(xiàng)D，買入套期保值與獲得期貨價格下跌的收益無關(guān)，D錯誤。綜上，本題正確答案是C。"48、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)。選項(xiàng)A：代理客戶進(jìn)行期貨交易證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)主要是起到橋梁和輔助的作用，并不直接參與客戶的期貨交易操作。代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，由專業(yè)的期貨交易人員根據(jù)客戶的指令和要求進(jìn)行操作，如果證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易，可能會增加客戶交易風(fēng)險，也不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位。所以證券公司不能代理客戶進(jìn)行期貨交易，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：代期貨公司收付期貨保證金期貨保證金是客戶參與期貨交易的重要資金保障，為了保證資金的安全和規(guī)范管理，需要有嚴(yán)格的監(jiān)管和專用的賬戶體系?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定證券公司不得代期貨公司收付期貨保證金。期貨公司有專門的保證金賬戶用于收付保證金，這樣可以確保資金的安全性和獨(dú)立性。所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：協(xié)助辦理開戶手續(xù)證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)是其應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的客戶資源和業(yè)務(wù)渠道，向客戶介紹期貨交易的相關(guān)知識和業(yè)務(wù)流程，并幫助客戶完成一些開戶的前期準(zhǔn)備工作，如資料收集、初步審核等，然后將客戶介紹給期貨公司完成正式的開戶手續(xù)。這有助于期貨公司拓展客戶群體，提高開戶效率，也符合證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的職能定位。所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是兩個獨(dú)立的賬戶體系，有不同的管理規(guī)定和監(jiān)管要求。通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金會破壞期貨保證金的獨(dú)立存管制度，增加資金管理的風(fēng)險和復(fù)雜性。因此，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。49、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時監(jiān)管主體的知識。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定采取監(jiān)管措施。若情節(jié)嚴(yán)重，可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)直接對期貨公司違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：中國金融期貨交易所是專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)市場的交易組織、運(yùn)行和管理等工作，不負(fù)責(zé)對期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處罰，因此選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不存在派出機(jī)構(gòu)，且它沒有直接的監(jiān)管和處罰權(quán)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。50、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時的相關(guān)規(guī)定來分析各個選項(xiàng)。選項(xiàng)A重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預(yù)計(jì)負(fù)債，但這并非中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時首先要求的措施。該措施側(cè)重于糾正確認(rèn)行為本身，而未直接涉及到對期貨公司財務(wù)狀況和監(jiān)管指標(biāo)的調(diào)整，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險沒有被合理估計(jì)和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財務(wù)安全和風(fēng)險承受能力的重要指標(biāo)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能會使凈資本虛增，不能真實(shí)反映公司的實(shí)際風(fēng)險狀況。因此，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準(zhǔn)確反映公司面臨的風(fēng)險，符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C增加凈資本總額與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的情況不相關(guān)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債通常是低估了潛在風(fēng)險，需要對凈資本進(jìn)行調(diào)整以反映實(shí)際風(fēng)險，而不是增加凈資本總額，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而預(yù)先提取的資金。雖然風(fēng)險準(zhǔn)備金與風(fēng)險控制有關(guān)，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時，直接要求增加風(fēng)險準(zhǔn)備金并不能直接解決預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確導(dǎo)致的凈資本虛增問題，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。

A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

B.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易

C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)透支交易的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題干中期貨交易所和期貨公司規(guī)定的保證金比例，對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在客戶保證金不足期貨交易所規(guī)定的保證金比例時允許客戶繼續(xù)持倉，或者在客戶保證金不足期貨公司規(guī)定的保證金比例時允許客戶開倉交易，均構(gòu)成透支交易。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，甲保證金水平為6%，這表明甲的保證金是滿足期貨交易所規(guī)定的保證金比例的。雖然甲的保證金水平未達(dá)到期貨公司收取的7%的比例，但在客戶保證金滿足期貨交易所規(guī)定比例時，期貨公司允許其繼續(xù)持倉并不構(gòu)成透支交易，所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：甲保證金水平為4%，小于期貨公司對甲收取的7%的保證金比例，此時期貨公司允許甲開倉交易，符合“客戶保證金不足期貨公司規(guī)定的保證金比例時允許客戶開倉交易”這一構(gòu)成透支交易的條件，所以B選項(xiàng)構(gòu)成透支交易。C選項(xiàng)：甲保證金水平為6%，大于期貨交易所規(guī)定的5%的保證金比例，雖然未達(dá)到期貨公司規(guī)定的7%，但在客戶保證金滿足期貨交易所規(guī)定比例的情況下，期貨公司允許其開倉交易不構(gòu)成透支交易，所以C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：甲保證金水平為4%，小于期貨交易所規(guī)定的5%的保證金比例，此時期貨公司允許甲繼續(xù)持倉，符合“期貨公司在客戶保證金不足期貨交易所規(guī)定的保證金比例時允許客戶繼續(xù)持倉”這一構(gòu)成透支交易的條件，所以D選項(xiàng)構(gòu)成透支交易。綜上，本題正確答案為BD。2、期貨交易所履行的職責(zé)包括（）。

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

D.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD。以下對本題各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易所為期貨交易提供必要的場所、設(shè)施和服務(wù)，這是其基礎(chǔ)職責(zé)。合適的交易場所能夠保障交易有序進(jìn)行，完善的設(shè)施是交易得以順利開展的硬件支撐，而優(yōu)質(zhì)的服務(wù)則有助于提升市場參與者的體驗(yàn)，促進(jìn)期貨市場的高效運(yùn)行。所以，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)是期貨交易所履行的職責(zé)之一，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨交易所需要根據(jù)市場需求和相關(guān)規(guī)定，設(shè)計(jì)合理的期貨合約，并安排這些合約上市交易。合約的設(shè)計(jì)要綜合考慮標(biāo)的物的特性、市場供需情況、交易規(guī)則等多方面因素，以確保合約具有吸引力和可操作性。安排合約上市則是將設(shè)計(jì)好的合約推向市場，供投資者進(jìn)行交易。因此，設(shè)計(jì)合約，安排合約上市是期貨交易所的重要職責(zé)，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所確保市場公平、公正、有序運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在交易過程中，交易所要維護(hù)交易秩序，防止操縱市場等違規(guī)行為的發(fā)生；結(jié)算環(huán)節(jié)涉及到交易資金的清算和劃轉(zhuǎn)，交易所要保證結(jié)算的準(zhǔn)確、及時；交割環(huán)節(jié)則是期貨合約到期時標(biāo)的物的實(shí)際交付，交易所需要監(jiān)督交割過程，確保交割的順利進(jìn)行。所以，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的職責(zé)，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：為期貨交易提供集中履約擔(dān)?？梢栽鰪?qiáng)市場參與者的信心，降低交易風(fēng)險。當(dāng)一方無法履行合約義務(wù)時，期貨交易所作為中央對手方承擔(dān)履約責(zé)任，保障交易的正常進(jìn)行。這有助于維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定性和公信力，促進(jìn)市場的健康發(fā)展。因此，為期貨交易提供集中履約擔(dān)保是期貨交易所履行的職責(zé)，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均屬于期貨交易所履行的職責(zé)。3、期貨公司中持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

B.近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

D.近5年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司中持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)是對股東財務(wù)狀況和信用的基本要求。若股東存在較大數(shù)額到期未清償債務(wù)，可能面臨財務(wù)困境和信用風(fēng)險，這會對期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營和財務(wù)安全構(gòu)成威脅，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，體現(xiàn)了對股東合法合規(guī)經(jīng)營的要求。期貨市場是一個受到嚴(yán)格監(jiān)管的金融市場，股東的違法違規(guī)行為可能會給期貨公司帶來法律風(fēng)險和聲譽(yù)損失，影響公司的正常經(jīng)營和市場秩序，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施同樣是為了確保股東的合法合規(guī)性。若股東正處于被調(diào)查或采取強(qiáng)制措施的狀態(tài)，其自身情況存在不確定性，可能會對期貨公司的運(yùn)營產(chǎn)生不利影響，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D對于持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東，法規(guī)要求的是近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為，而非近5年，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選ABC。4、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，下列人員或機(jī)構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的是（）。

A.其他期貨從業(yè)人員

B.其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.投資者

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD。以下對本題各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：其他期貨從業(yè)人員在日常的工作過程中，有機(jī)會了解到同行是否違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。出于維護(hù)行業(yè)規(guī)范和市場秩序的目的，他們有權(quán)向中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報，所以其他期貨從業(yè)人員可以作為舉報主體，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與違規(guī)的期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)處于同一行業(yè)環(huán)境中，違規(guī)行為可能會對整個行業(yè)生態(tài)造成不良影響。其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)為了維護(hù)自身合法權(quán)益、促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展，具備向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違規(guī)行為的權(quán)利和動力，因此其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以舉報，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的行為負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任。當(dāng)發(fā)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則時，有義務(wù)和責(zé)任向中國期貨業(yè)協(xié)會反映情況，以配合協(xié)會維護(hù)行業(yè)規(guī)范和市場秩序，所以聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以舉報，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：投資者是期貨市場的重要參與主體，期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為可能直接損害投資者的合法權(quán)益。為了保護(hù)自身權(quán)益并維護(hù)市場的公平公正，投資者可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為，該選項(xiàng)正確。綜上所述，ABCD四個選項(xiàng)均符合要求，都可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為。5、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人（）。

A.只能受期貨公司委托

B.可以接受期貨公司支付的報酬

C.可以是公民，也可以是法人

D.獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A期貨市場的居間人并非只能受期貨公司委托。在實(shí)際的期貨市場中，居間人可以接受期貨公司的委托，也可能接受客戶等其他主體的委托來促成期貨交易等活動。所以該選項(xiàng)表述