期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升練習(xí)試題第一部分單選題(50題)1、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。

A.彌補期貨公司的虧損

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.補充期貨交易所結(jié)算資金不足

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對客戶保證金劃轉(zhuǎn)情形的相關(guān)規(guī)定。首先分析選項A，期貨公司收取的客戶保證金是客戶的資金，用于保障客戶進行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，不能用于彌補期貨公司自身的虧損，因為這會損害客戶的權(quán)益，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司可以為客戶交存保證金，以確?？蛻粼谄谪浗灰字杏凶銐虻馁Y金進行交易；同時也可以支付與客戶交易相關(guān)的稅款，這都是與客戶交易及相關(guān)業(yè)務(wù)正常開展緊密相關(guān)的合理情形，所以選項B正確。選項C，期貨交易所結(jié)算資金有其自身的來源和管理機制，期貨公司收取的客戶保證金不能用于補充期貨交易所結(jié)算資金不足，不能隨意進行這種劃轉(zhuǎn)，故選項C錯誤。選項D，客戶保證金是客戶的財產(chǎn)，不能作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)來清償債務(wù)，這不符合對客戶保證金的管理規(guī)定，會嚴(yán)重侵害客戶的合法利益，因此選項D錯誤。綜上，正確答案是B。""2、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.營業(yè)部住所地中級人民法院

C.期貨交易所所在地高級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來分析每個選項。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院一般管轄在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等。所以期貨公司住所地高級人民法院通常不受理此類期貨糾紛案件，選項A錯誤。選項B在期貨交易中，期貨公司營業(yè)部員工丁某接受吳某委托進行交易，該營業(yè)部是具體行為發(fā)生地。同時，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，所以吳某可以向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟，選項B正確。選項C本題中糾紛主要圍繞吳某與期貨公司營業(yè)部及員工之間的委托交易關(guān)系，并非與期貨交易所相關(guān)，且期貨糾紛案件通常由中級人民法院管轄而非高級人民法院，選項C錯誤。選項D此糾紛的關(guān)鍵在于期貨公司營業(yè)部及員工的委托交易行為，與吳某住所地并無直接關(guān)聯(lián)的管轄依據(jù)。并且按照規(guī)定，應(yīng)該向有管轄權(quán)的中級人民法院起訴，而非僅以吳某住所地來確定管轄法院，選項D錯誤。綜上，答案選B。3、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。

A.不得高于

B.不得低于

C.要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于

D.要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所和期貨公司收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)法規(guī)為了保障期貨市場的正常運行和投資者的合法權(quán)益，對保證金的收取有嚴(yán)格規(guī)定。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。這是因為保證金是客戶履約的財力擔(dān)保，若收取的保證金過低，當(dāng)期貨價格出現(xiàn)不利變動時，客戶可能無法承擔(dān)損失，進而導(dǎo)致違約，這會擾亂期貨市場的正常秩序，損害其他市場參與者的利益。如果規(guī)定不得高于標(biāo)準(zhǔn)，可能會限制期貨交易所和期貨公司根據(jù)市場情況和客戶風(fēng)險狀況等合理調(diào)整保證金水平；而遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于或遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于標(biāo)準(zhǔn)的表述過于極端，不符合實際規(guī)定和市場運行要求。所以本題正確答案是B。4、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中承擔(dān)著重要職責(zé)，保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護期貨市場穩(wěn)定、保護投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮有效作用。而財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支等宏觀財政事務(wù)管理；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等業(yè)務(wù)活動；基金管理公司主要從事基金的募集、投資運作等業(yè)務(wù)，它們均不承擔(dān)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應(yīng)選中國證監(jiān)會。"5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。

A.隨時

B.不定期

C.隨機

D.定期

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所核對客戶資料的時間規(guī)定。選項A，“隨時”意味著沒有固定的時間節(jié)點，可在任意時刻進行，這種方式缺乏規(guī)律性和計劃性，可能導(dǎo)致工作的無序性，且對于需要系統(tǒng)性管理的客戶資料核對工作而言，“隨時”進行并不符合實際操作規(guī)范，所以A項不正確。選項B，“不定期”表示時間不固定，沒有明確的周期或規(guī)律，這會使得客戶資料核對工作難以形成有效的管理機制，無法保證核對工作的全面性和準(zhǔn)確性，也不利于相關(guān)部門對期貨交易所客戶資料管理工作的監(jiān)督和檢查，因此B項也不合適。選項C，“隨機”強調(diào)隨意性和不確定性，同樣不能為客戶資料核對工作提供穩(wěn)定的時間安排，可能會造成核對工作的遺漏或不及時，不利于保障客戶資料的安全性和準(zhǔn)確性，所以C項不符合要求。選項D，“定期”是指按照一定的時間間隔進行，能夠使期貨交易所的客戶資料核對工作形成規(guī)律和制度，有助于系統(tǒng)、全面地對客戶資料進行檢查和更新，保障客戶資料的準(zhǔn)確性和完整性，同時也便于相關(guān)監(jiān)管部門進行監(jiān)督和管理，符合期貨交易所對客戶資料管理的要求，故正確答案是D。6、期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的申請時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請。本題中選項A的5日、選項B的10日、選項C的15日均不符合該規(guī)定，而選項D的30日是正確的時間要求。所以本題正確答案是D。7、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準(zhǔn)主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。國務(wù)院是我國最高行政機關(guān)，一般負(fù)責(zé)宏觀層面的重大決策和管理，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所變更名稱和注冊資本的具體審批工作，所以A選項錯誤。期貨交易所員工大會主要是期貨交易所內(nèi)部員工參與的會議，其職責(zé)通常是涉及員工權(quán)益、內(nèi)部事務(wù)等方面，不具有對期貨交易所變更名稱和注冊資本的批準(zhǔn)權(quán)力，所以C選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)、行業(yè)發(fā)展研究等工作，而非審批期貨交易所的名稱和注冊資本變更，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制時長的知識點。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。因此該題的正確答案是B。9、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少要有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，所以本題應(yīng)選擇A選項。"10、中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A.法制教育

B.風(fēng)險教育

C.道德教育

D.認(rèn)知教育

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨交易中對投資者的教育內(nèi)容。在金融期貨交易領(lǐng)域，風(fēng)險是一個核心要素。中國金融期貨交易所和期貨公司加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，目的在于保障金融期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。而督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展的教育應(yīng)當(dāng)緊密圍繞市場的關(guān)鍵特性。選項A，法制教育主要側(cè)重于讓投資者了解法律法規(guī)，雖然法律法規(guī)是市場運行的基礎(chǔ)，但單純的法制教育不能全面涵蓋投資者在金融期貨交易中面臨的各種不確定性和潛在損失等風(fēng)險問題。選項C，道德教育主要強調(diào)的是在交易過程中的道德規(guī)范和職業(yè)操守，它對于維護市場的公平和誠信有一定作用，但并非是最核心、最直接針對金融期貨交易特點的教育內(nèi)容。選項D，認(rèn)知教育范圍較為寬泛，沒有針對性地突出金融期貨交易中投資者需要特別關(guān)注的風(fēng)險因素。選項B，風(fēng)險教育能夠讓投資者充分認(rèn)識到金融期貨交易中存在的各種風(fēng)險，如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等，促使投資者在交易過程中更加謹(jǐn)慎，合理地評估自身的風(fēng)險承受能力，從而更好地遵守相關(guān)規(guī)則，保障自身和市場的利益。所以，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育是符合金融期貨交易管理需求的正確做法，本題答案選B。11、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本題主要考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C周的時間間隔過于頻繁，不符合實際業(yè)務(wù)操作；選項D月同樣時間間隔不符合相關(guān)法規(guī)要求。所以本題正確答案是B。12、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納比例相關(guān)知識。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的一定比例繳納形成。正確答案是C選項，即15%，考生需準(zhǔn)確記憶該知識點，以便在考試中能正確作答此類題目。"13、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

C.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制并立即向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法指令的處理程序。選項A：若先執(zhí)行違法指令，這本身就違背了相關(guān)法規(guī)和職業(yè)操守，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令所帶來的不良后果和潛在風(fēng)險，所以選項A錯誤。選項B：同理，先執(zhí)行違法指令的做法不可取，不能因為向期貨公司董事會報告就可以先執(zhí)行違法指令，這種行為不符合正確的處理邏輯，所以選項B錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員遇到期貨公司發(fā)出的違法指令時，應(yīng)當(dāng)堅決抵制，這是維護市場秩序和自身職業(yè)聲譽的基本要求。同時，需要立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告，讓公司內(nèi)部及時了解并處理該違法指令，這既符合內(nèi)部管理流程，也有助于從源頭解決問題，所以選項C正確。選項D：雖然抵制違法指令是正確的，但直接向中國證監(jiān)會報告并不是首選程序。一般應(yīng)先在公司內(nèi)部進行溝通和處理，向期貨公司高級管理人員或董事會報告，讓公司有機會自行糾正錯誤，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。14、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金相關(guān)管理辦法的制定主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門負(fù)責(zé)制定期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法。這是因為該工作涉及到金融市場監(jiān)管和財政資金的管理，需要兩個部門協(xié)同合作來確保辦法的科學(xué)性、合理性和有效性，所以該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、會員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作，并非制定相關(guān)具體辦法的主體。選項D，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是開展期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，沒有權(quán)力制定期貨投資者保障基金的相關(guān)管理辦法。綜上，本題正確答案為B。15、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（）

A.期貨公司

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題時的報告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)承擔(dān)著對保證金安全實施監(jiān)控并每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當(dāng)該監(jiān)控機構(gòu)在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時，需要及時向有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的主體報告，以便問題能夠得到妥善解決和處理。選項A，期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，它本身并非專門的監(jiān)管機構(gòu)，無法對監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的問題進行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題不會向期貨公司報告。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，擁有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)作為保障市場安全的重要環(huán)節(jié)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)立即向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告，以便監(jiān)管機構(gòu)及時采取措施，維護期貨市場的正常秩序和保證金的安全，故該選項正確。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，雖然在期貨市場中起到重要作用，但它并非對保證金安全進行全面監(jiān)管的核心機構(gòu)，監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題時通常不會向其報告。選項D，期貨保證金存管銀行是負(fù)責(zé)保管期貨保證金的金融機構(gòu)，主要履行資金保管等職責(zé)，并非對保證金安全進行監(jiān)控和處理問題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機構(gòu)不會向其報告發(fā)現(xiàn)的問題。綜上，答案選B。16、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題的解題關(guān)鍵在于理解期貨公司客戶保證金不足未追加保證金時對期貨公司凈資本的影響。題干條件分析-王某是甲期貨公司的客戶，因期貨價格大跌導(dǎo)致其期貨保證金不足，甲期貨公司通知王某在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，但王某未理睬。各選項分析A選項：調(diào)減注冊資本。注冊資本是公司在登記機關(guān)登記注冊的資本額，通常與公司的設(shè)立、變更等重大事項相關(guān)，與客戶保證金不足這一情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項不符合要求。B選項：增加凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金不足且未追加時，意味著期貨公司面臨的潛在風(fēng)險增加，資金狀況相對變?nèi)?，而不是凈資本增加，所以該選項不正確。C選項：調(diào)減凈資本。由于客戶王某未按照要求追加保證金，期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以體現(xiàn)潛在的風(fēng)險敞口和資金狀況的變化，該選項符合實際情況。D選項：增加流動負(fù)債。流動負(fù)債是指將在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)，客戶保證金不足未追加這一情況并不會直接導(dǎo)致期貨公司流動負(fù)債的增加，所以該選項不合適。綜上，答案選C。17、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責(zé)任公司

B.國有獨資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中公司制期貨交易所的組織形式。公司制期貨交易所通常采用股份有限公司的組織形式。股份有限公司是指公司資本為股份所組成的公司，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。這種組織形式有利于廣泛籌集資金、分散風(fēng)險，適應(yīng)期貨交易所大規(guī)模交易和管理的需要。選項A，有限責(zé)任公司是由五十個以下的股東出資設(shè)立，每個股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任的經(jīng)濟組織，它在治理結(jié)構(gòu)、資金募集等方面與期貨交易所的特點不太契合，所以A選項錯誤。選項B，國有獨資公司是指國家單獨出資、由國務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)履行出資人職責(zé)的有限責(zé)任公司，公司制期貨交易所并非一定是國有獨資的形式，B選項不符合規(guī)定。選項C，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，這種組織形式并不適用于期貨交易所，C選項錯誤。綜上，公司制期貨交易所采用的組織形式是股份有限公司，本題答案選D。18、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細(xì)化分類和管理時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。19、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評估中期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評估這一特定情境下，對于期貨交易經(jīng)歷的評估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過對相關(guān)知識的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項A的5分、選項B的10分以及選項C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項D的20分是正確答案。所以本題應(yīng)選D。20、會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理連任屆數(shù)的相關(guān)規(guī)定。對于會員制期貨交易所總經(jīng)理的任期和連任情況，有明確的規(guī)定，會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年，并且為了保證管理的科學(xué)性、合理性和新鮮活力等多方面因素，會對其連任屆數(shù)進行限制。其連任不得超過2屆。所以本題正確答案為B選項。21、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)規(guī)定中關(guān)于辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的時間條件。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過一定時間未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)達到一定時長的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。具體規(guī)定為，期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上的，就會觸發(fā)這一注銷程序。題目所給選項A中，“1；3”不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求；選項C“1；6”同樣與法規(guī)不符；選項D“3；6”也不正確。而選項B“3；3”準(zhǔn)確對應(yīng)了法規(guī)規(guī)定的時間，所以本題正確答案是B。22、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查的是未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)擅自持有期貨公司一定比例以上股權(quán)的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，對于期貨公司股權(quán)持有有嚴(yán)格的規(guī)范，以保障期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題應(yīng)選D選項。23、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查在特定情形下決定使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失的主體。依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等致使保證金出現(xiàn)缺口時，中國證監(jiān)會可按照該辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并不具備決定使用期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項C，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財政政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，并非決定使用期貨投資者保障基金的主體。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不負(fù)責(zé)決定使用保障基金。綜上，答案選B。24、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)的主體資格規(guī)定來判斷教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同的效力。分析合同主體資格在期貨交易中，從事期貨交易需要具備相應(yīng)的主體資格。長城市教育局作為行政機關(guān)，其主要職責(zé)是履行教育行政管理職能，并非具備從事期貨交易的專業(yè)主體。所以，教育局不具備從事期貨交易的主體資格。分析各選項A選項：因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，不具備主體資格而簽訂的合同無法產(chǎn)生合法有效的效力，所以該期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，A選項正確。B選項：題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且合同可撤銷的情形通常是基于重大誤解、欺詐、脅迫等，并非主體資格問題，同時經(jīng)期貨公司確認(rèn)合同也不會因此而變?yōu)橛行В珺選項錯誤。C選項：同樣是合同主體問題在于教育局不具備從事期貨交易主體資格，合同無效，而不是可撤銷，且經(jīng)市政府確認(rèn)也不能使該合同有效，C選項錯誤。D選項：題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效的原因是教育局不具備從事期貨交易的主體資格，而非營業(yè)部，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。25、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會及時報告訴訟情形的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以答案選B。選項A的5%、選項C的15%以及選項D的20%均不符合該規(guī)定要求。"26、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專用賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶賬戶管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專用賬戶。這是保障客戶資金安全和交易獨立性的重要措施，能清晰區(qū)分不同客戶的資金情況，避免資金混淆等問題，符合期貨市場規(guī)范要求，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的身份標(biāo)識，期貨公司有責(zé)任和義務(wù)為客戶辦理此項業(yè)務(wù)，以確?？蛻裟軌蚝戏ê弦?guī)地參與期貨交易，該選項表述正確。選項C：客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼。當(dāng)客戶不再進行期貨交易而銷戶時，及時注銷交易編碼可以避免編碼被濫用等問題，維護期貨市場交易秩序，該選項表述正確。選項D：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶單獨開立賬戶、申請交易編碼，嚴(yán)禁進行混碼交易，并不存在經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以混碼交易的情況，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。27、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題正確答案是B選項。"28、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約。結(jié)果，A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸（）所有。

A.A期貨公司

B.甲

C.A期貨公司與甲均分

D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸甲所有

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于差價利益歸屬的相關(guān)規(guī)定來進行分析。在期貨交易里，客戶向期貨公司下達交易指令后，期貨公司應(yīng)按照客戶指令的要求進行操作。當(dāng)期貨公司實際交易價格與客戶指令價格存在差異形成差價利益時，若期貨公司和客戶就該差價利益的歸屬作出了特別約定，那么應(yīng)按照約定執(zhí)行；若沒有作出特別約定，基于公平原則和期貨交易中保護客戶利益的理念，該差價利益應(yīng)當(dāng)歸客戶所有。在本題中，甲向A期貨公司發(fā)出以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約的交易指令，而A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，由此產(chǎn)生了差價利益。由于題干未表明A期貨公司與甲就該差價利益的歸屬作出特別約定，所以按照規(guī)定，該差價利益應(yīng)當(dāng)歸甲所有。因此，答案選D。29、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風(fēng)險偏好

C.收入狀況

D.投資目標(biāo)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者相關(guān)信息。期貨從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)時，需要全面、準(zhǔn)確地了解投資者情況，以便為其提供合適的服務(wù)和進行有效的風(fēng)險提示。在向投資者提供服務(wù)前，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗以及投資目標(biāo)。了解投資者的投資目標(biāo)對于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要，只有明確投資者的投資目標(biāo)，才能根據(jù)其目標(biāo)來匹配合適的期貨投資策略和產(chǎn)品，并準(zhǔn)確告知其相應(yīng)的風(fēng)險。選項A職業(yè)背景并非是核心需要了解的內(nèi)容，職業(yè)背景與期貨投資風(fēng)險和服務(wù)適配性的直接關(guān)聯(lián)較小；選項B風(fēng)險偏好雖然也是需要考慮的因素，但題干中已有“謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險”的表述，風(fēng)險偏好并非此語境下與財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗并列重點強調(diào)的內(nèi)容；選項C收入狀況包含在財務(wù)狀況之中，并非單獨需要額外強調(diào)了解的要點。綜上所述，答案選D。30、期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出的，（）。

A.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議

B.交易結(jié)算結(jié)果無效

C.等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進行確認(rèn)

D.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司未在規(guī)定時間對期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果提出異議的相關(guān)規(guī)定的理解。在期貨交易中，存在明確的規(guī)則要求。當(dāng)期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議時，需要在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出。若未在規(guī)定時間內(nèi)提出，從規(guī)則和邏輯角度來看，就意味著其接受了當(dāng)前的交易結(jié)算結(jié)果。選項A中說視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議，這與未在規(guī)定時間提出異議的行為相矛盾，因為正常有異議會在規(guī)定時間內(nèi)提出，所以A選項錯誤。選項B指出交易結(jié)算結(jié)果無效，沒有相關(guān)依據(jù)表明未及時提出異議會導(dǎo)致交易結(jié)算結(jié)果無效，所以B選項錯誤。選項C提到等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進行確認(rèn)，而題干強調(diào)的是未在規(guī)定時間提出異議這一事實，并非還處于等待確認(rèn)的狀態(tài)，所以C選項錯誤。選項D表明視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)，符合規(guī)則的邏輯和實際情況，所以本題正確答案是D。31、公司制期貨交易所董事會秘書的職責(zé)不包括()。

A.股東大會和董事會會議的籌備

B.股東大會和董事會會議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時代其履行職權(quán)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事會秘書的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：股東大會和董事會會議的籌備董事會秘書需要負(fù)責(zé)組織和安排股東大會和董事會會議的各項準(zhǔn)備工作，如確定會議時間、地點、議程，通知參會人員等，所以股東大會和董事會會議的籌備是董事會秘書的職責(zé)之一。選項B：股東大會和董事會會議文件的保管董事會秘書要對股東大會和董事會會議產(chǎn)生的文件進行妥善保管，這些文件是公司決策過程的重要記錄，對于公司的運營和管理具有重要意義，因此該選項屬于董事會秘書的職責(zé)。選項C：期貨交易所股東資料的管理股東資料是公司重要的信息資源，董事會秘書有責(zé)任對期貨交易所股東的相關(guān)資料進行管理和維護，以確保公司能夠準(zhǔn)確掌握股東情況，為公司的決策和運營提供支持，所以該選項也是董事會秘書的職責(zé)。選項D：董事長因故不在時代其履行職權(quán)董事長因故不能履行職權(quán)時，通常由副董事長代行董事長職權(quán)；如果沒有副董事長或者副董事長不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。而董事會秘書主要負(fù)責(zé)公司的信息披露、會議組織、文件保管等事務(wù)性工作，并不具備代行董事長職權(quán)的職責(zé)。綜上，答案選D。32、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.客戶和期貨公司共同

【答案】：B

【解析】本題考查穿倉造成損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識。題干中描述了客戶交易保證金不足，期貨公司履行通知義務(wù)后客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致這一情況。在這種情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，穿倉造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。選項A，客戶雖有交易保證金不足且未及時追加的情況，但在經(jīng)書面協(xié)商一致的情形下，并非由客戶承擔(dān)穿倉損失，所以A項錯誤。選項C，期貨經(jīng)紀(jì)人主要起到促成交易等輔助作用，在本題所描述的穿倉損失承擔(dān)問題中，期貨經(jīng)紀(jì)人并非責(zé)任承擔(dān)主體，所以C項錯誤。選項D，題干強調(diào)了經(jīng)書面協(xié)商一致的情形，此時并非由客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失，所以D項錯誤。正確答案是B選項。33、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查的是全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。因此本題正確答案選B。"34、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對相關(guān)人員罰款額度的規(guī)定。題干描述了交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時的相關(guān)處罰措施，最后問到對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告的同時應(yīng)并處的罰款額度。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”以及選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合相關(guān)規(guī)定中對于此類人員的罰款額度要求。而選項D“1萬元以上10萬元以下”是符合法規(guī)規(guī)定的對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告時應(yīng)并處的罰款額度，所以正確答案是D。35、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估各部分分值上限的知識。金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其由基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況這幾個方面組成。逐一分析各選項：-A選項中基本情況分值上限為15分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分、財務(wù)狀況分值上限為50分、誠信狀況分值上限為15分，各部分分值相加15+20+50+15=100分，符合總分100分的設(shè)定，且各部分分值分配合理。-B選項，各部分分值相加15+20+40+25=100分，但其中財務(wù)狀況分值上限為40分、誠信狀況分值上限為25分，與正確的分值分配不符。-C選項，各部分分值相加20+15+45+20=100分，不過基本情況分值上限為20分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為15分、財務(wù)狀況分值上限為45分、誠信狀況分值上限為20分，與實際的分值上限設(shè)定不同。-D選項，各部分分值相加20+15+50+15=100分，然而基本情況分值上限為20分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為15分，與規(guī)定的分值上限有偏差。綜上所述，正確答案是A選項。36、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利不包括（）。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權(quán)利的相關(guān)知識，對每個選項進行分析判斷。選項A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是公司制期貨交易所會員享有的基本權(quán)利之一。會員在符合規(guī)定的前提下，可以參與期貨交易的各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)交易目的并完成資金和商品的清算等操作，所以選項A屬于會員享有的權(quán)利。選項B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)也是會員的重要權(quán)利。交易設(shè)施是會員進行交易的基礎(chǔ)條件，而有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)能幫助會員更好地了解市場動態(tài)、做出交易決策，故選項B屬于會員享有的權(quán)利。選項C公司制期貨交易所一般不存在按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格的情況。公司制期貨交易所通常是以股份有限公司的形式存在，其會員與公司的關(guān)系和會員制期貨交易所有所不同。在公司制下，股東按照股權(quán)規(guī)則來行使相關(guān)權(quán)益，而不是像會員制那樣具有會員資格轉(zhuǎn)讓的常見模式。所以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格不屬于公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利，該選項符合題意。選項D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會員合法權(quán)益的重要途徑。當(dāng)會員在交易過程中認(rèn)為自身權(quán)益受到侵害或?qū)灰捉Y(jié)果存在異議時，有權(quán)按照交易規(guī)則進行申訴，以維護自己的合法權(quán)益，因此選項D屬于會員享有的權(quán)利。綜上，答案選C。37、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非該報告的接收主體。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，也不是此報告的接收方。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，而具體到期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告事宜，是向其相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。所以本題正確答案是D。38、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會這一權(quán)力機構(gòu)。在公司制期貨交易所中，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，最終需經(jīng)過股東大會通過。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的途徑，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會的決議等工作，與公司制期貨交易所獨立董事通過機制無關(guān)，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策和管理機構(gòu)，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后不是由董事會通過，所以C選項錯誤。而選項D，股東大會是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機關(guān)，公司的重大事項包括獨立董事的通過等都由股東大會決定，所以該題答案選D。39、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，運輸、攜帶、郵寄國家禁止進出境的物品、國家限制進出境或者依法應(yīng)當(dāng)繳納關(guān)稅和其他進口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進出境的行為。構(gòu)成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進行轉(zhuǎn)賬等操作，故不構(gòu)成走私罪（共犯）。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時收取“手續(xù)費”，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成洗錢罪。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負(fù)有外匯管理義務(wù)的單位和個人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構(gòu)成逃匯罪。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國有單位，且收取財物的行為通常與單位的職務(wù)行為相關(guān)。乙期貨交易所并非國家機關(guān)、國有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構(gòu)成要件，故不構(gòu)成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構(gòu)成洗錢罪，答案選B。40、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告，所以本題正確答案是B選項。"41、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。分析各選項A選項：15日：在相關(guān)規(guī)定中，15日并不是中國證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請后作出決定的時間，所以該選項錯誤。B選項：20日：同樣，規(guī)定里并沒有將20日作為此業(yè)務(wù)申請決定的時間期限，該選項不符合要求，錯誤。C選項：1個月：此時間也不是相關(guān)規(guī)定中作出該項決定的時間，該選項不正確。D選項：3個月：按照規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。42、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""43、李四于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是李四依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)條文，結(jié)合案例中李四的行為來分析其違反了哪一條規(guī)定。選項A分析《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定的內(nèi)容通常與首席風(fēng)險官的履職基本要求、報告義務(wù)等相關(guān)。案例中并未體現(xiàn)李四的行為與該條規(guī)定的違背之處，所以選項A不符合題意。選項B分析第十二條一般涉及首席風(fēng)險官的工作授權(quán)、獨立性等方面內(nèi)容。從案例描述來看，李四的行為未涉及該條規(guī)定的相關(guān)違規(guī)情形，因此選項B不正確。選項C分析《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。在本題案例中，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，在公司以商業(yè)秘密為由拒絕其進一步調(diào)查后盛怒之下遂提出辭職，未提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，違反了該條規(guī)定，所以選項C正確。選項D分析第三十一條通常規(guī)定的是對期貨公司及相關(guān)人員違規(guī)行為的監(jiān)管措施等內(nèi)容，并非針對首席風(fēng)險官辭職的規(guī)定，李四的行為不涉及該條規(guī)定的違規(guī)情況，故選項D錯誤。綜上，答案選C。44、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險時的報告對象。在相關(guān)的期貨監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行日常監(jiān)管，能更及時、有效地處理當(dāng)?shù)仄谪浌境霈F(xiàn)的問題。當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨題干所述情況時，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，便于該派出機構(gòu)快速掌握情況并采取相應(yīng)措施，以防范和化解期貨公司的違規(guī)及風(fēng)險。選項A，中國證監(jiān)會是全國性的期貨監(jiān)管機構(gòu)，其職能更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管統(tǒng)籌，若要求期貨公司相關(guān)人員直接向中國證監(jiān)會報告，不利于問題的及時處理。選項B，表述“中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)”過于寬泛，未明確具體報告對象，可能導(dǎo)致相關(guān)人員在報告時出現(xiàn)困惑，且從實際操作和監(jiān)管效率來看，直接向當(dāng)?shù)氐呐沙鰴C構(gòu)報告更具針對性和及時性。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不直接負(fù)責(zé)對期貨公司進行日常監(jiān)管和處理具體的違規(guī)及風(fēng)險事件，所以不是報告的合適對象。綜上，本題正確答案是C。45、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者的相關(guān)定義來判斷各選項是否屬于專業(yè)投資者。選項A：社會保障基金社會保障基金是國家為了實施社會保障制度而通過各種渠道建立起的、法定的、專款專用的經(jīng)費，其資金規(guī)模大、投資管理具有專業(yè)性和規(guī)范性等特點，在金融市場中通常被認(rèn)定為專業(yè)投資者。所以社會保障基金屬于專業(yè)投資者，A選項不符合題意。選項B：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨公司具有專業(yè)的投資研究團隊、完善的風(fēng)險管理體系和豐富的市場經(jīng)驗，符合專業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專業(yè)投資者，B選項不符合題意。選項C：QFIIQFII即合格境外機構(gòu)投資者，是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。QFII具備專業(yè)的投資能力和風(fēng)險管理能力，是專業(yè)投資者的一種，C選項不符合題意。選項D：QDIIQDII即合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，是在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券業(yè)務(wù)的證券投資基金，主要是面向境內(nèi)投資者募集資金進行境外投資，它本身并非專業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專業(yè)投資者，D選項符合題意。綜上，答案選D。46、公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

【答案】：D"

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會的每屆任期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為3年，所以本題正確答案為D。"47、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。在公司中，若公司章程無特別約定，股東按照出資比例行使表決權(quán)。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應(yīng)按照甲公司的出資比例來確定其在股東會的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。48、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。下面對各選項進行分析：-選項A：證券投資咨詢資格是從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)所需的資格，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，故A選項錯誤。-選項B：期貨投資咨詢資格主要針對從事期貨投資咨詢工作的人員，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)人員的必備資格，故B選項錯誤。-選項C：由于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)涉及期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，要求從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，故C選項正確。-選項D：證券銷售人員資格主要用于從事證券銷售工作，與期貨業(yè)務(wù)的介紹工作不匹配，不能滿足證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的要求，故D選項錯誤。綜上，答案選C。49、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會員單位進行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實行自律管理，所以B選項錯誤。C選項：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對證券行業(yè)進行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進行自律管理，所以C選項錯誤。D選項：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，主要承擔(dān)監(jiān)管期貨市場等職責(zé)，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。50、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A"

【解析】此題正確答案選A。期貨交易所的職能范圍涵蓋了指定交割倉庫。期貨交易所需要對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行細(xì)致管理，指定交割倉庫是保障期貨合約順利履行交割的關(guān)鍵工作，通過合理選定交割倉庫，能確保期貨交易中實物交割的有序開展，維護市場的正常運行秩序。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，致力于規(guī)范期貨行業(yè)行為、推動行業(yè)健康發(fā)展，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)主要承擔(dān)對期貨市場進行宏觀監(jiān)管的職責(zé)，側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對市場主體進行監(jiān)督等工作，而非直接指定具體的交割倉庫。所以本題應(yīng)選擇期貨交易所。"第二部分多選題(20題)1、根據(jù)我國刑法規(guī)定，內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。

A.行政法規(guī)

B.部門規(guī)章

C.法律

D.期貨交易所規(guī)則

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來分析每個選項是否符合題意。選項A：行政法規(guī)行政法規(guī)是國務(wù)院為領(lǐng)導(dǎo)和管理國家各項行政工作，根據(jù)憲法和法律，并且按照《行政法規(guī)制定程序條例》的規(guī)定而制定的政治、經(jīng)濟、教育、科技、文化、外事等各類法規(guī)的總稱。在我國法律體系中，行政法規(guī)在細(xì)化和補充上位法規(guī)定方面發(fā)揮著重要作用。對于內(nèi)幕信息、知情人員的范圍確定，行政法規(guī)可以結(jié)合實際情況作出具體規(guī)定，是確定其范圍的重要依據(jù)之一，所以該選項正確。選項B：部門規(guī)章部門規(guī)章是國務(wù)院各部門、各委員會、審計署等根據(jù)法律和行政法規(guī)的規(guī)定和國務(wù)院的決定，在本部門的權(quán)限范圍內(nèi)制定和發(fā)布的調(diào)整本部門范圍內(nèi)的行政管理關(guān)系的、并不得與憲法、法律和行政法規(guī)相抵觸的規(guī)范性文件。雖然部門規(guī)章在規(guī)范特定領(lǐng)域的行政管理活動方面具有一定作用，但對于內(nèi)幕信息、知情人員范圍這類重要且具有普遍適用性的內(nèi)容，通常不由部門規(guī)章來確定，所以該選項錯誤。選項C：法律法律是由國家制定或認(rèn)可并以國家強制力保證實施的，反映由特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志的規(guī)范體系。法律具有權(quán)威性和普遍適用性，對于內(nèi)幕信息、知情人員的范圍確定作出原則性和根本性的規(guī)定，是確定其范圍的首要依據(jù)，所以該選項正確。選項D：期貨交易所規(guī)則期貨交易所規(guī)則是期貨交易所為了規(guī)范期貨交易行為、保障期貨交易的公平有序進行而制定的內(nèi)部規(guī)則。這些規(guī)則主要是針對期貨交易場所內(nèi)的交易活動和會員行為進行規(guī)范，其效力范圍相對局限于期貨交易市場內(nèi)部，不具有普遍的法律約束力，不能作為確定內(nèi)幕信息、知情人員范圍的依據(jù)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選AC。2、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的制定宗旨包括（）。

A.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

B.維護期貨投資者合法權(quán)益

C.加強期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理

D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)知識對各選項進行逐一分析。選項A：促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營是制定該規(guī)定的重要宗旨之一。通過對期貨公司首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定，能規(guī)范期貨公司的經(jīng)營行為，促使其在法律法規(guī)的框架內(nèi)穩(wěn)健運營，避免出現(xiàn)違規(guī)操作和經(jīng)營風(fēng)險，保障期貨公司的正常發(fā)展，因此該選項正確。選項B：維護期貨投資者合法權(quán)益也是制定此規(guī)定的關(guān)鍵目的。期貨投資者作為期貨市場的重要參與者，其合法權(quán)益的保障對于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要。首席風(fēng)險官可以通過履行職責(zé)，對期貨公司的業(yè)務(wù)進行監(jiān)督，防止侵害投資者權(quán)益的行為發(fā)生，從而維護投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項C：加強期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理是制定該規(guī)定的核心宗旨。首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)對期貨公司的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題，能夠有效提升期貨公司的內(nèi)部控制水平和風(fēng)險管理能力，降低經(jīng)營風(fēng)險，故該選項正確。選項D：完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)同樣是制定該規(guī)定的宗旨。首席風(fēng)險官在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)中扮演著重要角色，其職責(zé)的履行可以促使期貨公司建立健全有效的治理機制，明確各部門和人員的職責(zé)權(quán)限，提高公司治理的效率和質(zhì)量，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的制定宗旨，本題答案選ABCD。3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定了競業(yè)準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)與注意事項，其中，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競爭行為包括（）。

A.采用明示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者

B.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費

C.采用虛假宣傳方式進行自我夸大

D.給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠措施

【答案】：ABC

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中關(guān)于期貨從業(yè)人員嚴(yán)禁從事的不正當(dāng)競爭行為的規(guī)定。選項A采用明示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，這種行為利用特殊關(guān)系制造不公平的競爭優(yōu)勢，誤導(dǎo)投資者，使其可能基于錯誤的認(rèn)知做出投資決策，破壞了正常的市場競爭秩序，屬于不正當(dāng)競爭行為，所以選項A正確。選項B以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費。這種做法的目的并非基于正常的市場定價和合理競爭，而是通過故意降低價格來迫使競爭對手退出市場，從而達到壟斷或占據(jù)更大市場份額的目的，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，屬于不正當(dāng)競爭行為，所以選項B正確。選項C采用虛假宣傳方式進行自我夸大，這會向投資者傳遞不真實的信息，使投資者對該期貨從業(yè)人員的能力、服務(wù)等方面產(chǎn)生過高的預(yù)期，而實際情況可能并非如此，這不僅損害了投資者的利益，也破壞了公平競爭的市場環(huán)境，屬于不正當(dāng)競爭行為，所以選項C正確。選項D給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠措施，這是企業(yè)在正常經(jīng)營過程中基于長期合作關(guān)系而采取的一種常見營銷策略，是為了維護良好的客戶關(guān)系，并非以排擠競爭對手為目的的不正當(dāng)競爭行為，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。4、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價證券是（）。

A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.可流通的國債

D.企業(yè)債券

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中可作為保證金的有價證券相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單標(biāo)準(zhǔn)倉單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單具有較高的穩(wěn)定性和可變現(xiàn)性，能夠有效保障期貨交易的履約，因此可以作為期貨保證金，該選項正確。選項B：可轉(zhuǎn)換公司債券可轉(zhuǎn)換公司債券是一種可以在特定時間、按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊企業(yè)債券。其價值受多種因素影響，如股票價格波動、市場利率變化等，價格穩(wěn)定性較差，且在變現(xiàn)過程中可能會面臨較大的不確定性和風(fēng)險，所以一般不可以作為期貨保證金，該選項錯誤。選項C：可流通的國債可流通的國債是由國家發(fā)行的債券，以國家信用為擔(dān)保，具有極高的信用度和穩(wěn)定性，并且在市場上有較好的流動性，容易變現(xiàn)。在期貨交易中，可流通的國債能夠為期貨交易的履約提供可靠的保障，因此可以作為期貨保證金，該選項正確。選項D：企業(yè)債券企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。企業(yè)債券的信用風(fēng)險相對較高，其價值受企業(yè)經(jīng)營狀況、市場環(huán)境等多種因素影響較大，變現(xiàn)能力也不如標(biāo)準(zhǔn)倉單和可流通國債，存在較大的不確定性和風(fēng)險，所以通常不能作為期貨保證金，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是AC。5、期貨交易所工作工員不得（）。

A.從事期貨交易

B.泄露內(nèi)幕消息

C.從期貨交易所會員處謀取利益

D.購買上市公司股票

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所工作人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：從事期貨交易期貨交易所工作人員負(fù)責(zé)期貨交易的組織、管理等工作，若其從事期貨交易，可能會利用職務(wù)之便獲取不當(dāng)利益，影響市場的公平公正。因此，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，選項A正確。選項B：泄露內(nèi)幕消息期貨交易所工作人員在工作過程中會接觸到大量的內(nèi)幕消息，這些消息一旦泄露，可能會被他人利用進行不正當(dāng)?shù)慕灰?，損害投資者的利益，破壞市場秩序。所以，期貨交易所工作人員有義務(wù)保守內(nèi)幕消息，不得泄露，選項B正確。選項C：從期貨交易所會員處謀取利益期貨交易所工作人員與會員之間存在管理與被管理的關(guān)系，若工作人員從會員處謀取利益，會破壞正常的監(jiān)管秩序，影響市場的健康發(fā)展。所以，期貨交易所工作人員不得從期貨交易所會員處謀取利益，選項C正確。選項D：購買上市公司股票購買上市公司股票本身并不違反期貨交易所工作人員的職業(yè)規(guī)范，只要其行為符合相關(guān)的證券交易規(guī)定和個人財產(chǎn)管理規(guī)定，是可以進行的。因此，選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。6、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。

A.期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度

B.期貨公司業(yè)務(wù)實行報告制度

C.由國務(wù)院商務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

D.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度。在期貨行業(yè)，為了規(guī)范市場秩序、保障投資者合法權(quán)益、防范金融風(fēng)險，對期貨公司業(yè)務(wù)進行嚴(yán)格的許可管理是必要的。只有獲得相應(yīng)許可，期貨公司才能開展特定業(yè)務(wù)，該選項說法正確。選項B期貨公司業(yè)務(wù)并非實行報告制度。報告制度一般是用于對已發(fā)生事項或情況進行匯報，而期貨公司開展業(yè)務(wù)需要先獲得許可，并非單純的報告即可開展業(yè)務(wù)，所以該選項說法錯誤。選項C期貨公司業(yè)務(wù)許可證并非由國務(wù)院商務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)。國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨公司業(yè)務(wù)許可的頒發(fā)職責(zé)不相關(guān)，所以該選項說法錯誤。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進行監(jiān)督管理，其按照業(yè)務(wù)種類向期貨公司頒發(fā)許可證，能夠確保期貨公司符合相應(yīng)的業(yè)務(wù)開展條件和要求，該選項說法正確。綜上，正確答案是AD。7、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經(jīng)營風(fēng)險

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。該表述符合職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求，能夠保證客戶獲取真實、準(zhǔn)確的信息，避免受到不實宣傳的誤導(dǎo)，所以選項A說法正確。選項B期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。這有助于增強市場透明度，使客戶能夠充分了解期貨公司的相關(guān)情況，便于客戶進行選擇和監(jiān)督，是合規(guī)經(jīng)營的要求，所以選項B說法正確。選項C期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，應(yīng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險而非經(jīng)營風(fēng)險。經(jīng)營風(fēng)險涵蓋的范圍更廣，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)重點防范的是業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險，所以選項C說法錯誤。選項D期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險承受能力，但風(fēng)險偏好更多是客戶主觀的心理傾向，較難進行準(zhǔn)確評估，且題干中未提及應(yīng)準(zhǔn)確評估風(fēng)險偏好，所以選項D說法錯誤。綜上，答案選CD。8、杜某可能受到的紀(jì)律懲戒是（）。

A.暫停從業(yè)資格

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來確定杜某可能受到的紀(jì)律懲戒。選項A：暫停從業(yè)資格在一些行業(yè)規(guī)范和紀(jì)律規(guī)定中，對于違反相關(guān)規(guī)定的人員，暫停從業(yè)資格是常見的紀(jì)律懲戒方式。例如證券行業(yè)中，如果從業(yè)人員存在違規(guī)行為，證券業(yè)協(xié)會可能會暫停其一定期限的從業(yè)資格，以此來對違規(guī)人員進行約束和警示。所以杜某有可能受到暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒，該選項正確。選項B：公開譴責(zé)公開譴責(zé)通常用于對違規(guī)行為情節(jié)較為嚴(yán)重，但又未達到吊銷相關(guān)資格等更為嚴(yán)厲處罰程度的情形。通過公開譴責(zé)，可以向社會公示違規(guī)人員的不當(dāng)行為，起到教育本人和警示他人的作用。在許多行業(yè)的自律管理中，公開譴責(zé)是一種有效的紀(jì)律懲戒手段，因此杜某可能會面臨公開譴責(zé)，該選項正確。選項C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡一般是對輕微違規(guī)行為的一種教育和告誡方式。監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)組織發(fā)現(xiàn)違規(guī)人員的違規(guī)情節(jié)較輕微時，會通過訓(xùn)誡的方式，指出其錯誤行為，要求其改正，避免再次出現(xiàn)類似問題。所以杜某若存在輕微違規(guī)行為，有可能受到訓(xùn)誡這種紀(jì)律懲戒，該選項正確。選項D：罰款罰款通常屬于行政處罰的范疇，是行政機關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織給予的經(jīng)濟制裁。而題干問的是紀(jì)律懲戒，紀(jì)律懲戒一般是由行業(yè)自律組織、單位內(nèi)部等依據(jù)自身的紀(jì)律規(guī)定作出的處理措施，與行政機關(guān)的罰款有所不同。所以罰款不屬于紀(jì)律懲戒，該選項錯誤。綜上，杜