期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關檢測卷第一部分單選題(50題)1、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問題。我們逐一分析各選項：-選項A：期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項錯誤。-選項C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強基金的保障能力，以更好地保護投資者利益，所以該選項正確。-選項D：期貨投資者保障基金管理機構負責保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機構，管理機構只是執(zhí)行相關管理職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案是C。2、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責令限期整改

B.責令有關股東限期轉讓股權

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務

D.限制有關股東行使股東權利

【答案】：A

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，對期貨公司特定凈資本與風險資本準備情況應采取的監(jiān)管措施。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不滿足上述規(guī)定。當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項B“責令有關股東限期轉讓股權”、選項C“限制或暫停部分期貨業(yè)務”以及選項D“限制有關股東行使股東權利”，通常是在期貨公司存在更為嚴重的違規(guī)行為或問題時才會采取的措施，本題所給情況未達到需要采取這些措施的程度。所以，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取責令限期整改的監(jiān)管措施，答案選A。3、下列關于客戶保證金的表述，正確的是（）。

A.期貨交易所可以向客戶收取保證金

B.客戶保證金標準由期貨交易所單獨制定

C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費

D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：在期貨交易中，期貨交易所通常是向期貨公司收取保證金，而不是直接向客戶收取保證金?？蛻羰峭ㄟ^期貨公司進行期貨交易，期貨公司按照規(guī)定向客戶收取保證金。所以A選項表述錯誤。B選項：客戶保證金標準并非由期貨交易所單獨制定。保證金標準的確定需要綜合多方面因素，一般是由期貨交易所根據(jù)期貨合約的特點和市場情況等提出一定的標準范圍，期貨公司在此基礎上，根據(jù)客戶的風險承受能力、交易情況等因素，在符合規(guī)定的前提下對客戶保證金標準進行調整。所以B選項表述錯誤。C選項：客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，它的用途包括支付期貨交易過程中產(chǎn)生的手續(xù)費等相關費用。所以C選項表述正確。D選項：客戶保證金雖然存放在期貨公司，但它的所有權屬于客戶，只是由期貨公司進行管理和代為結算。期貨公司必須嚴格按照規(guī)定管理客戶保證金，確保其安全和獨立，不得挪用客戶保證金。所以D選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是C。4、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所違反規(guī)定接納會員時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。5、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借人社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是（）。

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨經(jīng)紀合同效力的判斷，關鍵在于明確簽訂合同雙方主體是否具備從事期貨交易的資格。分析選項A《期貨交易管理條例》規(guī)定，國家機關和事業(yè)單位不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。A地社保局屬于國家機關單位，不具備從事期貨交易的主體資格。依據(jù)《民法典》規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，因此社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，選項A表述正確。分析選項B題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格相關內容，且合同可撤銷有法定情形，如重大誤解、欺詐、脅迫等，這里并不符合可撤銷的條件。同時合同效力判定與期貨公司確認無關，所以選項B錯誤。分析選項C同理，本題合同不存在可撤銷的情形，合同效力判定也與市政府確認無關，且社保局本身不具備從事期貨交易主體資格導致合同無效，并非可撤銷，所以選項C錯誤。分析選項D題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，不符合合同無效的相關依據(jù)，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。6、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時，實行全員結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風險準備金

D.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行全員結算制度的期貨交易所應對會員違約且保證金不足情況時承擔風險的順序。在期貨交易中，當會員違約并出現(xiàn)保證金不足的狀況時，按照合理的風險承擔邏輯，首先應該用違約會員自身的自有資金來彌補可能產(chǎn)生的損失，這是因為違約會員是風險的直接制造者，其自有資金是第一承擔來源。若違約會員的自有資金不足以彌補風險，接下來就會動用期貨交易所風險準備金。期貨交易所風險準備金是為應對可能出現(xiàn)的風險而專門設立的資金儲備，用于在會員違約等情況下補充可能的損失。如果期貨交易所風險準備金也不足以覆蓋風險，最后則需動用期貨交易所自有資金來承擔風險，以確保期貨交易的正常運轉和市場的穩(wěn)定。所以，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金的順序來承擔風險，答案選D。"7、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設備

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所作為組織期貨交易及其相關活動的重要金融機構，其所得收益的使用有著明確的規(guī)范和要求，應主要用于提升自身的運營和管理水平，保障期貨交易的安全、高效、有序進行。選項A“裝修期貨交易大廳”，良好的交易環(huán)境有助于提高交易效率和參與者的體驗，是保障期貨交易正常開展的合理支出，所以該選項不符合題意。選項B“引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件”，先進的交易系統(tǒng)軟件能夠提升交易的速度、準確性和穩(wěn)定性，增強市場的競爭力和安全性，是期貨交易所提升自身運營能力的必要投入，因此該選項也不符合題意。選項D“購置期貨交易監(jiān)控設備”，通過監(jiān)控設備可以對期貨交易進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和防范市場風險，維護市場秩序，這對于保障期貨市場的健康穩(wěn)定至關重要，所以該選項同樣不符合題意。選項C“進行期貨投資”，期貨交易所的主要職責是提供交易場所、設施和服務，進行自律管理等，若將所得收益用于期貨投資，會使其面臨投資風險，可能影響其正常的運營和公信力，違反了其設立宗旨和相關規(guī)定，所以期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。綜上，本題正確答案是C。8、社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構違反國家規(guī)定運用資金的，情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。

A.五萬元以上五十萬元以下罰金

B.三萬元以上三十萬元以下罰金

C.三萬元以上五十萬元以下罰金

D.五萬元以上三十萬元以下罰金

【答案】：B

【解析】本題考查對公眾資金管理機構違規(guī)運用資金相關法律處罰規(guī)定的記憶。社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構違反國家規(guī)定運用資金，情節(jié)嚴重時，依據(jù)相關法律規(guī)定，要對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。所以正確答案是B選項。9、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所會員、客戶可用作保證金的資產(chǎn)類型。在期貨交易中，保證金是確保交易正常進行和履約的資金或資產(chǎn)。選項A標準倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證，具有一定的價值和流動性，可用于質押作為保證金；選項B可流通的國債，作為一種低風險、高流動性的金融資產(chǎn)，通?？梢栽谑袌錾献杂少I賣，也能夠用作保證金；選項C現(xiàn)金，是最直接、最常見的保證金形式，具有完全的流動性和通用性，無疑可以用作保證金。而選項D可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)，雖然具有一定價值，但由于房產(chǎn)的變現(xiàn)過程相對復雜，涉及產(chǎn)權轉移、市場交易、評估等多個環(huán)節(jié)，時間成本和交易成本較高，且市場價格波動較大，難以在期貨交易中迅速、準確地確定其價值并用于保證金的計算和管理，所以期貨交易所會員、客戶不得將其用作保證金。綜上，答案選D。10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當技能，以小心謹慎、

A.為投資者創(chuàng)造大權益

B.最大限度維護投資者利益

C.保證投資者滿意

D.維護投資者的合法權益

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準則。選項A“為投資者創(chuàng)造大權益”表述不準確，期貨市場本身具有不確定性和風險性，從業(yè)人員難以絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權益，這種說法過于絕對，所以選項A錯誤。選項B“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”這樣的表述比較模糊，且在實際執(zhí)業(yè)中，更強調維護投資者的合法權益，而不是寬泛的“最大限度”，所以選項B不合適。選項C“保證投資者滿意”，投資者的滿意度會受到多種主觀因素影響，包括其對市場的預期、個人的風險承受能力等，從業(yè)人員無法絕對保證投資者滿意，所以選項C也不正確。選項D“維護投資者的合法權益”，這是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心要求和準則，從業(yè)人員應當以適當技能，小心謹慎地按照法律法規(guī)等規(guī)定，切實維護投資者的合法權益，該選項表述準確合理。綜上，本題正確答案是D。11、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期時長。會員制期貨交易所設理事會，依據(jù)相關規(guī)定，其每屆任期為3年，所以本題應選B選項。"12、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體。選項A分析期貨交易所所在地人民政府主要負責本地區(qū)的行政管理、社會事務等方面工作，并不承擔對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職責，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準則，開展行業(yè)自律管理等，并非對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，故選項B錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依據(jù)相關法律法規(guī)，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，期貨交易所屬于證券期貨市場的重要組成部分，所以依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會，選項C正確。選項D分析期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，而不是對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選C。13、經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。14、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】關于本題，正確答案選A。具體分析如下：對于申請期貨公司相關職務時提供虛假材料的行為，需依據(jù)相關規(guī)定來判斷應采取的懲罰措施。依據(jù)相關法規(guī)，若申請人在申請行政許可時提供虛假材料或有其他欺詐行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。選項A符合法規(guī)規(guī)定的對于此類提供虛假學歷證書申請職務行為的處理方式，所以該項正確。選項B，僅予以警告并處以3萬元以下罰款，未涵蓋不予受理或者不予行政許可這一關鍵處理措施，不符合完整的規(guī)定要求，所以該項錯誤。選項C，題干中重點在于針對王某個人申請行為的處理，而非要求期貨公司解聘該人員，該選項與法規(guī)針對申請人的處理規(guī)定不相符，所以該項錯誤。選項D，題干未提及情節(jié)嚴重的情況，而該選項說情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，與題干所問的針對此次已明確情況應采取的懲罰措施不符，所以該項錯誤。15、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補償金額。步驟一：明確相關補償規(guī)則根據(jù)相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。步驟二：計算需要補償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，那么剩余需要補償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬元）步驟三：按照補償規(guī)則計算補償金額10萬元以下（含10萬元）部分：這部分全額補償，即補償\(10\)萬元。超過10萬元的部分：超過10萬元的金額為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補償，則補償金額為\(990×80\%=792\)萬元。步驟四：計算總的補償金額將兩部分補償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬元）綜上，答案選C。16、期貨公司辦理以下事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.終止境內分支機構

B.終止境外期貨類經(jīng)營機構

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A，終止境內分支機構并非一定需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，一般有相應的規(guī)范流程，但不屬于必須經(jīng)其批準的事項。選項B，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機構涉及到境外業(yè)務以及金融監(jiān)管等多方面復雜因素，按照規(guī)定，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，所以該選項正確。選項C，變更住所通常只要滿足相關的登記和管理要求，在一定的程序內完成變更即可，不需要國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項D，變更法定代表人主要是公司內部重要人事變動，按照公司管理和相關登記規(guī)則進行變更登記等操作，無需國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。綜上，答案選B。17、普通投資者風險承受能力最低及最高類別分別是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力最低及最高類別的對應選項。投資者風險承受能力通常分為不同類別，其中C1類是風險承受能力最低的類別，這類投資者往往對風險極為敏感，傾向于選擇保本或低風險的投資產(chǎn)品；而C5類是風險承受能力最高的類別，他們愿意承擔較高的風險以追求更高的投資回報。選項A中，C1對應風險承受能力最低，C5對應風險承受能力最高，符合實際情況。選項B將C5置于風險承受能力最低位置，C1置于最高位置，與正確的風險承受能力分類順序相反，所以該選項錯誤。選項C和D所涉及的C2、C3并非風險承受能力最低和最高的類別，C2類投資者風險承受能力稍高于C1，但低于C3等更高風險承受類別，C3類投資者風險承受能力介于中間水平，所以這兩個選項均不符合題意。綜上，本題正確答案選A。18、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準主體。首先分析選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等相關職責，并非是批準銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的主體，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格由其批準是合理的，該選項正確。再看選項C，證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負責批準銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，所以選項C錯誤。最后看選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、服務會員等工作，不具備批準相關業(yè)務資格的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會召開會議的時間要求。對于期貨公司股東會的會議召開頻率，相關法規(guī)有著明確規(guī)定。選項A，每1個月召開一次股東會會議，頻率過高，對于期貨公司來說，在實際運營中，無需如此頻繁地召開股東會，會增加公司的運營成本和管理負擔，所以該項不符合規(guī)定。選項B，每3個月召開一次股東會會議，同樣過于頻繁，從期貨公司的經(jīng)營管理實際來看，這樣的頻次不利于公司集中精力開展業(yè)務，因此該項也不正確。選項C，每半年召開一次股東會會議，雖然較每1個月和每3個月的頻率有所降低，但依據(jù)相關規(guī)定，這并非期貨公司股東會召開的標準時間間隔，所以該項也可排除。選項D，每1年召開一次股東會會議，這是符合相關規(guī)定的。這一規(guī)定既保證了股東能夠定期對公司的重大事項進行審議和決策，又不會因會議過于頻繁而影響公司的正常運營，所以該項正確。綜上，答案是D。20、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認定等相關工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場中承擔著重要職責，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，其負責客戶開戶管理的相關工作，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內期貨市場的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。21、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務中，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶的利益擺在首位，以保障客戶的合法權益，所以應遵循“客戶利益優(yōu)先”原則。若從業(yè)人員以自身利益優(yōu)先，可能會為了謀取自身利益而損害客戶利益，這是不符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求的，因此A、D選項中“自身利益優(yōu)先”表述錯誤。當不同客戶之間存在利益沖突時，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒某一方，而應當對所有客戶一視同仁，給予公平的對待，而不是依據(jù)客戶開發(fā)的先后順序來決定利益傾向，“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法可能會導致對后開發(fā)客戶的不公平，違背了公平公正的原則，所以B選項“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”錯誤。綜上所述，正確答案是C選項。22、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間周期規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司需按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，所以B選項符合題意。A選項每周報送時間過短，不符合常規(guī)規(guī)定；C選項每季和D選項每年的時間間隔相對較長，無法及時反映期貨投資咨詢業(yè)務信息，不能滿足監(jiān)管要求。"23、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。根據(jù)相關規(guī)定，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑?。A選項“投資者自負”不符合保障投資者權益的原則和相關規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會讓投資者自行承擔未足額補償部分的損失。C選項“交易所補償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進行補償。D選項“期貨公司補償”，題干針對的是保障基金不足補償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進行補償。綜上所述，答案選B。24、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對相關人員罰款額度的規(guī)定。題干描述了交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時的相關處罰措施，最后問到對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告的同時應并處的罰款額度。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”以及選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合相關規(guī)定中對于此類人員的罰款額度要求。而選項D“1萬元以上10萬元以下”是符合法規(guī)規(guī)定的對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告時應并處的罰款額度，所以正確答案是D。25、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)非結算會員期貨交易違約責任承擔的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。-選項A：根據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司承擔違約責任后，是可以獲得對該非結算會員的相應追償權的。因為全面結算會員期貨公司代為承擔責任后，其損失是由非結算會員的違約行為導致的，所以有權向非結算會員進行追償，該選項表述正確。-選項B：當非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結算會員期貨公司應當先以該非結算會員的風險準備金代為承擔違約責任；只有在風險準備金仍不足時，才會以自有資金代為承擔違約責任，而不是以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任，所以該選項表述錯誤。-選項C：在非結算會員違約的情況下，全面結算會員期貨公司應先動用該非結算會員的保證金來承擔其違約責任，這是合理且符合規(guī)定的做法，該選項表述正確。-選項D：在期貨交易中，非結算會員作為參與主體，若出現(xiàn)違約行為，按照契約精神和相關法規(guī)要求，應當承擔違約責任，該選項表述正確。綜上，答案選B。26、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當()。

A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

B.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告

C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會報告

D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會報告

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司管理人員違法指令的正確處理方式。A選項正確。當期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時，期貨從業(yè)人員有責任和義務抵制這種違法指令，并且應及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告。這既體現(xiàn)了從業(yè)人員的職業(yè)操守和法律意識，也有助于公司內部及時發(fā)現(xiàn)和糾正違法行為，避免造成更嚴重的后果。B選項錯誤。雖然中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，但在這種情況下，首先應向公司內部的高級管理人員或者董事會報告，而不是直接向中國證監(jiān)會報告，這樣有利于公司內部治理機制的有效運行。C選項錯誤。執(zhí)行違法指令本身就是違反法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范的行為，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令的錯誤，可能會導致更嚴重的法律責任。D選項錯誤。與C選項類似，先執(zhí)行違法指令是不可取的，不能因為后續(xù)向董事會報告就允許前期的違法行為發(fā)生。綜上，本題正確答案是A。27、資產(chǎn)管理業(yè)務中，客戶應當（）。

A.獨立承擔投資風險

B.與期貨公司共同承擔投資風險

C.不承擔投資風險

D.與期貨公司商量如何承擔投資風險

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務中客戶投資風險的承擔情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務里，客戶是獨立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務，其主要職責是運用專業(yè)的投資知識和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結果最終由客戶自己負責。選項A，獨立承擔投資風險，符合資產(chǎn)管理業(yè)務中客戶的主體地位和風險承擔原則。因為客戶的資產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應的投資風險自然也應由其獨立承擔。選項B，與期貨公司共同承擔投資風險，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔投資風險，期貨公司主要是收取管理費用或按照約定獲取業(yè)績報酬，而不是與客戶共擔投資盈虧，所以該選項錯誤。選項C，不承擔投資風險，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風險，客戶作為投資的實施者，必然要對自己的投資行為負責并承擔相應風險，所以該選項錯誤。選項D，與期貨公司商量如何承擔投資風險，投資風險的承擔是基于投資行為的本質和相關規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。28、經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本題考查經(jīng)營機構對普通投資者按風險承受能力的分類。經(jīng)營機構應將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高排列。選項A、B、D所列舉的類別并非經(jīng)營機構對普通投資者風險承受能力分類的標準表述，而在實際規(guī)定中經(jīng)營機構劃分的類別從低到高為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5。所以本題正確答案是C選項。"29、（）可以根據(jù)監(jiān)管職責對境外交易者或者境外經(jīng)紀機構進行境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查可對境外交易者或境外經(jīng)紀機構進行境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動進行定期或不定期現(xiàn)場檢查的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構有權力也有責任依據(jù)監(jiān)管職責對境外交易者或者境外經(jīng)紀機構進行境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，故A選項正確。選項B：證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要職能是組織和管理證券交易等，并不具備對境外交易者或境外經(jīng)紀機構在境內期貨交易活動進行現(xiàn)場檢查的職責，所以B選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。它主要負責提供交易的場所、設施和服務，制定并實施交易規(guī)則等，但沒有權限對境外交易者或境外經(jīng)紀機構進行現(xiàn)場檢查，因此C選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不涉及對境外交易者或境外經(jīng)紀機構的現(xiàn)場檢查工作，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。30、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D"

【解析】該題正確答案是D。在期貨交易中，遵循“誰交易誰負責”的原則。不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，只要其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則，那么交易結果自然應由從事該期貨交易的單位或者個人承擔。選項A期貨公司主要是作為代理機構，為客戶提供期貨交易的通道和相關服務等，并非交易結果的承擔者；選項B期貨交易所主要負責制定交易規(guī)則、組織交易等市場管理工作，一般不承擔具體交易結果；選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)規(guī)范、監(jiān)督等作用，也不承擔交易結果。所以本題應選從事期貨交易的單位或者個人。"31、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)舉報受理主體的知識。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責。當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的行為時，協(xié)會能夠依據(jù)自身的規(guī)則和權限，對舉報內容進行調查和處理，以維護期貨市場的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展。所以任何人都可以向期貨業(yè)協(xié)會進行舉報，該選項正確。選項B：期貨公司總部期貨公司總部主要負責對本公司內部員工的日常管理、業(yè)務運營等工作，雖然它對本公司員工的違規(guī)行為有一定的監(jiān)管和處理權，但并不具備全面受理整個期貨行業(yè)從業(yè)人員違規(guī)舉報的職能和權限。其監(jiān)管范圍通常局限于本公司內部事務，因此不是專門的舉報受理主體，該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易活動，其核心職能在于保障交易的公平、公正、公開和有序進行。雖然在交易過程中也會對市場參與者的交易行為進行一定的監(jiān)管，但對于期貨從業(yè)人員違反法律法規(guī)和行為準則等方面的舉報受理，并非其主要職責范疇，該選項錯誤。選項D：證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是依照法律法規(guī)對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。雖然證監(jiān)會在宏觀層面上對整個期貨市場進行全面監(jiān)管，但由于其職能范圍廣泛，工作重點更側重于制定政策、宏觀調控和對市場機構的整體監(jiān)管等。對于大量的期貨從業(yè)人員具體的違規(guī)舉報，通常會通過行業(yè)自律組織等途徑來進行初步處理。所以它不是最直接的舉報受理主體，該選項錯誤。綜上，本題答案選A。32、證券公司申請介紹業(yè)務時，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務時應向中國證監(jiān)會提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務時，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以本題的正確答案是B選項。33、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務,（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.僅對高風險業(yè)務

B.僅對中高風險業(yè)務

C.無需

D.應當事前

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時對了解客戶情況的要求。對于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，全面了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況是至關重要的。這有助于期貨公司更好地評估客戶的風險承受能力和投資需求，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務，同時也能有效防范風險，保護投資者的合法權益。選項A提到僅對高風險業(yè)務了解客戶情況，這種做法是片面的。因為即使不是高風險業(yè)務，也需要了解客戶的基本情況來提供恰當?shù)姆眨訟項錯誤。選項B指出僅對中高風險業(yè)務了解客戶情況，同樣不夠全面。無論業(yè)務風險程度高低，都應該在事前了解客戶相關情況，故B項錯誤。選項C表示無需了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，這顯然不符合期貨投資咨詢業(yè)務的規(guī)范和要求，若不了解客戶情況，可能會導致不合適的投資建議，損害客戶利益，所以C項錯誤。選項D“應當事前”，強調期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務前，就應當對客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況進行了解，這符合業(yè)務規(guī)范和保障投資者權益的需要，因此D項正確。綜上，本題正確答案是D。34、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題正確答案為C選項。在中國期貨市場的監(jiān)管體系中，各主體有著不同的職責分工。具體分析每個選項：A選項：中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，它負責制定有關證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券、期貨市場各類主體及相關業(yè)務活動進行全面監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，但并非專門針對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。B選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要職責包括提供交易的場所、設施和服務，設計合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結算和交割等。它側重于交易活動的組織和保障，并不承擔對境外交易者和相關業(yè)務活動的監(jiān)測監(jiān)控工作。C選項：期貨市場監(jiān)控中心承擔著期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的建設、維護和運營等工作，能夠對期貨市場的各類交易數(shù)據(jù)進行全面、實時的監(jiān)測。對于境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動，期貨市場監(jiān)控中心可以通過數(shù)據(jù)監(jiān)測等手段實施監(jiān)測監(jiān)控，以確保市場的平穩(wěn)、有序運行，所以該選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員的業(yè)務活動進行自律管理等。它主要側重于行業(yè)自律管理，而非對境外交易者和相關業(yè)務活動的監(jiān)測監(jiān)控。綜上，依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控的是期貨市場監(jiān)控中心，答案選C。35、下列關于客戶賬戶管理的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專用賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶賬戶管理的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專用賬戶。這是保障客戶資金安全和交易獨立性的重要措施，能清晰區(qū)分不同客戶的資金情況，避免資金混淆等問題，符合期貨市場規(guī)范要求，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司應當為客戶申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的身份標識，期貨公司有責任和義務為客戶辦理此項業(yè)務，以確保客戶能夠合法合規(guī)地參與期貨交易，該選項表述正確。選項C：客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼。當客戶不再進行期貨交易而銷戶時，及時注銷交易編碼可以避免編碼被濫用等問題，維護期貨市場交易秩序，該選項表述正確。選項D：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當為客戶單獨開立賬戶、申請交易編碼，嚴禁進行混碼交易，并不存在經(jīng)期貨交易所批準就可以混碼交易的情況，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。36、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關監(jiān)管要求。國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對期貨業(yè)協(xié)會的活動也具有監(jiān)管職責。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，需要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，以便監(jiān)管機構對協(xié)會的運作和管理進行監(jiān)督和指導，確保協(xié)會的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施及相關服務的機構，并不承擔對期貨業(yè)協(xié)會章程備案的監(jiān)管職能；國家工商行政管理總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會章程備案并無直接關聯(lián)；國務院商務主管部門主要負責國內外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，答案選A。37、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.全面結算會員

B.特別結算會員

C.交易結算會員

D.普通結算會員

【答案】：C

【解析】本題主要考查不同類型結算會員在金融期貨結算業(yè)務方面的規(guī)定。選項A分析全面結算會員可以為其受托客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，同時也可以為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，這與題干中“不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務”的描述不符，所以選項A錯誤。選項B分析特別結算會員可以為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，這同樣不符合題干中“不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務”的要求，所以選項B錯誤。選項C分析交易結算會員可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，但不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務，與題干表述一致，所以選項C正確。選項D分析在金融期貨結算會員體系中，并沒有普通結算會員這一類型，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。38、下列依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結算業(yè)務實行自律管理主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會員單位進行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實行自律管理，所以B選項錯誤。C選項：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責對證券行業(yè)進行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務進行自律管理，所以C選項錯誤。D選項：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內設部門，主要承擔監(jiān)管期貨市場等職責，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機構，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。39、關于期貨公司申請股權變更的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被查封.凍結情形

D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權變更的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證期貨公司股權結構的清晰和穩(wěn)定，避免因交叉持股導致公司治理結構混亂、風險傳遞等問題，該規(guī)定有助于維護期貨市場的正常秩序，因此選項A表述正確。選項B期貨公司不可以為股權受讓方提供一定的財務支持。若期貨公司為股權受讓方提供財務支持，可能會使股權受讓方的資金來源和真實財務狀況不透明，增加期貨公司的財務風險，不利于公司的穩(wěn)健經(jīng)營和市場的穩(wěn)定，所以選項B表述錯誤。選項C擬變更的股權不存在被查封、凍結情形是期貨公司申請股權變更的必要條件。若股權處于被查封、凍結狀態(tài)，其所有權存在爭議或受到限制，無法正常進行變更轉讓，會影響股權變更的合法性和有效性，因此選項C表述正確。選項D受讓方應當符合持有相應股權的法定條件，這是為了確保受讓方具備相應的資質和能力參與期貨公司的經(jīng)營管理，保障期貨公司的規(guī)范運作和市場的健康發(fā)展，只有符合法定條件的受讓方才能對公司的發(fā)展起到積極作用，所以選項D表述正確。綜上，答案選B。40、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設立期貨交易所應提交的材料相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A申請書是申請設立期貨交易所時必須提交的基礎材料，它能夠明確表達申請人設立期貨交易所的意愿和基本訴求，所以申請書屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項B章程和交易規(guī)則草案對于期貨交易所至關重要。章程規(guī)定了期貨交易所的組織架構、運營原則等基本內容，交易規(guī)則草案則明確了期貨交易的具體操作規(guī)范和流程，它們是保障期貨交易所合法、有序運行的重要依據(jù)，因此屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項C期貨交易所的經(jīng)營計劃包含了交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務規(guī)劃、市場定位等重要信息，有助于監(jiān)管部門了解申請人對期貨交易所的運營設想和發(fā)展預期，判斷其設立的可行性和合理性，所以屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項D申請設立期貨交易所時，重點關注的是理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的任職資格、專業(yè)能力、管理經(jīng)驗等與履行職責相關的方面，而成員的財產(chǎn)情況與設立期貨交易所并無直接關聯(lián)，不屬于申請設立期貨交易所應當提交的材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。41、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶時對客戶身份審查的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在為客戶辦理開戶手續(xù)時，必須嚴格審查客戶提供的身份證件原件等有效資料，以確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭院蜏蚀_性，這是保障期貨交易安全、規(guī)范市場秩序的重要環(huán)節(jié)。接下來分析各選項：-選項A：期貨公司僅審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符就為小王開戶，這種做法不符合要求。因為身份證復印件不具有等同于身份證原件的證明效力，無法有效確認小王身份的真實性，存在較大的風險隱患，所以該選項錯誤。-選項B：小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這違背了開戶必須由本人親自辦理的原則。期貨交易涉及到復雜的風險和權益問題，需要客戶本人充分了解并親自做出決策，代開戶可能導致客戶對交易情況不知情，容易引發(fā)糾紛和風險，因此該選項錯誤。-選項C：期貨公司先為小王開戶，待其身份證原件補辦后再補辦身份審查程序，這是先開戶后審查身份，不符合規(guī)定流程。正確的做法應該是在開戶前就嚴格審查客戶身份，以防止不符合條件的人員進入期貨市場，所以該選項錯誤。-選項D：由于小王未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶，這符合期貨公司開戶時對客戶身份審查的規(guī)定，能夠保障期貨交易的安全和規(guī)范，所以該選項正確。綜上，答案選D。42、客戶以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步（）記錄。

A.電話號碼

B.錄音

C.客戶身份

D.客戶密碼

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶以電話方式下達交易指令時的記錄要求。選項A，記錄電話號碼雖然可以一定程度上追蹤通話來源，但并不能完整準確地反映交易指令的具體內容，不能作為主要的記錄方式，所以A選項錯誤。選項B，錄音能夠完整、真實地記錄客戶下達交易指令的具體內容和過程，是對交易指令進行有效記錄和留檔的重要手段，有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛等情況中明確責任、還原事實，因此期貨公司應當同步進行錄音記錄，B選項正確。選項C，雖然確認客戶身份很重要，但僅記錄客戶身份不能體現(xiàn)交易指令的具體內容，無法滿足對交易指令進行詳細記錄的要求，所以C選項錯誤。選項D，客戶密碼是用于保障客戶賬戶安全和身份驗證的重要信息，并非用于記錄交易指令的內容，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。43、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機構投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機構投資者、證券公司等金融機構性質的主體?；鸸緫{借專業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場；合格境外機構投資者獲得相關資格后可進入我國金融市場進行投資；證券公司在金融市場中扮演著重要角色，也會參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿(mào)易等一般性商業(yè)活動的企業(yè)，其業(yè)務核心并非專注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。44、下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實行全員結算制度

C.期貨交易所可以實行會員分級結算制度

D.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，該描述符合相關期貨交易法規(guī)對于會員資格的規(guī)定，此說法正確。B選項：期貨交易所并非統(tǒng)一實行全員結算制度。根據(jù)實際情況，期貨交易所有全員結算制度和會員分級結算制度等不同的結算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實行全員結算制度”這一說法錯誤。C選項：期貨交易所可以根據(jù)自身實際情況和市場需求等實行會員分級結算制度，該說法符合期貨交易所結算制度的規(guī)定，是正確的。D選項：實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成，這是會員分級結算制度下會員構成的正確表述，說法無誤。綜上，說法錯誤的是B選項。45、申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設立期貨交易所應提交的文件和材料相關知識，對各選項進行逐一分析，從而判斷正確答案。選項A章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運營的重要基礎文件，能夠明確交易所的組織架構、運營規(guī)則等內容，對于監(jiān)管部門了解交易所的基本運營模式和規(guī)則至關重要，因此申請設立期貨交易所時需要向中國證監(jiān)會提交，該選項不符合題意。選項B擬加入會員或者股東名單可以讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與主體情況，包括會員或股東的資質、背景等信息，有助于評估交易所的潛在風險和穩(wěn)定性，所以這也是申請設立時應提交的材料之一，該選項不符合題意。選項C擬任用高級管理人員的名單及簡歷能使監(jiān)管部門了解交易所管理層的專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)驗等情況，因為高級管理人員的素質和能力對交易所的運營和管理有著關鍵影響，所以需要提交，該選項不符合題意。選項D申請設立期貨交易所，應提交的是業(yè)務規(guī)則制度、內部控制制度和風險管理制度文本等，而不是“擬定的契合業(yè)務制度”，表述不準確，所以該項不是申請設立期貨交易所應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。46、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，

A.核減凈資產(chǎn)金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產(chǎn)金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中的相關內容。在期貨公司風險監(jiān)管指標的管理中，對于某些特定情況需要對凈資本金額作出調整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當出現(xiàn)特定情形時，依據(jù)該辦法應進行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"47、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定依據(jù)?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定目的在于規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，推動期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。依據(jù)相關法規(guī)體系，《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場交易等活動的重要法規(guī)，對證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務等相關活動有著重要的指導和規(guī)范作用，所以《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定的。而《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側重于對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進行規(guī)定；《期貨交易所管理辦法》著重對期貨交易所的設立、組織架構、運行規(guī)則等進行規(guī)范；《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》主要針對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的試點工作進行規(guī)范。這幾個法規(guī)所規(guī)范的重點領域與《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定核心關聯(lián)不大。綜上，正確答案是A。48、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當（）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為個人客戶辦理開戶手續(xù)的相關規(guī)定。在期貨公司客戶開戶環(huán)節(jié)，對于個人客戶而言，從規(guī)范操作、保障客戶權益以及防范風險等多方面考慮，需要個人客戶親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是為了確保開戶行為是客戶真實意愿的表達，避免因委托他人辦理可能出現(xiàn)的信息不實、權益糾紛等問題。選項A“親自或委托他人”，若允許委托他人辦理，可能會出現(xiàn)他人冒用客戶身份、違背客戶真實意愿操作等情況，不利于保障客戶的合法權益和期貨市場的規(guī)范運作，所以該選項錯誤。選項C“可以委托他人”，同樣存在上述委托他人辦理帶來的風險，不符合開戶管理的嚴謹性要求，因此該選項錯誤。選項D“委托他人同時并親自打電話通知期貨公司”，這種方式也不能完全保證是客戶本人真實意愿的體現(xiàn)，且增加了操作的復雜性和不確定性，也不符合開戶規(guī)定，故該選項錯誤。而選項B“親自”辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料，能夠最大程度保證開戶行為的真實性和合規(guī)性，符合期貨公司在客戶開戶時對個人客戶的要求。所以本題正確答案是B。49、下面關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約，責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A：全面結算會員期貨公司在承擔違約責任后，依據(jù)相關法律規(guī)定和市場規(guī)則，是有權取得對該非結算會員的相應追償權的。這是為了保障全面結算會員期貨公司的合法權益，避免其因非結算會員的違約行為而遭受不必要的損失，所以該選項表述正確。選項B：當非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結算會員期貨公司應先以該非結算會員的保證金承擔其違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，而不是以結算擔保金代為承擔違約責任。結算擔保金是期貨交易所為應對交易風險而設立的資金，并非用于全面結算會員期貨公司承擔非結算會員違約時的資金來源，所以該選項表述錯誤。選項C：在非結算會員違約的情況下，按照正常的操作流程和風險控制原則，全面結算會員期貨公司會先以該非結算會員的保證金承擔其違約責任，這是合理且符合市場規(guī)則的做法，所以該選項表述正確。選項D：在期貨交易中，非結算會員作為參與交易的一方，若其行為違反了交易合同或相關規(guī)定，就應當承擔相應的違約責任，這是維護市場公平和正常秩序的基本要求，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。50、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶在期貨公司違約時，期貨公司承擔違約責任的順序。在期貨交易中，保證金是客戶向期貨公司繳納的用于保證其履行合約的資金。當客戶違約時，按照規(guī)定，期貨公司首先會使用該客戶的保證金來承擔違約責任。這是因為保證金本身就是為應對客戶可能出現(xiàn)的違約情況而設立的，用其來承擔違約責任符合交易邏輯和相關規(guī)定。而期貨公司的自有資金是公司自身運營、發(fā)展等所使用的資金；風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金；期貨交易公司的儲備金同樣有其特定的用途和管理規(guī)則。在客戶違約時，一般不會優(yōu)先使用這些資金來承擔違約責任。所以答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內部問責機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相造應的產(chǎn)品或者服務。

A.經(jīng)濟實力

B.投資經(jīng)歷

C.專業(yè)知識

D.風險偏好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司實行投資者適當性管理制度時對客戶情況的了解內容。期貨公司實行投資者適當性管理制度，旨在切實保障投資者權益，為投資者提供與其風險承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務。為了嚴謹評估客戶的風險承受能力，期貨公司需要全方位了解客戶的相關情況。選項A，經(jīng)濟實力是評估客戶風險承受能力的關鍵因素之一。經(jīng)濟實力較強的客戶在面對投資損失時，可能具備更強的承受能力；反之，經(jīng)濟實力較弱的客戶對風險的承受能力相對有限。因此，了解客戶的經(jīng)濟實力有助于期貨公司為其提供合適的產(chǎn)品或服務。選項B，投資經(jīng)歷反映了客戶過往的投資活動和經(jīng)驗。有豐富投資經(jīng)歷的客戶，可能對市場有更深入的了解和認識，具備一定的投資技巧和風險意識；而投資經(jīng)歷較少的客戶，可能對投資市場較為陌生，需要更多的指導和風險提示。所以，投資經(jīng)歷對于評估客戶的風險承受能力和投資需求至關重要。選項C，專業(yè)知識水平影響著客戶對投資產(chǎn)品的理解和判斷能力。具備較高專業(yè)知識的客戶，能夠更好地理解投資產(chǎn)品的特點、風險和收益情況，從而做出相對理性的投資決策；而專業(yè)知識匱乏的客戶，可能在投資過程中面臨更大的風險。因此，了解客戶的專業(yè)知識是評估其風險承受能力的重要方面。選項D，風險偏好體現(xiàn)了客戶對風險的態(tài)度和意愿。有些客戶偏好高風險、高收益的投資產(chǎn)品，愿意承擔較大的風險以獲取更高的回報；而有些客戶則更傾向于低風險、穩(wěn)健的投資產(chǎn)品，追求資產(chǎn)的保值增值。期貨公司只有了解客戶的風險偏好，才能為其提供符合其意愿的產(chǎn)品或服務。綜上，期貨公司在實行投資者適當性管理制度時，需要了解客戶的經(jīng)濟實力、投資經(jīng)歷、專業(yè)知識和風險偏好等情況，審慎評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相適應的產(chǎn)品或者服務。本題答案為ABCD。2、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）

A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息

B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息

C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。

D.期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”包含內容的理解。選項A證券的投資決策、交易執(zhí)行信息對于證券市場的交易具有重要影響，并且這類信息在未公開之前屬于內幕信息以外的其他未公開信息范疇。投資決策和交易執(zhí)行信息直接關系到證券交易的操作和走向，能夠影響證券價格和市場交易活動，所以選項A正確。選項B證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息同樣屬于未公開的重要信息。這些信息反映了市場主體在證券交易中的具體情況和動態(tài)，會對證券、期貨交易活動產(chǎn)生影響，在未公開時符合“內幕信息以外的其他未公開的信息”的定義，因此選項B正確。選項C“其他可能影響證券、期貨交易活動的信息”是一個兜底性的表述。由于證券、期貨市場復雜多變，可能存在除明確列舉之外的其他信息會對交易活動產(chǎn)生影響，將這類信息納入規(guī)定范圍，能夠更全面地涵蓋所有可能影響交易的未公開信息，所以選項C正確。選項D期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息和證券的投資決策、交易執(zhí)行信息類似，對期貨市場的交易活動有著關鍵作用。這些信息在未公開時屬于內幕信息以外的未公開信息，會影響期貨交易的價格和走向，因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”，本題答案為ABCD。3、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其采取的措施有（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務

B.停止批準新增業(yè)務或者分支機構

C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

D.限制分配紅利，限制向董事.監(jiān)事.高級管理人員支付報酬.提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風險的期貨公司可采取的措施。選項A：限制或者暫停部分期貨業(yè)務是一種常見且有效的監(jiān)管手段。當期貨公司出現(xiàn)嚴重問題，如不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或存在經(jīng)營風險且逾期未改正等情況時，限制或暫停其部分期貨業(yè)務，能夠防止風險的進一步擴大，減少對市場和客戶的潛在危害，同時也促使期貨公司集中精力解決自身問題，所以該選項正確。選項B：停止批準新增業(yè)務或者分支機構是合理的監(jiān)管舉措。在期貨公司自身運營存在嚴重問題時，如果繼續(xù)批準其新增業(yè)務或設立分支機構，可能會使問題進一步擴散和放大，不利于公司的穩(wěn)健運行和市場的穩(wěn)定。因此，停止批準新增業(yè)務或者分支機構，有助于控制風險范圍，讓期貨公司先解決現(xiàn)有的問題，故該選項正確。選項C：限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用，能夠確保資金的合理流向和安全。當期貨公司處于經(jīng)營風險狀態(tài)或存在嚴重違法違規(guī)嫌疑時，限制資金的調撥和使用，可以防止公司將資金用于不當用途，保證資金用于應對風險和維護公司的穩(wěn)定運營，同時也保障了客戶的合法權益，所以該選項正確。選項D：限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利，是對公司內部利益分配的一種調控。在期貨公司經(jīng)營狀況不佳、存在嚴重問題時，限制這些方面的支出，可以將資金留存用于改善公司的經(jīng)營狀況、彌補風險損失等，避免公司管理層在公司面臨困境時仍獲取高額利益，體現(xiàn)了責任與利益的平衡，也有助于公司渡過難關，因此該選項正確。綜上所述，ABCD四個選項均為國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對相關期貨公司采取的措施。4、劃分產(chǎn)品或者服務風險等級時，應當綜合考慮很多因素，其中包括（）。

A.到期時限

B.穩(wěn)定性

C.結構復雜性

D.募集方式

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)劃分產(chǎn)品或服務風險等級的相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：到期時限到期時限是影響產(chǎn)品或服務風險等級的重要因素之一。一般來說，到期時限越長，不確定性因素就越多，產(chǎn)品或服務面臨的風險可能就越高；反之，到期時限越短，風險相對可控。所以在劃分產(chǎn)品或者服務風險等級時，到期時限是需要綜合考慮的因素，選項A正確。選項B：穩(wěn)定性雖然穩(wěn)定性在一定程度上可能與產(chǎn)品或服務的某些特性相關，但它并非是劃分風險等級時綜合考慮的典型因素。在風險等級劃分體系中，并不將穩(wěn)定性作為核心考量內容，選項B錯誤。選項C：結構復雜性產(chǎn)品或服務的結構復雜性對風險等級有著直接影響。結構越復雜，投資者或消費者就越難以理解其內在運行機制和潛在風險，風險識別和控制的難度也會相應增加。例如，一些復雜的金融衍生品，由于其結構復雜，涉及多種風險因素和交易環(huán)節(jié)，其風險等級通常較高。因此，結構復雜性是劃分風險等級時需要考慮的因素，選項C正確。選項D：募集方式不同的募集方式對應著不同的監(jiān)管要求和風險特征。例如，公開募集的產(chǎn)品面向廣大公眾，涉及的投資者數(shù)量眾多，影響范圍廣，對其風險管控要求較高；而私募產(chǎn)品則主要針對特定的合格投資者，風險承受能力和投資經(jīng)驗相對較高，但也存在信息