期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》預(yù)測復(fù)習(xí)第一部分單選題(50題)1、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識。在期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系中，凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例是一項重要的衡量指標(biāo)。這一比例反映了期貨公司抵御風(fēng)險的能力，具有重要的監(jiān)管意義。具體而言，根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。該標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定是為了確保期貨公司有足夠的資本來應(yīng)對可能面臨的風(fēng)險，保障期貨市場的穩(wěn)定運行以及投資者的合法權(quán)益。選項A的40%和選項B的50%比例過低，若以此作為標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司可能無法有效覆蓋潛在風(fēng)險，容易導(dǎo)致經(jīng)營危機，不符合風(fēng)險監(jiān)管的要求。而選項D的150%是高于規(guī)定的最低比例，雖然更高的比例意味著更強的風(fēng)險抵御能力，但題干問的是最低標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項不符合題意。因此，本題正確答案選C。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。每日結(jié)算能及時反映客戶賬戶在當(dāng)日交易后的資金及持倉等情況，便于客戶實時了解自身交易狀況并做出合理決策。選項A每周結(jié)算后提供交易結(jié)算報告，時間間隔較長，不利于客戶及時掌握交易動態(tài)；選項B每年結(jié)算提供報告，時間跨度太大，無法滿足客戶對交易情況及時知曉的需求；選項C每月結(jié)算同樣存在時效性不足的問題。綜上所述，正確答案是D。3、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機構(gòu)就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司在股東會上予以報告

B.期貨公司口頭通知控股股東

C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

D.期貨公司書面通知全體股東或進(jìn)行公告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大事件時，需要以書面形式通知全體股東或進(jìn)行公告，以確保股東能夠及時、準(zhǔn)確地了解公司的重要情況，保障股東的知情權(quán)，同時也有利于維護市場的公平、公正和透明。選項A，僅在股東會上予以報告，不能保證所有股東都能及時知曉該信息，存在信息傳遞不及時、不全面的問題，所以該選項不正確。選項B，口頭通知控股股東，一方面缺乏書面記錄，信息的準(zhǔn)確性和完整性難以保證；另一方面，沒有通知全體股東，不符合規(guī)定要求，故該選項錯誤。選項C，通過董事通知股東的方式效率較低，且容易出現(xiàn)信息傳遞過程中的偏差和延誤，不能確保全體股東都能及時收到準(zhǔn)確信息，因此該選項也不合適。選項D，期貨公司書面通知全體股東或進(jìn)行公告，這種方式能夠保證信息及時、準(zhǔn)確、全面地傳達(dá)給全體股東，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。4、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會。全體會員組成的會員大會能夠代表期貨行業(yè)內(nèi)各個主體的利益和意愿，通過會員大會可以對協(xié)會的重大事項、發(fā)展規(guī)劃等進(jìn)行決策和監(jiān)督，保障協(xié)會工作的民主性和科學(xué)性。而選項A主任會議，通常是在一些組織中負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)、協(xié)調(diào)工作等的會議形式，并非權(quán)力機構(gòu)；選項B主席會議一般是主席或領(lǐng)導(dǎo)班子之間商討問題、推動工作進(jìn)展的會議，也不是具有最高決策權(quán)的權(quán)力機構(gòu)；選項C特定會員組成的會員大會不能全面涵蓋期貨行業(yè)各類會員的利益，相比全體會員組成的會員大會，其代表性存在局限性。所以本題正確答案是D。5、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以本題答案選B。6、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設(shè)立金融機構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識記?！缎谭ā芬?guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項。7、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對機構(gòu)的定義來判斷各選項是否符合。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)是指：期貨公司；期貨投資咨詢機構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構(gòu)。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機構(gòu)范疇，所以該項符合題意。選項B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機構(gòu)。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)主要為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機構(gòu)范圍內(nèi)。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，在期貨市場中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機構(gòu)。綜上，答案選A。8、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)具備的資格。選項A：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要針對的是從事證券銷售業(yè)務(wù)的人員，重點在于證券產(chǎn)品的銷售工作，比如向客戶推銷股票、基金等證券類產(chǎn)品。而期貨中間介紹業(yè)務(wù)與證券銷售業(yè)務(wù)有所不同，其核心是為期貨交易提供相關(guān)的介紹和輔助服務(wù)，并非專注于證券銷售，所以具備證券銷售從業(yè)人員資格并不能滿足從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的要求，故A選項錯誤。選項B：期貨從業(yè)人員資格證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。期貨中間介紹業(yè)務(wù)涉及到期貨交易的諸多環(huán)節(jié)，如協(xié)助辦理開戶手續(xù)、提供期貨行情信息、交易設(shè)施等。為了確保專業(yè)人員能夠準(zhǔn)確、規(guī)范地開展這些與期貨交易相關(guān)的業(yè)務(wù)，具備期貨從業(yè)人員資格是必要的。只有擁有該資格，專業(yè)人員才具備了從事期貨業(yè)務(wù)的基本專業(yè)知識和能力，能夠更好地為客戶提供期貨中間介紹服務(wù)，故B選項正確。選項C：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格是針對為投資者提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等咨詢服務(wù)的人員所要求的資格。該資格主要圍繞證券市場的投資分析和建議展開，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)的重點和內(nèi)容不同。期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是在期貨交易的流程和服務(wù)方面為客戶提供幫助，并非側(cè)重于證券投資咨詢，所以證券投資咨詢資格不符合從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的要求，故C選項錯誤。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是指取得資格的人員可以為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等專業(yè)服務(wù)。雖然該資格與期貨領(lǐng)域相關(guān)，但期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是完成客戶與期貨經(jīng)紀(jì)商之間的介紹和基礎(chǔ)服務(wù)工作，并不一定需要具備專門的期貨投資咨詢資格。其重點在于促成客戶參與期貨交易，而不是提供深入的期貨投資咨詢服務(wù)，所以D選項錯誤。綜上，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，答案選B。9、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.對沖

【答案】：C

【解析】本題主要考查國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則。選項A，套利是指在兩個不同的市場中，以有利的價格同時買進(jìn)并賣出或者賣出并買進(jìn)同種或本質(zhì)相同的證券的行為，其目的是獲取差價利潤，并非國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B，基差是指某一特定商品在某一特定時間和地點的現(xiàn)貨價格與該商品在期貨市場的期貨價格之差，它主要用于衡量現(xiàn)貨與期貨價格之間的關(guān)系，不是企業(yè)進(jìn)行期貨交易應(yīng)遵循的原則，所以B選項錯誤。選項C，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵銷被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，主要目的是為了規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營中的風(fēng)險，套期保值符合這一需求和目的，所以國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，C選項正確。選項D，對沖是指特意減低另一項投資風(fēng)險的投資，它是一種在減低商業(yè)風(fēng)險的同時仍然能在投資中獲利的手法。但它不是國有及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的特定原則，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。10、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）

A.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題可從各選項涉及主體的責(zé)任義務(wù)及相關(guān)法律關(guān)系來逐一分析。選項A：期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動等，它并不對期貨公司向客戶承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨公司與客戶之間是獨立的法律關(guān)系，期貨交易所沒有義務(wù)為期貨公司對客戶的行為提供擔(dān)保。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，A選項錯誤。選項B：侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。一般侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件包括有加害行為、有損害事實的存在、加害行為與損害事實之間有因果關(guān)系、行為人主觀上有過錯。在本題中，期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，這屬于期貨公司未履行與甲之間合同約定的義務(wù)，更符合違約責(zé)任的特征，而非侵權(quán)責(zé)任。所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項錯誤。選項C：甲是與期貨公司建立了期貨交易服務(wù)合同關(guān)系，而不是與期貨交易所建立合同關(guān)系。期貨交易所并不直接對甲負(fù)有合同義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，C選項錯誤。選項D：甲作為期貨公司的客戶，與期貨公司形成了服務(wù)合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的申請代其提交交割申請，然而期貨公司因疏忽未履行這一義務(wù)，導(dǎo)致甲因未及時交割造成損失，期貨公司的行為構(gòu)成違約。根據(jù)合同法律規(guī)定，甲有權(quán)要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項正確。綜上，答案選D。11、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以答案選A。12、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；期貨交易所主要是提供交易場所等服務(wù)并進(jìn)行自律管理；期貨業(yè)協(xié)會則側(cè)重于行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等工作。而期貨公司章程是公司內(nèi)部治理的重要依據(jù)，涉及公司內(nèi)部各崗位的具體規(guī)定，所以明確首席風(fēng)險官相關(guān)內(nèi)容應(yīng)由期貨公司章程來完成，答案選C。"13、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)占比的計算方法來確定甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。在有限責(zé)任公司中，股東按照出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。本題中該期貨公司為有限責(zé)任公司，且題干未提及公司章程有特殊規(guī)定，所以應(yīng)按照出資比例來計算甲公司的表決權(quán)占比。已知該期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，即\(10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。則甲公司的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，可據(jù)此列出算式：\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為\(0.07\)，答案選A。14、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.中國銀監(jiān)會

B.商務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構(gòu)的知識掌握。選項A中國銀監(jiān)會（2018年已被整合，不再存在，現(xiàn)主要為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）的主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，維護銀行業(yè)和保險業(yè)合法、穩(wěn)健運行，防范和化解金融風(fēng)險，保護金融消費者合法權(quán)益，并不負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、投資促進(jìn)、對外經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，并非對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，所以選項B錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。它在期貨市場中發(fā)揮著行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，但不具有對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以選項C錯誤。選項D依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。15、期貨公司為債務(wù)人，對于債權(quán)人的請求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款

D.凍結(jié)期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院對于以期貨公司為債務(wù)人時債權(quán)人請求的支持與否的判斷。分析選項A客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金，是客戶的資金，并非期貨公司的自有財產(chǎn)。這些資金是用于保障客戶期貨交易保證金的特定用途資金，具有獨立性和專屬性，不能用于清償期貨公司自身的債務(wù)。所以，當(dāng)債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥該部分有價證券金時，人民法院不予支持，選項A正確。分析選項B期貨公司的自有資金是其自身擁有的可用于承擔(dān)債務(wù)等責(zé)任的財產(chǎn)。當(dāng)期貨公司作為債務(wù)人時，債權(quán)人有權(quán)請求劃撥其自有資金以實現(xiàn)債權(quán)，人民法院一般會支持這類請求，選項B錯誤。分析選項C期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款，屬于期貨公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和債務(wù)。債權(quán)人對于該賠款的請求是合理合法的，人民法院通常會予以支持，選項C錯誤。分析選項D如前面所述，期貨公司的自有資金可用于清償其債務(wù)。債權(quán)人請求凍結(jié)期貨公司的自有資金是常見的債權(quán)保障手段，人民法院通常會支持此類請求，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。16、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉損失的承擔(dān)主體。當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)對其未平倉的期貨合約強行平倉。從風(fēng)險承擔(dān)的邏輯來看，期貨公司作為參與期貨交易的主體，對自身的保證金狀況有管理和維持的責(zé)任。保證金不足是期貨公司自身的經(jīng)營或操作問題導(dǎo)致的，由此引發(fā)的強行平倉損失，按照相關(guān)的市場規(guī)則和責(zé)任歸屬原則，應(yīng)該由期貨公司自行承擔(dān)。選項A，期貨交易所是按照交易規(guī)則和規(guī)定進(jìn)行操作，在這種情況下強行平倉是其履行職責(zé)的行為，并非與期貨公司共同承擔(dān)損失，所以該項錯誤。選項C，期貨交易所沒有義務(wù)為期貨公司自身保證金不足導(dǎo)致的損失負(fù)責(zé)，所以該項錯誤。選項D，期貨交易所是依據(jù)規(guī)則行事，不存在承擔(dān)主要責(zé)任的情況，所以該項錯誤。綜上，正確答案是B。17、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)提交申請材料的機構(gòu)。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認(rèn)定、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，并不負(fù)責(zé)接收證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料，所以選項A錯誤。選項B：中國人民銀行中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責(zé)是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等，與證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的審批工作無關(guān)，因此選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料，所以選項C正確。選項D：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括對會員進(jìn)行自律管理、組織證券從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等，不負(fù)責(zé)接收證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料，故選項D錯誤。綜上，答案選C。18、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性自查的時間要求。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展適當(dāng)性自查是保障市場規(guī)范運行、保護投資者合法權(quán)益的重要工作，有著明確的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，并形成自查報告。選項A每季度開展一次的時間間隔過短，會增加經(jīng)營機構(gòu)的運營成本和工作負(fù)擔(dān)，且不符合實際規(guī)定；選項C每年開展一次時間間隔又過長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和解決適當(dāng)性方面存在的問題；選項D不定期開展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無法保證適當(dāng)性自查工作的有效推進(jìn)。因此，正確答案是B。19、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-其他調(diào)整項。在本題中，未提及客戶未足額追加的保證金及其他調(diào)整項，可認(rèn)為其值為0。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300=2800（萬元）所以該公司期末凈資本為2800萬元，答案選D。20、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

B.國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定中具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門共同制定。這是因為該事項既涉及期貨市場的監(jiān)管，又與財政資金的管理使用相關(guān)，需要兩個部門協(xié)同合作、發(fā)揮各自職能來制定科學(xué)合理的辦法。選項B國務(wù)院財政部門，單獨的財政部門無法全面顧及期貨市場監(jiān)管方面的要求，不能獨立完成期貨投資者保障基金相關(guān)具體辦法的制定。選項C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，雖然其對期貨市場有監(jiān)管職責(zé)，但在涉及財政資金管理等方面，需要與財政部門協(xié)同，單獨的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能完成這一任務(wù)。選項D國務(wù)院是我國最高行政機關(guān)，主要負(fù)責(zé)重大政策的宏觀決策和領(lǐng)導(dǎo)，不會具體制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。綜上，本題答案選A。21、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權(quán)益

【答案】：C"

【解析】建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度主要是為了構(gòu)建科學(xué)合理的市場規(guī)則與制度體系，保障市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，同時注重對投資者合法權(quán)益的保護。選項A中，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容，通過對客戶進(jìn)行全面了解和分類管理，能夠為不同類型的投資者提供相匹配的金融產(chǎn)品和服務(wù)，從而保障市場的有序運行，這是該制度建立的目的之一；選項B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是投資者適當(dāng)性制度建立的核心目標(biāo)之一，通過對投資者資格的篩選和管理，可以防止不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場，降低市場的潛在風(fēng)險，促進(jìn)市場的穩(wěn)定發(fā)展；選項D，保護投資者合法權(quán)益是金融市場監(jiān)管的重要原則，投資者適當(dāng)性制度通過確保投資者能夠充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險和收益特征，避免其因信息不對稱而遭受損失，有力地保護了投資者的合法權(quán)益。而選項C提高金融期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的，該制度重點在于保障市場秩序和保護投資者，而非單純追求交易量的提升。所以答案選C。"22、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查決定期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的主體。選項A，期貨交易所會員大會或股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，主要行使對交易所重大事項的決策權(quán)等，并不負(fù)責(zé)決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模，所以該選項錯誤。選項B，期貨交易所理事會或董事會是期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會或股東大會的決議等工作，并非決定風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的主體，該選項錯誤。選項C，中國保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的決定無關(guān)，該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。23、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.30

B.20

C.40

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年，所以本題正確答案為B選項。"24、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風(fēng)險

D.具有完全民事行為能力

【答案】：D

【解析】本題可通過分析每個選項是否屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范來得出正確答案。選項A：誠實守信，恪盡職守誠實守信、恪盡職守是職業(yè)道德的基本要求，對于期貨從業(yè)人員而言，在執(zhí)業(yè)過程中秉持誠實守信的原則，如實向客戶提供信息，不欺詐、不隱瞞；恪盡職守地完成各項工作任務(wù)，是保障期貨市場正常運轉(zhuǎn)和客戶利益的基礎(chǔ)，因此該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項B：保守客戶的商業(yè)秘密客戶的商業(yè)秘密包含著客戶的重要信息和隱私，期貨從業(yè)人員在工作中會接觸到客戶的大量資料和交易信息。保守客戶的商業(yè)秘密不僅是對客戶權(quán)益的保護，也是維護期貨市場信任和穩(wěn)定的重要舉措，所以該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項C：充分揭示期貨交易風(fēng)險期貨交易具有高風(fēng)險性，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分揭示期貨交易中可能面臨的各種風(fēng)險，讓客戶在充分了解風(fēng)險的基礎(chǔ)上做出投資決策。這有助于提高客戶的風(fēng)險意識，避免因信息不對稱而遭受不必要的損失，故該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項D：具有完全民事行為能力具有完全民事行為能力是成為期貨從業(yè)人員的基本條件之一，它是一個法定的資格要求，而非執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范。執(zhí)業(yè)行為規(guī)范側(cè)重于從業(yè)人員在實際工作中應(yīng)遵循的道德和職業(yè)準(zhǔn)則，而完全民事行為能力是從法律角度對從業(yè)者主體資格的界定，不屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的范疇。綜上，答案選D。25、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對整改合格的期貨公司采取有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題應(yīng)選A選項。26、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述中，正確的是（）

A.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于120％

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％

D.凈資本不得低于人民幣3000萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，而不是120％，所以選項A表述錯誤。選項B期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％，并非40％，因此選項B表述錯誤。選項C期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，并非100％，故選項C表述錯誤。選項D期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。27、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定中關(guān)于行政處罰執(zhí)行期滿時間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案是A選項。28、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，所以本題正確答案是C選項。"29、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應(yīng)執(zhí)行的制度。選項A分析平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項不符合要求。選項B分析持倉是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉只是期貨交易過程中的一種情況體現(xiàn)，全面結(jié)算會員期貨公司并不針對此建立專門的“持倉制度”來管理非結(jié)算會員，所以B選項不正確。選項C分析加倉是指在原有持倉的基礎(chǔ)上繼續(xù)增加該合約的持倉數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結(jié)算會員的制度，所以C選項錯誤。選項D分析限倉制度是期貨交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以此來控制市場風(fēng)險、維護市場的穩(wěn)定和公平，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。30、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并非統(tǒng)一辦理交易編碼申請和注銷的機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場交易結(jié)算信息的監(jiān)控等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過該公司辦理，B選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的主體，但本身并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，而是要通過特定機構(gòu)來完成，所以C選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非辦理交易編碼申請和注銷的具體操作機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。31、首席風(fēng)險官需要每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查首席風(fēng)險官提交上一年度全面工作報告的時間規(guī)定。首席風(fēng)險官需每年向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，這是金融監(jiān)管領(lǐng)域確保公司風(fēng)險可控、合規(guī)運營的重要舉措。規(guī)定明確指出，提交時間需在每年1月20日前，所以答案選A。"32、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（）處理。

A.公安機關(guān)

B.中國證監(jiān)會

C.法院

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，應(yīng)按照規(guī)定將相關(guān)情況及時移送給具有行政處罰權(quán)的主體。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力。所以協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)情況移送中國證監(jiān)會處理。公安機關(guān)主要負(fù)責(zé)刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審等工作，一般不直接處理期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行政處罰事宜；法院是國家的審判機關(guān)，主要負(fù)責(zé)對民事、刑事、行政案件進(jìn)行審判，而非行政處罰的執(zhí)行主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，不具備行政處罰的權(quán)限。綜上，答案選B。33、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D

【解析】本題考查關(guān)于不以真實身份從事期貨交易時交易結(jié)果承擔(dān)主體的知識點?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，交易結(jié)果的承擔(dān)遵循“誰交易、誰負(fù)責(zé)”的基本法律原則。當(dāng)不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則時，意味著該交易在形式和程序上是合法有效的。從法律責(zé)任承擔(dān)的角度來看，從事該期貨交易的單位或者個人是交易行為的實際發(fā)起者和利益相關(guān)者，他們通過交易活動獲取收益或承擔(dān)風(fēng)險，所以交易結(jié)果應(yīng)由其自行承擔(dān)。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令進(jìn)行期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)，在本題所述情境下，期貨公司并非交易結(jié)果的直接承擔(dān)者。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它的職責(zé)主要是維護交易秩序、確保交易的公平公正等，而不是承擔(dān)具體交易的結(jié)果。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，也不承擔(dān)不以真實身份從事期貨交易的結(jié)果。而選項D從事期貨交易的單位或者個人，符合法律規(guī)定的交易結(jié)果承擔(dān)主體，所以本題答案選D。34、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是()。

A.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A：嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，這是為了保障客戶保證金的安全，防止期貨公司私自挪用客戶資金，確?？蛻糍Y產(chǎn)得到妥善保護，該選項表述正確。選項B：期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這使得客戶能夠及時了解自己保證金賬戶的動態(tài)，保障了客戶的知情權(quán)，有利于客戶對自身資產(chǎn)進(jìn)行管理和監(jiān)督，該選項表述正確。選項C：客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，這樣做可以保證保證金的存取能夠準(zhǔn)確對應(yīng)到客戶本人，避免出現(xiàn)資金混淆或被錯誤使用的情況，是保護客戶資產(chǎn)安全的重要措施，該選項表述正確。選項D：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，而不是客戶。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。35、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易所管理辦法》中召開理事會臨時會議的情形相關(guān)知識。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，存在多種可以召開理事會臨時會議的情形。選項A中，1/3以上理事聯(lián)名提議時可以召開理事會臨時會議，該情形符合規(guī)定；選項B，中國證監(jiān)會提議召開理事會臨時會議也是可行的，這體現(xiàn)了監(jiān)管部門在期貨交易所治理中的重要作用；選項D，期貨交易所章程規(guī)定的情形同樣能夠觸發(fā)理事會臨時會議的召開，因為章程是交易所運行的重要規(guī)范，其規(guī)定具有效力。而選項C，理事長提議并不在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會臨時會議的情形范圍內(nèi)。所以本題答案選C。36、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的主持主體相關(guān)知識。選項A，最大的會員通常在會員制期貨交易所中并非是會員大會的主持者。會員大會的主持需要從組織架構(gòu)的職責(zé)安排來確定，而不是依據(jù)會員規(guī)模大小，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)監(jiān)督等相關(guān)工作，其職責(zé)重點在于對會員制期貨交易所的運營等進(jìn)行監(jiān)督，確保各項活動合規(guī)，并不負(fù)責(zé)主持會員大會，因此B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)會員制期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，其工作側(cè)重于業(yè)務(wù)運營方面，并非會員大會的主持主體，所以C選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的重要領(lǐng)導(dǎo)角色，在組織架構(gòu)中承擔(dān)著主持會員大會等重要職責(zé)，所以會員制期貨交易所會員大會由理事長主持，D選項正確。綜上，本題答案選D。37、期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關(guān)規(guī)定中需經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案選B。選項A的2％、選項C的3％以及選項D的6％均不符合該規(guī)定要求。38、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項A：誠實信用原則誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中的一項基本道德準(zhǔn)則，在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，遵守誠實信用原則要求期貨公司及其從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)過程中要講信用、守諾言、誠實不欺，如實向客戶提供相關(guān)信息，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，這與題干中描述的業(yè)務(wù)開展要求相契合，所以選項A正確。選項B：公開原則公開原則一般主要應(yīng)用于信息披露等方面，側(cè)重于將相關(guān)信息向市場和投資者公開透明，重點在于信息的公開性和透明度，并非是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)在整體業(yè)務(wù)開展過程中遵循的核心原則，所以選項B錯誤。選項C：實質(zhì)重于形式原則實質(zhì)重于形式原則主要是在會計核算等領(lǐng)域應(yīng)用，強調(diào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項的經(jīng)濟實質(zhì)進(jìn)行會計確認(rèn)、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展原則關(guān)聯(lián)不大，所以選項C錯誤。選項D：理論聯(lián)系實際原則理論聯(lián)系實際原則通常是指在學(xué)習(xí)和工作中要將理論知識與實際情況相結(jié)合，這并非是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)所明確規(guī)定遵循的原則，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向（）收取結(jié)算擔(dān)保金。

A.結(jié)算會員

B.非結(jié)算會員

C.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的收取對象相關(guān)知識。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔(dān)保金制度是重要的風(fēng)險控制措施。結(jié)算會員是期貨交易所中具有與交易所進(jìn)行結(jié)算資格的會員，他們直接參與期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)著相應(yīng)的風(fēng)險和責(zé)任。而結(jié)算擔(dān)保金的主要作用是在期貨交易出現(xiàn)風(fēng)險時，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，彌補可能出現(xiàn)的損失。非結(jié)算會員不直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，而是通過結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，所以期貨交易所不會向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。因此，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金，本題答案選A。40、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C按月和選項D按周報送過于頻繁，也不符合相關(guān)要求。所以正確答案是半年，應(yīng)選B。41、根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。選項B中由監(jiān)事會提名并聘任首席風(fēng)險官不符合相關(guān)規(guī)定；選項C由董事長提名并聘任也不符合規(guī)定；選項D由總經(jīng)理提名并聘任同樣不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。"42、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)()

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定來進(jìn)行相關(guān)操作，所以選項A正確。而監(jiān)事會、董事長、總經(jīng)理均不符合該規(guī)定中關(guān)于此事項的規(guī)定主體，選項B、C、D錯誤。因此，本題正確答案選A。"43、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲賬戶的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。專用結(jié)算賬戶是專門用于期貨交易結(jié)算相關(guān)資金往來的賬戶，符合保證金存儲和管理的規(guī)范要求。選項B“結(jié)算賬戶”表述過于寬泛，沒有明確指出是專門用于期貨保證金存儲的專用結(jié)算賬戶，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)保證金存儲的特殊性和規(guī)范性。選項C“交易賬戶”主要是用于記錄投資者具體交易情況的賬戶，并非專門存儲保證金的賬戶。選項D“專用交易賬戶”同樣是側(cè)重于交易操作層面，而不是用于保證金的存儲。所以本題正確答案是A。44、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時對交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本題中A選項10％、B選項60％、D選項20％均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C選項。45、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算）。該公司期末凈資本為（）。

A.2900萬元

B.2100萬元

C.2700萬元

D.2800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700+300-100=3000-100=2900（萬元）。需要注意的是，題目中負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為干擾信息，在計算凈資本時并未用到。故本題答案為D。46、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有損失

B.違法

C.有過錯

D.提起訴訟

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時確定民事責(zé)任的主要原則。選項A分析有損失并不一定意味著當(dāng)事人需要承擔(dān)民事責(zé)任。在許多情況下，損失可能是由于市場風(fēng)險、不可抗力等因素導(dǎo)致的，并非當(dāng)事人的主觀過錯或違法行為所致。所以，僅以是否有損失作為確定民事責(zé)任的主要原則是不合理的，A選項錯誤。選項B分析違法是一個較為寬泛的概念，且在期貨交易中，并非所有的民事責(zé)任都源于違法行為。有些情況下，當(dāng)事人可能沒有違反明確的法律法規(guī)，但由于其行為存在過錯，給對方造成了損害，同樣需要承擔(dān)民事責(zé)任。因此，違法不是確定民事責(zé)任的主要原則，B選項錯誤。選項C分析在民事法律關(guān)系中，過錯責(zé)任原則是確定民事責(zé)任的重要原則之一。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，判斷當(dāng)事人是否應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任，關(guān)鍵在于其是否存在過錯。如果當(dāng)事人在交易過程中存在故意或過失的行為，導(dǎo)致了侵權(quán)或合同無效的后果，那么其就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。所以，當(dāng)事人是否有過錯是確定民事責(zé)任的主要原則，C選項正確。選項D分析提起訴訟是當(dāng)事人維護自身權(quán)益的一種途徑，與確定民事責(zé)任的原則并無直接關(guān)聯(lián)。無論當(dāng)事人是否提起訴訟，民事責(zé)任的確定都應(yīng)依據(jù)相關(guān)的法律規(guī)定和具體的事實情況，以當(dāng)事人是否有過錯為主要判斷依據(jù)。所以，D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。47、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對審查期貨公司或客戶是否透支交易時保證金比例標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易時，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。這是因為期貨交易所作為期貨交易的核心組織和管理機構(gòu)，制定了統(tǒng)一、規(guī)范的交易規(guī)則和保證金標(biāo)準(zhǔn)，以此來保障期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行。期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的中介機構(gòu)，中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的政府部門，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它們均不是規(guī)定審查透支交易時保證金比例的主體。所以本題的正確答案是A選項。48、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格關(guān)于對外擔(dān)保及或有負(fù)債的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案是B選項。49、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.可流通的國債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所會員、客戶用作保證金的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A標(biāo)準(zhǔn)倉單是由期貨交易所指定交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質(zhì)量的實物提貨憑證。在期貨交易中，標(biāo)準(zhǔn)倉單具有較高的信用度和可變現(xiàn)性，是期貨交易所會員、客戶常用的用作保證金的資產(chǎn)形式之一，所以選項A不符合題意。選項B可流通的國債是國家發(fā)行的債券，具有安全性高、流動性好的特點。在金融市場中，可流通的國債被廣泛認(rèn)可為優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，期貨交易所會員、客戶可以將其用作保證金，故選項B不符合題意。選項C現(xiàn)金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流動性和確定性。在期貨交易里，現(xiàn)金作為保證金是最常見且被普遍接受的形式，因此選項C不符合題意。選項D雖然房產(chǎn)具有一定的價值，但房產(chǎn)屬于不動產(chǎn)，其變現(xiàn)過程較為復(fù)雜，涉及到產(chǎn)權(quán)過戶、市場估值、尋找買家等多個環(huán)節(jié)，不能立即變現(xiàn)以滿足期貨交易保證金的即時性需求。所以，期貨交易所會員、客戶不可以用可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)用作保證金，選項D符合題意。綜上，本題正確答案選D。50、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責(zé)機制，確保從業(yè)人員切實履行（），經(jīng)營機構(gòu)不得采取可能鼓勵其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵機制或措施。

A.適當(dāng)性義務(wù)

B.正常展業(yè)

C.工作保密

D.熱情服務(wù)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)相關(guān)崗位從業(yè)人員應(yīng)履行的職責(zé)內(nèi)容。首先分析選項A，適當(dāng)性義務(wù)是指經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，必須根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等因素，確保所提供的產(chǎn)品或服務(wù)與投資者的情況相匹配。題干中明確提到經(jīng)營機構(gòu)要將適當(dāng)性工作履職情況等納入監(jiān)督問責(zé)機制，且不得采取鼓勵向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的措施，這充分說明從業(yè)人員需要切實履行適當(dāng)性義務(wù)，所以選項A正確。選項B，正常展業(yè)強調(diào)的是業(yè)務(wù)的正常開展，但沒有突出與投資者合適性匹配這一關(guān)鍵要點，不符合題干重點強調(diào)的內(nèi)容，所以選項B錯誤。選項C，工作保密主要涉及對工作中涉及的信息進(jìn)行保密處理，與題干中關(guān)于適當(dāng)性工作以及不向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或服務(wù)的要求無關(guān)，所以選項C錯誤。選項D，熱情服務(wù)側(cè)重于服務(wù)的態(tài)度，而不是關(guān)于產(chǎn)品或服務(wù)與投資者是否適配的義務(wù)履行，并非題干所強調(diào)的核心內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，（），應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。

A.允許期貨公司開倉交易

B.允許期貨公司繼續(xù)持倉

C.不允許期貨公司開倉交易

D.不允許期貨公司繼續(xù)持倉

【答案】：AB

【解析】本題考查對透支交易認(rèn)定情形的理解。透支交易是指期貨公司或客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的行為。在期貨交易中，期貨交易所對期貨公司的交易行為具有一定的監(jiān)管和控制作用。選項A：當(dāng)期貨公司沒有保證金時，期貨交易所允許其開倉交易。開倉交易意味著建立新的期貨頭寸，在沒有足夠保證金的情況下進(jìn)行開倉，必然會形成透支交易的情況，因為此時期貨公司沒有足夠的資金來覆蓋新開倉的交易風(fēng)險，所以該選項符合透支交易的認(rèn)定。選項B：期貨公司沒有保證金時，期貨交易所允許其繼續(xù)持倉。繼續(xù)持倉意味著維持已有的期貨頭寸，而沒有足夠的保證金來維持這些頭寸，同樣會導(dǎo)致交易處于透支狀態(tài)，因為期貨價格的波動可能會使持倉產(chǎn)生虧損，而期貨公司又沒有足夠的保證金來彌補這些虧損，因此該選項也符合透支交易的認(rèn)定。選項C：不允許期貨公司開倉交易，這表明期貨交易所對期貨公司的交易進(jìn)行了合理的限制，避免了在沒有保證金的情況下新增交易，不會形成新的透支交易，所以該選項不符合透支交易的認(rèn)定。選項D：不允許期貨公司繼續(xù)持倉，期貨交易所采取了措施要求期貨公司減少或平掉倉位，這有助于降低期貨公司的風(fēng)險敞口，避免了在沒有保證金的情況下繼續(xù)承擔(dān)持倉風(fēng)險，也不會導(dǎo)致透支交易的發(fā)生，所以該選項不符合透支交易的認(rèn)定。綜上，本題的正確答案是AB。2、下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。

A.檢查期貨交易所財務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)對每個選項進(jìn)行逐一分析，判斷其是否屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。選項A監(jiān)事會的重要職責(zé)之一就是對公司的財務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，以確保公司財務(wù)活動的合法性、合規(guī)性和真實性。對于期貨交易所而言，檢查其財務(wù)也是監(jiān)事會的基本職權(quán)范疇，所以選項A正確。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為，保證他們遵守法律法規(guī)、公司章程以及履行職責(zé)，是監(jiān)事會的核心職能之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會對董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督，能夠有效防范內(nèi)部風(fēng)險、保障交易所的正常運營，因此選項B正確。選項C監(jiān)事會作為公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督機構(gòu)，有權(quán)向股東大會會議提出提案，這有助于將監(jiān)事會在監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達(dá)給股東大會，使股東大會能夠更好地做出決策，所以選項C正確。選項D雖然中國證監(jiān)會可能會有關(guān)于期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，但題干問的是屬于期貨交易所監(jiān)事會自身固有的職權(quán)，“中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)”并不一定是監(jiān)事會本身所擁有的職權(quán)，它可能因規(guī)定的不同而變化，并非監(jiān)事會職權(quán)的法定內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員不得()。

A.為客戶提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)

B.以不正當(dāng)手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員

C.對下屬從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

D.以不正當(dāng)手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員

【答案】：BD

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對期貨經(jīng)營機構(gòu)管理人員行為的規(guī)范。選項A期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員本身是可以為客戶提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)的。為客戶提供服務(wù)是期貨經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)的一部分，管理人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識和能力，能夠在合理合規(guī)的前提下為客戶提供相關(guān)服務(wù)，所以“為客戶提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)”并非不被允許，選項A錯誤。選項B以不正當(dāng)手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員的行為違反了公平、公正的原則。期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)該依據(jù)合理的規(guī)章制度和正當(dāng)?shù)睦碛蛇M(jìn)行人員管理，如果以不正當(dāng)手段辭退員工，會損害從業(yè)人員的合法權(quán)益，不利于機構(gòu)內(nèi)部的穩(wěn)定和發(fā)展，因此該行為是被禁止的，選項B正確。選項C對下屬從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督是管理人員的職責(zé)所在。通過指導(dǎo)和監(jiān)督，可以保證下屬從業(yè)人員的工作質(zhì)量和業(yè)務(wù)操作符合規(guī)范，提高整個機構(gòu)的運營效率和合規(guī)性，所以這是正常的管理行為，并非被禁止的內(nèi)容，選項C錯誤。選項D以不正當(dāng)手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員是一種不正當(dāng)競爭行為。這擾亂了期貨行業(yè)的人才市場秩序，破壞了公平競爭的環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展。所以，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確禁止期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員以不正當(dāng)手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員，選項D正確。綜上，本題答案選BD。4、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料（）。

A.合規(guī)

B.真實

C.準(zhǔn)確

D.完整

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，對開戶資料審核的要求。在期貨市場客戶開戶管理工作中，確保客戶開戶資料的質(zhì)量至關(guān)重要。期貨公司對客戶開戶資料進(jìn)行審核，是保證期貨市場規(guī)范、有序運行的重要環(huán)節(jié)。選項A，開戶資料合規(guī)是指資料符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的要求。只有保證開戶資料合規(guī)，才能確保整個開戶流程在法律框架內(nèi)進(jìn)行，維護期貨市場的正常秩序，避免違規(guī)行為帶來的風(fēng)險，所以該項正確。選項B，真實的開戶資料能夠準(zhǔn)確反映客戶的實際情況和交易能力等，是保障期貨交易公平、公正的基礎(chǔ)。如果資料不真實，可能會導(dǎo)致期貨公司對客戶的風(fēng)險評估出現(xiàn)偏差，進(jìn)而影響交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，所以要求開戶資料必須真實，該項正確。選項C，準(zhǔn)確的開戶資料可避免因信息誤差而產(chǎn)生的一系列問題。例如，客戶的聯(lián)系方式、資金信息等不準(zhǔn)確，可能會影響期貨公司與客戶的溝通以及資金的正常流轉(zhuǎn)等，所以開戶資料應(yīng)準(zhǔn)確無誤，該項正確。選項D，完整的開戶資料涵蓋了客戶開戶所需的各項必要信息。缺少任何一部分關(guān)鍵信息，都可能導(dǎo)致開戶流程受阻，無法全面評估客戶的情況，不利于期貨公司對客戶進(jìn)行有效的管理和服務(wù)，因此開戶資料需完整，該項正確。綜上，答案選ABCD。5、期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動、準(zhǔn)確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司（）。

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強制執(zhí)行

B.股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化

C.變更名稱

D.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司主要股東或者實際控制人應(yīng)在3個工作日內(nèi)主動、準(zhǔn)確、完整通知期貨公司的情形。選項A當(dāng)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強制執(zhí)行時，這會對期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和穩(wěn)定性產(chǎn)生直接影響。股權(quán)的凍結(jié)可能限制股東對股權(quán)的處置權(quán)，而被強制執(zhí)行則可能導(dǎo)致股權(quán)的轉(zhuǎn)移，這些都可能影響期貨公司的正常經(jīng)營和治理結(jié)構(gòu)，所以主要股東或者實際控制人應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項正確。選項B股權(quán)變更會直接改變期貨公司的股東結(jié)構(gòu)和治理格局，業(yè)務(wù)范圍的重大變化可能影響期貨公司的業(yè)務(wù)合作與發(fā)展方向，經(jīng)營管理的重大變化也會對期貨公司的日常運營產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。這些情況對于期貨公司而言至關(guān)重要，主要股東或者實際控制人有責(zé)任及時通知期貨公司，故該選項正確。選項C股東或者實際控制人變更名稱看似只是一個名稱的改變，但實際上可能涉及到一系列法律文件、合作協(xié)議等的變更。期貨公司在與股東或者實際控制人進(jìn)行業(yè)務(wù)往來、信息披露等工作時，需要準(zhǔn)確的信息，所以變更名稱時需要在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項正確。選項D合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組等行為會使股東或者實際控制人的財務(wù)狀況、經(jīng)營主體等發(fā)生重大改變。這可能會影響其對期貨公司的支持能力和決策方向，進(jìn)而對期貨公司的運營和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，因此主要股東或者實際控制人需要在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司主要股東或者實際控制人應(yīng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司的情形，本題答案為ABCD。6、期貨從業(yè)人員必須遵守的有（）。

A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定

B.遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則

C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)法規(guī)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A：期貨從業(yè)人員需要遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定。法律、行政法規(guī)是國家層面為規(guī)范市場秩序制定的具有普遍約束力的行為準(zhǔn)則，而中國證券監(jiān)督管理委員會作為監(jiān)管機構(gòu)，其規(guī)定是對行業(yè)具體監(jiān)管要求的體現(xiàn)。期貨從業(yè)人員遵守這些規(guī)定，是維護市場正常運行、保護投資者合法權(quán)益的基本要求，因此選項A正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所是期貨交易的場所和組織管理者，它們制定的自律規(guī)則對于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為、維護期貨市場的公平、公正、公開具有重要意義。期貨從業(yè)人員遵守協(xié)會和交易所的自律規(guī)則，有助于加強行業(yè)自我管理和規(guī)范發(fā)展，所以選項B正確。選項C：欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為嚴(yán)重破壞了期貨市場的正常秩序，損害了其他投資者的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員不得從事此類行為，是其職業(yè)道德和法律責(zé)任的體現(xiàn)，能夠保障市場的健康穩(wěn)定運行，故選項C正確。選項D：協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為同樣會對期貨市場造成嚴(yán)重危害。為了杜絕此類行為的發(fā)生，期貨從業(yè)人員不僅自身不能從事這些違法違規(guī)行為，也不得協(xié)同他人進(jìn)行，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨從業(yè)人員必須遵守的內(nèi)容，本題答案為ABCD。7、期貨公司允許客戶開倉透支交易，結(jié)果發(fā)生損失，對透支交易造成的損失，以下表述正確的有（）。

A.期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔(dān)的，應(yīng)屬無效約定，期貨公司應(yīng)對透支交易造成的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔(dān)的，則對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔(dān)，這種約定并非無效約定，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，而非應(yīng)對透支交易造成的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的80%，所以選項A表述錯誤。選項B當(dāng)期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔(dān)時，根據(jù)規(guī)定，期貨公司需要對透支交易造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，因此選項B表述正確。選項C在期貨公司允許客戶開倉透支交易并發(fā)生損失的情況下，按照相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司通常承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%，所以選項C表述正確。選項D一般而言，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任時，賠償額不超過損失的80%，而非60%，所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案為BC。8、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，()不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

A.客戶保證金

B.客戶充抵保證金的其他資產(chǎn)

C.期貨公司對外投資持有的股權(quán)

D.期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司破產(chǎn)或清算時，不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)的范圍。選項A客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，其所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司的自有財產(chǎn)。當(dāng)期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶保證金不能被視為期貨公司的破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)，應(yīng)返還給客戶，所以選項A正確。選項B客戶充抵保證金的其他資產(chǎn)，同樣是客戶為進(jìn)行期貨交易而提供的、用于保障交易履約的資產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶所有。在期貨公司破產(chǎn)或者清算的情況下，這些資產(chǎn)不能作為期貨公司的破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行妥善處理并歸還客戶，所以選項B正確。選項C期貨公司對外投資持有的股權(quán)，是期貨公司運用自有資金進(jìn)行投資所獲得的權(quán)益，屬于期貨公司的資產(chǎn)范疇。當(dāng)期貨公司破產(chǎn)或者清算時，該部分股權(quán)會作為破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)進(jìn)行處置，所以選項C錯誤。選項D期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金，是期貨公司基于自身經(jīng)營需要且用自有資金繳納的，屬于期貨公司的資產(chǎn)。在期貨公司破產(chǎn)或者清算時，這部分結(jié)算準(zhǔn)備金會被納入破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)的范圍，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。9、期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求，人民法院不予支持的有（）。

A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.凍結(jié)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

C.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

D.劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查人民法院對于以期貨公司為債務(wù)人的債權(quán)人請求的支持情況。期貨公司的客戶保證金賬戶中的資金以及客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券具有特殊性，它們本質(zhì)上是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有財產(chǎn)。債權(quán)人請求凍結(jié)或劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金、客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券，人民法院均不予支持，因為人民法院在執(zhí)行時需要保障客戶資產(chǎn)的獨立性和安全性，不能將客戶的資金和有價證券用于償還期貨公司的債務(wù)。所以選項A凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金、選項B凍結(jié)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券、選項C劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金、選項D劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券，人民法院對此類債權(quán)人請求均不予支持，本題答案選ABCD。10、期貨公司提供研究分析服務(wù)時應(yīng)（）。

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為半年

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析：A選項：建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，這有助于確保研究分析報告和資訊信息的質(zhì)量與合規(guī)性，是期貨公司提供研究分析服務(wù)時應(yīng)采取的必要措施，所以A選項正確。B選項：采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論，能夠避免外界因素的不當(dāng)干擾，使研究分析結(jié)果更具客觀性和公正性，符合期貨公司提供研究分析服務(wù)的規(guī)范要求，故B選項正確。C選項：防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益，可保障研究分析服務(wù)的公平性和獨立性，維護市場秩序和客戶利益，因此C選項正確。D選項：雖然期貨公司可能需要研究人員提供研究分析報告，但規(guī)定報告期限一般為半年過于絕對和缺乏靈活性，不同的研究內(nèi)容和市場情況對報告的時間要求是不同的，不應(yīng)統(tǒng)一規(guī)定為半年