期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前自測高頻考點模擬試題第一部分單選題(50題)1、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設立申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在受理期貨公司設立申請后，需要依據(jù)審慎監(jiān)管原則開展審查工作，并作出批準或者不批準的決定。在這一過程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時間限制為6個月。所以國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)完成審查并作出決定。因此本題答案選C。2、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理和自律管理主體的了解。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的行政機構(gòu)，其職責包括依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，以確保期貨市場的規(guī)范、有序運行，維護市場秩序和投資者合法權(quán)益。而中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，它們依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準則等方式，引導會員合規(guī)經(jīng)營；期貨交易所則依據(jù)自身規(guī)則對會員和客戶的開戶等交易行為進行管理。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等相關工作，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理或自律管理的主體。綜上所述，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所，答案選A。3、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時，進行處罰的主體。對于選項A，財政部主要負責財政收支、稅收政策等宏觀財政管理方面的工作，并不直接負責對期貨行業(yè)中違反相關基金管理規(guī)定的行為進行處罰，所以選項A不符合。對于選項B，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責保障基金的籌集、管理和使用等相關工作，其職責并非對違規(guī)行為進行處罰，所以選項B不符合。對于選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進行行業(yè)規(guī)范、培訓和服務等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理條例》對延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進行處罰的職能，所以選項C不符合。對于選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，當期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰，選項D符合。綜上，答案選D。4、公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.理事會

B.股東大會

C.董事會

D.會員大會

【答案】：B

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所權(quán)力機構(gòu)的相關知識。公司制期貨交易所采用公司的組織形式，在公司治理結(jié)構(gòu)中，股東大會由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，決定公司的重大事項。選項A，理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)的常設機構(gòu)，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。選項C，董事會是由股東大會選舉產(chǎn)生的，負責執(zhí)行股東大會的決議，對公司的日常經(jīng)營管理進行決策和監(jiān)督，它是公司的執(zhí)行機構(gòu)，而非權(quán)力機構(gòu)。選項D，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，會員制期貨交易所由會員共同出資組建，實行會員自治、自律、自我管理，會員大會由全體會員組成。而公司制期貨交易所是由股東出資組建，所以其權(quán)力機構(gòu)是股東大會，本題正確答案是B。5、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為時國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的處理措施。選項A，僅責令限期改正并處罰款，沒有涉及到對股東持有期貨公司股權(quán)的處理，不能從根本上解決虛假出資或抽逃出資可能帶來的問題，所以該選項不準確。選項B，通知出境管理機關依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪且可能逃逸等特定情形下才會采取的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，此措施并非直接和常規(guī)的處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項C，當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)責令其限期改正，以促使股東糾正不當行為；并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)，這樣能避免因股東的違規(guī)行為對期貨公司的穩(wěn)定運營造成持續(xù)影響，該項符合相關規(guī)定。選項D，限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利，這主要是對財產(chǎn)權(quán)的一種限制，不能直接解決股東出資不實的核心問題，也不是針對該行為的主要處理方式，所以該選項不合適。綜上，答案選C。6、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。選項A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點在于參與期貨交易時不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準則。選項B，“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強調(diào)的是在宣傳過程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒有違反這一準則。選項C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準則也未被違反。選項D，“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務產(chǎn)生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說明沒有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準則。綜上，答案選D。7、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶姓名

C.客戶名稱

D.客戶交易編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行實名制審核時的一致性要求。在期貨公司對客戶進行實名制審核工作中，需要保證開戶資料與客戶有效身份證明文件的一致性。這里的開戶資料涵蓋了客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等。選項A“客戶姓名或者名稱”全面地概括了個人客戶的姓名和單位客戶的名稱這兩種情況。期貨市場的參與者既包括個人客戶，也包括單位客戶等不同主體。對于個人客戶，開戶資料應記載其姓名并與有效身份證明文件一致；對于單位客戶，開戶資料應記載其名稱并與有效身份證明文件一致。所以，期貨公司審核時要確保開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與有效身份證明文件相一致，該選項正確。選項B“客戶姓名”僅適用于個人客戶，沒有涵蓋單位客戶的情況，不能全面滿足實名制審核的要求，故該選項錯誤。選項C“客戶名稱”一般更側(cè)重于單位客戶，沒有考慮到個人客戶，同樣無法完整地體現(xiàn)實名制審核中對所有客戶類型的要求，因此該選項錯誤。選項D“客戶交易編碼”是期貨公司為客戶在期貨交易中設定的特定代碼，并非開戶資料需與有效身份證明文件一致的關鍵信息，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。8、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀人

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。在期貨交易中，當期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，若客戶否認收到通知，根據(jù)相關規(guī)定和交易原則，舉證責任應由期貨公司承擔。這是因為期貨公司作為專業(yè)的金融機構(gòu)，在業(yè)務流程和管理中有責任妥善記錄和保存向客戶發(fā)出通知的相關證據(jù)，具備更強的舉證能力和條件。相比之下，客戶可能難以自證是否收到通知，所以為保障交易的公平公正和規(guī)范有序，讓期貨公司承擔舉證責任是合理的安排。B選項客戶代理人并非直接與期貨公司就追加保證金通知產(chǎn)生聯(lián)系，其不承擔該舉證責任；C選項客戶處于相對被動接受通知的地位，難以主動證明未收到通知的情況；D選項期貨公司經(jīng)紀人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，并非以個人身份承擔對客戶通知的舉證責任。所以答案為A。"9、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%。下列關于甲交易后的責任承擔的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任

B.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉

C.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔

D.期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司與客戶在保證金追加及損失承擔等方面的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：當期貨交易所規(guī)定的保證金比例低于期貨公司對客戶收取的保證金比例時，期貨公司有義務通知客戶追加保證金。若期貨公司通知后，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生擴大損失，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司只需對該擴大損失承擔部分責任。所以該選項表述正確。B選項：期貨公司履行通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的情況下，期貨公司并非必須對甲的持倉進行平倉。期貨公司有權(quán)利根據(jù)自身規(guī)定和市場情況決定是否平倉，而非“應當”平倉。所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司應通知甲追加保證金，若期貨公司未通知，導致甲因行情變化等原因產(chǎn)生損失，甲的損失主要應由其自身承擔，而不是主要由期貨公司承擔。因為客戶本身有義務關注自己的賬戶保證金情況。所以該選項表述錯誤。D選項：期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，期貨公司僅對保留持倉期間造成的擴大損失承擔責任，而非所有損失。所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。10、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司（）簽字確認。

A.法定代表人

B.結(jié)算負責人

C.經(jīng)營管理主要負責人

D.財務負責人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提交風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。法定代表人是代表法人行使民事權(quán)利、履行民事義務的主要負責人，由其簽字確認能夠確保報告代表公司的意志，具有權(quán)威性和法律效力。而結(jié)算負責人主要負責期貨公司的結(jié)算業(yè)務相關工作；經(jīng)營管理主要負責人側(cè)重于公司整體的經(jīng)營管理決策等方面；財務負責人則主要負責公司財務事務。雖然他們在公司運營中都承擔重要職責，但在向全體董事提交的關于風險監(jiān)管指標具體情況的書面報告簽字確認這一事項上，法定代表人是明確規(guī)定的簽字主體。所以本題正確答案選A。11、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應當做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應當對上述事項進行檢查落實。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在處理投資咨詢業(yè)務活動利益沖突相關事項時的檢查落實主體。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，當期貨公司投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，需做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，而負責對上述事項進行檢查落實的是首席風險官。A選項總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理并不在此規(guī)定的檢查落實主體范圍內(nèi)；B選項總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非該事項的檢查落實主體；C選項董事長主要側(cè)重于公司的戰(zhàn)略決策等層面，也不是對該利益沖突相關事項進行檢查落實的主體。所以正確答案為D。12、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律性組織，它們在行業(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管工作，但單獨說中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并不全面。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構(gòu)，但對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理并非僅由其承擔。選項D，按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理。既包含了中國證監(jiān)會的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項D正確。綜上，答案選D。13、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例這一知識點。對于會員制期貨交易所會員大會的召開有效性，有明確的規(guī)定。當會員大會有三分之二以上會員參加時，該會員大會才被認定為有效。這是期貨交易相關制度中的重要內(nèi)容，旨在保障會員大會能夠充分代表會員的意愿，確保決策的科學性和公正性。在本題所給的選項中，A選項三分之一、C選項四分之一、D選項二分之一均不符合會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例要求。而B選項三分之二符合相關規(guī)定，所以本題正確答案是B。14、通過期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.國家人事部門

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織期貨從業(yè)資格考試，并為通過考試的人員頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關業(yè)務，并非從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要承擔對期貨市場的監(jiān)督管理職責，不負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明；國家人事部門一般主管綜合性人事管理工作，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關。因此，本題正確答案是中國期貨業(yè)協(xié)會。"15、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動稱為（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務

B.經(jīng)紀業(yè)務

C.中間介紹業(yè)務

D.融資融券業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司相關業(yè)務活動的概念。選項A資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為，并非為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關服務，所以A選項錯誤。選項B經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務，主要圍繞證券交易展開，并非涉及為期貨公司介紹客戶參與期貨交易，所以B選項錯誤。選項C中間介紹業(yè)務是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動，與題目描述一致，所以C選項正確。選項D融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出的業(yè)務活動，和為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并無關聯(lián)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。16、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨公司不承擔賠償責任

B.客戶不承擔責任

C.客戶承擔主要責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司未按約定通知客戶追加保證金時，對于客戶透支發(fā)生擴大損失的責任承擔問題。選項A，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導致因行情不利使客戶透支發(fā)生擴大損失，若期貨公司不承擔賠償責任，明顯不符合公平原則和相關規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，雖然期貨公司存在未通知的過錯，但客戶自身保證金不足也是事實，不能完全免除客戶的責任，所以該選項錯誤。選項C，主要責任方應是未履行通知義務的期貨公司，而非客戶，所以該選項錯誤。選項D，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％，該選項正確。綜上，答案選D。17、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行日常監(jiān)管等工作，并不直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商解決過程。它主要從宏觀監(jiān)管層面保障市場的合規(guī)運行，而非處理具體的業(yè)務服務沖突協(xié)商事宜，所以該選項不符合題意。選項B：所在期貨經(jīng)營機構(gòu)當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)的。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有責任和義務協(xié)調(diào)雙方關系，通過與投資者協(xié)商，采取妥善辦法解決利益沖突，以保障投資者的合法權(quán)益和期貨業(yè)務的正常開展。因此，該選項符合題意。選項C：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等。它側(cè)重于維護期貨交易市場的正常秩序和交易的公平公正，不負責處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商工作，所以該選項不符合題意。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓和教育等。雖然協(xié)會在一定程度上可以對行業(yè)內(nèi)的問題進行協(xié)調(diào)和管理，但一般不會直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。18、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應當在銷售行為完成后（）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售時，銷售機構(gòu)向證券期貨經(jīng)營機構(gòu)提供投資者信息及資料的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應當在銷售行為完成后5個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。所以本題正確答案是C。19、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各罪名的定義來對選項進行逐一分析。選項A，盜竊罪是指以非法占有為目的，盜竊公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。本題中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員是利用職務便利挪用資金，并非以秘密竊取的方式非法占有財物，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以A選項錯誤。選項B，貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。該罪的關鍵在于行為人具有非法占有公共財物的故意，而題干中是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項錯誤。選項C，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項正確。選項D，職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。此罪強調(diào)的是非法占有單位財物，而不是挪用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。20、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查可以指定交割倉庫的主體。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責側(cè)重于制定相關法規(guī)政策、對期貨經(jīng)營機構(gòu)的準入和監(jiān)管等宏觀層面的工作，并不負責指定交割倉庫，所以A選項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的下屬派出單位，主要承擔轄區(qū)內(nèi)期貨市場的日常監(jiān)管工作，協(xié)助上級機構(gòu)執(zhí)行監(jiān)管任務，同樣不具備指定交割倉庫的職能，所以B選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、開展行業(yè)培訓和交流等，并不參與交割倉庫的指定工作，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，它直接組織和監(jiān)督期貨交易。為了保證期貨合約的順利履行和交割的正常進行，期貨交易所可以指定交割倉庫，以確保交割商品的質(zhì)量和存儲安全等，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。21、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會會議有效召開所需的理事出席比例。對于會員制期貨交易所理事會會議的召開，為了保證決策的科學性、民主性和有效性，需要達到一定數(shù)量的理事出席方可舉行。在相關規(guī)定中明確指出，會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效。A選項1/3的出席比例過低，無法充分代表理事會的整體意見和利益，難以保障會議決策的全面性和合理性，所以A選項錯誤。C選項3/4雖然比例較高，但并非規(guī)定中所要求的有效出席比例，所以C選項不符合要求。D選項1/2的出席比例也未達到規(guī)定標準，同樣無法確保會議能有效進行決策等工作，所以D選項也不正確。綜上，正確答案是B。22、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復議

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒后所享有的權(quán)利。選項A，上訴通常是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒不屬于司法審判的范疇，所以不適用上訴這一途徑，A選項錯誤。選項B，抗辯是指在訴訟中，被告用以對抗原告訴訟請求的權(quán)利或主張。它主要應用于法律訴訟場景，而期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒并非是處于訴訟環(huán)境，所以不存在抗辯的權(quán)利，B選項錯誤。選項C，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關機關申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，若對懲戒結(jié)果不服，是享有申訴權(quán)利的，C選項正確。選項D，申請行政復議是指公民、法人或者其他組織不服行政主體作出的具體行政行為，認為行政主體的具體行政行為侵犯了其合法權(quán)益，依法向法定的行政復議機關提出復議申請。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政機關，其作出的紀律懲戒不屬于具體行政行為，所以不能申請行政復議，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。23、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風險準備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關制度的規(guī)定來分析每個選項。選項A：凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，期貨公司建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度、風險管理制度以及動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，其核心目的之一就是要確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，所以凈資本是符合題意的風險監(jiān)管指標，選項A正確。選項B：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)能反映企業(yè)一定的財務狀況，但它并非是與期貨公司風險監(jiān)管指標直接緊密相關且必須持續(xù)符合特定標準以進行動態(tài)風險監(jiān)控的核心指標，所以選項B錯誤。選項C：風險準備金風險準備金是指由交易所設立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金。它主要是一種應對風險的資金儲備手段，并非像凈資本那樣是直接衡量期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標，所以選項C錯誤。選項D：流動資產(chǎn)流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。流動資產(chǎn)雖然體現(xiàn)了企業(yè)資產(chǎn)的流動性，但它不是期貨公司風險監(jiān)管的核心指標，不能直接反映期貨公司的風險狀況和資本充足情況，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。24、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》的施行時間相關知識點?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以答案選C。"25、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對于王某使用偽造學歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職這一行為可采取的懲罰措施。分析選項A根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關規(guī)定，對于申請人提供虛假材料申請行政許可的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可的行為，所以選項A正確。分析選項B題干中未提及該行為適用“予以警告，并處3萬元以下罰款”的相關情形，且相關規(guī)定里對于單純提供虛假學歷申請職位一般不是此處罰措施，故選項B錯誤。分析選項C中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要針對申請人的申請情況進行處理，“要求期貨公司解聘該人員”并不是對于王某申請行為直接對應的懲罰措施，故選項C錯誤。分析選項D雖然存在對于相關違規(guī)情節(jié)嚴重可暫停或者撤銷任職資格的規(guī)定，但題干中僅表明王某偽造學歷被發(fā)現(xiàn)，并沒有提及情節(jié)嚴重這一情況，所以該選項不符合題意，故選項D錯誤。綜上，正確答案是A。26、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）

A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告

C.抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制，立即向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法指令時的正確處理方式。選項A，“先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告”，這種做法存在明顯問題。如果先執(zhí)行違法指令，可能已經(jīng)造成了違法事實，給市場和投資者帶來不良影響，所以該選項錯誤。選項B，“先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告”同樣不可取。先執(zhí)行違法指令會使違法行為得以實施，不能從根本上避免違法后果的產(chǎn)生，因此該選項也不正確。選項C，“抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告”，這是合理且正確的處理方式。期貨從業(yè)人員有責任抵制違法指令，同時及時向所在公司的高級管理人員或董事會報告，以便公司內(nèi)部進行處理和糾正，避免違法違規(guī)行為的進一步發(fā)展，所以該選項正確。選項D，“抵制，立即向中國證監(jiān)會報告”，雖然抵制違法指令是正確的，但通常情況下，從業(yè)人員應先向所在公司內(nèi)部相關人員報告，而不是直接向中國證監(jiān)會報告，因為公司內(nèi)部有管理和監(jiān)督職責，應先給予其處理問題的機會，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。27、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，在自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，需向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構(gòu)報告。中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構(gòu)能更直接、有效地對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行監(jiān)管和管理，所以應向其報告。而中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的監(jiān)管機構(gòu)，任務更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)表達不準確；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非任用報告的接收主體。因此本題正確答案選A。"28、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人等備案材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更法定代表人時，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更法定代表人等備案材料。選項A中，住所地的期貨交易所不負責接收期貨公司變更法定代表人的備案材料；選項C，工商行政管理機構(gòu)主要負責企業(yè)的注冊登記等工商方面事務，并非接收該備案材料的主體；選項D，國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要對國有資產(chǎn)進行監(jiān)督管理，也與期貨公司變更法定代表人備案材料提交無關。所以本題答案選B。"29、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)（）批準。

A.中國保監(jiān)會

B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的批準主體。選項A，中國保監(jiān)會即中國保險監(jiān)督管理委員會，其主要職責是對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的批準并無關聯(lián)。選項B，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，并不負責期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務的批準工作。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務屬于證券期貨市場業(yè)務范疇，因此需要經(jīng)過中國證券監(jiān)督管理委員會批準，該選項正確。選項D，中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀調(diào)控和金融管理職能，不負責期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務的審批。綜上，答案選C。30、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶賬戶管理的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A客戶銷戶時，期貨公司有責任及時申請注銷客戶的交易編碼。這是為了確保交易系統(tǒng)中客戶信息的準確性和安全性，避免因未注銷交易編碼而可能產(chǎn)生的信息泄露、誤交易等風險，該選項表述符合相關規(guī)定，所以選項A正確。選項B期貨公司作為客戶參與期貨交易的中介機構(gòu)，應當為客戶申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的重要身份標識，由期貨公司統(tǒng)一為客戶向交易所申請，以保證交易的規(guī)范和有序，該選項表述正確。選項C在期貨交易中，嚴禁期貨公司為客戶進行混碼交易?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起下達交易指令，這種行為會導致交易責任難以界定，損害客戶的合法權(quán)益，破壞期貨市場的正常秩序。所以，無論是否經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司都不可以為客戶進行混碼交易，該選項表述錯誤。選項D期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶，這是為了保證客戶資金的獨立性和安全性，防止客戶資金與期貨公司自有資金以及不同客戶之間的資金相互混淆，確?？蛻糍Y金的?？顚Ｓ?，該選項表述正確。綜上，答案選C。31、期貨公司應當根據(jù)（）制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工，加強責任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司制定投資者適當性標準實施方案等相關制度應依據(jù)的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然在期貨行業(yè)規(guī)范等方面發(fā)揮重要作用，但并非制定本題中相關標準和指引來讓期貨公司遵循的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國金融期貨交易所依據(jù)相關規(guī)定會制定標準和指引，期貨公司應當根據(jù)其制定的標準和指引，來制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度等，完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工，加強責任追究，故B選項正確。選項C，并不存在“中國金融協(xié)會”這一組織，所以該選項為干擾項，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要是進行宏觀層面的監(jiān)管等工作，并非本題中直接制定相關標準和指引供期貨公司參照的主體，D選項錯誤。綜上，答案選B。32、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責。選項A，董事會秘書負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以該選項正確。選項B，董事長是公司或機構(gòu)的最高管理者，負責領導董事會的工作，主要職責是主持董事會會議、簽署重要文件等，并非負責股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及股東資料管理等事宜，因此該選項錯誤。選項C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務或者不履行職務時，由副董事長履行相關職責，其職責與題干所描述的內(nèi)容不相符，所以該選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的職務，并非公司制期貨交易所的職位，與本題所討論的公司制期貨交易所的情況無關，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、在運用保障基金進行補償時，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，應由()。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題主要考查在現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時的處理方式。選項A，投資者自負不符合相關法規(guī)的保障原則。期貨投資者保障基金設立的目的就是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口時，對投資者的保證金損失進行補償，并非讓投資者自己承擔所有損失，所以該選項錯誤。選項B，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將繼續(xù)用于補償，這符合保障基金的運作機制和規(guī)定，所以該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并沒有規(guī)定在保障基金不足時由交易所進行補償，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司在嚴重違法違規(guī)或風險控制不力等情況下導致投資者保證金出現(xiàn)損失，保障基金才會介入進行補償，如果讓期貨公司再次進行補償，與保障基金的設立初衷相悖，且沒有相關規(guī)定支持，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。34、期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準則

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算風險監(jiān)管指標的依據(jù)。我們來分析每個選項：-選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司計算風險監(jiān)管指標需要遵循中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，以確保市場的規(guī)范運行和投資者的合法權(quán)益，該選項正確。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非規(guī)定期貨公司計算風險監(jiān)管指標的主體，所以該選項錯誤。-選項C：企業(yè)會計準則是規(guī)范企業(yè)會計核算和財務報告的準則，主要側(cè)重于企業(yè)的會計處理和財務信息披露，與期貨公司計算風險監(jiān)管指標的規(guī)定并無直接關聯(lián)，因此該選項錯誤。-選項D：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、維護會員合法權(quán)益等工作，一般不制定期貨公司計算風險監(jiān)管指標的具體規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。35、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性

【答案】：C"

【解析】這道題的正確答案是C選項。在委托銷售業(yè)務中，適當性義務十分關鍵。適當性義務要求銷售機構(gòu)將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務提供給適當?shù)耐顿Y者，綜合考量投資者的風險承受能力、投資目標、知識經(jīng)驗等多方面因素。委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)在銷售過程中都有責任遵循適當性義務，若違反該義務，可能會給投資者帶來不適當?shù)耐顿Y選擇，進而損害投資者的利益。所以，從維護市場秩序和投資者權(quán)益的角度出發(fā)，對于在委托銷售中違反適當性義務的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并且要在委托銷售合同中明確這一點。而完整性、公平性、準確性雖然也是銷售活動中需要關注的方面，但本題重點強調(diào)的是與委托銷售中需承擔法律責任相關的特定義務，即適當性義務。因此，本題應選C選項。"36、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查時，對相關責任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B。37、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對推薦人虛假陳述相關處罰規(guī)定的時間記憶。根據(jù)規(guī)定，當推薦人簽署的意見有虛假陳述時，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以正確答案是A選項。"38、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在期貨公司的管理架構(gòu)和運行機制中，董事會是公司的決策機構(gòu)，承擔著對公司整體運營和管理的重要職責。首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。為了保證首席風險官能夠獨立、客觀、公正地履行職責，維護期貨公司的正常運營秩序和風險管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作。董事長雖然在董事會中處于重要地位，但并不能代表董事會的整體決策和職能；總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作；董事會常設的風險管理委員會是董事會下設的專門委員會，主要協(xié)助董事會開展風險管理相關工作。所以A、C、D選項均不符合規(guī)定，本題應選B。"39、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準確確認預計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動的基礎，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調(diào)整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準確確認預計負債這一行為并無直接關聯(lián)。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當期貨公司未能準確確認預計負債時，意味著其實際承擔的潛在風險可能比已確認的情況更大。為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和財務實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現(xiàn)公司能夠承擔風險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強調(diào)的是未能準確確認預計負債，重點在于對公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數(shù)值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標，單純增加負債金額不能有效解決未能準確確認預計負債所帶來的風險評估和資本調(diào)整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。40、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的期限。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過20個工作日。所以本題答案選C。41、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶交易指令相關規(guī)定的理解。以下對各選項進行具體分析：A選項：當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格時，按照相關交易規(guī)定，應當視為按市價交易。這符合市場交易的一般性邏輯和規(guī)則，因為在沒有明確價格指示的情況下，以市場當前價格進行交易是合理且常見的做法，所以該選項正確。B選項：如果交易指令沒有有效期限，通常不應當視為長期有效。在實際交易中，為了保障交易的規(guī)范性和時效性，沒有明確有效期限的指令一般會按照一定的默認短期期限來執(zhí)行，而非長期有效，所以該選項錯誤。C選項：若交易指令沒有開平倉方向，按照規(guī)定應當視為開倉交易，而不是平倉交易，所以該選項錯誤。D選項：如前面A選項所分析，沒有成交價格時應視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A的3個月至6個月不符合規(guī)定；選項C的1年不在對應規(guī)范的范圍表述內(nèi)；選項D的2年也不是正確的時間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"43、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時的期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。所以本題正確答案是A選項。"44、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對機構(gòu)的定義來逐一分析選項?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)是指期貨公司；期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；期貨投資咨詢機構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。選項A：期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員并不在該準則所定義的機構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項符合題意。選項B：期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)，所以該項不符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構(gòu)同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)，所以該項不符合題意。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)也是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》里所定義的機構(gòu)之一，所以該項不符合題意。綜上，答案選A。45、國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應遵循（）原則，嚴格遵守有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。

A.謹慎

B.客觀

C.結(jié)算

D.套期保值

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應遵循的原則。選項A，謹慎原則雖然在很多經(jīng)濟活動中都較為重要，但并非國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易的特定遵循原則。謹慎更多地體現(xiàn)為一種風險態(tài)度，而不是專門針對期貨交易的核心原則。選項B，客觀原則通常強調(diào)在處理事務時要基于事實、不偏不倚，但這并非國有企業(yè)進行期貨交易的專門原則?？陀^在很多工作場景都是通用要求，并非針對期貨交易的關鍵準則。選項C，結(jié)算只是期貨交易過程中的一個環(huán)節(jié)，并非交易應遵循的原則。結(jié)算主要涉及到交易完成后的資金和貨物等的清算工作，不能作為交易的指導原則。選項D，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，目的往往是為了對沖現(xiàn)貨市場的風險，所以應遵循套期保值原則，同時嚴格遵守有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。綜上，答案選D。46、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）。

A.與客戶簽訂書面合同

B.要求客戶在風險說明書上簽字確認

C.事先向客戶出示風險說明書

D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受客戶委托進行期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行分析判斷。選項A：期貨公司與客戶簽訂書面合同是規(guī)范期貨交易委托關系的必要步驟。書面合同能夠明確雙方的權(quán)利和義務，保障交易的合法性和規(guī)范性，因此該做法是正確的。選項B：要求客戶在風險說明書上簽字確認，是為了使客戶清楚了解期貨交易中可能面臨的風險，并且表明客戶已經(jīng)知曉并愿意承擔這些風險，這是保障客戶權(quán)益和規(guī)范期貨交易的重要環(huán)節(jié)，所以該做法正確。選項C：事先向客戶出示風險說明書，可以讓客戶在進行期貨交易之前充分了解交易的風險情況，以便客戶做出理性的決策，符合期貨交易的風險告知原則，該做法也是正確的。選項D：期貨交易具有專業(yè)性和風險性，要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令，可能會導致客戶無法直接掌控自己的交易決策，增加交易風險，同時也不符合期貨交易中保障客戶自主決策權(quán)的原則。因此，期貨公司不應該要求客戶全權(quán)委托工作人員代為下達交易指令，該做法是錯誤的。綜上，答案選D。47、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（）舉證責任。

A.王某承擔

B.甲期貨公司承擔

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔

【答案】：B"

【解析】在期貨交易相關的法律規(guī)定及實踐中，甲期貨公司作為通知方，有能力且有責任留存通知王某追加保證金的相關證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而王某處于接收通知的一方，若要求其承擔證明未收到通知的舉證責任是不合理且困難的。所以，在法庭審理過程中，當王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知時，應由甲期貨公司承擔舉證責任，答案選B。"48、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關規(guī)定，應當撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。選項A的6個月、選項B的1年以及選項C的2年均不符合此情節(jié)嚴重時的正確處罰時間要求，所以本題正確答案是D。"49、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是通過制定行業(yè)規(guī)范、準則等，對期貨從業(yè)人員進行自我約束和管理，促進期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項A“自律管理”，符合中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和職能定位。協(xié)會依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則，對會員及從業(yè)人員的行為進行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項B“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權(quán)力，按照行政方式來進行管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關，不具備行政管理職能。選項C“業(yè)務管理”表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。選項D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權(quán)的機構(gòu)對特定對象進行的監(jiān)管活動，而中國期貨業(yè)協(xié)會的管理更側(cè)重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選A。50、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風險準備金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的手續(xù)費收入比例。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金。選項A的10％、選項C的30％以及選項D的40％均不符合規(guī)定的比例。所以本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格。如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務。

A.甲證券公司的金資期貨公司

B.甲證券公司控股的期貨公司

C.與甲證券公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司

D.與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時可接受委托的期貨公司范圍。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合一系列條件，其中就包括“全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制”。這意味著證券公司可以接受其全資擁有、控股的期貨公司，以及與它被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。選項A，甲證券公司的金資期貨公司，雖然表述不是很清晰，但如果理解為甲證券公司資金投入成立的期貨公司，也屬于其關聯(lián)范疇，是可以委托甲證券公司從事中間介紹業(yè)務的，所以該選項正確。選項B，甲證券公司控股的期貨公司，滿足上述規(guī)定中證券公司可接受委托的情形，所以該選項正確。選項C，與甲證券公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司，同樣符合規(guī)定要求，該選項正確。選項D，與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司，僅僅存在貿(mào)易往來并不能滿足證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務的資格條件，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。2、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以（）彌補保證金缺口。

A.期貨交易所風險準備金

B.期貨公司結(jié)算擔保金

C.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)

D.期貨公司自有資金

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。分析選項A期貨交易所風險準備金是期貨交易所為應對市場風險等情況而設立的資金儲備，主要用于應對期貨交易所自身運營過程中可能出現(xiàn)的風險，并非用于彌補期貨公司投資者保證金缺口，所以選項A錯誤。分析選項B期貨公司結(jié)算擔保金是在期貨交易中，為了保證結(jié)算會員能夠履行結(jié)算義務而繳納的資金，主要作用是保障期貨市場的結(jié)算安全，不是用于彌補投資者保證金缺口，所以選項B錯誤。分析選項C和D根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。所以選項C、D正確。綜上，本題答案選CD。3、下列選項中，期貨公司及其從業(yè)人員應當遵守的業(yè)務規(guī)則有（）。

A.保守客戶的商業(yè)秘密

B.定期為客戶提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析

C.維護客戶合法權(quán)益

D.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應遵守的業(yè)務規(guī)則，對各選項逐一進行分析：A選項：保守客戶的商業(yè)秘密是期貨公司及其從業(yè)人員應當遵守的基本業(yè)務規(guī)則之一?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了客戶的重要隱私和關鍵商業(yè)信息，期貨公司及其從業(yè)人員有責任和義務保護這些信息不被泄露，以維護客戶的信任和合法權(quán)益。所以A選項正確。B選項：雖然為客戶提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析可能是期貨公司部分服務內(nèi)容，但并沒有要求必須定期進行。該說法過于絕對，不屬于必須遵守的業(yè)務規(guī)則。所以B選項錯誤。C選項：維護客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務的重要準則。只有切實保障客戶的合法權(quán)益，才能建立良好的客戶關系，促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以C選項正確。D選項：期貨投資咨詢服務具有較強的專業(yè)性，期貨公司及其從業(yè)人員應以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供服務，這樣才能為客戶提供準確、合理的投資建議，幫助客戶做出正確的投資決策。所以D選項正確。綜上，本題的正確答案是ACD。4、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務活動有（）。

A.非自用不動產(chǎn)投資

B.為期貨交易提供集中履約擔保

C.股票投資

D.信托投資

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨交易所未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準不得從事的業(yè)務活動。選項A非自用不動產(chǎn)投資具有較高的風險和不確定性，且與期貨交易所的核心業(yè)務關聯(lián)性不大。如果期貨交易所隨意進行非自用不動產(chǎn)投資，可能會分散其資金和精力，影響期貨交易市場的正常運行和穩(wěn)定性。因此，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資，選項A正確。選項B為期貨交易提供集中履約擔保是期貨交易所的重要職能之一。集中履約擔?？梢栽鰪娖谪浗灰椎男庞帽Ｕ?，降低交易雙方的違約風險，促進期貨市場的健康發(fā)展。這屬于期貨交易所的正常業(yè)務范疇，所以選項B不符合題意。選項C股票投資市場與期貨市場在交易規(guī)則、市場特點等方面存在較大差異。期貨交易所若從事股票投資，可能會面臨不同的市場風險和監(jiān)管要求，不利于其專注于期貨交易業(yè)務的運營和管理。因此，未經(jīng)批準期貨交易所不得從事股票投資，選項C正確。選項D信托投資涉及到較為復雜的金融業(yè)務和風險，與期貨交易所的主要業(yè)務方向不一致。期貨交易所的主要職責是組織和管理期貨交易，而信托投資可能會使期貨交易所面臨額外的風險和挑戰(zhàn)，影響其對期貨市場的有效監(jiān)管和服務。所以，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資，選項D正確。綜上，答案選ACD。5、期貨交易所解散的情形有（）。

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.中國證監(jiān)會決定關閉

D.經(jīng)營不善

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所解散的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨交易所作為一個組織，通常會在其章程中規(guī)定營業(yè)期限。當章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿時，若沒有進一步延長營業(yè)期限的決定，期貨交易所就會面臨解散的情形。所以“章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿”是期貨交易所解散的情形之一，該選項正確。選項B會員大會或者股東大會是期貨交易所的重要決策機構(gòu)，它們代表著交易所成員的意愿。如果會員大會或者股東大會經(jīng)過法定程序，決定解散期貨交易所，那么該交易所可以按照相關規(guī)定進行解散程序。因此，“會員大會或者股東大會決定解散”是期貨交易所解散的正當情形，該選項正確。選項C中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，擁有對期貨交易所的監(jiān)督和管理權(quán)力。當期貨交易所出現(xiàn)重大違規(guī)行為、存在嚴重風險或者不符合相關監(jiān)管要求等情況時，中國證監(jiān)會有權(quán)決定關閉該期貨交易所，這也是期貨交易所解散的一種情形。所以“中國證監(jiān)會決定關閉”符合題意，該選項正確。選項D“經(jīng)營不善”并不直接導致期貨交易所解散。雖然經(jīng)營狀況可能會影響期貨交易所的生存和發(fā)展，但在實際情況中，經(jīng)營不善并不必然構(gòu)成法定的解散條件。期貨交易所可能會通過改善經(jīng)營管理、重組等方式來解決經(jīng)營問題，而不是直接解散。所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。6、期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有（）。

A.變更公司名稱、章程

B.作出終止業(yè)務等重大決議

C.被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施

D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生更

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定，對每個選項是否符合期貨公司應在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形進行逐一分析。選項A：變更公司名稱、章程公司名稱和章程是期貨公司的重要事項，變更公司名稱、章程會對公司的運營和管理產(chǎn)生較大影響。因此，期貨公司變更公司名稱、章程時，應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，該選項符合要求。選項B：作出終止業(yè)務等重大決議終止業(yè)務等重大決議關系到期貨公司的存續(xù)和發(fā)展，對市場和投資者也會產(chǎn)生重大影響。所以，當期貨公司作出終止業(yè)務等重大決議時，需要在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，該選項符合要求。選項C：被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施表明期貨公司可能存在違法違規(guī)行為或面臨重大風險，這對公司的經(jīng)營和市場穩(wěn)定會造成不利影響。此時，期貨公司應在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，該選項符合要求。選項D：任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生更通常情況下，任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人以及高級管理人員分工變更，雖然也屬于公司的人事變動情況，但并非都需要在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。該選項不符合要求。綜上，答案選ABC。7、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在()情形的，可以要求其聘請中介服務機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見。

A.期貨公司的年度報告.月度報告存在虛假記載或誤導性陳述

B.期貨公司的臨時報告存在重大遺漏

C.違反有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

D.違反有關風險監(jiān)管指標管理規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，對各選項進行逐一分析。選項A若期貨公司的年度報告、月度報告存在虛假記載或誤導性陳述，這嚴重影響了報告的真實性和可靠性，可能會誤導投資者和監(jiān)管機構(gòu)對公司真實情況的判斷。為了準確查明公司財務狀況、經(jīng)營成果等實際情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求其聘請中介服務機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見，所以選項A符合題意。選項B期貨公司的臨時報告存在重大遺漏，會使得相關利益主體無法及時、全面地了解公司的重要信息，可能對市場和投資者造成不利影響。通過聘請中介服務機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見，能夠補充和完善信息，確保信息披露的完整性，故選項B符合題意。選項C客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控是期貨公司運營中的重要環(huán)節(jié)，直接關系到客戶的資金安全和市場的穩(wěn)定。若期貨公司違反有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)有必要要求其聘請中介服務機構(gòu)進行專項審查，以確定違規(guī)的具體情況和影響程度，維護市場秩序和投資者權(quán)益，因此選項C符合題意。選項D風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風險狀況的重要依據(jù)，違反有關風險監(jiān)管指標管理規(guī)定，意味著期貨公司可能面臨較大的經(jīng)營風險和市場風險。通過聘請中介服務機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見，有助于監(jiān)管機構(gòu)準確掌握公司的風險狀況，采取相應的監(jiān)管措施，保障期貨市場的平穩(wěn)運行，所以選項D符合題意。綜上，ABCD四個選項均符合要求，本題答案選ABCD。8、客戶可以通過（）或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

A.書面

B.電話

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.口頭

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關于客戶下達交易指令方式的規(guī)定來進行分析。根據(jù)相關法規(guī)，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？陬^方式通常不具有書面證據(jù)的穩(wěn)定性和可追溯性，在期貨交易這種需要嚴謹記錄和明確指令的場景中，一般不采用口頭方式下達交易指令。選項A“書面”方式能以文字形式明確記錄交易指令的內(nèi)容，具有較強的證據(jù)效力和規(guī)范性；選項B“電話”方式方便快捷，可及時傳達指令，同時期貨公司一般會對電話溝通進行錄音以留存證據(jù)；選項C“互聯(lián)網(wǎng)”方式隨著信息技術(shù)的發(fā)展，成為了一種高效、便捷的指令下達途徑。所以答案選ABC。9、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（）。

A.允