期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》真題匯編第一部分單選題(50題)1、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。

A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個交易日

C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日

D.行為人累計交易的十個交易日

【答案】：A

【解析】本題考查對《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中“連續(xù)十個交易日”概念的理解。選項A：“證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日”，該表述準確地反映了在相關(guān)法律解釋語境下“連續(xù)十個交易日”的含義。在證券和期貨市場中，交易日是有明確規(guī)定的，開市交易的連續(xù)十個交易日是一個客觀的、基于市場運行規(guī)則的時間界定，這符合法律對于時間計算的規(guī)范性和嚴謹性要求，所以該選項正確。選項B：“行為人連續(xù)交易的十個交易日”，這種界定方式過于依賴行為人的交易行為，不同行為人的交易節(jié)奏和連續(xù)性可能差異很大，無法形成統(tǒng)一、客觀的時間標準，不利于法律的統(tǒng)一適用和準確執(zhí)行，所以該選項錯誤。選項C：“證券、期貨市場開市交易累計十個交易日”，“累計”強調(diào)的是不連續(xù)的時間相加達到十個交易日，而法律解釋中的“連續(xù)”強調(diào)的是時間的不間斷性，二者概念不同，所以該選項錯誤。選項D：“行為人累計交易的十個交易日”，同樣是以行為人的交易情況來界定時間，缺乏客觀統(tǒng)一的標準，且“累計”不符合“連續(xù)”的要求，不利于法律對操縱證券、期貨市場行為的規(guī)范和打擊，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。2、期貨公司應(yīng)當在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報告相關(guān)事項的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以正確答案選B。"3、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員概念的理解。選項A期貨公司的保潔員，其工作主要是負責期貨公司的衛(wèi)生清潔等后勤保障工作，并不直接參與期貨交易、投資咨詢、風險管理等與期貨業(yè)務(wù)核心相關(guān)的工作，因此不屬于期貨從業(yè)人員。選項B銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務(wù)，如儲蓄、信貸、結(jié)算等，其業(yè)務(wù)范疇與期貨業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，所以銀行從業(yè)人員不屬于期貨從業(yè)人員。選項C證券公司的管理人員和專業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，例如證券經(jīng)紀、承銷、自營等，盡管證券市場和期貨市場都屬于金融市場，但二者業(yè)務(wù)存在明顯差異，證券公司的相關(guān)人員并不屬于期貨從業(yè)人員。選項D期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)，直接參與期貨投資咨詢服務(wù)，為客戶提供期貨市場分析、投資建議等專業(yè)服務(wù)，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。綜上，答案選D。4、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合保障基金籌集的相關(guān)知識來判斷對錯。選項A：保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和核算，該說法正確。選項B：保障基金管理機構(gòu)專戶存儲保障基金，專款專用，能夠有效避免保障基金被挪用等情況，保證其合理使用，該說法正確。選項C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會捐贈的。所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權(quán)益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。5、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。選項A，“相互混合、分別管理”說法錯誤。若二者相互混合，難以清晰界定客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)的界限，不利于對客戶保證金進行單獨有效的管理和保護，所以該選項不符合要求。選項B，“相互獨立、共同管理”也不正確。雖然強調(diào)了相互獨立，但是共同管理容易導(dǎo)致管理責任不清晰，可能出現(xiàn)將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆管理的情況，無法切實保障客戶保證金的安全，因此該選項也不符合實際規(guī)定。選項C，“相互獨立、分別管理”是正確的?？蛻舯ＷC金與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，能夠確?？蛻舯ＷC金的安全和完整，避免期貨公司將客戶保證金用于自身經(jīng)營等非客戶交易相關(guān)的用途。分別管理則可以使對客戶保證金和自有資產(chǎn)進行針對性的管理和核算，保障客戶權(quán)益，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。選項D，“相互混合、共同管理”存在明顯問題。相互混合會使客戶保證金面臨被挪用等風險，共同管理又無法明確區(qū)分管理責任，不能保障客戶資金的安全，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。6、（）應(yīng)當以保證基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。選項A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體，故A項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責，故C項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶這一具體事務(wù)，故D項錯誤。所以本題正確答案為B。7、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持()個月的，風險預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風險預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預(yù)警期結(jié)束，所以本題正確答案選C。"8、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機構(gòu)代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時需向監(jiān)控中心提交的文件。選項A，組織機構(gòu)代碼證是對中華人民共和國內(nèi)依法注冊、依法登記的機關(guān)、企事業(yè)單位、社會團體，以及其他組織機構(gòu)頒發(fā)一個在全國范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標識，但在為單位客戶申請交易編碼時，并非規(guī)定要提交其掃描件。選項B，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)等市場主體準許從事營利性經(jīng)營活動的憑證，同樣它不屬于規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交的掃描件范疇。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該選項符合題意。選項D，單位客戶的授權(quán)委托書主要用于委托他人代表單位進行某些行為的證明文件，不是在申請交易編碼時規(guī)定必須向監(jiān)控中心提交的掃描件。綜上，正確答案是C。9、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風險操作程序

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對首席風險官職責的理解。首席風險官的核心職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督檢查，以保障公司運營符合相關(guān)規(guī)定和有效管理風險。-選項A“合法合規(guī)性”，強調(diào)公司經(jīng)營管理行為要遵循法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，這是首席風險官監(jiān)督檢查的重要方面，只有確保合法合規(guī)，才能從根本上降低公司運營風險，所以該選項正確。-選項B“違法操作”，這已經(jīng)是一種嚴重違反法律的行為，首席風險官的職責不僅僅是發(fā)現(xiàn)違法操作，更重要的是在日常經(jīng)營管理中監(jiān)督行為是否合法合規(guī)，避免違法操作的發(fā)生，而且“違法操作”表述過于片面，不能涵蓋首席風險官監(jiān)督的全面內(nèi)容，所以該選項錯誤。-選項C“違規(guī)操作”，僅強調(diào)違反公司內(nèi)部規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，沒有像“合法合規(guī)性”那樣全面涵蓋法律和規(guī)定層面的要求，監(jiān)督范圍較窄，所以該選項錯誤。-選項D“風險操作程序”，重點在于操作程序本身的風險，而忽視了經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)方面的要求，不能完整地體現(xiàn)首席風險官的監(jiān)督職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。10、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。

A.該經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，合同無效時交易結(jié)果的承擔主體問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，當該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易時，其收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔。這是因為在這種情況下，雖然經(jīng)營機構(gòu)不具有主體資格使合同無效，但交易指令是客戶發(fā)出的，相當于客戶自主做出了交易決策，所以交易結(jié)果應(yīng)該由客戶來承擔。因此本題正確答案選B。11、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本題主要考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C周的時間間隔過于頻繁，不符合實際業(yè)務(wù)操作；選項D月同樣時間間隔不符合相關(guān)法規(guī)要求。所以本題正確答案是B。12、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權(quán)是（）

A.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告

B.審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

C.批準期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)范圍，對各選項進行逐一分析。選項A會員大會作為會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，有審議批準理事會和總經(jīng)理工作報告的權(quán)力。這有助于會員了解期貨交易所的運營情況、工作進展以及取得的成果等，從而對管理層的工作進行監(jiān)督和評估，所以該選項屬于會員大會行使的職權(quán)。選項B財務(wù)預(yù)算方案和決算報告反映了期貨交易所的財務(wù)狀況和資金使用情況。會員大會審議批準這些報告，能夠確保交易所的財務(wù)活動公開透明，符合會員的利益和要求，保障資金的合理使用和有效管理，因此該選項屬于會員大會行使的職權(quán)。選項C期貨交易所的成立需要經(jīng)過嚴格的行政審批程序，由相關(guān)監(jiān)管部門依據(jù)法律法規(guī)和市場實際情況進行審查和批準，并非由會員制期貨交易所的會員大會批準，所以該選項不屬于會員大會行使的職權(quán)。選項D期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項，對期貨市場的穩(wěn)定和會員的權(quán)益有著重大影響。會員大會作為權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)決定這些涉及期貨交易所根本性質(zhì)和未來發(fā)展走向的重大事項，所以該選項屬于會員大會行使的職權(quán)。綜上，答案選C。13、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官工作底稿和工作記錄的保存年限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存20年。本題的正確答案為C選項。14、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的事項不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的事項。選項A期貨公司進行合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等重大事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和參與主體的權(quán)益產(chǎn)生重大影響。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對這些事項進行審批，能夠規(guī)范市場秩序，保障投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，A選項不符合題意。選項B變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，會改變期貨公司的資金實力和股權(quán)架構(gòu)，可能影響公司的經(jīng)營策略和風險承受能力。為確保期貨公司的穩(wěn)健運營，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對這類事項進行審批，以監(jiān)督和把控市場風險，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，B選項不符合題意。選項C變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的經(jīng)營活動將發(fā)生重大改變，不同的業(yè)務(wù)具有不同的風險特征和監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)通過審批，可以評估新業(yè)務(wù)對期貨市場的潛在影響，保障市場的健康發(fā)展，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，C選項不符合題意。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，而選項中說的是新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，故該事項不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，D選項符合題意。綜上，答案選D。15、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

【答案】：C

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。16、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否為建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項A建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是金融期貨投資者適當性制度的重要內(nèi)容。通過了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗等情況，對客戶進行分類管理，能夠更好地為不同類型的投資者提供相匹配的服務(wù)，這是建立該制度的重要目的之一。所以選項A不符合題意。選項B保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是金融期貨投資者適當性制度的核心目標之一。該制度通過對投資者的準入條件、風險承受能力等進行評估和管理，篩選出合適的投資者參與市場，避免不具備相應(yīng)風險承受能力的投資者盲目進入市場，從而降低市場風險，維護市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行。所以選項B不符合題意。選項C建立金融期貨投資者適當性制度的重點在于保護投資者合法權(quán)益以及維護市場的穩(wěn)定與健康，并非單純?yōu)榱颂岣呓鹑谄谪浗灰琢俊Ｔ撝贫鹊膶嵤┛赡軙灰琢慨a(chǎn)生一定影響，但這并不是其建立的目的。所以選項C符合題意。選項D保護投資者合法權(quán)益是金融市場各項制度建設(shè)的重要宗旨，金融期貨投資者適當性制度也不例外。通過對投資者進行風險評估和教育，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的風險特征，避免投資者因自身風險承受能力與投資產(chǎn)品不匹配而遭受損失，從而保護投資者的合法權(quán)益。所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選C。17、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查營業(yè)部負責人任職資格的核準主體相關(guān)知識。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接負責營業(yè)部負責人任職資格的核準，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并不一定是該營業(yè)部所在地的派出機構(gòu)，核準營業(yè)部負責人任職資格更強調(diào)屬地原則，即營業(yè)部所在地的相關(guān)機構(gòu)進行核準，所以選項B錯誤。選項C，按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準營業(yè)部負責人的任職資格，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等工作，并不負責營業(yè)部負責人任職資格的核準，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。18、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行（），經(jīng)營機構(gòu)不得采取可能鼓勵其從業(yè)人員向投資者銷售不適當產(chǎn)品或提供不適當服務(wù)的考核、激勵機制或措施。

A.適當性義務(wù)

B.正常展業(yè)

C.工作保密

D.熱情服務(wù)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)相關(guān)崗位從業(yè)人員應(yīng)履行的職責內(nèi)容。首先分析選項A，適當性義務(wù)是指經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，必須根據(jù)投資者的風險承受能力、投資目標等因素，確保所提供的產(chǎn)品或服務(wù)與投資者的情況相匹配。題干中明確提到經(jīng)營機構(gòu)要將適當性工作履職情況等納入監(jiān)督問責機制，且不得采取鼓勵向投資者銷售不適當產(chǎn)品或提供不適當服務(wù)的措施，這充分說明從業(yè)人員需要切實履行適當性義務(wù)，所以選項A正確。選項B，正常展業(yè)強調(diào)的是業(yè)務(wù)的正常開展，但沒有突出與投資者合適性匹配這一關(guān)鍵要點，不符合題干重點強調(diào)的內(nèi)容，所以選項B錯誤。選項C，工作保密主要涉及對工作中涉及的信息進行保密處理，與題干中關(guān)于適當性工作以及不向投資者銷售不適當產(chǎn)品或服務(wù)的要求無關(guān)，所以選項C錯誤。選項D，熱情服務(wù)側(cè)重于服務(wù)的態(tài)度，而不是關(guān)于產(chǎn)品或服務(wù)與投資者是否適配的義務(wù)履行，并非題干所強調(diào)的核心內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，答案選A。19、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請交易編碼時應(yīng)提交申請的機構(gòu)。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心是在期貨市場中承擔重要職能的機構(gòu)，負責對期貨保證金的監(jiān)控和相關(guān)數(shù)據(jù)的處理等工作，期貨公司將客戶交易編碼申請?zhí)峤唤o該中心，有助于對客戶開戶等交易環(huán)節(jié)進行規(guī)范管理和監(jiān)督。而選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接受期貨公司客戶交易編碼申請的機構(gòu)；選項C，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關(guān)；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，也不是接受客戶交易編碼申請的主體。所以本題正確答案是B。20、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】此題考查會員制期貨交易所注冊資本的劃分形式。會員制期貨交易所是一種由會員共同出資組建的非營利性組織，其注冊資本的劃分應(yīng)遵循一定的規(guī)則。在會員制模式下，為保證會員權(quán)利與義務(wù)的公平對等，通常會將注冊資本劃分為均等份額，由會員按照均等份額出資認繳。這樣能確保每個會員在交易所中的權(quán)益和責任相對均衡，避免因份額差異過大導(dǎo)致不公平現(xiàn)象。而不同份額、不同規(guī)模、各種份額的表述都不能體現(xiàn)這種公平對等性，所以答案選A。"21、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時，其實收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。22、（2018年真題）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】該題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審查期貨公司設(shè)立申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，按照審慎監(jiān)管原則開展審查，并作出批準或者不批準的決定。所以題目中正確答案為C選項。"23、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場監(jiān)督管理主體的掌握。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以A選項錯誤。選項B，中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管對象并不涵蓋期貨市場，所以B選項錯誤。選項C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，承擔著制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對期貨市場主體及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理等重要職責，所以C選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，負責組織和監(jiān)督期貨交易，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。24、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風險性，投資結(jié)果受到多種因素的影響，包括市場波動、宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政策變化等。期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計投資方案時，不能對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證。因為這種承諾既不符合市場實際情況，也違反了相關(guān)的行業(yè)規(guī)定和職業(yè)道德要求。所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易存在較大風險。一方面，可能會導(dǎo)致從業(yè)人員為了自身利益而過度交易，損害客戶的利益；另一方面，代理交易也可能引發(fā)利益沖突和法律糾紛。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。所以選項B錯誤。選項C以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突。例如，從業(yè)人員可能會利用自己的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，在個人交易中謀取不正當利益，這對其他投資者是不公平的，也違反了行業(yè)的行為準則。因此，期貨從業(yè)人員禁止以本人或者他人名義從事期貨交易。所以選項C錯誤。選項D期貨交易具有高風險性，客戶在參與期貨交易前需要充分了解相關(guān)風險。期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險，有助于客戶做出理性的投資決策，保護客戶的利益。這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，也是符合行業(yè)規(guī)范的正確行為。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。25、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項進行逐一分析。首先，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，當期貨公司股東的持股比例發(fā)生變化，增加或減少到一定程度時，需按照規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序。選項A：題干中僅表明王某受讓股權(quán)，并未提及他將擔任董事長一職，且這并非其不能受讓股權(quán)的合理理由，所以該選項錯誤。選項B：王某受讓股權(quán)后持股比例增加到5%以上時，應(yīng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，而非報請中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。選項C：自然人可以成為期貨公司股東，只要滿足相關(guān)規(guī)定和條件即可，不能以王某是自然人就判定其不滿足股東條件，所以該選項錯誤。選項D：王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，使得其持股比例增加到5%以上，按照規(guī)定應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是D。26、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權(quán)糾紛

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。在侵權(quán)與違約競合的情形下，當事人有選擇以侵權(quán)之訴或違約之訴來維護自身權(quán)益的權(quán)利，而管轄法院的確定往往與當事人所選擇的訴由緊密相關(guān)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實踐，對于侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，應(yīng)依當事人選擇的訴由確定管轄。選項B，由人民法院來確定管轄不符合這種競合案件的管轄確定原則，人民法院是依據(jù)當事人的訴由來進行案件管轄的受理和審理等工作，并非主動確定管轄，所以該選項錯誤。選項C，依照違約糾紛這種表述過于片面，因為當事人也可以選擇以侵權(quán)糾紛進行訴訟，而不是只能依照違約糾紛確定管轄，所以該選項錯誤。選項D，依照侵權(quán)糾紛同樣片面，當事人有權(quán)利選擇違約糾紛的訴由，并非只能依照侵權(quán)糾紛確定管轄，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。27、申請財務(wù)負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D

【解析】本題詢問申請財務(wù)負責人任職資格所需提交的申請材料不包括的選項。選項A，申請書是在申請任職資格時常見且必要的申請材料，用于表達申請人的申請意愿和基本情況等，一般是需要提交的。選項B，任職資格申請表是專門用于收集申請人相關(guān)信息以評估其是否符合任職資格的表格，屬于必要的申請材料。選項C，期貨從業(yè)人員資格證書是從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)崗位可能需要具備的資格證明，申請財務(wù)負責人任職資格時，該證書可能作為證明其專業(yè)能力和資質(zhì)的材料之一，通常是需要提交的。選項D，通常申請財務(wù)負責人任職資格，并不一定需要2名推薦人的書面推薦意見，該選項不屬于申請所需提交的申請材料。所以答案選D。28、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元；客戶權(quán)益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司的風險資本準備為2800萬元。該公司期末

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項。在本題中，額外需要考慮客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金這一因素，由于客戶應(yīng)追加保證金意味著公司潛在的資金缺口，需要從凈資本中扣除。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將各數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。29、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經(jīng)紀商

C.登記結(jié)算機構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場交易的境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼的辦理機構(gòu)。依據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。選項B，境外經(jīng)紀商主要是為境外交易者提供交易服務(wù)等，并非辦理賬戶開立和申請交易編碼的主體；選項C，登記結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的登記、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理開戶及申請編碼的機構(gòu)；選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、協(xié)調(diào)等作用，也不是辦理相關(guān)開戶和編碼申請的機構(gòu)。綜上，答案選A。30、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。本題中，王某賬戶發(fā)生虧損，在甲期貨公司按規(guī)定要求其追加保證金并送達通知后，王某拒絕追加保證金。這種情況下，相應(yīng)風險和損失應(yīng)由王某自身承擔，所以答案選A。"31、期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領(lǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機構(gòu)許可證遺失或滅失后的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在30個工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領(lǐng)。所以本題正確答案為C選項。32、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的．（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項A，題干中并未提及客戶既未確認交易結(jié)算報告內(nèi)容也未在約定時間內(nèi)提出異議時客戶不得開新倉的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，若按照此選項說法，認為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議，但題干表明客戶既未確認也未提異議，并沒有足夠依據(jù)判定客戶有異議，此選項與規(guī)定不符，排除。選項C，題干中沒有提到在這種情況下期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認的要求，該選項缺乏依據(jù)，排除。選項D，在《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，當客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議時，按照規(guī)定應(yīng)視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，該選項符合規(guī)定，當選。綜上，正確答案是D。33、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》的施行時間。《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行，所以該題正確答案是B選項。"34、（）應(yīng)當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當性管理工作中，期貨經(jīng)營機構(gòu)是直接與投資者接觸并開展業(yè)務(wù)的主體，其有責任和義務(wù)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，以有效滿足投資者適當性管理需求，從而更好地了解投資者的風險承受能力、投資目標等情況，為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，保護投資者的合法權(quán)益。而期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動；中國證監(jiān)會則是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行并滿足投資者適當性管理需求應(yīng)由期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔，答案選A。"35、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例行使表決權(quán)

B.期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議

C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內(nèi)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會備案

D.期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：在期貨公司中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是符合一般公司治理邏輯和常見規(guī)定的，有利于保障股東根據(jù)其出資份額在股東會中表達意見和行使權(quán)力，該選項表述正確。選項B：期貨公司股東會每年至少召開一次會議，這是為了確保公司的重大決策能夠定期進行審議和討論，保障公司運營的正常有序，該選項表述正確。選項C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司股東會或者股東大會就重大事項形成決議的，應(yīng)當在決議作出之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。而不是決議作出后的3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，該選項表述錯誤。選項D：期貨公司股東會作為公司的重要決策機構(gòu)，應(yīng)當按照《公司法》和公司章程對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，這是保證股東會決策合法、合規(guī)、有效的基本要求，該選項表述正確。綜上，答案選C。36、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對利用期貨交易內(nèi)幕信息進行交易的處罰規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。本題中李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在信息尚未公開前利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以答案選B。"37、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對證券期貨行業(yè)相關(guān)違規(guī)行為懲罰措施的了解。解題關(guān)鍵在于熟悉《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中針對使用偽造學歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定。對于選項A：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，對于以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，顯然屬于不正當手段，所以該選項正確。選項B：題干中并未提及“并處以3萬元以下罰款”這一內(nèi)容，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C：相關(guān)規(guī)定中并沒有“要求期貨公司解聘該人員”這一懲罰措施，所以該選項錯誤。選項D：“情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格”并非針對使用偽造學歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。38、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當（）。

A.拒絕王某，因為二者具有利害關(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：B

【解析】該題主要考查取得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司，對于其股東開戶的相關(guān)規(guī)定。選項A，雖然王某是證券公司股東且掌握51%股權(quán)，存在利害關(guān)系，但并非直接拒絕其開戶，所以A選項錯誤。選項B，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，請求證券公司為其辦理開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以B選項正確。選項C，應(yīng)報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，而非報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，C選項錯誤。選項D，需要報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，而非報中國證監(jiān)會備案，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。39、期貨交易應(yīng)當采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易應(yīng)采用的方式。A選項，分散交易不符合期貨交易的特點。分散交易意味著交易在不同地點、不同時間以較為零散的方式進行，這會導(dǎo)致信息不透明、交易成本高、市場流動性差等問題，不利于期貨市場的有效運行和監(jiān)管，所以A選項錯誤。B選項，不公開的集中交易，不公開性會使市場參與者無法充分了解市場信息，難以形成公平、公正、公開的市場環(huán)境，容易滋生內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，不符合期貨市場規(guī)范發(fā)展的要求，所以B選項錯誤。C選項，公開的集中交易是期貨交易的主要方式。公開性保證了市場信息的透明，所有參與者都能獲取相同的交易信息，有利于形成公平的價格。集中交易則將眾多的買方和賣方集中在一起，提高了市場的流動性，降低了交易成本，便于監(jiān)管機構(gòu)進行統(tǒng)一監(jiān)管，符合期貨交易的規(guī)律和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的管理要求，所以C選項正確。D選項，混合交易并非期貨交易的特定標準方式，它缺乏明確的界定和規(guī)范，不利于期貨市場的穩(wěn)定和有序發(fā)展，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。40、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關(guān)系。

A.戰(zhàn)友

B.近親屬

C.同學

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員之間不得存在的關(guān)系。期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展至關(guān)重要，為保證期貨公司經(jīng)營管理的獨立性、公正性以及風險防控的有效性，對期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間的關(guān)系作出了嚴格規(guī)定。近親屬關(guān)系可能會因親情因素影響相關(guān)人員在決策、管理和監(jiān)督過程中的客觀性和公正性，進而對公司的正常運營和風險防控產(chǎn)生不利影響。選項A，戰(zhàn)友關(guān)系主要是基于曾經(jīng)共同服役的經(jīng)歷，通常不會像近親屬關(guān)系那樣在公司管理中產(chǎn)生直接且重大的利益關(guān)聯(lián)和決策干擾。選項C，同學關(guān)系在工作中更多是基于過去的學習經(jīng)歷，一般不會直接影響到公司關(guān)鍵管理崗位之間的決策和監(jiān)督等核心職能，其關(guān)聯(lián)性相對較弱。選項D，朋友關(guān)系相對較為寬泛和松散，不像近親屬關(guān)系那樣具有緊密的利益紐帶和情感聯(lián)系，對公司管理決策的影響通常較小。綜上所述，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系，答案選B。41、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為（）。

A.透支交易

B.違法交易

C.內(nèi)幕交易

D.特許交易

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所相關(guān)行為認定的知識。選項A：透支交易當期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，這種行為本質(zhì)上是期貨公司在超出其保證金水平的情況下進行交易，符合透支交易的特征。透支交易是指客戶或者期貨公司在保證金不足、沒有保證金的情況下，經(jīng)期貨交易所許可而進行的期貨交易。所以該交易行為應(yīng)當認定為透支交易，A選項正確。選項B：違法交易違法交易是指違反法律法規(guī)規(guī)定的交易行為，題干中僅描述了期貨交易所允許期貨公司在保證金不足或無保證金時開倉或持倉的特定情況，并沒有表明該行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，不能簡單認定為違法交易，B選項錯誤。選項C：內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者幫助他人，違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則。而本題描述的情況與內(nèi)幕消息以及證券買賣無關(guān)，C選項錯誤。選項D：特許交易特許交易通常是指在特定許可或授權(quán)下進行的特定類型的交易，題干中并沒有體現(xiàn)出這是一種經(jīng)過特殊許可的交易類型，D選項錯誤。綜上，答案選A。42、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職時提交年檢登記表的時間規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準確記憶相關(guān)法規(guī)對于提交時間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。43、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應(yīng)返回客戶，交易結(jié)果由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.客戶與期貨公司共同

D.經(jīng)紀人

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效時交易結(jié)果的承擔主體。在不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)且導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效的情況下，若該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易，從交易的本質(zhì)和權(quán)責對應(yīng)角度來看，交易是基于客戶的指令進行的，客戶是交易行為的發(fā)起者和決策主體。雖然經(jīng)紀合同無效，但交易本身是按照客戶的意愿執(zhí)行的，所以交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔。選項A期貨公司，題干強調(diào)的是不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)，并非期貨公司，且交易是依客戶指令進行，結(jié)果不應(yīng)由期貨公司承擔。選項C客戶與期貨公司共同承擔，此情況不符合這類交易中責任的劃分原則，交易結(jié)果并非由雙方共同承擔。選項D經(jīng)紀人，經(jīng)紀人只是促成交易的參與者，并非交易結(jié)果的主要承擔者，交易的核心決策在于客戶，所以結(jié)果不由經(jīng)紀人承擔。綜上，正確答案是B。44、中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的風險監(jiān)管指標預(yù)警標準與規(guī)定標準的比例關(guān)系。中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%。也就是說當相關(guān)風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的80%時，就會觸發(fā)預(yù)警機制，提醒相關(guān)方面關(guān)注風險情況。所以本題正確答案選D。45、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的制裁或處分方式的主體，結(jié)合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析。A選項刑事制裁：刑事制裁是指國家司法機關(guān)對觸犯刑律、實施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實施主體是司法機關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行刑事制裁的依據(jù)，A選項錯誤。B選項紀律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會可以依據(jù)此準則對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行紀律懲戒，B選項正確。C選項行政處分：行政處分是指國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施，其實施主體是行政機關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行行政處分的依據(jù)，C選項錯誤。D選項民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔的民事責任而進行的法律制裁，其實施主體是人民法院，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行民事制裁的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選B。""46、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應(yīng)當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風險官應(yīng)當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，只有具備相應(yīng)任職資格才能擔任該職位，所以選項A說法正確。選項B若期貨公司設(shè)有獨立董事，在聘任首席風險官時，需經(jīng)全體獨立董事同意，這是為了保障獨立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風險官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項B說法正確。選項C公司的章程是公司運營和管理的基本準則，對首席風險官的提名和聘任，應(yīng)當依據(jù)公司章程的規(guī)定進行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項C說法正確。選項D期貨公司首席風險官的聘任應(yīng)當由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要決定公司的重大事項；董事會負責公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風險官的聘任屬于董事會的職責范圍，因此選項D說法錯誤。綜上，本題答案選D。47、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。選項A：資信和業(yè)務(wù)開展情況能夠綜合反映結(jié)算會員的信用狀況、經(jīng)營能力和業(yè)務(wù)水平等重要方面。資信狀況良好、業(yè)務(wù)開展規(guī)范且穩(wěn)定的結(jié)算會員，通常具備更強的履約能力和風險承受能力；而資信不佳或業(yè)務(wù)開展存在問題的結(jié)算會員，可能面臨更大的風險，對期貨交易所的穩(wěn)定運行產(chǎn)生潛在威脅。因此，期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員的資信和業(yè)務(wù)開展情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的，該選項正確。選項B：收入規(guī)模僅僅反映了結(jié)算會員在一定時期內(nèi)的經(jīng)濟收益情況，并不能全面體現(xiàn)其在業(yè)務(wù)運營、風險管理等方面的能力和狀況。一個收入規(guī)模較大的結(jié)算會員，可能存在信用風險或業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問題；而收入規(guī)模較小的結(jié)算會員，也可能在資信和業(yè)務(wù)開展方面表現(xiàn)良好。所以，僅依據(jù)收入規(guī)模來限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是不恰當?shù)模撨x項錯誤。選項C：人員情況主要涉及結(jié)算會員的人力資源配置，包括員工數(shù)量、專業(yè)素質(zhì)、人員結(jié)構(gòu)等方面。雖然人員是業(yè)務(wù)開展的重要因素，但人員情況并不能直接等同于結(jié)算會員的業(yè)務(wù)能力和風險狀況。一個人員配置合理、素質(zhì)較高的結(jié)算會員，也可能因市場環(huán)境、經(jīng)營策略等因素出現(xiàn)業(yè)務(wù)問題；反之，人員情況一般的結(jié)算會員，也可能通過有效的管理和運營取得良好的業(yè)務(wù)成果。因此，人員情況不是限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵依據(jù)，該選項錯誤。選項D：盈利情況只是結(jié)算會員經(jīng)營成果的一個體現(xiàn)，不能完全代表其資信狀況和業(yè)務(wù)開展的穩(wěn)定性。盈利受多種因素影響，如市場行情、投資策略等，具有一定的波動性和不確定性。一個盈利狀況良好的結(jié)算會員，可能存在潛在的信用風險或業(yè)務(wù)違規(guī)行為；而暫時虧損的結(jié)算會員，也可能通過調(diào)整業(yè)務(wù)策略、加強風險管理等方式改善經(jīng)營狀況。所以，盈利情況不能作為限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的主要依據(jù)，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。48、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.公司董事會

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官在面對侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或授意時的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕，必要時，應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非首席風險官在此種情況下的報告對象。選項B，公司住所地期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，與首席風險官報告侵害合法權(quán)益的事宜不相關(guān)。選項D，公司董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負責公司的重大決策等事務(wù)，也不是該情形下的報告對象。綜上，正確答案是C。49、期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶審核的制度類型。選項A，注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機構(gòu)審查，主管機構(gòu)只負責審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對客戶進行審核的常規(guī)制度，故B選項不符合題意。選項C，實名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記。實行實名制審核有助于確?？蛻羯矸菡鎸?、準確，保障期貨市場的規(guī)范運作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，資料一致登記并不是期貨公司對客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準確，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。50、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（申購新股資金的風險調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)已知條件分別計算出因申購新股凍結(jié)資金和未對期貨風險準備金進行調(diào)整所產(chǎn)生的影響，進而求出調(diào)整后的期末凈資本實際值。步驟一：分析申購新股凍結(jié)資金對凈資本的影響已知公司有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且申購新股資金的風險調(diào)整比例為\(5\%\)。這意味著這部分資金需要按照該比例進行風險調(diào)整，即要從凈資本中扣除相應(yīng)的風險調(diào)整金額。那么因申購新股凍結(jié)資金需扣除的風險調(diào)整金額為：\(2000\times5\%=100\)（萬元）步驟二：分析期貨風險準備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為\(200\)萬元，在計算凈資本時，這部分資金應(yīng)作為凈資本的一部分，由于之前未對該項目進行風險調(diào)整，所以要將其加回到凈資本中。步驟三：計算調(diào)整后的期末凈資本實際值公司原本凈資本為\(6000\)萬元，結(jié)合上述分析，調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的（）。

A.成交量

B.成交價

C.持倉量

D.價格預(yù)測信息

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)及時公布的上市品種合約相關(guān)信息內(nèi)容。選項A：成交量成交量是反映期貨市場交易活躍程度的重要指標，它體現(xiàn)了在一定時間段內(nèi)某一上市品種合約的交易數(shù)量。及時公布成交量，有助于市場參與者了解該合約的交易熱度和流動性狀況，從而為其投資決策提供參考依據(jù)，所以期貨交易所應(yīng)當及時公布成交量，A選項正確。選項B：成交價成交價是期貨合約實際成交的價格，它直接反映了市場的供需關(guān)系和價格水平。市場參與者可以通過成交價來判斷市場行情的走勢，評估自己的投資成本和收益預(yù)期。因此，期貨交易所及時公布成交價是保障市場信息透明、幫助投資者做出合理決策的必要舉措，B選項正確。選項C：持倉量持倉量是指市場上未平倉合約的數(shù)量，它反映了市場參與者對某一期貨合約的持有意愿和市場的潛在風險。通過分析持倉量的變化，投資者可以了解市場的多空力量對比和市場情緒的變化，從而更好地把握市場走勢。所以，期貨交易所需要及時公布持倉量，C選項正確。選項D：價格預(yù)測信息價格預(yù)測信息具有不確定性和主觀性，不同的分析方法和分析人員可能得出不同的預(yù)測結(jié)果。期貨市場的價格受到多種因素的影響，如宏觀經(jīng)濟形勢、政策法規(guī)、市場供求關(guān)系等，難以準確預(yù)測。而且，如果期貨交易所公布價格預(yù)測信息，可能會誤導(dǎo)市場參與者，引發(fā)市場的不穩(wěn)定。因此，期貨交易所不會公布價格預(yù)測信息，D選項錯誤。綜上，答案選ABC。2、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已經(jīng)按要求履行報告義務(wù)的，證監(jiān)會可以（）。

A.免予處罰

B.減輕處罰

C.從輕處罰

D.將其作為立功表現(xiàn)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或出現(xiàn)重大風險時，首席風險官按要求履行報告義務(wù)后證監(jiān)會的處理方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已經(jīng)按要求履行報告義務(wù)的，從監(jiān)管層面出于鼓勵和客觀評價的角度出發(fā)，會考慮到首席風險官在這種情況下積極履行職責的行為，給予一定的政策考量。選項A，免予處罰是合理的。因為首席風險官已盡到報告義務(wù)，說明其在風險防控和傳遞信息方面履行了應(yīng)盡職責，若其本身不存在其他過錯，給予免予處罰是對其正確履職的一種認可。選項B，減輕處罰也是可能的情況。即便整體事件存在嚴重違規(guī)或重大風險，但由于首席風險官的及時報告，可能為后續(xù)風險控制和處理爭取了時間、提供了便利，降低了潛在的更大損失，所以可以適當減輕處罰。選項C，從輕處罰同樣符合邏輯。首席風險官按要求報告，體現(xiàn)了其對規(guī)則的遵守和對風險的警覺，在綜合考量各種因素后，從輕處罰是對其正確行為的肯定。而選項D，將其作為立功表現(xiàn)并不恰當。立功表現(xiàn)通常是指在面對犯罪等特定法律情形下，做出對社會和司法有突出貢獻的行為，與本題中首席風險官履行報告義務(wù)的情況不相符。綜上，答案選ABC。3、下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，正確的有（）。

A.期貨公司可以與他人合資.合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包.租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司應(yīng)當對分支結(jié)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司對其分支機構(gòu)應(yīng)實施集中統(tǒng)一管理，以確保經(jīng)營管理的規(guī)范性、穩(wěn)定性和風險可控性。而與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，會使期貨公司對分支機構(gòu)的控制和管理受到影響，難以保證公司整體經(jīng)營策略的有效執(zhí)行和風險的集中管控。所以期貨公司不可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，選項A錯誤。選項B將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，會導(dǎo)致期貨公司對分支機構(gòu)失去直接的經(jīng)營控制權(quán)，容易出現(xiàn)經(jīng)營管理混亂、風險失控等問題，不利于維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。因此，期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，選項B正確。選項C委托他人經(jīng)營管理分支機構(gòu)同樣會使期貨公司對分支機構(gòu)的管理和監(jiān)督力度減弱，增加了經(jīng)營風險和合規(guī)風險。所以期貨公司不可以將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理，選項C錯誤。選項D集中統(tǒng)一管理分支機構(gòu)有利于期貨公司統(tǒng)一調(diào)配資源、執(zhí)行統(tǒng)一的經(jīng)營策略和風險管理制度，提高公司的運營效率和管理水平，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展。所以期貨公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，選項D正確。綜上，本題正確答案為BD。4、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的說法中正確的是（）。

A.理事長及副理事長由中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會選舉產(chǎn)生

B.理事長的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.理事長在經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，可兼任總經(jīng)理

D.理事長因故臨時不能履行其職權(quán)時，可指定副理事長或理事代其履行職權(quán)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：理事長及副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生，而非由中國期貨業(yè)協(xié)會提名。所以選項A錯誤。選項B：理事長的職權(quán)之一是組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，所以選項B正確。選項C：理事長不得兼任總經(jīng)理，所以選項C錯誤。選項D：理事長因故臨時不能履行其職權(quán)時，可指定副理事長或理事代其履行職權(quán)，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。5、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應(yīng)當履行的職責包括（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析：A選項：制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易所的重要職責。交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易得以有序進行的重要規(guī)范和準則，期貨交易所只有制定并嚴格實施這些規(guī)則，才能保證期貨交易的公平、公正、公開，維護市場的正常秩序，所以A選項正確。B選項：期貨交易所作為市場信息的重要匯集和發(fā)布中心，發(fā)布市場信息是其應(yīng)履行的職責之一。市場信息對于期貨市場的參與者了解市場動態(tài)、做出交易決策具有關(guān)鍵作用，及時、準確地發(fā)布市場信息有助于提高市場的透明度和有效性，故B選項正確。C選項：監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)，能夠確保市場參與者遵守相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，防范市場風險，保護投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，因此C選項正確。D選項：查處違規(guī)行為是維護期貨市場秩序、保證市場正常運行的必要手段。對于違反期貨市場相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則的行為，期貨交易所需要進行查處，以起到威懾作用，保障市場的公平性和公正性，所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應(yīng)當履行的職責，本題答案選ABCD。6、張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價格大幅度下滑，張某向王某進行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金

B.王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

C.張某有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

D.王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨交易所的保證金是期貨公司向交易所繳納的用于保證期貨合約履行的資金，并非張某的財產(chǎn)。王某不能申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金，該選項錯誤。選項B張某在期貨公司進行期貨交易，其持倉屬于其具有的財產(chǎn)權(quán)益。當王某起訴張某要求實現(xiàn)債權(quán)時，王某有權(quán)申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，該選項正確。選項C當張某存在債務(wù)糾紛，王某申請執(zhí)行時，法律并沒有規(guī)定人民法院應(yīng)當先對除保證金之外的其他財產(chǎn)進行凍結(jié)、查封和執(zhí)行。在符合條件的情況下，是可以對保證金采取保全和執(zhí)行措施的，該選項錯誤。選項D張某的保證金屬于其財產(chǎn)的一部分，當王某起訴張某要求實現(xiàn)債權(quán)時，王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施，該選項正確。綜上，正確答案是BD。7、下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司的設(shè)立

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍來對各選項進行逐一分析判斷。選項A申請期貨從業(yè)人員資格屬于與期貨從業(yè)人員相關(guān)的重要環(huán)節(jié)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員的管理，必然會涵蓋對期貨從業(yè)人員資格申請的相關(guān)規(guī)定和管理，以確保進入期貨從業(yè)領(lǐng)域的人員具備相應(yīng)的條件和資質(zhì)。所以選項A適用該辦法。選項B從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員這一過程涉及到期貨從業(yè)人員的就業(yè)和機構(gòu)對人員的管理等多方面問題，為了保證期貨市場的規(guī)范運行和從業(yè)人員的合理任用，《期貨從業(yè)人員管理辦法》會對機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員的條件、程序等作出規(guī)定。因此，選項B適用該辦法。選項C期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)是整個期貨行業(yè)運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》的重要目的就是規(guī)范期貨從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中的行為，保障期貨業(yè)務(wù)的合法、有序開展，所以必然適用于期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的情形。故選項C適用該辦法。選項D期貨公司的設(shè)立主要由《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)進行規(guī)范，這些法規(guī)側(cè)重于對期貨公司設(shè)立的條件、程序、審批等方面作出規(guī)定，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范期貨從業(yè)人員的側(cè)重點不同。所以選項D不適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》。綜上，本題正確答案是ABC。8、中國證監(jiān)會對下列（）人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

A.投資顧問

B.副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理

D.首席風險官

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢的相關(guān)人員范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對副總經(jīng)理、總經(jīng)理、首席風險官等任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。而投資顧問并不在此范圍內(nèi)。所以答案選BCD。9、當非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司（）。

A.應(yīng)當要求非結(jié)算會員及時追加保證金或者自行平倉

B.有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

C.開市前禁止非結(jié)算會員開倉

D.應(yīng)當收取非結(jié)算會員結(jié)算擔保金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額不足情況的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A當非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額時，全面結(jié)算會員期貨公司有責任提醒非結(jié)算會員其資金狀況存在風險。要求非結(jié)算會員及時追加保證金或者自行平倉，是全面結(jié)算會員期貨公司為了維護交易安全和市場穩(wěn)定，保障雙方合法權(quán)益而應(yīng)采取的合理措施。所以選項A正確。選項B若非結(jié)算會員未能按照全面結(jié)算會員期貨公司的要求及時追加保證金或者自行平倉，此時全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉。這是為了防止非結(jié)算會員的風險進一步擴大，避免給全面結(jié)算會員期貨公司和市場帶來更大的損失。所以選項B正確。選項C當非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額時，在開市前禁止非結(jié)算會員開倉，能夠有效控制非結(jié)算會員的交易風險，避免其在資金不足的情況下進一步增加持倉風險，對市場穩(wěn)定和交易安全起到一定的保障作用。所以選項C正確。選項D結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員向期貨交易所繳納的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約等風險的資金。全面結(jié)算會員期貨公司并非收取非結(jié)算會員結(jié)算擔保金的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。10、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，以下說法正確的是（）

A.可以向協(xié)會申訴委員會申訴

B.申訴委員會做出的審議決定為最終決定

C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員對協(xié)會處分不服