期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫講解第一部分單選題(50題)1、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當給予配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查主體的相關(guān)規(guī)定。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管情況進行監(jiān)控，其核心職能在于保障期貨保證金的安全，并非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，但通常不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)有義務(wù)給予配合，所以C選項正確。選項D，期貨保證金存管銀行主要承擔期貨保證金的存放和管理工作，其職責不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。2、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對損失的賠償規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項。3、被免職的首席風險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查被免職的首席風險官解釋說明情況的對象。下面對各選項進行分析：-選項A：公安部門主要負責維護社會治安秩序、預(yù)防和打擊違法犯罪活動等，與公司被免職的首席風險官解釋說明情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等重要職責。被免職的首席風險官向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況，符合相關(guān)監(jiān)管流程和規(guī)定，能夠讓監(jiān)管機構(gòu)及時了解情況、實施有效監(jiān)管，所以B選項正確。-選項C：工商部門主要負責市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，并不直接涉及對公司首席風險官免職情況的監(jiān)管，因此C選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，與被免職首席風險官解釋說明情況這一事項不相關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。4、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)在特定情況下的持續(xù)經(jīng)營規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。所以本題應(yīng)選擇D選項。5、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當持續(xù)經(jīng)營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東的相關(guān)持續(xù)經(jīng)營和合規(guī)要求。對于直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，其應(yīng)當持續(xù)經(jīng)營5年以上，這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經(jīng)營經(jīng)驗和穩(wěn)定性，能夠為期貨公司的長期發(fā)展提供有力支持。同時，要求其近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰，這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽，避免將不良風險引入期貨公司。所以答案是D。6、期貨交易所的負責人由（）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

B.期貨交易所會員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會任免

【答案】：A"

【解析】正確答案選A。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和我國期貨市場監(jiān)管體系，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所負責人的任免權(quán)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)掌握，這樣能夠確保期貨交易所的運營和管理與國家整體監(jiān)管政策和要求相契合，保證期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而選項B，由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生負責人，可能會使交易所的決策更多偏向會員利益，難以從宏觀層面保障市場整體利益；選項C，期貨交易所的性質(zhì)和運營模式?jīng)Q定了并非完全通過股東大會選舉負責人來進行管理；選項D，期貨交易所董事會負責日常經(jīng)營決策等工作，不具備對交易所負責人的任免權(quán)。所以本題正確答案是A。"7、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易違規(guī)行為的理解和判斷。題干分析某客戶在期貨公司營業(yè)部存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未交易，而營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約。選項分析A選項：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶的保證金進行交易等其他活動。在本題中，營業(yè)部經(jīng)理王某未經(jīng)客戶同意，私自將客戶存入準備用于交易的5000萬元資金以自己的名義買進期貨合約，符合挪用客戶保證金的定義，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在資金轉(zhuǎn)賬環(huán)節(jié)違反規(guī)定將客戶保證金轉(zhuǎn)到其他賬戶等情況，而題干強調(diào)的是擅自使用客戶資金進行交易，并非單純的資金劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司收到客戶保證金后未按照規(guī)定進行入賬記錄，題干中并沒有提及保證金入賬與否的問題，重點是資金被擅自使用，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要體現(xiàn)在對客戶委托交易的條件、程序等方面不按照規(guī)定執(zhí)行，而本題的關(guān)鍵是資金被私自挪用，并非接受委托環(huán)節(jié)的問題，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。8、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。選項A，董事會是公司制企業(yè)的經(jīng)營決策機構(gòu)，負責公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，所以A項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會決議等，但它不是最高權(quán)力機構(gòu)，所以B項錯誤。選項C，股東大會是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機構(gòu)，而本題問的是會員制期貨交易所，所以C項錯誤。選項D，會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成，對期貨交易所的重大事項作出決定，所以D項正確。綜上，答案選D。9、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職務(wù)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時代行職務(wù)人員的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職務(wù)。選項A，規(guī)定明確是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非總經(jīng)理指定的任意人員，所以選項A錯誤。選項C，理事長有其自身的職責范圍，并非在總經(jīng)理臨時不能履職時代行其職務(wù)的人員，所以選項C錯誤。選項D，題干強調(diào)的是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非第一副總經(jīng)理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。10、封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查封閉式單一資產(chǎn)管理計劃投資者全部資金繳付期限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，且全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過3年，所以本題正確答案選B。"11、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準對應(yīng)的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。選項A符合此規(guī)定。選項B“當日”、選項C“下一交易日”、選項D“次日”均不符合實際的計算基準日期要求。所以本題正確答案是A。"12、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此題考查經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者按風險承受能力的劃分類別。按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為5類，所以答案選D。"13、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員的組成。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，會員被分為結(jié)算會員和非結(jié)算會員。結(jié)算會員能夠參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔相應(yīng)的結(jié)算責任和義務(wù)；而非結(jié)算會員則不能直接進行結(jié)算，需要通過結(jié)算會員來進行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)操作。選項A，非期貨公司會員只是會員類型的一種表述，不能完整涵蓋實行會員分級結(jié)算制度下會員的組成情況。選項B，期貨公司會員同樣只是部分會員類型，不是實行會員分級結(jié)算制度下會員的完整構(gòu)成。選項C，期貨公司會員和非期貨公司會員的分類方式并非是會員分級結(jié)算制度下的分類依據(jù)，這種表述不符合本題所涉及的制度要求。所以，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，答案選D。14、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的__________，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標預(yù)警標準的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，為了提前防范風險，其預(yù)警標準要高于規(guī)定標準，即規(guī)定標準的120％；對于規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，預(yù)警標準要低于規(guī)定標準，即規(guī)定標準的80％。所以答案選B。15、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的（），或有負債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時的財務(wù)指標要求。對于持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的情形，規(guī)定其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的一定比例，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的一定比例，并且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。逐一分析各選項：-A選項：凈資產(chǎn)不低于實收資本的30%，或有負債低于凈資產(chǎn)的30%，不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，凈資產(chǎn)不低于實收資本的30%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，也不符合要求，B選項錯誤。-C選項：凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，但或有負債低于凈資產(chǎn)的30%并非正確比例，C選項錯誤。-D選項：根據(jù)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。16、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例這一知識點。對于會員制期貨交易所會員大會的召開有效性，有明確的規(guī)定。當會員大會有三分之二以上會員參加時，該會員大會才被認定為有效。這是期貨交易相關(guān)制度中的重要內(nèi)容，旨在保障會員大會能夠充分代表會員的意愿，確保決策的科學(xué)性和公正性。在本題所給的選項中，A選項三分之一、C選項四分之一、D選項二分之一均不符合會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例要求。而B選項三分之二符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是B。17、期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任

B.期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任

C.期貨交易所應(yīng)當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應(yīng)當承擔不超過60％的賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司未履行金錢給付義務(wù)且期貨交易所未代履行時交易對方損失的賠償責任主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)金錢給付義務(wù)，而期貨交易所也未代期貨公司履行，進而造成交易對方損失的，此時應(yīng)由期貨交易所承擔賠償責任。選項A，期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任，符合上述規(guī)定，該選項正確；選項B，應(yīng)是期貨交易所承擔賠償責任而非期貨公司，該選項錯誤；選項C，題干情形是期貨交易所承擔全部賠償責任，并非不超過80％的賠償責任，該選項錯誤；選項D，此時賠償責任主體是期貨交易所，不是期貨公司，且不存在不超過60％賠償責任的說法，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。18、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。以下是對本題各選項的分析：A選項：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。該機構(gòu)在期貨市場的客戶開戶等相關(guān)管理方面承擔著具體且重要的職責，對客戶開戶信息進行監(jiān)控和管理，以保障期貨市場的規(guī)范運作和客戶資金安全，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施工作，故B選項錯誤。C選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護會員合法權(quán)益等自律管理工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以C選項錯誤。D選項：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，而不是具體負責客戶開戶管理的實施，因此D選項錯誤。19、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費標準

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：咨詢服務(wù)收費標準期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當公示的信息主要側(cè)重于業(yè)務(wù)資質(zhì)、人員資格以及服務(wù)與投訴相關(guān)等方面內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費標準并非必須公示的信息，所以該選項符合題意。選項B：業(yè)務(wù)資格業(yè)務(wù)資格是期貨公司開展業(yè)務(wù)的重要前提和依據(jù)，向社會公示業(yè)務(wù)資格能讓客戶清楚了解公司從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)的合法性和能力范圍，是期貨公司按規(guī)定應(yīng)當公示的信息，因此該選項不符合題意。選項C：從業(yè)人員資格從業(yè)人員的專業(yè)資格反映了其從事期貨業(yè)務(wù)的能力和水平，公示從業(yè)人員資格可以使客戶對為其服務(wù)的人員專業(yè)素質(zhì)有清晰認識，保障客戶能夠得到專業(yè)、合規(guī)的服務(wù)，屬于期貨公司應(yīng)公示的信息內(nèi)容，所以該選項不符合題意。選項D：服務(wù)內(nèi)容和投訴方式公示服務(wù)內(nèi)容能讓客戶明確期貨公司提供的具體服務(wù)項目，便于客戶根據(jù)自身需求選擇合適的服務(wù)；而公示投訴方式則為客戶在遇到問題或不滿時提供了反饋渠道，有助于保障客戶的合法權(quán)益，這也是期貨公司按規(guī)定應(yīng)當公示的內(nèi)容，故該選項不符合題意。綜上，答案選A。20、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易資金使用規(guī)定的了解。選項A，經(jīng)營利潤和自有資金通常是單位或個人合法擁有并可自主支配的資金，在不違反其他規(guī)定的情況下，一般是可以用于期貨交易的，并非禁止使用的范疇，所以該選項不符合要求。選項B，經(jīng)營利潤是單位或個人通過合法經(jīng)營活動所獲得的收益，可在合規(guī)情況下用于期貨交易；信貸資金是金融機構(gòu)按有償原則借給使用者的資金，有特定的用途和規(guī)定，不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中經(jīng)營利潤表述錯誤，所以該選項不正確。選項C，信貸資金有其特定的使用目的和規(guī)范，若違規(guī)用于期貨交易，可能會帶來金融風險和其他不良后果；財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，通過財政各環(huán)節(jié)集中起來的資金，有嚴格的使用范圍和監(jiān)管要求，嚴禁違規(guī)用于期貨交易。所以任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易，該選項正確。選項D，自有資金是單位或個人自身擁有的資金，在合法合規(guī)的情況下可以用于期貨交易；而信貸資金不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中自有資金表述錯誤，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)準則，為避免產(chǎn)生實際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務(wù)，必須獲得所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的同意。這是因為所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評估兼職可能帶來的影響，以確保期貨業(yè)務(wù)的正常開展和合規(guī)性。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要側(cè)重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會直接干預(yù)從業(yè)人員的兼職事宜。選項C，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，同樣不會具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，其重點在于制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。22、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。

A.委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時

B.期貨公司變更投資經(jīng)理

C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更

D.期貨公司更換了從業(yè)人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托的相關(guān)規(guī)定來分析判斷。選項A委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時，通常不會直接導(dǎo)致期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托。一般在資產(chǎn)管理合同中會對這種情況有相應(yīng)的應(yīng)對措施，比如設(shè)置預(yù)警線、止損線等，但這并不意味著達到一定虧損比例就必然提前終止委托。因此，選項A不符合要求。選項B期貨公司變更投資經(jīng)理，這屬于期貨公司內(nèi)部的人員調(diào)整。雖然投資經(jīng)理的變更可能會對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定影響，但這并不足以構(gòu)成提前終止資產(chǎn)管理委托的充分理由。通常期貨公司會有相應(yīng)的流程和安排來確保業(yè)務(wù)的平穩(wěn)過渡，比如向委托方進行告知等。所以，選項B不正確。選項C當委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更時，意味著資產(chǎn)的所有權(quán)等權(quán)益發(fā)生了變化，這會對資產(chǎn)管理委托的基礎(chǔ)產(chǎn)生根本性的影響。資產(chǎn)管理委托是基于特定的委托資產(chǎn)進行的，資產(chǎn)權(quán)屬變更后，原有的委托關(guān)系可能無法按照原定條件繼續(xù)履行，所以期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托。因此，選項C符合題意。選項D期貨公司更換從業(yè)人員是較為常見的情況，公司日常經(jīng)營中人員流動是正?，F(xiàn)象。更換從業(yè)人員不一定會對資產(chǎn)管理委托業(yè)務(wù)造成實質(zhì)性的、足以導(dǎo)致提前終止委托的影響。只要公司能夠保證業(yè)務(wù)的正常開展和服務(wù)質(zhì)量，一般不會因更換從業(yè)人員就提前終止委托。所以，選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。23、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每半年召開一次。選項A“兩個月”、選項B“三個月”以及選項D“一年”均不符合法規(guī)要求的會議召開頻率標準。所以本題正確答案是C。"24、客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風險監(jiān)督指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時應(yīng)當將客戶未足額追加的保證金（）。

A.全額扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全額加回

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)督指標管理辦法》中關(guān)于客戶保證金未足額追加時，期貨公司計算符合規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金相關(guān)規(guī)定的理解。當客戶保證金未足額追加時，從風險控制和準確核算的角度出發(fā)，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應(yīng)當將客戶未足額追加的保證金全額扣除。這是因為未足額追加的保證金意味著客戶賬戶存在資金缺口，會增加期貨公司面臨的風險，將其全額扣除有助于更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和資金實力，保障期貨市場的穩(wěn)定運行。所以答案是A。25、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報送月度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。26、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)知識來判斷李某應(yīng)受到的懲罰。選項A分析選項A提到給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。在期貨交易相關(guān)法規(guī)中，對于像李某這種擅自利用客戶資金以自己名義進行期貨合約交易的行為，該處罰標準并不符合法規(guī)規(guī)定，所以選項A錯誤。選項B分析選項B指出給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。此處罰力度和方式與針對該類違規(guī)行為的法規(guī)要求不匹配，因此選項B錯誤。選項C分析選項C表示給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。依據(jù)相關(guān)期貨交易管理規(guī)定，對于期貨公司工作人員擅自利用客戶資金進行交易的違規(guī)行為，此類處罰是符合法規(guī)要求的，所以選項C正確。選項D分析選項D稱給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標準與法規(guī)中針對此類行為的規(guī)定不一致，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)的相關(guān)知識。分析各選項A選項：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇側(cè)重于銀行業(yè)，并非期貨市場，所以A選項錯誤。B選項：中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，并不負責對商品和金融期貨市場進行監(jiān)督管理，所以B選項錯誤。C選項：依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以C選項正確。D選項：商務(wù)部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂規(guī)范市場運行、流通秩序的政策，促進市場體系建設(shè)，并不承擔對期貨市場的監(jiān)督管理職責，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。28、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當（）。

A.作出行政處罰

B.及時移送中國證監(jiān)會處理

C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時中國期貨業(yè)協(xié)會的處理方式。選項A：作出行政處罰是中國證監(jiān)會等具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)的職責，而非中國期貨業(yè)協(xié)會的職能，所以中國期貨業(yè)協(xié)會不能作出行政處罰，A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時，其應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理，因為中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，具有行政處罰權(quán)，B選項正確。選項C：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并不負責作出行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的規(guī)定，C選項錯誤。選項D：紀律處分和行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，紀律處分是行業(yè)自律組織對其會員等的內(nèi)部處理措施，不能代替行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會不能用紀律處分代替行政處罰，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。29、期貨公司的負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司負債與凈資產(chǎn)比例的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。所以在本題所給的選項中，A選項60%、B選項80%、C選項100%均不符合規(guī)定，正確答案是D選項。30、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.50萬元

B.20萬元

C.100萬元

D.10萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。依據(jù)金融期貨投資者適當性制度相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題答案選A。31、對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B"

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員相關(guān)規(guī)定。對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，當監(jiān)控中心處理其申請和注銷客戶交易編碼事宜后，應(yīng)將結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。這是因為在會員分級結(jié)算制度下，結(jié)算會員承擔著對非結(jié)算會員的相關(guān)結(jié)算等職責，監(jiān)控中心將結(jié)果告知結(jié)算會員，有助于保障交易流程的順暢和結(jié)算工作的準確進行。而客戶并非接收該結(jié)果通知的對象；相關(guān)期貨交易所主要負責交易場所的運營和管理，并非此通知的接收主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是接收該結(jié)果通知的對象。所以本題正確答案是B。"32、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔責任

B.期貨公司承擔次要賠償責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％

D.由客戶承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易中客戶交易保證金不足時，保留持倉期間損失的責任承擔問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，且客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，在保留持倉期間所造成的損失，責任應(yīng)由客戶承擔。選項A中說客戶不承擔責任，這與相關(guān)規(guī)定不符；選項B提出期貨公司承擔次要賠償責任，缺乏相應(yīng)依據(jù)；選項C稱期貨公司承擔主要賠償責任且最高不超過80％，也是不符合規(guī)定的。因此，正確答案是D。33、在點價交易中，賣方叫價是指()。

A.確定具體時點交易價格的權(quán)利歸屬賣方

B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利歸屬賣方

C.確定升貼水大小的權(quán)利歸屬賣方

D.確定期貨合約交割月份的權(quán)利歸屬賣方

【答案】：A

【解析】本題主要考查點價交易中賣方叫價的含義。點價交易是指以某月份的期貨價格為計價基礎(chǔ)，以期貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的升貼水來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式。選項A：在點價交易中，確定具體時點交易價格的權(quán)利歸屬賣方，這就是賣方叫價的定義，所以該選項正確。選項B：確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利與賣方叫價并無直接關(guān)聯(lián)，它主要涉及到商品質(zhì)量標準等方面的規(guī)定，并非賣方叫價所指的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：升貼水是在期貨價格基礎(chǔ)上進行調(diào)整的部分，確定升貼水大小的權(quán)利與確定具體時點交易價格的權(quán)利是不同的概念，賣方叫價強調(diào)的是確定價格的權(quán)利，而非升貼水大小的權(quán)利，所以該選項錯誤。選項D：確定期貨合約交割月份的權(quán)利與賣方叫價沒有關(guān)系，交割月份的確定通常有相關(guān)的期貨交易規(guī)則和雙方的約定，并非賣方叫價的核心內(nèi)容，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：期貨公司撰寫研究分析報告應(yīng)基于合法合規(guī)、真實準確的信息來源。而“廣泛了解各種期貨交易小道信息”這種方式不可取，小道信息往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。所以選項A錯誤。選項B：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查是期貨公司確保研究分析服務(wù)合法合規(guī)、準確有效的重要措施。通過審閱和合規(guī)檢查，可以避免出現(xiàn)違法違規(guī)、誤導(dǎo)客戶等問題，保障客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序。因此，選項B正確。選項C：期貨公司并沒有要求相關(guān)人員必須提交季度和半年期研究分析報告的硬性規(guī)定。研究分析報告的提交頻率和形式應(yīng)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需求、市場情況以及客戶的要求等因素來合理確定，而不是統(tǒng)一規(guī)定為季度和半年期。所以選項C錯誤。選項D：雖然鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法本身沒有問題，但撰寫研究報告的首要目標應(yīng)該是客觀、準確地反映市場情況和相關(guān)數(shù)據(jù)，為客戶提供有價值的參考，而不是單純?yōu)榱宋蛻?。如果過于注重吸引客戶而忽視了報告的真實性和客觀性，可能會對客戶造成誤導(dǎo)，損害客戶利益。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。""35、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照（）的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負其責.加強協(xié)作.重點監(jiān)管

B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負其責.加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負其責.加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負其責.全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在金融監(jiān)管相關(guān)工作中，對于各監(jiān)管主體落實規(guī)定工作要求需遵循特定原則?！敖y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現(xiàn)政出多門的情況，使各項工作在整體規(guī)劃下有序開展；“各司其職、各負其責”明確了不同監(jiān)管主體的職責范圍，讓各部門清楚自身工作重點和任務(wù)，提高工作效率和質(zhì)量；“加強協(xié)作”強調(diào)各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對金融市場進行全面、有效的監(jiān)管。而A選項的“重點監(jiān)管”表述不準確，監(jiān)管工作應(yīng)是全面覆蓋與突出重點相結(jié)合，僅強調(diào)重點監(jiān)管不能體現(xiàn)整體的監(jiān)管要求；C選項“集中領(lǐng)導(dǎo)”相較于“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”，“統(tǒng)一”更能體現(xiàn)監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，“集中”則更側(cè)重于權(quán)力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”更合適；D選項“全面合作”表述不如“加強協(xié)作”精準，“協(xié)作”更強調(diào)在各自職責基礎(chǔ)上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準確體現(xiàn)監(jiān)管工作中各主體的工作關(guān)系。因此，正確答案是B選項。"36、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間可以存在（）關(guān)系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間允許存在的關(guān)系。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，通常會對期貨公司關(guān)鍵職位人員間的親屬關(guān)系作出限制，目的在于防范可能因親屬關(guān)系引發(fā)的利益沖突、決策不獨立、內(nèi)部監(jiān)管失效等問題。選項A“兄弟姐妹”屬于近親屬關(guān)系。如果董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間存在兄弟姐妹關(guān)系，在公司決策、風險把控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能會因為親情因素而影響正常的職業(yè)判斷和公司治理，導(dǎo)致決策偏向親屬一方，不利于公司的公正運營和風險管控，所以該選項不符合要求。選項B“父母”同樣是近親屬關(guān)系。這種關(guān)系下，可能會出現(xiàn)權(quán)力集中于家族內(nèi)部、公司運營缺乏有效監(jiān)督制衡等情況，容易引發(fā)一系列潛在風險，如違規(guī)操作、利益輸送等，因此該選項也不符合規(guī)定。選項D“配偶”關(guān)系更為親密。夫妻之間利益高度一致，若董事長、總經(jīng)理、首席風險官存在配偶關(guān)系，公司的決策和管理可能會缺乏必要的獨立性和客觀性，難以形成有效的內(nèi)部監(jiān)督機制，無法保證公司運營的公正性和合規(guī)性，所以該選項也不符合。而選項C“朋友”關(guān)系相較于親屬關(guān)系，在利益關(guān)聯(lián)、情感依賴等方面相對較弱，不會像親屬關(guān)系那樣對公司治理結(jié)構(gòu)和運營決策產(chǎn)生直接且強烈的潛在影響，通常不會被監(jiān)管規(guī)則禁止。因此，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間可以存在朋友關(guān)系，本題正確答案為C。37、期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系

A.獨立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事需具備的判斷特質(zhì)。選項A，期貨公司的獨立董事應(yīng)當保持獨立、客觀的立場，獨立意味著不受期貨公司內(nèi)部其他因素的不當干擾，客觀則要求依據(jù)事實和專業(yè)知識進行判斷。由于獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出特定判斷的關(guān)系，目的就是讓其能夠獨立、客觀地對公司事務(wù)進行評判和決策，以維護公司整體利益和廣大投資者的權(quán)益，所以該項正確。選項B，公平、公正更多側(cè)重于在處理事務(wù)、分配資源等方面的原則，強調(diào)對待各方的平等和合理，但這并不是對獨立董事判斷特質(zhì)的核心描述，相比之下獨立、客觀更能體現(xiàn)獨立董事在決策和判斷中的關(guān)鍵要求，所以該項錯誤。選項C，自由、民主通常用于描述政治環(huán)境或一種決策氛圍等，與期貨公司獨立董事做出專業(yè)判斷的特質(zhì)不相關(guān)，所以該項錯誤。選項D，自主強調(diào)自己做主，但缺乏客觀因素的考量，而獨立董事需要在客觀事實的基礎(chǔ)上進行獨立判斷，僅自主不能全面涵蓋其應(yīng)具備的判斷特質(zhì)，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。38、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易時的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告。所以該題答案選C。39、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時關(guān)于對外擔保及其他形式或有負債之和與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外）。所以本題正確答案選B。40、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.中國保監(jiān)會

B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準主體。選項A，中國保監(jiān)會即中國保險監(jiān)督管理委員會，其主要職責是對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準并無關(guān)聯(lián)。選項B，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，并不負責期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準工作。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場業(yè)務(wù)范疇，因此需要經(jīng)過中國證券監(jiān)督管理委員會批準，該選項正確。選項D，中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀調(diào)控和金融管理職能，不負責期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的審批。綜上，答案選C。41、期貨交易所的負責人由（）任免

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所負責人的任免主體相關(guān)知識。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理、提供行業(yè)服務(wù)、推動行業(yè)發(fā)展等，并不負責任免期貨交易所的負責人。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，該選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免無關(guān)。選項D，商務(wù)部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所負責人的任免事宜。綜上，答案選B。42、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.證券市場禁止進入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：某事業(yè)單位的工作人員不屬于禁止期貨交易的對象，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易，所以該選項正確。選項B：證券市場禁止進入者是被限制進行證券、期貨等交易的群體，期貨公司不能接受其委托為其進行期貨交易，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，由于其所在協(xié)會的監(jiān)管性質(zhì)和工作要求，從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突或監(jiān)管難題，因此期貨公司不能接受其委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項D：某國家機關(guān)通常不具備參與期貨交易的主體資格，且從性質(zhì)和職責上看也不適合參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。43、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。接下來對各選項進行分析：-選項A：財政部主要負責國家財政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等宏觀財政事務(wù)的管理與調(diào)控，并不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項正確。-選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保保證金的安全，并非集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C按月和選項D按周報送過于頻繁，也不符合相關(guān)要求。所以正確答案是半年，應(yīng)選B。45、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并不負責制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以選項A錯誤。選項B：中金所中國金融期貨交易所（中金所）根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負責制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，該選項符合題意，所以選項B正確。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔監(jiān)管市場、維護市場秩序等職責，一般是制定宏觀的政策和監(jiān)管框架，而不是具體的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機構(gòu)，主要負責執(zhí)行投資者適當性制度，而不是制定具體標準和實施指引，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。46、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復(fù)議

D.上訴

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：申訴根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有申訴的權(quán)利。申訴是其維護自身合法權(quán)益、對紀律懲戒表達異議和訴求的合理途徑，故該選項正確。選項B：抗辯抗辯通常更多地應(yīng)用于法律訴訟等場景中，是針對對方的主張進行反駁的行為。在期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒的情境下，“抗辯”并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》所賦予的特定權(quán)利，所以該選項錯誤。選項C：申請行政復(fù)議行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認為行政主體的具體行政行為違法或不當侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請。而期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒一般并非行政主體作出的具體行政行為，所以通常不適用申請行政復(fù)議這一途徑，該選項錯誤。選項D：上訴上訴是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。紀律懲戒不屬于法院的判決、裁定等司法范疇，因此期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后不涉及上訴的權(quán)利，該選項錯誤。綜上，答案選A。47、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（）。

A.保障基金

B.風險基金

C.儲備基金

D.準備基金

【答案】：A

【解析】本題考查國家針對期貨市場為期貨投資者設(shè)立的基金類型。選項A，保障基金是國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，為了保護期貨投資者的合法權(quán)益，設(shè)立的期貨投資者保障基金。其作用是在期貨公司出現(xiàn)風險導(dǎo)致投資者利益受損時，對投資者給予一定的補償，以維護期貨市場的穩(wěn)定和信心，該選項正確。選項B，風險基金一般用于應(yīng)對特定業(yè)務(wù)或項目中的風險，但并非專門針對期貨投資者設(shè)立的基金，與本題所描述的設(shè)立主體和適用對象不符，該選項錯誤。選項C，儲備基金通常是企業(yè)為了特定目的而儲備的資金，如企業(yè)用于擴大再生產(chǎn)、彌補虧損等，與期貨投資者無關(guān)，該選項錯誤。選項D，準備基金不是針對期貨投資者設(shè)立的特定基金類型，不符合本題情形，該選項錯誤。綜上，本題答案選A。48、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式。選項A，刑事處罰通常是由司法機關(guān)依據(jù)《刑法》對犯罪行為進行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會作為行政監(jiān)管機構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等，所以B選項正確。選項C，民事責任是民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式，所以C選項錯誤。選項D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準確，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。49、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司人員任用的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"50、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司客戶出現(xiàn)重大透支、穿倉情況時的通知對象。當期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時，立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，這是為了保障公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中各個股東的知情權(quán)，讓全體股東及時了解公司面臨的重大風險狀況，以便共同應(yīng)對可能出現(xiàn)的問題、采取措施維護公司的持續(xù)經(jīng)營?？毓晒蓶|雖在公司決策和經(jīng)營中有重要影響力，但僅通知控股股東不能保證所有股東知曉情況；而主要客戶和全體客戶并非公司內(nèi)部決策相關(guān)方，公司的重大經(jīng)營風險情況主要是由股東來參與應(yīng)對和決策，通知他們并不能解決公司面臨的經(jīng)營風險問題。所以本題應(yīng)選擇立即書面通知全體股東，答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但（）除外。

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的

C.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員保密義務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供未公開的重要信息時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當按照規(guī)定提供。因為法律、法規(guī)、規(guī)章具有強制性和權(quán)威性，從業(yè)人員有義務(wù)遵守相關(guān)規(guī)定，所以在這種情況下可以將未公開信息進行披露，選項A正確。選項B國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證，是履行其法定職責的行為。期貨從業(yè)人員有配合國家司法和監(jiān)管工作的義務(wù)，為了保障司法程序的正常進行和監(jiān)管工作的有效開展，應(yīng)當向這些部門提供相應(yīng)的未公開信息，選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證，這是其對期貨行業(yè)進行自律管理和規(guī)范市場秩序的重要手段。期貨從業(yè)人員作為行業(yè)參與者，有義務(wù)配合協(xié)會和交易所的調(diào)查工作，如實提供未公開信息，選項C正確。選項D當從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開這些未公開信息時，從合理維護自身權(quán)益的角度出發(fā)，是可以進行公開的。例如在遇到法律糾紛等情況時，為證明自己的行為合法合規(guī)、維護自身正當利益，公開相關(guān)信息是必要的措施，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨從業(yè)人員對未公開重要信息保密義務(wù)的除外情形，本題答案選ABCD。2、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.撤銷從業(yè)資格

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責

D.暫停從業(yè)資格

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到何種紀律懲戒時應(yīng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項A：撤銷從業(yè)資格意味著取消該從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的資格，這種情況下通常不屬于參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的范疇，而是涉及到更為嚴重的從業(yè)資格剝奪，所以選項A不符合要求。選項B：訓(xùn)誡是一種較輕的紀律懲戒方式，是對期貨從業(yè)人員不當行為的一種警告。參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)有助于從業(yè)人員認識自身問題，提升職業(yè)素養(yǎng)，因此受到訓(xùn)誡的期貨從業(yè)人員應(yīng)當參加培訓(xùn)，選項B正確。選項C：公開譴責是一種較為嚴厲的紀律懲戒，通過公開的方式對從業(yè)人員的不當行為進行批評。為了避免類似情況再次發(fā)生，提高其職業(yè)操守和專業(yè)能力，受到公開譴責的從業(yè)人員需要參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項C正確。選項D：暫停從業(yè)資格是在一定期限內(nèi)限制從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)，這期間參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)可以幫助其提升業(yè)務(wù)水平，改正問題，為恢復(fù)從業(yè)資格后更好地開展工作做準備，所以受到暫停從業(yè)資格紀律懲戒的從業(yè)人員應(yīng)當參加培訓(xùn)，選項D正確。綜上，答案選BCD。3、下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當規(guī)定的內(nèi)容的是（）。

A.設(shè)立目的和職責

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則

D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應(yīng)規(guī)定內(nèi)容的相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A期貨交易所的設(shè)立目的和職責明確了其存在的意義和要履行的功能，是章程中必不可少的內(nèi)容。只有明確設(shè)立目的和職責，才能讓交易所的各項活動有清晰的方向和準則，所以設(shè)立目的和職責應(yīng)當在期貨交易所章程中規(guī)定，選項A正確。選項B名稱、住所和營業(yè)場所是期貨交易所的基本信息。名稱是其區(qū)別于其他組織的標識；住所是其法律意義上的地址，涉及相關(guān)法律文書的送達等重要事宜；營業(yè)場所是其實際開展業(yè)務(wù)活動的地方。這些基本信息對于準確識別和定位期貨交易所至關(guān)重要，因此應(yīng)在章程中作出規(guī)定，選項B正確。選項C組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則決定了期貨交易所的管理架構(gòu)和運行機制。明確組織機構(gòu)的組成和職責，能夠使各部門和人員清楚自己的工作范圍和責任；規(guī)定任期有助于人員的合理更替和交易所的穩(wěn)定發(fā)展；議事規(guī)則則保障了決策過程的科學(xué)、公正、有序。所以，這些內(nèi)容應(yīng)當在章程中體現(xiàn)，選項C正確。選項D財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度對于期貨交易所的規(guī)范運營和風險防范具有重要意義。財務(wù)會計制度能確保交易所準確記錄和反映財務(wù)狀況、經(jīng)營成果等信息，為投資者和監(jiān)管部門提供可靠依據(jù)；內(nèi)部控制制度有助于防范內(nèi)部風險、保證資產(chǎn)安全、提高運營效率。因此，財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度也應(yīng)是期貨交易所章程規(guī)定的內(nèi)容，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所章程應(yīng)當規(guī)定的內(nèi)容。4、下列關(guān)于經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員說法正確的是（）

A.應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交年檢登記表

B.應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證券監(jiān)督管理委員會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書

C.應(yīng)由中國證券監(jiān)督管理委員會上述人員實行資格年檢

D.未實際任職的人員不用進行年檢

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合相關(guān)規(guī)定來判斷其正確性。選項A對于取得任職資格但未實際任職的經(jīng)理層人員，按規(guī)定應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交年檢登記表，所以選項A表述正確。選項B取得任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每1年參加1次由中國證券監(jiān)督管理委員會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書，而不是至少每2年參加1次，因此選項B錯誤。選項C中國證券監(jiān)督管理委員會對上述人員實行資格年檢，該選項符合規(guī)定，表述正確。選項D取得任職資格但未實際任職的人員同樣需要進行年檢，選項D說法錯誤。綜上，正確答案是AC。5、因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的（），自被解除職務(wù)之日起未逾5年．不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)人員范圍。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及總經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項A，董事作為公司決策層面的重要人員，其行為對公司運營有重要影響，若因違法違紀被解除職務(wù)，在未逾5年的情況下不適合擔任期貨公司相關(guān)職務(wù)，所以A選項符合規(guī)定。選項B，監(jiān)事負責監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，若其因違法違紀被解除職務(wù)，在規(guī)定時間內(nèi)也不能申請期貨公司相關(guān)職務(wù)，B選項符合要求。選項C，高級管理人員負責公司的日常運營管理，他們的職業(yè)操守和行為規(guī)范至關(guān)重要，因違法違紀被解除職務(wù)未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格，C選項正確。選項D，總經(jīng)理是公司行政事務(wù)的負責人，對公司的整體運營起著關(guān)鍵作用，若因違法違紀被解除職務(wù)且未逾5年，同樣不具備申請期貨公司相關(guān)職務(wù)的資格，D選項也是正確的。綜上，答案選ABCD。6、（2020年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所的負責人的有（）

A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長

B.6年前因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責人

C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

D.3年內(nèi)因違紀行為被撒銷資格的律師

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中對于不得擔任期貨交易所負責人的相關(guān)規(guī)定，來分析每個選項。選項A該選項提及的人員是4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長。《期貨交易管理條例》明確規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人。此選項中人員因違法行為被解除職務(wù)未逾5年，所以不得擔任期貨交易所的負責人，該選項正確。選項B此選項說的是6年前因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責人。由于其被解除職務(wù)已超過5年，根據(jù)上述規(guī)定，其不再受此限制，可以擔任期貨交易所的負責人，所以該選項錯誤。選項C該選項涉及的是5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理。依據(jù)《期貨交易管理條例》，因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人。此人員被解除職務(wù)未逾5年，故不得擔任期貨交易所的負責人，該選項正確。選項D該選項是3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的律師?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人。該律師被撤銷資格未逾5年，所以不得擔任期貨交易所的負責人，該選項正確。綜上，答案是ACD。7、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，（）。

A.由中國證券監(jiān)督管理委員會予以警告

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育

C.由期貨業(yè)協(xié)會予以譴責

D.可免于紀律懲戒

【答案】：BD

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》且情節(jié)顯著輕微、未造成后果時的處理方式。選項A分析中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)管，其監(jiān)管側(cè)重于宏觀層面和重大違規(guī)行為的處理。而對于情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的從業(yè)人員違規(guī)行為，通常不會直接由中國證券監(jiān)督管理委員會予以警告。所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，有責任對行業(yè)內(nèi)的從業(yè)人員進行管理和規(guī)范。當從業(yè)人員出現(xiàn)情節(jié)輕微且無后果的違規(guī)行為時，責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育，這是一種較為合適的處理方式。期貨經(jīng)營機構(gòu)對其員工更為了解且便于管理，可以通過批評教育的方式讓從業(yè)人員認識到自己的錯誤，起到警示作用。所以選項B正確。選項C分析譴責是一種相對較為嚴厲的紀律懲戒措施，通常適用于情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為。對于情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的情況，使用譴責這一措施過于嚴重，不符合處理此類情況的原則。所以選項C錯誤。選項D分析由于從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果，本著教育為主、懲罰為輔的原則，可免于紀律懲戒。這樣既體現(xiàn)了對輕微違規(guī)行為的適度寬容，又能引導(dǎo)從業(yè)人員自覺遵守行業(yè)準則。所以選項D正確。綜上，正確答案是BD。8、期貨公司（）在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責。

A.董事長

B.首席風險官

C.總經(jīng)理

D.監(jiān)事會主席

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司在特定人員出現(xiàn)特殊情形時可臨時找人代為履行職責的崗位。選項A董事長是公司的重要決策層人員，對公司的整體運營和發(fā)展起著關(guān)鍵的領(lǐng)導(dǎo)作用。當董事長出現(xiàn)失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形而不能履行職責時，為了保證公司決策的正常進行和運營的穩(wěn)定性，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定，臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責。所以選項A正確。選項B首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。若首席風險官遇到失蹤、死亡、喪失行為能力等情況無法履職，可能會使期貨公司面臨一定的風險管控漏洞。此時，按照公司章程等規(guī)定，由符合相應(yīng)任職資格條件的人員臨時代為履行職責，有助于保障公司風險管控工作的正常開展。所以選項B正確。選項C總經(jīng)理負責組織實施公司的日常經(jīng)營管理工作，是公司運營的核心人物。當總經(jīng)理因失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形無法履行職責時，若不及時安排人員代為履職，可能會導(dǎo)致公司日常運營陷入混亂。因此，期貨公司可依據(jù)公司章程等相關(guān)規(guī)定，讓符合任職資格條件的人員臨時代行總經(jīng)理職責。所以選項C正確。選項D監(jiān)事會主席的主要職責是監(jiān)督公司的董事、高級管理人員等是否遵守法律法規(guī)和公司章程，維護股東的合法權(quán)益。雖然監(jiān)事會在公司治理中具有重要作用，但在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》等相關(guān)規(guī)定中，并未提及監(jiān)事會主席在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下，可由他人代為履行職責。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。9、根據(jù)公司發(fā)展需要，某期貨公司擬聘請獨立董事，下列人員中，不得擔任該期貨公司獨立董事的有（）。

A.該期貨公司的分公司的經(jīng)理

B.該期貨公司董事長配偶的弟弟

C.在持有該期貨公司2％股權(quán)的單位任普通職位的鄭某

D.2年前曾擔任該期貨公司法律顧問的王某

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司獨立董事任職條件的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A該期貨公司的分公司經(jīng)理屬于期貨公司的內(nèi)部人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨公司任職的人員不得擔任本公司獨立董事，因為他們與公司存在直接的利益關(guān)聯(lián)和管理關(guān)系，可能無法獨立、客觀地行使獨立董事的職責，所以該分公司經(jīng)理不得擔任該期貨公司獨立董事，選項A正確。選項B該期貨公司董事長配偶的弟弟與期貨公司董事長存在特定的親屬關(guān)系。在公司治理中，這種密切的親屬關(guān)系可能會影響其決策的獨立性和公正性，使其難以在涉及公司重大決策和監(jiān)督等方面完全站在獨立的立場上，因此該人員不得擔任該期貨公司獨立董事，選項B正確。選項C在持有該期貨公司2％股權(quán)的單位任普通職位的鄭某，其所在單位雖持有期貨公司股權(quán)，但鄭某僅擔任普通職位，其個人與期貨公司的利益關(guān)聯(lián)相對較弱，一般情況下不會影響其履行獨立董事的獨立判斷和監(jiān)督職責，所以鄭某可以擔任該期貨公司獨立董事，選項C錯誤。選項D2年前曾擔任該期貨公司法律顧問的王某，距離其擔任法律顧問已有2年時間，這種過去的關(guān)聯(lián)隨著時間推移對其獨立性的影響已相對較小，且目前他并非以與公司有直接利益關(guān)聯(lián)的身份存在，所以王某可以擔任該期貨公司獨立董事，選項D錯誤。綜上，答案選AB。10、小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查后確認，該期貨公司已按小王的指令入市交易。下列說法錯誤的是（）。

A.期貨經(jīng)紀合同有效，小王承擔交易結(jié)果，公司無須返還資金

B.期貨經(jīng)紀合同有效，小王承擔交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

C.期貨經(jīng)紀合同有效，小王不需要承擔交易結(jié)果，公司返還小王全部投資

D.期貨經(jīng)紀合同有效，小王需要承擔交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，分析期貨公司在被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格后，其與小王簽訂的期貨經(jīng)紀合同的效力以及交易結(jié)果的承擔問題，進而判斷各選項說法是否正確。合同效力分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格后，其與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同應(yīng)認定為無效合同。本題中該期貨公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，所以小王與該公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同是無效的。各選項分析A選項：該選項稱期貨經(jīng)紀合同有效，小王承擔交易結(jié)果，公司無須返還資金。然而，如前文所述合同應(yīng)認定為無效，所以此說法錯誤。B選項：此選項也認為期貨經(jīng)紀合同有效，小王承擔交易結(jié)果，公司返還傭金。同樣，由于合同無效，該說法不符合規(guī)定，是錯誤的。C選項：該選項表示期貨經(jīng)紀合同有效，小王不需要承擔交易結(jié)果，公司返還小王全部投資。但合同本身是無效的，該說法也不正確。D選項：此選項還是判定期貨經(jīng)紀合同有效，小王需要承擔交易結(jié)果，公司返還小王傭金。因合同無效，該說法同樣錯誤。綜上，ABCD四個選項的說法均錯誤。11、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議，內(nèi)容應(yīng)當包括（）。

A.保證金標準

B.結(jié)算流程

C.違約責任

D.爭議處理方式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算時結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含的內(nèi)容。選項A，保證金標準是結(jié)算協(xié)議的重要組成部分。合理確定保證金標準能夠保障期貨交易的正常進行和交易雙方的合法權(quán)益，明確非結(jié)算會員需要繳納的保證金數(shù)額，對于控制風險和保障結(jié)算的順利開展具有關(guān)鍵意義，所以結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含保證金標準。選項B，結(jié)算流程明確了全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員之間在資金劃轉(zhuǎn)、盈虧計算等方面的操作步驟和規(guī)則，是結(jié)算工作有序進行的依據(jù)，因此結(jié)算協(xié)議需要涵蓋結(jié)算流程。選項C，違約責任的規(guī)定可以約束全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員雙方按照協(xié)議約定履行各自的義務(wù)。當一方出現(xiàn)違約行為時，明確的違約責任能夠保障另一方的合法權(quán)益，維護交易秩序，所以違約責任應(yīng)納入結(jié)算協(xié)議。選項D，在期貨交易結(jié)算過程中，由于各種原因可能會產(chǎn)生爭議。明確爭議處理方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟等，有助于