期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》押題模擬第一部分單選題(50題)1、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中承擔著重要職責，保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護期貨市場穩(wěn)定、保護投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮有效作用。而財政部主要負責國家財政收支等宏觀財政事務(wù)管理；期貨交易所主要負責組織期貨交易等業(yè)務(wù)活動；基金管理公司主要從事基金的募集、投資運作等業(yè)務(wù)，它們均不承擔期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應(yīng)選中國證監(jiān)會。"2、中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請作出決定的時間期限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。本題中選項C正確表示了這一期限，而選項A的1個月、選項B的5個月、選項D的2個月均不符合規(guī)定時間。所以本題答案選C。3、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對整改合格期貨公司采取有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題答案選A。4、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對首席風險官被解聘后監(jiān)管措施實施主體的判斷。解題的關(guān)鍵在于明確各選項所代表機構(gòu)的職責范圍，看哪個機構(gòu)有權(quán)力對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應(yīng)監(jiān)管措施。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責公司的重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等公司治理方面的事務(wù)，并不具備對期貨公司及相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施的職能。所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作。雖然協(xié)會在行業(yè)規(guī)范方面有一定作用，但它并沒有直接的監(jiān)管權(quán)力來對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。所以該選項也不正確。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)力和職責依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。因此，該選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等相關(guān)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。它主要側(cè)重于市場交易的組織和管理，不負責對期貨公司及相關(guān)責任人員進行監(jiān)管。所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。5、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求

B.投資者應(yīng)當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任

D.投資者應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識，對每個選項進行逐一分析。選項A：如實申報開戶材料是投資者應(yīng)盡的義務(wù)，若采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求，會破壞市場的公平公正以及適當性管理機制，所以投資者應(yīng)當如實申報開戶材料，該選項表述正確。選項B：“買賣自負”是金融市場的基本原則之一，投資者在進行金融期貨交易時，自主做出投資決策，因此要承擔金融期貨交易的履約責任，該選項表述正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就應(yīng)當遵守市場規(guī)則和交易約定，即使自身不符合投資者適當性標準，也不能以此為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。該選項表述錯誤。選項D：投資者在金融期貨交易過程中，若自身合法權(quán)益受到侵害，應(yīng)當通過正當途徑，如與相關(guān)機構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等方式維護自身權(quán)益，而不能采取不正當手段，該選項表述正確。綜上，答案選C。6、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，會員大會作為重要的決策機構(gòu)，其有效召開對于交易所的規(guī)范運作至關(guān)重要。規(guī)定會員大會有三分之二以上會員參加方為有效，這一標準確保了會員大會能夠充分代表廣大會員的意志和利益，使決策具有廣泛的代表性和合法性。如果參加會員大會的會員比例過低，可能導(dǎo)致決策不能充分反映大多數(shù)會員的意見和訴求，不利于交易所的科學(xué)決策和健康發(fā)展。本題選項A，三分之一的會員參加無法保證會員大會的代表性和權(quán)威性，不能有效代表整個會員群體的意愿，因此不能使會員大會有效召開；選項C，四分之一的會員參加比例更低，更無法滿足會員大會有效召開的要求；選項D，二分之一的會員參加也未達到規(guī)定的有效參會比例。所以，會員制期貨交易所會員大會有三分之二以上會員參加方為有效，答案選B。7、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A監(jiān)事會的重要職責之一就是對公司的財務(wù)狀況進行監(jiān)督和檢查，期貨交易所監(jiān)事會也不例外。檢查期貨交易所財務(wù)有助于確保交易所財務(wù)運作的合規(guī)性、真實性和準確性，防止財務(wù)違規(guī)和舞弊行為的發(fā)生，所以檢查期貨交易所財務(wù)屬于監(jiān)事會職權(quán)，A選項不符合題意。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為是監(jiān)事會的核心職責之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會需要監(jiān)督董事和高級管理人員是否按照法律法規(guī)、交易所章程以及相關(guān)規(guī)定履行職責，是否存在濫用職權(quán)、損害交易所利益等情況，以保障交易所的正常運營和股東的合法權(quán)益，所以監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為屬于監(jiān)事會職權(quán)，B選項不符合題意。選項C監(jiān)事會作為公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督機構(gòu)，有權(quán)向股東大會會議提出提案。通過向股東大會提出提案，監(jiān)事會可以將發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達給股東大會，以推動問題的解決和交易所的改進，所以向股東大會會議提出提案屬于監(jiān)事會職權(quán)，C選項不符合題意。選項D組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作通常是董事會或相關(guān)管理機構(gòu)的職責，并非監(jiān)事會的職權(quán)范圍。監(jiān)事會主要側(cè)重于監(jiān)督職能，而組織協(xié)調(diào)專門委員會工作這一任務(wù)與監(jiān)督職能并無直接關(guān)聯(lián)，所以D選項符合題意。綜上，答案選D。8、下列對期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)2年后，并不一定就能從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，除了有一定的經(jīng)營時間要求外，還需滿足一系列嚴格的條件，如凈資本、風險監(jiān)管指標、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等方面都要達到規(guī)定標準，并非僅僅從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)滿2年即可，所以該選項錯誤。選項B依法設(shè)立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名等，所以該選項錯誤。選項C依法設(shè)立的期貨公司，在取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格后，是可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的。商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)是期貨公司較為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)類型，只要期貨公司依法設(shè)立并滿足相關(guān)的監(jiān)管要求，就可以開展此項業(yè)務(wù)，所以該選項正確。選項D依法設(shè)立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴格的條件和要求，包括較高的凈資本指標、完善的業(yè)務(wù)設(shè)施和風險控制制度等，需要經(jīng)過監(jiān)管部門的審批和許可，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。9、監(jiān)控中心應(yīng)當依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險管理責任主體的認知。解題關(guān)鍵在于明確各監(jiān)管主體和機構(gòu)在期貨市場中的職能，從而判斷哪個主體負責建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的應(yīng)急處理機制以防范風險。分析題干題干強調(diào)要找出建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的主體。分析各選項A選項中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險防范建立應(yīng)急處理機制，所以該選項錯誤。B選項期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應(yīng)急處理，所以該選項錯誤。C選項監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場客戶開戶管理等方面承擔具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定等工作，它對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行情況最為了解，所以由其建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險是合理且符合實際職責分工的，該選項正確。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務(wù)、行業(yè)協(xié)調(diào)和行業(yè)代表等作用，不負責統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應(yīng)急處理相關(guān)工作，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。10、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項A，已平倉合約意味著交易者已經(jīng)對該合約進行了了結(jié)操作，結(jié)束了相應(yīng)的交易，已平倉的合約數(shù)量并不屬于持倉量的范疇，所以A選項錯誤。選項B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量，即交易者在某一時點上還持有、尚未進行平倉操作的合約數(shù)量，該選項符合持倉量的定義，所以B選項正確。選項C，買入合約只是表明了交易的方向為買入，但僅提及買入合約并不能準確界定持倉量。因為持倉量強調(diào)的是未平倉狀態(tài)，而買入合約可能后續(xù)已經(jīng)平倉，所以C選項錯誤。選項D，同理，賣出合約也只是說明了交易方向，不能等同于持倉量，賣出的合約也可能已經(jīng)平倉，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為B。11、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當（）.

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時中國期貨業(yè)協(xié)會的處理方式。分析選項A中國期貨業(yè)協(xié)會并沒有權(quán)力向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，與行政處罰的移送流程并無此關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。分析選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實施主體，不具備做出行政處罰的權(quán)力，行政處罰需要由具有相應(yīng)執(zhí)法權(quán)的行政機關(guān)來執(zhí)行，因此該選項錯誤。分析選項C紀律處分不能代替行政處罰，紀律處分是協(xié)會基于自律管理對會員等進行的一種約束措施，而行政處罰是行政機關(guān)依據(jù)法律法規(guī)對違法行為進行的制裁，二者性質(zhì)不同，不能相互替代，所以該選項錯誤。分析選項D當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有對期貨市場違法違規(guī)行為進行行政處罰的權(quán)力，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。12、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確。

A.謹慎

B.公平

C.實質(zhì)重于形式

D.明晰

【答案】：C

【解析】本題主要考查特殊單位客戶實名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項A，“謹慎”通常側(cè)重于做事小心慎重，但這并非特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的核心原則，不能準確體現(xiàn)特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確這一要求，所以A選項不正確。選項B，“公平”強調(diào)的是公正、平等，一般用于描述在交易、分配等過程中不偏袒、不歧視，與特殊單位客戶實名制要求及核對所需要遵循的原則關(guān)聯(lián)不大，故B選項錯誤。選項C，“實質(zhì)重于形式”原則要求企業(yè)應(yīng)當按照交易或者事項的經(jīng)濟實質(zhì)進行會計確認、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)。在特殊單位客戶的實名制要求及核對中，遵循實質(zhì)重于形式原則，能夠透過表面現(xiàn)象，更準確地確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確，符合相關(guān)管理要求，所以C選項正確。選項D，“明晰”主要強調(diào)清晰、明白，多適用于表述、信息等方面的特征，并非特殊單位客戶實名制要求及核對的特定原則，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。13、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。在期貨交易相關(guān)管理規(guī)定中，中國證監(jiān)會作為負責監(jiān)督管理期貨市場等金融市場的重要部門，有權(quán)根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險等實際情況，來決定期貨交易所風險準備金的規(guī)模。選項A，期貨交易所會員大會或股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)等職能，并非決定風險準備金規(guī)模的主體。選項B，期貨交易所理事會或董事會是期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，其主要職責是執(zhí)行會員大會或股東大會的決議等，不具備決定風險準備金規(guī)模的權(quán)限。選項C，中國保監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對保險業(yè)進行監(jiān)督管理，并不負責期貨市場中風險準備金規(guī)模的決策，所以該選項不符合題意。14、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機構(gòu)違規(guī)時對直接負責的主管人員和其他責任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內(nèi)容，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整時，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結(jié)合選項來看，正確的罰款金額是3萬元以下，故答案選A。"15、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。首先明確題干關(guān)鍵信息：某經(jīng)營機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項：-A選項：即使該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，機構(gòu)應(yīng)承擔賠償責任，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，若機構(gòu)未按客戶指令入市交易且客戶無過錯，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則。客戶的損失是由機構(gòu)的違規(guī)操作導(dǎo)致的，機構(gòu)理應(yīng)進行賠償，B選項錯誤。-C選項：此選項沒有明確客戶是否有過錯。如果客戶自身存在過錯，那么不能一概而論地要求機構(gòu)返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯的情況下，才滿足機構(gòu)承擔相應(yīng)責任的條件，所以C選項不準確。-D選項：當該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，從法律和公平的角度出發(fā)，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項正確。綜上，答案選D。16、期貨公司應(yīng)當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司傳遞客戶交易指令通常遵循特定的原則。時間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時，先到達的指令優(yōu)先執(zhí)行，它強調(diào)的是指令到達的先后順序，確保了所有客戶的交易指令在時間維度上有一個公平的處理順序。而數(shù)量優(yōu)先原則一般不是傳遞客戶交易指令的通用原則，若按照數(shù)量優(yōu)先，可能會使大額交易優(yōu)先執(zhí)行，不利于小額投資者；規(guī)模優(yōu)先同樣不是傳遞客戶交易指令遵循的普遍原則；價格優(yōu)先原則主要用于確定在集合競價和連續(xù)競價時的成交順序，是在同一時間到達的不同價格指令之間的成交規(guī)則，并非用于傳遞客戶交易指令。所以期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，本題答案選C。17、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的時間要求。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以答案選B。"18、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】本題可先根據(jù)已知條件計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，再結(jié)合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關(guān)標準進行判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)比例計算公式：比例=流動資產(chǎn)÷流動負債，可計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關(guān)標準依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準為不低于100%（即1），預(yù)警標準為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據(jù)計算結(jié)果與標準進行判斷-該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例約為1.09，1.09＞1，說明該比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求。-又因為1.09＜1.2，說明該比例低于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準，答案選A。19、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中期貨公司凈資本規(guī)定的了解。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，其中明確要求凈資本不得低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案是B選項。20、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料相關(guān)知識。選項A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運行的基本規(guī)則和準則，是申請設(shè)立時必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構(gòu)、交易流程等關(guān)鍵內(nèi)容，所以A選項不符合題意。選項B，擬加入會員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與者構(gòu)成，有助于評估交易所的市場影響力和潛在風險等情況，因此是申請設(shè)立時需要提供的，B選項不符合題意。選項C，擬任用高級管理人員的名單及簡歷可以使監(jiān)管部門對交易所的管理團隊素質(zhì)和能力有清晰認識，高級管理人員的專業(yè)能力和經(jīng)驗對交易所的運營至關(guān)重要，所以C選項也不符合題意。而選項D，通常申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”這種表述不準確，且該項并非申請設(shè)立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。21、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

A.公正

B.審慎監(jiān)管

C.公平

D.公開

【答案】：B"

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行檢查時遵循審慎監(jiān)管原則。審慎監(jiān)管原則強調(diào)通過一系列制度安排和監(jiān)管措施，促使金融機構(gòu)穩(wěn)健運營，有效識別、計量、監(jiān)測和控制各類風險，以維護金融市場的穩(wěn)定和安全。在對證券公司介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查時，運用審慎監(jiān)管原則能夠全面、深入地評估證券公司業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性、風險狀況等，及時發(fā)現(xiàn)潛在問題并采取相應(yīng)措施，保障投資者合法權(quán)益和市場的有序運行。而公正、公平、公開原則主要側(cè)重于市場交易、監(jiān)管執(zhí)法等方面的公平對待和信息披露等，并非專門針對證券公司業(yè)務(wù)檢查的核心原則。所以本題答案選B。"22、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

B.在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是客戶

C.客戶的交易指令應(yīng)當明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則對各選項逐一分析。選項A在期貨交易中，客戶下達交易指令的方式多樣，電話是其中一種常見且被允許的方式，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令，該選項表述正確。選項B在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是期貨交易所會員，而非客戶?？蛻粢獏⑴c期貨交易，通常需要通過期貨公司等會員單位進行，所以該項表述錯誤。選項C客戶的交易指令明確、全面是非常必要的。這樣可以避免在交易執(zhí)行過程中出現(xiàn)誤解或錯誤，確保交易能夠按照客戶的意愿準確執(zhí)行，該選項表述正確。選項D期貨公司作為金融服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是維護期貨市場正常秩序、保護客戶合法權(quán)益的重要要求，該選項表述正確。綜上，答案選B。23、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的職能來分析各選項。選項A：自律管理中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責就是對期貨從業(yè)人員實行自律管理，通過制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準，開展從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)檢查等活動，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的秩序和穩(wěn)定。所以選項A正確。選項B：備案管理備案管理通常是指相關(guān)主體將有關(guān)信息向特定部門進行登記備案，以方便監(jiān)管部門掌握情況。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能并非單純的備案管理，該選項不符合協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式，所以選項B錯誤。選項C：全面管理“全面管理”表述過于寬泛，中國期貨業(yè)協(xié)會主要側(cè)重于行業(yè)的自律方面，并非對期貨從業(yè)人員進行全面涵蓋所有方面的管理，所以選項C錯誤。選項D：監(jiān)督管理監(jiān)督管理更強調(diào)帶有行政權(quán)力的監(jiān)管行為，一般由具有行政監(jiān)管職能的政府部門來實施，如中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不具備行政監(jiān)督管理的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶出入金辦理相關(guān)知識。在期貨交易體系中，非結(jié)算會員不具備直接與期貨交易所進行結(jié)算的能力。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。結(jié)算會員包括交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員等，它們主要是自身具備與期貨交易所進行結(jié)算的資格，但非結(jié)算會員的客戶出入金并非通過結(jié)算會員（包含交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員）的期貨保證金賬戶辦理。所以答案選D。25、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機構(gòu)代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時需向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交的文件掃描件。選項A，組織機構(gòu)代碼證是對中華人民共和國內(nèi)依法注冊、依法登記的機關(guān)、企、事業(yè)單位、社會團體和民辦非企業(yè)單位頒發(fā)一個在全國范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標識，但在為單位客戶申請交易編碼時，其并非規(guī)定要求必須提交的掃描件。選項B，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)、個體工商戶等市場主體準許從事營利性經(jīng)營活動的憑證，不過它不是期貨公司為單位客戶申請交易編碼時按規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交的掃描件。選項C，有效身份證明文件是明確身份信息的關(guān)鍵依據(jù)，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定要求應(yīng)當向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該項正確。選項D，單位客戶的授權(quán)委托書主要用于委托他人代表單位行使相關(guān)權(quán)利和進行相關(guān)事務(wù)處理，并非申請交易編碼時規(guī)定必須提交的掃描件。綜上，答案選C。26、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應(yīng)當征求（）的意見。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則時應(yīng)征求意見的主體。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，其職能側(cè)重于保證金方面的監(jiān)管，并非是期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則時需征求意見的對象，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、會員服務(wù)等方面發(fā)揮作用，但在期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則這一事項上，它不是必須征求意見的主體，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所本身是制定和修改交易規(guī)則及實施細則的主體，自己給自己征求意見不符合邏輯和規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應(yīng)當征求中國證監(jiān)會的意見，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。27、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：-選項A：向客戶做出保本承諾屬于違規(guī)行為。在期貨交易中，市場是具有不確定性和風險性的，任何形式的保本承諾都不符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，可能會誤導(dǎo)客戶，使其忽視風險，所以該選項錯誤。-選項B：代理客戶從事期貨交易并非期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為。非期貨公司結(jié)算會員主要側(cè)重于結(jié)算業(yè)務(wù)等，代理客戶交易通常有嚴格的資質(zhì)和規(guī)定，此行為超出了其權(quán)限范圍，所以該選項錯誤。-選項C：從業(yè)人員應(yīng)堅持投資者合法權(quán)益保護優(yōu)先的原則，而非客戶所有利益最大化優(yōu)先。因為客戶的部分利益訴求可能不符合法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范，不能無原則地追求客戶所有利益最大化，所以該選項錯誤。-選項D：充分揭示期貨交易風險是從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)和責任。期貨交易具有高風險性，投資者需要充分了解相關(guān)風險后才能做出理性的投資決策，該選項正確。綜上，答案選D。28、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選D。"29、期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出批準或者不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。所以本題正確答案是C選項。30、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權(quán)糾紛

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。在侵權(quán)與違約競合的情形下，當事人有選擇以侵權(quán)之訴或違約之訴來維護自身權(quán)益的權(quán)利，而管轄法院的確定往往與當事人所選擇的訴由緊密相關(guān)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實踐，對于侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，應(yīng)依當事人選擇的訴由確定管轄。選項B，由人民法院來確定管轄不符合這種競合案件的管轄確定原則，人民法院是依據(jù)當事人的訴由來進行案件管轄的受理和審理等工作，并非主動確定管轄，所以該選項錯誤。選項C，依照違約糾紛這種表述過于片面，因為當事人也可以選擇以侵權(quán)糾紛進行訴訟，而不是只能依照違約糾紛確定管轄，所以該選項錯誤。選項D，依照侵權(quán)糾紛同樣片面，當事人有權(quán)利選擇違約糾紛的訴由，并非只能依照侵權(quán)糾紛確定管轄，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。31、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）組織，屬于社會團體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營利性

D.聯(lián)盟性

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)來逐一分析各選項。選項A自律性組織是指通過制定行業(yè)規(guī)范、準則等方式，對其成員的行為進行自我約束和管理，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，會制定一系列的自律規(guī)則和標準，加強對會員的自律管理，監(jiān)督會員的業(yè)務(wù)活動，防范市場風險，促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以期貨業(yè)協(xié)會具有自律性，該選項正確。選項B行政性組織通常是指具有行政管理職能，代表政府行使行政權(quán)力的組織。期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機關(guān)，它主要是行業(yè)內(nèi)的組織，不具備行政權(quán)力，并非行政性組織，該選項錯誤。選項C雖然期貨業(yè)協(xié)會具有非營利性的特點，但這并非其本質(zhì)屬性，題干強調(diào)的是其核心性質(zhì)。非營利性只是其運營的一個方面特征，不是它最能體現(xiàn)自身本質(zhì)的性質(zhì)描述，該選項錯誤。選項D聯(lián)盟性一般指多個主體為了特定目的而結(jié)成的聯(lián)合組織。期貨業(yè)協(xié)會不是簡單的聯(lián)盟性質(zhì)，它更側(cè)重于對期貨行業(yè)的自律管理和服務(wù)，與聯(lián)盟性組織的概念有明顯區(qū)別，該選項錯誤。綜上，答案選A。32、客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項A，期貨交易賬戶是客戶進行期貨交易操作的賬戶，主要用于記錄交易的合約、數(shù)量、價格等交易信息，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以A選項錯誤。選項B，期貨保證金賬戶通常是指期貨公司在銀行開設(shè)的，用于存放客戶保證金的總賬戶，而不是客戶以本人名義開立的賬戶，所以B選項錯誤。選項C，期貨結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨公司通過該賬戶與客戶進行保證金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)算等操作，所以C選項正確。選項D，期貨準備金是期貨交易所為應(yīng)對風險等情況而準備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。33、會員制期貨交易所專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.會員大會

C.總經(jīng)理

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會是其重要的管理決策機構(gòu)，負責對期貨交易所的各項事務(wù)進行領(lǐng)導(dǎo)和管理。專門委員會是為了輔助理事會更好地履行職責、處理專業(yè)事務(wù)而設(shè)立的。理事會有權(quán)根據(jù)工作需要和實際情況來設(shè)立專門委員會，以提高決策的科學(xué)性和專業(yè)性。而會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)，一般不直接負責專門委員會的設(shè)立工作；總經(jīng)理負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，主要側(cè)重于執(zhí)行層面的事務(wù)，通常沒有設(shè)立專門委員會的職權(quán)；股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，會員制期貨交易所并不存在股東大會這一組織。所以，會員制期貨交易所專門委員會由理事會設(shè)立，答案選A。34、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預(yù)計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明。在實際的監(jiān)管過程中，為了更好地掌握期貨公司的風險狀況和財務(wù)情況，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)根據(jù)實際情況要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明，該選項符合規(guī)定。B選項：題干中說的是中國證監(jiān)會派出機構(gòu)“可以”要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明，并非期貨公司“必須”對預(yù)計負債進行專項說明，所以該選項錯誤。C選項：若期貨公司可以準確確認預(yù)計負債，通常無需相應(yīng)核減凈資本金額。只有在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，才會有進一步關(guān)于凈資本調(diào)整的措施，所以該選項錯誤。D選項：有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，而不是核增凈資本金額，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。35、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的注冊資本需劃分為均等份額，并且由會員出資認繳。選項B提到的不同份額，不符合會員制期貨交易所注冊資本劃分的要求；選項C的不同規(guī)模并非是對注冊資本劃分形式的準確表述；選項D的各種份額同樣不符合規(guī)定的均等劃分模式。所以正確答案是A選項。"36、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官不參加培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施對應(yīng)的不參加培訓(xùn)次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應(yīng)選A選項。37、審查客戶是否透支交易，應(yīng)當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查審查客戶是否透支交易的保證金比例標準。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，它制定了一系列的交易規(guī)則和制度，其中就包括規(guī)定保證金比例。期貨交易所依據(jù)市場情況、品種特性等多方面因素，科學(xué)合理地確定保證金比例，以保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。而客戶主要是參與期貨交易的主體，他們按照期貨交易所和期貨公司的規(guī)定進行交易，并不具備規(guī)定保證金比例的權(quán)限；期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、促進會員交流等，但并不直接規(guī)定保證金比例；期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機構(gòu)，它執(zhí)行期貨交易所的規(guī)則，并對客戶的交易進行管理，但保證金比例的規(guī)定權(quán)不在期貨公司。所以，審查客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準，本題正確答案是A。38、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。在公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)中，對于獨立董事的提名有明確規(guī)定。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的運行和治理負有監(jiān)督管理職責。其提名獨立董事能夠從更宏觀的市場監(jiān)管角度出發(fā)，保障期貨交易所治理的公正性、獨立性和專業(yè)性，避免交易所內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)可能帶來的影響。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，其職責重點在于對公司內(nèi)部合規(guī)性和財務(wù)狀況等方面的監(jiān)督，并不承擔獨立董事的提名工作，所以A選項不正確。股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)等權(quán)力，一般不直接進行獨立董事的提名，故B選項不符合要求。董事會是公司的決策執(zhí)行機構(gòu)，主要負責公司的日常經(jīng)營決策等工作，也不是獨立董事的提名主體，C選項也不正確。因此，公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，正確答案是D。39、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任

B.以公司風險準備金.自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權(quán)

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補賬戶損失時應(yīng)采取的措施。選項A分析結(jié)算擔保金是指由結(jié)算會員依期貨交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。它并非用于承擔期貨公司對客戶強行平倉后資金不足的違約責任，所以期貨公司不能以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任，A選項錯誤。選項B分析當期貨公司對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任。同時，由于客戶小王未按要求追加保證金導(dǎo)致?lián)p失，期貨公司在承擔責任后取得對小王的追償權(quán)，B選項正確。選項C分析其他客戶的保證金是用于保障其他客戶自身期貨交易的資金，不能用于彌補該期貨公司對小王強行平倉后的虧損。運用其他客戶的保證金彌補虧損這種行為嚴重違反了保證金管理的相關(guān)規(guī)定，損害了其他客戶的利益，C選項錯誤。選項D分析雖然期貨公司可以起訴小王讓其承擔違約責任，但不能將起訴后獲得的資金劃入期貨交易所。并且，在損失發(fā)生后，期貨公司首先應(yīng)按照規(guī)定以自身的風險準備金和自有資金來承擔違約責任，而不是先起訴小王再做后續(xù)處理，D選項錯誤。綜上，答案選B。40、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于特定人員投資交易活動中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關(guān)工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對特定關(guān)系人的交易活動進行回避。選項A中，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系相對較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動的情形。選項B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關(guān)系。在很多工作場景尤其是金融領(lǐng)域，為了防止因親情等因素可能導(dǎo)致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對于近親屬的投資交易活動往往需要進行回避。因此，羅某的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的，該選項正確。選項C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并不屬于需要強制回避的范疇，李某通常不需要對其投資交易活動進行回避。選項D中，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無需對趙某的投資交易活動進行回避。綜上，答案選B。41、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照（）定罪處罰。

A.處罰較輕的數(shù)額

B.處罰較重的數(shù)額

C.處罰平均的數(shù)額

D.商定數(shù)額

【答案】：B"

【解析】本題考查同一案件中涉及不同數(shù)額標準時的定罪處罰依據(jù)。在同一案件中，當成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重不同情形時，為體現(xiàn)罪責相適應(yīng)原則，應(yīng)按照處罰較重的數(shù)額來定罪處罰，這樣能更準確地反映犯罪行為的社會危害性和行為人應(yīng)承擔的刑事責任。若按處罰較輕的數(shù)額定罪處罰，可能會導(dǎo)致對犯罪行為的懲處過輕，無法起到應(yīng)有的法律威懾作用；按照處罰平均的數(shù)額或商定數(shù)額定罪處罰也缺乏明確的法律依據(jù)和合理性。所以本題正確答案選B。"42、期貨公司應(yīng)當按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準則

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算風險監(jiān)管指標的依據(jù)。我們來分析每個選項：-選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司計算風險監(jiān)管指標需要遵循中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，以確保市場的規(guī)范運行和投資者的合法權(quán)益，該選項正確。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非規(guī)定期貨公司計算風險監(jiān)管指標的主體，所以該選項錯誤。-選項C：企業(yè)會計準則是規(guī)范企業(yè)會計核算和財務(wù)報告的準則，主要側(cè)重于企業(yè)的會計處理和財務(wù)信息披露，與期貨公司計算風險監(jiān)管指標的規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)，因此該選項錯誤。-選項D：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、維護會員合法權(quán)益等工作，一般不制定期貨公司計算風險監(jiān)管指標的具體規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。43、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應(yīng)當向全體董事提交書面報告的是（）

A.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

B.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

C.風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準

D.風險預(yù)警期結(jié)束

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，并不一定要求期貨公司向全體董事提交書面報告，該情形未在向全體董事提交書面報告的規(guī)定范圍內(nèi)，所以選項A不符合要求。選項B：當風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，期貨公司需要采取的措施通常是及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并提交整改計劃等，而非向全體董事提交書面報告，所以選項B不符合要求。選項C：依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準時，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送書面報告，同時抄報全體董事，即需要向全體董事提交書面報告，所以選項C符合要求。選項D：風險預(yù)警期結(jié)束并不屬于期貨公司應(yīng)當向全體董事提交書面報告的情形，所以選項D不符合要求。綜上，正確答案是C。44、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年的，還應(yīng)當提供（）。

A.前3個會計年度的財務(wù)報告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

C.經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負債表

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年應(yīng)提供的材料。選項A，前3個會計年度的財務(wù)報告通常是更全面的長期財務(wù)資料，并非申請日在下半年時特有的要求，所以A選項不正確。選項B，從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書主要側(cè)重于業(yè)務(wù)規(guī)劃方面，和申請日在下半年需提供的特定財務(wù)報告無關(guān)，所以B選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，若申請日在下半年，應(yīng)當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告，所以C選項正確。選項D，經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負債表并不是申請日在下半年時專門要求提供的材料，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""45、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則對各選項進行分析判斷。選項A分析選項A稱如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，機構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失。然而，在這種情形下，機構(gòu)不按指令入市交易的行為本身存在過錯，如果不賠償客戶損失，對客戶來說是不公平的，客戶因機構(gòu)的過錯可能遭受了經(jīng)濟損失，機構(gòu)理應(yīng)進行賠償。所以選項A錯誤。選項B分析選項B提到若機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易且客戶無過錯時，機構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償損失。即便客戶沒有過錯，機構(gòu)不按指令入市交易的不當行為給客戶造成了損失，依據(jù)公平和責任原則，機構(gòu)不能僅返還保證金而不賠償損失。因此選項B錯誤。選項C分析選項C表明只要機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，就應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。但在某些情況下，若客戶自身也存在一定過錯，可能會影響責任的承擔方式和賠償范圍。所以不能一概而論地要求機構(gòu)無論何種情況都進行賠償，此說法過于絕對。故選項C錯誤。選項D分析選項D指出當機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，且客戶沒有過錯時，機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。這種表述符合公平和責任原則，在客戶無過錯的情況下，機構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致客戶受損，機構(gòu)有義務(wù)返還保證金并賠償客戶由此遭受的損失。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。46、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項期貨交易所分立時，為了保障債權(quán)人的合法權(quán)益，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼，該表述符合相關(guān)法律規(guī)定，所以A選項正確。B選項在期貨交易所合并的情形下，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，這是為了保證債權(quán)人的利益不受合并影響；而合并前各方的債權(quán)應(yīng)當在合并前受償完畢，以明確合并前后的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，此說法是合理且符合規(guī)定的，所以B選項正確。C選項期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個期貨交易所吸收其他期貨交易所，被吸收的期貨交易所解散；新設(shè)合并是指兩個或兩個以上的期貨交易所合并設(shè)立一個新的期貨交易所，合并各方解散，該選項表述準確，所以C選項正確。D選項根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。而本題答案為D，說明題目可能存在錯誤信息。正常情況下D選項的表述是正確的，結(jié)合題目要求判斷可能是答案有誤。47、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交特定時間會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以選項C正確，選項A、B、D錯誤。故本題答案選C。48、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，并且在考生通過考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負責具體頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，不承擔從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)工作。商務(wù)部主要是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)人員資格考試及證明頒發(fā)無關(guān)。所以，通過期貨從業(yè)人員資格考試后，取得從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，答案選B。49、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中負責客戶開戶管理具體實施工作主體的了解。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并非負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場保證金安全監(jiān)控以及客戶開戶管理的具體實施等重要職責，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，它負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以C項錯誤。選項D，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等，并非負責客戶開戶管理具體實施的主體，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益并不歸屬期貨公司。所以選項A錯誤。選項B期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。其產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等應(yīng)歸屬于期貨投資者保障基金本身，以不斷充實該基金，更好地發(fā)揮其保障投資者權(quán)益的作用。所以選項B正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非盈利機構(gòu)。其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不享有期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及相關(guān)收益。所以選項C錯誤。選項D期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責基金的籌集、管理和使用等工作，但基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益并非歸屬該管理機構(gòu)，管理機構(gòu)只是履行管理職責。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期土豆行情表現(xiàn)良好,價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準確，于是客戶將其財產(chǎn)交由孫某代宵買人期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了（）的規(guī)定。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得代理客戶從亊期貨交易

C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.不得為客戶提供期貨相關(guān)信息

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)題目中孫某的具體行為，結(jié)合各選項規(guī)定內(nèi)容，逐一進行分析判斷。選項A分析在案例中，孫某對客戶吳某稱近期土豆行情表現(xiàn)良好、價格肯定會上漲，為使吳某相信，還謊稱該信息是內(nèi)部消息且絕對準確。這種行為屬于通過虛假宣傳來誘騙客戶參與期貨交易。因為孫某并沒有確切的依據(jù)表明土豆價格一定會上漲，卻以虛假的內(nèi)部消息誘導(dǎo)吳某將財產(chǎn)交由其代買期貨，違反了“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”的規(guī)定，所以選項A正確。選項B分析題干中客戶主動將財產(chǎn)交由孫某代買期貨，說明孫某代客戶進行期貨交易是基于客戶的委托，并非其主動違反規(guī)定去代理客戶從事期貨交易，所以不能得出孫某違反了“不得代理客戶從事期貨交易”的結(jié)論，選項B錯誤。選項C分析孫某拿到客戶吳某的資金后，并沒有按照約定買入期貨，而是拿這筆資金去買股票，這屬于挪用了客戶的資金，也就是挪用了客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，違反了“不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)”的規(guī)定，選項C正確。選項D分析期貨從業(yè)人員為客戶提供期貨相關(guān)信息本身是正常的業(yè)務(wù)行為。孫某的違規(guī)點在于進行了虛假宣傳和挪用客戶資金，并非提供期貨相關(guān)信息這一行為本身違規(guī)，所以選項D錯誤。綜上，孫某的行為違反了A選項“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”和C選項“不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)”的規(guī)定，答案選AC。2、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件包括（）。

A.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

B.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

C.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案

D.申請日前2個月符合風險監(jiān)管指標標準

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)應(yīng)當具備的條件。選項A公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行是非常重要的前提條件。良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)部控制制度能夠確保期貨公司的運營規(guī)范、有序，防范各種風險。只有公司自身具備完善的治理和控制體系，才能為分支機構(gòu)的設(shè)立和運營提供堅實的基礎(chǔ)保障，所以該選項正確。選項B符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定是保障客戶權(quán)益和期貨市場穩(wěn)定的關(guān)鍵?？蛻糍Y產(chǎn)和期貨保證金的安全關(guān)系到廣大投資者的切身利益，如果不能有效保障客戶資產(chǎn)安全和保證金的規(guī)范存管監(jiān)控，將嚴重影響投資者信心和市場秩序。因此，這是期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)必須滿足的條件之一，該選項正確。選項C具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案是合理規(guī)劃和開展分支機構(gòu)業(yè)務(wù)的必要條件。一個科學(xué)、合理且符合業(yè)務(wù)發(fā)展需求的設(shè)立方案能夠明確分支機構(gòu)的定位、目標、業(yè)務(wù)范圍和運營模式等，有助于分支機構(gòu)更好地融入公司整體業(yè)務(wù)布局，實現(xiàn)業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，所以該選項正確。關(guān)于選項D選項D中提到申請日前2個月符合風險監(jiān)管指標標準，實際上期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)要求的是申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準，所以選項D表述錯誤。綜上，答案選ABC。3、期貨從業(yè)人員受（）的監(jiān)督。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的監(jiān)督主體。選項A中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。所以中國證監(jiān)會對期貨從業(yè)人員具有監(jiān)督職責，選項A正確。選項B中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬單位，根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理下，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)督管理。因此，期貨從業(yè)人員也受中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)監(jiān)督，選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等自律管理工作，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督的行政監(jiān)管主體，選項C錯誤。選項D期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非對期貨從業(yè)人員具有監(jiān)督職能的主體，選項D錯誤。綜上，正確答案是AB。4、某經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當了解投資者的相關(guān)信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對該經(jīng)營機構(gòu)進行et常監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當性管理辦法。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解的投資者信息包括（）。

A.投資相關(guān)的學(xué)習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗

B.風險偏好及可承受的損失

C.誠信記錄

D.收入來源

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時應(yīng)了解的投資者信息。選項A投資相關(guān)的學(xué)習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗是比較重要的投資者信息。不同的投資學(xué)習和工作經(jīng)歷會影響投資者對投資產(chǎn)品的認知和理解能力，豐富的投資經(jīng)驗也會使投資者在面對投資決策時有不同的表現(xiàn)和偏好。了解這些信息有助于經(jīng)營機構(gòu)判斷投資者是否具備相應(yīng)的投資知識和能力，從而為其提供更合適的產(chǎn)品或服務(wù)。所以選項A正確。選項B風險偏好及可承受的損失是投資者適當性管理中非常關(guān)鍵的因素。不同投資者對風險的接受程度不同，有些投資者偏好高風險高收益的投資產(chǎn)品，而有些投資者則更傾向于低風險的穩(wěn)健投資。同時，投資者可承受的損失額度也決定了其能夠投資的產(chǎn)品范圍。經(jīng)營機構(gòu)掌握這些信息后，才能將合適風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)推薦給投資者，避免投資者因投資超出其風險承受能力的產(chǎn)品而遭受重大損失。所以選項B正確。選項C誠信記錄反映了投資者在以往經(jīng)濟活動中的信用狀況。一個有良好誠信記錄的投資者在市場交易中通常更值得信賴，而存在不良誠信記錄的投資者可能存在更高的違約風險。經(jīng)營機構(gòu)了解投資者的誠信記錄，可以更好地評估投資風險，保障自身和其他投資者的合法權(quán)益。因此，誠信記錄是經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解的投資者信息之一，選項C正確。選項D收入來源是衡量投資者財務(wù)狀況的重要方面。不同的收入來源穩(wěn)定性和金額大小各異，這會影響投資者的投資能力和投資選擇。例如，有穩(wěn)定工資收入的投資者和依靠臨時性收入的投資者在投資決策上可能會有很大差異。經(jīng)營機構(gòu)了解投資者的收入來源，能夠更準確地評估其投資資金的可持續(xù)性和風險承受能力，進而為其提供與之相匹配的投資產(chǎn)品或服務(wù)。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解的投資者信息，本題答案選ABCD。5、期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的（）等中介服務(wù)機構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。??

A.裝修公司

B.資產(chǎn)評估機構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.會計師事務(wù)所

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查對為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的中介服務(wù)機構(gòu)范圍的掌握。在為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的各類中介服務(wù)機構(gòu)中，會涉及到一些專業(yè)領(lǐng)域的機構(gòu)，這些機構(gòu)在期貨公司的運營和管理等方面發(fā)揮著重要作用。選項B資產(chǎn)評估機構(gòu)，其主要負責對期貨公司的資產(chǎn)進行評估，確定資產(chǎn)的價值，對于期貨公司的財務(wù)核算、資產(chǎn)配置等方面具有關(guān)鍵意義。一旦該機構(gòu)違反相關(guān)辦法規(guī)定，可能會影響到期貨公司資產(chǎn)價值的準確評估，進而影響到期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。選項C律師事務(wù)所，為期貨公司提供法律服務(wù)，包括合同審查、合規(guī)咨詢、處理法律糾紛等方面。如果律師事務(wù)所違反規(guī)定，可能會導(dǎo)致期貨公司面臨法律風險，影響期貨市場的法治秩序，因此也在監(jiān)管范圍內(nèi)。選項D會計師事務(wù)所，負責對期貨公司的財務(wù)報表進行審計等工作，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性和準確性。其工作質(zhì)量直接關(guān)系到投資者對期貨公司的信任以及市場的信心，若違反規(guī)定，可能會導(dǎo)致財務(wù)信息失真，引發(fā)市場混亂，所以同樣屬于可被監(jiān)管的中介服務(wù)機構(gòu)。而選項A裝修公司，主要是為期貨公司提供裝修服務(wù)，屬于一般性的商業(yè)服務(wù)，與期貨公司的核心業(yè)務(wù)及市場監(jiān)管的關(guān)聯(lián)性不大，通常不在本題所提及的監(jiān)管范圍內(nèi)。綜上，答案選BCD。6、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應(yīng)當具備的條件有()。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

B.具有期貨從業(yè)人員資格

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請期貨公司首席風險官任職資格應(yīng)具備的條件。以下對各選項進行逐一分析：A選項：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位是對任職人員知識水平和教育背景的基本要求。較高的學(xué)歷層次往往意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和較強的學(xué)習能力，能夠更好地理解和處理期貨公司復(fù)雜的風險事務(wù)，所以該選項正確。B選項：具有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本準入門檻。這表明任職人員對期貨行業(yè)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)流程等有一定的了解和掌握，能夠規(guī)范地開展期貨業(yè)務(wù)活動，對于期貨公司首席風險官而言，這是必備的專業(yè)素養(yǎng)，所以該選項正確。C選項：具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，這樣的經(jīng)驗要求有助于任職人員深入了解期貨市場的運行規(guī)律以及金融機構(gòu)風險管理和合規(guī)業(yè)務(wù)的具體操作。豐富的實踐經(jīng)驗?zāi)軌蚴蛊湓诿鎸ζ谪浌緩?fù)雜的風險狀況時，做出更準確的判斷和更有效的應(yīng)對措施，所以該選項正確。D選項：通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，說明任職人員具備了符合監(jiān)管機構(gòu)要求的專業(yè)知識和能力標準。這可以確保其在履行期貨公司首席風險官職責時，能夠準確理解和執(zhí)行相關(guān)的監(jiān)管政策和法規(guī)，保障公司的合規(guī)運營，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是申請期貨公司首席風險官任職資格應(yīng)當具備的條件，本題答案選ABCD。7、下列關(guān)于期貨交易風險揭示和管理的表述，正確的有()。

A.期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

C.客戶應(yīng)在《期貨交易風險說明書》上簽字確認

D.《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對期貨交易風險揭示和管理相關(guān)規(guī)定的理解。下面對各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，有責任向客戶出示《期貨交易風險說明書》。這一規(guī)定是為了讓客戶在進行期貨交易之前，充分了解期貨交易