期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺分析第一部分單選題(50題)1、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，答案選B。"2、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進(jìn)行審核。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料主體的相關(guān)知識。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行審核。選項A，中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核客戶資料的主體。選項B，期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，不承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及審核客戶資料的職責(zé)。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，不負(fù)責(zé)相關(guān)開戶系統(tǒng)的建設(shè)和客戶資料審核。選項D，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)了建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料的重要職責(zé)，故答案選D。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責(zé)任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)實施方案等相關(guān)制度應(yīng)依據(jù)的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然在期貨行業(yè)規(guī)范等方面發(fā)揮重要作用，但并非制定本題中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引來讓期貨公司遵循的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國金融期貨交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定會制定標(biāo)準(zhǔn)和指引，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，來制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度等，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責(zé)任追究，故B選項正確。選項C，并不存在“中國金融協(xié)會”這一組織，所以該選項為干擾項，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要是進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管等工作，并非本題中直接制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引供期貨公司參照的主體，D選項錯誤。綜上，答案選B。4、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交特定時間會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以選項C正確，選項A、B、D錯誤。故本題答案選C。5、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。本題中2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為2000×20%=400萬元，所以答案選B。"6、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少要有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，所以本題應(yīng)選擇A選項。"7、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對（）予以明示。

A.客觀事實的真實性

B.主觀判斷的合理性

C.重要事實的客觀性

D.重要事實

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員投資分析或提出投資建議時的相關(guān)規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。選項A，明示客觀事實的真實性并非該規(guī)定的重點要求，重點在于對重要事實進(jìn)行明示，而不是強調(diào)客觀事實的真實性明示，所以A項不正確。選項B，強調(diào)主觀判斷的合理性并非此處規(guī)定的核心內(nèi)容，規(guī)定主要強調(diào)對重要事實的明示，而非主觀判斷的合理性明示，所以B項不正確。選項C，“重要事實的客觀性”表述不準(zhǔn)確，規(guī)定強調(diào)的是對重要事實本身予以明示，而非強調(diào)其客觀性的明示，所以C項不正確。選項D，符合期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時應(yīng)將重要事實予以明示的規(guī)定，所以D項正確。綜上，本題答案選D。8、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)人員違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。在本題案例中，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶王某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這種行為屬于挪用客戶保證金的違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于挪用客戶保證金的行為，應(yīng)給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，要暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項A中給予紀(jì)律處分以及處2萬元以上5萬元以下罰款的表述與規(guī)定不符；選項B給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下罰款的說法也不符合相關(guān)規(guī)定；選項D給予警告，并處3萬元以上5萬元以下罰款的內(nèi)容同樣不符合實際規(guī)定。因此，本題正確答案是C。9、期貨公司會員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時對測試得分的要求。在金融期貨交易相關(guān)規(guī)定中，期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。所以答案選C。10、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)。選項A“適當(dāng)性匹配意見”，它是在對投資者類型和產(chǎn)品風(fēng)險等級等相關(guān)因素進(jìn)行綜合考量后得出的結(jié)果，并非是用于判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)，所以A項不符合要求。選項B“投資者的不同分類”，僅僅知道投資者的分類，并不能直接確定其適合何種產(chǎn)品或服務(wù)，還需要結(jié)合產(chǎn)品本身的特性，故B項不正確。選項C“投資者的風(fēng)險承受能力”，雖然投資者的風(fēng)險承受能力是一個重要因素，但如果不考慮產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級，就無法準(zhǔn)確判斷該投資者是否適合相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，所以C項不準(zhǔn)確。選項D“產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級”，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)只有根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，再結(jié)合投資者的情況等，才能對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，所以該選項是正確的。綜上，本題答案選D。11、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對相關(guān)人員罰款額度的規(guī)定。題干描述了交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時的相關(guān)處罰措施，最后問到對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告的同時應(yīng)并處的罰款額度。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”以及選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合相關(guān)規(guī)定中對于此類人員的罰款額度要求。而選項D“1萬元以上10萬元以下”是符合法規(guī)規(guī)定的對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告時應(yīng)并處的罰款額度，所以正確答案是D。12、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負(fù)責(zé)（）．

A.審議期貨公司的對外投資計劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官在期貨公司中的職責(zé)。選項A，審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)，并非首席風(fēng)險官的主要職責(zé)。選項B，期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由總經(jīng)理等負(fù)責(zé)日常運營的高級管理人員承擔(dān)，首席風(fēng)險官并不主要負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作。選項C，雖然首席風(fēng)險官在一定程度上會對公司的高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督，但這不是其核心的主要職責(zé)。選項D，首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保公司的運營符合法律法規(guī)和風(fēng)險控制要求。所以該選項正確。綜上，答案選D。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)及相應(yīng)崗位職能。選項A，總經(jīng)理是公司的高級管理人員，負(fù)責(zé)組織實施公司的日常經(jīng)營管理工作，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運營和行政管理等方面，并非專門對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項不符合題意。選項B，董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是主持董事會的工作，對公司的重大事項進(jìn)行決策等，其工作重點在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以B項不符合題意。選項C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會的成員，監(jiān)事會主要是對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財務(wù)等，但并非專門針對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以C項不符合題意。選項D，首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項正確。綜上，答案選D。14、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.保安人員

D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中高級管理人員定義的理解。對各選項的分析選項A：董事長董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，但在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定體系中，董事長并不屬于該辦法所特別界定的“高級管理人員”范疇，所以選項A不符合要求。選項B：監(jiān)事監(jiān)事負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的財務(wù)情況，公司高級管理人員的職務(wù)執(zhí)行情況，以及其他由公司章程規(guī)定的監(jiān)察職責(zé)。其職責(zé)定位與高級管理人員不同，不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項B不正確。選項C：保安人員保安人員主要負(fù)責(zé)公司的安全保衛(wèi)工作，其工作性質(zhì)和職責(zé)與公司的高級管理職能沒有直接關(guān)聯(lián)，明顯不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所定義的高級管理人員，所以選項C錯誤。選項D：財務(wù)負(fù)責(zé)人財務(wù)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)公司的財務(wù)管理、會計核算與監(jiān)督工作，在公司的運營和管理中承擔(dān)著重要的高級管理職責(zé)，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項D正確。綜上，答案選D。15、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其關(guān)于保障基金籌集說法的正確性。選項A：保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是規(guī)范保障基金管理、確保資金安全和?？顚Ｓ玫谋匾胧?，該說法正確。選項B：保障基金管理機(jī)構(gòu)專戶存儲保障基金，能有效避免資金被挪用等風(fēng)險，保障基金的安全和穩(wěn)定，此說法無誤。選項C：保障基金來源多元化，且保障基金是可以接受社會捐贈的，所以該項中“保障基金不可以接受社會捐贈”的說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，都應(yīng)歸屬保障基金，這符合基金管理和收益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。16、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報告的是（）

A.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，并不一定要求期貨公司向全體董事提交書面報告，該情形未在向全體董事提交書面報告的規(guī)定范圍內(nèi)，所以選項A不符合要求。選項B：當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，期貨公司需要采取的措施通常是及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并提交整改計劃等，而非向全體董事提交書面報告，所以選項B不符合要求。選項C：依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送書面報告，同時抄報全體董事，即需要向全體董事提交書面報告，所以選項C符合要求。選項D：風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束并不屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報告的情形，所以選項D不符合要求。綜上，正確答案是C。17、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)損失的承擔(dān)主體。在期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理本質(zhì)上是客戶委托期貨公司對其資產(chǎn)進(jìn)行管理和運作，客戶是資產(chǎn)的所有者，也是投資收益的享有者和投資風(fēng)險的承擔(dān)者。期貨公司只是按照合同約定為客戶提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)，并不承擔(dān)客戶資產(chǎn)投資損失的風(fēng)險。中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職責(zé)主要是制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、監(jiān)管市場主體行為等，并不會承擔(dān)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的損失。而選項B中期貨公司僅負(fù)責(zé)管理運作資產(chǎn)，若讓其承擔(dān)損失不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本邏輯；選項C中國證監(jiān)會的職責(zé)并非承擔(dān)業(yè)務(wù)損失；選項D中期貨公司一般不與客戶共同承擔(dān)本應(yīng)由客戶自行承擔(dān)的損失。所以，期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由客戶承擔(dān)，答案選A。18、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進(jìn)行交易

C.代股東下達(dá)交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。A選項代股東接收交易密碼是不符合規(guī)定的行為。交易密碼是保障股東交易安全和隱私的重要信息，證券公司代股東接收交易密碼可能會導(dǎo)致股東信息泄露，增加交易風(fēng)險，也違背了保護(hù)客戶信息安全的原則，因此該做法不正確。B選項利用客戶的交易偏好進(jìn)行交易這種行為侵犯了客戶對自身交易的自主決策權(quán)。每個客戶的交易偏好是基于自身的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等因素形成的，證券公司未經(jīng)客戶同意利用其交易偏好進(jìn)行交易，是對客戶權(quán)益的不尊重，這種做法不合法也不合理，所以該選項錯誤。C選項代股東下達(dá)交易指令同樣是違規(guī)操作。交易指令應(yīng)該由股東根據(jù)自己的意愿獨立下達(dá)，證券公司代股東下達(dá)交易指令可能會使股東失去對交易的控制權(quán)，從而面臨不必要的交易風(fēng)險，不符合相關(guān)交易規(guī)定，該選項也不正確。D選項按規(guī)定履行信息披露義務(wù)是證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時應(yīng)盡的責(zé)任。信息披露能夠保證市場的透明度和公正性，使投資者可以充分了解相關(guān)情況，做出合理的決策。所以該做法正確。綜上，本題的正確答案是D。19、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)股權(quán)變動需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股東持股比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，選項A的1%、選項B的2%、選項C的3%均未達(dá)到規(guī)定的需經(jīng)批準(zhǔn)的持股比例標(biāo)準(zhǔn)，只有選項D的5%符合要求。所以本題正確答案是D。20、某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在對該公司報表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補提300萬元；第二，公司未準(zhǔn)備計提預(yù)計負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補提150萬元。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本調(diào)整規(guī)則來計算調(diào)整后的股東凈資本。在計算期貨公司凈資本時，對于未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的情況，應(yīng)從凈資本中扣除相應(yīng)的應(yīng)補提金額；對于未準(zhǔn)備計提預(yù)計負(fù)債的情況，同樣需要從凈資本中扣除應(yīng)補提的金額。已知該期貨公司原本凈資本為\(6000\)萬元，存在兩個需要調(diào)整的問題：一是應(yīng)補提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備\(300\)萬元，二是應(yīng)補提預(yù)計負(fù)債\(150\)萬元。那么調(diào)整后的股東凈資本為原本凈資本減去應(yīng)補提的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和預(yù)計負(fù)債，即\(6000-300-150=5550\)（萬元）。所以答案選C。21、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題主要考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)涵蓋的最近年限。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，需提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，所以公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近3年的。因此答案選A。22、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務(wù)時的協(xié)商解決途徑。選項A，所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的直接途徑，故A項錯誤。選項B，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是期貨從業(yè)人員的所在單位，對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為負(fù)有管理責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時，通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，能更好地從整體層面協(xié)調(diào)資源、解決問題，采取妥善辦法解決利益沖突，故B項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，一般不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體利益沖突的協(xié)商解決，故C項錯誤。選項D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不承擔(dān)協(xié)調(diào)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的職能，故D項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。23、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容，需要判斷各選項是否屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。保證金是期貨交易中客戶向期貨公司繳納的履約保證資金，主要作用是保證交易的順利進(jìn)行和風(fēng)險控制，但它不屬于衡量期貨公司整體風(fēng)險狀況的監(jiān)管指標(biāo)范疇。選項B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例是重要的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，通過計算凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司的資本質(zhì)量和抗風(fēng)險能力。該比例越高，說明期貨公司的資本結(jié)構(gòu)越穩(wěn)健，風(fēng)險承受能力越強。選項C：負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例同樣屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。該比例體現(xiàn)了期貨公司的負(fù)債水平和財務(wù)杠桿程度。負(fù)債與凈資產(chǎn)比例過高，意味著期貨公司負(fù)債規(guī)模較大，面臨的財務(wù)風(fēng)險相對較高；反之，則表明公司財務(wù)狀況較為穩(wěn)健。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過對該比例的監(jiān)測，能夠及時發(fā)現(xiàn)期貨公司潛在的財務(wù)風(fēng)險。選項D：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)之一。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對交易結(jié)算而在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，規(guī)定最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，有助于確保期貨公司在交易過程中有足夠的資金來履行結(jié)算義務(wù)，保障市場的正常運行和交易的順利進(jìn)行，避免因結(jié)算資金不足引發(fā)的風(fēng)險。綜上，答案選A。24、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項A：“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的重要原則，即“適當(dāng)性原則”。該原則要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的不同情況，充分了解投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗等因素，將合適的產(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者，避免投資者因購買不適合自己的產(chǎn)品或服務(wù)而遭受不必要的損失，所以選項A正確。選項B：幫助投資者實現(xiàn)收益最大化并不是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時首要遵循的原則。市場存在不確定性，收益情況受到多種因素影響，經(jīng)營機(jī)構(gòu)不能保證幫助投資者實現(xiàn)收益最大化，而應(yīng)側(cè)重于合適性匹配，故選項B錯誤。選項C：在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，不應(yīng)該單純以自然人投資者與法人投資者來區(qū)別對待。無論是自然人還是法人，都要依據(jù)其具體的風(fēng)險承受能力等情況來提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，該選項不符合相關(guān)原則要求，故選項C錯誤。選項D：“投資者利益優(yōu)先”表述不準(zhǔn)確，雖然投資者利益很重要，但在實際操作中強調(diào)的是將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品賣給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，而不是簡單的利益優(yōu)先，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。25、某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定及相關(guān)概念對各選項逐一分析。選項A《中華人民共和國刑法》規(guī)定，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人的行為。本題中任某作為期貨公司財務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，這屬于個人行為，應(yīng)獨立承擔(dān)刑事責(zé)任，選項A表述正確。選項B任某挪用客戶期貨保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。挪用客戶期貨保證金也屬于挪用資金行為的一種，并非如選項中所說挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以該選項錯誤。選項C單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。而任某挪用保證金是為了個人私利，即讓其父親進(jìn)行股票交易獲利，并非為單位謀取利益，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪，該選項錯誤。選項D任某雖然將所挪用的保證金予以返還，但這并不影響其之前挪用資金行為的犯罪性質(zhì)認(rèn)定。其挪用資金進(jìn)行營利活動，已經(jīng)滿足挪用資金罪的構(gòu)成要件，需要承擔(dān)刑事責(zé)任，只是返還挪用資金這一情節(jié)在量刑時可能會予以考慮，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A選項。""26、期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所合并、分立或者解散的批準(zhǔn)主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，期貨交易所的合并、分立或者解散屬于期貨市場重要的組織架構(gòu)變動事項，關(guān)系到期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展，需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，以確保相關(guān)變動符合國家對期貨市場的整體規(guī)劃和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等工作，不具有批準(zhǔn)期貨交易所合并、分立或者解散的權(quán)力，故該選項錯誤。選項C：中國銀保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨市場不在其監(jiān)管范疇內(nèi)，因此中國銀保監(jiān)會無權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的合并、分立或解散，該選項錯誤。選項D：所在地法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，其職責(zé)是處理各類訴訟案件等司法事務(wù)，并不涉及對期貨交易所組織架構(gòu)變動的審批，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。27、期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；董事會

B.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。選項A中提到由中國證監(jiān)會提名是正確的，但由董事會通過不符合規(guī)定，監(jiān)事會主席、副主席的任免與董事會無關(guān)，所以A項錯誤。選項C，提名主體不應(yīng)是中國期貨業(yè)協(xié)會，且同樣是與董事會無關(guān)，所以C項錯誤。選項D，提名主體錯誤，應(yīng)該是中國證監(jiān)會而不是中國期貨業(yè)協(xié)會，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。28、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司注冊的相關(guān)規(guī)定。在我國，設(shè)立期貨公司等市場主體，如同其他一般企業(yè)一樣，需在工商行政管理部門進(jìn)行注冊登記，以確立其合法的市場主體地位。工商行政管理部門負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊登記等行政管理工作，對企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷等進(jìn)行管理和監(jiān)督。而中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并非負(fù)責(zé)公司注冊的部門；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔(dān)公司注冊的職能；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管工作，同樣不負(fù)責(zé)公司注冊。所以本題正確答案是A。29、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起（）個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)措施解除的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。所以答案選B。"30、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實習(xí)3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類人員申請資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來獲取資格，所以該選項不正確。選項B：重新申請期貨從業(yè)人員資格是在滿足一定條件之后的流程，而不是申請前的前置要求。本題強調(diào)的是申請前應(yīng)做的事情，并非重新申請資格這一行為本身，所以該選項錯誤。選項C：按照相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。該選項符合規(guī)定，是正確的。選項D：在期貨公司實習(xí)3個月并不是此類人員申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動作，題干中沒有相關(guān)要求，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。31、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實際來分析各選項。分析選項A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項A不符合題意。分析選項B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是重要的考量因素。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)能夠反映公司的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力等關(guān)鍵信息。在申請業(yè)務(wù)資格前2個月，公司必須保證風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，公司可能無法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項B正確。分析選項C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場拓展能力和客戶資源，但它并非申請業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)等符合要求，依然可以申請業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項C不符合題意。分析選項D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標(biāo)的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當(dāng)前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財務(wù)和風(fēng)險等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項D不符合題意。綜上，答案是B選項。32、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項A，持倉制度主要是對投資者持倉數(shù)量、持倉時間等方面的規(guī)定，并不是全面結(jié)算會員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定必須對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的特定制度。選項B，交易制度是涵蓋交易規(guī)則、交易流程、交易方式等一系列內(nèi)容的統(tǒng)稱，它是整個期貨市場通用的規(guī)則，并非專門針對全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員所特定要建立并執(zhí)行的制度。選項C，限倉制度是指期貨交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，該選項正確。選項D，保證金制度是期貨交易的一種基本制度，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。雖然保證金制度很重要，但題干強調(diào)的是全面結(jié)算會員期貨公司按期貨交易所規(guī)定對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的制度，限倉制度更符合題意。綜上，答案選C。33、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定來判斷甲公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)給乙公司這一行為是否需要報監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)以及報哪個監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東的股權(quán)變更，不需要報監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。在本題中，甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，乙公司持股比例變?yōu)?%，仍未達(dá)到5%。所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因此，正確答案是B選項。34、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格所需提交的申請材料。對各選項的分析A選項：申請書是申請相關(guān)任職資格時通常需要提交的基本材料之一，用于正式表達(dá)申請人的意愿和申請事項，所以申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格時需要提交申請書，A選項不符合題意。B選項：任職資格申請表是用于詳細(xì)填寫申請人個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等內(nèi)容的必要表格，是申請任職資格的重要組成部分，所以需要提交任職資格申請表，B選項不符合題意。C選項：2名推薦人的書面推薦意見可以從側(cè)面反映申請人的品德、能力、工作表現(xiàn)等情況，對評估申請人是否適合相應(yīng)任職資格有重要參考價值，因此申請時需提交2名推薦人的書面推薦意見，C選項不符合題意。D選項：期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事并不一定要求具有期貨從業(yè)人員資格，所以申請這些職位的任職資格時，不需要提交期貨從業(yè)人員資格這一材料，D選項符合題意。綜上，答案選D。35、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》施行時間的記憶來進(jìn)行解答。逐一分析各選項：-選項A：2010年8月2日并非《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間，所以該選項錯誤。-選項B：2012年8月2日不符合《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》實際施行時間，所以該選項錯誤。-選項C：2010年10月1日也不是《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項錯誤。-選項D：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間為2013年8月2日，該選項正確。綜上，本題答案選D。36、（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。在金融行業(yè)監(jiān)管與業(yè)務(wù)運營規(guī)范體系中，證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時，需要建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。這是基于證券公司在證券市場的重要地位和其業(yè)務(wù)的復(fù)雜性、專業(yè)性以及對投資者權(quán)益保護(hù)的要求所決定的。通過建立并有效執(zhí)行合規(guī)檢查制度，能夠確保證券公司的介紹業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)，維護(hù)證券市場的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。期貨公司主要專注于期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，雖然也有合規(guī)要求，但本題強調(diào)的介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度主要針對證券公司，故B選項不符合。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并非建立并執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度的主體，C選項錯誤。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是對證券行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)管、推動行業(yè)發(fā)展等，而不是直接建立并執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，D選項也不正確。37、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風(fēng)險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官的保密義務(wù)。選項A，重大投資計劃只是期貨公司眾多信息中的一部分，雖然也可能具有一定保密性，但并非首席風(fēng)險官需要保守的核心內(nèi)容。選項B，風(fēng)險事項資料同樣是期貨公司特定類型的資料，不能涵蓋首席風(fēng)險官需要保守的全部關(guān)鍵信息。選項C，工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向需要嚴(yán)格保密的關(guān)鍵信息類別。選項D，商業(yè)秘密和客戶信息對于期貨公司至關(guān)重要。商業(yè)秘密涉及公司的核心競爭力和戰(zhàn)略規(guī)劃等關(guān)鍵內(nèi)容，一旦泄露可能給公司帶來巨大損失；客戶信息包含客戶的個人隱私、交易記錄等敏感內(nèi)容，保護(hù)客戶信息是期貨公司的基本責(zé)任和義務(wù)，所以首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。綜上，答案選D。38、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本題主要考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C周的時間間隔過于頻繁，不符合實際業(yè)務(wù)操作；選項D月同樣時間間隔不符合相關(guān)法規(guī)要求。所以本題正確答案是B。39、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權(quán)益

D.風(fēng)險度

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時關(guān)于保證金賬戶的規(guī)定。選項A：可用資金余額是指投資者保證金賬戶中可用于交易的資金數(shù)額。金融期貨交易具有一定的風(fēng)險性，規(guī)定保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，能夠確保投資者具備相應(yīng)的資金實力來承擔(dān)期貨交易可能帶來的風(fēng)險，這是保障期貨市場平穩(wěn)運行以及保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要措施，所以該選項正確。選項B：持倉盈利是指投資者持有的期貨合約當(dāng)前的盈利情況，它是一個動態(tài)的數(shù)值，會隨著市場行情的變化而波動，不能穩(wěn)定地反映投資者的資金實力和風(fēng)險承受能力，不能作為衡量投資者是否符合開戶標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，所以該選項錯誤。選項C：期末權(quán)益是指在某個特定時期結(jié)束時，投資者賬戶內(nèi)的總資金，包括可用資金和持倉合約的浮動盈虧等。但它并不能準(zhǔn)確體現(xiàn)投資者在申請開戶時可用于交易的實際資金情況，不適合作為開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項D：風(fēng)險度是用于衡量投資者賬戶面臨風(fēng)險程度的指標(biāo)，它反映的是投資者持倉的風(fēng)險狀況，而不是投資者的資金規(guī)模，與是否滿足開立金融期貨交易編碼的資金要求無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。40、首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)被解聘時，有權(quán)對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負(fù)責(zé)公司的決策和管理等層面的事務(wù)，本身并不具備對公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的職能，其主要圍繞公司的經(jīng)營和發(fā)展進(jìn)行決策，而不是進(jìn)行外部監(jiān)管，所以選項A不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，它可以對會員單位進(jìn)行自律監(jiān)督和行業(yè)規(guī)范引導(dǎo)等，但對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施這類具有較強行政性質(zhì)的行為，并非其主要職責(zé)范疇，故選項B不正確。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理。當(dāng)首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時，這種情況可能涉及期貨公司違反相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動，其職責(zé)主要集中在交易場所的運營和交易活動的規(guī)范等方面，并不具備對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行全面監(jiān)管并采取監(jiān)管措施的權(quán)力，因此選項D錯誤。綜上，答案選C。41、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對象的知識點。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨交易所的這些特定情況通常并非直接通知中國證監(jiān)會。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所不會將這些情況通知它。選項D，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存管等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所關(guān)于會員號變更、分級結(jié)算關(guān)系變更等相關(guān)信息。因此，正確答案是C。42、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶信息保護(hù)的相關(guān)規(guī)定。選項A，商業(yè)機(jī)密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價值且采取保密措施的技術(shù)、經(jīng)營等方面的信息。在期貨交易場景中，“商業(yè)機(jī)密”并不是期貨公司需要特別強調(diào)不得泄露的針對客戶的常規(guī)信息類型，所以選項A不符合題意。選項B，資金狀況雖然是客戶的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對象。期貨交易中，客戶資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機(jī)制，但這并非本題所涉及的重點信息類型，所以選項B不正確。選項C，投資決策計劃信息屬于客戶個人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔(dān)交易后果，同時為保障客戶權(quán)益，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，這樣能避免客戶的交易計劃被他人知曉而受到不當(dāng)干擾或利用，所以選項C正確。選項D，盈利狀況是交易結(jié)果的一種體現(xiàn)，雖然也是客戶的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強調(diào)不得泄露的核心信息，所以選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。43、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官需要按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)或者成績不合格時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A，“兩次”未強調(diào)“連續(xù)”，表述不準(zhǔn)確，不符合規(guī)定要求；選項C，“三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的標(biāo)準(zhǔn)不符；選項D，“連續(xù)三次”也不符合規(guī)定原文的“連續(xù)兩次”。綜上，正確答案是B。44、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負(fù)債余額的比例要求。在證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。所以該題答案選D。45、證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時可以提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的資源和專業(yè)知識，幫助客戶完成期貨開戶的相關(guān)手續(xù)，這有助于期貨市場的客戶拓展和業(yè)務(wù)開展，所以該選項不符合題意。選項B提供期貨行情信息也是證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的常見內(nèi)容。通過向客戶提供及時、準(zhǔn)確的期貨行情信息，能使客戶更好地了解期貨市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此該選項也不符合要求。選項C證券公司為客戶提供期貨交易設(shè)施，方便客戶進(jìn)行期貨交易操作，這也是中間介紹業(yè)務(wù)允許的服務(wù)范疇，所以此項也不符合題意。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。代理客戶進(jìn)行期貨交易違背了中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范和原則，存在較大的風(fēng)險且不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供此項服務(wù)，該選項符合題意。綜上，答案選D。46、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和公司治理的規(guī)范，避免因交叉持股帶來的利益沖突和管理混亂等問題，該項表述正確。選項B：期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持。因為若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務(wù)支持，可能會影響公司的財務(wù)狀況和穩(wěn)定性，也可能導(dǎo)致受讓方的資金實力和信用狀況不能真實反映，從而增加公司的經(jīng)營風(fēng)險。所以該項表述錯誤。選項C：擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是合理要求。如果股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)和處置權(quán)存在爭議或限制，無法順利進(jìn)行股權(quán)變更，因此要求擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形，該項表述正確。選項D：受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這有助于保證股東的質(zhì)量和資質(zhì)，符合期貨公司規(guī)范運營和監(jiān)管的要求，能夠維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，該項表述正確。綜上，答案選B。47、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金來源中期貨交易所的繳納比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成，所以答案選C。"48、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中合同無效時交易結(jié)果承擔(dān)主體的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。題干中明確指出不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)使合同無效，且該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易。在這種情況下，雖然期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，但交易是按照客戶的指令進(jìn)行的。由于交易指令反映了客戶的交易意愿和決策，所以交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)雖不具有主體資格導(dǎo)致合同無效，但已按客戶指令入市交易，交易并非是由經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自主行為導(dǎo)致的特定結(jié)果，所以經(jīng)營機(jī)構(gòu)不應(yīng)承擔(dān)交易結(jié)果，A選項錯誤。期貨交易所是期貨市場的交易場所和組織管理機(jī)構(gòu)，它并不直接參與客戶的具體交易決策和執(zhí)行，主要負(fù)責(zé)市場的組織、監(jiān)管等職能，所以交易結(jié)果不應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)，C選項錯誤。因為交易是完全按照客戶的指令進(jìn)行的，交易結(jié)果的產(chǎn)生與客戶的指令直接相關(guān)，并非是客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同決策導(dǎo)致的結(jié)果，所以不應(yīng)由客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)交易結(jié)果，D選項錯誤。綜上，答案選B。49、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》中關(guān)于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對相關(guān)責(zé)任人員處罰規(guī)定的掌握。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案選B。50、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

B.總經(jīng)理決定解散

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.會員大會或者股東大會決定解散

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，并沒有請求解散期貨交易所的權(quán)力。所以，選項A不符合要求。選項B總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，并沒有決定期貨交易所解散的權(quán)力。期貨交易所的重大決策通常需要經(jīng)過特定的組織程序和權(quán)力機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而總經(jīng)理的職責(zé)范圍并不包含此項。所以，選項B不正確。選項C會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。當(dāng)會員數(shù)量不足時，期貨交易所可以采取多種措施來改善這種狀況，如吸引新會員加入等，而不是必然走向解散。所以，選項C錯誤。選項D會員大會或者股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們代表了會員或股東的利益，可以對期貨交易所的重大事項包括解散作出決定。因此，當(dāng)會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散。所以，選項D正確。綜上，本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.期貨公司董事長

B.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

C.監(jiān)事會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：ABC

【解析】本題考查首席風(fēng)險官在特定情形下的報告對象。當(dāng)總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求時，首席風(fēng)險官需要及時進(jìn)行報告，以保障公司運營合規(guī)和風(fēng)險可控。選項A，期貨公司董事長是公司的重要決策層人員，首席風(fēng)險官向其報告可以使公司高層及時了解問題情況，推動問題的解決，所以向期貨公司董事長報告是合理的。選項B，董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會主要負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險管理工作，對于總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人整改問題未達(dá)要求的情況，該委員會有責(zé)任了解并進(jìn)行監(jiān)督處理，首席風(fēng)險官向其報告有助于公司內(nèi)部風(fēng)險管理機(jī)制的有效運行。選項C，監(jiān)事會的職責(zé)是對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督，當(dāng)出現(xiàn)問題整改不力的情況時，監(jiān)事會需要掌握相關(guān)信息，履行監(jiān)督職責(zé)，因此首席風(fēng)險官向監(jiān)事會報告是符合公司治理要求的。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對證券期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，題干明確提到“必要時向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告”，說明在一般情況下，不是直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以該選項不符合題意。綜上所述，答案選ABC。2、中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式有（）。

A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.公開選舉

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)對各選項的分析，來判斷其是否屬于中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)對擬任人能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式。選項A：審核材料審核材料是一種常見且重要的審查方式。通過對擬任人提交的相關(guān)資料，如學(xué)歷證明、工作經(jīng)歷證明、業(yè)績報告等進(jìn)行仔細(xì)審核，可以從書面材料中初步了解擬任人的教育背景、工作經(jīng)驗、專業(yè)技能等方面的情況，進(jìn)而評估其能力、品行和資歷，所以選項A正確。選項B：考察談話考察談話有助于深入了解擬任人的綜合素質(zhì)。在談話過程中，審查人員可以與擬任人直接交流，觀察其語言表達(dá)、思維邏輯、溝通能力等，還能通過詢問一些問題來了解其對工作的認(rèn)識、職業(yè)規(guī)劃以及個人價值觀等方面，從而更全面地評估其能力、品行，所以選項B正確。選項C：調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷能夠真實地反映擬任人的工作能力和職業(yè)品行。通過向其曾經(jīng)工作過的單位了解情況，包括工作表現(xiàn)、業(yè)績成果、團(tuán)隊合作等方面，審查人員可以獲取更客觀、準(zhǔn)確的信息，對擬任人的能力、品行和資歷做出更準(zhǔn)確的判斷，所以選項C正確。選項D：公開選舉公開選舉通常是一種用于選拔人員擔(dān)任特定職務(wù)的民主方式，主要是通過投票等形式讓公眾或特定群體參與選擇。它并不屬于中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)對擬任人能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。3、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任

C.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：AB

【解析】本題主要考查在期貨合約交割期內(nèi)買方或者賣方客戶違約時的責(zé)任承擔(dān)主體。選項A：在期貨交易中，客戶是與期貨公司建立委托代理關(guān)系進(jìn)行期貨交易的。當(dāng)客戶違約時，基于這種委托代理關(guān)系，期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。所以選項A正確。選項B：期貨交易所對期貨交易進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)管，為了保障期貨市場的平穩(wěn)運行和交易的順利進(jìn)行，當(dāng)期貨公司無法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。所以選項B正確。選項C：如前面所述，由于客戶與期貨公司存在委托代理關(guān)系，在客戶違約的情況下，期貨公司是需要承擔(dān)責(zé)任的，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所承擔(dān)著維護(hù)市場秩序、保障交易安全的重要職責(zé)，在一定情形下要代期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，因此期貨交易所并非不承擔(dān)責(zé)任，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。4、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法性

B.風(fēng)險管理狀況

C.合法合規(guī)性

D.風(fēng)險性

【答案】：BC

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官的職責(zé)范圍，即對期貨公司經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督檢查的具體方面。選項A，“合法性”表述較為片面，首席風(fēng)險官的監(jiān)督檢查不僅僅局限于合法性，還包括其他方面。選項B，風(fēng)險管理狀況是首席風(fēng)險官監(jiān)督檢查的重要內(nèi)容之一。期貨公司的經(jīng)營涉及到各種風(fēng)險，首席風(fēng)險官需要對公司的風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督，以確保公司能夠有效識別、評估和控制風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)健運營。選項C，合法合規(guī)性涵蓋了公司經(jīng)營管理行為既要符合法律法規(guī)的要求，又要遵循相關(guān)的行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部制度。首席風(fēng)險官的職責(zé)就是要確保期貨公司的經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行，避免出現(xiàn)違法違規(guī)行為。選項D，“風(fēng)險性”表述不準(zhǔn)確，首席風(fēng)險官監(jiān)督的重點是風(fēng)險管理狀況，而不是單純的風(fēng)險性。綜上所述，首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的風(fēng)險管理狀況和合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，答案選BC。5、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請。

A.客戶資料不符合實名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

C.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

D.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合退回客戶交易編碼申請的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項是否符合要求。選項A客戶資料不符合實名制要求，這意味著客戶提交的資料無法準(zhǔn)確、真實地反映客戶身份等關(guān)鍵信息。實名制是保障期貨市場交易安全和規(guī)范的重要基礎(chǔ)，若客戶資料不滿足實名制要求，會給期貨交易帶來潛在風(fēng)險，不利于市場的穩(wěn)定運行和監(jiān)管，因此中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)這種情況時，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，該選項正確。選項B客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確，可能會導(dǎo)致信息無法準(zhǔn)確、完整地被讀取和處理。規(guī)范的資料格式有助于提高審核效率和準(zhǔn)確性，格式不正確會增加審核難度，甚至可能導(dǎo)致信息誤讀，影響對客戶情況的判斷，所以這種情況下也應(yīng)退回客戶交易編碼申請，該選項正確。選項C客戶是否有期貨交易的經(jīng)歷，并不是申請客戶交易編碼的必要條件。期貨市場歡迎新參與者，即使客戶沒有期貨交易經(jīng)歷，只要其符合其他相關(guān)要求，就可以申請交易編碼參與期貨交易。因此，客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷不構(gòu)成退回客戶交易編碼申請的理由，該選項錯誤。選項D客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整，就無法全面了解客戶的情況，可能會影響對客戶風(fēng)險承受能力、交易資格等方面的評估。為了確保交易編碼申請審核的準(zhǔn)確性和完整性，在資料內(nèi)容不完整時，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回申請，要求客戶補充完整，該選項正確。綜上，答案選ABD。6、下列人員需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。

A.董事長

B.首席風(fēng)險官

C.總經(jīng)理

D.期貨公司法定代表人

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查需要具備期貨從業(yè)人員資格的人員相關(guān)知識。在期貨公司中，首席風(fēng)險官需要對期貨公司的風(fēng)險管理等工作進(jìn)行專業(yè)把控和監(jiān)督，其職責(zé)要求具備專業(yè)的期貨業(yè)務(wù)知識和技能，所以首席風(fēng)險官需要具備期貨從業(yè)人員資格，故選項B正確?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)期貨公司的日常經(jīng)營管理工作，需要熟悉期貨業(yè)務(wù)流程和相關(guān)規(guī)則，具備專業(yè)的期貨從業(yè)知識才能有效地開展工作，因此總經(jīng)理需要具備期貨從業(yè)人員資格，選項C正確。期貨公司法定代表人代表公司行使法定權(quán)利和承擔(dān)法定義務(wù)，對于期貨公司的經(jīng)營活動需要有深入的了解和把控，也需要具備期貨從業(yè)人員資格，選項D正確。而董事長主要側(cè)重于公司的戰(zhàn)略決策和領(lǐng)導(dǎo)層面的工作，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格，所以選項A錯誤。綜上，答案選BCD。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。

A.性質(zhì)

B.涉及金額

C.進(jìn)展情況

D.形成原因

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司在凈資本計算表附注中對期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的披露內(nèi)容。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在凈資本計算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的多方面信息。選項A，披露或有負(fù)債的性質(zhì)有助于了解該負(fù)債的基本特征和類別，從而準(zhǔn)確評估其對公司財務(wù)狀況的影響；選項B，涉及金額是衡量或有負(fù)債規(guī)模的重要指標(biāo)，明確金額大小能讓使用者直觀判斷其對公司資金可能產(chǎn)生的壓力；選項C，進(jìn)展情況反映了或有負(fù)債的動態(tài)變化，包括處于何種階段、是否有新的進(jìn)展等，這對于預(yù)測其最終結(jié)果和潛在影響至關(guān)重要；選項D，形成原因則能深入剖析或有負(fù)債產(chǎn)生的背景和根源，為公司采取相應(yīng)措施以及外部使用者評估風(fēng)險提供依據(jù)。所以，ABCD四個選項均是期貨公司應(yīng)當(dāng)披露的內(nèi)容。綜上，本題正確答案為ABCD。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的（）及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。

A.批改

B.審閱

C.咨詢

D.管理

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司對于研究分析報告和資訊信息應(yīng)建立的相關(guān)機(jī)制。選項A“批改”通常用于對作業(yè)、文章等錯誤之處進(jìn)行修改訂正，與研究分析報告和資訊信息的處理機(jī)制不相關(guān)，不能體現(xiàn)對這類信息整體的管理和把控，所以A選項不符合要求。選項B“審閱”是指審查閱讀，期貨公司對研究分析報告和資訊信息進(jìn)行審閱，能夠?qū)ζ鋬?nèi)容進(jìn)行審查，保證信息的質(zhì)量和合規(guī)性，這是合理且必要的一個環(huán)節(jié)，符合建立相關(guān)機(jī)制的要求。選項C“咨詢”是指向他人請教、詢問相關(guān)信息，它并非是對研究分析報告和資訊信息自身的一種處理機(jī)制，不符合題意，所以C選項不正確。選項D“管理”涵蓋了對研究分析報告和資訊信息從產(chǎn)生到使用的一系列過程的組織、協(xié)調(diào)和控制等工作，建立管理機(jī)制可以全面規(guī)范地處理此類信息，因此“管理”也是建立機(jī)制的重要方面。綜上，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱及使用機(jī)制，對其使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，同時全面的管理機(jī)制也是必不可少的，所以本題答案選BD。9、期貨公司會員只能為符合()的自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

C.具有累計10個交易日.20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄

D.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司會員為自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼的條件。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額應(yīng)不低于人民幣50萬元，并非100萬元，所以選項A錯誤。選項B投資者具備金融期貨基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試，這能夠保證投資者對金融期貨有一定的了解和認(rèn)知，從而更好地參與金融期貨交易，所以期貨公司會員為符合此條件的自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼是合理的，選項B正確。選項C規(guī)定投資者具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄，是為了讓投資者有一定的交易經(jīng)驗，降低交易風(fēng)險，因此該條件也是必要的，選項C正確。選項D如果投資者存在嚴(yán)重不良誠信記錄，可能會對金融市場的正常秩序和公平性造成影響，所以不存在嚴(yán)重不良誠信記錄是申請開立金融期貨交易編碼的重要條件，選項D正確。綜上，本題的正確答案是BCD。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

A.業(yè)務(wù)管理規(guī)則

B.人事管理制度

C.財務(wù)管理制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項A：業(yè)務(wù)管理規(guī)則期貨公司的業(yè)務(wù)涉及眾多環(huán)節(jié)和方面，建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則，能夠確保公司各項業(yè)務(wù)的有序開展，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，避免業(yè)務(wù)上的混亂和風(fēng)險。同時，這也有助于公司遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保障公司運營的合法性和合規(guī)性，所以該項正確。選項B：人事管理制度人事管理制度主要側(cè)重于公司員工的招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等人力資源管理方面，雖然人事管理對公司的運營有重要作用，但它與題干中保障客戶保證金存管安全、向期貨交易所報告相關(guān)信息等核心業(yè)務(wù)要求并無直接關(guān)聯(lián)，故該項錯誤。選項C：財務(wù)管理制度財務(wù)管理制度主要是對公司財務(wù)活動進(jìn)行規(guī)范和管理，如財務(wù)核算、資金管理、預(yù)算編制等。雖然財務(wù)安全對于期貨公司很重要，但它并不能直接涵蓋題干中所強調(diào)的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險管控等內(nèi)容，不能全面體現(xiàn)期貨公司需要建立和執(zhí)行的關(guān)鍵制度，所以該項錯誤。選項D：風(fēng)險管理制度期貨市場具有高風(fēng)險性，客戶保證金的存管安全面臨著各種潛在風(fēng)險。建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險管理制度，可以有效識別、評估和控制期貨公司在業(yè)務(wù)運營過程中面臨的各類風(fēng)險，保障客戶保證金的安全。同時，通過風(fēng)險管理制度的有效執(zhí)行，也有助于公司按照期貨交易所的規(guī)