期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)試題第一部分單選題(50題)1、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。

A.證券交易所

B.居間人

C.期貨公司總經(jīng)理

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在公民、法人受期貨公司委托作為居間人為其提供中介服務(wù)的情形下，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由居間人承擔(dān)。選項(xiàng)A，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與本題所涉及的期貨公司居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的民事責(zé)任承擔(dān)無(wú)關(guān)，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，居間人要對(duì)自身行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)基于該關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司總經(jīng)理是期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理工作，并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶是接受服務(wù)的一方，通常不會(huì)對(duì)居間人與期貨公司之間的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。2、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議有效召開所需的理事出席比例。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開，為了保證決策的科學(xué)性、民主性和有效性，需要達(dá)到一定數(shù)量的理事出席方可舉行。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效。A選項(xiàng)1/3的出席比例過(guò)低，無(wú)法充分代表理事會(huì)的整體意見和利益，難以保障會(huì)議決策的全面性和合理性，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)3/4雖然比例較高，但并非規(guī)定中所要求的有效出席比例，所以C選項(xiàng)不符合要求。D選項(xiàng)1/2的出席比例也未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，同樣無(wú)法確保會(huì)議能有效進(jìn)行決策等工作，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是B。3、A期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬(wàn)元，但公司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）。

A.5700萬(wàn)元

B.5900萬(wàn)元

C.6300萬(wàn)元

D.6100萬(wàn)元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)已知條件分別計(jì)算出因申購(gòu)新股凍結(jié)資金和未對(duì)期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行調(diào)整所產(chǎn)生的影響，進(jìn)而求出調(diào)整后的期末凈資本實(shí)際值。步驟一：分析申購(gòu)新股凍結(jié)資金對(duì)凈資本的影響已知公司有\(zhòng)(2000\)萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，且申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為\(5\%\)。這意味著這部分資金需要按照該比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，即要從凈資本中扣除相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額。那么因申購(gòu)新股凍結(jié)資金需扣除的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額為：\(2000\times5\%=100\)（萬(wàn)元）步驟二：分析期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金對(duì)凈資本的影響公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為\(200\)萬(wàn)元，在計(jì)算凈資本時(shí)，這部分資金應(yīng)作為凈資本的一部分，由于之前未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，所以要將其加回到凈資本中。步驟三：計(jì)算調(diào)整后的期末凈資本實(shí)際值公司原本凈資本為\(6000\)萬(wàn)元，結(jié)合上述分析，調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬(wàn)元）綜上，答案選D。4、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是經(jīng)過(guò)公司專業(yè)團(tuán)隊(duì)研究分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略提供參考依據(jù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告，其來(lái)源是合法合規(guī)的，且通常包含了相關(guān)市場(chǎng)的分析、研究等內(nèi)容，對(duì)期貨公司制定投資方案或交易策略有一定的幫助，可作為依據(jù)，因此該選項(xiàng)也不符合題意。C選項(xiàng)：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料能夠反映行業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)趨勢(shì)等重要信息，期貨公司可以根據(jù)這些信息來(lái)評(píng)估市場(chǎng)情況，進(jìn)而制定投資方案和交易策略，所以該選項(xiàng)同樣不符合題意。D選項(xiàng)：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息可能存在不確定性和不規(guī)范性，并且依據(jù)未公開信息進(jìn)行投資決策還可能涉及內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，所以不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。5、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)整改合格期貨公司相關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施，所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"6、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以()。

A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

B.吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)停業(yè)相關(guān)規(guī)定中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處理措施。選項(xiàng)A，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍通常與期貨公司自身業(yè)務(wù)發(fā)展需求、符合特定業(yè)務(wù)條件變化等因素相關(guān)，而不是針對(duì)期貨公司申請(qǐng)停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的情況，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B，吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)，對(duì)違反工商管理規(guī)定的企業(yè)所采取的措施，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)的權(quán)限范疇，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)一般是在期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)、股東發(fā)生重大問題等特定情形下，為保障期貨公司正常運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)穩(wěn)定才會(huì)采取的措施，與停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營(yíng)業(yè)這一情況并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證，該選項(xiàng)符合規(guī)定。綜上，本題正確答案是D。7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費(fèi)收入的20％

D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)A，交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，并非按交易保證金的10％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，不是按結(jié)算準(zhǔn)備金的20％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照規(guī)定，期貨交易所按手續(xù)費(fèi)收入的20％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)是企業(yè)在其全部銷售業(yè)務(wù)中實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)，并非按經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。8、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)標(biāo)明的字樣。選項(xiàng)A僅提及“商品交易所”，范圍較窄，不能涵蓋期貨交易所可能存在的其他類型表示，不全面。選項(xiàng)B僅提及“期貨交易所”，同樣不能全面包括相關(guān)類型，表述不完整。選項(xiàng)C“商品交易所”或者“期貨交易所”，全面涵蓋了經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所可能標(biāo)明的字樣類型，符合規(guī)定。選項(xiàng)D“金融交易所”與經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)標(biāo)明的字樣無(wú)關(guān)，不符合題意。所以本題正確答案是C。9、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)知識(shí)。解題的關(guān)鍵在于對(duì)每個(gè)選項(xiàng)所涉及的金融期貨交易結(jié)算制度內(nèi)容進(jìn)行準(zhǔn)確分析。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是金融期貨交易結(jié)算制度的重要組成部分。當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度能夠有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B全面結(jié)算會(huì)員期貨公司確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整是其基本職責(zé)。交易結(jié)算報(bào)告是反映期貨交易情況和客戶權(quán)益的重要文件，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的報(bào)告有助于客戶及時(shí)了解自身交易狀況，保障客戶的合法權(quán)益，同時(shí)也有利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行有效監(jiān)管。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C結(jié)算科目等內(nèi)容涉及到整個(gè)金融期貨交易結(jié)算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場(chǎng)的公平、公正和有序運(yùn)行，金融期貨交易的結(jié)算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計(jì)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有責(zé)任根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。這是結(jié)算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個(gè)層級(jí)的會(huì)員都能及時(shí)了解自己的交易狀況和權(quán)益情況，保證期貨交易的順利進(jìn)行。因此，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。10、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的負(fù)責(zé)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全方位的監(jiān)督管理，但并非專門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。選項(xiàng)B，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部在期貨市場(chǎng)管理等方面都承擔(dān)著一定職責(zé)，但負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是財(cái)政部，并非二者共同負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等市場(chǎng)運(yùn)行工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。綜上，答案選B。11、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

A.所在機(jī)構(gòu)秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.可能影響期貨價(jià)格走勢(shì)的重要消息

D.期貨成交量.價(jià)格信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的保密義務(wù)范圍。選項(xiàng)A：期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)會(huì)有自身的商業(yè)秘密、業(yè)務(wù)信息等，這些都屬于需要保護(hù)的敏感內(nèi)容，從業(yè)人員有義務(wù)保守所在機(jī)構(gòu)秘密，該項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：題干強(qiáng)調(diào)的是期貨從業(yè)人員在個(gè)人執(zhí)業(yè)中對(duì)不同主體信息的保密，“期貨行業(yè)秘密”表述過(guò)于寬泛，并非規(guī)范界定的期貨從業(yè)人員保密義務(wù)所明確指向的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“可能影響期貨價(jià)格走勢(shì)的重要消息”，如果是公開的就不存在保密問題，如果是未公開的重要信息，它包含在更廣泛的保密范疇內(nèi)，但這不是一個(gè)準(zhǔn)確規(guī)范的保密主體描述，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D：期貨成交量、價(jià)格信息通常是公開的數(shù)據(jù)，是市場(chǎng)參與者可以獲取和參考的，不屬于需要保密的范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。12、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（)審核。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊(cè)資本的審核主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司變更注冊(cè)資本屬于重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，以確保符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)審核期貨公司變更注冊(cè)資本，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備審核期貨公司變更注冊(cè)資本的職能，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)家工商總局（現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，其職能側(cè)重于企業(yè)的登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等方面，并不對(duì)期貨公司變更注冊(cè)資本進(jìn)行審核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。13、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉(cāng)等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可采取的措施。當(dāng)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大時(shí)，交易所通常會(huì)采取一系列措施來(lái)化解風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵思路是要選擇能夠進(jìn)一步控制風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定市場(chǎng)的舉措。選項(xiàng)A分析將最大漲幅幅度調(diào)整為5%，意味著漲幅的限制放寬了。在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，放寬漲幅限制會(huì)使得價(jià)格上漲的空間更大，可能會(huì)進(jìn)一步加劇市場(chǎng)的波動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相較于原來(lái)的最大漲幅4%，縮小了價(jià)格波動(dòng)的范圍。這樣可以有效抑制價(jià)格的過(guò)度波動(dòng)，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，有助于穩(wěn)定市場(chǎng)，是一種合理的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析最大漲幅調(diào)整為5%是放寬了漲幅限制，而最大跌幅調(diào)整為-3%雖在一定程度上限制了下跌幅度，但整體來(lái)看，放寬漲幅可能會(huì)引發(fā)價(jià)格的過(guò)度上漲，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)D分析把最大漲幅調(diào)整為4.5%，同樣是放寬了漲幅限制，在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的背景下，這會(huì)使價(jià)格上漲的可能性和幅度增加，加大市場(chǎng)的不穩(wěn)定性，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解，該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選B。14、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。15、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。16、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)核查驗(yàn)證期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，其職能側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和整體市場(chǎng)秩序維護(hù)等，并非專門針對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國(guó)金融期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則、維護(hù)交易秩序等，重點(diǎn)在于交易所內(nèi)的交易運(yùn)行管理，而非對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，所以B項(xiàng)不符合。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司具有監(jiān)控期貨保證金、核查期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度等職責(zé)，其能夠?qū)ζ谪浌緢?zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是行業(yè)自律組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等工作，并非對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行核查驗(yàn)證的主體，所以D項(xiàng)不符合。綜上，答案選C。17、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司進(jìn)行合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等重大事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和參與主體的權(quán)益產(chǎn)生重大影響。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)這些事項(xiàng)進(jìn)行審批，能夠規(guī)范市場(chǎng)秩序，保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，會(huì)改變期貨公司的資金實(shí)力和股權(quán)架構(gòu)，可能影響公司的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。為確保期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)這類事項(xiàng)進(jìn)行審批，以監(jiān)督和把控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)將發(fā)生重大改變，不同的業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)特征和監(jiān)管要求。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通過(guò)審批，可以評(píng)估新業(yè)務(wù)對(duì)期貨市場(chǎng)的潛在影響，保障市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化才需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而選項(xiàng)中說(shuō)的是新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，故該事項(xiàng)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。18、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題后的報(bào)告對(duì)象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控并進(jìn)行每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場(chǎng)保證金的安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與秩序。當(dāng)該機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，需要將情況報(bào)告給具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的部門，以便及時(shí)采取措施解決問題。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔(dān)對(duì)保證金安全全面監(jiān)管和問題處理的核心職責(zé)，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題一般不向其報(bào)告。選項(xiàng)B，期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對(duì)保證金安全實(shí)施全面監(jiān)管和接收問題報(bào)告的上級(jí)監(jiān)管部門，故不符合要求。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存放和資金劃轉(zhuǎn)等工作，它并非負(fù)責(zé)整體監(jiān)管和處理保證金安全問題的主體，不是報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)保證金安全問題后，立即報(bào)告給國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，能夠使監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。因此，本題正確答案為D。19、根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會(huì)

C.由董事長(zhǎng)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)B中由監(jiān)事會(huì)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)C由董事長(zhǎng)提名并聘任也不符合規(guī)定；選項(xiàng)D由總經(jīng)理提名并聘任同樣不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。"20、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年（）前向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。

A.10個(gè)；1月31日

B.20個(gè)；1月20日

C.10個(gè)；1月20日

D.20個(gè)；1月31日

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提交報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。首席風(fēng)險(xiǎn)官需按規(guī)定向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告，包括季度工作報(bào)告和上一年度全面工作報(bào)告。季度工作報(bào)告提交時(shí)間：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。這是為了保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解公司每季度的風(fēng)險(xiǎn)狀況。所以排除選項(xiàng)B和D。年度全面工作報(bào)告提交時(shí)間：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)在每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。這有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面掌握公司過(guò)去一年的整體風(fēng)險(xiǎn)情況。所以排除選項(xiàng)A。綜上，正確答案是C。21、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時(shí)間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽(yù)等行為，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，所以本題應(yīng)選D。"22、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，這是為了保障期貨保證金的安全，防止公司自有資金與客戶保證金出現(xiàn)混同，避免自有資金風(fēng)險(xiǎn)對(duì)保證金賬戶造成影響，確保期貨保證金的?？顚Ｓ?，保障客戶資金安全。選項(xiàng)B，個(gè)人客戶保證金賬戶本身就是期貨保證金賬戶下細(xì)分的一種客戶類型的賬戶，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶包含個(gè)人客戶保證金賬戶等各類客戶保證金賬戶，二者并非相互獨(dú)立分別管理的關(guān)系。選項(xiàng)C，非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶同樣是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司所管理的期貨保證金賬戶體系的一部分，不存在相互獨(dú)立、分別管理的要求。選項(xiàng)D，特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶也是在期貨保證金賬戶體系框架內(nèi)，并非與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。綜上，正確答案是A。23、可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入和監(jiān)管等宏觀層面的工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉(cāng)庫(kù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的日常監(jiān)管工作，協(xié)助上級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)，同樣不具備指定交割倉(cāng)庫(kù)的職能，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、開展行業(yè)培訓(xùn)和交流等，并不參與交割倉(cāng)庫(kù)的指定工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它直接組織和監(jiān)督期貨交易。為了保證期貨合約的順利履行和交割的正常進(jìn)行，期貨交易所可以指定交割倉(cāng)庫(kù)，以確保交割商品的質(zhì)量和存儲(chǔ)安全等，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。24、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A"

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍限制，應(yīng)綜合考慮與結(jié)算業(yè)務(wù)直接相關(guān)且能體現(xiàn)結(jié)算會(huì)員實(shí)際能力和狀況的因素。選項(xiàng)A“資信和業(yè)務(wù)開展情況”直接關(guān)系到結(jié)算會(huì)員在結(jié)算業(yè)務(wù)中的信用和業(yè)務(wù)操作能力，資信良好、業(yè)務(wù)開展順利的結(jié)算會(huì)員通常更能勝任全面的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信不佳、業(yè)務(wù)開展不良的結(jié)算會(huì)員可能會(huì)給結(jié)算業(yè)務(wù)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，所以期貨交易所可以根據(jù)這一情況限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)B“收入規(guī)模”不能直接反映結(jié)算會(huì)員在結(jié)算業(yè)務(wù)方面的能力和信用狀況，收入高并不代表在結(jié)算業(yè)務(wù)上表現(xiàn)出色。選項(xiàng)C“人員情況”雖然對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)有一定影響，但并非直接決定結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵因素，人員多不一定業(yè)務(wù)能力強(qiáng)。選項(xiàng)D“盈利情況”同樣不能直接體現(xiàn)結(jié)算業(yè)務(wù)的操作能力和信用風(fēng)險(xiǎn)，盈利好不一定在結(jié)算業(yè)務(wù)上不存在問題。因此，正確答案是A。"25、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢其從業(yè)人員資格公示信息的途徑。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站是專門針對(duì)期貨行業(yè)相關(guān)信息進(jìn)行管理和公示的平臺(tái)，對(duì)于期貨公司從業(yè)人員資格公示信息，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站會(huì)有全面且準(zhǔn)確的展示，期貨公司引導(dǎo)客戶通過(guò)該網(wǎng)站查詢是合理且常見的做法，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站主要負(fù)責(zé)區(qū)域性的監(jiān)管工作和信息發(fā)布，并非專門用于查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)平臺(tái)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布宏觀的政策法規(guī)、監(jiān)管動(dòng)態(tài)等重要信息，其功能并非主要集中于期貨公司從業(yè)人員資格具體信息的公示，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體主要承擔(dān)信息傳播、公告發(fā)布等職責(zé)，一般不會(huì)作為查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的主要渠道，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。26、某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】：D"

【解析】本題文本僅說(shuō)明了某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員，以及提供了選項(xiàng)A.5000、B.4000、C.3000、D.2000，但未給出具體題目?jī)?nèi)容。僅已知答案是D，由于缺乏題目問題，無(wú)法為該題提供具體解析。若能補(bǔ)充完整題目，可進(jìn)一步為本題生成解析。"27、中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)期貨監(jiān)控中心的相關(guān)職責(zé)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨監(jiān)控中心的職責(zé)之一是為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，客戶在不同的期貨交易所進(jìn)行交易需要有對(duì)應(yīng)的交易編碼，中國(guó)期貨監(jiān)控中心通過(guò)建立這種對(duì)應(yīng)關(guān)系，能夠?qū)蛻舻慕灰仔畔⑦M(jìn)行有效的管理和監(jiān)控，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，與中國(guó)期貨監(jiān)控中心建立統(tǒng)一開戶編碼和交易編碼對(duì)應(yīng)關(guān)系的職責(zé)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益等工作，不涉及客戶開戶編碼與交易編碼對(duì)應(yīng)關(guān)系的建立，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，雖然會(huì)為客戶辦理開戶等業(yè)務(wù)，但中國(guó)期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開戶編碼與客戶在期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，而非與期貨公司交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上所述，本題正確答案是A。28、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對(duì)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》施行時(shí)間的記憶來(lái)進(jìn)行解答。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2010年8月2日并非《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2012年8月2日不符合《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》實(shí)際施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：2010年10月1日也不是《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》開始施行的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為2013年8月2日，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。29、丙公司是上海期貨交易所會(huì)員，計(jì)劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會(huì)員需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國(guó)債沖抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.2800萬(wàn)元

D.3100萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定先計(jì)算出會(huì)員可用國(guó)債沖抵保證金的比例，再結(jié)合國(guó)債價(jià)值計(jì)算出用國(guó)債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國(guó)債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)上海期貨交易所的規(guī)定，有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：-有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；-會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟二：分別計(jì)算兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的金額計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元，那么其80%為\(4000\times80\%=3200\)萬(wàn)元。計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元，那么其4倍為\(700\times4=2800\)萬(wàn)元。步驟三：確定用國(guó)債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出的金額，\(2800\lt3200\)，所以較低值為2800萬(wàn)元，即該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是2800萬(wàn)元。綜上，答案選C。30、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B規(guī)定是在決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告，而不是聯(lián)網(wǎng)之日起，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易只需按規(guī)定報(bào)告，并非要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報(bào)告對(duì)象是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并非住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，也不需要其批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。31、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已明確告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買，此時(shí)從規(guī)定上來(lái)說(shuō)是允許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。所以答案選A。32、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題主要考查居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易中，當(dāng)公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)時(shí)，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和法理邏輯，基于這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司在正常業(yè)務(wù)中承擔(dān)其自身業(yè)務(wù)行為的相關(guān)責(zé)任，但對(duì)于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，不應(yīng)由其承擔(dān)。選項(xiàng)B，客戶同樣僅對(duì)自身的交易等行為負(fù)責(zé)，居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任并非客戶承擔(dān)范圍。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的民事責(zé)任與其無(wú)關(guān)。所以本題正確答案是D。33、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

A.故意

B.過(guò)失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“故意”通常指行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，不能單純以“故意”來(lái)確定當(dāng)事人承擔(dān)的普遍責(zé)任類型，因?yàn)槠谪浗灰拙哂袕?fù)雜性和不確定性，很多情況并非故意導(dǎo)致糾紛，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)B：“過(guò)失”是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽]有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然期貨糾紛中可能存在過(guò)失情況，但這不是人民法院審理此類案件確定責(zé)任時(shí)的核心責(zé)任類型，所以該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)C：期貨市場(chǎng)本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在期貨交易過(guò)程中，各方當(dāng)事人都要面對(duì)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等各種風(fēng)險(xiǎn)。人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，需要確定當(dāng)事人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，這有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：“市場(chǎng)”并非一種責(zé)任類型，它是一個(gè)寬泛的概念，不能準(zhǔn)確說(shuō)明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的具體責(zé)任，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。34、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.檢察院

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時(shí)的移送處理部門?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，檢察院主要負(fù)責(zé)對(duì)犯罪行為進(jìn)行審查起訴等工作，在本題涉及的期貨從業(yè)人員行政處罰的移送處理方面并非正確的移送對(duì)象。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，在本題這種需要給予行政處罰移送的環(huán)節(jié)，是應(yīng)移送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)而非其派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，法院主要負(fù)責(zé)對(duì)各類案件進(jìn)行審判工作，與行政處罰的移送處理關(guān)聯(lián)不大，不是該情形下的移送部門。綜上，答案選A。35、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司任用人員的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。題目問的是具體的年限，選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)C的3年以及選項(xiàng)D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是B。"36、在期貨公司的營(yíng)業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者所在地

B.期貨公司所在地

C.該分支機(jī)構(gòu)住所地

D.期貨公司所在地或該分支機(jī)構(gòu)所在地

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司營(yíng)業(yè)部進(jìn)行期貨交易時(shí)合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨公司的營(yíng)業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。選項(xiàng)A，投資者所在地并非確定合同履行地的依據(jù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司所在地與在營(yíng)業(yè)部進(jìn)行期貨交易時(shí)合同履行地的確定無(wú)關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，該分支機(jī)構(gòu)住所地符合規(guī)定，是合同履行地，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，合同履行地明確為該分支機(jī)構(gòu)住所地，并非期貨公司所在地或該分支機(jī)構(gòu)所在地，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。""37、對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會(huì)員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員相關(guān)規(guī)定。對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。因?yàn)樵跁?huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，非結(jié)算會(huì)員與結(jié)算會(huì)員存在特定的結(jié)算關(guān)系，結(jié)算會(huì)員在整個(gè)交易和結(jié)算體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，監(jiān)控中心將相關(guān)結(jié)果通知結(jié)算會(huì)員，有助于結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員客戶交易編碼的管理以及后續(xù)的結(jié)算等工作。而客戶主要關(guān)注自身交易情況，并非接收此類結(jié)果通知的對(duì)象；相關(guān)期貨交易所主要負(fù)責(zé)交易規(guī)則制定、市場(chǎng)監(jiān)管等宏觀層面事務(wù)，通常不需要監(jiān)控中心專門將非結(jié)算會(huì)員客戶交易編碼的申請(qǐng)和注銷結(jié)果通知；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，也不是接收該結(jié)果通知的主體。所以本題答案選B。38、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低及最高類別分別是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低及最高類別的對(duì)應(yīng)選項(xiàng)。投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力通常分為不同類別，其中C1類是風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類別，這類投資者往往對(duì)風(fēng)險(xiǎn)極為敏感，傾向于選擇保本或低風(fēng)險(xiǎn)的投資產(chǎn)品；而C5類是風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高的類別，他們?cè)敢獬袚?dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)以追求更高的投資回報(bào)。選項(xiàng)A中，C1對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低，C5對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高，符合實(shí)際情況。選項(xiàng)B將C5置于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低位置，C1置于最高位置，與正確的風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類順序相反，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C和D所涉及的C2、C3并非風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低和最高的類別，C2類投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力稍高于C1，但低于C3等更高風(fēng)險(xiǎn)承受類別，C3類投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力介于中間水平，所以這兩個(gè)選項(xiàng)均不符合題意。綜上，本題正確答案選A。39、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬(wàn)

B.2000萬(wàn)

C.3000萬(wàn)

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項(xiàng)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時(shí)，為了保證其具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，要求其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。A選項(xiàng)1000萬(wàn)、B選項(xiàng)2000萬(wàn)以及C選項(xiàng)3000萬(wàn)的金額相對(duì)較少，無(wú)法滿足期貨公司主要股東應(yīng)有的資金實(shí)力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和相關(guān)業(yè)務(wù)的開展。所以本題選D。"40、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要依據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，來(lái)對(duì)適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。選項(xiàng)A，適當(dāng)性匹配意見是在對(duì)投資者類型進(jìn)行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，投資者的不同分類是基于多方面因素的結(jié)果，不是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)投資者類型的依據(jù)，B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力只是一個(gè)方面，不能單純依據(jù)此來(lái)判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)的投資者類型，C項(xiàng)也不符合要求。而產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)這些不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，能夠更精準(zhǔn)地判斷出與之相匹配的投資者類型，故本題答案選D。"41、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)，其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元。所以本題正確答案選B。42、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控

C.發(fā)布市場(chǎng)信息

D.監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易需要遵循特定的規(guī)則和細(xì)則來(lái)確保交易的公平、公正、有序進(jìn)行。期貨交易所作為交易的組織和管理機(jī)構(gòu)，有責(zé)任制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，以此規(guī)范交易行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)B：對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控通常是由期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并非期貨交易所的職責(zé)。期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)專門對(duì)保證金的安全存管情況進(jìn)行監(jiān)督、核查，保障投資者保證金的安全，故該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：市場(chǎng)信息對(duì)于期貨市場(chǎng)的參與者至關(guān)重要，他們需要依據(jù)這些信息做出交易決策。期貨交易所掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，有義務(wù)向市場(chǎng)發(fā)布相關(guān)的市場(chǎng)信息，以保證市場(chǎng)的透明度，便于投資者進(jìn)行交易操作，所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)D：指定交割倉(cāng)庫(kù)是期貨交易中實(shí)物交割的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其業(yè)務(wù)操作的規(guī)范與否直接影響到期貨交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。期貨交易所對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，可以保證交割環(huán)節(jié)的正常運(yùn)作，防范交割風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。綜上，答案選B。43、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉(cāng)庫(kù)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所主要承擔(dān)與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的財(cái)務(wù)審計(jì)、會(huì)計(jì)核算等專業(yè)服務(wù)工作，但它并不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，而并非直接從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，所以不屬于“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，屬于典型的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交割倉(cāng)庫(kù)期貨交割倉(cāng)庫(kù)是期貨品種進(jìn)入實(shí)物交割環(huán)節(jié)提供交割服務(wù)和生成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單必經(jīng)的期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要功能是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù)，并非從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的主體，因此不屬于“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。44、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管處罰主體的了解。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中具有重要職責(zé)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有權(quán)對(duì)期貨公司的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠依據(jù)職權(quán)進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的還可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是進(jìn)行行業(yè)自律管理、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等。雖然協(xié)會(huì)可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律懲戒，但它并不具有依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則等。它主要側(cè)重于市場(chǎng)交易的組織和管理，而非對(duì)期貨公司違規(guī)行為依據(jù)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是全國(guó)期貨行業(yè)自律性組織，并不存在派出機(jī)構(gòu)，且協(xié)會(huì)本身不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)限，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。45、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)不同主體在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理方面的職責(zé)來(lái)進(jìn)行分析。-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，并且有權(quán)制定相關(guān)自律管理辦法，所以選項(xiàng)A正確。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定等具體自律管理工作，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行監(jiān)管職責(zé)，并不承擔(dān)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、日常管理等相關(guān)具體工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但不負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認(rèn)定等自律管理工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。46、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，或者以不正當(dāng)手段干擾協(xié)會(huì)調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選B。47、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：某事業(yè)單位的工作人員不屬于禁止期貨交易的對(duì)象，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制進(jìn)行證券、期貨等交易的群體，期貨公司不能接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，由于其所在協(xié)會(huì)的監(jiān)管性質(zhì)和工作要求，從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突或監(jiān)管難題，因此期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：某國(guó)家機(jī)關(guān)通常不具備參與期貨交易的主體資格，且從性質(zhì)和職責(zé)上看也不適合參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。48、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析題干，李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定。接著看各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予警告處分。警告處分一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，但李某的這種私下承諾客戶盈利并承擔(dān)損失的行為，已經(jīng)嚴(yán)重違背了行業(yè)的基本準(zhǔn)則，不僅僅是給予警告處分就能解決的，所以A選項(xiàng)不符合。-選項(xiàng)B：認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款。雖然認(rèn)定承諾無(wú)效是合理的，但罰款通常是由相關(guān)行政監(jiān)管部門來(lái)執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是從行業(yè)自律管理的角度進(jìn)行處理，其處罰措施并非以罰款為主，所以B選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)C：撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。李某的行為嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)的正常秩序和公信力，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力采取較為嚴(yán)厲的處罰措施，撤銷其從業(yè)資格并在一定期限內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)違反行業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進(jìn)行處罰，以維護(hù)行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。49、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬(wàn)元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬(wàn)元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A題干中并未提及關(guān)于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)可暫停繳納保障基金的相關(guān)條件及信息，所以無(wú)法得出該結(jié)論，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元，若按最高比例5%繳納，應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬(wàn)元，遠(yuǎn)達(dá)不到450萬(wàn)元，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費(fèi)的2%-5%，通常按2%計(jì)算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元，則2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬(wàn)元，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關(guān)資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時(shí)的總額，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。50、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)證券期貨行業(yè)相關(guān)違規(guī)行為懲罰措施的了解。解題關(guān)鍵在于熟悉《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中針對(duì)使用偽造學(xué)歷證書申請(qǐng)任職資格這一行為的規(guī)定。對(duì)于選項(xiàng)A：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，對(duì)于以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，顯然屬于不正當(dāng)手段，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干中并未提及“并處以3萬(wàn)元以下罰款”這一內(nèi)容，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：相關(guān)規(guī)定中并沒有“要求期貨公司解聘該人員”這一懲罰措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非針對(duì)使用偽造學(xué)歷證書申請(qǐng)任職資格這一行為的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的（）提出要求。

A.經(jīng)營(yíng)條件

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.內(nèi)部控制

D.保證金存管

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD，以下為具體解析：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，目的在于保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的多個(gè)方面提出要求是確保其可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵舉措。選項(xiàng)A，經(jīng)營(yíng)條件是期貨公司開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)。合理的經(jīng)營(yíng)條件要求包括公司的注冊(cè)資本、人員資質(zhì)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等方面。只有滿足一定的經(jīng)營(yíng)條件，期貨公司才能具備基本的運(yùn)營(yíng)能力，為客戶提供可靠的服務(wù)，保證市場(chǎng)的有序運(yùn)行。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨公司經(jīng)營(yíng)的核心內(nèi)容。期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司需要對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別、評(píng)估和控制。通過(guò)制定持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理提出要求，能夠促使期貨公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，合理配置風(fēng)險(xiǎn)資源，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司和市場(chǎng)的影響，保障投資者的利益。選項(xiàng)C，內(nèi)部控制對(duì)于期貨公司至關(guān)重要。有效的內(nèi)部控制可以確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性、財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和可靠性。通過(guò)完善內(nèi)部控制制度，期貨公司能夠加強(qiáng)內(nèi)部管理，防止內(nèi)部舞弊和違規(guī)行為的發(fā)生，提高運(yùn)營(yíng)效率和管理水平，進(jìn)而保障公司的持續(xù)健康發(fā)展。選項(xiàng)D，保證金存管是保障期貨市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)。期貨交易中，保證金是客戶履約的保證。對(duì)保證金存管提出要求，能夠確保保證金的安全存放和規(guī)范管理，防止保證金被挪用等情況的發(fā)生，保護(hù)投資者的資金安全，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。綜上所述，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則時(shí)，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管等方面都應(yīng)提出要求，ABCD選項(xiàng)均正確。2、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有（）。

A.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

C.股票投資

D.信托投資

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨交易所未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)。選項(xiàng)A非自用不動(dòng)產(chǎn)投資具有較高的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，且與期貨交易所的核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大。如果期貨交易所隨意進(jìn)行非自用不動(dòng)產(chǎn)投資，可能會(huì)分散其資金和精力，影響期貨交易市場(chǎng)的正常運(yùn)行和穩(wěn)定性。因此，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B為期貨交易提供集中履約擔(dān)保是期貨交易所的重要職能之一。集中履約擔(dān)?？梢栽鰪?qiáng)期貨交易的信用保障，降低交易雙方的違約風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。這屬于期貨交易所的正常業(yè)務(wù)范疇，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C股票投資市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)在交易規(guī)則、市場(chǎng)特點(diǎn)等方面存在較大差異。期貨交易所若從事股票投資，可能會(huì)面臨不同的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管要求，不利于其專注于期貨交易業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)和管理。因此，未經(jīng)批準(zhǔn)期貨交易所不得從事股票投資，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D信托投資涉及到較為復(fù)雜的金融業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，與期貨交易所的主要業(yè)務(wù)方向不一致。期貨交易所的主要職責(zé)是組織和管理期貨交易，而信托投資可能會(huì)使期貨交易所面臨額外的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，影響其對(duì)期貨市場(chǎng)的有效監(jiān)管和服務(wù)。所以，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。3、從事期貸經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其（）。

A.警告

B.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

C.停業(yè)整頓

D.罰款

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的處罰措施。《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)營(yíng)有嚴(yán)格要求，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須任用具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)。若機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，這屬于違反相關(guān)法規(guī)規(guī)定的行為。選項(xiàng)A，警告是一種常見的行政處罰方式，對(duì)于存在違規(guī)行為但情節(jié)相對(duì)較輕的情況，監(jiān)管部門可以通過(guò)發(fā)出警告，提醒該機(jī)構(gòu)其行為已違反規(guī)定，要求其及時(shí)改正。選項(xiàng)B，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是較為嚴(yán)厲的處罰措施。當(dāng)機(jī)構(gòu)違規(guī)行為嚴(yán)重，對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全造成較大威脅時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)吊銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，使其失去從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的資格。選項(xiàng)C，停業(yè)整頓是指要求違規(guī)機(jī)構(gòu)暫停業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行全面整改。這有助于機(jī)構(gòu)深入查找問題、解決問題，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，以符合監(jiān)管要求。任用無(wú)期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)可能影響到業(yè)務(wù)的合規(guī)性和專業(yè)性，因此監(jiān)管部門可責(zé)令其停業(yè)整頓。選項(xiàng)D，罰款是對(duì)違規(guī)行為的經(jīng)濟(jì)制裁。通過(guò)要求違規(guī)機(jī)構(gòu)繳納一定數(shù)額的罰款，可以對(duì)其違規(guī)行為起到懲戒作用，同時(shí)也有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。綜上所述，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)且任用無(wú)期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)采取警告、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證、停業(yè)整頓、罰款等處罰措施，故ABCD選項(xiàng)均正確。4、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱期貨交易價(jià)格

C.欺詐投資者

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)基本準(zhǔn)則中嚴(yán)禁從事的行為。選項(xiàng)A，內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為。在期貨市場(chǎng)中，內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)的公平、公正、公開原則，損害了其他投資者的合法權(quán)益，因此嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員進(jìn)行內(nèi)幕交易。選項(xiàng)B，操縱期貨交易價(jià)格是指通過(guò)各種不正當(dāng)手段，人為地影響期貨市場(chǎng)的供求關(guān)系和價(jià)格形成機(jī)制，使期貨價(jià)格偏離其正常的市場(chǎng)價(jià)值。這種行為會(huì)擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，誤導(dǎo)投資者做出錯(cuò)誤的決策，損害市場(chǎng)的穩(wěn)定性和公信力，所以被嚴(yán)格禁止。選項(xiàng)C，欺詐投資者是指期貨從業(yè)人員故意隱瞞真實(shí)情況或提供虛假信息，以欺騙投資者做出不利于自己的投資決策，從而獲取非法利益。這嚴(yán)重違背了職業(yè)道德和市場(chǎng)誠(chéng)信原則，極大地?fù)p害了投資者的利益，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則所不允許的。選項(xiàng)D，編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息會(huì)誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者，影響他們對(duì)期貨市場(chǎng)的正確判斷，進(jìn)而引發(fā)市場(chǎng)的異常波動(dòng)，破壞市場(chǎng)的健康發(fā)展。因此，期貨從業(yè)人員嚴(yán)禁編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)基本準(zhǔn)則中嚴(yán)禁從事的行為，本題正確答案為ABCD。5、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有（）情形的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A.占用期貨公司資產(chǎn)

B.直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

C.股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

D.報(bào)送、提供或者出具的材料、信息或者報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人限期整改的情形。選項(xiàng)A占用期貨公司資產(chǎn)這種行為會(huì)嚴(yán)重影響期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)和資產(chǎn)安全，損害期貨公司及其他相關(guān)方的利益，因此當(dāng)出現(xiàn)占用期貨公司資產(chǎn)的情形時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任免應(yīng)該遵循法定程序和公司規(guī)章制度。直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，破壞了期貨公司的治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)秩序，干擾了期貨公司的正常決策和經(jīng)營(yíng)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其限期整改。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)是保障公司決策公平、公正的重要原則。股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，可能會(huì)導(dǎo)致公司決策機(jī)制失衡，損害其他股東的合法權(quán)益，影響期貨公司的健康發(fā)展，這種情況下相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可責(zé)令其限期整改。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D報(bào)送、提供或者出具的材料、信息或者報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，會(huì)使監(jiān)管機(jī)構(gòu)無(wú)法獲取準(zhǔn)確的信息，難以對(duì)期貨公司及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行有效的監(jiān)管，增加了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。為了保證監(jiān)管的有效性和市場(chǎng)的健康穩(wěn)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意，本題答案為ABCD。6、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨公司結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)

D.期貨公司自有資金

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等情況而設(shè)立的資金儲(chǔ)備，主要用于應(yīng)對(duì)期貨交易所自身運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并非用于彌補(bǔ)期貨公司投資者保證金缺口，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B期貨公司結(jié)算擔(dān)保金是在期貨交易中，為了保證結(jié)算會(huì)員能夠履行結(jié)算義務(wù)而繳納的資金，主要作用是保障期貨市場(chǎng)的結(jié)算安全，不是用于彌補(bǔ)投資者保證金缺口，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C和D根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。所以選項(xiàng)C、D正確。綜上，本題答案選CD。7、下列屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的有（）。

A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求

B.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間的糾紛進(jìn)行調(diào)解

C.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則

D.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，肩負(fù)著維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益的重要使命。向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求，能夠搭建起會(huì)員與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的溝通橋梁，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)更好地了解行業(yè)實(shí)際情況和會(huì)員訴求，從而制定出更科學(xué)合理的政策和監(jiān)管措施，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B當(dāng)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間出現(xiàn)糾紛時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)憑借其行業(yè)公信力和專業(yè)能力，對(duì)糾紛進(jìn)行調(diào)解，能夠及時(shí)、公正地處理矛盾，避免糾紛進(jìn)一步惡化，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和良好的市場(chǎng)環(huán)境，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的核心職責(zé)之一。通過(guò)制定涵蓋業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德等多方面的自律規(guī)則，可以規(guī)范會(huì)員的經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)期貨行業(yè)的健康有序發(fā)展，提高行業(yè)整體素質(zhì)和競(jìng)爭(zhēng)力，