期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自我提分評(píng)估第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)注冊(cè)資本的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。所以該題正確答案為C選項(xiàng)。2、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額相關(guān)規(guī)定。在期貨交易等金融場(chǎng)景中，非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額有著重要意義。當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定的最低余額時(shí)，意味著其資金儲(chǔ)備不足以滿足交易要求和風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)，為了保證交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，此時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。而當(dāng)結(jié)算準(zhǔn)備金余額高于最低余額時(shí)，說(shuō)明其資金狀況良好，能夠滿足當(dāng)前交易及相關(guān)規(guī)定要求，不需要進(jìn)行追加保證金或自行平倉(cāng)操作；當(dāng)?shù)扔谧畹陀囝~時(shí)，處于剛好滿足規(guī)定的狀態(tài)，一般不需要立即采取追加保證金或自行平倉(cāng)措施；不等于最低余額包含了高于和低于兩種情況，表述不準(zhǔn)確。所以正確答案是A選項(xiàng)。"3、某交易日收盤時(shí)，我國(guó)優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價(jià)格為1997元／噸，收盤價(jià)為1998元／噸，若每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±3％，小麥最小變動(dòng)價(jià)位為1元／噸。下列報(bào)價(jià)中()元／噸為下一個(gè)交易日的有效報(bào)價(jià)。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920

【答案】：C

【解析】本題可先根據(jù)結(jié)算價(jià)格和每日價(jià)格最大波動(dòng)限制算出下一個(gè)交易日的價(jià)格波動(dòng)區(qū)間，再結(jié)合小麥最小變動(dòng)價(jià)位的條件，判斷各選項(xiàng)是否在有效范圍內(nèi)。步驟一：計(jì)算下一個(gè)交易日的價(jià)格波動(dòng)區(qū)間已知某交易日收盤時(shí)優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價(jià)格為\(1997\)元/噸，每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為\(\pm3\%\)。計(jì)算上限價(jià)格：上限價(jià)格為結(jié)算價(jià)格乘以\((1+3\%)\)，即\(1997\times(1+3\%)=1997\times1.03=2056.91\)（元/噸）。由于小麥最小變動(dòng)價(jià)位為\(1\)元/噸，所以上限價(jià)格取整為\(2056\)元/噸。計(jì)算下限價(jià)格：下限價(jià)格為結(jié)算價(jià)格乘以\((1-3\%)\)，即\(1997\times(1-3\%)=1997\times0.97=1937.09\)（元/噸）。同樣根據(jù)最小變動(dòng)價(jià)位，下限價(jià)格取整為\(1938\)元/噸。因此，下一個(gè)交易日的有效報(bào)價(jià)范圍是\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸。步驟二：逐一分析選項(xiàng)選項(xiàng)A：\(2061\)元/噸大于上限價(jià)格\(2056\)元/噸，不在有效報(bào)價(jià)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：\(2057\)元/噸大于上限價(jià)格\(2056\)元/噸，不在有效報(bào)價(jià)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：\(2010\)元/噸在\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸的有效報(bào)價(jià)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：\(1920\)元/噸小于下限價(jià)格\(1938\)元/噸，不在有效報(bào)價(jià)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。""4、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的劃分類別。按照《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案選B。5、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報(bào)告。

A.公安部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的報(bào)告對(duì)象。在期貨公司的監(jiān)管體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司等金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職能。首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)之一是配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并且需要將整改情況向具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的相關(guān)部門報(bào)告。選項(xiàng)A，公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，并不直接參與期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的監(jiān)管，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官無(wú)需向公安部門報(bào)告整改情況。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官將期貨公司違法違規(guī)行為的整改情況向其報(bào)告，符合監(jiān)管流程和職責(zé)劃分，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，工商部門主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)秩序監(jiān)管等工作，并非是期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的主要監(jiān)管和報(bào)告對(duì)象，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司違法違規(guī)行為整改情況進(jìn)行接收?qǐng)?bào)告和監(jiān)管，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。6、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項(xiàng)所代表單位的職能來(lái)判斷哪個(gè)選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織，主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、運(yùn)行和管理等工作，雖然在交易過(guò)程中有一定的管理職能，但并非是對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類案件，對(duì)民事、刑事、行政等糾紛進(jìn)行裁決，并不承擔(dān)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。7、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的（），或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)的財(cái)務(wù)指標(biāo)要求。對(duì)于持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的情形，規(guī)定其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的一定比例，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的一定比例，并且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%，不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：同樣，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，也不符合要求，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-C選項(xiàng)：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，但或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%并非正確比例，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：根據(jù)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。8、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱.管理及使用機(jī)制

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告.資訊信息謀取不當(dāng)利益

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)公平對(duì)待委托客戶是期貨公司開(kāi)展業(yè)務(wù)的基本準(zhǔn)則之一。在提供研究分析服務(wù)時(shí)，公平對(duì)待委托客戶能保證客戶受到同等的服務(wù)質(zhì)量和關(guān)注，避免因不公而損害部分客戶的權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)期貨公司的研究分析工作應(yīng)基于客觀、獨(dú)立的原則。研究分析人員應(yīng)依據(jù)專業(yè)知識(shí)、市場(chǎng)數(shù)據(jù)、行業(yè)動(dòng)態(tài)等進(jìn)行分析和判斷，形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，而不是按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)來(lái)形成。若按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，可能會(huì)使研究分析缺乏獨(dú)立性和客觀性，無(wú)法真實(shí)反映市場(chǎng)情況，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制是非常必要的。通過(guò)審閱機(jī)制可以確保研究分析報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量和準(zhǔn)確性；有效的管理機(jī)制可以規(guī)范信息的整理、保存和傳播；合理的使用機(jī)制則能保證信息在公司內(nèi)部和外部的正確運(yùn)用，避免信息泄露和濫用等問(wèn)題，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)采取有效措施防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益，是維護(hù)市場(chǎng)公平、保護(hù)客戶利益以及公司信譽(yù)的重要舉措。若內(nèi)部人員利用這些信息謀取私利，會(huì)破壞市場(chǎng)秩序，損害客戶和其他投資者的權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是B選項(xiàng)。9、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)推薦人虛假陳述相關(guān)處罰規(guī)定的時(shí)間記憶。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述時(shí)，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。所以正確答案是A選項(xiàng)。"10、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，故本題正確答案是B選項(xiàng)。"11、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度報(bào)告的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。所以本題正確答案選B。"12、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)允許客戶在保證金不足情況下進(jìn)行期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。13、甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。對(duì)選項(xiàng)A的分析期貨公司與客戶之間存在期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同會(huì)對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行約定。在本題中，雖然期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，但如果甲后續(xù)的情況觸發(fā)了期貨經(jīng)紀(jì)合同中關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，那么期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。所以選項(xiàng)A說(shuō)法正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析題干中明確表示經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，這說(shuō)明期貨公司已經(jīng)給予了甲繼續(xù)持倉(cāng)的許可，并沒(méi)有必須對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的要求。所以選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析甲賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大損失，該損失的產(chǎn)生是甲自身決定繼續(xù)持倉(cāng)以及期貨公司允許其繼續(xù)持倉(cāng)的行為導(dǎo)致的，與期貨交易所并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析判斷是否屬于允許客戶透支交易，關(guān)鍵要看客戶保證金是否不足。而題干表明甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不屬于保證金不足的情況，因此不能認(rèn)定期貨公司的行為是允許客戶透支交易。所以選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""14、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過(guò)期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書(shū)。從業(yè)資格證書(shū)需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機(jī)構(gòu)為其申請(qǐng)。同時(shí)，并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書(shū)。所以本題答案選B。15、某期貨公司成立于2010年6月，注冊(cè)資本金為8000萬(wàn)元，甲公司出資480萬(wàn)元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占（）。

A.由公司章程自由約定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲公司的出資額與期貨公司注冊(cè)資本金來(lái)計(jì)算甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊(cè)資本金為8000萬(wàn)元，甲公司出資480萬(wàn)元。在計(jì)算股東表決權(quán)占比時(shí)，通常按照股東的出資比例來(lái)確定。那么甲公司的出資比例（即其在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比）為：甲公司出資額÷期貨公司注冊(cè)資本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占6%，答案選C。16、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷其表述是否正確。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是期貨市場(chǎng)的一項(xiàng)重要結(jié)算制度，它要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司作為市場(chǎng)重要參與主體，建立該制度有助于有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。交易結(jié)算報(bào)告是投資者了解自身交易情況、資金狀況的重要依據(jù)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有責(zé)任和義務(wù)保證報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，為投資者提供可靠的信息，以便投資者做出合理的投資決策。因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等。期貨市場(chǎng)的結(jié)算科目?jī)?nèi)容、格式、處理方式等是有統(tǒng)一規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的，這是為了保證市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者的合法權(quán)益。如果允許全面結(jié)算會(huì)員期貨公司根據(jù)客戶特殊情況隨意設(shè)計(jì)，會(huì)破壞市場(chǎng)的統(tǒng)一規(guī)范性，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系中起到承上啟下的作用，在接受期貨交易所結(jié)算后，有義務(wù)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果傳遞給非結(jié)算會(huì)員并完成相應(yīng)結(jié)算，以保證整個(gè)期貨交易結(jié)算流程的順暢進(jìn)行。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。17、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開(kāi)聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A，當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，若其依法履行了報(bào)告義務(wù)，表明其有一定的合規(guī)意識(shí)和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，辭職只是從業(yè)人員離開(kāi)當(dāng)前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過(guò)程中的積極應(yīng)對(duì)和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開(kāi)聲明并不一定能代表其有實(shí)質(zhì)性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒(méi)有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依法賠償損失是對(duì)已經(jīng)造成的損害后果進(jìn)行彌補(bǔ)的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)從輕、減輕或者免予行政處罰的相關(guān)情形，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。18、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的相關(guān)罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易時(shí)，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；若沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。所以本題答案選A。"19、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項(xiàng)。20、在價(jià)格分析中，常常把價(jià)格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】：C

【解析】本題主要考查價(jià)格分析中價(jià)格形態(tài)的分類。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：上升形態(tài)和下降形態(tài)是從價(jià)格變動(dòng)方向的角度對(duì)價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行的簡(jiǎn)單描述，并非價(jià)格分析中對(duì)價(jià)格形態(tài)的常規(guī)分類方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：頂部形態(tài)和底部形態(tài)是價(jià)格在達(dá)到相對(duì)高位或低位時(shí)出現(xiàn)的特殊形態(tài)，它們側(cè)重于價(jià)格轉(zhuǎn)折位置的特征，不能涵蓋價(jià)格形態(tài)的全部類型，不屬于價(jià)格分析中對(duì)價(jià)格形態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)分類，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在價(jià)格分析里，持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)是常用且重要的分類方式。持續(xù)形態(tài)表明市場(chǎng)趨勢(shì)在經(jīng)過(guò)一段時(shí)間盤整后將繼續(xù)沿著原來(lái)的方向發(fā)展；反轉(zhuǎn)形態(tài)則意味著市場(chǎng)趨勢(shì)將發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從上升轉(zhuǎn)為下降或從下降轉(zhuǎn)為上升。這種分類能很好地反映價(jià)格走勢(shì)的不同階段和變化情況，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：主要形態(tài)和次要形態(tài)并非價(jià)格分析領(lǐng)域中對(duì)價(jià)格形態(tài)的公認(rèn)分類概念，不具有明確的分析意義，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。21、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額限制相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。22、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場(chǎng)信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷其是否屬于期貨公司期貨從業(yè)人員不得有的行為。A選項(xiàng)：提供期貨市場(chǎng)信息是期貨從業(yè)人員的正常工作范疇之一。通過(guò)為客戶提供準(zhǔn)確、及時(shí)的期貨市場(chǎng)信息，有助于客戶做出合理的投資決策，是符合職業(yè)規(guī)范的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。B選項(xiàng)：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和相關(guān)法律法規(guī)。客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易的重要資金保障，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)確保這些資產(chǎn)的安全，不得擅自挪用。一旦發(fā)生挪用行為，將嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該行為是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。C選項(xiàng)：不以本人名義從事期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身職務(wù)之便進(jìn)行利益輸送、操縱市場(chǎng)等違規(guī)操作，是符合規(guī)范和監(jiān)管要求的正常行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。D選項(xiàng)：當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，這體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員應(yīng)有的職業(yè)操守和對(duì)客戶負(fù)責(zé)的態(tài)度。期貨行業(yè)是服務(wù)性行業(yè)，保障客戶的合法權(quán)益是行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，所以這是值得倡導(dǎo)的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選B。23、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于違法失信信息在誠(chéng)信檔案效力期限規(guī)定的掌握。該辦法規(guī)定，一般的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：3年對(duì)應(yīng)一般違法失信信息效力期限正確，但10年不符合因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：5年和10年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：5年和3年的對(duì)應(yīng)關(guān)系錯(cuò)誤，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：3年和5年的對(duì)應(yīng)關(guān)系與辦法規(guī)定一致，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。24、具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查具有特定學(xué)歷人員申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)年限的放寬規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。所以本題正確答案是A。25、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）交易日。

A.4個(gè)

B.5個(gè)

C.3個(gè)

D.2個(gè)

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"26、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的紀(jì)律懲戒主體。選項(xiàng)A，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于自身的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和對(duì)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的日常管理等工作，并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范和管理，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是其對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職能主要集中在交易規(guī)則的制定、交易活動(dòng)的監(jiān)控等方面，并非是依據(jù)此準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)等，并非依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。27、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。選項(xiàng)A的6個(gè)月、選項(xiàng)B的1年以及選項(xiàng)C的2年均不符合此情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的正確處罰時(shí)間要求，所以本題正確答案是D。"28、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用，需判斷劉某的行為違反了哪一項(xiàng)準(zhǔn)則。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未得到所在機(jī)構(gòu)同意的情況下，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：題干中并未提及劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：題干沒(méi)有體現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的行為，因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng)：劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為相當(dāng)于在未獲所在機(jī)構(gòu)同意的情況下兼任了對(duì)乙期貨公司的業(yè)務(wù)，可能會(huì)導(dǎo)致與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突，符合該選項(xiàng)所描述的準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：題干中沒(méi)有涉及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的情況，故該選項(xiàng)不符合。綜上，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，答案選C。29、期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，所以該題正確答案選B。"30、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向（）提交書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的報(bào)告要求。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，并詳細(xì)說(shuō)明原因。所以本題答案選B。"31、下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國(guó)家機(jī)關(guān)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項(xiàng)A國(guó)家機(jī)關(guān)的主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，為了保證國(guó)家機(jī)關(guān)工作的公正性、獨(dú)立性以及防范風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)家機(jī)關(guān)不可以從事期貨交易。所以選項(xiàng)A不符合要求。分析選項(xiàng)B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的政府部門，其職責(zé)在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益等，若其從事期貨交易，會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能從事期貨交易。所以選項(xiàng)B不符合要求。分析選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會(huì)出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項(xiàng)C不符合要求。分析選項(xiàng)D作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人，在符合相關(guān)法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等操作，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項(xiàng)D符合要求。綜上，正確答案是D。""32、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查完善客戶糾紛處理機(jī)制、及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體。選項(xiàng)A，中金所即中國(guó)金融期貨交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則，實(shí)施自律管理等工作，并不是完善客戶糾紛處理機(jī)制、化解相關(guān)矛盾糾紛的主要主體。選項(xiàng)B，期貨公司作為市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)，在客戶交易過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生各種業(yè)務(wù)關(guān)系和潛在矛盾，所以期貨公司有責(zé)任和義務(wù)完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解與客戶之間的矛盾糾紛，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券自營(yíng)等與證券市場(chǎng)相關(guān)的業(yè)務(wù)，其重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域與期貨客戶糾紛處理機(jī)制關(guān)聯(lián)性不大，并非本題所要求的主體。選項(xiàng)D，證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障合法運(yùn)行等宏觀層面的監(jiān)管工作，通常不會(huì)直接承擔(dān)具體客戶糾紛的處理機(jī)制完善和矛盾化解工作。綜上，完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。33、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的時(shí)間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。本題選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，而選項(xiàng)A的1個(gè)月、選項(xiàng)B的2個(gè)月以及選項(xiàng)D的5個(gè)月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。34、對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補(bǔ)償

B.不予補(bǔ)償

C.酌情處理

D.以上都不對(duì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查保障基金對(duì)于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失的處理規(guī)定。保障基金設(shè)立的目的是在特定情形下對(duì)投資者的合法權(quán)益進(jìn)行合理保障，但對(duì)于參與非法期貨交易的行為，這本身就違反了相關(guān)法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則。若對(duì)因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失予以補(bǔ)償，會(huì)在一定程度上縱容非法交易行為，不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和健康發(fā)展。因此，保障基金對(duì)于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失不予補(bǔ)償，答案選B。35、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶可以通過(guò)電話向期貨公司下達(dá)交易指令

B.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

C.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，客戶下達(dá)交易指令的方式多樣，電話是其中一種常見(jiàn)且被允許的方式，所以客戶可以通過(guò)電話向期貨公司下達(dá)交易指令，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員，而非客戶?？蛻粢獏⑴c期貨交易，通常需要通過(guò)期貨公司等會(huì)員單位進(jìn)行，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C客戶的交易指令明確、全面是非常必要的。這樣可以避免在交易執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)誤解或錯(cuò)誤，確保交易能夠按照客戶的意愿準(zhǔn)確執(zhí)行，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序、保護(hù)客戶合法權(quán)益的重要要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。36、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之E1起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)于員工違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，期貨公司應(yīng)按照此規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行報(bào)告，所以答案選C。"37、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國(guó)刑法》中關(guān)于期貨相關(guān)從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項(xiàng)B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。38、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)包含的內(nèi)容。選項(xiàng)A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當(dāng)性評(píng)估的基礎(chǔ)信息，對(duì)準(zhǔn)確評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等至關(guān)重要，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立的投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)理應(yīng)至少包含這些信息，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄并非是評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)必須至少包含的內(nèi)容，其對(duì)于整體的投資者信息收錄和適當(dāng)性評(píng)估并非最核心基礎(chǔ)的信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄，僅體現(xiàn)了投資結(jié)果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數(shù)據(jù)庫(kù)至少應(yīng)包含的必要信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：只記錄投資者最近一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等，不能完整展現(xiàn)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，且不是評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)至少要包含的信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。39、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)()。

A.撤銷其從業(yè)資格

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為處理措施的規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，且情節(jié)嚴(yán)重的情況，需要依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。選項(xiàng)A“撤銷其從業(yè)資格”，僅撤銷從業(yè)資格這一處理未涵蓋對(duì)于此類嚴(yán)重違規(guī)行為后續(xù)的限制，處罰力度不夠全面，不符合情節(jié)嚴(yán)重時(shí)應(yīng)有的處理要求。選項(xiàng)B“暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月”，暫停從業(yè)資格只是在一定時(shí)間內(nèi)限制其從業(yè)活動(dòng)，并沒(méi)有從根本上對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為進(jìn)行有力懲處，也未體現(xiàn)出對(duì)其再次申請(qǐng)資格的限制，不適用于情節(jié)嚴(yán)重的情形。選項(xiàng)C“予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月”，訓(xùn)誡和暫停從業(yè)資格的處理方式同樣沒(méi)有達(dá)到對(duì)情節(jié)嚴(yán)重違規(guī)行為應(yīng)有的處罰強(qiáng)度，不能有效警示和遏制此類嚴(yán)重違規(guī)行為的發(fā)生。選項(xiàng)D“撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)”，既撤銷了其當(dāng)前的從業(yè)資格，又在一定期限內(nèi)甚至永久性限制其再次獲得從業(yè)資格的機(jī)會(huì)，這種處理方式全面且嚴(yán)格，符合對(duì)從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等情節(jié)嚴(yán)重行為的處罰要求。綜上，本題正確答案是D。40、封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過(guò)（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者全部資金繳付期限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，且全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過(guò)3年，所以本題正確答案選B。"41、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

A.獨(dú)立客觀

B.理論與實(shí)踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見(jiàn)

D.誠(chéng)實(shí)守信

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)職業(yè)準(zhǔn)則來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A“獨(dú)立客觀”符合期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)的職業(yè)要求。從業(yè)人員需要保持獨(dú)立的思考和判斷能力，不受到外界不當(dāng)因素的干擾；同時(shí)要基于客觀事實(shí)進(jìn)行分析和建議，這樣才能保證投資分析及投資建議有合理、充足的依據(jù)，嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“理論與實(shí)踐相結(jié)合”雖然是一個(gè)重要的工作方法，但它并非是對(duì)期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)核心要點(diǎn)的準(zhǔn)確概括，沒(méi)有直接體現(xiàn)出在這一過(guò)程中應(yīng)遵循的獨(dú)立、客觀判斷以及區(qū)分主客觀事實(shí)等關(guān)鍵要求。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“尊重客戶意見(jiàn)”主要側(cè)重于在客戶交流和服務(wù)環(huán)節(jié)，而題干強(qiáng)調(diào)的是投資分析和建議本身的專業(yè)性和客觀性，尊重客戶意見(jiàn)并不等同于能夠保證投資分析及建議有合理依據(jù)且嚴(yán)格區(qū)分主客觀。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“誠(chéng)實(shí)守信”是一般的職業(yè)品德要求，強(qiáng)調(diào)的是在業(yè)務(wù)活動(dòng)中不欺詐、信守承諾等方面，相比之下，沒(méi)有直接針對(duì)投資分析和建議過(guò)程中獨(dú)立、客觀地依據(jù)事實(shí)進(jìn)行判斷這一特定要求。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。42、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師.注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題中該時(shí)間為5年，答案選C。43、（）應(yīng)當(dāng)以保證基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶這一具體事務(wù)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案為B。44、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交割倉(cāng)庫(kù)

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，其并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，它有責(zé)任對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，并且期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會(huì)的工作，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交割倉(cāng)庫(kù)期貨交割倉(cāng)庫(kù)主要是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù)，其業(yè)務(wù)與對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要任務(wù)是存放和管理客戶的期貨保證金，確保資金安全，而不是對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。45、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)這一規(guī)定所針對(duì)的機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。選項(xiàng)A：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)中間業(yè)務(wù)，并不直接管理客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對(duì)此類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員。選項(xiàng)B：期貨公司直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)。若期貨公司從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，將嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場(chǎng)的正常秩序。因此，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)期貨公司的從業(yè)人員提出的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以該項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，不存在挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)的情況，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。46、以下關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)

B.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案

C.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的制定與備案規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A協(xié)會(huì)董事會(huì)并不負(fù)責(zé)制定中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程，且章程也不是報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B同理，章程并非由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，也不需要報(bào)會(huì)員大會(huì)備案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程是由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并且要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然章程是由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，但只需報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，而非批準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。""47、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.期貨交易所

D.財(cái)政部

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理辦法》中關(guān)于期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管主體的規(guī)定。在《期貨投資者保障基金管理辦法》里明確規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查；期貨交易所是保障基金的來(lái)源之一，按一定比例繳納保障基金，但并不負(fù)責(zé)其財(cái)務(wù)監(jiān)管。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。48、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2006年2月7日并非《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2006年4月15日也不是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：2008年2月7日同樣不是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起施行，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。49、在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.職工代表大會(huì)

D.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)召開(kāi)會(huì)議類型的相關(guān)規(guī)定。在我國(guó)期貨交易相關(guān)規(guī)則里，當(dāng)有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。選項(xiàng)A董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略決策和日常運(yùn)營(yíng)管理等事務(wù)，與會(huì)員聯(lián)名提議召開(kāi)的會(huì)議類型無(wú)關(guān)；選項(xiàng)B理事會(huì)是在一些組織中負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)和決策的機(jī)構(gòu)，但在本題所涉及的情境中，并非是由1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議就召開(kāi)理事會(huì)；選項(xiàng)C職工代表大會(huì)是企業(yè)實(shí)行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)，與會(huì)員聯(lián)名提議召開(kāi)的會(huì)議類型不相關(guān)。所以本題正確答案是D。50、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨交易中，當(dāng)客戶否認(rèn)收到期貨公司追加保證金通知時(shí)舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。在法律層面及金融交易的相關(guān)規(guī)則中，為了保障交易的公平性與規(guī)范性，通常遵循“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”原則的特殊情形分配舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知這一行為，期貨公司是主動(dòng)的通知方，其有能力和義務(wù)保存發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而客戶處于被動(dòng)接收通知的地位，若要求客戶來(lái)證明是否收到通知，相對(duì)較為困難。因此，當(dāng)客戶否認(rèn)收到通知時(shí)，應(yīng)由發(fā)出通知的期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任，以證明其確實(shí)向客戶發(fā)出了追加保證金通知。本題選項(xiàng)A，客戶代理人并非發(fā)出通知的主體，不承擔(dān)該舉證責(zé)任；選項(xiàng)B，期貨公司經(jīng)紀(jì)人只是期貨公司的工作人員，代表期貨公司行事，最終的舉證責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而非經(jīng)紀(jì)人個(gè)人；選項(xiàng)D，客戶本身是被通知的對(duì)象，要求其舉證自己未收到通知不符合公平合理的舉證責(zé)任分配原則。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在()情形的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)。

A.期貨公司的年度報(bào)告.月度報(bào)告存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述

B.期貨公司的臨時(shí)報(bào)告存在重大遺漏

C.違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

D.違反有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A若期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述，這嚴(yán)重影響了報(bào)告的真實(shí)性和可靠性，可能會(huì)誤導(dǎo)投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)公司真實(shí)情況的判斷。為了準(zhǔn)確查明公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果等實(shí)際情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B期貨公司的臨時(shí)報(bào)告存在重大遺漏，會(huì)使得相關(guān)利益主體無(wú)法及時(shí)、全面地了解公司的重要信息，可能對(duì)市場(chǎng)和投資者造成不利影響。通過(guò)聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)，能夠補(bǔ)充和完善信息，確保信息披露的完整性，故選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控是期貨公司運(yùn)營(yíng)中的重要環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到客戶的資金安全和市場(chǎng)的穩(wěn)定。若期貨公司違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有必要要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審查，以確定違規(guī)的具體情況和影響程度，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益，因此選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)，違反有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定，意味著期貨公司可能面臨較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確掌握公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合要求，本題答案選ABCD。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，（）應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

A.有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案

B.交易結(jié)算記錄

C.錯(cuò)單記錄

D.客戶投訴檔案E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度中需要至少保存20年的資料范圍。選項(xiàng)A客戶有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的資料檔案是期貨公司客戶信息管理的重要組成部分，這些檔案記錄了客戶參與期貨交易的基礎(chǔ)信息和關(guān)鍵流程，對(duì)期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)、客戶權(quán)益保護(hù)以及可能出現(xiàn)的糾紛處理等方面都具有至關(guān)重要的意義。為了保證期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和客戶信息的長(zhǎng)期可追溯性，此類資料檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B交易結(jié)算記錄是期貨交易過(guò)程的核心記錄，它詳細(xì)反映了每一筆交易的具體情況，包括交易時(shí)間、交易價(jià)格、交易數(shù)量以及資金結(jié)算等關(guān)鍵信息。這些記錄不僅是客戶進(jìn)行交易操作的證據(jù)，也是期貨公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)督的重要依據(jù)。因此，交易結(jié)算記錄需要長(zhǎng)期保存，至少保存20年，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C錯(cuò)單記錄記載了期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)錯(cuò)誤訂單的情況，它對(duì)于分析交易過(guò)程中的異常情況、查找問(wèn)題根源以及改進(jìn)交易系統(tǒng)和操作流程具有重要價(jià)值。同時(shí)，錯(cuò)單記錄也可能在糾紛處理等方面起到關(guān)鍵作用，所以應(yīng)當(dāng)至少保存20年，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D客戶投訴檔案記錄了客戶在與期貨公司交易過(guò)程中提出的各種問(wèn)題和不滿，反映了客戶對(duì)期貨公司服務(wù)質(zhì)量、交易流程等方面的反饋。通過(guò)對(duì)客戶投訴檔案的分析，期貨公司可以發(fā)現(xiàn)自身存在的問(wèn)題并加以改進(jìn)，從而提高服務(wù)質(zhì)量和客戶滿意度。而且，在處理客戶投訴相關(guān)的糾紛時(shí)，投訴檔案也是重要的證據(jù)，因此也需要至少保存20年，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABCD。3、期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)應(yīng)（）。

A.建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報(bào)告，報(bào)告期限一般為半年

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，這有助于確保研究分析報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量與合規(guī)性，是期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)應(yīng)采取的必要措施，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，能夠避免外界因素的不當(dāng)干擾，使研究分析結(jié)果更具客觀性和公正性，符合期貨公司提供研究分析服務(wù)的規(guī)范要求，故B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益，可保障研究分析服務(wù)的公平性和獨(dú)立性，維護(hù)市場(chǎng)秩序和客戶利益，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：雖然期貨公司可能需要研究人員提供研究分析報(bào)告，但規(guī)定報(bào)告期限一般為半年過(guò)于絕對(duì)和缺乏靈活性，不同的研究?jī)?nèi)容和市場(chǎng)情況對(duì)報(bào)告的時(shí)間要求是不同的，不應(yīng)統(tǒng)一規(guī)定為半年，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。4、小王對(duì)期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開(kāi)戶，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯(cuò)誤的是（）。

A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶

B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開(kāi)戶

C.期貨公司可先為小王開(kāi)戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易賬戶開(kāi)戶的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A期貨交易賬戶需要本人親自開(kāi)戶，以確保開(kāi)戶信息的真實(shí)性和投資者的真實(shí)意愿。小王用妻子小張的身份證原件代妻子開(kāi)戶，這種做法違反了期貨交易賬戶需本人開(kāi)戶的規(guī)定。因?yàn)樗舜_(kāi)戶無(wú)法保證開(kāi)戶行為是投資者本人的真實(shí)意思表示，容易引發(fā)一系列風(fēng)險(xiǎn)，如賬戶使用糾紛、違規(guī)交易等。所以選項(xiàng)A做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司開(kāi)戶時(shí)，必須嚴(yán)格審查投資者的有效身份證件原件。僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符是不可以給小王開(kāi)戶的。身份證復(fù)印件存在被偽造、篡改等風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法確保其真實(shí)性和有效性。只有通過(guò)審查身份證原件，才能準(zhǔn)確核實(shí)投資者的身份信息，保障期貨交易的安全性和合規(guī)性。因此，選項(xiàng)B做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司在開(kāi)戶時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵循開(kāi)戶流程，在投資者未出具身份證原件的情況下，不能先為其開(kāi)戶。必須在投資者提供有效身份證件原件并完成身份審查程序后，才能為其辦理開(kāi)戶手續(xù)。先開(kāi)戶再補(bǔ)辦身份審查程序存在較大風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致身份信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，容易引發(fā)違規(guī)操作和交易風(fēng)險(xiǎn)。所以選項(xiàng)C做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶。這是為了確保開(kāi)戶信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，防止虛假開(kāi)戶和違規(guī)交易。嚴(yán)格審查投資者的身份信息是期貨公司的重要職責(zé)，只有這樣才能保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。因此，選項(xiàng)D做法正確。綜上，本題做法錯(cuò)誤的是ABC。5、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（）。

A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng).風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

B.期貨公司內(nèi)部控制狀況

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容。選項(xiàng)A，期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況是衡量公司運(yùn)營(yíng)健康與否以及是否符合相關(guān)規(guī)定的重要方面，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)該內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)并在全面工作報(bào)告中體現(xiàn)，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解公司在合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)把控上的實(shí)際情況，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，內(nèi)部控制狀況反映了公司內(nèi)部管理的有效性和規(guī)范性，良好的內(nèi)部控制是公司穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)的保障。首席風(fēng)險(xiǎn)官有責(zé)任對(duì)公司的內(nèi)部控制狀況進(jìn)行評(píng)估并將評(píng)估結(jié)果在報(bào)告中呈現(xiàn)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查是其履行職責(zé)的重要工作內(nèi)容，通過(guò)盡職調(diào)查可以深入了解公司各方面的情況，其調(diào)查結(jié)果也是工作報(bào)告的重要組成部分，能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)知曉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作開(kāi)展情況和對(duì)公司的了解程度，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官在工作中基于對(duì)公司的了解和評(píng)估，會(huì)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題并提出整改意見(jiàn)。這些整改意見(jiàn)對(duì)于公司改進(jìn)運(yùn)營(yíng)、提升合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理水平具有重要意義，同時(shí)也是向監(jiān)管機(jī)構(gòu)展示其履職成效的重要體現(xiàn)，故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容，本題答案為ABCD。6、以下機(jī)構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

A.期貨投資者咨詢機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷其是否能代理客戶從事期貨交易。選項(xiàng)A期貨投資者咨詢機(jī)構(gòu)主要是為期貨投資者提供咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)在于信息和咨詢方面，并不具備代理客戶進(jìn)行期貨交易的資格。所以期貨投資者咨詢機(jī)構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員，其主要職能是為期貨交易所的會(huì)員提供結(jié)算等相關(guān)服務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍并不包括代理客戶從事期貨交易。因此，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員不得代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)之一就是代理客戶進(jìn)行期貨交易。期貨公司具備相應(yīng)的資質(zhì)和專業(yè)能力，能夠?yàn)榭蛻籼峁┙灰浊馈L(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)。所以期貨公司可以代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要是為期貨公司介紹客戶等，但自身不能直接代理客戶從事期貨交易，其主要起到一個(gè)橋梁和介紹的作用。故為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABD。7、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開(kāi)戶的，以下做法正確的有（）。

A.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

B.向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.向股東作獲利保證

D.將開(kāi)戶資料提交期貨公司

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A按規(guī)定履行信息披露義務(wù)是證券公司在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的重要合規(guī)要求。當(dāng)證券公司介紹其控股股東到期貨公司開(kāi)戶時(shí)，向相關(guān)方面如實(shí)披露相關(guān)信息，有助于維護(hù)市場(chǎng)的透明度和公平性，保障各參與方的知情權(quán)，屬于正確的做法。選項(xiàng)B向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)這種行為違背了金融行業(yè)的基本準(zhǔn)則。在金融投資中，風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，證券公司不能為了促成開(kāi)戶而隨意向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這種承諾不僅缺乏法律和合規(guī)依據(jù)，還可能給證券公司自身帶來(lái)巨大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C向股東作獲利保證同樣不符合金融行業(yè)規(guī)范。期貨市場(chǎng)具有高度的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素的影響，無(wú)法保證股東一定能夠獲利。證券公司作出獲利保證會(huì)誤導(dǎo)股東的投資決策，損害股東的利益，因此該做法不可取。選項(xiàng)D證券公司介紹控股股東到期貨公司開(kāi)戶后，將開(kāi)戶資料提交期貨公司是正常的業(yè)務(wù)流程。這樣可以確保期貨公司能夠準(zhǔn)確掌握客戶信息，完成開(kāi)戶手續(xù)，保障業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展，該做法正確。綜上，做法正確的是選項(xiàng)A和選項(xiàng)D。8、下列關(guān)于期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，正確的有（）。

A.理事會(huì)每屆任期有固定的年限

B.理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

C.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的臨時(shí)機(jī)構(gòu)

D.公司制期貨交易所設(shè)理事會(huì)

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所理事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A理事會(huì)每屆任期有固定的年限。在期貨交易所的運(yùn)營(yíng)管理體系中，為了保證管理的規(guī)范性和穩(wěn)定性，理事會(huì)每屆任期通常是有明確規(guī)定的固定年限，這樣有助于合理更替人員，保障理事會(huì)的高效運(yùn)作，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會(huì)作為會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是貫徹執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等各項(xiàng)工作，必然要對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，因此該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的臨時(shí)機(jī)構(gòu)。實(shí)際上，理事會(huì)是期貨交易所的重要常設(shè)機(jī)構(gòu)，它承擔(dān)著日常的決策、管理等諸多重要職能，并非臨時(shí)機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)，而不是設(shè)理事會(huì)。會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。9、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。

A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)

C.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

D.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料相關(guān)知識(shí)。對(duì)選項(xiàng)A的分析金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)是期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)表明申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)資格意愿及簡(jiǎn)要情況的重要文件，是申請(qǐng)流程中必不可少的一環(huán)，能夠讓監(jiān)管部門明確知曉公司的申請(qǐng)意向和基本訴求，所以選項(xiàng)A正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)體現(xiàn)了期貨公司對(duì)于開(kāi)展該業(yè)務(wù)的規(guī)劃和安排，包括業(yè)務(wù)開(kāi)展的目標(biāo)、策略、步驟等內(nèi)容，有助于中國(guó)證監(jiān)會(huì)評(píng)估公司是否具備開(kāi)展金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的能力和清晰的思路，因此選項(xiàng)B正確。對(duì)選項(xiàng)C的分析加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件可證明公司的合法經(jīng)營(yíng)身份，而金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件則表明公司已具備從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)的基本資格，這兩項(xiàng)材料是審核公司是否符合申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基礎(chǔ)證明，所以選項(xiàng)C正確。對(duì)選項(xiàng)D的分析股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件反映了公司內(nèi)部對(duì)于申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)的決策過(guò)程和集體意志，體現(xiàn)了公司申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)是經(jīng)過(guò)內(nèi)部合法程序和集體決策的，是申請(qǐng)資格的必要條件之一，故選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料，本題答案選ABCD。10、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列（）報(bào)告義務(wù)。

A.每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告

C.每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告

【答案】：BC

【解析】本題考查期貨交易所向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，而非選項(xiàng)A中所說(shuō)的3個(gè)月內(nèi)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告，該表述符合期貨交易所向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)的規(guī)定，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析期貨交易所需在每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D分析按照規(guī)定，是每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交相應(yīng)報(bào)告，而不是選項(xiàng)D中的每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是BC。11、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任（）。

A.副總經(jīng)理

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.監(jiān)事

D.董事長(zhǎng)

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被認(rèn)定為不適合人選后，相關(guān)任用限制的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。接下來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)副總經(jīng)理：副總經(jīng)理屬于高級(jí)管理人員，所以在被認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任副總經(jīng)理，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)首席風(fēng)險(xiǎn)官：題干只是強(qiáng)調(diào)被認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)限制擔(dān)任相關(guān)職務(wù)，但并不意味著永遠(yuǎn)不能再擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官，超過(guò)2年后若條件符合仍可擔(dān)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)監(jiān)事：監(jiān)事在限制任用的范圍內(nèi)，因此任何期貨公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)不得任用該人員擔(dān)任監(jiān)事，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)董事長(zhǎng)：董事長(zhǎng)屬于董事范疇，是限制任用的職務(wù)之一，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答