期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前自測(cè)高頻考點(diǎn)模擬試題第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個(gè)月

B.12個(gè)月

C.6個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。2、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納主體。選項(xiàng)A，基金管理公司主要負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作、資產(chǎn)配置等工作，并非期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金從風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按比例繳納的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納無關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它并非從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益提供保障。期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。3、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。也就是說當(dāng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%時(shí)，就會(huì)觸發(fā)預(yù)警機(jī)制，提醒相關(guān)方面關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)情況。所以本題正確答案選D。4、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.批評(píng)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。我們來逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：警告一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，題干中明確提到“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”，所以警告不符合該情況，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：當(dāng)從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時(shí)，予以公開譴責(zé)是符合規(guī)定的處理方式，B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：題干中未提及罰款這一處理措施，且對(duì)于此準(zhǔn)則下的違規(guī)情形，罰款并非本題所涉及的處理方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：批評(píng)通常也是針對(duì)情節(jié)不太嚴(yán)重的情況，與題干中“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”不匹配，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。5、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時(shí)的監(jiān)管主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定這種涉及期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面的問題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)進(jìn)行監(jiān)管和處理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并不具備對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的期貨交易所、期貨公司進(jìn)行直接監(jiān)管和處理的權(quán)力，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀財(cái)政方面的管理工作，并不直接對(duì)期貨市場(chǎng)中主體違反相關(guān)法規(guī)的情況進(jìn)行監(jiān)管，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作，其本身不具有對(duì)期貨交易所、期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。6、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議相關(guān)文件報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。所以選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)A、C、D時(shí)間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。7、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托時(shí)的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"8、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員

C.丁是非結(jié)算會(huì)員

D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查不同會(huì)員類型可委托進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的對(duì)象。選項(xiàng)A：甲期貨公司作為期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員，為其客戶提供結(jié)算服務(wù)是常見且符合規(guī)定的業(yè)務(wù)內(nèi)容。乙作為甲期貨公司的客戶，是可以委托甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：交易所結(jié)算會(huì)員自身具備結(jié)算能力，通常不需要委托同為結(jié)算會(huì)員的甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以丙是交易所結(jié)算會(huì)員不能委托甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員需要委托全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而不是交易結(jié)算會(huì)員，所以丁是非結(jié)算會(huì)員不能委托甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司本身就承擔(dān)著為非結(jié)算會(huì)員等進(jìn)行結(jié)算的職責(zé)，不需要委托交易結(jié)算會(huì)員進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能委托甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。9、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)該指引規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，從風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高依次排列。其中，C1為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別，C2、C3、C4、C5風(fēng)險(xiǎn)承受能力逐步遞增，C5為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別。所以本題中風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別應(yīng)為C5，答案選B。10、（），人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

A.有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的

B.無證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

C.有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件。選項(xiàng)A，僅有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，若結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)，人民法院就不能輕易依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金，所以該選項(xiàng)不全面。選項(xiàng)B，無證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，僅結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，缺乏有證據(jù)證明存在超出部分這一關(guān)鍵前提，不符合人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的要求。選項(xiàng)C，有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，并且結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，滿足人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，但結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出了相反證據(jù)，這種情況下人民法院不能依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。綜上，答案選C。11、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該筆資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構(gòu)成要件，對(duì)乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，運(yùn)輸、攜帶、郵寄國(guó)家禁止進(jìn)出境的物品、國(guó)家限制進(jìn)出境或者依法應(yīng)當(dāng)繳納關(guān)稅和其他進(jìn)口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進(jìn)出境的行為。構(gòu)成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實(shí)行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進(jìn)行轉(zhuǎn)賬等操作，故不構(gòu)成走私罪（共犯）。選項(xiàng)B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時(shí)收取“手續(xù)費(fèi)”，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成洗錢罪。選項(xiàng)C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國(guó)家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負(fù)有外匯管理義務(wù)的單位和個(gè)人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構(gòu)成逃匯罪。選項(xiàng)D：?jiǎn)挝皇苜V罪單位受賄罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國(guó)有單位，且收取財(cái)物的行為通常與單位的職務(wù)行為相關(guān)。乙期貨交易所并非國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構(gòu)成要件，故不構(gòu)成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構(gòu)成洗錢罪，答案選B。12、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

B.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司自行制定

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。A選項(xiàng)：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等獨(dú)特風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示是保障客戶知情權(quán)、降低客戶交易風(fēng)險(xiǎn)的必要措施，所以該表述正確。B選項(xiàng)：《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》并非由期貨公司自行制定，而是應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的格式文本制作。所以該表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，能夠讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，能避免客戶在不了解風(fēng)險(xiǎn)的情況下盲目參與期貨交易，該表述正確。D選項(xiàng)：期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證，可確?？蛻粲凶銐虻馁Y金和合適的持倉(cāng)狀態(tài)來進(jìn)行交易，有助于維護(hù)交易的正常秩序和客戶的資金安全，該表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是B選項(xiàng)。13、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨公司所在地證監(jiān)局

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的資格批準(zhǔn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管并批準(zhǔn)其取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨公司的投資咨詢業(yè)務(wù)資格，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司所在地證監(jiān)局是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)構(gòu)，主要履行轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管職責(zé)，并非批準(zhǔn)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的主體，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)是在轄區(qū)內(nèi)貫徹落實(shí)相關(guān)政策和進(jìn)行日常監(jiān)管工作，同樣不是批準(zhǔn)該業(yè)務(wù)資格的主體，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。14、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)告的報(bào)送對(duì)象。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。保障基金的籌集、管理、使用情況需要受到嚴(yán)格的監(jiān)督和審查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。財(cái)政部是國(guó)務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施等。期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，以便這兩個(gè)重要部門對(duì)保障基金的情況進(jìn)行全面了解和監(jiān)督，確保保障基金的規(guī)范運(yùn)作和合理使用。而選項(xiàng)B僅提及財(cái)務(wù)部，表述不準(zhǔn)確且不完整；選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；選項(xiàng)D期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)等，它們并非接收保障基金相關(guān)報(bào)告的主體。所以本題正確答案是A。15、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.較高比例

B.較低比例

C.相同比例

D.浮動(dòng)比例

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對(duì)存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司繳納保障基金比例的規(guī)定。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需重點(diǎn)防范其風(fēng)險(xiǎn)，通過讓其按照較高比例繳納保障基金，可增強(qiáng)保障基金的規(guī)模，提高對(duì)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)能力。而較低比例無法體現(xiàn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；相同比例不能區(qū)分不同風(fēng)險(xiǎn)狀況的期貨公司，不利于精準(zhǔn)管理；浮動(dòng)比例表述不夠準(zhǔn)確，不能明確體現(xiàn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司的特殊要求。所以應(yīng)該按照較高比例繳納保障基金，答案選A。"16、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項(xiàng)A，期貨交易賬戶是客戶進(jìn)行期貨交易操作的賬戶，主要用于記錄交易的合約、數(shù)量、價(jià)格等交易信息，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨保證金賬戶通常是指期貨公司在銀行開設(shè)的，用于存放客戶保證金的總賬戶，而不是客戶以本人名義開立的賬戶，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨公司通過該賬戶與客戶進(jìn)行保證金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)算等操作，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。17、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)損失的承擔(dān)主體。當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)對(duì)其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的邏輯來看，期貨公司作為參與期貨交易的主體，對(duì)自身的保證金狀況有管理和維持的責(zé)任。保證金不足是期貨公司自身的經(jīng)營(yíng)或操作問題導(dǎo)致的，由此引發(fā)的強(qiáng)行平倉(cāng)損失，按照相關(guān)的市場(chǎng)規(guī)則和責(zé)任歸屬原則，應(yīng)該由期貨公司自行承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是按照交易規(guī)則和規(guī)定進(jìn)行操作，在這種情況下強(qiáng)行平倉(cāng)是其履行職責(zé)的行為，并非與期貨公司共同承擔(dān)損失，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所沒有義務(wù)為期貨公司自身保證金不足導(dǎo)致的損失負(fù)責(zé)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是依據(jù)規(guī)則行事，不存在承擔(dān)主要責(zé)任的情況，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。18、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為行政處罰決定主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。選項(xiàng)B司法機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)司法審判等工作，并非對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。選項(xiàng)C公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，通常不負(fù)責(zé)對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定違法行為的行政處罰決定。選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不是對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。19、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為（）．

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

D.國(guó)家專項(xiàng)資金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源之一。期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照一定比例提取資金，作為期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)對(duì)投資者進(jìn)行一定的保障，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨公司交易手續(xù)費(fèi)期貨公司交易手續(xù)費(fèi)主要是期貨公司的業(yè)務(wù)收入來源，并非是期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)是期貨交易所的收入之一，但它不是期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)家專項(xiàng)資金目前期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金并非來源于國(guó)家專項(xiàng)資金，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。20、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責(zé)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》且情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A，訓(xùn)誡一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果，所以訓(xùn)誡不符合要求，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，警告并處以罰款也通常是針對(duì)情節(jié)不太嚴(yán)重的違規(guī)行為，對(duì)于本題中這種情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的情況不適用，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴(yán)厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)，符合相關(guān)規(guī)定，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。21、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對(duì)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》施行時(shí)間的記憶來進(jìn)行解答。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2010年8月2日并非《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2012年8月2日不符合《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》實(shí)際施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：2010年10月1日也不是《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》開始施行的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為2013年8月2日，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。22、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金將承擔(dān)起繼續(xù)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任。A選項(xiàng)“投資者自負(fù)”不符合保障投資者權(quán)益的原則和相關(guān)規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會(huì)讓投資者自行承擔(dān)未足額補(bǔ)償部分的損失。C選項(xiàng)“交易所補(bǔ)償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對(duì)不足部分進(jìn)行補(bǔ)償。D選項(xiàng)“期貨公司補(bǔ)償”，題干針對(duì)的是保障基金不足補(bǔ)償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對(duì)保障基金不足部分進(jìn)行補(bǔ)償。綜上所述，答案選B。23、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以答案選A。24、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４?/p>

B.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示

C.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

D.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中不同交易指令下達(dá)方式的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：在以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的情況下，為了保證交易的可追溯性和合規(guī)性，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嫦嚓P(guān)指令記錄，該選項(xiàng)說法符合規(guī)定。選項(xiàng)B：互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定風(fēng)險(xiǎn)，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等問題。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時(shí)，期貨公司有責(zé)任對(duì)客戶提示互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分了解并做好風(fēng)險(xiǎn)防范，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：以電話方式下達(dá)交易指令時(shí)，為了準(zhǔn)確記錄客戶的指令內(nèi)容，避免后續(xù)出現(xiàn)爭(zhēng)議，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音，該做法是合理且必要的，所以該選項(xiàng)說法無誤。選項(xiàng)D：以書面方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)是客戶填寫書面交易指令單，而不是期貨公司填寫，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。25、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司經(jīng)營(yíng)存在風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，其收益具有不確定性，向股東作出最低收益、分紅的承諾既不符合市場(chǎng)規(guī)律，也可能會(huì)誤導(dǎo)股東，不利于公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的健康發(fā)展。所以期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理中，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是保障股東權(quán)益和公司決策公正性、民主性的常見做法。因此，期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：為了保證股東會(huì)能夠及時(shí)對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，確保公司運(yùn)營(yíng)符合股東利益，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。這有助于股東了解公司經(jīng)營(yíng)狀況、參與公司重大決策等，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國(guó)公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲法”，規(guī)定了公司的基本運(yùn)營(yíng)規(guī)則和治理結(jié)構(gòu)。期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以確保決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)A。26、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定依據(jù)。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定目的在于規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展。依據(jù)相關(guān)法規(guī)體系，《期貨交易管理?xiàng)l例》是規(guī)范期貨市場(chǎng)交易等活動(dòng)的重要法規(guī)，對(duì)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)等相關(guān)活動(dòng)有著重要的指導(dǎo)和規(guī)范作用，所以《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。而《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進(jìn)行規(guī)定；《期貨交易所管理辦法》著重對(duì)期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則等進(jìn)行規(guī)范；《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》主要針對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的試點(diǎn)工作進(jìn)行規(guī)范。這幾個(gè)法規(guī)所規(guī)范的重點(diǎn)領(lǐng)域與《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定核心關(guān)聯(lián)不大。綜上，正確答案是A。27、期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低予（）的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)對(duì)測(cè)試得分的要求。在金融期貨交易相關(guān)規(guī)定中，期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。所以答案選C。28、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

B.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

C.專戶存儲(chǔ)不得挪用

D.只能用于擔(dān)保期合約的履行

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述是否正確。選項(xiàng)A：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金。在實(shí)際的期貨交易中，除了現(xiàn)金，一些符合規(guī)定的有價(jià)證券，如國(guó)債等，是可以作為保證金使用的，該表述符合實(shí)際情況，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算保證金是指會(huì)員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金；交易保證金是會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金，與保證金的分類概念不同，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金應(yīng)專戶存儲(chǔ)不得挪用。這是為了保證保證金的安全性和獨(dú)立性，確保其能嚴(yán)格按照規(guī)定用途使用，保障期貨交易的正常進(jìn)行，該表述正確，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行。這樣規(guī)定是為了確保在期貨交易過程中，當(dāng)會(huì)員無法履行合約義務(wù)時(shí)，能夠使用保證金來彌補(bǔ)損失，保障交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選B。29、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的職責(zé)明細(xì)

C.章程修改時(shí)間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過于寬泛，期貨交易所章程無需載明所有業(yè)務(wù)制度，只需要規(guī)定一些重要的、具有根本性的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：“管理人員的職責(zé)明細(xì)”通常是在具體的內(nèi)部管理制度之中進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，并非期貨交易所章程必須載明的事項(xiàng)，章程主要側(cè)重于宏觀層面的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：章程修改時(shí)間并非章程必須載明的核心內(nèi)容，章程重點(diǎn)在于規(guī)定交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則等重要方面，而不是單純的修改時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“變更、終止的條件、程序及清算辦法”對(duì)于期貨交易所而言是非常重要的內(nèi)容，這些事項(xiàng)關(guān)系到交易所的存續(xù)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。30、李四于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是李四依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進(jìn)一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)條文，結(jié)合案例中李四的行為來分析其違反了哪一條規(guī)定。選項(xiàng)A分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定的內(nèi)容通常與首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職基本要求、報(bào)告義務(wù)等相關(guān)。案例中并未體現(xiàn)李四的行為與該條規(guī)定的違背之處，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析第十二條一般涉及首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作授權(quán)、獨(dú)立性等方面內(nèi)容。從案例描述來看，李四的行為未涉及該條規(guī)定的相關(guān)違規(guī)情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在本題案例中，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，在公司以商業(yè)秘密為由拒絕其進(jìn)一步調(diào)查后盛怒之下遂提出辭職，未提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，違反了該條規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析第三十一條通常規(guī)定的是對(duì)期貨公司及相關(guān)人員違規(guī)行為的監(jiān)管措施等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職的規(guī)定，李四的行為不涉及該條規(guī)定的違規(guī)情況，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。31、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請(qǐng)日前（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。32、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬(wàn)

B.5萬(wàn)

C.10萬(wàn)

D.20萬(wàn)

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)以不正當(dāng)手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的知識(shí)掌握。《相關(guān)規(guī)定》（假設(shè)該規(guī)定存在相關(guān)內(nèi)容）明確指出，當(dāng)申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時(shí)，應(yīng)撤銷其任職資格，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，同時(shí)處以3萬(wàn)元以下罰款。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"33、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉(cāng)，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果需根據(jù)具體情況確定歸屬，并非一概由期貨公司承擔(dān)。下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，超出指令進(jìn)行操作，額外獲利的這2000元不屬于期貨公司正常業(yè)務(wù)所得，不應(yīng)歸期貨公司所有，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B若客戶得知交易情況并予以追認(rèn)，也不意味著2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶。額外獲利本就源于未按客戶指令操作，若客戶追認(rèn)，通常應(yīng)將全部獲利返還給客戶，而不是一半，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C下單員甲是基于客戶的資金和交易指令進(jìn)行操作，額外獲利并非甲的智力成果。他未按客戶指令執(zhí)行交易，這種行為違反了職業(yè)規(guī)范和委托約定，2000元不應(yīng)歸甲所有，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，客戶資金產(chǎn)生的收益應(yīng)歸客戶所有。當(dāng)客戶要求期貨公司返還這2000元時(shí)，人民法院根據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)予以支持，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。34、某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D"

【解析】本題題干給出某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員，同時(shí)列出了四個(gè)價(jià)格選項(xiàng)A.98.54元/手、B.98.55元/手、C.98.32元/手、D.98.30元/手，正確答案為D。雖然題干未明確該價(jià)格對(duì)應(yīng)的具體情境，但答案為98.30元/手，可推測(cè)在本題所涉及的期貨交易場(chǎng)景及相關(guān)規(guī)則下，經(jīng)過計(jì)算、分析或依據(jù)特定標(biāo)準(zhǔn)判斷得出該價(jià)格是符合題目要求的唯一正確選項(xiàng)。"35、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行審核的制度類型。選項(xiàng)A，注冊(cè)制通常是指在證券發(fā)行等領(lǐng)域，發(fā)行人在準(zhǔn)備發(fā)行證券時(shí)，必須將依法公開的各種資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地向證券主管機(jī)關(guān)呈報(bào)并申請(qǐng)注冊(cè)的制度，與期貨公司對(duì)客戶的審核無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制是一種較為寬泛的概念，一般是對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行記錄、登記，但它并非期貨公司對(duì)客戶審核的特定制度，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司應(yīng)當(dāng)核實(shí)并確保客戶身份的真實(shí)性，對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名審核是保障期貨市場(chǎng)規(guī)范、安全運(yùn)行的重要措施，能夠有效防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者權(quán)益等，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“資料一致登記”并非期貨公司對(duì)客戶審核的標(biāo)準(zhǔn)制度表述，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。""36、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前（）個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)方面的時(shí)間要求。相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。所以本題正確答案選C。"37、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易時(shí)賠償責(zé)任的賠償額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。所以本題答案選D。38、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。

A.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶保證金劃轉(zhuǎn)情形的相關(guān)規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司收取的客戶保證金是客戶的資金，用于保障客戶進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，不能用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損，因?yàn)檫@會(huì)損害客戶的權(quán)益，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司可以為客戶交存保證金，以確?？蛻粼谄谪浗灰字杏凶銐虻馁Y金進(jìn)行交易；同時(shí)也可以支付與客戶交易相關(guān)的稅款，這都是與客戶交易及相關(guān)業(yè)務(wù)正常開展緊密相關(guān)的合理情形，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，期貨交易所結(jié)算資金有其自身的來源和管理機(jī)制，期貨公司收取的客戶保證金不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足，不能隨意進(jìn)行這種劃轉(zhuǎn)，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶保證金是客戶的財(cái)產(chǎn)，不能作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)來清償債務(wù)，這不符合對(duì)客戶保證金的管理規(guī)定，會(huì)嚴(yán)重侵害客戶的合法利益，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。""39、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選C。40、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性培訓(xùn)的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，其目的在于提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能。選項(xiàng)A每月開展一次培訓(xùn)，頻率過高，會(huì)增加經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人力、物力成本，且從實(shí)際情況來看并非必要；選項(xiàng)B每季度開展一次，也不符合規(guī)定的時(shí)間間隔要求；選項(xiàng)C每半年開展一次同樣不符合相應(yīng)規(guī)定。因此，正確答案是D。41、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊(cè)時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)，公司注冊(cè)時(shí)僅完成了公司設(shè)立的登記程序，此時(shí)公司可能尚未開展實(shí)際的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，也就未產(chǎn)生與保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，所以公司注冊(cè)時(shí)不應(yīng)當(dāng)納入保障基金繳納范圍，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍是合理的。因?yàn)楸Ｕ匣鸬脑O(shè)立目的是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)對(duì)投資者進(jìn)行保障，而期貨公司產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入意味著其已經(jīng)開展了與投資者相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，此時(shí)將其納入保障基金繳納范圍，符合保障基金的設(shè)立初衷和實(shí)際需求，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，業(yè)務(wù)許可審批后，期貨公司雖然獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不意味著其已經(jīng)實(shí)際開展了業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入。在未產(chǎn)生收入的情況下就要求繳納保障基金，可能會(huì)給尚未實(shí)際運(yùn)營(yíng)的期貨公司帶來不必要的負(fù)擔(dān)，且不符合保障基金按業(yè)務(wù)實(shí)際情況計(jì)征的原則，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，公司成立后，同樣可能尚未開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，沒有產(chǎn)生與保障基金繳納相匹配的業(yè)務(wù)行為。僅僅因?yàn)楣境闪⒕图{入繳納范圍，缺乏實(shí)際的業(yè)務(wù)支撐，也不符合保障基金的計(jì)征邏輯，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。42、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2006年2月7日并非《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2006年4月15日也不是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：2008年2月7日同樣不是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起施行，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。43、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠(chéng)實(shí)信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊(cè)資本時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，且單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。審慎監(jiān)管原則強(qiáng)調(diào)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、深入的評(píng)估和管理，確保金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。通過實(shí)施審慎監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場(chǎng)主體追求的目標(biāo)，并非監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查時(shí)遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠(chéng)實(shí)信用主要側(cè)重于市場(chǎng)參與者在交易過程中的行為準(zhǔn)則，并非審查股權(quán)或注冊(cè)資本變更時(shí)的核心原則。所以，本題正確答案是A。44、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理。（）

A.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。首先分析選項(xiàng)B和C，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與客戶之間發(fā)生利益沖突時(shí)，不能以自身利益優(yōu)先，而應(yīng)將客戶利益放在首位。因?yàn)槠谪浌镜穆氊?zé)是為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，若以自身利益優(yōu)先，可能會(huì)損害客戶的權(quán)益，違背了行業(yè)的基本道德和職業(yè)操守，所以選項(xiàng)B和C中“自身利益優(yōu)先”的表述錯(cuò)誤，可排除。接著看選項(xiàng)D，在不同客戶之間存在利益沖突的情況下，正確的做法是公平對(duì)待所有客戶?！跋乳_發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法破壞了公平性原則，可能會(huì)導(dǎo)致部分客戶受到不公正的待遇，不利于期貨市場(chǎng)的健康有序發(fā)展，所以選項(xiàng)D也不正確。而選項(xiàng)A，“客戶利益優(yōu)先”確保了在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時(shí)，客戶的利益能夠得到保障；“公平對(duì)待”則保證了不同客戶之間在利益沖突時(shí)能處于平等的地位，符合相關(guān)業(yè)務(wù)處理的原則。綜上，本題正確答案是A。45、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。以下是對(duì)本題各選項(xiàng)的分析：A選項(xiàng)：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。該機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)的客戶開戶等相關(guān)管理方面承擔(dān)著具體且重要的職責(zé)，對(duì)客戶開戶信息進(jìn)行監(jiān)控和管理，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和客戶資金安全，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益等自律管理工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，其主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，而不是具體負(fù)責(zé)客戶開戶管理的實(shí)施，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。46、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)樽C券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)工作，直接涉及期貨業(yè)務(wù)操作，所以從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要側(cè)重于對(duì)證券市場(chǎng)、證券品種的投資分析和建議等方面，重點(diǎn)在于證券投資領(lǐng)域的咨詢服務(wù)。而本題所涉及的證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，核心是與期貨業(yè)務(wù)的銜接和介紹，并非主要進(jìn)行證券投資咨詢工作，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：證券銷售人員資格證券銷售人員資格主要是用于從事證券銷售相關(guān)工作，側(cè)重于證券產(chǎn)品的推銷等業(yè)務(wù)。但證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司引入客戶等期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的工作，并非單純的證券銷售，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要針對(duì)的是為期貨投資者提供期貨行情分析、投資建議等專業(yè)性很強(qiáng)的咨詢服務(wù)工作。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是介紹客戶到期貨公司，并不一定需要具備期貨投資咨詢資格，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選A。47、期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易時(shí)，對(duì)透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)A：期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易，這明顯違背了相關(guān)規(guī)定和操作規(guī)范，如果期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任，這既不公平合理，也不符合法律對(duì)于規(guī)范市場(chǎng)主體行為的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：雖然期貨公司在允許客戶開倉(cāng)透支交易這件事上要承擔(dān)主要責(zé)任，但并非承擔(dān)全部損失，賠償額是有一定限制的，所以選項(xiàng)B表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C：一般來說，期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易時(shí)，其過錯(cuò)程度較大，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任而非次要賠償責(zé)任，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％，該選項(xiàng)符合規(guī)定。綜上，正確答案是D。48、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題答案選D。49、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理。這是為了確保保障基金的資金使用和財(cái)務(wù)狀況能夠清晰、準(zhǔn)確地反映出來，便于監(jiān)督和管理，保障基金的安全性和獨(dú)立性，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。專戶存儲(chǔ)可以有效防止保障基金與其他資金混用，保證資金?？顚Ｓ茫_保在需要時(shí)能夠及時(shí)、足額地用于對(duì)投資者的保障，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資。國(guó)債通常具有風(fēng)險(xiǎn)較低、收益相對(duì)穩(wěn)定的特點(diǎn)，將保障基金用于國(guó)債投資，既能在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金管理的原則，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，由中國(guó)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。50、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交相關(guān)材料的規(guī)定。《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以答案選A。第二部分多選題(20題)1、申請(qǐng)金融期貨交易全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格還應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上

D.控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)條件，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：注冊(cè)資本不低于人民幣1億元符合申請(qǐng)金融期貨交易全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)這同樣是申請(qǐng)金融期貨交易全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上申請(qǐng)金融期貨交易全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格要求董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，而不是至少2人，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元正確的條件是控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元，并非8億元，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AB。2、以下屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。

A.基本業(yè)務(wù)制度

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

D.交易糾紛的處理方式

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，基本業(yè)務(wù)制度是期貨交易所運(yùn)營(yíng)的核心內(nèi)容之一，明確規(guī)定基本業(yè)務(wù)制度有助于交易所規(guī)范、有序地開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，保障交易活動(dòng)的順利進(jìn)行，所以基本業(yè)務(wù)制度應(yīng)當(dāng)在期貨交易所章程中載明。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度對(duì)于期貨交易所抵御風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。期貨市場(chǎng)具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，通過建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度，可以在市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)等情況時(shí)，有效應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益和市場(chǎng)穩(wěn)定，因此該制度也應(yīng)在章程中體現(xiàn)。選項(xiàng)C，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度是保障期貨交易所財(cái)務(wù)健康和規(guī)范運(yùn)營(yíng)的重要制度。良好的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度能夠準(zhǔn)確反映交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，而有效的內(nèi)部控制制度可以防范內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)、確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)開展，所以這一制度也應(yīng)當(dāng)在章程中載明。選項(xiàng)D，交易糾紛的處理方式一般是通過相關(guān)的交易規(guī)則、監(jiān)管規(guī)定以及具體的糾紛解決機(jī)制來確定，并非是期貨交易所章程必須載明的事項(xiàng)。綜上，答案選ABC。3、下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，正確的有()。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定。會(huì)員大會(huì)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)對(duì)協(xié)會(huì)的重大事項(xiàng)包括章程進(jìn)行制定，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。這符合期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織架構(gòu)和運(yùn)作規(guī)則，理事會(huì)作為協(xié)會(huì)的重要管理機(jī)構(gòu)，其成員依據(jù)章程選舉產(chǎn)生，能夠保證選舉的規(guī)范性和公正性，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成，代表了全體會(huì)員的意志和利益，能夠?qū)f(xié)會(huì)的重大事務(wù)進(jìn)行決策，是期貨業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，而非他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督，并非領(lǐng)導(dǎo)。所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行的實(shí)名制審核包括()。

A.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶

B.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.核查客戶是否有違法行為記錄

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核的內(nèi)容。選項(xiàng)A對(duì)個(gè)人客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí)，需要對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)是否為本人親自開戶。這是確?？蛻羯矸菡鎸?shí)性的重要環(huán)節(jié)，如果不是本人親自開戶，可能會(huì)存在身份冒用等問題，影響期貨交易的安全性和合規(guī)性，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B對(duì)于單位客戶，期貨公司要對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶。單位客戶的開戶通常由代理人辦理，只有經(jīng)過合法授權(quán)的代理人進(jìn)行開戶操作，才能保證開戶行為是代表單位的真實(shí)意愿，符合單位客戶開戶的規(guī)范要求，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司必須確保客戶交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。這是實(shí)名制審核的關(guān)鍵要點(diǎn)，保證開戶資料與客戶真實(shí)身份的一致性，有助于防范欺詐和違規(guī)行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D核查客戶是否有違法行為記錄并不屬于實(shí)名制審核的范疇。實(shí)名制審核主要關(guān)注的是客戶身份的真實(shí)性和開戶資料與身份的一致性，而客戶的違法記錄與客戶的身份確認(rèn)并無直接關(guān)聯(lián)，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。5、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以給予的紀(jì)律懲戒包括（）。

A.撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.拘留

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨行業(yè)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷正確答案。對(duì)選項(xiàng)A進(jìn)行分析撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，是對(duì)違反自律規(guī)則情節(jié)嚴(yán)重的期貨從業(yè)人員較為嚴(yán)厲的懲戒措施。這種懲戒方式能夠有效警示期貨從業(yè)者遵守行業(yè)規(guī)則，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。因此，該選項(xiàng)符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可給予的紀(jì)律懲戒情況。對(duì)選項(xiàng)B進(jìn)行分析訓(xùn)誡是一種相對(duì)較輕的紀(jì)律懲戒方式，通過對(duì)違規(guī)從業(yè)者進(jìn)行批評(píng)教育，使其認(rèn)識(shí)到自身錯(cuò)誤，起到及時(shí)糾正和警示的作用。在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒范圍內(nèi)，訓(xùn)誡是合理且常用的手段。所以，該選項(xiàng)也是正確的。對(duì)選項(xiàng)C進(jìn)行分析公開譴責(zé)是將違規(guī)從業(yè)人員的不良行為公開披露，借助社會(huì)輿論的壓力促使其改正錯(cuò)誤，同時(shí)也對(duì)其他從業(yè)者起到威懾作用。這同樣是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在處理違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員時(shí)可以采取的懲戒措施之一。所以，該選項(xiàng)符合題意。對(duì)選項(xiàng)D進(jìn)行分析拘留是一種由司法機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)實(shí)施的限制人身自由的行政處罰或刑事強(qiáng)制措施，并不屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織所能給予的紀(jì)律懲戒范疇。因此，該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選ABC。6、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理（）手續(xù)。

A.及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用

B.將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶

C.及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶

D.及時(shí)撤銷非期貨類投資賬戶

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理委托終止后的手續(xù)辦理相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用是資產(chǎn)管理委托終止后合理且必要的操作。在委托管理期間，期貨公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的費(fèi)用，委托終止時(shí)及時(shí)結(jié)清這些費(fèi)用，能確保雙方財(cái)務(wù)關(guān)系的清晰和規(guī)范，保障交易的公平和合法，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶是期貨公司的基本責(zé)任和義務(wù)?？蛻粑衅谪浌具M(jìn)行資產(chǎn)管理，委托資產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于客戶，當(dāng)委托終止時(shí)，期貨公司應(yīng)把扣除相關(guān)費(fèi)用后的剩余委托資產(chǎn)歸還給客戶，以保障客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶是規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程的重要環(huán)節(jié)。資產(chǎn)管理委托終止后，該賬戶已完成其使用使命，及時(shí)撤銷可以避免后續(xù)可能出現(xiàn)的管理風(fēng)險(xiǎn)和不必要的糾紛，保證賬戶管理的安全性和規(guī)范性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：非期貨類投資賬戶也是基于資產(chǎn)管理委托而開設(shè)的，當(dāng)委托終止時(shí)，及時(shí)撤銷非期貨類投資賬戶同樣能夠有效防范潛在的風(fēng)險(xiǎn)和避免不必要的麻煩，確?？蛻敉顿Y信息的安全和管理的規(guī)范，故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨公司在資產(chǎn)管理委托終止時(shí)應(yīng)辦理的手續(xù)要求，本題答案選ABCD。7、理事會(huì)由下列（）組成。

A.會(huì)員理事

B.非會(huì)員理事

C.理事長(zhǎng)

D.副理事長(zhǎng)

【答案】：AB"

【解析】本題主要考查理事會(huì)的組成部分。理事會(huì)通常由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，會(huì)員理事代表會(huì)員群體參與理事會(huì)決策，能反映會(huì)員的利益和訴求；非會(huì)員理事可能是具備專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)或影響力的外部人士，他們的加入可為理事會(huì)帶來不同的視角和資源，有助于理事會(huì)做出更全面、科學(xué)的決策。而理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)是理事會(huì)中的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，并非理事會(huì)組成類別。所以本題答案選AB。"8、以下（）應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條中規(guī)定的“自己實(shí)際控制的賬戶”。

A.行為人以自己名義開戶并使用的實(shí)名賬戶

B.行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔(dān)實(shí)際損益的他人賬戶

C.行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議等方式對(duì)賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶

D.其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對(duì)刑法第一百八十二條中“自己實(shí)際控制的賬戶”的認(rèn)定。選項(xiàng)A行為人以自己名義開戶并使用的實(shí)名賬戶，由于是行為人以自身名義開設(shè)并實(shí)際使用，其對(duì)該賬戶具有完全的掌控權(quán)和使用權(quán)，能夠自主決定賬戶內(nèi)資金的交易等操作，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“自己實(shí)際控制的賬戶”，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔(dān)實(shí)際損益的他人賬戶，雖然賬戶是他人名義，但行為人對(duì)賬戶資金有實(shí)際的轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出操作，并且承擔(dān)該賬戶交易的實(shí)際損益，這表明行為人對(duì)該賬戶的資金流轉(zhuǎn)和交易結(jié)果具有實(shí)質(zhì)性的影響力和控制權(quán)，符合“自己實(shí)際控制的賬戶”的特征，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議等方式對(duì)賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶，即便賬戶并非行為人本人名義，但行為人基于投資關(guān)系、協(xié)議等合法途徑獲得了對(duì)賬戶內(nèi)資產(chǎn)交易的決策權(quán)，能夠決定賬戶內(nèi)資產(chǎn)的交易操作，這體現(xiàn)了行為人對(duì)該賬戶的實(shí)際控制，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“自己實(shí)際控制的賬戶”，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶，在司法實(shí)踐中，實(shí)際情況復(fù)雜多樣，可能存在除上述列舉情形之外的其他情況。當(dāng)有充分證據(jù)能夠證明行為人對(duì)某賬戶具有交易決策權(quán)時(shí)，也就意味著行為人能夠?qū)υ撡~戶的交易進(jìn)行實(shí)際控制，所以也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“自己實(shí)際控制的賬戶”，該選項(xiàng)正確。綜上，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合“自己實(shí)際控制的賬戶”的認(rèn)定條件，答案選ABCD。9、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

C.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：AC

【解析】本題主要考查申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，這是符合相關(guān)任職資格條件規(guī)定的，在金融、法律、會(huì)計(jì)等領(lǐng)域有一定年限的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，有助于董事、監(jiān)事更好地履行職責(zé)，對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)和管理做出準(zhǔn)確的判斷和決策，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：要求具有大學(xué)本科以上學(xué)歷不符合規(guī)定，正確的是大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：具有大學(xué)專科以上學(xué)歷是申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一，該學(xué)歷要求能保證相關(guān)人員具備一定的知識(shí)基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)能力，以適應(yīng)崗位要求，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：表述不準(zhǔn)確，規(guī)定是具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，而不是金融業(yè)務(wù)、法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得（）。

A.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

B.將分支機(jī)構(gòu)承包

C.將分支機(jī)構(gòu)租賃

D.將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，以確保公司運(yùn)營(yíng)的規(guī)范與有序。選項(xiàng)A中與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，這會(huì)使期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的控制權(quán)分散，難以進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，不利于整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)把控；選項(xiàng)B將分支機(jī)構(gòu)承包，承包方可能會(huì)出于自身利益最大化考慮而采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和規(guī)范的經(jīng)營(yíng)行為，破壞集中統(tǒng)一管理模式；選項(xiàng)C把分支機(jī)構(gòu)租賃出去，租賃方的經(jīng)營(yíng)目的和方式可能與期貨公司不一致，同樣會(huì)干擾期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的有效管理；選項(xiàng)D將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理，可能導(dǎo)致受托人在經(jīng)營(yíng)過程中偏離期貨公司的管理要求和業(yè)務(wù)規(guī)范，無法實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理的目標(biāo)。所以ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均不被允許，期貨公司不得有這些行為。"11、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為？（）

A.提供期貨行情信息

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.從事期貨交易

D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)

【答案】：BC

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員的禁止性行為。選項(xiàng)A提供期貨行情信息屬于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)人員可以進(jìn)行的正常業(yè)務(wù)輔助行為，其目的在于為客戶提供相關(guān)市場(chǎng)信息，幫助客戶更好地了解期貨市場(chǎng)情況，并不違反相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B代理客戶進(jìn)行期貨交易是被嚴(yán)格禁止的行為。因?yàn)樽C券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員主要職責(zé)是介紹客戶參與期貨交易等輔助性工作，若允許其代理客戶進(jìn)行期貨交易，可能會(huì)引發(fā)利益沖突、操縱交易等問題，損害客戶利益，擾亂市場(chǎng)秩序，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C從事期貨交易同樣禁止。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員承擔(dān)著中立的介紹和輔助職責(zé)，若其自身參與期貨交易，容易出現(xiàn)利用職務(wù)之便獲取不當(dāng)利益、誤導(dǎo)客戶等情況，破壞市場(chǎng)的公平公正原則，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)人員的常規(guī)工作內(nèi)容之一，有助于客戶順利進(jìn)入期貨市場(chǎng)進(jìn)行交易，是合理合法的業(yè)務(wù)操作，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選BC。12、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行