期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自測題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的處罰規(guī)定。依據相關法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。所以正確答案是A選項。"2、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資行為的相關規(guī)定來分析各個選項。選項A：責令限期改正并處罰款，通常適用于一些一般性的違規(guī)行為，但對于期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資這種涉及公司資本穩(wěn)定性和市場誠信的重要問題，僅處以罰款并不足以有效解決問題，也不符合相關法規(guī)對于此類行為的處理規(guī)定，所以該選項不符合題意。選項B：通知出境管理機關依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪、逃避法律責任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，這并非首要的處理方式，相關法規(guī)未明確規(guī)定在此種情況下要采取此措施，所以該選項不正確。選項C：當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務院期貨監(jiān)督管理機構責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。這樣做既能督促股東糾正違法行為，保障公司資本的真實性和充足性，又能通過股權調整來規(guī)范期貨公司的股東結構，維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，符合相關法規(guī)的規(guī)定，所以該選項正確。選項D：限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利，這屬于對財產權利的限制措施，通常用于防范債務人轉移財產以逃避債務等情況。對于股東虛假出資或抽逃出資行為，該措施并非主要的處理手段，不能從根本上解決出資不實的問題，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是C。3、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，

A.核減凈資產金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中的相關內容。在期貨公司風險監(jiān)管指標的管理中，對于某些特定情況需要對凈資本金額作出調整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當出現特定情形時，依據該辦法應進行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"4、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查對相關規(guī)定中時間期限的記憶。根據規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以答案選B。"5、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)現所提交割品已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔違約責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔侵權責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易中各主體的責任和義務，結合題目所給情形對各選項進行逐一分析。分析選項A在期貨交易中，甲作為期貨公司的客戶向期貨公司申請交割，期貨公司與甲之間形成了合同關系。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，導致甲未能按計劃交割并造成一定損失，這屬于期貨公司未履行合同約定的義務，構成違約。根據《民法典》等相關法律法規(guī)，甲有權要求期貨公司承擔違約責任。所以選項A正確。分析選項B期貨交易所主要負責組織期貨交易，制定交易規(guī)則等，在本題情形中，甲與期貨公司之間存在合同關系，未辦理交割是期貨公司的疏忽所致，并非期貨交易所的違約行為，期貨交易所與甲之間不存在直接的合同約定需要承擔甲交割方面的責任。所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，選項B錯誤。分析選項C侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果，一般要求存在侵權行為、損害后果、侵權行為與損害后果之間有因果關系以及行為人主觀過錯等要件。本題中期貨公司的行為主要是違反了與甲的合同約定，是合同違約行為，并非典型的侵權行為。所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，選項C錯誤。分析選項D期貨交易所和期貨公司是不同的市場主體，各自承擔獨立的責任。期貨交易所并沒有法律規(guī)定或合同約定需要對期貨公司的違約行為承擔擔保責任。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，選項D錯誤。綜上，正確答案是A選項。6、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機構代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時需向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交的文件掃描件。選項A，組織機構代碼證是對中華人民共和國內依法注冊、依法登記的機關、企、事業(yè)單位、社會團體和民辦非企業(yè)單位頒發(fā)一個在全國范圍內唯一的、始終不變的代碼標識，但在為單位客戶申請交易編碼時，其并非規(guī)定要求必須提交的掃描件。選項B，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)、個體工商戶等市場主體準許從事營利性經營活動的憑證，不過它不是期貨公司為單位客戶申請交易編碼時按規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交的掃描件。選項C，有效身份證明文件是明確身份信息的關鍵依據，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定要求應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該項正確。選項D，單位客戶的授權委托書主要用于委托他人代表單位行使相關權利和進行相關事務處理，并非申請交易編碼時規(guī)定必須提交的掃描件。綜上，答案選C。7、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數據庫時應公示并及時更新的信息內容。選項A，客戶服務信息通常屬于比較具體和個性化的業(yè)務交流內容，并非協(xié)會需要統(tǒng)一公示和更新的關鍵信息，所以該選項不符合要求。選項B，工作業(yè)績往往受到多種因素影響且具有一定的主觀性和不穩(wěn)定性，不是協(xié)會信息數據庫重點關注和統(tǒng)一公示更新的核心范疇，故該選項不正確。選項C，從業(yè)資格注冊是確認從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)資格的重要依據，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和信用狀況，這兩類信息對于行業(yè)監(jiān)管和投資者了解從業(yè)人員情況至關重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立數據庫對其進行公示并及時更新，該選項正確。選項D，考試成績只能代表從業(yè)人員過去參加考試的情況，不能直接反映其當前的從業(yè)狀態(tài)和職業(yè)素養(yǎng)，并非協(xié)會信息數據庫需要重點公示和更新的內容，所以該選項不合適。綜上，答案選C。8、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據各選項所涉及罪名的構成要件，結合題干中甲的行為進行分析。選項A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織、實施恐怖活動的個人或者恐怖活動培訓提供資金、物資等資助的行為。而在本題中，甲的行為是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質，并非直接為恐怖活動提供資助，不符合資助恐怖活動罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指參加恐怖組織，危害公共安全的行為。本題中甲并沒有參加恐怖組織的相關行為，只是幫助恐怖活動組織成員掩蓋資金性質，因此不構成參加恐怖組織罪，該選項錯誤。選項C：洗錢罪洗錢罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益的來源和性質，有提供資金帳戶等行為之一的犯罪。在本題中，甲明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質，符合洗錢罪的構成要件，所以該選項正確。選項D：不構成犯罪由于甲的行為符合洗錢罪的構成要件，已經構成犯罪，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選C。9、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據公司制期貨交易所董事長的職權范圍，對各選項進行逐一分析。選項A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作公司制期貨交易所董事長作為重要的管理角色，需要主持股東大會、董事會會議，以確保會議的順利進行和有效決策，并負責董事會的日常工作安排與協(xié)調，該選項屬于董事長的職權范疇。選項B：組織協(xié)調專門委員會的工作專門委員會在公司制期貨交易所的運營和決策中起著重要作用，董事長需要對這些專門委員會的工作進行組織和協(xié)調，使各委員會能夠高效協(xié)作，共同為交易所的發(fā)展服務，此選項也是董事長的職權之一。選項C：檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告董事長有責任監(jiān)督董事會決議的執(zhí)行情況，通過檢查實施情況，能夠及時發(fā)現問題并向董事會報告，以便董事會根據實際情況做出進一步的決策或調整，這是董事長履行管理職責的重要體現，屬于其職權范圍。選項D：組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議通常組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經理的職責，而非董事長的職權。所以該選項符合題意。綜上，本題答案選D。10、下列選項中不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是（）。

A.供應商以期貨交易所違反采購設備合同的約定，要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件

B.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D.保證金存管銀行及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易所履行職責引起的商事案件的判斷。分析選項A供應商以期貨交易所違反采購設備合同的約定，要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件。此案件是基于采購設備合同這一普通的商業(yè)合同關系產生的糾紛，并非是期貨交易所履行其作為期貨交易監(jiān)管等職責過程中引發(fā)的案件，而是屬于普通的合同違約糾紛。分析選項B期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。該案件是由于期貨交易所履行監(jiān)督管理職責時違反相關規(guī)定，與期貨交易所的監(jiān)管職責緊密相關，屬于其履行職責引起的商事案件。分析選項C期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。同樣，這也是圍繞期貨交易所履行監(jiān)督管理職責時違反自身規(guī)定和約定，進而導致會員等相關人員受損而產生的案件，屬于履行職責引起的商事案件。分析選項D保證金存管銀行及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。此類案件也是基于期貨交易所履行職責過程中的不當行為，給保證金存管銀行及相關人員造成損害而引發(fā)的，屬于履行職責引起的商事案件。綜上，不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是選項A。11、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選D。12、下列關于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。

A.理事會會議一般應當由理事本人出席

B.理事因故不能出席會議的，應以書面形式委托其他理事或者親友代為出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

D.理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權范圍

【答案】：B

【解析】本題可根據會員制期貨交易所理事會會議的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：理事會會議一般應當由理事本人出席。這是為了保證理事能夠直接參與會議討論和決策，切實履行自身職責，確保會議的正常進行和決策的有效性，該選項表述正確。選項B：理事因故不能出席會議的，應以書面形式委托其他理事代為出席，而不能委托親友代為出席，因為親友并非理事會成員，不具備相應的理事職責和決策權力，不能代表理事參與會議決策。所以該選項表述錯誤。選項C：每位理事只能接受一位理事的委托代為出席。這樣規(guī)定是為了防止出現理事過度集中代表他人行使權力的情況，保證會議決策的民主性和公正性，該選項表述正確。選項D：理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權范圍。明確授權范圍可以使受委托理事清楚知曉自己的權力界限，避免出現越權等不當行為，保障會議的規(guī)范有序進行，該選項表述正確。綜上，本題答案選B。13、根據相關規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員數量規(guī)定。根據相關規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。所以本題正確答案是A。14、期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。所以本題正確答案為C選項。"15、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求

B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任

D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益

【答案】：C

【解析】本題可根據金融期貨投資者義務的相關知識，對每個選項進行逐一分析。選項A：如實申報開戶材料是投資者應盡的義務，若采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求，會破壞市場的公平公正以及適當性管理機制，所以投資者應當如實申報開戶材料，該選項表述正確。選項B：“買賣自負”是金融市場的基本原則之一，投資者在進行金融期貨交易時，自主做出投資決策，因此要承擔金融期貨交易的履約責任，該選項表述正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就應當遵守市場規(guī)則和交易約定，即使自身不符合投資者適當性標準，也不能以此為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。該選項表述錯誤。選項D：投資者在金融期貨交易過程中，若自身合法權益受到侵害，應當通過正當途徑，如與相關機構協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等方式維護自身權益，而不能采取不正當手段，該選項表述正確。綜上，答案選C。16、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》的施行時間?！镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起施行，所以該題正確答案是B選項。"17、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權相關知識。選項A，審議期貨交易所風險準備金使用情況屬于會員大會的職權范疇。會員大會作為期貨交易所的權力機構，對交易所風險準備金的使用情況進行審議，能夠確保資金使用的合理性和透明度，保障會員的利益，所以該選項不符合題意。選項B，決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權之一。注冊資本的變動會對期貨交易所的運營和發(fā)展產生重大影響，由會員大會來決定可以充分體現全體會員的意志，避免決策的片面性，故該選項不符合題意。選項C，決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項涉及到期貨交易所的重大變革，這些事項會對整個期貨市場以及會員的權益產生深遠影響，必須由會員大會經過充分討論和決策，所以該選項也不屬于本題答案。選項D，制定交易所的各種管理制度一般是由期貨交易所的管理層或相關職能部門來負責，而不是會員大會的職權。會員大會主要側重于對期貨交易所重大事項和方向性問題進行決策，故該選項符合題意。綜上，答案選D。18、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經紀關系中承擔民事責任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機會或訂立期貨經紀合同的中介服務，期貨公司或客戶會按約定向居間人支付報酬。依據相關法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經紀關系中是獨立開展業(yè)務活動的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進行居間活動，與期貨公司和客戶之間是相對獨立的關系。所以，居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。而期貨公司主要負責期貨交易的經紀業(yè)務操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權利和義務。它們都不會獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。綜上，本題正確答案是B選項。19、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標標準中凈資本與風險資本準備比例的規(guī)定。在期貨公司的風險監(jiān)管體系中，凈資本與公司的風險資本準備的比例是一個重要的監(jiān)管指標，該指標用以衡量期貨公司抵御風險的能力。為確保期貨公司具備足夠的資本來應對可能出現的風險，保障市場的穩(wěn)定與安全，相關規(guī)定明確要求期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%。選項A的40%、選項B的50%以及選項D的150%均不符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準所規(guī)定的該比例數值。綜上，本題正確答案為C。20、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失補償的相關規(guī)定。選項A，在有期貨投資者保障基金的情況下，并非直接讓投資者自負損失，而是先由保障基金進行補償，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，當現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時，按照規(guī)定會由后續(xù)繳納的保障基金來繼續(xù)補償，該選項符合相關規(guī)定，當選。選項C，交易所在此情形下并無補償期貨投資者保證金損失的義務，所以該選項錯誤，予以排除。選項D，期貨公司主要是從事期貨經紀等業(yè)務，在現有保障基金不足補償時，并非由期貨公司來補償投資者保證金損失，該選項不符合規(guī)定，予以排除。綜上，答案選B。21、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶利益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司期末凈資本的計算公式來求解。期貨公司期末凈資本的計算公式為：期末凈資本=期末凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。題目中給出公司凈資產為3000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將上述數值代入公式可得：期末凈資本=3000-500+300-100。先計算3000-500=2500萬元，再計算2500+300=2800萬元，最后計算2800-100=2700萬元。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。22、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。分析選項A和B根據規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不包含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。分析選項C和D根據規(guī)定，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經期貨投資者保障基金管理機構批準，所以選項C錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。23、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個月

B.12個月

C.6個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，關于風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前6個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是C選項。24、根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》來分析各選項。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，并非處理相關業(yè)務的直接負責主體，所以A選項不符合要求。選項B，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內的期貨公司進行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結算業(yè)務等相關事務中，其能夠進行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，本題正確答案為B選項。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結算業(yè)務的主要管理部門，所以C選項不正確。選項D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，負責制定相關政策、法規(guī)并進行宏觀監(jiān)管，但對于期貨公司金融期貨結算業(yè)務的具體監(jiān)管，通常由其派出機構來執(zhí)行更為合適，所以D選項也不正確。綜上，本題答案選B。25、取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.非結算會員

B.—般結算會員

C.特別結算會員

D.全面結算會員

【答案】：A"

【解析】此題考查取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司可受托辦理金融期貨結算業(yè)務的對象。《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，不僅能受托為其客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，還能為非結算會員辦理該業(yè)務。選項B“一般結算會員”并非期貨市場的規(guī)范稱謂；選項C“特別結算會員”主要是為非結算會員提供結算服務，但不直接對客戶，與題意不符；選項D“全面結算會員”本身就具備自行結算能力，不需要其他全面結算會員為其辦理結算業(yè)務。所以本題正確答案是A。"26、（）負責組織期貨從業(yè)人員資格考試。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，以提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范行業(yè)發(fā)展，該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構主要職責是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，維護市場秩序，保護投資者合法權益等，并非負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。選項C：國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等實行的管制措施，與期貨從業(yè)人員資格考試的組織無關，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經濟形勢，參與制定各項宏觀經濟政策等，不負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。27、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司處理利益沖突的原則來進行分析。在期貨公司運營過程中，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，為了保障客戶的權益，維護市場的公平與穩(wěn)定，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則進行處理。這是因為客戶是期貨公司業(yè)務的重要參與者，客戶的利益得到保障，才能促進期貨市場的健康發(fā)展。而“利潤優(yōu)先”主要側重于追求公司自身的利潤，在利益沖突時可能會忽視客戶利益；“分成優(yōu)先”通常涉及到收益分配的優(yōu)先順序，并非處理利益沖突的核心原則；“提成優(yōu)先”一般與從業(yè)人員的業(yè)績提成相關，同樣不能作為處理與客戶利益沖突的首要原則。所以，本題正確答案是A。28、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行相關規(guī)定。選項A，商業(yè)銀行是一個廣泛的概念，并非所有商業(yè)銀行都具備開立期貨保證金賬戶的資質，所以不能籠統(tǒng)地說期貨公司應在商業(yè)銀行開立，該選項錯誤。選項B，中國人民銀行是我國的中央銀行，主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等職責，并不從事為期貨公司開立期貨保證金賬戶這種具體業(yè)務，該選項錯誤。選項C，政策性銀行主要是為了貫徹國家特定的經濟政策和意圖而設立，其業(yè)務通常與國家重大項目、特定產業(yè)等相關，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務，該選項錯誤。選項D，期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，這是符合相關規(guī)定和要求的，該選項正確。綜上，正確答案是D。29、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，應()。

A.撤銷其從業(yè)資格

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為處理措施的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，且情節(jié)嚴重的情況，需要依據相關規(guī)定進行處理。選項A“撤銷其從業(yè)資格”，僅撤銷從業(yè)資格這一處理未涵蓋對于此類嚴重違規(guī)行為后續(xù)的限制，處罰力度不夠全面，不符合情節(jié)嚴重時應有的處理要求。選項B“暫停其從業(yè)資格6個月至12個月”，暫停從業(yè)資格只是在一定時間內限制其從業(yè)活動，并沒有從根本上對嚴重違規(guī)行為進行有力懲處，也未體現出對其再次申請資格的限制，不適用于情節(jié)嚴重的情形。選項C“予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月”，訓誡和暫停從業(yè)資格的處理方式同樣沒有達到對情節(jié)嚴重違規(guī)行為應有的處罰強度，不能有效警示和遏制此類嚴重違規(guī)行為的發(fā)生。選項D“撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請”，既撤銷了其當前的從業(yè)資格，又在一定期限內甚至永久性限制其再次獲得從業(yè)資格的機會，這種處理方式全面且嚴格，符合對從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等情節(jié)嚴重行為的處罰要求。綜上，本題正確答案是D。30、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易風險揭示和管理的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。這是期貨公司在交易流程中的重要風控措施，通過對客戶賬戶資金和持倉進行驗證，能夠確保客戶有足夠的資金進行交易操作，避免過度交易和潛在的違約風險，保障交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，該選項表述正確。選項B期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示?；ヂ摼W交易存在網絡安全、系統(tǒng)故障等風險因素，期貨公司有責任向客戶充分揭示這些風險，使客戶在知曉相關風險的前提下進行交易，以保護客戶的合法權益，該選項表述正確。選項C期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》。這是期貨市場監(jiān)管的基本要求，《期貨交易風險說明書》詳細說明了期貨交易可能面臨的各種風險，讓客戶在開戶前對期貨交易的風險有充分的認識，有助于客戶做出理性的投資決策，該選項表述正確。選項D《期貨交易風險說明書》并非由期貨公司自行制定?！镀谪浗灰罪L險說明書》的內容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，期貨公司需要按照協(xié)會制定的標準向客戶出示，而不是自行制定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。31、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據。在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，由于存在侵權和違約兩種不同的法律關系及對應的訴由。當事人在訴訟時有選擇以何種法律關系來主張權利的自由，即可以選擇以侵權為由起訴，也可以選擇以違約為由起訴。而管轄法院的確定通常依據當事人選擇的訴由來進行，不同的訴由可能導致適用不同的管轄規(guī)則。選項B“侵權”，如果僅依據侵權來確定管轄，忽略了當事人可能選擇以違約為由進行訴訟的情況，不具有全面性；選項C“違約”同理，只考慮了違約方面，不能涵蓋當事人選擇侵權訴由的情形；選項D“合約履行地”，合約履行地一般是在確定違約糾紛管轄時會考慮的因素之一，但不能作為侵權與違約競合案件確定管轄的通用依據，因為在選擇侵權訴由時，可能并不完全依據合約履行地來確定管轄。所以，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，應依當事人選擇的訴由確定管轄，答案選A。32、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時賠償責任的相關規(guī)定。根據規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。33、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范相關知識，對各選項逐一分析。選項A：提供期貨市場信息屬于期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務范疇，通過提供準確、客觀的市場信息，有助于客戶更好地了解市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此該行為是被允許的，不是禁止行為。選項B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產嚴重違反了期貨從業(yè)人員應遵守的職業(yè)操守和相關法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產是受到嚴格保護的，挪用這些資產會損害客戶的合法權益，破壞期貨市場的正常秩序，是明確禁止的行為，所以該選項正確。選項C：期貨從業(yè)人員不以本人名義從事期貨交易，這有助于避免利益沖突和潛在的違規(guī)行為，是符合規(guī)定的做法，并非禁止行為。選項D：當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則是期貨從業(yè)人員應當遵循的基本準則，能夠保障客戶的權益，促進期貨市場的健康發(fā)展，是值得提倡的行為，而非禁止行為。綜上，本題答案選B。34、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對中介服務機構相關違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據相關規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款，所以答案選D。"35、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查申請設立期貨公司對具備任職資格高級管理人員數量的要求。根據相關規(guī)定，申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。本題選項A符合這一要求，而選項B的5人、選項C的7人以及選項D的15人，均不符合該數量規(guī)定。所以本題正確答案是A。"36、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人等備案材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構

D.國務院國有資產監(jiān)督管理機構

【答案】：B"

【解析】根據相關規(guī)定，期貨公司變更法定代表人時，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更法定代表人等備案材料。選項A中，住所地的期貨交易所不負責接收期貨公司變更法定代表人的備案材料；選項C，工商行政管理機構主要負責企業(yè)的注冊登記等工商方面事務，并非接收該備案材料的主體；選項D，國務院國有資產監(jiān)督管理機構主要對國有資產進行監(jiān)督管理，也與期貨公司變更法定代表人備案材料提交無關。所以本題答案選B。"37、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關于責任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨交易虧損責任承擔的相關規(guī)定。選項A，根據相關法律法規(guī)，投資者在參與期貨交易時，本身就需要對投資風險有認知并自行承擔投資結果。雖然乙期貨公司經辦人員未讓王某對期貨交易風險說明書簽字確認，但王某曾有過期貨交易經驗，其應當知曉期貨交易存在風險，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，該虧損責任應由王某自行承擔，所以選項A正確。選項B，簽訂期貨經紀合同的經辦人員未讓王某簽字確認風險說明書，這存在一定操作不規(guī)范，但經辦人員的行為并不直接導致王某的期貨交易虧損，虧損是由市場行情和王某自身的交易決策等因素造成，所以不應由經辦人員承擔虧損責任，選項B錯誤。選項C，介紹人從期貨公司獲得介紹費只是其與期貨公司的一種經濟關系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策，王某是基于自身意愿進行交易的，介紹人不應對王某的交易虧損負責，選項C錯誤。選項D，乙期貨公司雖在風險說明書簽字確認環(huán)節(jié)存在不足，但這并不是導致王某虧損的直接原因，期貨交易本身具有風險性，虧損主要源于市場和王某自身的交易行為，所以不應由乙期貨公司承擔虧損責任，選項D錯誤。綜上，本題正確答案選A。38、保障基金管理機構按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據規(guī)定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金管理機構編報報表的報送對象。保障基金管理機構需按照規(guī)定定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計。經審計通過后，依據相關規(guī)定，基金管理機構應當將報表報送特定部門。選項A，中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等工作，保障基金管理機構編報的報表并不報送中國人民銀行，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但保障基金管理機構編報的報表除了報送中國證監(jiān)會外，還需報送其他部門，所以B選項不完整。選項C，保障基金管理機構編報的保障基金籌集、管理、使用報告經審計通過后，應當將報表報送中國證監(jiān)會和財政部。該選項符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，“或”表示選擇關系，而實際規(guī)定是要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非二者選其一，所以D選項錯誤。綜上，答案是C。39、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照（）有關規(guī)定進行事前報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定進行事前報告。國務院是我國最高國家權力機關的執(zhí)行機關，是最高國家行政機關，并不直接針對期貨交易所股份處置進行具體規(guī)定和事前報告的管理；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，側重于行業(yè)規(guī)范、會員服務等方面，不負責期貨交易所股份處置的事前報告規(guī)定；理事會是期貨交易所的內部管理組織，主要負責交易所內部的日常管理等事務，也不會對股份處置的事前報告作出規(guī)定。而中國證監(jiān)會作為對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，對期貨交易所股份相關處置的事前報告進行規(guī)定和管理是其職責所在。"40、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，所以本題正確答案是C選項。"41、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員的公開譴責

【答案】：C

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司在非結算會員結算準備金余額不足且未按約定處理時可采取的措施。選項A：及時向中國證監(jiān)會舉報并非處理此類情況的常規(guī)措施，題干描述的是在結算會員與非結算會員之間保證金及持倉的問題，向中國證監(jiān)會舉報不符合直接的處理邏輯，所以A選項錯誤。選項B：雖然全面結算會員期貨公司在一些情況下可能會向期貨交易所報告情況，但在非結算會員結算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未追加保證金或自行平倉時，直接向期貨交易所報告并非最直接有效的處理措施，所以B選項錯誤。選項C：當非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉時，為了控制風險，全面結算會員期貨公司依法有權對該非結算會員的持倉強行平倉，C選項正確。選項D：公開譴責一般不是全面結算會員期貨公司針對非結算會員此類情況采取的措施，該措施對于解決保證金不足和持倉風險問題沒有實際作用，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。42、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標。當需要對凈資本進行調整時，應依據相關會計準則準確確認負債等項目。本題中，原本資產負債表中的“預計負債”為200萬元，而按照企業(yè)會計準則規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元，這意味著該期貨公司少確認了預計負債，少確認的金額為400-200=200萬元。預計負債是企業(yè)承擔的現時義務，會對企業(yè)的資產產生抵減作用，少確認預計負債會使凈資本虛增。所以需要對凈資本進行調整，調整后的凈資本應該是原本的凈資本減去少確認的預計負債金額，即5000-200=4800萬元。因此，該公司期末凈資本實際為4800萬元，答案選C。"43、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構的了解。我們需要對各選項進行逐一分析。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、維護行業(yè)秩序等，并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對市場主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控，所以B選項錯誤。C選項，期貨交易所是進行期貨合約買賣的場所，主要負責提供交易平臺、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點在于保障市場交易的正常運行，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，所以C選項錯誤。D選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是依法設立的，專門負責對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，其職責就是確保期貨保證金的安全，所以D選項正確。綜上，答案選D。44、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須經監(jiān)管部門批準

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風險官任期屆滿前職務處理的相關規(guī)定。選項A：“可以隨時免除其職務”這種說法是錯誤的。首席風險官在期貨公司的風險管理中有著重要作用，若董事會可以隨時免除其職務，會影響期貨公司風險管理工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，所以董事會不能隨意免除其職務，A選項不正確。選項B：題干問的是任期屆滿前董事會的處理方式，而“應當提前30日將免除決定通知本人”一般是在正常履行免除程序時關于通知時間的規(guī)定，并非針對任期屆滿前無正當理由能否免除職務這一核心問題，B選項不符合題意。選項C：首席風險官對于期貨公司的風險把控起著關鍵作用，為保障其正常履行職責，期貨公司董事會在首席風險官任期屆滿前，無正當理由不得免除其職務，該選項正確。選項D：題干中未提及免除首席風險官職務須經監(jiān)管部門批準相關內容，且重點在于考查任期屆滿前董事會免除職務的條件限制，而不是審批程序，D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。45、會員在期貨交易中違約并出現保證金不足的情況時，實行全員結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風險準備金

D.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行全員結算制度的期貨交易所應對會員違約且保證金不足情況時承擔風險的順序。在期貨交易中，當會員違約并出現保證金不足的狀況時，按照合理的風險承擔邏輯，首先應該用違約會員自身的自有資金來彌補可能產生的損失，這是因為違約會員是風險的直接制造者，其自有資金是第一承擔來源。若違約會員的自有資金不足以彌補風險，接下來就會動用期貨交易所風險準備金。期貨交易所風險準備金是為應對可能出現的風險而專門設立的資金儲備，用于在會員違約等情況下補充可能的損失。如果期貨交易所風險準備金也不足以覆蓋風險，最后則需動用期貨交易所自有資金來承擔風險，以確保期貨交易的正常運轉和市場的穩(wěn)定。所以，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金的順序來承擔風險，答案選D。"46、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的．由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】：A"

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》相關規(guī)定的了解。《期貨交易管理條例》明確規(guī)定，任何單位或者個人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。選項B“期貨市場不受歡迎者”并非法規(guī)中的正式用語；選項C“期貨市場違法者”表述不準確，題目強調宣布的特定身份，“違法者”范圍籠統(tǒng)；選項D“期貨市場不能接受者”也不是法規(guī)中的規(guī)范表述。所以正確答案是A。"47、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間。逐一分析各選項：-選項A：2006年2月7日并非《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項錯誤。-選項B：2006年4月15日也不是《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間，該選項錯誤。-選項C：2008年2月7日同樣不是《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間，此選項錯誤。-選項D：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》自2008年5月1日起施行，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。48、在投資者投資經歷評估中，期貨交易經歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經歷評估中期貨交易經歷的評估分值上限。在投資者投資經歷評估這一特定情境下，對于期貨交易經歷的評估分值有明確規(guī)定。經過對相關知識的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項A的5分、選項B的10分以及選項C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項D的20分是正確答案。所以本題應選D。49、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，應當（）。

A.予以公開譴責

B.記入誠信檔案

C.予以訓誡

D.移交中國證監(jiān)會處理

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中針對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關處理規(guī)定來對各選項進行分析。選項A：予以公開譴責公開譴責屬于相對較為嚴厲的處罰措施，一般適用于違規(guī)情節(jié)較為嚴重、造成了一定負面影響或后果的情況。而題干中明確說明違規(guī)情節(jié)輕微且沒有造成嚴重后果，所以予以公開譴責不符合該情況，選項A錯誤。選項B：記入誠信檔案雖然記入誠信檔案也是對違規(guī)行為的一種處理手段，但通常它更多用于記錄各類違規(guī)信息，積累到一定程度或者結合其他情況時再進行進一步處理，并非針對情節(jié)輕微且無嚴重后果的即時處理方式，故選項B錯誤。選項C：予以訓誡訓誡是一種相對較輕的處理方式，適用于情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的違規(guī)行為。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微且無嚴重后果的情形，予以訓誡是合理且恰當的處理方式，選項C正確。選項D：移交中國證監(jiān)會處理移交中國證監(jiān)會處理一般是針對比較嚴重的違規(guī)行為，需要監(jiān)管機構介入進行調查和處理。題干中違規(guī)情節(jié)輕微且未造成嚴重后果，尚未達到需要移交中國證監(jiān)會處理的程度，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。50、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對申請人或擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機構的處理措施。選項A：依據相關規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，所以該選項正確。選項B：題干情形并不涉及“處以3萬元以下罰款”這一處罰內容，所以該選項錯誤。選項C：題干僅提及對申請任職資格行為的處理，未涉及要求期貨公司解聘該人員，所以該選項錯誤。選項D：“情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非是針對隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格這一行為直接的處理規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括()。

A.符合一定條件的期貨公司

B.期貨交易所非期貨公司會員

C.期貨市場機構投資者

D.期貨市場個人投資者

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金保障的主體范圍。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。其設立的目的是為了保護期貨投資者的合法權益，因此保障的主體是期貨市場的投資者。選項A，期貨公司并非期貨投資者保障基金保障的主體，而是市場中的經營機構，所以該選項錯誤。選項B，期貨交易所非期貨公司會員同樣不屬于期貨投資者保障基金保障的主體范疇，它是期貨交易所的會員類型之一，并非投資者，所以該選項錯誤。選項C，期貨市場機構投資者屬于期貨投資者的一部分，他們在期貨市場進行投資活動，當面臨期貨公司相關風險導致保證金出現缺口時，會受到期貨投資者保障基金的保障，該選項正確。選項D，期貨市場個人投資者也是期貨投資者保障基金保障的對象，個人在期貨市場投資時，其合法權益受到該基金的保護，該選項正確。綜上，答案選CD。2、（2021年真題）期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。

A.依據客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.支付手續(xù)費、稅款

D.提取期貨公司活動經費

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司向客戶收取保證金的用途。選項A依據客戶的要求支付可用資金是合理且常見的保證金用途。客戶在期貨交易過程中，根據自身的資金安排和交易決策，有權要求使用其存放在期貨公司的保證金中的可用資金，這體現了保證金屬于客戶所有的屬性，客戶對其資金具有支配權，所以選項A正確。選項B為客戶交存保證金是保證金的重要用途之一。在期貨交易中，客戶需要在期貨公司存放一定的保證金以確保其履行交易合約的義務，期貨公司收取客戶的保證金后，會將其用于為客戶交存保證金，以維持客戶的期貨交易頭寸，所以選項B正確。選項C支付手續(xù)費、稅款也是保證金的用途范疇。在期貨交易過程中，客戶進行交易需要支付相應的手續(xù)費給期貨公司或相關交易機構，同時根據稅收法規(guī)可能需要繳納一定的稅款，這些費用都可以從客戶的保證金中扣除，所以選項C正確。選項D期貨公司活動經費是期貨公司自身運營所產生的費用，應由期貨公司通過自身的經營收入等合法渠道來解決，而不能從客戶的保證金中提取?？蛻舯ＷC金的所有權屬于客戶，只能用于與客戶期貨交易相關的合理用途，不能被挪作期貨公司的活動經費，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。3、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人有（）情形的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以責令其限期整改。

A.占用期貨公司資產

B.直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動

C.股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

D.報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構責令期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人限期整改的情形。選項A占用期貨公司資產這種行為會嚴重影響期貨公司的正常運營和資產安全，損害期貨公司及其他相關方的利益，因此當出現占用期貨公司資產的情形時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以責令其限期整改。所以選項A正確。選項B期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的任免應該遵循法定程序和公司規(guī)章制度。直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動，破壞了期貨公司的治理結構和運營秩序，干擾了期貨公司的正常決策和經營，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構有權責令其限期整改。所以選項B正確。選項C股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權是保障公司決策公平、公正的重要原則。股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，可能會導致公司決策機制失衡，損害其他股東的合法權益，影響期貨公司的健康發(fā)展，這種情況下相關監(jiān)管機構可責令其限期整改。所以選項C正確。選項D報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，會使監(jiān)管機構無法獲取準確的信息，難以對期貨公司及其關聯方進行有效的監(jiān)管，增加了市場風險和不確定性。為了保證監(jiān)管的有效性和市場的健康穩(wěn)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以責令其限期整改。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，本題答案為ABCD。4、期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

B.中國證監(jiān)會的規(guī)定

C.期貨交易所的自律規(guī)則

D.相關法律.行政法規(guī)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據不同主體制定的規(guī)則和規(guī)定，逐一分析各選項是否為期貨從業(yè)人員必須遵守的內容。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其制定的自律規(guī)則是為了規(guī)范期貨行業(yè)的行為、維護市場秩序和保護投資者合法權益。期貨從業(yè)人員作為行業(yè)的一員，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則是其基本義務，有助于促進行業(yè)的健康、有序發(fā)展，所以選項A正確。選項B中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國證監(jiān)會制定的規(guī)定具有權威性和強制性，期貨從業(yè)人員必須嚴格遵守這些規(guī)定，以確保期貨市場的正常運行和防范金融風險，因此選項B正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其自律規(guī)則對于保障期貨交易的公平、公正、公開以及市場的穩(wěn)定運行至關重要。期貨從業(yè)人員參與期貨交易活動，必然要遵循期貨交易所的自律規(guī)則，所以選項C正確。選項D相關法律法規(guī)是國家為了規(guī)范社會經濟活動而制定的具有普遍約束力的行為準則。期貨交易作為經濟活動的一部分，期貨從業(yè)人員在從事相關業(yè)務時必須遵守國家的相關法律和行政法規(guī)，這是維護社會法治秩序和保障市場公平競爭的基本要求，故選項D正確。綜上，ABCD選項均是期貨從業(yè)人員必須遵守的內容，本題應選擇ABCD。5、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構在確定普通投資者的風險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括（）。

A.資產狀況和債務

B.投資知識和經驗

C.收入來源

D.風險偏好

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》來判斷經營機構在確定普通投資者風險承受能力時需綜合考慮的因素。選項A，投資者的資產狀況和債務情況是評估其風險承受能力的重要方面。如果投資者資產雄厚且債務較少，那么其在面對投資風險時可能有更強的承受能力；反之，如果資產有限且債務負擔較重，其風險承受能力則相對較弱。所以資產狀況和債務屬于確定普通投資者風險承受能力需考慮的因素。選項B，投資知識和經驗會影響投資者對風險的認知和應對能力。具有豐富投資知識和經驗的投資者，往往能更理性地評估投資風險，做出相對合理的投資決策，其對風險的承受能力和應對方式與缺乏投資知識和經驗的投資者不同。因此，投資知識和經驗是需要考慮的因素。選項C，收入來源是衡量投資者經濟穩(wěn)定性和可持續(xù)性的重要指標。穩(wěn)定且多元化的收入來源能為投資者提供更堅實的經濟基礎，使其在投資過程中有更強的風險承受能力；而收入不穩(wěn)定或單一的投資者可能在面對投資損失時承受更大的壓力。所以收入來源也是確定風險承受能力的考慮因素之一。選項D，風險偏好直接反映了投資者對風險的態(tài)度和意愿。有些投資者偏好高風險高收益的投資，愿意承受較大的投資波動；而有些投資者則傾向于低風險的投資，更注重資金的安全性。不同的風險偏好會影響投資者的投資選擇和對風險的承受程度。因此，風險偏好同樣是確定普通投資者風險承受能力時需要綜合考慮的因素。綜上，ABCD選項均為經營機構在確定普通投資者的風險承受能力時需要綜合考慮的因素，本題答案是ABCD。6、根據規(guī)定，期貨交易實行的制度包括（）。

A.客戶交易編碼制度

B.套期保值審批制度

C.大戶持倉報告制度

D.風險警示制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可對各選項進行逐一分析，判斷其是否屬于期貨交易實行的制度。A選項：客戶交易編碼制度客戶交易編碼制度是期貨市場的一項重要基礎性制度。該制度要求期貨公司為每一個客戶單獨開立專門賬戶，編制交易編碼，通過交易編碼來識別客戶身份并記錄其交易行為。這有助于監(jiān)管機構準確掌握每個客戶的交易情況，加強對期貨市場的風險監(jiān)控和管理，所以期貨交易實行客戶交易編碼制度，A選項正確。B選項：套期保值審批制度套期保值交易是企業(yè)利用期貨市場進行風險管理的重要手段。為了保證套期保值交易的真實性和合理性，促進期貨市場功能的有效發(fā)揮，期貨交易實行套期保值審批制度。企業(yè)需要向期貨交易所提交相關資料申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度，經交易所審核批準后，方可進行套期保值交易，B選項正確。C選項：大戶持倉報告制度大戶持倉報告制度是指當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標準時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、持倉情況等。通過該制度，交易所可以及時了解大戶的持倉動向，監(jiān)測市場風險，防止大戶操縱市場價格，所以期貨交易實行大戶持倉報告制度，C選項正確。D選項：風險警示制度風險警示制度是期貨交易所為防范市場風險，對可能存在重大風險的會員或者客戶，采取一種警示或者處置措施的制度。當期貨市場出現異常情況時，交易所可以根據情況采取要求報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等風險警示措施，以維護市場的穩(wěn)定運行，所以期貨交易實行風險警示制度，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易實行的制度，本題答案為ABCD。7、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

A.成交價

B.持倉量

C.最高價與最低價

D.開盤價與收盤價

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應公布的上市品種合約即時行情內容。《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。選項A，成交價是交易達成時的價格，是重要的即時行情信息，能反映市場的交易價格水平，所以該選項正確。選項B，持倉量體現了市場中未平倉合約的數量，反映了市場的參與度和多空雙方的力量對比，對于投資者分析市場趨勢有重要意義，所以該選項正確。選項C，最高價與最低價展示了在一定時間段內合約價格的波動范圍，有助于投資者了解價格的變動幅度和市場的活躍程度，所以該選項正確。選項D，開盤價是每個交易日開始時的第一筆成交價格，收盤價是每個交易日結束時的最后一筆成交價格，它們是反映市場當日交易狀況的重要指標，所以該選項正確。綜上，ABCD選項均正確。8、申請資產管理業(yè)務試點資格的期貨公司，同時（）的人員不少于1人。

A.具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經歷

B.取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格

C.或者取得證券投資咨詢證券投資基金等證券從業(yè)資格

D.副總經理以上級別E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查申請資產管理業(yè)務試點資格的期貨公司在人員方面的要求。選項A：具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經歷的人員，這類人員通常積累了較為豐富的行業(yè)經驗，能夠在資產管理業(yè)務中更好地應對各種復雜情況，憑借其長期在相關領域的實踐，為公司的資產管理決策提供更具前瞻性和實用性的建議，所以要求具備該條件的人員不少于1人是合理的，故選項A正確。選項B：取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格的人員，擁有專業(yè)的期貨投資咨詢知識和技能，能夠為公司的資產管理業(yè)務提供專業(yè)的投資分析和決策支持，幫助公司更好地把握市場動態(tài)，制定合理的投資策略，因此需要這樣的人員不少于1人，選項B正確。選項C：取得證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的人員，他們在證券投資領域有專業(yè)的知識和技能，能為期貨公司的資產管理業(yè)務拓展到證券投資領域提供支持，豐富公司的資產管理業(yè)務范圍，所以該類人員不少于1人有助于公司業(yè)務的多元化發(fā)展，選項C正確。選項D：副總經理以上級別的管理人員，他們在公司中處于決策層，具備全面的管理能力和豐富的領導經驗，能夠從公司整體戰(zhàn)略層面規(guī)劃和推進資產管理業(yè)務，對業(yè)務的開展起到關鍵的引領和決策作用，所以要求副總經理以上級別的人員不少于1人是必要的，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合申請資產管理業(yè)務試點資格的期貨公司在人員方面的要求，本題答案為ABCD。9、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。

A.向股東作獲利保證

B.按規(guī)定履行信息披露義務

C.向股東承諾共擔風險

D.