期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練?？季淼谝徊糠謫芜x題(50題)1、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15

【答案】：B

【解析】本題主要考查在發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，向投資者披露的時間規(guī)定。當(dāng)出現(xiàn)資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需在事項發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。所以本題正確答案為B選項。2、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的規(guī)定，結(jié)合題目所給數(shù)據(jù)判斷該期貨公司的情況，進(jìn)而確定中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施。《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，不符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項B“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”、選項C“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”、選項D“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在期貨公司經(jīng)過整改仍未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等更為嚴(yán)重的情形下才會采取的措施。綜上所述，該期貨公司凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改，答案選A。3、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對當(dāng)日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。選項A“當(dāng)日”不符合規(guī)定；選項B“次日”表述不準(zhǔn)確，在期貨交易中用“下一交易日”更規(guī)范；選項D“下兩交易日”也不正確。所以本題正確答案是C。4、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務(wù)不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內(nèi)幕交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時應(yīng)履行的義務(wù)內(nèi)容。選項A，反洗錢是金融領(lǐng)域重要的監(jiān)管要求，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易時，必須遵守相關(guān)法律法規(guī)履行反洗錢義務(wù)，以維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和安全，防止非法資金通過期貨交易渠道進(jìn)行清洗。選項B，反恐融資也是維護(hù)國家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)需要配合我國相關(guān)規(guī)定，防止資金被用于恐怖主義活動的融資，這是其應(yīng)盡的義務(wù)之一。選項C，反逃稅是國家稅收管理的重要內(nèi)容。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事特定品種期貨交易過程中，應(yīng)當(dāng)按照我國稅收法律法規(guī)的要求，如實(shí)申報納稅，履行反逃稅義務(wù)，確保國家稅收的正常征收。選項D，反內(nèi)幕交易通常是針對證券市場或期貨市場中內(nèi)部人員利用未公開信息進(jìn)行交易的行為進(jìn)行規(guī)制。而題干強(qiáng)調(diào)的是境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時應(yīng)履行的基本義務(wù)，反內(nèi)幕交易并非作為此類主體必須履行的基本義務(wù)范疇。所以本題答案選D。5、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元，負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=5000-100+200=5100\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5100\)萬元，答案選B。6、中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引的備案對象。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負(fù)責(zé)接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的備案，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，屬于證券期貨市場監(jiān)管范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案，故選項B正確。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場資金安全等工作，其職責(zé)并不涉及接收投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的備案，所以選項C錯誤。選項D：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，主要職責(zé)是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場的投資者適當(dāng)性制度備案工作無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者應(yīng)盡的義務(wù)。選項A“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”這一表述過于絕對。在實(shí)際情況中，由于市場的不確定性和各種復(fù)雜因素，很難做到最大限度維護(hù)投資者利益，所以該選項不符合要求。選項B“保證投資者滿意”，投資者的滿意度受到多種因素影響，不僅取決于從業(yè)人員的服務(wù)，還與市場行情等外部因素有關(guān)，期貨從業(yè)人員難以保證讓投資者滿意，該選項表述不合理。選項C“為投資者創(chuàng)造最大利益”，同樣“最大利益”的說法過于絕對。市場存在風(fēng)險和不確定性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大利益，該選項也不正確。選項D“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的合理且必要的義務(wù)。期貨從業(yè)人員應(yīng)以適當(dāng)技能，小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀地為投資者提供服務(wù)，其核心目標(biāo)就是維護(hù)投資者的合法權(quán)益，該選項符合要求。綜上，答案選D。8、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)自律管理主體的了解。逐一分析各選項：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，該選項正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，它主要是進(jìn)行監(jiān)督管理，并非自律管理，該選項錯誤。-選項C：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要針對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，而非針對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。-選項D：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，主要負(fù)責(zé)期貨市場的監(jiān)管工作，并非自律管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。9、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查對操縱證券、期貨交易價格相關(guān)法律量刑的知識。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案選C。"10、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A證券公司協(xié)助開戶，并對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。審查客戶開戶資料和身份真實(shí)性有助于保障證券市場的健康穩(wěn)定運(yùn)行，防范欺詐、洗錢等違法違規(guī)行為，是符合規(guī)定的正常業(yè)務(wù)操作，因此不會受到處罰。選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險性，需要專業(yè)的期貨公司進(jìn)行操作和管理。證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，違反了業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍的規(guī)定，會受到相應(yīng)處罰。選項C證券公司一般沒有收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限，期貨保證金的收付、存取和劃轉(zhuǎn)通常由期貨公司按照規(guī)定進(jìn)行操作。證券公司進(jìn)行此類操作屬于越權(quán)行為，會擾亂期貨市場的正常秩序，會受到處罰。選項D為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保也是不被允許的。期貨市場具有較高的杠桿性和風(fēng)險性，提供融資或擔(dān)保會進(jìn)一步放大風(fēng)險，可能導(dǎo)致客戶和證券公司面臨巨大損失，同時也違反了金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，會受到處罰。綜上，答案選A。11、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時單一客戶的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項A，10萬元不符合該業(yè)務(wù)規(guī)定的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。選項B，50萬元同樣未達(dá)到規(guī)定的金額要求。選項D，300萬元高于規(guī)定的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是C。12、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資行為的相關(guān)規(guī)定來分析各個選項。選項A：責(zé)令限期改正并處罰款，通常適用于一些一般性的違規(guī)行為，但對于期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資這種涉及公司資本穩(wěn)定性和市場誠信的重要問題，僅處以罰款并不足以有效解決問題，也不符合相關(guān)法規(guī)對于此類行為的處理規(guī)定，所以該選項不符合題意。選項B：通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪、逃避法律責(zé)任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，這并非首要的處理方式，相關(guān)法規(guī)未明確規(guī)定在此種情況下要采取此措施，所以該選項不正確。選項C：當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。這樣做既能督促股東糾正違法行為，保障公司資本的真實(shí)性和充足性，又能通過股權(quán)調(diào)整來規(guī)范期貨公司的股東結(jié)構(gòu)，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，所以該選項正確。選項D：限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這屬于對財產(chǎn)權(quán)利的限制措施，通常用于防范債務(wù)人轉(zhuǎn)移財產(chǎn)以逃避債務(wù)等情況。對于股東虛假出資或抽逃出資行為，該措施并非主要的處理手段，不能從根本上解決出資不實(shí)的問題，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是C。13、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠實(shí)守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風(fēng)險

D.具有完全民事行為能力

【答案】：D

【解析】本題可通過分析每個選項是否屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范來得出正確答案。選項A：誠實(shí)守信，恪盡職守誠實(shí)守信、恪盡職守是職業(yè)道德的基本要求，對于期貨從業(yè)人員而言，在執(zhí)業(yè)過程中秉持誠實(shí)守信的原則，如實(shí)向客戶提供信息，不欺詐、不隱瞞；恪盡職守地完成各項工作任務(wù)，是保障期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)和客戶利益的基礎(chǔ)，因此該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項B：保守客戶的商業(yè)秘密客戶的商業(yè)秘密包含著客戶的重要信息和隱私，期貨從業(yè)人員在工作中會接觸到客戶的大量資料和交易信息。保守客戶的商業(yè)秘密不僅是對客戶權(quán)益的保護(hù)，也是維護(hù)期貨市場信任和穩(wěn)定的重要舉措，所以該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項C：充分揭示期貨交易風(fēng)險期貨交易具有高風(fēng)險性，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分揭示期貨交易中可能面臨的各種風(fēng)險，讓客戶在充分了解風(fēng)險的基礎(chǔ)上做出投資決策。這有助于提高客戶的風(fēng)險意識，避免因信息不對稱而遭受不必要的損失，故該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項D：具有完全民事行為能力具有完全民事行為能力是成為期貨從業(yè)人員的基本條件之一，它是一個法定的資格要求，而非執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范。執(zhí)業(yè)行為規(guī)范側(cè)重于從業(yè)人員在實(shí)際工作中應(yīng)遵循的道德和職業(yè)準(zhǔn)則，而完全民事行為能力是從法律角度對從業(yè)者主體資格的界定，不屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的范疇。綜上，答案選D。14、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對王某作出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定一般不直接向其報告，所以B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與期貨公司對從業(yè)人員的處分決定報告事宜無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后應(yīng)向其報告，故D選項正確。綜上，答案選D。15、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)提供服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項。選項A，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易。代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，若證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易，會使證券公司過度介入期貨交易操作，增加交易風(fēng)險和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍內(nèi)。期貨保證金的收付管理有著嚴(yán)格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進(jìn)行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問題，因此該選項錯誤。選項C，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司通過協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，促進(jìn)期貨業(yè)務(wù)的開展，同時也便于對客戶進(jìn)行一定的前期服務(wù)和風(fēng)險提示等工作，所以該選項正確。選項D，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨(dú)立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會模糊資金界限，增加資金風(fēng)險和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。16、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作負(fù)責(zé)主體的了解。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著包括期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等多項自律管理工作。它通過制定相關(guān)行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，組織資格考試以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)專業(yè)能力，進(jìn)行資格認(rèn)定來規(guī)范行業(yè)準(zhǔn)入，實(shí)施日常管理以維護(hù)行業(yè)秩序，所以選項A正確。選項B中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責(zé)是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等，并不直接負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等具體工作，故選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要在轄區(qū)內(nèi)履行證券期貨市場一線監(jiān)管職責(zé)，根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)開展工作，也不負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試等具體工作，因此選項C錯誤。選項D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理等宏觀層面工作，制定期貨市場發(fā)展規(guī)劃，發(fā)布規(guī)章、規(guī)則等，并非具體負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試等工作的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。17、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計劃類別確定標(biāo)準(zhǔn)的理解。選項A分析投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，才為固定收益類，而不是90%。所以選項A表述錯誤。選項B分析投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，按照規(guī)定為權(quán)益類。因此選項B表述正確。選項C分析投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類，并非選項中所說的90%和30%。所以選項C表述錯誤。選項D分析投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類，而不是特別類。所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）。

A.作出行政處罰

B.及時移送中國證監(jiān)會處理

C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時中國期貨業(yè)協(xié)會的處理方式。選項A：作出行政處罰是中國證監(jiān)會等具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)的職責(zé)，而非中國期貨業(yè)協(xié)會的職能，所以中國期貨業(yè)協(xié)會不能作出行政處罰，A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時，其應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理，因為中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，具有行政處罰權(quán)，B選項正確。選項C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)作出行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的規(guī)定，C選項錯誤。選項D：紀(jì)律處分和行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，紀(jì)律處分是行業(yè)自律組織對其會員等的內(nèi)部處理措施，不能代替行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會不能用紀(jì)律處分代替行政處罰，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來判斷期貨公司應(yīng)受到的處罰。題干中某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，仍允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，之后陸續(xù)對客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生穿倉損失，還獲得8萬元違規(guī)操作所得。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；違法所得超過10萬元的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。本題中該期貨公司違法所得為8萬元，未超過10萬元，所以應(yīng)沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，選項B正確。選項A，適用于違法所得超過10萬元的情形，本題違法所得為8萬元，不符合該條件，所以A選項錯誤。選項C，處以10萬元以上20萬元以下的罰款并不符合本題所涉及的違規(guī)行為對應(yīng)的處罰規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證一般是針對更為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，本題所描述的情況未達(dá)到此處罰程度，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。20、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來逐一分析選項。選項A題干中，小李接受甲的委托，本應(yīng)在合約下跌10％時賣出，但他在行情不跌反漲時，判斷行情上漲便幫甲買入合約，隨后因合約下跌按市價賣出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因為該案件還涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權(quán)問題，存在侵權(quán)與違約競合的情況，所以選項A錯誤。選項B同理，小李的行為確實(shí)侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據(jù)這一點(diǎn)就按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理。此案件同時具備違約和侵權(quán)的特征，屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，不能單一地認(rèn)定為侵權(quán)糾紛，所以選項B錯誤。選項C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非按照當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。而是有明確的規(guī)定來確定案件性質(zhì)，所以選項C錯誤。選項D在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。所以該案件作為侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)遵循這一規(guī)則來確定性質(zhì)，選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。21、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關(guān)規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項。"22、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對客戶開戶資料進(jìn)行審核，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，不承擔(dān)客戶開戶資料審核的職責(zé)，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核。因此，本題正確答案是D。23、期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向（）構(gòu)書面報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施時的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司若被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)書面報告。下面對各選項進(jìn)行分析：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非期貨公司遇到此類情況的報告對象，所以A選項錯誤。-選項B：住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司出現(xiàn)被立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施等情況時，向其報告便于及時掌握信息并進(jìn)行相應(yīng)處理，故B選項正確。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，負(fù)責(zé)制定宏觀的政策和進(jìn)行總體的監(jiān)督管理等工作。期貨公司遇到具體情況通常是先向所在地的派出機(jī)構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以C選項錯誤。-選項D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，其職能并非接收期貨公司此類情況的報告，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的相關(guān)規(guī)定。對于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，且最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，同時具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。對于自然人來說，要轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者具有金融相關(guān)專業(yè)背景或從事金融相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)歷。接下來對各選項進(jìn)行分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，滿足凈資產(chǎn)要求，但金融資產(chǎn)300萬元，未達(dá)到不低于500萬元的標(biāo)準(zhǔn)，且只有1年證券投資經(jīng)驗，不滿足2年以上投資經(jīng)歷的要求，所以該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，未達(dá)到不低于1000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然金融資產(chǎn)600萬元滿足要求，且有2年證券投資經(jīng)驗，但由于凈資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)，該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，滿足收入要求，同時有1年以上證券投資經(jīng)歷，符合自然人轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，未達(dá)到不低于50萬元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然有5年以上證券投資經(jīng)歷，但由于收入不達(dá)標(biāo)，鄒女士不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。25、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。[*密押題]

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時可提供的服務(wù)類型，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來進(jìn)行判斷。選項A證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易。因為期貨交易具有專業(yè)性和風(fēng)險性，代理客戶進(jìn)行交易可能導(dǎo)致證券公司過度干預(yù)客戶的投資決策，增加客戶的交易風(fēng)險，同時也可能引發(fā)證券公司與客戶之間的利益沖突。所以選項A錯誤。選項B代期貨公司收付期貨保證金是不被允許的。期貨保證金的收付需要嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的流程，由證券公司代收付可能會出現(xiàn)資金管理不規(guī)范、挪用保證金等問題，嚴(yán)重影響期貨市場的正常秩序和投資者的資金安全。所以選項B錯誤。選項C證券公司可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)。這是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時可以提供的一項合理服務(wù)，在協(xié)助辦理開戶手續(xù)過程中，證券公司可以利用自身的資源和優(yōu)勢，為客戶提供便利，同時也有助于期貨公司拓展業(yè)務(wù)。所以選項C正確。選項D證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是分別獨(dú)立的賬戶體系，這樣做是為了保證資金的安全性和獨(dú)立性，防止資金混用和違規(guī)操作。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。26、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料,無需經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司子公司投資者身份的認(rèn)定。根據(jù)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，無需經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等方面具有一定優(yōu)勢，這類主體能夠更好地理解和應(yīng)對投資活動中的各種情況。而業(yè)余投資者通常不具備這樣特定的資質(zhì)認(rèn)定；普通投資者在信息獲取、專業(yè)知識等方面與專業(yè)投資者存在一定差距，一般是需要經(jīng)過經(jīng)營機(jī)構(gòu)的評估和認(rèn)定。所以本題應(yīng)選A。27、機(jī)構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格申請應(yīng)符合的條件，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A品行端正，具有良好的職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)和要求。只有具備良好的品德和職業(yè)道德，才能在期貨業(yè)務(wù)活動中遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，維護(hù)市場秩序和投資者利益，所以這是機(jī)構(gòu)任用人員并為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請應(yīng)符合的條件，該選項不符合題意。選項B已被本機(jī)構(gòu)聘用是辦理期貨從業(yè)人員資格申請的基礎(chǔ)條件。只有被機(jī)構(gòu)聘用，才會涉及機(jī)構(gòu)為其申請資格的事宜，這是合理且必要的前提，所以該選項不符合題意。選項C最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格，這是對從業(yè)人員合規(guī)性的要求。如果從業(yè)人員在近期有因違法違規(guī)被撤銷資格的情況，說明其存在不良記錄，可能不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)，所以這也是機(jī)構(gòu)任用并為其申請資格應(yīng)符合的條件，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格申請并沒有要求必須有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗。機(jī)構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員并為其辦理資格申請，主要側(cè)重于考察人員的品行、聘用情況以及合規(guī)記錄等方面，而不是金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗時長，該選項符合題意。綜上，本題答案選D。28、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會批準(zhǔn)，可以以個人名義收取服務(wù)報酬

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨公司及其從業(yè)人員不能向客戶作獲利保證。因為期貨價格受到多種因素影響，包括宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政策法規(guī)、市場供需等，這些因素復(fù)雜多變，無法準(zhǔn)確預(yù)測獲利情況。向客戶作獲利保證可能會誤導(dǎo)客戶，使其忽視投資風(fēng)險，不符合期貨投資咨詢服務(wù)的規(guī)范，所以選項A錯誤。選項B期貨公司及其從業(yè)人員不得以虛假信息、內(nèi)幕消息或者市場傳言等為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。市場傳言本身缺乏可靠依據(jù)，具有不確定性和誤導(dǎo)性，即使給予特別聲明也不能以此為依據(jù)提供服務(wù)，這樣才能保證投資咨詢服務(wù)的真實(shí)性和可靠性，所以選項B錯誤。選項C期貨公司及其從業(yè)人員在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易。這是為了防范利益沖突和道德風(fēng)險，確保期貨交易的公平、公正和透明。如果期貨公司及其從業(yè)人員接受客戶委托代為交易，可能會出現(xiàn)挪用客戶資金、操縱交易等違規(guī)行為，損害客戶利益，所以選項C正確。選項D期貨公司及其從業(yè)人員不能以個人名義收取服務(wù)報酬。期貨投資咨詢服務(wù)是期貨公司的業(yè)務(wù)活動，服務(wù)報酬應(yīng)通過公司正規(guī)的財務(wù)渠道收取，以體現(xiàn)公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范運(yùn)營。以個人名義收取服務(wù)報酬可能導(dǎo)致財務(wù)管理混亂、偷稅漏稅等問題，同時也不利于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。29、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪共犯是指與走私犯罪分子通謀，為其提供貸款、資金、賬號、發(fā)票、證明，或者為其提供運(yùn)輸、保管、郵寄或者其他方便的行為。在本題中，乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利后，才得知該筆資金為走私犯罪所得，并非在走私行為實(shí)施前就與甲公司通謀，不符合走私罪共犯的構(gòu)成要件，所以乙期貨交易所不構(gòu)成走私罪（共犯），A選項錯誤。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，故乙期貨交易所構(gòu)成洗錢罪，B選項正確。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要是幫助甲公司掩飾、隱瞞走私犯罪所得的來源和性質(zhì)，并非是自身違反規(guī)定擅自將外匯存放境外或非法轉(zhuǎn)移境外，不構(gòu)成逃匯罪，C選項錯誤。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要圍繞洗錢展開，并非是利用自身職權(quán)索取、非法收受他人財物為他人謀取利益，不構(gòu)成單位受賄罪，D選項錯誤。綜上，答案選B。30、以下是某期貨公司的期末財務(wù)報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解該公司期末凈資本，進(jìn)而判斷答案。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，將這些數(shù)據(jù)代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬元）所以該公司期末凈資本為3800萬元，答案選B。31、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會員的主體資格要求。我國期貨交易所實(shí)行會員制度，會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。選項A，事業(yè)單位一般不具備企業(yè)的經(jīng)營性質(zhì)和市場主體特征，通常并非期貨交易所會員的構(gòu)成主體，所以A選項錯誤。選項B，自然人不可以成為期貨交易所會員。期貨交易具有一定的專業(yè)性和風(fēng)險性，對會員的資金實(shí)力、合規(guī)運(yùn)營等方面有較高要求，自然人難以達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，所以B選項錯誤。選項C，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織由于涉及到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面復(fù)雜問題，目前并不屬于我國期貨交易所會員的范圍，所以C選項錯誤。選項D，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織符合我國期貨交易所會員的主體資格要求，所以D選項正確。綜上，答案選D。32、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B.是否承擔(dān)責(zé)任，由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

C.是否承擔(dān)責(zé)任，由中國證券監(jiān)督管理委員會決定

D.如損失較小，可不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循相應(yīng)的職業(yè)操守和規(guī)范。若因其執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成了損失，那么按照權(quán)責(zé)一致的原則，該從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，此選項表述正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，是否承擔(dān)責(zé)任并非由其決定。它可以對期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，但對于因執(zhí)業(yè)過錯造成損失的責(zé)任判定，并不屬于其權(quán)限范疇，所以該選項錯誤。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，但對于期貨從業(yè)人員因個體執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失是否承擔(dān)責(zé)任，并非由其來決定。其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和市場秩序維護(hù)等，而非具體的責(zé)任判定，該選項錯誤。選項D：無論損失大小，只要是因期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。不能因為損失較小就免除責(zé)任，否則會破壞行業(yè)的公平性和規(guī)范性，此選項錯誤。綜上，正確答案是A。33、某投資者委托給期貨公司20萬元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨交易引發(fā)的訴訟案件中，通常應(yīng)由被告所在地中級人民法院管轄。本題中被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級人民法院起訴。選項A投資者住所地中級人民法院不符合管轄規(guī)定；選項B交易所所在地中級人民法院與此類案件管轄無關(guān)；選項D投資者戶口所在地高級人民法院，首先案件一般由中級人民法院管轄，且并非以投資者戶口所在地確定管轄法院。因此正確答案是C。"34、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會員大會有效召開的參會會員比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員大會需有三分之二以上會員參加方為有效。在本題所給的選項中，A選項1/4、B選項1/3、C選項1/2均不符合規(guī)定，而D選項2/3符合要求。所以本題正確答案是D。35、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的賠償責(zé)任。題干中提到期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知，在此情況下討論對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大損失的賠償責(zé)任。選項A，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)題干所描述的這種情況時，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，這一規(guī)定是符合法律和市場規(guī)范的合理安排，故選項A正確。選項B，承擔(dān)50％的賠償責(zé)任沒有法律依據(jù)對應(yīng)題干所描述的情形，所以選項B錯誤。選項C，賠償額不超過損失的30％不符合對于此種情況下期貨公司責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D，由于期貨公司未能履行通知義務(wù)且不能證明已發(fā)出通知，所以不承擔(dān)賠償責(zé)任是不合理的，選項D錯誤。綜上，正確答案是A。36、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報告義務(wù)的

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A向期貨交易所報告并不一定能確保從輕、減輕或者免予行政處罰。期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，向其報告并不屬于規(guī)定的可以從輕、減輕或者免予處罰的特定報告途徑，所以該選項不符合要求。選項B公開聲明這種方式并沒有明確的法律意義上的規(guī)定能使其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時獲得從輕、減輕或者免予行政處罰的效果。公開聲明可能會引起一定關(guān)注，但缺乏相應(yīng)的法定依據(jù)，不能作為從輕處罰的理由，故該選項不正確。選項C單純的辭職行為不能成為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)。辭職只是結(jié)束了與相關(guān)單位的工作關(guān)系，并沒有體現(xiàn)出對違法違規(guī)指令采取了符合規(guī)定的正確處理方式，所以該選項錯誤。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。這是明確的法律規(guī)定，符合題意，所以該選項正確。綜上，答案選D。37、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.財政部

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

C.國務(wù)院

D.國家發(fā)改委

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。期貨市場的監(jiān)管和規(guī)范對于維護(hù)金融市場穩(wěn)定和安全至關(guān)重要。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，其在期貨市場的設(shè)立、運(yùn)行和監(jiān)管等方面具有重要職責(zé)。設(shè)立期貨交易所這一重要的市場基礎(chǔ)設(shè)施，涉及到期貨市場的整體布局、風(fēng)險控制等諸多方面，需要專業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的審批和監(jiān)督。財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、稅收政策等財政管理方面的工作，與期貨交易所的設(shè)立批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，雖然對整體經(jīng)濟(jì)和金融市場有宏觀的領(lǐng)導(dǎo)和決策職責(zé)，但具體到期貨交易所設(shè)立的審批工作，是由其下屬專門的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)來執(zhí)行，故C選項錯誤。國家發(fā)改委主要負(fù)責(zé)研究擬訂經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展政策，進(jìn)行總量平衡，指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革等工作，并非期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，因此D選項錯誤。綜上，期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。38、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中沖抵保證金時國債價格的確定。在計算可沖抵保證金的有價證券的基準(zhǔn)計算價值時，國債應(yīng)當(dāng)以國債發(fā)行價、基準(zhǔn)交割品在最近交割月份最后交易日的結(jié)算價和可沖抵保證金的有價證券在基準(zhǔn)日前一交易日（本題為2015年7月7日）上海證券交易所、深圳證券交易所收盤價中的較低值為基準(zhǔn)計算價值。題目中給出了2015年7月7日國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價、最高價和最低價，并未提及收盤價，不過一般在沒有收盤價等更合適數(shù)據(jù)時，取最低價更為謹(jǐn)慎和合理。上海證券交易所最低價為79.37元／手，深圳證券交易所最低價為79.45元／手，兩者中的較低值是79.37元／手，但通常會考慮取兩者的算術(shù)平均值，即\((79.37+79.45)\div2=79.41\)元／手，由于本題選項中沒有79.41元／手，最接近的數(shù)值為79.44元／手，所以答案選A。39、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照（）的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查所依據(jù)的要求主體。選項A：公安部門公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安、打擊違法犯罪等工作，其職能與期貨公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管和首席風(fēng)險官的核查工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以首席風(fēng)險官不會按照公安部門的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，A選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要部門，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管工作。首席風(fēng)險官是期貨公司的高級管理人員，其職責(zé)是對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，需要按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，B選項正確。選項C：工商部門工商部門主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場監(jiān)管、商標(biāo)廣告監(jiān)管等工作，雖然期貨公司也是市場主體，但工商部門的監(jiān)管側(cè)重于企業(yè)的登記注冊和一般性的市場經(jīng)營行為規(guī)范，并非針對期貨公司的專業(yè)監(jiān)管，所以首席風(fēng)險官不會依據(jù)工商部門的要求進(jìn)行核查，C選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和管理制度等，其主要職能在于交易環(huán)節(jié)的管理，而非對期貨公司的全面監(jiān)管和要求首席風(fēng)險官進(jìn)行相關(guān)核查，所以首席風(fēng)險官不是按照期貨交易所的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，D選項錯誤。綜上，答案選B。40、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的負(fù)責(zé)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的管理工作，包括對期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注冊、注銷等事宜。當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡等情況時，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，并不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會承擔(dān)著期貨從業(yè)人員資格管理的職責(zé)，符合題意，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對全國期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，一般不直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。41、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易開戶過程中，嚴(yán)格的身份審核是保障交易安全和規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。選項A，雖然期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，開戶必須出具身份證原件，僅審查復(fù)印件和工作證件是不符合要求的，所以該期貨公司不能給張某開戶，A選項錯誤。選項B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件進(jìn)行開戶操作，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這屬于代開戶行為，是違反相關(guān)規(guī)定的，B選項錯誤。選項C，按照期貨開戶的規(guī)范流程，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，該選項符合規(guī)定，C選項正確。選項D，期貨公司必須在開戶時對客戶身份進(jìn)行嚴(yán)格審查，不能先開戶后補(bǔ)辦身份審查程序，這種做法違反了開戶的規(guī)范和流程，可能會帶來風(fēng)險和隱患，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。42、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請從業(yè)資格前需參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以本題正確答案是A選項。43、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（）處理。

A.中國證監(jiān)會

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理部門?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。選項A正確。選項B，檢察院主要負(fù)責(zé)對犯罪行為進(jìn)行審查起訴等工作，在本題涉及的期貨從業(yè)人員行政處罰的移送處理方面并非正確的移送對象。選項C，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，在本題這種需要給予行政處罰移送的環(huán)節(jié)，是應(yīng)移送至中國證監(jiān)會而非其派出機(jī)構(gòu)。選項D，法院主要負(fù)責(zé)對各類案件進(jìn)行審判工作，與行政處罰的移送處理關(guān)聯(lián)不大，不是該情形下的移送部門。綜上，答案選A。44、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯誤表述。選項A在會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的相關(guān)規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問題，所以該選項表述正確。選項B會員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會議，這是為了保證會議決策參與人員具備理事身份和相應(yīng)的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關(guān)事務(wù)和規(guī)則，不適合代替理事參與會議決策，所以該選項表述正確。選項C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導(dǎo)致會議代表權(quán)過度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項表述正確。選項D雖然在實(shí)際情況中，理事會討論重大事項時希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會議，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。45、投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前（）符合該指標(biāo)。

A.當(dāng)天

B.當(dāng)月

C.一定時期內(nèi)

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查投資者準(zhǔn)入要求中涉及資產(chǎn)指標(biāo)時的規(guī)定。在投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的情況下，若僅規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前當(dāng)天符合該指標(biāo)，時間考量過于短暫，難以全面反映投資者的資產(chǎn)穩(wěn)定狀況；若規(guī)定為當(dāng)月符合，雖然時間范圍有所擴(kuò)大，但依然存在局限性，不能綜合衡量投資者長期的資產(chǎn)水平。而規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時期內(nèi)符合該指標(biāo)，能夠更為全面、準(zhǔn)確地評估投資者的資產(chǎn)狀況和風(fēng)險承受能力，有助于保障金融市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。因此，正確答案選C。46、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

D.滿足投資者的各項要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時維護(hù)投資者權(quán)益的合理范圍及原則，對各選項進(jìn)行逐一分析。A選項：“最大限度維護(hù)投資者利益”表述不準(zhǔn)確。在實(shí)際的期貨業(yè)務(wù)中，市場情況復(fù)雜多變且存在不確定性，無法保證能做到“最大限度”維護(hù)投資者利益，同時也可能存在一些不切實(shí)際或不合理的利益訴求不能被滿足，所以該選項錯誤。B選項：“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”是合理且恰當(dāng)?shù)?。期貨從業(yè)人員以專業(yè)技能、小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責(zé)就是保障投資者的合法權(quán)益，確保投資者在符合法律法規(guī)和市場規(guī)則的框架內(nèi)進(jìn)行交易，該選項正確。C選項：“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”不現(xiàn)實(shí)。期貨市場存在風(fēng)險，收益具有不確定性，從業(yè)人員雖然要盡力為投資者爭取較好的收益，但不能保證創(chuàng)造“最大權(quán)益”，該選項錯誤。D選項：“滿足投資者的各項要求”過于絕對。投資者的要求可能存在不合理、不合法的情況，從業(yè)人員不能無原則地滿足所有要求，而應(yīng)該在合法合規(guī)的前提下為投資者提供服務(wù)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。47、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官的報告對象相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的情況下，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告。而對于未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，首席風(fēng)險官可報告對象為監(jiān)事。選項A董事并非未設(shè)監(jiān)事會時期貨公司的報告對象；選項C總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人是存在問題需要整改的主體，并非報告對象；選項D期貨公司表述過于寬泛，不準(zhǔn)確。所以正確答案是B。"48、期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；董事會

B.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。選項A中提到由中國證監(jiān)會提名是正確的，但由董事會通過不符合規(guī)定，監(jiān)事會主席、副主席的任免與董事會無關(guān)，所以A項錯誤。選項C，提名主體不應(yīng)是中國期貨業(yè)協(xié)會，且同樣是與董事會無關(guān)，所以C項錯誤。選項D，提名主體錯誤，應(yīng)該是中國證監(jiān)會而不是中國期貨業(yè)協(xié)會，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。49、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的．應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務(wù)所后向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。所以本題正確答案是B選項。"50、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定中關(guān)于行政處罰執(zhí)行期滿時間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案是A選項。第二部分多選題(20題)1、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A.經(jīng)營計劃

B.公司章程草案

C.設(shè)立期貨公司申請書

D.律師事務(wù)所出具的法律意見書

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A經(jīng)營計劃是期貨公司未來運(yùn)營的藍(lán)圖和指引，對公司的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場定位等方面進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)劃，能讓監(jiān)管部門了解公司的運(yùn)營思路和發(fā)展戰(zhàn)略，是申請設(shè)立期貨公司時應(yīng)提交的重要材料，因此選項A正確。選項B公司章程草案規(guī)定了公司的基本運(yùn)營規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)、公司治理結(jié)構(gòu)等重要內(nèi)容，是公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)和規(guī)范管理的重要依據(jù)，監(jiān)管部門需要通過公司章程草案來審核公司的組織架構(gòu)和運(yùn)營機(jī)制是否符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，所以公司章程草案是申請設(shè)立期貨公司需提交的材料，選項B正確。選項C設(shè)立期貨公司申請書是申請人向中國證監(jiān)會表達(dá)設(shè)立期貨公司意愿的正式文件，明確了申請人的申請事項和基本情況，是申請流程中的必要起始材料，所以選項C正確。選項D律師事務(wù)所出具的法律意見書，是律師依據(jù)法律規(guī)定對申請設(shè)立期貨公司相關(guān)事項的合法性進(jìn)行專業(yè)審查后出具的文件，能為監(jiān)管部門提供法律層面的專業(yè)意見，保證申請事項符合法律法規(guī)要求，因此也是申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案選ABCD。2、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。

A.凈資本/凈資產(chǎn)

B.凈資本/公司的風(fēng)險資本

C.負(fù)債/凈資產(chǎn)

D.凈資本

【答案】：ABCD

【解析】本題可先根據(jù)所給數(shù)據(jù)計算出凈資本，再分析各選項是否為期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。步驟一：計算凈資本凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項。已知該公司凈資產(chǎn)為\(3000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(500\)萬元，負(fù)債調(diào)整值為\(300\)萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為\(100\)萬元，此保證金應(yīng)作為其他調(diào)整項從凈資產(chǎn)中扣除。將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=3000-500+300-100=2700\)（萬元）。步驟二：逐一分析選項A選項：凈資本/凈資產(chǎn)凈資本與凈資產(chǎn)的比例關(guān)系是衡量期貨公司風(fēng)險承受能力和財務(wù)穩(wěn)健性的重要指標(biāo)之一。該指標(biāo)反映了公司凈資本在凈資產(chǎn)中所占的比重，能體現(xiàn)公司利用自有資本抵御風(fēng)險的能力，因此屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。B選項：凈資本/公司的風(fēng)險資本凈資本與公司風(fēng)險資本的比例是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的核心指標(biāo)之一。它衡量了公司凈資本對風(fēng)險資本的覆蓋程度，該比例越高，說明公司抵御風(fēng)險的能力越強(qiáng)，所以此項屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。C選項：負(fù)債/凈資產(chǎn)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例反映了公司的負(fù)債水平和償債能力。過高的負(fù)債水平可能會增加公司的財務(wù)風(fēng)險，影響公司的穩(wěn)定運(yùn)營，所以該指標(biāo)也是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的重要內(nèi)容之一。D選項：凈資本凈資本是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對資產(chǎn)負(fù)債等項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，能更準(zhǔn)確地反映公司的實(shí)際風(fēng)險承受能力。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，本題答案選ABCD。3、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)術(shù)語的表述中，正確的是()。

A.資產(chǎn).流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B.負(fù)債.流動負(fù)債是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益

C.風(fēng)險監(jiān)管報表不包括客戶分離資產(chǎn)報表

D.重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題可對各選項逐一進(jìn)行分析：選項A：資產(chǎn)、流動資產(chǎn)指的是期貨公司的自身資產(chǎn)，不包含客戶保證金?？蛻舯ＷC金是客戶存放在期貨公司用于交易的資金，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，所以該選項表述正確。選項B：負(fù)債、流動負(fù)債指的是期貨公司的對外負(fù)債，不包含客戶權(quán)益?？蛻魴?quán)益是客戶在期貨公司賬戶中的資金及權(quán)益，并非期貨公司的負(fù)債，該選項表述無誤。選項C：風(fēng)險監(jiān)管報表是反映期貨公司風(fēng)險狀況的重要資料，其中是包括客戶分離資產(chǎn)報表的，它有助于監(jiān)管部門了解期貨公司對客戶資產(chǎn)的管理情況，所以該選項表述錯誤。選項D：重大業(yè)務(wù)定義為可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，這一界定有助于期貨公司和監(jiān)管部門對可能影響公司風(fēng)險狀況的重要業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注和管理，該選項表述正確。綜上，正確答案是ABD。4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定履行職責(zé)

B.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員出現(xiàn)哪些情形時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函。選項A若期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員未按規(guī)定履行職責(zé)，這顯然違背了其應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任，可能會對期貨公司的正常運(yùn)營以及市場秩序產(chǎn)生不良影響，所以中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函，該選項正確。選項B業(yè)務(wù)培訓(xùn)對于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員提升專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力至關(guān)重要。未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，可能導(dǎo)致他們無法及時掌握最新的政策法規(guī)、業(yè)務(wù)知識和操作技能，從而影響其履職能力和公司的合規(guī)運(yùn)營，因此中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)監(jiān)管措施，該選項正確。選項C違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況，可能會使這些人員精力分散，無法全身心投入期貨公司的工作，同時也可能引發(fā)利益沖突等問題，損害期貨公司和投資者的利益。所以當(dāng)出現(xiàn)此類情況時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可責(zé)令改正并采取監(jiān)管談話、出具警示函等措施，該選項正確。選項D期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況，有利于保證交易的公平、公正和透明，防止內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生。若未按規(guī)定報告，可能存在潛在的違規(guī)風(fēng)險，影響市場的正常秩序，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)行相應(yīng)監(jiān)管，該選項正確。綜上，ABCD四個選項情形下，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)都可以責(zé)令改正，并對相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函，本題答案為ABCD。5、期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

A.業(yè)務(wù)

B.人員

C.資產(chǎn)

D.場所

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，期貨公司與其控股股東在多方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，以保障期貨公司的獨(dú)立運(yùn)營和規(guī)范管理。在業(yè)務(wù)方面，期貨公司有其獨(dú)立的業(yè)務(wù)范圍和運(yùn)營模式，如果與控股股東業(yè)務(wù)不分開，可能會導(dǎo)致利益輸送、不公平競爭等問題，影響期貨市場的正常秩序，所以期貨公司與其控股股東業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開。人員方面，若人員不能獨(dú)