期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》真題匯編第一部分單選題(50題)1、獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司，應當按（）的規(guī)定辦理相關業(yè)務登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國家外匯管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司辦理業(yè)務登記手續(xù)及繳付出資等事宜應遵循的規(guī)定主體。選項A：國家外匯管理部門外商投資期貨公司涉及到外匯資金的進出、管理等外匯相關業(yè)務，國家外匯管理部門負責監(jiān)管和規(guī)范外匯業(yè)務活動。獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司，在辦理相關業(yè)務登記手續(xù)、足額繳付出資或者提供約定的合作條件等過程中，必然會涉及外匯資金的操作和管理，所以應當按照國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關業(yè)務登記手續(xù)等，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，審批期貨公司的設立等事項，但對于具體的外匯業(yè)務登記等操作規(guī)定并非由其負責，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責外商投資期貨公司相關業(yè)務登記手續(xù)及外匯資金管理等規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，不負責制定外匯相關的業(yè)務登記手續(xù)等規(guī)定，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約稱為（）。

A.期權(quán)合約

B.期貨合約

C.交割合約

D.商品期貨合約

【答案】：B

【解析】本題考查對不同合約概念的理解。分析選項A期權(quán)合約是一種賦予合約購買者在未來某一特定日期或在這日期之前的任何時間以規(guī)定的價格購買或出售一定數(shù)量某種資產(chǎn)權(quán)利的合約，它并不是規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約，所以選項A錯誤。分析選項B期貨合約是由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約，該描述與題目中給出的概念完全相符，所以選項B正確。分析選項C“交割合約”并不是一個規(guī)范的、具有特定標準定義的合約類型表述，它通常是在期貨交易等場景中涉及到交割環(huán)節(jié)的一種通俗說法，并非一個獨立的、符合題目描述的標準化合約概念，所以選項C錯誤。分析選項D商品期貨合約是期貨合約的一種，它只是規(guī)定了以商品作為標的物的期貨合約，不能涵蓋所有規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約，因為標的物可以是金融產(chǎn)品等非商品類，范圍相對較窄，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。3、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。在期貨交易中，期貨交易所向會員收取保證金，其目的是為了確保交易的正常進行和履行合約的擔保，而這部分保證金的所有權(quán)是歸會員所有的。會員依據(jù)自身的交易情況和在交易所的業(yè)務開展，向交易所繳納保證金，雖然保證金由期貨交易所進行管理，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移給交易所。選項B，期貨交易所主要是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動等，它并不擁有會員繳納的保證金的所有權(quán)。選項C，期貨交易公司是連接投資者與期貨交易所的中介機構(gòu)，負責協(xié)助投資者進行期貨交易操作等，保證金并非歸期貨交易公司所有。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責，與會員繳納給期貨交易所的保證金所有權(quán)無關。所以，本題正確答案是A。4、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責任的依據(jù)。根據(jù)法律規(guī)定和合同糾紛處理的一般原則，在處理合同相關糾紛時，尊重當事人的意思自治是重要準則。在不違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的前提下，當事人在合同中的約定具有優(yōu)先適用性。對于期貨合同糾紛案件而言，人民法院在審理過程中，應當嚴格依照當事人在合同中的約定來確定違約方承擔的責任。選項A，合同法雖然是規(guī)范合同行為的重要法律，但在具體的期貨合同糾紛中，如果當事人有明確的約定且該約定合法有效，應優(yōu)先適用當事人的約定而非單純依據(jù)合同法。選項B，民事訴訟法主要是關于民事訴訟程序方面的法律，它規(guī)定的是訴訟的程序、規(guī)則等內(nèi)容，并非用于確定違約方責任的實體法依據(jù)。選項C，經(jīng)濟法是調(diào)整國家在管理和協(xié)調(diào)經(jīng)濟運行過程中所發(fā)生的經(jīng)濟關系的法律規(guī)范的總稱，其范圍廣泛，并不直接針對合同違約方責任的確定。所以，本題的正確答案是D。5、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》的施行時間?！镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起施行，因此正確答案是B選項。A選項2007年2月7日并非該條例施行時間；C選項2008年2月7日和D選項2008年4月15日也不符合實際情況。6、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風險準備金的提取方式。期貨交易所風險準備金的提取是有明確規(guī)定的。風險準備金是期貨交易所為應對可能出現(xiàn)的風險而設立的專項資金，其提取通常與手續(xù)費收入相關。選項A：按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，這是符合相關規(guī)定的。手續(xù)費收入是期貨交易所運營過程中的一項重要收入來源，以此為基礎按一定比例提取風險準備金，可以有效保障期貨交易所應對潛在風險的能力。選項B：以成交金額的30％的比例來提取并不符合規(guī)定。成交金額與手續(xù)費收入是不同的概念，若按成交金額的較大比例提取風險準備金，可能會給期貨交易所帶來較大的財務壓力，且不符合風險準備金提取的常規(guī)邏輯。選項C：手續(xù)費收入按30％的比例提取風險準備金也不符合規(guī)定。該比例過高，會影響期貨交易所正常的運營和發(fā)展。選項D：按成交金額的20％的比例提取同樣缺乏依據(jù)。如前面所述，成交金額并非風險準備金提取的合理基礎。綜上，本題正確答案是A。7、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和與凈資產(chǎn)的比例限制。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以答案選C。8、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其正確性。A選項：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務時，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡故障、信息安全等獨特風險，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示是保障客戶知情權(quán)、降低客戶交易風險的必要措施，所以該表述正確。B選項：《期貨交易風險說明書》并非由期貨公司自行制定，而是應當按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的格式文本制作。所以該表述錯誤。C選項：在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風險說明書》，能夠讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，這是期貨公司應盡的義務，能避免客戶在不了解風險的情況下盲目參與期貨交易，該表述正確。D選項：期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證，可確?？蛻粲凶銐虻馁Y金和合適的持倉狀態(tài)來進行交易，有助于維護交易的正常秩序和客戶的資金安全，該表述正確。綜上，表述錯誤的是B選項。9、臺格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計劃的金額要求。已知臺格投資者（此處應是“合格投資者”）投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元，需要確定投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額下限。根據(jù)相關規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元，所以本題正確答案選C。10、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財務負責人

D.首席風險官

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司高管范疇的認知。首先分析選項A，副總經(jīng)理通常在期貨公司的管理架構(gòu)中屬于高級管理人員層級，負責協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項業(yè)務和管理工作，對公司的運營和發(fā)展起到重要作用，所以副總經(jīng)理屬于期貨公司高管。接著看選項C，財務負責人掌管著期貨公司的財務事務，包括財務規(guī)劃、資金管理、財務報表編制等重要工作，財務狀況對于期貨公司的穩(wěn)定運營和合規(guī)發(fā)展至關重要，因此財務負責人是期貨公司的高管之一。再看選項D，首席風險官是期貨公司的重要崗位，主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，防范和化解公司的風險，保障公司的穩(wěn)健運營，屬于期貨公司的高級管理人員。最后看選項B，技術(shù)部主任主要負責技術(shù)部門的日常管理和技術(shù)工作的推進，更多的是專注于技術(shù)層面的事務，其職責和管理權(quán)限與公司的高級管理職責有所區(qū)別，不屬于期貨公司高管的范疇。綜上，答案選B。11、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院

C.財政部

D.期貨結(jié)算機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負責主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》相關規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，承擔著維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等重要職責，對期貨交易所的設立、變更、終止等事項進行監(jiān)督管理并發(fā)布相關公告是其職責范圍內(nèi)的工作。而國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務；財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理；期貨結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的結(jié)算業(yè)務，保障交易的順利進行和資金安全。這三個主體均不負責期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。12、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關規(guī)定，符合一定金融資產(chǎn)規(guī)模、投資經(jīng)驗以及收入水平等條件的普通投資者可轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。下面對各選項進行逐一分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗。公司申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。該公司金融資產(chǎn)未達到500萬元，且投資經(jīng)驗僅1年，不滿足轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗。公司申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，該公司凈資產(chǎn)為800萬元，不滿足凈資產(chǎn)的要求，因此不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷。個人申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若最近3年個人年均收入不低于50萬元，具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷的，可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。王女士符合該條件，所以可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，該選項正確。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷。個人申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若以收入作為衡量標準，要求最近3年個人年均收入不低于50萬元，鄒女士最近3年個人年均收入為20萬元，不滿足收入條件，不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，本題答案選C。13、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易中客戶違約時責任承擔順序的知識點。在期貨交易里，當客戶出現(xiàn)違約情況，按照規(guī)定，期貨交易所會先使用該客戶的保證金來承擔違約責任。這是因為保證金本身就是客戶為交易提供的一種履約保證，當違約發(fā)生，首當其沖用其來彌補損失。而期貨交易所的自有資金主要用于維持交易所的正常運營等其他方面，并非優(yōu)先用于承擔客戶違約的責任；期貨交易所的風險準備金是在保證金等不足以彌補損失時才會進一步使用；期貨交易公司的儲備金與客戶違約時期貨交易所承擔責任的順序并無直接關聯(lián)。所以本題正確答案是A。"14、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。在公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)中，對于獨立董事的提名有明確規(guī)定。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的運行和治理負有監(jiān)督管理職責。其提名獨立董事能夠從更宏觀的市場監(jiān)管角度出發(fā)，保障期貨交易所治理的公正性、獨立性和專業(yè)性，避免交易所內(nèi)部利益關聯(lián)可能帶來的影響。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，其職責重點在于對公司內(nèi)部合規(guī)性和財務狀況等方面的監(jiān)督，并不承擔獨立董事的提名工作，所以A選項不正確。股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)等權(quán)力，一般不直接進行獨立董事的提名，故B選項不符合要求。董事會是公司的決策執(zhí)行機構(gòu)，主要負責公司的日常經(jīng)營決策等工作，也不是獨立董事的提名主體，C選項也不正確。因此，公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，正確答案是D。15、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的情形。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上時，其股權(quán)變更應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準。下面對各選項進行分析：-選項A：單個股東的持股比例增加到3%，未達到5%的標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準。-選項B：有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6%，超過了5%，符合需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的條件，該選項正確。-選項C：單個股東的持股比例增加到1%，遠低于5%，無需經(jīng)相關部門批準。-選項D：有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%，未達到5%的要求，不需要經(jīng)過批準。綜上，答案選B。16、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時間范圍。依據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽等行為，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以本題應選D。"17、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，高級管理人員近（）年內(nèi)應未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時高級管理人員的相關要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，高級管理人員近2年內(nèi)應未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。所以選項C正確，A、B、D選項不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。綜上，本題答案選C。18、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.非結(jié)算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理要求。全面結(jié)算會員期貨公司需要嚴格管理其期貨保證金賬戶，以保障客戶資金的安全和期貨交易的正常運行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴格區(qū)分。選項A，非結(jié)算會員保證金賬戶同樣是用于存放特定會員相關保證金的賬戶，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶是不同主體的保證金賬戶關系，并非本題所強調(diào)的相互獨立、分別管理的核心內(nèi)容。選項B，個人客戶保證金賬戶是全面結(jié)算會員期貨公司客戶保證金賬戶的一部分，它們都是屬于客戶保證金的范疇，重點在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強調(diào)與個人客戶保證金賬戶的關系。選項C，特別結(jié)算會員保證金賬戶也是在期貨市場中特定類型會員的保證金賬戶，與本題全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶應獨立管理的關鍵對象不符。選項D，全面結(jié)算會員期貨公司的自有資金是公司自身運營、發(fā)展等使用的資金，與客戶的期貨保證金性質(zhì)完全不同。將期貨保證金賬戶與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶保證金，保障客戶資金安全，這是期貨市場監(jiān)管的重要要求。所以全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理，本題答案選D。19、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨保證金安全監(jiān)控負責主體的知識點。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的專門機構(gòu)。該機構(gòu)的設立旨在全面、及時、準確地掌握期貨保證金的動向，確保期貨保證金的安全，保障期貨市場的平穩(wěn)運行，所以選項A正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對期貨市場主體的合規(guī)運營等方面進行監(jiān)督檢查，但并非是對期貨保證金安全實施監(jiān)控的直接負責主體，故選項B錯誤。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職能在于組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不專門負責期貨保證金安全的監(jiān)控工作，所以選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理、進行行業(yè)自律監(jiān)督等，不承擔對期貨保證金安全實施監(jiān)控的職責，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。20、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項A根據(jù)相關規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風險官應當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，只有具備相應任職資格才能擔任該職位，所以選項A說法正確。選項B若期貨公司設有獨立董事，在聘任首席風險官時，需經(jīng)全體獨立董事同意，這是為了保障獨立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風險官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項B說法正確。選項C公司的章程是公司運營和管理的基本準則，對首席風險官的提名和聘任，應當依據(jù)公司章程的規(guī)定進行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項C說法正確。選項D期貨公司首席風險官的聘任應當由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要決定公司的重大事項；董事會負責公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風險官的聘任屬于董事會的職責范圍，因此選項D說法錯誤。綜上，本題答案選D。21、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由()承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時交易差價損失或交易結(jié)果的承擔主體。在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務機構(gòu)，負有按照客戶指令進行準確交易的責任和義務。當期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務的行為。根據(jù)相關規(guī)定和市場交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當導致交易價格超出客戶指令價位范圍而產(chǎn)生的交易差價損失或者交易結(jié)果，應由期貨公司承擔。而客戶已經(jīng)明確給出了指令價位范圍，其自身不存在導致價格超出該范圍的過錯；會員在本題語境中并非承擔該責任的主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并非導致該交易價格超出范圍情況的直接責任方。所以，本題答案選A。22、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時向中國證監(jiān)會提交相關材料的時間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題答案選C。23、中國證監(jiān)會某派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.要求該期貨公司限期報送或者補充更正

B.認定該期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定

C.要求該期貨公司進行重大業(yè)務決策時，提前向派出機構(gòu)報送臨時報告

D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的理解與應用，解題關鍵在于分析每個選項是否符合法規(guī)針對期貨公司報送風險監(jiān)管表存在重大遺漏時的處理規(guī)定。選項A依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在問題時，要求期貨公司限期報送或者補充更正屬于合理且符合規(guī)定的行為。該期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，派出機構(gòu)要求其限期報送或者補充更正，這有助于確保監(jiān)管信息的完整性和準確性，符合法規(guī)要求，所以選項A正確。選項B僅因期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，不能直接認定該期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定。風險監(jiān)管指標是否符合規(guī)定需要綜合多方面因素進行判斷，不能僅僅依據(jù)報表存在遺漏這一單一情況就做出認定。所以選項B錯誤。選項C題干僅表明該期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，并未提及該公司在重大業(yè)務決策方面存在問題，也沒有相關規(guī)定表明僅因風險監(jiān)管表存在遺漏，就要求該期貨公司進行重大業(yè)務決策時提前向派出機構(gòu)報送臨時報告。所以選項C錯誤。選項D題干中沒有體現(xiàn)出需要該期貨公司提交合規(guī)檢查報告的情形，不能因為風險監(jiān)管表存在重大遺漏就要求其提交合規(guī)檢查報告，這種要求缺乏相應依據(jù)。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。""24、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨公司任用人員相關規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風險官不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"25、會員制期貨交易所設會員大會不能行使的職權(quán)是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.選舉和更換會員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)范圍。選項A會員大會有權(quán)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案。期貨交易所章程和交易規(guī)則是交易所運行的基本準則和規(guī)范，其制定和修改對整個期貨市場的交易秩序和運行機制有著重要影響，會員大會作為交易所的權(quán)力機構(gòu)，需要對這些重要內(nèi)容進行審定，以確保其符合會員的利益和市場發(fā)展的需要，所以該選項屬于會員大會能行使的職權(quán)。選項B審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告也是會員大會的職權(quán)之一。財務預算方案和決算報告反映了期貨交易所的財務狀況和經(jīng)營成果，會員大會通過審議批準這些報告，可以監(jiān)督交易所的財務管理和資金使用情況，保障會員的經(jīng)濟利益，因此該選項不符合題意。選項C會員大會能夠選舉和更換會員理事。會員理事是代表會員參與期貨交易所管理和決策的重要人員，會員大會通過選舉和更換會員理事，保證理事能夠代表會員的意愿履行職責，體現(xiàn)了會員對交易所管理的參與權(quán)，所以該選項也屬于會員大會的職權(quán)。選項D任免期貨交易所總經(jīng)理并非會員大會的職權(quán)。期貨交易所總經(jīng)理的任免通常由期貨交易所的理事會或其他相關管理機構(gòu)負責，因為總經(jīng)理的職責主要是負責交易所的日常經(jīng)營管理工作，這需要專業(yè)的管理能力和經(jīng)驗，其任免更適合由具備相關專業(yè)知識和決策能力的機構(gòu)來進行，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。26、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關報告時限的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構(gòu)需要在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以該題正確答案為D選項。"27、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）。

A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務，

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務”定義的理解。在期貨公司進入預警期后，對于重大業(yè)務決策需要提前向監(jiān)管部門報告，關鍵在于明確這里“重大業(yè)務”的界定標準。選項A和B以凈利潤變化來衡量重大業(yè)務。凈利潤主要反映企業(yè)的盈利狀況，但在衡量期貨公司業(yè)務對整體風險和監(jiān)管指標的影響時，凈利潤變化并非核心考量因素。期貨公司的風險監(jiān)管更側(cè)重于凈資本等風險監(jiān)管指標，因為這些指標直接關系到期貨公司的財務穩(wěn)健性和風險承受能力，所以A、B選項錯誤。選項C，可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務，將業(yè)務與風險監(jiān)管指標緊密關聯(lián)。凈資本等風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風險狀況的重要依據(jù)，當業(yè)務可能使這些指標發(fā)生10％以上變化時，意味著該業(yè)務可能對期貨公司的風險狀況產(chǎn)生重大影響，符合“重大業(yè)務”的定義，所以C選項正確。選項D，將變化幅度設定為5％以上。但根據(jù)相關規(guī)定，“重大業(yè)務”的界定是凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化，5％的變化幅度未達到“重大業(yè)務”的標準，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。28、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關規(guī)定來分析每個選項。對選項A的分析根據(jù)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。所以選項A正確。對選項B的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由中國證監(jiān)會提名后經(jīng)股東大會通過，而是由監(jiān)事會通過，故選項B錯誤。對選項C的分析提名主體應為中國證監(jiān)會，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以選項C錯誤。對選項D的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免既不是由股東大會提名，也不是由董事會通過，該選項的流程不符合規(guī)定，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案為A。29、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應提供的申請日前的月數(shù)。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，其提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應是申請日前6個月的。所以答案選C。30、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)時，開戶資料的審核與存檔主體。證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，需要完成一系列規(guī)范動作，如對照核實客戶真實身份、核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致、采集并留存客戶影像資料等，并將這些開戶資料提交給指定主體進行審核開戶和存檔。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司是受期貨公司委托開展協(xié)助開戶工作，最終開戶資料要提交給委托方即期貨公司進行審核開戶和存檔。而證券公司主要負責協(xié)助辦理相關手續(xù)，并非最終的審核和存檔主體，所以A選項錯誤；期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，并不負責具體客戶開戶資料的審核和存檔工作，所以B選項錯誤；期貨結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的結(jié)算等相關業(yè)務，一般不承擔客戶開戶資料審核和存檔的職責，所以C選項錯誤。綜上，答案選D。31、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應當將報表報送()。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查保障基金管理機構(gòu)編報保障基金相關報告并審計通過后，應將報表報送的部門。保障基金的籌集、管理和使用涉及到金融監(jiān)管和財政管理等多方面內(nèi)容。中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，保障基金在金融市場中具有重要作用，其相關情況需要向中國證監(jiān)會報送，以便其掌握市場動態(tài)、維護市場穩(wěn)定和保護投資者權(quán)益。而財政部負責國家財政收支管理等重要職責，保障基金的財務狀況與國家財政密切相關，所以也需要向財政部報送相關報表。選項A，中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，保障基金管理機構(gòu)經(jīng)審計通過后不需要將報表報送中國人民銀行，所以A選項錯誤。選項B，僅報送中國證監(jiān)會不完整，還需要報送財政部，所以B選項錯誤。選項C，保障基金管理機構(gòu)經(jīng)審計通過后，應當將報表同時報送中國證監(jiān)會和財政部，C選項正確。選項D，“或”表示選擇關系，而實際情況是需要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非選擇報送其中一個部門，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。32、社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)違反國家規(guī)定運用資金的，情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。

A.五萬元以上五十萬元以下罰金

B.三萬元以上三十萬元以下罰金

C.三萬元以上五十萬元以下罰金

D.五萬元以上三十萬元以下罰金

【答案】：B

【解析】本題考查對公眾資金管理機構(gòu)違規(guī)運用資金相關法律處罰規(guī)定的記憶。社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)違反國家規(guī)定運用資金，情節(jié)嚴重時，依據(jù)相關法律規(guī)定，要對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。所以正確答案是B選項。33、有權(quán)指定交割倉庫的是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)指定交割倉庫的主體。選項A：期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，它負責制定期貨交易的規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等一系列重要工作。指定交割倉庫是期貨交易中非常關鍵的一個環(huán)節(jié)，與期貨合約的實物交割密切相關，期貨交易所有權(quán)根據(jù)市場情況和交易規(guī)則指定合適的交割倉庫，以確保期貨交易的順利進行和實物交割的質(zhì)量與安全，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，其職責包括對期貨公司及從業(yè)人員的資格管理、職業(yè)道德規(guī)范制定、教育培訓等工作，并不負責指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要負責在所轄區(qū)域內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關期貨市場的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并不承擔指定交割倉庫這一具體職能，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，制定期貨市場的發(fā)展規(guī)劃和政策等宏觀層面的工作，而指定交割倉庫通常是由期貨交易所具體操作執(zhí)行的，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的直接職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。34、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（）內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。分析各選項A選項：15日：在相關規(guī)定中，15日并不是中國證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請后作出決定的時間，所以該選項錯誤。B選項：20日：同樣，規(guī)定里并沒有將20日作為此業(yè)務申請決定的時間期限，該選項不符合要求，錯誤。C選項：1個月：此時間也不是相關規(guī)定中作出該項決定的時間，該選項不正確。D選項：3個月：按照規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。35、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應關系準確。

A.謹慎

B.公平

C.實質(zhì)重于形式

D.明晰

【答案】：C

【解析】本題主要考查特殊單位客戶實名制要求及核對應遵循的原則。選項A，“謹慎”通常側(cè)重于做事小心慎重，但這并非特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的核心原則，不能準確體現(xiàn)特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應關系準確這一要求，所以A選項不正確。選項B，“公平”強調(diào)的是公正、平等，一般用于描述在交易、分配等過程中不偏袒、不歧視，與特殊單位客戶實名制要求及核對所需要遵循的原則關聯(lián)不大，故B選項錯誤。選項C，“實質(zhì)重于形式”原則要求企業(yè)應當按照交易或者事項的經(jīng)濟實質(zhì)進行會計確認、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)。在特殊單位客戶的實名制要求及核對中，遵循實質(zhì)重于形式原則，能夠透過表面現(xiàn)象，更準確地確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應關系準確，符合相關管理要求，所以C選項正確。選項D，“明晰”主要強調(diào)清晰、明白，多適用于表述、信息等方面的特征，并非特殊單位客戶實名制要求及核對的特定原則，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。36、對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對期貨公司采取有關措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關法律法規(guī)，對于經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。所以本題正確答案是A選項。37、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務申請資格的相關規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A：公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，其風險狀況至關重要。風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風險承受能力和運營穩(wěn)健性的重要依據(jù)。只有風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準，才能表明該公司在財務狀況、風險管理等方面具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的能力和條件，能夠有效防范和控制業(yè)務風險，保障客戶權(quán)益和市場穩(wěn)定。因此，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司著重考慮此因素是符合業(yè)務要求和監(jiān)管規(guī)定的，該選項正確。選項B：公司的交易規(guī)模交易規(guī)模雖然能在一定程度上反映公司的業(yè)務活躍度和市場影響力，但它并非是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的實質(zhì)性關鍵因素。即使交易規(guī)模較小，只要公司在風險監(jiān)管、合規(guī)運營等核心方面滿足要求，依然可以獲得業(yè)務資格。所以，公司交易規(guī)模不是申請資格前兩個月需著重考慮的因素，該選項錯誤。選項C：公司的客戶數(shù)量客戶數(shù)量同樣不能作為申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決定性因素。客戶數(shù)量的多少并不能直接體現(xiàn)公司的風險管控能力、合規(guī)經(jīng)營水平以及業(yè)務運營的穩(wěn)定性。即便客戶數(shù)量較少，但公司在風險監(jiān)管等核心指標上達標，也不影響其申請業(yè)務資格。因此，公司客戶數(shù)量不是申請業(yè)務資格前需重點考慮的內(nèi)容，該選項錯誤。選項D：公司的發(fā)展規(guī)劃公司的發(fā)展規(guī)劃主要涉及公司未來的戰(zhàn)略方向和業(yè)務發(fā)展目標，它更多地是從公司長遠發(fā)展的角度進行考量。而申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格是對公司當前是否具備開展該業(yè)務的基本條件和能力的審核，發(fā)展規(guī)劃并非當前申請資格的實質(zhì)性因素。所以，公司發(fā)展規(guī)劃不是申請業(yè)務資格前兩個月需要著重關注的，該選項錯誤。綜上，答案選A。38、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，其對透支交易造成損失的賠償責任相關規(guī)定。根據(jù)相關法律法規(guī)，當期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，對透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的60％。所以本題正確答案是D選項。39、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時的相關規(guī)定。在期貨交易流程中，交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標識與核心要素，它唯一對應著客戶在期貨市場中的交易身份。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，按照規(guī)定需及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，以確保客戶在期貨交易系統(tǒng)中的身份信息及時更新，避免后續(xù)可能出現(xiàn)的交易混淆或錯誤。而交易賬戶主要是客戶存放交易資金、進行交易操作的載體，其注銷通常涉及與期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)的賬務清算等一系列程序，并非向期貨交易所申請注銷。結(jié)算編碼主要用于期貨公司與結(jié)算機構(gòu)之間的資金清算等業(yè)務往來，與客戶銷戶時向期貨交易所申請注銷的內(nèi)容并無直接關聯(lián)。結(jié)算賬戶是客戶用于存放期貨交易結(jié)算資金的銀行賬戶，其注銷主要是客戶與銀行之間辦理相關手續(xù)，與向期貨交易所申請的事項無關。綜上，本題正確答案是A。40、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關人員離任審計報告?zhèn)浒傅臅r間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。所以本題正確答案是A。"41、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時應遵循的原則。期貨公司作為金融服務機構(gòu)，其主要職責是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務。在開展業(yè)務過程中，期貨公司與客戶之間可能會出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當面臨這種無法避免的利益沖突時，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項A，公司利益是期貨公司自身運營和發(fā)展所追求的目標，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時可能會損害客戶的合法權(quán)益，這與期貨公司為客戶服務的宗旨相違背，不利于公司的長期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項錯誤。選項B，社會利益是一個較為寬泛的概念，通常涉及社會整體的公共利益、社會秩序等方面。雖然期貨公司的經(jīng)營活動也會對社會利益產(chǎn)生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時，直接以社會利益作為優(yōu)先考量并不符合實際業(yè)務場景和具體要求，所以該選項錯誤。選項C，客戶是期貨公司的服務對象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎。當無法避免與客戶的利益沖突時，確?？蛻衾鎯?yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠信和責任，維護客戶的信任，進而促進期貨市場的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準則和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項D，國家利益是指國家在政治、經(jīng)濟、文化等各個方面的總體利益。國家利益在宏觀層面上對整個國家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場景中，一般不會直接將國家利益作為優(yōu)先保障的對象，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。42、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中與測試試卷相關的主體。在金融期貨投資者適當性制度里，交易所定期或不定期更新測試試卷，其目的主要是為了評估投資者是否具備參與金融期貨交易的知識和能力。選項A，期貨公司開戶人員主要負責投資者開戶的流程操作，如資料審核、手續(xù)辦理等，并非是測試試卷的主要使用對象。選項B，投資者需要通過相關測試來證明自己對金融期貨知識的掌握程度以及風險承受能力等，所以投資者是交易所更新測試試卷后需要進行測試的主體，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務人員主要是向投資者介紹業(yè)務相關信息，他們本身不是直接參與該測試的核心對象。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負責市場拓展、客戶開發(fā)等工作，也不是測試試卷針對的主要群體。綜上，答案選B。43、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】該題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員兼任職務規(guī)定的了解。期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中，其行為規(guī)范受到多方面監(jiān)管，在兼任職務方面，出于防范潛在利益沖突、保障所在機構(gòu)合法權(quán)益等多方面考慮，有著明確的規(guī)定。按照規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作；所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責轄區(qū)內(nèi)的市場監(jiān)管等事務；中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，它們并非決定期貨從業(yè)人員兼任職務是否可以的主體。所以本題正確答案是C。"44、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對推薦人虛假陳述相關處罰規(guī)定的時間記憶。根據(jù)規(guī)定，當推薦人簽署的意見有虛假陳述時，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以正確答案是A選項。"45、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時承擔違約責任的資金順序。在期貨交易中，當客戶在期貨公司違約時，按照規(guī)定，期貨公司應先以該客戶的保證金承擔違約責任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當客戶違約時，首先使用其自身的保證金來彌補可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運營和發(fā)展的資金；期貨公司的風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風險等情況而設立的資金；題干中“期貨交易公司的儲備金”并非規(guī)范的專業(yè)術(shù)語，且在處理客戶違約問題時，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。46、公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.理事會

B.股東大會

C.董事會

D.會員大會

【答案】：B

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所權(quán)力機構(gòu)的相關知識。公司制期貨交易所采用公司的組織形式，在公司治理結(jié)構(gòu)中，股東大會由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，決定公司的重大事項。選項A，理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)的常設機構(gòu)，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。選項C，董事會是由股東大會選舉產(chǎn)生的，負責執(zhí)行股東大會的決議，對公司的日常經(jīng)營管理進行決策和監(jiān)督，它是公司的執(zhí)行機構(gòu)，而非權(quán)力機構(gòu)。選項D，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，會員制期貨交易所由會員共同出資組建，實行會員自治、自律、自我管理，會員大會由全體會員組成。而公司制期貨交易所是由股東出資組建，所以其權(quán)力機構(gòu)是股東大會，本題正確答案是B。47、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B.期貨公司承擔費用X和損失Y

C.企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y

D.企業(yè)承擔費用X和損失Y

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中保證金相關規(guī)定來判斷費用和損失的承擔主體。在期貨交易里，當企業(yè)保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定時間內(nèi)及時追加保證金，也未自行平倉時，期貨公司有權(quán)對其合約進行強行平倉。按照相關規(guī)則，因強行平倉產(chǎn)生的費用以及造成的損失，應由企業(yè)來承擔。本題中，某企業(yè)在交易日后保證金不足，未按要求追加保證金或自行平倉，期貨公司強行平倉所發(fā)生的費用X和產(chǎn)生的損失Y，都應企業(yè)承擔。所以答案選D。48、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務資格

【答案】：B

【解析】本題是關于中國金融期貨交易所對期貨公司會員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任時可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項A，通報批評是一種常見的監(jiān)管處罰手段，通過公開通報，可起到警示和教育作用，讓相關人員認識到其行為的不當性，中國金融期貨交易所在此情況下可以采取通報批評的措施。選項C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務，這是對違規(guī)人員在業(yè)務開展方面的一種限制，限制其在一段時間內(nèi)不能在該交易所從事期貨業(yè)務，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項D，取消從事本交易所期貨業(yè)務資格，這是較為嚴厲的處罰措施，當違規(guī)情節(jié)嚴重時，取消其業(yè)務資格可以有效維護市場秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項B，沒收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權(quán)的行政機關依據(jù)法律法規(guī)來執(zhí)行的，中國金融期貨交易所作為交易場所，主要負責市場交易的組織和管理，并沒有權(quán)力進行沒收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。49、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。這是符合規(guī)范要求的做法，所以選項A正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格且連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時并非要參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加后續(xù)職業(yè)培訓，所以選項B錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，所以選項C錯誤。選項D：此類情況不需要參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。50、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。

A.非結(jié)算會員

B.交易會員

C.客戶

D.投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務時的委托限制。選項A：非結(jié)算會員是指只能從事與結(jié)算和交割手續(xù)相關的業(yè)務，本身不具備直接與期貨交易所進行結(jié)算的資格。取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，所以A選項正確。選項B：交易會員是指可以在期貨交易所進行交易的會員，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以接受交易會員中符合條件的客戶的委托辦理相關業(yè)務，并非不能接受交易會員相關委托，B選項錯誤。選項C：客戶是期貨公司業(yè)務的服務對象之一，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以接受客戶的委托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，C選項錯誤。選項D：投資者與期貨公司存在委托代理關系，期貨公司可以接受投資者的委托開展相關期貨業(yè)務，包括辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，D選項錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司被期貨交易所（），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

A.接納為會員

B.暫停會員資格

C.終止會員資格

D.要求追加保證金

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A當期貨公司被期貨交易所接納為會員時，這是期貨公司在期貨市場參與資格方面的重要變動。此變動會對期貨公司的業(yè)務開展、市場地位等方面產(chǎn)生影響，屬于中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)需要掌握的重要信息。因此，期貨公司應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，該選項正確。選項B期貨交易所暫停期貨公司會員資格，意味著期貨公司在一定時期內(nèi)其會員的部分或全部權(quán)利將受到限制，這會直接影響期貨公司的業(yè)務運營和市場形象，也可能引發(fā)一系列相關問題。所以，這種重要情況期貨公司有義務在收到通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，該選項正確。選項C期貨交易所終止期貨公司會員資格，標志著期貨公司在該期貨交易所失去會員身份，無法再以會員身份開展相關業(yè)務，這是對期貨公司業(yè)務有重大影響的事件。為了便于監(jiān)管部門及時掌握情況并進行相應的監(jiān)管措施，期貨公司應在收到通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，該選項正確。選項D期貨交易所要求期貨公司追加保證金，這通常是基于期貨公司持倉情況和市場波動等因素做出的要求，主要是為了保障期貨交易的履約安全。這屬于期貨交易中的日常風險管理措施，一般不會對期貨公司的整體運營和市場地位產(chǎn)生根本性的重大影響，不屬于需要向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告的范疇，該選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。2、對于研究分析報告，期貨公司應（）。

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在處理研究分析報告時應遵循的原則和規(guī)范，對各選項逐一進行分析。選項A建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，并對其使用進行審閱和合規(guī)檢查，這是期貨公司確保研究分析報告質(zhì)量與合規(guī)性的重要舉措。通過這樣的機制，可以對研究分析報告和資訊信息的內(nèi)容、來源等進行嚴格把控，保證其符合相關法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，提高報告的可靠性和專業(yè)性，所以選項A正確。選項B保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論，能夠避免外界因素的干擾，使研究結(jié)果更加客觀、公正。獨立的研究分析能夠基于真實的數(shù)據(jù)和合理的分析方法，為期貨公司及其客戶提供準確的決策依據(jù)，體現(xiàn)了研究工作的科學性和嚴謹性，因此選項B正確。選項C防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益，是維護市場公平公正、保護投資者合法權(quán)益的重要措施。若有人利用內(nèi)部信息謀取私利，會損害公司聲譽和客戶利益，破壞市場秩序，所以期貨公司需要采取有效措施杜絕此類現(xiàn)象發(fā)生，選項C正確。選項D雖然建立規(guī)章制度明確研究人員定期作出研究分析報告是合理的，但并沒有規(guī)定報告期限一般為3個月或6個月，報告期限應根據(jù)公司實際情況、業(yè)務需求以及研究對象的特點等因素綜合確定，并非固定為3個月或6個月，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。3、期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.書面

B.計算機

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.電話

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司客戶下達交易指令的委托方式。在期貨交易中，為了方便客戶進行交易操作，提供了多種委托方式供客戶選擇。具體分析各選項：-選項A：書面委托是一種傳統(tǒng)且正式的委托方式，客戶以書面的形式明確表達自己的交易指令，具有一定的規(guī)范性和可追溯性，所以書面委托是可行的下達交易指令的方式。-選項B：計算機委托，隨著科技的發(fā)展，計算機在金融交易領域得到廣泛應用。客戶可以利用計算機軟件或程序輸入交易指令，通過與期貨交易系統(tǒng)的連接來完成交易委托，這種方式高效便捷，因此計算機委托也是常見的委托方式之一。-選項C：互聯(lián)網(wǎng)委托是在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)普及的背景下產(chǎn)生的一種委托方式。客戶借助互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)絡環(huán)境，通過在線交易平臺等途徑下達交易指令，不受時間和空間的限制，極大地提高了交易的靈活性和便利性，所以互聯(lián)網(wǎng)委托同樣是合法有效的委托方式。-選項D：電話委托是指客戶通過撥打期貨公司指定的電話，按照語音提示或與期貨公司工作人員溝通，清晰準確地傳達自己的交易指令，這也是一種被廣泛認可和采用的委托方式。綜上所述，期貨公司客戶可以通過書面、計算機、互聯(lián)網(wǎng)、電話等委托方式下達交易指令，本題答案選ABCD。4、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協(xié)議，則（）。

A.該書面保留持倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定

B.該書面保留持倉協(xié)議沒有違反相關法律、法規(guī)規(guī)定

C.持倉保留期間損失由期貨公司負責，穿倉損失由投資者負責

D.持倉保留期間損失由投資者負責，穿倉損失由期貨公司負責

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A和B在期貨交易中，當客戶收到期貨公司追加保證金通知且未能按時追加，賬戶保證金低于交易所規(guī)定時，客戶與期貨公司可以簽訂書面保留持倉協(xié)議，這種做法在相關法律法規(guī)中是被允許的，并不違反規(guī)定。所以選項A錯誤，選項B正確。選項C和D對于簽訂書面保留持倉協(xié)議后的情況，在持倉保留期間，由于市場行情變化等因素導致的損失，其責任主體是投資者，因為投資者是交易的實際參與者，需對自己的持倉負責。而當出現(xiàn)穿倉損失，即客戶賬戶的保證金不足以彌補虧損時，該損失應由期貨公司負責，因為期貨公司有妥善管理客戶賬戶、控制風險的義務。所以選項C錯誤，選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。5、某擬設期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于擬設期貨公司業(yè)務的表述中，正確的有（）。

A.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格

B.從事期貨自營業(yè)務，需經(jīng)國務院批準

C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依法登記備案

D.不得從事期貨自營業(yè)務，須調(diào)整其有關方案

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司不同業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：依據(jù)相關規(guī)定，從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，需要在公司成立之后申請業(yè)務資格，這是符合行業(yè)監(jiān)管要求和業(yè)務開展流程的。所以該選項表述正確。選項B：在我國，期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務，而不是經(jīng)過國務院批準就可以從事。因此，該選項表述錯誤。選項C：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依法進行登記備案，以確保業(yè)務合規(guī)開展，接受相關部門的監(jiān)督管理。所以該選項表述正確。選項D：由于期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務，所以擬設期貨公司若計劃經(jīng)營期貨自營業(yè)務，必須調(diào)整有關方案，以符合法律規(guī)定。所以該選項表述正確。綜上，正確答案是ACD。6、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取的措施包括（）

A.進入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項做出說明

C.拘留當事人

D.查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的相關文件和資料

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》相關規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A：進入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證調(diào)查人員為了全面、準確地掌握違規(guī)行為的相關情況，進入違規(guī)行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證是合理且必要的措施，這有助于獲取直接的證據(jù)和信息，以查明事實真相，所以該選項正確。選項B：詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項做出說明通過詢問當事人和相關單位、個人，能夠從不同角度了解被調(diào)查事件的具體情況和細節(jié)，獲取更多的線索和信息，為后續(xù)的調(diào)查和處理提供依據(jù)，因此該選項正確。選項C：拘留當事人拘留是一種限制人身自由的嚴厲強制措施，通常由司法機關或具有相應執(zhí)法權(quán)限的部門依據(jù)法律規(guī)定執(zhí)行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其調(diào)查人員并不具備拘留當事人的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項D：查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的相關文件和資料相關的文件和資料往往記錄了與被調(diào)查事件有關的重要信息，調(diào)查人員查閱、復制這些文件和資料，能夠深入了解事件的背景、過程和具體情況，為準確判斷違規(guī)行為提供有力支持，故該選項正確。綜上，本題的正確答案是ABD。7、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。

A.近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B.近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款

C.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關調(diào)查

D.近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時，高級管理人員出現(xiàn)特定情形的限制規(guī)定。逐一分析各選項：A選項：高級管理人員近1年內(nèi)存在不良信用記錄，說明其信用狀況不佳，可能存在一定的信用風險和潛在的經(jīng)營管理問題，這會對期貨公司的聲譽和運營產(chǎn)生不利影響，因此期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，該選項正確。B選項：高級管理人員近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款，表明其在經(jīng)營活動中存在違法違規(guī)行為，反映出其合規(guī)意識不足和管理能力存在缺陷，會增加期貨公司的合規(guī)風險，所以期貨公司不能申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，該選項正確。C選項：高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關調(diào)查，在調(diào)查結(jié)果未明確之前，存在不確定性，若最終被認定違法違規(guī)，將對期貨公司的經(jīng)營產(chǎn)生重大負面影響，基于謹慎性原則，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，該選項正確。D選項：高級管理人員近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰，這屬于嚴重的違法犯罪行為，嚴重違背了職業(yè)操守和法律規(guī)定，其個人的品行和信譽存在嚴重問題，會給期貨公司帶來極大的法律風險和聲譽風險，期貨公司自然不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，答案為ABCD。8、期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取下列（）措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

A.限制開倉

B.提高保證金標準

C.限期平倉

D.強行平倉

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨交易所對會員或客戶采取措施后需及時報告中國證監(jiān)會的情形。選項A限制開倉是期貨交易所對會員或客戶交易行為進行約束的一種常規(guī)手段，其主要目的是控制市場風險、維護市場秩序等。在通常情況下，限制開倉并不屬于必須在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會的范疇，它相對來說是一種較為常規(guī)和局部性的調(diào)控措施，所以選項A不符合題意。選項B提高保證金標準是一項較為重要的風險控制手段。當市場行情出現(xiàn)較大波動或者會員、客戶的持倉風險達到一定程度時，期貨交易所會采取提高保證金標準的措施，以增強市場的抗風險能力。由于這一措施可能會對會員和客戶的資金使用、交易策略等產(chǎn)生較大影響，同時也反映了市場的風險狀況發(fā)生了較為重要的變化，所以期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序采取該措施后，應當及時報告中國證監(jiān)會，故選項B符合題意。選項C限期平倉是指期貨交易所要求會員或客戶在規(guī)定的期限內(nèi)自行平倉。這通常意味著會員或客戶的持倉情況已經(jīng)違反了相關規(guī)定或者面臨較大的風險，需要及時進行調(diào)整。限期平倉涉及到會員和客戶的交易權(quán)益以及市場的穩(wěn)定運行，是一個較為重要的決策，所以期貨交易所在采取該措施后需要及時報告中國證監(jiān)會，選項C符合題意。選項D強行平倉是在會員或客戶未能在規(guī)定時間內(nèi)自行完成平倉操作，且其持倉風險已經(jīng)嚴重威脅到市場正常運行的情況下，期貨交易所采取的一種強制手段。強行平倉會直接導致會員和客戶的持倉被處置，對其經(jīng)濟利益產(chǎn)生重大影響，同時也反映了市場風險已經(jīng)達到了較為嚴重的程度，因此期貨交易所在采取強行平倉措施后，必須及時報告中國證監(jiān)會，選項D符合題意。綜上，答案選BCD。9、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（）。

A.期貨從業(yè)人員資格的申請

B.期貨從業(yè)人員的任用

C.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

D.期貨公司高級管理人員任職資格條件

【答案】：ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是針對期貨從業(yè)人員展開規(guī)范管理的法規(guī)。選項A，期貨從業(yè)人員資格的申請是管理期貨從業(yè)人員的重