期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自我提分評估第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進(jìn)行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預(yù)計負(fù)債

B.或有事項

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會計處理及凈資本計算的規(guī)定。選項A，預(yù)計負(fù)債是因或有事項可能產(chǎn)生的負(fù)債，它只是或有事項的一部分情況，不能涵蓋所有需要按照規(guī)定進(jìn)行會計處理、扣減凈資本及附注說明的情況，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)或有事項的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進(jìn)行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明?；蛴惺马棸ɑ蛴匈Y產(chǎn)和或有負(fù)債等多種情形，該選項符合規(guī)定，故B選項正確。選項C，或有資產(chǎn)只是或有事項中的一種表現(xiàn)形式，不能代表整個需要處理的范疇，所以C選項錯誤。選項D，負(fù)債是企業(yè)過去的交易或者事項形成的，預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)，與題干所強(qiáng)調(diào)的需要根據(jù)特定情況進(jìn)行會計處理和凈資本扣減的或有性質(zhì)的情況不相符，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。2、連日來，強(qiáng)麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對峙，市場風(fēng)險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，

A.《期貨交易所管理條例》第七十二條

B.《期貨交易所管理條例》第六十九條

C.《期貨交易所管理條例》第八十條

D.《期貨交易所管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于期貨違規(guī)行為適用法規(guī)的判斷。題干中期貨從業(yè)人員韓某作為會議成員，在期貨交易所召開的商討控制風(fēng)險的緊急會議臨近結(jié)束時，借機(jī)給好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格風(fēng)險控制措施并預(yù)料強(qiáng)麥價格將會大跌，朱某得知消息后立即賣空強(qiáng)麥期貨合約。這種行為屬于期貨從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人，讓他人利用該內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的違規(guī)行為。《期貨交易所管理條例》第六十九條針對的正是與內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為相關(guān)的規(guī)定，韓某和朱某的行為符合此條例所規(guī)范的情形，所以應(yīng)依據(jù)該條例進(jìn)行處理。而《期貨交易所管理條例》第七十二條、第八十條、第八十一條所規(guī)范的內(nèi)容與本題中所描述的這種內(nèi)幕信息泄露及交易的行為不相符。因此，本題的正確答案是B。3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能。以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。并（）。

A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.滿足投資者的各項要求

C.量大限度維護(hù)投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為投資者提供服務(wù)時應(yīng)遵循的原則。選項A：維護(hù)投資者的合法權(quán)益是期貨從業(yè)人員的重要職責(zé)之一。以專業(yè)技能，秉持小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心目標(biāo)就是要保障投資者的合法權(quán)益不受侵害，該選項符合從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)要求，故A選項正確。選項B：投資者的各項要求不一定都是合理合法的，期貨從業(yè)人員不能不加甄別地去滿足投資者的所有要求，對于不合理或不合法的要求應(yīng)予以拒絕并進(jìn)行正確引導(dǎo)，所以該選項錯誤。選項C：“最大限度維護(hù)投資者利益”表述不準(zhǔn)確，從業(yè)人員應(yīng)維護(hù)的是投資者的合法權(quán)益，而不是無原則地追求所謂的“最大限度利益”，因為在市場環(huán)境中存在各種不確定性和風(fēng)險，無法保證所謂的“最大限度”利益，故該選項錯誤。選項D：市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大收益。從業(yè)人員的職責(zé)是按照專業(yè)和規(guī)范為投資者服務(wù)、維護(hù)其合法權(quán)益，而不是承諾為投資者創(chuàng)造最大收益，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。""4、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對收取的客戶保證金可以劃轉(zhuǎn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對收取的客戶保證金必須嚴(yán)格依法依規(guī)管理和使用，保障客戶資金安全。選項A，補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足不屬于可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的法定情形。期貨交易所結(jié)算資金有其自身的管理和補(bǔ)充機(jī)制，不能隨意用客戶保證金來補(bǔ)充，所以該選項錯誤。選項B，為客戶交存保證金、支付稅款，這是與客戶自身業(yè)務(wù)和合法合規(guī)義務(wù)相關(guān)的合理支出，是期貨公司可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的正當(dāng)情形，該選項正確。選項C，彌補(bǔ)期貨公司的虧損是不可以動用客戶保證金的?？蛻舯ＷC金是客戶的資金，不能用于填補(bǔ)期貨公司自身經(jīng)營產(chǎn)生的虧損，以確?？蛻糍Y金的獨立性和安全性，所以該選項錯誤。選項D，將客戶保證金作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)清償債務(wù)也是不被允許的。每個客戶的保證金都有明確的歸屬，不能隨意用于其他客戶的債務(wù)清償，這是對客戶資金權(quán)益的保護(hù)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)情況進(jìn)行處理的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估。所以該題答案選A。"6、期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例的規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，風(fēng)險資本準(zhǔn)備則反映了期貨公司在經(jīng)營過程中可能面臨的風(fēng)險程度。為了確保期貨公司具備足夠的資本來應(yīng)對潛在風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，相關(guān)法規(guī)對期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例作出了明確要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，這意味著期貨公司的凈資本至少要能夠覆蓋其風(fēng)險資本準(zhǔn)備，以保證公司有足夠的資金實力來抵御可能出現(xiàn)的風(fēng)險。如果該比例低于100%，則表明期貨公司的資本可能不足以應(yīng)對潛在風(fēng)險，可能面臨較大的經(jīng)營風(fēng)險。選項A“高于100%”，高于規(guī)定比例是符合風(fēng)險控制要求的，但題干問的是“不得”怎樣，所以該選項不符合題意；選項C“高于120%”，這并非法規(guī)對于該比例的限制要求；選項D“低于120%”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定對于該比例的下限要求。綜上，正確答案是B。7、期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自（）起自動失效。

A.離任之日

B.離任前一日

C.離任后一日

D.提出離職之日

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員離任后任職資格自動失效的時間規(guī)定。對于期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人來說，當(dāng)他們離任時，其任職資格自離任之日起自動失效?！半x任之日”是一個明確的時間節(jié)點，以該日為界限，一旦人員完成離任動作，其原本的任職資格就不再有效。選項B“離任前一日”，此時該人員仍處于在職狀態(tài)，任職資格顯然是有效的，所以該選項錯誤；選項C“離任后一日”，這種表述違背了任職資格自動失效的及時性原則，在離任之日就應(yīng)自動失效，而非推遲到后一日，所以該選項錯誤；選項D“提出離職之日”，提出離職并不意味著實際離任，在提出離職到實際離任期間，人員可能仍在履行職責(zé)，任職資格依然存在，所以該選項也錯誤。綜上，答案選A。8、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

A.結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.投資者

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時的委托限制。選項A，結(jié)算會員是一個較為寬泛的概念，其中全面結(jié)算會員自身就具備為非結(jié)算會員和投資者辦理結(jié)算業(yè)務(wù)等功能，但不能直接判定交易結(jié)算會員期貨公司不得接受結(jié)算會員委托，且結(jié)算會員也有多種類型，故A項不符合題意。選項B，全面結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員和投資者辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員期貨公司與之并不存在不得接受委托進(jìn)行金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以B項不正確。選項C，投資者是期貨市場的重要參與主體，交易結(jié)算會員期貨公司的主要業(yè)務(wù)之一就是受托為客戶（包括投資者）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此C項不符合要求。選項D，交易結(jié)算會員期貨公司只能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員等其他符合條件的主體來進(jìn)行結(jié)算，交易結(jié)算會員期貨公司不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以D項正確。綜上，答案選D。9、期貨公司的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司書面風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以本題正確答案是A選項。"10、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述中，正確的是()。

A.期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

B.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會的資質(zhì)測試

C.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，而非在做出決定前報告，所以A選項錯誤。B選項：營業(yè)部負(fù)責(zé)人不需要通過中國證監(jiān)會的資質(zhì)測試，因此B選項錯誤。C選項：改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需要重新申請任職資格，所以C選項錯誤。D選項：營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格，該表述正確。綜上，本題正確答案是D。11、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進(jìn)行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所作為組織期貨交易及其相關(guān)活動的重要金融機(jī)構(gòu)，其所得收益的使用有著明確的規(guī)范和要求，應(yīng)主要用于提升自身的運營和管理水平，保障期貨交易的安全、高效、有序進(jìn)行。選項A“裝修期貨交易大廳”，良好的交易環(huán)境有助于提高交易效率和參與者的體驗，是保障期貨交易正常開展的合理支出，所以該選項不符合題意。選項B“引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件”，先進(jìn)的交易系統(tǒng)軟件能夠提升交易的速度、準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性，增強(qiáng)市場的競爭力和安全性，是期貨交易所提升自身運營能力的必要投入，因此該選項也不符合題意。選項D“購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備”，通過監(jiān)控設(shè)備可以對期貨交易進(jìn)行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和防范市場風(fēng)險，維護(hù)市場秩序，這對于保障期貨市場的健康穩(wěn)定至關(guān)重要，所以該選項同樣不符合題意。選項C“進(jìn)行期貨投資”，期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)，進(jìn)行自律管理等，若將所得收益用于期貨投資，會使其面臨投資風(fēng)險，可能影響其正常的運營和公信力，違反了其設(shè)立宗旨和相關(guān)規(guī)定，所以期貨交易所的所得收益不能用于進(jìn)行期貨投資。綜上，本題正確答案是C。12、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按()繳納保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司繳納保障基金的時間周期。期貨公司繳納保障基金是按照年度進(jìn)行的。在金融行業(yè)監(jiān)管規(guī)則體系中，對于期貨公司繳納保障基金這一重要事項，從風(fēng)險防控、資金管理以及行業(yè)規(guī)范等多方面綜合考量，規(guī)定按年度繳納保障基金。按年度繳納可以讓期貨公司有較為充足的時間進(jìn)行資金的統(tǒng)籌規(guī)劃，同時也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計和資金管理等工作。而月度時間周期過短，會增加期貨公司的工作量和管理成本；半年度在整體規(guī)劃和統(tǒng)計上的綜合效益不如年度；季度雖然比月度長，但相較于年度，在宏觀管理和行業(yè)規(guī)范上仍存在一定不足。所以本題答案選B。14、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.11個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部的條件中關(guān)于違法違規(guī)經(jīng)營的時間限制規(guī)定。期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，需要滿足一系列條件，其中一項明確規(guī)定了未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近一定時間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。在本題所給的四個選項中：-選項A，6個月的時間限制相對較短，不符合相關(guān)法規(guī)對于期貨公司設(shè)立營業(yè)部在合規(guī)方面較為嚴(yán)格的要求設(shè)定。-選項B，11個月并非規(guī)范的法規(guī)時間界定，在相關(guān)法規(guī)中沒有這樣的規(guī)定。-選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部要求近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰，該選項符合法規(guī)要求。-選項D，3年的時間跨度較長，與法規(guī)實際規(guī)定的時間不符。綜上，正確答案是C。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)（）責(zé)任。

A.審查

B.監(jiān)督

C.舉證

D.執(zhí)行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶交易指令入市交易應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。選項A，審查責(zé)任通常側(cè)重于在交易指令下達(dá)前對指令本身的合規(guī)性、完整性等方面進(jìn)行檢查，而題干強(qiáng)調(diào)的是對交易指令是否入市交易的責(zé)任界定，審查并不直接針對是否入市這一事實，所以A項不符合要求。選項B，監(jiān)督責(zé)任更側(cè)重于對交易過程的全面監(jiān)控，包括交易的合規(guī)性、風(fēng)險狀況等多方面，但對于證明交易指令是否真正入市交易并非核心責(zé)任，所以B項不正確。選項C，舉證責(zé)任是指當(dāng)事人對自己提出的主張有收集或提供證據(jù)的義務(wù)。在期貨交易中，期貨公司有能力和義務(wù)證明客戶的交易指令是否入市交易，即承擔(dān)舉證責(zé)任，所以C項正確。選項D，執(zhí)行責(zé)任主要是指按照客戶的交易指令進(jìn)行操作，但這并不能等同于對交易指令是否入市交易承擔(dān)證明責(zé)任，所以D項不合適。綜上，答案選C。16、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。

A.不予補(bǔ)償

B.酌情予以補(bǔ)償

C.予以補(bǔ)償

D.以上都不對

【答案】：C"

【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》明確規(guī)定，當(dāng)期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等原因?qū)е卤ＷC金出現(xiàn)缺口時，中國證券監(jiān)督管理委員會可按照辦法決定使用保障基金。使用保障基金的目的就是為了維護(hù)市場穩(wěn)定、保護(hù)投資者合法權(quán)益，對于不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失，是予以補(bǔ)償?shù)?。故本題答案選C。"17、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""18、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請期貨公司高級管理人員任職資格時免試取得期貨從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案選C。19、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.60萬元

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼時，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是C選項。20、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)主體。首先分析選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等相關(guān)職責(zé)，并非是批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的主體，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格由其批準(zhǔn)是合理的，該選項正確。再看選項C，證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，所以選項C錯誤。最后看選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)會員等工作，不具備批準(zhǔn)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。21、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官參加培訓(xùn)的組織主體。逐一分析各選項：-選項A：公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不負(fù)責(zé)組織或者認(rèn)可首席風(fēng)險官的相關(guān)培訓(xùn)，所以該選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，主要履行轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責(zé)，通常不是組織首席風(fēng)險官培訓(xùn)的主體，所以該選項錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，該選項正確。-選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非組織首席風(fēng)險官培訓(xùn)的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。22、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。公司制期貨交易所通常采用公司法人治理結(jié)構(gòu)，在其組織架構(gòu)中，不同的機(jī)構(gòu)有著不同的職責(zé)和權(quán)力。-選項A，董事會是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理決策等工作，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項錯誤。-選項B，理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而不是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項錯誤。-選項C，股東大會由全體股東組成，是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它決定公司的重大事項，在公司制期貨交易所中同樣如此，所以C選項正確。-選項D，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司董事、高級管理人員等的行為，確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。23、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率相關(guān)知識。會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。按照相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每半年召開一次。選項A，兩個月的時間間隔不符合規(guī)定的最低召開頻率要求；選項B，三個月也不是規(guī)定的召開周期；選項D，一年的時間間隔過長，不符合相關(guān)規(guī)范。所以正確答案是C。24、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于5年。所以答案選D。"25、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的文件和材料相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析，從而判斷正確答案。選項A章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運營的重要基礎(chǔ)文件，能夠明確交易所的組織架構(gòu)、運營規(guī)則等內(nèi)容，對于監(jiān)管部門了解交易所的基本運營模式和規(guī)則至關(guān)重要，因此申請設(shè)立期貨交易所時需要向中國證監(jiān)會提交，該選項不符合題意。選項B擬加入會員或者股東名單可以讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與主體情況，包括會員或股東的資質(zhì)、背景等信息，有助于評估交易所的潛在風(fēng)險和穩(wěn)定性，所以這也是申請設(shè)立時應(yīng)提交的材料之一，該選項不符合題意。選項C擬任用高級管理人員的名單及簡歷能使監(jiān)管部門了解交易所管理層的專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)驗等情況，因為高級管理人員的素質(zhì)和能力對交易所的運營和管理有著關(guān)鍵影響，所以需要提交，該選項不符合題意。選項D申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本等，而不是“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”，表述不準(zhǔn)確，所以該項不是申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。26、在我國，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.各地人事部門

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)。下面對各選項進(jìn)行分析：-選項A：中國證監(jiān)會主要是對全國證券、期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其職責(zé)側(cè)重于對市場的宏觀管理和監(jiān)督，并非負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理，其職能之一便是組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項正確。-選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨合約的交易活動，而不是組織從業(yè)資格考試，所以該選項錯誤。-選項D：各地人事部門主要負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)氐娜耸鹿芾?、人才服?wù)、人事考試等工作，但并不涉及期貨從業(yè)資格考試的組織，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。27、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應(yīng)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運營支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊資本

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可要求的處理方式。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司需按照企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，意味著其實際可能承擔(dān)的債務(wù)風(fēng)險未得到充分體現(xiàn)，財務(wù)狀況存在一定的潛在風(fēng)險。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。核減凈資本金額可以使期貨公司的財務(wù)數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地反映其實際風(fēng)險狀況，提醒期貨公司關(guān)注自身未充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的問題，促使其采取措施完善財務(wù)核算。所以中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，選項C正確。選項A，增加風(fēng)險準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，但未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，增加風(fēng)險準(zhǔn)備金不能準(zhǔn)確反映公司實際的負(fù)債情況和財務(wù)風(fēng)險，不能根本解決未充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的問題，故A項錯誤。選項B，減少運營支出與未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債沒有直接關(guān)聯(lián)，運營支出主要涉及公司日常經(jīng)營活動中的各項費用，而本題重點是處理預(yù)計負(fù)債確認(rèn)不充分的問題，故B項錯誤。選項D，增加注冊資本是增加公司的實收資本，與解決預(yù)計負(fù)債未充分確認(rèn)的問題沒有直接聯(lián)系，不能解決因預(yù)計負(fù)債確認(rèn)不充分而導(dǎo)致的財務(wù)風(fēng)險核算不準(zhǔn)確的問題，故D項錯誤。綜上，答案選C。28、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.透支額度

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶是否透支交易的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項A，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額是期貨交易所為了防范風(fēng)險等對會員和客戶結(jié)算準(zhǔn)備金的最低要求，但它并非是判斷是否透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。選項B，透支額度在期貨交易里并不是審查是否透支交易的標(biāo)準(zhǔn)，該說法不符合相關(guān)規(guī)定。選項C，風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險等情況，并非用于判斷透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。選項D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進(jìn)行期貨交易時需要繳納的保證金與合約價值的比例。在期貨交易中，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。若客戶的保證金低于按規(guī)定比例計算所需繳納的金額，就可能構(gòu)成透支交易。所以該選項正確。綜上，答案選D。29、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的機(jī)構(gòu)類型。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、對期貨從業(yè)人員進(jìn)行資格管理和培訓(xùn)等，并不直接從事期貨交易業(yè)務(wù)，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，B選項錯誤。選項C：期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作過程中有機(jī)會接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對期貨公司的從業(yè)人員，C選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，D選項錯誤。綜上，答案選C。30、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，為了有效防控風(fēng)險，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，會設(shè)置相應(yīng)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時，相關(guān)方面就需要采取措施來防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險。中國證監(jiān)會規(guī)定，“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％。所以本題答案選A。31、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)客戶資料時應(yīng)向哪個機(jī)構(gòu)提交修改申請。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類具體的客戶資料修改申請工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，也不負(fù)責(zé)接收與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以D選項錯誤。綜上，答案是B。32、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請調(diào)解。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間適當(dāng)性糾紛的調(diào)解申請對象。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護(hù)期貨市場秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部關(guān)系、調(diào)解會員之間以及會員與投資者之間糾紛的職能。所以當(dāng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛時，可以向期貨業(yè)協(xié)會申請調(diào)解，該選項正確。選項B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調(diào)解期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間的適當(dāng)性糾紛，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。主要側(cè)重于對證券期貨市場的監(jiān)管，而非專門處理具體的糾紛調(diào)解工作，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者適當(dāng)性糾紛調(diào)解的專門機(jī)構(gòu)，該選項錯誤。綜上，答案選A。33、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關(guān)規(guī)定，非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，是由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結(jié)算會員包含交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員等類型，但本題的正確辦理主體并非結(jié)算會員、交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員，而是非結(jié)算會員。所以本題答案選D。34、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）組織，屬于社會團(tuán)體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營利性

D.聯(lián)盟性

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)來逐一分析各選項。選項A自律性組織是指通過制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等方式，對其成員的行為進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，會制定一系列的自律規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對會員的自律管理，監(jiān)督會員的業(yè)務(wù)活動，防范市場風(fēng)險，促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以期貨業(yè)協(xié)會具有自律性，該選項正確。選項B行政性組織通常是指具有行政管理職能，代表政府行使行政權(quán)力的組織。期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機(jī)關(guān)，它主要是行業(yè)內(nèi)的組織，不具備行政權(quán)力，并非行政性組織，該選項錯誤。選項C雖然期貨業(yè)協(xié)會具有非營利性的特點，但這并非其本質(zhì)屬性，題干強(qiáng)調(diào)的是其核心性質(zhì)。非營利性只是其運營的一個方面特征，不是它最能體現(xiàn)自身本質(zhì)的性質(zhì)描述，該選項錯誤。選項D聯(lián)盟性一般指多個主體為了特定目的而結(jié)成的聯(lián)合組織。期貨業(yè)協(xié)會不是簡單的聯(lián)盟性質(zhì)，它更側(cè)重于對期貨行業(yè)的自律管理和服務(wù)，與聯(lián)盟性組織的概念有明顯區(qū)別，該選項錯誤。綜上，答案選A。35、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的（），或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時的財務(wù)指標(biāo)要求。對于持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的情形，規(guī)定其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的一定比例，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的一定比例，并且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。逐一分析各選項：-A選項：凈資產(chǎn)不低于實收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%，不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，凈資產(chǎn)不低于實收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，也不符合要求，B選項錯誤。-C選項：凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，但或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%并非正確比例，C選項錯誤。-D選項：根據(jù)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。36、為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款

D.期貨公司的長期借款

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制下相關(guān)借款類型的理解。選項A期貨公司的短期借款，通常具有借款期限短、穩(wěn)定性較差等特點，它更多是為了滿足期貨公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，難以成為期貨公司穩(wěn)定的資本補(bǔ)充來源，無法有效保障期貨公司的快速資本補(bǔ)充機(jī)制，所以該選項不符合要求。選項B期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣存在期限短的問題，不能為期貨公司提供長期穩(wěn)定的資本支持，不利于保障期貨公司快速資本補(bǔ)充機(jī)制的有效運行，因此該選項也不正確。選項C期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，一方面具有長期借款的特性，能夠為期貨公司提供較為穩(wěn)定和長期的資金支持；另一方面，次級債務(wù)性質(zhì)使得其在公司破產(chǎn)清算等情況下的清償順序低于普通債務(wù)，增加了公司的風(fēng)險承受能力和資本緩沖能力，符合保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制的要求，所以該選項正確。選項D期貨公司的長期借款，如果不具備次級債務(wù)性質(zhì)，在公司面臨風(fēng)險時，其對公司資本補(bǔ)充的作用相對有限，無法充分體現(xiàn)出能有效保障快速資本補(bǔ)充機(jī)制的特點，故該選項不準(zhǔn)確。綜上，答案選C。37、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并在計算凈資本時對負(fù)債項下的“預(yù)計負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計算凈資本時對負(fù)債項下“預(yù)計負(fù)債”的處理規(guī)定。選項A《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明，該選項符合相關(guān)規(guī)定，故選項A正確。選項B期貨公司并非必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明，只有在特定情形下，如中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要求時才進(jìn)行專項說明，所以該選項錯誤。選項C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并不需要相應(yīng)核減凈資本金額，因此該選項錯誤。選項D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減而非核增凈資本金額，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。38、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)制度和流程，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A在期貨交易中，期貨公司才是應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶的主體，而不是期貨交易所。所以該選項表述錯誤。選項B期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，即在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該選項表述正確。選項C客戶有責(zé)任及時查詢結(jié)算結(jié)果，并根據(jù)結(jié)算情況妥善處理自己的交易持倉，以控制風(fēng)險和保障自身權(quán)益。該選項表述正確。選項D期貨公司作為連接客戶與期貨交易所的中間機(jī)構(gòu)，會根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算。該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。39、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)（）。

A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務(wù)

C.不需要正當(dāng)理由

D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對首席風(fēng)險官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定來逐一分析每個選項。選項A期貨公司免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，并沒有提前30日將免除決定通知本人這一規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B首席風(fēng)險官是期貨公司的重要職位，其職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，期貨公司不能隨時免除其職務(wù)，必須遵循相關(guān)規(guī)定和正當(dāng)程序，所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司免除首席風(fēng)險官職務(wù)需要有正當(dāng)理由，不能隨意免除，所以該選項表述錯誤。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。40、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時可提請調(diào)解的主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行的是監(jiān)管職責(zé)，并非專門為調(diào)解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間的糾紛而存在，所以一般不會直接參與此類糾紛的調(diào)解，選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作等。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定程序，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行調(diào)解，選項B正確。選項C：仲裁委員會仲裁委員會是常設(shè)性仲裁機(jī)構(gòu)，仲裁是一種基于雙方自愿將爭議提交仲裁委員會，由仲裁員組成仲裁庭進(jìn)行裁決的糾紛解決方式。它與調(diào)解是不同的糾紛解決途徑，題干問的是調(diào)解主體，而非仲裁主體，所以選項C錯誤。選項D：當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ寒?dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ菏菄业膶徟袡C(jī)關(guān)，主要通過審判活動來解決各類糾紛。當(dāng)糾紛進(jìn)入司法程序，由法院審理判決時，這是一種司法裁判行為，并非調(diào)解行為，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)-已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元。-資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元。-負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元。-有兩家客戶經(jīng)催告后仍然未足額追加保證金，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)計算凈資本將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計算公式可得：凈資本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（萬元）所以，甲期貨公司的凈資本是\(4100\)萬元，答案選A。但原答案為B，可能存在答案錯誤情況。""42、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項A：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們憑借自身的專業(yè)知識為期貨市場參與者提供投資咨詢等服務(wù)，是期貨市場中重要的專業(yè)力量，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。選項B：期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作主要圍繞自營會員內(nèi)部的事務(wù)展開，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，這類人員不屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項正確。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，他們在中間介紹業(yè)務(wù)中承擔(dān)著管理等職責(zé)，直接參與到期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的相關(guān)事務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。選項D：期貨公司的管理人員負(fù)責(zé)期貨公司的日常運營、決策等工作，對期貨公司的業(yè)務(wù)開展起著關(guān)鍵作用，無疑屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選B。43、某期貨公司因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）萬元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來計算甲投資者可得到的保障基金補(bǔ)償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償；對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，由于9萬元在10萬元以下（含10萬元），按照規(guī)定應(yīng)全額補(bǔ)償，所以甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為9萬元。答案選B。44、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】首先，明確凈資本的調(diào)整規(guī)則。在本題中，期貨公司使用自有資金申購新股，期末有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)且未進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，而申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為10％。根據(jù)凈資本調(diào)整的原理，需要對未進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整的資金按照規(guī)定比例進(jìn)行扣除，以得到實際的凈資本。所以要從現(xiàn)有的凈資本中扣除這部分資金對應(yīng)的風(fēng)險調(diào)整金額。即應(yīng)調(diào)整減少的凈資本為2000×10％=200萬元。已知該期貨公司原本期末報表顯示凈資本為6000萬元，經(jīng)調(diào)整后，該公司期末凈資本實際為6000-200=5800萬元。因此，答案選C。45、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬元（）。

A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應(yīng)全額賠償

B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責(zé)任

D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當(dāng)日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司是否應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任以及賠償?shù)木唧w情況。首先，題干中明確表明小李在A期貨公司開戶交易時，未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，且A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。接下來分析各個選項：A選項：雖然期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定存在一定過錯，但并非應(yīng)全額賠償。因為相關(guān)規(guī)定并非如此絕對，所以A選項錯誤。B選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。結(jié)合本題情況，該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。C選項：僅以客戶交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果就判定期貨公司無責(zé)任是不準(zhǔn)確的。在未對通知方式進(jìn)行約定且未提醒的情況下，不能免除期貨公司的部分責(zé)任，所以C選項錯誤。D選項：期貨公司規(guī)定如果客戶對當(dāng)日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)。但這種規(guī)定不能違背在未對通知方式約定時期貨公司應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項。46、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體。選項A，基金管理公司主要負(fù)責(zé)基金的投資運作、資產(chǎn)配置等工作，并非期貨投資者保障基金啟動資金從風(fēng)險準(zhǔn)備金中按比例繳納的主體，所以A選項錯誤。選項B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金啟動資金的繳納無關(guān)，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并非從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成期貨投資者保障基金啟動資金的主體，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所作為期貨市場的重要組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為市場的穩(wěn)定和投資者的利益提供保障。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。47、（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.首席風(fēng)險官

C.總經(jīng)理

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)檢查主體的了解。選項A，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常運營和管理等工作，并不具備對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查的職責(zé)。選項B，首席風(fēng)險官主要負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點在于風(fēng)險把控等方面，并非對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行專門的定期或不定期檢查。選項C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的整體運營和決策等工作，同樣沒有專門針對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查的職責(zé)。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有權(quán)力和職責(zé)對期貨公司的各項業(yè)務(wù)，包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查，以確保期貨公司的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。綜上，正確答案是D。48、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風(fēng)險偏好

C.收入狀況

D.投資目標(biāo)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者相關(guān)信息。期貨從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)時，需要全面、準(zhǔn)確地了解投資者情況，以便為其提供合適的服務(wù)和進(jìn)行有效的風(fēng)險提示。在向投資者提供服務(wù)前，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗以及投資目標(biāo)。了解投資者的投資目標(biāo)對于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要，只有明確投資者的投資目標(biāo)，才能根據(jù)其目標(biāo)來匹配合適的期貨投資策略和產(chǎn)品，并準(zhǔn)確告知其相應(yīng)的風(fēng)險。選項A職業(yè)背景并非是核心需要了解的內(nèi)容，職業(yè)背景與期貨投資風(fēng)險和服務(wù)適配性的直接關(guān)聯(lián)較小；選項B風(fēng)險偏好雖然也是需要考慮的因素，但題干中已有“謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險”的表述，風(fēng)險偏好并非此語境下與財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗并列重點強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容；選項C收入狀況包含在財務(wù)狀況之中，并非單獨需要額外強(qiáng)調(diào)了解的要點。綜上所述，答案選D。49、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.責(zé)令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題目中期貨公司的期末凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備情況，對各選項進(jìn)行分析判斷。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，不符合相關(guān)規(guī)定，屬于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況。按照規(guī)定，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期整改。接下來分析各選項：-選項A：責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，通常是在涉及股東存在特定違規(guī)行為、影響公司治理等更復(fù)雜的情況下才會采取的措施，本題僅表明風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)，未提及股東相關(guān)違規(guī)情況，所以該選項不符合題意。-選項B：限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利，一般也是與股東自身違規(guī)或?qū)驹斐芍卮蟛焕绊懴嚓P(guān)，本題未體現(xiàn)此類情形，該選項不符合要求。-選項C：限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)，通常是在公司風(fēng)險狀況更為嚴(yán)重，對市場或客戶可能造成較大危害等情況下采取的措施，本題僅處于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)階段，尚未達(dá)到需要限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)的程度，該選項不正確。-選項D：責(zé)令公司限期整改，符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)時的常規(guī)監(jiān)管措施，所以該選項正確。綜上，答案選D。50、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。在期貨交易相關(guān)管理規(guī)定中，中國證監(jiān)會作為負(fù)責(zé)監(jiān)督管理期貨市場等金融市場的重要部門，有權(quán)根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風(fēng)險等實際情況，來決定期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。選項A，期貨交易所會員大會或股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)等職能，并非決定風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的主體。選項B，期貨交易所理事會或董事會是期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是執(zhí)行會員大會或股東大會的決議等，不具備決定風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的權(quán)限。選項C，中國保監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨市場中風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的決策，所以該選項不符合題意。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。

A.代客戶下達(dá)交易指令

B.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易

C.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中有關(guān)證券公司禁止行為的規(guī)定。選項A：代客戶下達(dá)交易指令這一行為存在極大風(fēng)險，證券公司若代客戶下達(dá)交易指令，可能無法準(zhǔn)確反映客戶的真實交易意圖，容易引發(fā)交易糾紛，損害客戶利益，所以證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，該選項正確。選項B：利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易，這屬于嚴(yán)重的違規(guī)操作。交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識，每一個交易編碼都對應(yīng)著特定客戶的交易信息和交易權(quán)限。證券公司利用客戶交易編碼進(jìn)行交易，會破壞交易的安全性和公正性，使客戶的交易處于不可控的風(fēng)險之中，因此證券公司禁止此種行為，該選項正確。選項C：利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，這嚴(yán)重侵犯了客戶對自身資金的支配權(quán)和控制權(quán)?？蛻舻馁Y金賬號和期貨結(jié)算賬戶是其資金安全和交易結(jié)算的關(guān)鍵所在，證券公司利用這些賬戶進(jìn)行交易，可能導(dǎo)致客戶資金的損失和交易混亂，違反了相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，該選項正確。選項D：代客戶接收、保管或者修改交易密碼同樣存在重大安全隱患。交易密碼是客戶保障自身賬戶安全和交易隱私的重要手段，證券公司代客戶接收、保管或修改交易密碼，可能會導(dǎo)致客戶交易密碼泄露，進(jìn)而使客戶賬戶面臨被盜用、資金被挪用等風(fēng)險，所以證券公司不能代客戶接收、保管或者修改交易密碼，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于證券公司不得有的行為，答案選ABCD。2、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

A.公平原則

B.公正原則

C.公開原則

D.誠實信用原則

【答案】：ABCD

【解析】本題考查從事期貨交易活動應(yīng)遵循的原則。在期貨交易活動中，公平原則是至關(guān)重要的。公平原則強(qiáng)調(diào)市場參與各方在交易過程中享有平等的機(jī)會和待遇，不存在任何歧視或不公平的交易條件。這確保了每一個參與者都能在公正的環(huán)境中進(jìn)行交易，其合法權(quán)益能夠得到保障，從而維護(hù)市場的正常秩序和穩(wěn)定。公正原則要求在期貨交易的監(jiān)管、執(zhí)法等各個環(huán)節(jié)都要做到公正無私。監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門在處理交易事務(wù)、制定規(guī)則和執(zhí)行政策時，必須以客觀、公正的態(tài)度進(jìn)行，不偏袒任何一方。這有助于保證市場的健康發(fā)展，增強(qiáng)市場參與者對市場的信心。公開原則是期貨市場的重要特征之一。它要求期貨交易的相關(guān)信息，包括交易規(guī)則、行情數(shù)據(jù)、市場動態(tài)等都要向所有參與者公開透明。通過信息公開，投資者能夠及時、準(zhǔn)確地獲取市場信息，以便做出合理的投資決策，同時也有助于防止內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的發(fā)生。誠實信用原則是市場經(jīng)濟(jì)活動的基本準(zhǔn)則。在期貨交易中，參與各方都應(yīng)當(dāng)誠實守信，如實提供信息，遵守合同約定，不得進(jìn)行欺詐、隱瞞等不正當(dāng)行為。這有助于建立良好的市場信用環(huán)境，促進(jìn)市場的長期穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。綜上所述，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開和誠實信用原則，本題答案選ABCD。3、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的（）的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.董事

B.監(jiān)事

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.經(jīng)紀(jì)人員

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準(zhǔn)主體。題目中明確指出是除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的人員，其任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。-選項A：董事在期貨公司中扮演著重要角色，除特殊規(guī)定的董事長、獨立董事外，一般董事的任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，該選項正確。-選項B：監(jiān)事負(fù)責(zé)對公司的經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督，除監(jiān)事會主席外，其他監(jiān)事的任職資格同樣由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，該選項正確。-選項C：財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的財務(wù)管理工作，其任職資格也屬于由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的范圍，該選項正確。-選項D：經(jīng)紀(jì)人員主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)管理規(guī)定與本題所涉及的任職資格核準(zhǔn)主體的規(guī)定不相關(guān)，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。4、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下（）金融機(jī)構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.證券交易所

B.期貨交易所

C.證券公司

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

【答案】：ABCD

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)法律規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的行為是違法的。證券交易所、期貨交易所、證券公司和期貨經(jīng)紀(jì)公司都屬于金融機(jī)構(gòu)的范疇。選項A，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，是重要的金融機(jī)構(gòu)。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券交易所，會嚴(yán)重擾亂金融市場秩序，對金融穩(wěn)定造成威脅，所以會被處以相應(yīng)刑罰。選項B，期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心，對期貨交易進(jìn)行組織和管理。擅自設(shè)立期貨交易所，會破壞期貨市場的正常運行和監(jiān)管體系，因此屬于法律禁止的行為，會受到法律制裁。選項C，證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，在證券市場中扮演著重要角色。擅自設(shè)立證券公司，可能會導(dǎo)致非法證券活動的發(fā)生，損害投資者利益，影響金融市場的健康發(fā)展，所以要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。選項D，期貨經(jīng)紀(jì)公司是指依法設(shè)立的，接受客戶委托，按照客戶的指令，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。擅自設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，會使期貨交易活動處于無序和缺乏監(jiān)管的狀態(tài)，增加市場風(fēng)險，同樣會受到法律的懲處。綜上，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司，都將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金，本題答案選ABCD。5、期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，下列表述正確的有（）。

A.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

B.應(yīng)當(dāng)保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)

C.應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

D.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨行情分析等信息傳播活動的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動時，應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定。這是為了確保信息傳播的規(guī)范性、準(zhǔn)確性和合法性，維護(hù)金融市場的正常秩序，所以選項A正確。選項B在信息傳播活動中，保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)是基本要求。期貨公司及其從業(yè)人員在傳播期貨行情分析等信息時，可能會涉及到引用他人的研究成果、資料等，因此必須保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)，避免侵權(quán)行為，所以選項B正確。選項C期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具有專業(yè)性和風(fēng)險性，為了保證信息傳播的質(zhì)量和可靠性，期貨公司及其從業(yè)人員開展相關(guān)信息傳播活動應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，只有具備相應(yīng)資格的人員才能更好地為投資者提供專業(yè)的期貨行情分析等信息，所以選項C正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，而不是在開展期貨信息傳播活動后向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。6、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列（）備案材料。

A.備案報告

B.公司決議文件

C.期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件

D.律師事務(wù)所出具的法律意見書

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交備案材料的相關(guān)知識。選項A備案報告是向有關(guān)部門告知變更事項等相關(guān)情況的重要書面材料，是完成備案程序的必要步驟，期貨公司在變更法定代表人時提交備案報告，可以清晰、正式地向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)說明變更的情況，所以選項A正確。選項B公司決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于變更法定代表人這一事項的決策過程和結(jié)果，它是公司內(nèi)部決策程序合法合規(guī)的證明，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)需要通過該文件來確認(rèn)公司變更法定代表人是經(jīng)過合法的內(nèi)部決策流程的，因此公司決議文件是必須提交的備案材料，選項B正確。選項C期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件是公司合法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的重要憑證，在變更法定代表人時，需要提交該原件以辦理許可證上法定代表人信息的變更，確保許可證信息與公司實際情況相符，所以選項C正確。選項D題干中未提及需要提交律師事務(wù)所出具的法律意見書，因此該項不屬于應(yīng)當(dāng)提交的備案材料，選項D錯誤。綜上，答案選ABC。7、下列屬于操縱證券、期貨交易價格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式的有（）。

A.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

B.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約

C.自己的行為影響了證券.期貨交易價格

D.自己的行為影響了證券.期貨交易量

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨交易價格罪中自己交易行為的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，這是典型的自己交易行為表現(xiàn)形式之一。這種行為通過虛假的交易來制造市場活躍的假象，從而影響證券價格，以達(dá)到操縱證券交易價格的目的，因此該選項正確。選項B以自己為交易對象，自買自賣期貨合約同樣屬于自己交易行為。與自買自賣證券類似，自買自賣期貨合約也會干擾市場的正常供需關(guān)系，對期貨交易價格和交易量產(chǎn)生影響，進(jìn)而實現(xiàn)操縱期貨交易價格的意圖，所以該選項正確。選項C自己的行為影響了證券、期貨交易價格，這是操縱證券、期貨交易價格罪的一個重要體現(xiàn)。無論具體采用何種交易手段，只要行為最終導(dǎo)致證券、期貨交易價格發(fā)生異常變動，就符合操縱證券、期貨交易價格罪中自己交易行為的特征，故該選項正確。選項D自己的行為影響了證券、期貨交易量，也是該罪中自己交易行為的一種表現(xiàn)。交易量是反映市場活躍程度和投資者參與度的重要指標(biāo)，通過操縱交易量可以誤導(dǎo)其他投資者做出錯誤的投資決策，從而實現(xiàn)操縱證券、期貨交易價格的目的，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于操縱證券、期貨交易價格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式，答案選ABCD。8、下列（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。

A.愛農(nóng)公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆

B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大

C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進(jìn)乙的期貨合約

D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對構(gòu)成操縱期貨市場價格行為的判斷。選項A愛農(nóng)公司作為大型農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利而大量囤積大豆。大量囤積大豆會使市場上可流通的大豆數(shù)量減少，從而影響期貨市場上大豆期貨的供求關(guān)系，進(jìn)而可能導(dǎo)致期貨價格發(fā)生變動，該行為符合操縱期貨市場價格行為中通過控制現(xiàn)貨市場供求來影響期貨價格的特點，所以愛農(nóng)公司的這一行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。選項B李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約且數(shù)額巨大。李某利用內(nèi)幕信息進(jìn)行大量的連續(xù)買賣操作，會對期貨市場的交易活躍度和價格走勢產(chǎn)生較大影響。其憑借非公開的內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，違背了市場的公平、公正原則，破壞了正常的市場秩序，很可能導(dǎo)致期貨市場價格出現(xiàn)異常波動，因此該行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。選項C甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進(jìn)乙的期貨合約。這種雙方事先約定的交易方式，并非基于市場真實的供