期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫練習(xí)備考題第一部分單選題(50題)1、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：按照相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，而非參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，因此C選項錯誤。選項D：此類人員申請從業(yè)資格應(yīng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當(dāng)性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性自查的時間要求。在期貨經(jīng)營機構(gòu)的適當(dāng)性管理工作中，為了確保其合規(guī)有序開展，需要明確專門部門進行監(jiān)督檢查，并且要定期開展適當(dāng)性自查。選項A，每月開展一次適當(dāng)性自查，頻率過高。對于期貨經(jīng)營機構(gòu)來說，每月進行自查會消耗大量的人力、物力和時間成本，在實際操作中可能并不必要，也不符合行業(yè)的常規(guī)管理要求。選項B，每季度開展一次適當(dāng)性自查，雖然比每月的頻率有所降低，但仍然相對較頻繁。從管理效率和成本的角度考慮，每季度自查可能沒有充分發(fā)揮資源的最優(yōu)配置。選項C，每半年開展一次適當(dāng)性自查，這是一個較為合理的時間間隔。既能夠保證對適當(dāng)性管理工作進行及時有效的監(jiān)督和檢查，又不會因過于頻繁的自查給機構(gòu)帶來過重的負(fù)擔(dān)，符合行業(yè)的實際情況和管理需求，所以該選項正確。選項D，每年開展一次適當(dāng)性自查，時間間隔過長。在長達一年的時間里，市場情況和經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)狀況可能會發(fā)生較大變化，如果一年才進行一次自查，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正適當(dāng)性管理工作中存在的問題，不利于風(fēng)險的防控。綜上，本題正確答案是C。3、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.商務(wù)部

【答案】：B"

【解析】期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支等宏觀財政方面的管理工作，并不直接對期貨投資者保障基金進行集中管理與統(tǒng)籌使用；期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，并非該基金的管理主體；商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務(wù)，也不涉及期貨投資者保障基金的管理。所以本題正確答案選B。"4、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的處理方式。選項A，給予多收取手續(xù)費10倍的罰款，在相關(guān)規(guī)定中，對于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的情況，并沒有給予多收取手續(xù)費10倍罰款這種處罰措施，所以該選項錯誤。選項B，責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費，相關(guān)規(guī)定里并不要求雙倍退還多收取的手續(xù)費，因此該選項不符合規(guī)定。選項C，當(dāng)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其退還多收取的手續(xù)費，這符合相關(guān)法規(guī)的要求，所以該選項正確。選項D，責(zé)令將多收取的手續(xù)費上繳國庫，正確的處理是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費給相關(guān)對象，而非上繳國庫，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。5、下列主體中，不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的是（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結(jié)算會員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對各選項主體是否需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金進行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所作為期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，承擔(dān)著市場交易的組織、監(jiān)督和風(fēng)險控制等重要職責(zé)。為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的市場風(fēng)險、交易風(fēng)險等各類不確定性因素，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。所以選項A不符合題意。選項B：期貨公司期貨公司是連接投資者與期貨交易所的重要橋梁，在期貨市場中扮演著重要角色。其業(yè)務(wù)活動涉及到客戶資金的管理、交易代理等多個方面，面臨著市場波動、客戶違約等多種風(fēng)險。為了增強自身應(yīng)對風(fēng)險的能力，保護客戶的合法權(quán)益，期貨公司必須按照規(guī)定提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。因此，選項B不符合題意。選項C：非期貨公司結(jié)算會員非期貨公司結(jié)算會員主要負(fù)責(zé)為其客戶或交易會員進行期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算過程中存在著資金劃轉(zhuǎn)、盈虧結(jié)算等操作，可能會面臨信用風(fēng)險、市場風(fēng)險等。為了保障結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進行，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險，非期貨公司結(jié)算會員也需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。所以，選項C不符合題意。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)該機構(gòu)的主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確?？蛻舯ＷC金的安全和規(guī)范使用，其本身并不直接參與期貨交易活動，也不承擔(dān)交易相關(guān)的風(fēng)險。所以，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，選項D符合題意。綜上，答案選D。6、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A對于期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月。所以選項A符合相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，是正確的。選項B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項B錯誤。選項C撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，通常是針對情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說明情節(jié)不嚴(yán)重，所以選項C錯誤。選項D永久性撤銷其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴(yán)重的處罰，一般是針對極其嚴(yán)重的違規(guī)違法情況，對于本題中情節(jié)不嚴(yán)重的情況顯然不適用，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選A。7、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。會員大會由理事長主持，而非總經(jīng)理主持。所以選項A錯誤。選項B會員大會須有2/3以上會員參加方為有效，而不是3/4以上會員參加方為有效。所以選項B錯誤。選項C總經(jīng)理是會員制期貨交易所的高級管理人員，同時總經(jīng)理是當(dāng)然理事。所以選項C正確。選項D理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。""8、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時間要求是()。

A.每三個月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次

【答案】：B

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中經(jīng)營機構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)每半年開展一次適當(dāng)性自查。所以，選項B正確。選項A“每三個月開展一次”、選項C“每一年開展一次”、選項D“每兩年開展一次”均不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時間規(guī)定。綜上，本題答案選B。9、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費用

【答案】：C

【解析】本題主要考查在使用期貨投資者保障基金前用于彌補保證金缺口的資金來源。當(dāng)面臨需要使用期貨投資者保障基金的情況時，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口。自有資金是市場主體自身擁有的可以支配的資金，在應(yīng)對風(fēng)險、彌補缺口時是首要動用的資源。選項A，風(fēng)險準(zhǔn)備金是為應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險而提前準(zhǔn)備的資金，但在彌補保證金缺口時，并非首先使用它。選項B，保障基金本身是在其他途徑無法彌補缺口時才會動用的，不是優(yōu)先用于彌補保證金缺口的。選項C，自有資金符合先用于彌補保證金缺口的規(guī)定，所以該選項正確。選項D，交易費用是在交易過程中產(chǎn)生的費用，與彌補保證金缺口并無直接關(guān)聯(lián)。綜上，本題答案選C。10、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的職能，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，沒有批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)力，因此該選項錯誤。-選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是貫徹落實國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，但批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司這一重要權(quán)限并非由其行使，所以該選項錯誤。-選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于影響期貨市場秩序和發(fā)展的重要事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，該選項正確。綜上，答案選D。11、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止時需成立清算組進行清算，且清算組制訂的清算方案應(yīng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的重大事項包括終止清算等具有監(jiān)督管理和審批的職責(zé)。所在地人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作；期貨業(yè)協(xié)會主要是進行行業(yè)自律管理；財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支等宏觀財政事務(wù)管理。所以B、C、D選項均不符合對期貨交易所清算方案審批的主體要求。"12、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職時提交年檢登記表的時間規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶相關(guān)法規(guī)對于提交時間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。13、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)舉報受理主體的知識。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責(zé)。當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的行為時，協(xié)會能夠依據(jù)自身的規(guī)則和權(quán)限，對舉報內(nèi)容進行調(diào)查和處理，以維護期貨市場的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展。所以任何人都可以向期貨業(yè)協(xié)會進行舉報，該選項正確。選項B：期貨公司總部期貨公司總部主要負(fù)責(zé)對本公司內(nèi)部員工的日常管理、業(yè)務(wù)運營等工作，雖然它對本公司員工的違規(guī)行為有一定的監(jiān)管和處理權(quán)，但并不具備全面受理整個期貨行業(yè)從業(yè)人員違規(guī)舉報的職能和權(quán)限。其監(jiān)管范圍通常局限于本公司內(nèi)部事務(wù)，因此不是專門的舉報受理主體，該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易活動，其核心職能在于保障交易的公平、公正、公開和有序進行。雖然在交易過程中也會對市場參與者的交易行為進行一定的監(jiān)管，但對于期貨從業(yè)人員違反法律法規(guī)和行為準(zhǔn)則等方面的舉報受理，并非其主要職責(zé)范疇，該選項錯誤。選項D：證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律法規(guī)對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。雖然證監(jiān)會在宏觀層面上對整個期貨市場進行全面監(jiān)管，但由于其職能范圍廣泛，工作重點更側(cè)重于制定政策、宏觀調(diào)控和對市場機構(gòu)的整體監(jiān)管等。對于大量的期貨從業(yè)人員具體的違規(guī)舉報，通常會通過行業(yè)自律組織等途徑來進行初步處理。所以它不是最直接的舉報受理主體，該選項錯誤。綜上，本題答案選A。14、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.30

B.50

C.80

D.100

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》中關(guān)于單一客戶起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》明確規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。所以本題答案選D。15、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官提交報告的時間規(guī)定。首席風(fēng)險官需按規(guī)定向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交報告，包括季度工作報告和上一年度全面工作報告。季度工作報告提交時間：首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交季度工作報告。這是為了保證監(jiān)管機構(gòu)能夠及時了解公司每季度的風(fēng)險狀況。所以排除選項B和D。年度全面工作報告提交時間：首席風(fēng)險官應(yīng)在每年1月20日前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。這有助于監(jiān)管機構(gòu)全面掌握公司過去一年的整體風(fēng)險情況。所以排除選項A。綜上，正確答案是C。16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.報告期貨交易所

D.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：報告中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作。雖然期貨從業(yè)人員若發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)等情況可能需要向協(xié)會報告，但當(dāng)發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，并非直接報告中國期貨業(yè)協(xié)會，故該選項不正確。選項B：報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管等工作。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，通常不是直接向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以該選項不符合要求。選項C：報告期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作。發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，直接報告期貨交易所并非最恰當(dāng)?shù)淖龇?，所以該選項也不正確。選項D：及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險期貨從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者的交易活動有直接管理責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，有助于經(jīng)營機構(gòu)采取相應(yīng)措施防范信用風(fēng)險，符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，故該選項正確。綜上，答案選D。17、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶（）。

A.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同提供交易服務(wù)

B.申請交易編碼提供交易服務(wù)

C.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同申請交易編碼

D.申請交易編碼申請交易編碼

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)操作的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在開展業(yè)務(wù)時，需要遵循實名制等規(guī)范要求。對于不符合實名制要求的客戶，期貨公司不能與其簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，因為簽署合同是確立雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要環(huán)節(jié)，實名制是確保交易合法合規(guī)、保障客戶權(quán)益和市場秩序的基礎(chǔ)，若與不符合實名制要求的客戶簽署合同，可能會帶來諸多風(fēng)險和法律問題。同時，對于未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶，期貨公司不得為其申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標(biāo)識，只有在簽訂了合法有效的期貨經(jīng)紀(jì)合同之后，期貨公司才能為客戶申請交易編碼，以此來規(guī)范交易流程和保障交易安全。選項A中“為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶提供交易服務(wù)”不符合規(guī)定，在未簽合同的情況下不能提供交易服務(wù)，首先應(yīng)完成合同簽署和交易編碼申請等流程，所以A項錯誤。選項B中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”錯誤，應(yīng)先簽署合同，且不能與不符合實名制要求的客戶簽訂合同和申請編碼，所以B項錯誤。選項D中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”以及“為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼”均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。18、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關(guān)管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負(fù)責(zé)對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行監(jiān)督檢查，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，其職責(zé)并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負(fù)責(zé)對單位的賬目等進行審計工作，重點在于財務(wù)審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

【答案】：A"

【解析】本題考查固定收益類資產(chǎn)管理計劃的定義。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。因此本題正確答案選A。"20、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時對透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的百分之六十。選項A中說期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任，這與規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項C稱期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任，不符合實際的責(zé)任認(rèn)定，所以C選項錯誤。選項D提到賠償額不超過損失的百分之八十，這與規(guī)定的百分之六十不符，所以D選項錯誤。而選項B準(zhǔn)確表述了期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的百分之六十，符合規(guī)定，因此答案選B。21、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格中對相關(guān)工作經(jīng)歷的年限要求。在申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格方面，法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于一定年限，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。結(jié)合題目所給選項，2年符合規(guī)定要求，而3年、5年、10年均不符合此任職資格對于相關(guān)職務(wù)任職年限的規(guī)定。所以本題正確答案是A。22、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查的是取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在未執(zhí)業(yè)情況下申請從業(yè)資格前的相關(guān)規(guī)定。對于取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員，如果連續(xù)一定時間未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時間為2年。所以選項A正確。而B選項3年、C選項5年、D選項6年均不符合此規(guī)定，因此本題正確答案是A。23、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)這樣重要的金融業(yè)務(wù)活動，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理等職責(zé)；中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，它們均不具備批準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的權(quán)限。"24、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自（）之日起5個工作日內(nèi)向住所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.完成工商變更登記

B.股東會決議

C.董事會決議

D.變更后的法定代表人任職

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人的備案時間起始規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。選項A，完成工商變更登記才意味著法定代表人變更這一事項在工商行政管理層面正式完成，以該時間點起算5個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，符合規(guī)定，所以該選項正確。選項B，股東會決議只是公司內(nèi)部做出變更法定代表人的決策環(huán)節(jié)，此時法定代表人變更還未完成一系列法定程序，不能作為向監(jiān)管機構(gòu)備案的起始時間，所以該選項錯誤。選項C，董事會決議同樣是公司內(nèi)部的決策流程，不是法定代表人變更完成的標(biāo)志，不能作為備案起始時間，所以該選項錯誤。選項D，變更后的法定代表人任職，但如果工商變更登記未完成，仍不能確定變更已經(jīng)在法律和行政管理層面完成，也就不能以此作為備案起始時間，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。25、期貨公司會員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時對測試得分的要求。在金融期貨交易相關(guān)規(guī)定中，期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。所以答案選C。26、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應(yīng)當(dāng)()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考點為期貨公司為個人客戶辦理開戶手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為個人客戶開戶時，為確保開戶信息的真實性、準(zhǔn)確性以及保障客戶的合法權(quán)益，要求個人客戶必須親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是因為開戶涉及到客戶重要的身份信息、資金信息以及交易權(quán)限等內(nèi)容，需要客戶本人進行確認(rèn)和承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。選項A“親自或委托他人”不符合規(guī)定，若允許委托他人辦理，可能會出現(xiàn)信息不真實、冒名開戶等風(fēng)險，不利于期貨市場的規(guī)范和客戶權(quán)益保護；選項C“可以委托他人”同樣不能保證開戶操作的真實性和合規(guī)性；選項D“委托他人同時并親自打電話通知期貨公司”也不能替代客戶本人親自辦理開戶手續(xù)這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所以，正確答案是B。27、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關(guān)規(guī)定。選項A：期貨公司開戶要求客戶提供身份證原件，僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，不符合開戶規(guī)定，不能給張某開戶，所以該選項錯誤。選項B：期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，違反了開戶需本人辦理的規(guī)定，該選項錯誤。選項C：按照規(guī)定，辦理期貨開戶需要客戶出具身份證原件，張某未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，該選項正確。選項D：期貨公司開戶時就應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶身份，不能先開戶再補辦身份審查程序，這種做法違反了開戶流程和規(guī)范，該選項錯誤。綜上，正確答案是C。28、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，對各選項逐一分析判斷。選項A：期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，這是保證服務(wù)質(zhì)量和客戶利益的基本要求，是應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。因為只有具備專業(yè)知識和技能，以謹(jǐn)慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度開展咨詢服務(wù)，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的投資建議，符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。選項B：保守客戶的商業(yè)秘密是從業(yè)者的基本職業(yè)操守?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，期貨公司及其從業(yè)人員有責(zé)任保護這些信息不被泄露，以維護客戶的合法權(quán)益和信任關(guān)系，所以這屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項C：期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托代為從事期貨交易。期貨交易具有較高的風(fēng)險性，代為交易可能會引發(fā)利益沖突和操作風(fēng)險，不利于保護客戶的合法權(quán)益，所以該選項不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項D：維護客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的核心原則之一。期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展離不開對客戶權(quán)益的保護，從業(yè)者應(yīng)在各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中充分考慮客戶的利益，確保客戶在公平、公正的環(huán)境中進行交易，因此這是必須遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。綜上，答案選C。29、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。

A.結(jié)算機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.客戶管理中心

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心和期貨交易所發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤時的處理流程。在期貨交易的管理體系中，監(jiān)控中心和期貨交易所若發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對客戶資料進行修改。選項A，結(jié)算機構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，并不負(fù)責(zé)客戶資料的修改工作，所以A選項錯誤。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非處理客戶資料修改事宜的主體，所以B選項錯誤。選項C，題干中未提及“客戶管理中心”在客戶資料修改流程中的作用，且在實際期貨交易管理中通常不是由客戶管理中心來進行此操作，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接對接的主體，負(fù)責(zé)客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，當(dāng)接到監(jiān)控中心關(guān)于客戶資料錯誤的通知后，有責(zé)任和能力登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對客戶資料進行修改，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。30、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時滿足特定的凈資產(chǎn)、金融資產(chǎn)以及投資經(jīng)驗等條件。對于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項A中，北京某公司雖金融資產(chǎn)達到2000萬元且有1年證券投資經(jīng)驗，但最近1年末凈資產(chǎn)為5000萬元雖滿足不低于2000萬元的要求，但投資經(jīng)驗僅1年，不滿足2年以上投資經(jīng)驗的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項B中，深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，滿足不低于2000萬元的條件，金融資產(chǎn)1000萬元，符合不低于1000萬元的要求，同時具有2年證券投資經(jīng)驗，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項C中，上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，未達到不低于2000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，盡管金融資產(chǎn)1000萬元且有2年證券投資經(jīng)驗，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項D中，成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，不滿足不低于2000萬元的要求，且投資經(jīng)驗僅1年，未達到2年以上的標(biāo)準(zhǔn)，即便金融資產(chǎn)1500萬元，也不能認(rèn)定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。31、期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關(guān)規(guī)定中需經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案選B。選項A的2％、選項C的3％以及選項D的6％均不符合該規(guī)定要求。32、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，只有具備相應(yīng)任職資格才能擔(dān)任該職位，所以選項A說法正確。選項B若期貨公司設(shè)有獨立董事，在聘任首席風(fēng)險官時，需經(jīng)全體獨立董事同意，這是為了保障獨立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風(fēng)險官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項B說法正確。選項C公司的章程是公司運營和管理的基本準(zhǔn)則，對首席風(fēng)險官的提名和聘任，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定進行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項C說法正確。選項D期貨公司首席風(fēng)險官的聘任應(yīng)當(dāng)由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要決定公司的重大事項；董事會負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風(fēng)險官的聘任屬于董事會的職責(zé)范圍，因此選項D說法錯誤。綜上，本題答案選D。33、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談

【答案】：C

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的送達形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。書面形式具有明確性、可留存性等特點，能夠更好地保障投資者的知情權(quán)，同時也便于在出現(xiàn)糾紛時進行查證。選項A，公證是公證機構(gòu)根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請，依照法定程序?qū)γ袷路尚袨?、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，告知、警示并不需要通過公證形式送達投資者。選項B，電話溝通雖能及時傳達信息，但缺乏書面記錄，難以保證投資者已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，也不便于留存和查證。選項D，面談同樣存在與電話溝通類似的問題，缺乏書面的確認(rèn)和記錄。綜上，正確答案是C。34、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.由監(jiān)事會

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.根據(jù)公司章程的規(guī)定

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險官的提名主體。《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。選項A，監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)對公司的經(jīng)營管理進行監(jiān)督等工作，并非提名并聘任首席風(fēng)險官的主體。選項B，董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，通常負(fù)責(zé)主持董事會等工作，一般不是直接按照規(guī)定進行首席風(fēng)險官提名并聘任的主體。選項C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理等事務(wù)，也不是按規(guī)定進行首席風(fēng)險官提名并聘任的主體。綜上所述，答案選D。35、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的注冊資本要求。在相關(guān)金融法規(guī)規(guī)定中，申請設(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案是C選項。36、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.完全由甲承擔(dān)

B.完全由期貨公司承擔(dān)

C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司進行混碼交易，但能夠證明已按照客戶交易指令入市交易的，交易損失應(yīng)由客戶完全承擔(dān)。本題中該期貨公司進行混碼交易且可證明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的損失完全由甲承擔(dān)，答案選A。"37、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機構(gòu)違法時對相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。題干指出會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或出具的報告、材料、意見不完整時的處罰措施，除責(zé)令改正、沒收業(yè)務(wù)收入、對機構(gòu)單處或并處3萬元以下罰款外，還需對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告并罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對這些人員應(yīng)并處3萬元以下罰款，所以答案選A。"38、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約導(dǎo)致保證金不足時，為了保障交易的正常進行和維護市場秩序，期貨公司需要采取一定措施來墊付資金。選項A，“其他客戶資金和自有資金”，使用其他客戶資金墊付不符合期貨交易的規(guī)范和風(fēng)險控制原則，可能會損害其他客戶的利益，所以該選項不正確。選項B，“自有資金”，僅依靠自有資金可能不足以應(yīng)對客戶違約造成的保證金缺口，無法全面有效地解決問題，因此該選項也不準(zhǔn)確。選項C，“風(fēng)險準(zhǔn)備金和其他客戶資金”，同樣，動用其他客戶資金存在較大風(fēng)險且不符合規(guī)定，故該選項錯誤。選項D，“風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金”，風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而預(yù)先提取的資金，自有資金則是期貨公司自身可支配的資金。當(dāng)客戶違約造成保證金不足時，期貨公司以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付，既能體現(xiàn)對風(fēng)險的有效管理，又能保障其他客戶的利益，這種方式是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案是D。39、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機構(gòu)違規(guī)時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內(nèi)容，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結(jié)合選項來看，正確的罰款金額是3萬元以下，故答案選A。"40、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨立承擔(dān)投資風(fēng)險

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶投資風(fēng)險的承擔(dān)情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)里，客戶是獨立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，其主要職責(zé)是運用專業(yè)的投資知識和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結(jié)果最終由客戶自己負(fù)責(zé)。選項A，獨立承擔(dān)投資風(fēng)險，符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的主體地位和風(fēng)險承擔(dān)原則。因為客戶的資產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應(yīng)的投資風(fēng)險自然也應(yīng)由其獨立承擔(dān)。選項B，與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險，期貨公司主要是收取管理費用或按照約定獲取業(yè)績報酬，而不是與客戶共擔(dān)投資盈虧，所以該選項錯誤。選項C，不承擔(dān)投資風(fēng)險，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風(fēng)險，客戶作為投資的實施者，必然要對自己的投資行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，所以該選項錯誤。選項D，與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險，投資風(fēng)險的承擔(dān)是基于投資行為的本質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。41、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條，會員制期貨交易所設(shè)會員大會，且會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。雖然題干中未提及具體的問題，但根據(jù)給出的選項及答案推測，可能是在考查會員大會相關(guān)決議通過所需的會員比例等內(nèi)容。在會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定中，部分重大事項需經(jīng)全體會員2/3以上通過，所以本題正確答案為D選項。"42、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準(zhǔn)主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項A中，中國證監(jiān)會并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，所以該選項錯誤。選項B，核準(zhǔn)主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作，并不具備核準(zhǔn)上述人員任職資格的職能，該選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。43、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司辦理擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職手續(xù)的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案是B選項。"44、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽等行為，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以本題應(yīng)選D。"45、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.交易結(jié)算會員.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員均可

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)主體的規(guī)定。各選項分析A選項：交易結(jié)算會員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項錯誤。B選項：全面結(jié)算會員可以為其受托客戶以及與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，但交易結(jié)算會員不滿足為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的條件，所以B選項錯誤。C選項：特別結(jié)算會員是指只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)的期貨公司，所以特別結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，C選項正確。D選項：由于交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員均不符合為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體要求，只有特別結(jié)算會員可以，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。46、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以代理客戶從事期貨交易的機構(gòu)。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員主要是為期貨公司提供結(jié)算服務(wù)等特定功能，其業(yè)務(wù)重點并非直接代理客戶從事期貨交易，所以該選項不符合要求。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢建議、分析報告等服務(wù)，幫助客戶做出投資決策，但它并不具備直接代理客戶進行期貨交易的資格，因此該選項也不正確。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)這類機構(gòu)的主要職能是為期貨公司介紹客戶，起到中間銜接的作用，本身不直接代理客戶進行期貨交易操作，故該選項也不符合題意。選項D：期貨公司期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，具備完善的業(yè)務(wù)體系和專業(yè)的人員，能夠接受客戶的委托，代理客戶進行期貨交易，所以該選項正確。綜上，答案選D。47、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.接到注銷申請的三天內(nèi)

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的一周內(nèi)

D.當(dāng)日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對期貨公司客戶交易編碼注銷申請的處理時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。選項A中提到的三天內(nèi)、選項B的次日以及選項C的一周內(nèi)均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。48、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務(wù)管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是通過制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等，對期貨從業(yè)人員進行自我約束和管理，促進期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項A“自律管理”，符合中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和職能定位。協(xié)會依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則，對會員及從業(yè)人員的行為進行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項B“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權(quán)力，按照行政方式來進行管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備行政管理職能。選項C“業(yè)務(wù)管理”表述過于寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。選項D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權(quán)的機構(gòu)對特定對象進行的監(jiān)管活動，而中國期貨業(yè)協(xié)會的管理更側(cè)重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選A。49、期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個人投資者保證金損失補償?shù)南嚓P(guān)知識。在期貨交易過程里，對于每位個人投資者的保證金損失，有明確的補償規(guī)則，即10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，而超過10萬元的部分按照一定比例補償。通過對期貨交易補償規(guī)則知識的準(zhǔn)確記憶可知，超過10萬元的部分按90％補償，所以本題正確答案是A。50、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)。選項A，《中華人民共和國證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。選項B，《中華人民共和國民法通則》是對民事活動中一些共同性問題所作的法律規(guī)定，是調(diào)整平等主體之間財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的基本準(zhǔn)則，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無直接關(guān)聯(lián)。選項C，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要法規(guī)，為期貨市場的各類活動提供了基本的規(guī)范和準(zhǔn)則。《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為了加強對期貨從業(yè)人員的管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的，其制定是在《期貨交易管理條例》的基礎(chǔ)上進行細化和補充，所以《期貨交易管理條例》是制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)，該選項正確。選項D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更與終止、公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進行規(guī)范，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.相關(guān)法律.法規(guī)

B.協(xié)會的自律規(guī)則

C.中國證監(jiān)會的規(guī)定

D.期貨交易所的自律規(guī)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵循的規(guī)定來逐一分析各選項。選項A相關(guān)法律法規(guī)是具有普遍約束力的行為規(guī)范，期貨市場作為金融市場的重要組成部分，必然要在法律框架內(nèi)運行。期貨從業(yè)人員遵守相關(guān)法律法規(guī)，能夠保證市場交易的合法性、公正性和透明度，維護市場的正常秩序，保護投資者的合法權(quán)益。所以期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，選項A正確。選項B期貨行業(yè)協(xié)會是期貨市場的自律性組織，其制定的自律規(guī)則是對法律法規(guī)的細化和補充，能夠規(guī)范會員的行為，促進行業(yè)的健康發(fā)展。遵守協(xié)會的自律規(guī)則，有助于期貨從業(yè)人員樹立良好的職業(yè)形象，提高行業(yè)整體的信譽和公信力。因此，期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，需要遵守協(xié)會的自律規(guī)則，選項B正確。選項C中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會的規(guī)定是監(jiān)管機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)管的具體要求和措施，期貨從業(yè)人員必須遵守這些規(guī)定，以確保市場的穩(wěn)定和安全。所以，期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，選項C正確。選項D期貨交易所是期貨交易的場所和組織者，為了保證期貨交易的公平、公正、公開，期貨交易所會制定一系列的自律規(guī)則，如交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則、風(fēng)險控制規(guī)則等。期貨從業(yè)人員在期貨交易所進行交易活動時，必須遵守這些規(guī)則，否則會影響交易的正常進行，甚至?xí)l(fā)市場風(fēng)險。所以期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的自律規(guī)則，選項D正確。綜上，本題答案選ABCD。2、按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)()時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)履行報告義務(wù)。

A.調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的

B.董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的

C.免除董事職務(wù)的

D.對董事給予處分的

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工屬于公司內(nèi)部重要管理事項的變動，可能會對公司的運營和管理產(chǎn)生一定影響。為保證期貨市場的規(guī)范運行和監(jiān)管的有效性，當(dāng)期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)履行報告義務(wù)，故A選項正確。B選項：董事作為公司治理結(jié)構(gòu)中的重要角色，其行為和決策對公司的發(fā)展和穩(wěn)定至關(guān)重要。若董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查，這將可能影響公司的正常運營和聲譽，甚至可能對期貨市場的穩(wěn)定產(chǎn)生潛在威脅。因此，期貨公司需要及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告這一情況，便于監(jiān)管部門及時掌握信息并采取相應(yīng)措施，故B選項正確。C選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。該選項僅提及免除董事職務(wù)，未明確是否按規(guī)定時間報告，不能直接認(rèn)定期貨公司此時應(yīng)履行報告義務(wù)，故C選項錯誤。D選項：對董事給予處分可能反映出公司內(nèi)部管理中發(fā)現(xiàn)的問題，也可能影響董事在公司的履職情況。為了讓監(jiān)管部門及時了解公司內(nèi)部治理狀況，確保期貨公司的規(guī)范運作，當(dāng)期貨公司對董事給予處分時，需要向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)履行報告義務(wù)，故D選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。3、關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。

A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B.會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名

C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其正確性：選項A：臨時會員大會是因特定需求臨時召開的會議，為保證會議的規(guī)范性和嚴(yán)肅性，避免突然提出未預(yù)先通知的事項影響會員正常決策，臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議，該項說法正確。選項B：會員大會對表決事項制作會議紀(jì)要，能清晰記錄會議過程和結(jié)果，而由出席會議的理事簽名，可以確保會議紀(jì)要的真實性和有效性，能夠明確相關(guān)責(zé)任，該項說法正確。選項C：期貨交易所作為金融市場的重要組成部分，其會員大會的決策和相關(guān)文件對于市場監(jiān)管和規(guī)范運行具有重要意義。在會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，有助于監(jiān)管部門及時掌握期貨交易所的重要決策和動態(tài)，加強對市場的監(jiān)管，該項說法正確。選項D：召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員，而不是5日前，該項說法錯誤。綜上，正確答案為ABC。4、下列（）情況下，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則。

A.保守客戶的商業(yè)秘密

B.定期為客戶提供各種渠道得來的研究分析報告或者資訊信息的研究分析

C.維護客戶合法權(quán)益

D.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A保守客戶的商業(yè)秘密是期貨公司及其從業(yè)人員必須遵守的重要業(yè)務(wù)規(guī)則?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了客戶自身的關(guān)鍵信息、交易策略等內(nèi)容，這些信息一旦泄露，可能會給客戶帶來嚴(yán)重的經(jīng)濟損失或其他不利影響。所以期貨公司及其從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)保守客戶的商業(yè)秘密，選項A正確。選項B期貨公司及其從業(yè)人員雖然需要為客戶提供一定的研究分析報告或者資訊信息，但并非是“各種渠道得來的”。因為各種渠道得來的信息質(zhì)量參差不齊，可能存在不準(zhǔn)確、不真實甚至誤導(dǎo)性的內(nèi)容。從業(yè)人員應(yīng)該篩選和提供經(jīng)過專業(yè)分析、準(zhǔn)確可靠的信息，而不是不加甄別地將各種渠道信息提供給客戶，所以選項B錯誤。選項C維護客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的基本準(zhǔn)則?？蛻羰瞧谪浌緲I(yè)務(wù)的服務(wù)對象，保障客戶的合法權(quán)益能夠增強客戶對公司的信任，促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。因此期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)始終將維護客戶合法權(quán)益放在重要位置，選項C正確。選項D期貨投資咨詢服務(wù)具有較強的專業(yè)性，客戶通常依賴期貨公司及其從業(yè)人員的專業(yè)技能來做出投資決策。所以從業(yè)人員需要以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，以幫助客戶更好地把握市場動態(tài)，做出合理的投資決策，選項D正確。綜上，答案選ACD。5、下列屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職條件的有（）。

A.誠實守信的品質(zhì)

B.良好的職業(yè)道德

C.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

D.具有碩士研究生以上學(xué)歷

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職條件的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：誠實守信的品質(zhì)誠實守信是市場經(jīng)濟活動中重要的道德準(zhǔn)則和行為規(guī)范。對于期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員而言，具備誠實守信的品質(zhì)是至關(guān)重要的。他們在履行職責(zé)過程中，需要與客戶、合作伙伴等進行大量的業(yè)務(wù)往來，如果缺乏誠實守信的品質(zhì)，可能會出現(xiàn)欺詐、隱瞞等不正當(dāng)行為，損害公司和投資者的利益，也會破壞期貨市場的正常秩序。所以誠實守信的品質(zhì)屬于任職條件，該選項正確。選項B：良好的職業(yè)道德良好的職業(yè)道德是從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)該遵循的行為準(zhǔn)則和規(guī)范。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司的決策、監(jiān)督和管理等方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用，他們的職業(yè)道德水平直接影響到公司的運營和發(fā)展，以及市場的穩(wěn)定。具有良好的職業(yè)道德能夠確保他們在工作中遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司制度，公正、客觀地履行職責(zé)，維護各方的合法權(quán)益。因此，良好的職業(yè)道德是任職條件之一，該選項正確。選項C：履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員承擔(dān)著公司的決策、監(jiān)督和日常經(jīng)營管理等重要職責(zé)。他們需要具備相應(yīng)的經(jīng)營管理能力，包括戰(zhàn)略規(guī)劃、風(fēng)險控制、團隊管理、市場分析等方面的能力，才能夠有效地領(lǐng)導(dǎo)和管理公司，制定合理的經(jīng)營策略，應(yīng)對市場變化和風(fēng)險挑戰(zhàn)，實現(xiàn)公司的穩(wěn)健發(fā)展。所以履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力屬于任職條件，該選項正確。選項D：具有碩士研究生以上學(xué)歷雖然較高的學(xué)歷可能在一定程度上反映了一個人的知識水平和學(xué)習(xí)能力，但學(xué)歷并不是衡量一個人是否能夠勝任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員崗位的決定性因素。在實際工作中，豐富的行業(yè)經(jīng)驗、實踐能力、專業(yè)技能等同樣重要。相關(guān)規(guī)定并沒有將碩士研究生以上學(xué)歷作為任職的必備條件。所以該選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。6、期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的“機構(gòu)”指（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中“機構(gòu)”的具體所指。選項A，期貨公司是期貨市場重要的經(jīng)營主體，直接參與期貨經(jīng)紀(jì)、交易等業(yè)務(wù)，屬于期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)范疇。選項B，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，承擔(dān)著期貨交易的結(jié)算等重要職能，在期貨市場運營中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，也是期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)機構(gòu)的一部分。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)為投資者提供期貨相關(guān)的投資建議、市場分析等服務(wù)，是期貨市場中不可或缺的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，屬于期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，在期貨業(yè)務(wù)開展過程中起到橋梁和紐帶的作用，幫助期貨公司拓展業(yè)務(wù)渠道等，同樣屬于期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的主體均屬于期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)，所以本題答案選ABCD。7、期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。

A.隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)欺詐客戶行為的相關(guān)定義，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令，這嚴(yán)重違背了誠實信用原則，使客戶在不知情或被誤導(dǎo)的情況下作出交易決策，損害了客戶的利益，屬于欺詐客戶行為。選項B：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，這更多地涉及到期貨公司在人員任用方面違反了相關(guān)的從業(yè)資格管理規(guī)定。雖然這也是一種違規(guī)行為，但它與直接欺詐客戶的行為性質(zhì)不同，沒有直接針對客戶進行欺騙或誤導(dǎo)，因此不屬于欺詐客戶行為。選項C：客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，期貨公司應(yīng)妥善保管并按照規(guī)定使用。挪用客戶保證金意味著期貨公司將客戶的資金用于其他用途，侵犯了客戶對資金的所有權(quán)和使用權(quán)，是對客戶權(quán)益的欺詐和侵害，屬于欺詐客戶行為。選項D：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，未來的獲利情況無法準(zhǔn)確預(yù)知。期貨公司向客戶作獲利保證，這是不切實際的承諾，會誤導(dǎo)客戶認(rèn)為投資期貨必然能夠獲利，從而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，屬于欺詐客戶行為。綜上，答案選ACD。8、下列選項中屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是()。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.決定會員的接納和退出

D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A召集會員大會，并向會員大會報告工作是理事會的重要職責(zé)之一。會員大會是期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，理事會需要負(fù)責(zé)籌備和組織會員大會的召開，同時將交易所一定時期內(nèi)的工作情況、財務(wù)狀況等向會員大會進行匯報，以保障會員的知情權(quán)和參與權(quán)。所以選項A屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。選項B審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，并提交會員大會通過是理事會在財務(wù)管理方面的重要職權(quán)。財務(wù)預(yù)算方案和決算報告關(guān)系到期貨交易所的資金使用和財務(wù)狀況，理事會作為重要的決策和管理機構(gòu)，對其進行審議，確保方案和報告的合理性、合規(guī)性，然后提交會員大會進行最終表決，以實現(xiàn)民主決策和有效監(jiān)督。因此，選項B屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。選項C決定會員的接納和退出體現(xiàn)了理事會對會員資格的管理權(quán)力。會員是期貨交易所的重要組成部分，理事會需要依據(jù)相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，對申請加入的主體進行審核，決定是否接納其成為會員；同時，對于違反規(guī)定或不再符合會員條件的會員，有權(quán)決定其退出。這有助于維護期貨交易所會員隊伍的質(zhì)量和秩序。所以，選項C屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。選項D決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分是理事會維護市場秩序和交易所規(guī)則嚴(yán)肅性的重要手段。在期貨交易活動中，可能會出現(xiàn)會員或其他參與主體違反交易所規(guī)則的情況，理事會需要根據(jù)違規(guī)的性質(zhì)和情節(jié)，按照既定的紀(jì)律處分程序，決定對違規(guī)行為的處分措施，以保證期貨交易的公平、公正、公開進行。因此，選項D屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。綜上，ABCD四個選項均屬于會員制期貨交易所理事會的職權(quán)，本題答案選ABCD。9、未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的（）。

A.董事

B.財務(wù)負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險官

D.監(jiān)事

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司股東、實際控制人任免相關(guān)人員的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等。選項A中的董事，是公司董事會的成員，參與公司重大決策，在公司治理中扮演重要角色，其任免需要遵循法定程序；選項B財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的財務(wù)管理和資金運作，對公司財務(wù)狀況有著關(guān)鍵影響，其任免也需經(jīng)股東會或董事會決議；選項C首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，對于期貨公司的合規(guī)運營至關(guān)重要，同樣要按照規(guī)定程序任免；選項D監(jiān)事是監(jiān)事會成員，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和管理層行為，保障股東利益，其任免也必須依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議。綜上所述，ABCD四個選項均符合未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免的人員范疇，所以本題答案選ABCD。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的（）及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。

A.批改

B.審閱

C.咨詢

D.管理

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司對于研究分析報告和資訊信息應(yīng)建立的相關(guān)機制。選項A“批改”通常用于對作業(yè)、文章等錯誤之處進行修改訂正，與研究分析報告和資訊信息的處理機制不相關(guān)，不能體現(xiàn)對這類信息整體的管理和把控，所以A選項不符合要求。選項B“審閱”是指審查閱讀，期貨公司對研究分析報告和資訊信息進行審閱，能夠?qū)ζ鋬?nèi)容進行審查，保證信息的質(zhì)量和合規(guī)性，這是合理且必要的一個環(huán)節(jié)，符合建立相關(guān)機制的要求。選項C“咨詢”是指向他人請教、詢問相關(guān)信息，它并非是對研究分析報告和資訊信息自身的一種處理機制，不符合題意，所以C選項不正確。選項D“管理”涵蓋了對研究分析報告和資訊信息從產(chǎn)生到使用的一系列過程的組織、協(xié)調(diào)和控制等工作，建立管理機制可以全面規(guī)范地處理此類信息，因此“管理”也是建立機制的重要方面。綜上，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱及使用機制，對其使用進行審閱和合規(guī)檢查，同時全面的管理機制也是必不可少的，所以本題答案選BD。11、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在（）情形的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見。

A.期貨公司年度報告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.期貨公司月度報告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.期貨公司臨時報告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.違反客戶資產(chǎn)保護、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD。以下是對本題各選項的具體分析：A選項：期貨公司年度報告是反映公司一年經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等重要信息的文件，若存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，會嚴(yán)重影響投資者、監(jiān)管機構(gòu)等對公司的準(zhǔn)確判斷，干擾市場秩序和監(jiān)管工作的有效開展。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)為了準(zhǔn)確查明情況、保障市場公正透明，有權(quán)要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見。B選項：月度報告能夠及時反映期貨公司短期內(nèi)的經(jīng)營動態(tài)和財務(wù)變化。當(dāng)月度報告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏時，可能會掩蓋公司在短期內(nèi)出現(xiàn)的問題和風(fēng)險，不利于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握公司實際情況并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。所以，監(jiān)管機構(gòu)可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)來進行進一步核查。C選項：臨時報告通常是針對期貨公司發(fā)生的重大事件而發(fā)布的，這些事件可能對公司的經(jīng)營和市場形象產(chǎn)生重要影響。若臨時報告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，會使市場參與者和監(jiān)管機構(gòu)無法及時、準(zhǔn)確地了解相關(guān)情況，進而影響市場的正常運行和投資者的決策。因此，監(jiān)管機構(gòu)有必要要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項檢查。D選項：客戶資產(chǎn)保護、期貨保證金安全存管監(jiān)控以及風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理是期貨公司運營中的重要方面，直接關(guān)系到客戶的合法權(quán)益和期貨市場的穩(wěn)定。如果期貨公司違反這些規(guī)定，可能會引發(fā)客戶資金安全風(fēng)險、市場系統(tǒng)性風(fēng)險等一系列問題。監(jiān)管機構(gòu)為了查清違規(guī)事實、評估風(fēng)險程度、維護市場秩序，會要求期貨公司聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見。綜上，ABCD四個選項所描述的情形均符合監(jiān)管機構(gòu)要求期貨公司聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見的條件。12、下列各項屬于期貨公司營業(yè)部內(nèi)部控制制度的有（）。

A.營業(yè)部