期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)模擬題庫第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析：選項A：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨公司不能向股東作出最低收益、分紅的承諾。作出此類承諾違背了市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，會誤導(dǎo)股東對投資收益的預(yù)期，也增加了期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險，因此該選項表述錯誤。選項B：在公司治理中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是常見且合理的方式。這體現(xiàn)了股東在公司中的權(quán)益和責(zé)任與出資情況相匹配的原則，期貨公司也遵循這一普遍規(guī)則，所以該選項表述正確。選項C：為了確保股東會能夠及時對公司的重大事項進(jìn)行審議和決策，保障公司的正常運營，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“根本大法”。期貨公司股東會作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決，以保證公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，答案選A。2、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風(fēng)險偏好

C.收入狀況

D.投資目標(biāo)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者相關(guān)信息。期貨從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)時，需要全面、準(zhǔn)確地了解投資者情況，以便為其提供合適的服務(wù)和進(jìn)行有效的風(fēng)險提示。在向投資者提供服務(wù)前，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗以及投資目標(biāo)。了解投資者的投資目標(biāo)對于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要，只有明確投資者的投資目標(biāo)，才能根據(jù)其目標(biāo)來匹配合適的期貨投資策略和產(chǎn)品，并準(zhǔn)確告知其相應(yīng)的風(fēng)險。選項A職業(yè)背景并非是核心需要了解的內(nèi)容，職業(yè)背景與期貨投資風(fēng)險和服務(wù)適配性的直接關(guān)聯(lián)較?。贿x項B風(fēng)險偏好雖然也是需要考慮的因素，但題干中已有“謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險”的表述，風(fēng)險偏好并非此語境下與財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗并列重點強調(diào)的內(nèi)容；選項C收入狀況包含在財務(wù)狀況之中，并非單獨需要額外強調(diào)了解的要點。綜上所述，答案選D。3、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。所以本題正確答案選A，B選項四分之三、C選項五分之四、D選項六分之五均不符合該規(guī)定。"4、期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所董事會秘書通過的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。選項A，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項的決定權(quán)等，并非負(fù)責(zé)董事會秘書的通過事宜，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，但董事會秘書并非由理事會通過，B選項不符合要求。選項C，董事會是公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會秘書由其通過符合規(guī)定，C選項正確。選項D，股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，而期貨交易所情況并非如此，且董事會秘書不由股東大會通過，D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。5、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以答案選D。"6、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場的交易運行管理，并非對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要部門，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，對會員進(jìn)行自律管理，并非對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以B選項錯誤。選項C，監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場的交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)控和報送等工作，重點在于數(shù)據(jù)監(jiān)測和風(fēng)險預(yù)警，而非對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)的監(jiān)管職責(zé)，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。7、()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管的負(fù)責(zé)主體。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。所以在本題中，期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管由財政部負(fù)責(zé)，答案選D。而選項A，期貨交易所主要承擔(dān)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職責(zé)；選項B，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查，財政部并不直接參與保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管；選項C，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，但并非負(fù)責(zé)該基金的財務(wù)監(jiān)管。8、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)人員違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。在本題案例中，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶王某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這種行為屬于挪用客戶保證金的違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于挪用客戶保證金的行為，應(yīng)給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項A中給予紀(jì)律處分以及處2萬元以上5萬元以下罰款的表述與規(guī)定不符；選項B給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下罰款的說法也不符合相關(guān)規(guī)定；選項D給予警告，并處3萬元以上5萬元以下罰款的內(nèi)容同樣不符合實際規(guī)定。因此，本題正確答案是C。9、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，投資結(jié)果受到多種因素的影響，包括市場波動、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策變化等。期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計投資方案時，不能對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證。因為這種承諾既不符合市場實際情況，也違反了相關(guān)的行業(yè)規(guī)定和職業(yè)道德要求。所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易存在較大風(fēng)險。一方面，可能會導(dǎo)致從業(yè)人員為了自身利益而過度交易，損害客戶的利益；另一方面，代理交易也可能引發(fā)利益沖突和法律糾紛。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。所以選項B錯誤。選項C以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突。例如，從業(yè)人員可能會利用自己的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，在個人交易中謀取不正當(dāng)利益，這對其他投資者是不公平的，也違反了行業(yè)的行為準(zhǔn)則。因此，期貨從業(yè)人員禁止以本人或者他人名義從事期貨交易。所以選項C錯誤。選項D期貨交易具有高風(fēng)險性，客戶在參與期貨交易前需要充分了解相關(guān)風(fēng)險。期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，有助于客戶做出理性的投資決策，保護(hù)客戶的利益。這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，也是符合行業(yè)規(guī)范的正確行為。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。10、申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司時，持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)與實收資本的比例要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，所以答案選D。"11、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對注冊資本的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，并且申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。選項A的1000萬元、選項B的2000萬元、選項C的3000萬元均不符合該規(guī)定要求，所以本題正確答案是D。12、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，壓力測試的頻率是（）。

A.至少每季度進(jìn)行一次

B.至少每月進(jìn)行一次

C.至少每半年度進(jìn)行一次

D.至少每年度進(jìn)行一次

【答案】：A"

【解析】本題考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中壓力測試的頻率規(guī)定。根據(jù)該辦法，壓力測試至少每季度進(jìn)行一次，故答案選A選項。B選項至少每月進(jìn)行一次、C選項至少每半年度進(jìn)行一次以及D選項至少每年度進(jìn)行一次均不符合該辦法對于壓力測試頻率的規(guī)定。"13、實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

【答案】：C"

【解析】實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。全員結(jié)算制度意味著交易所的所有會員都具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，會員類型包括期貨公司會員和非期貨公司會員這兩類。選項A僅提及非期貨公司會員，不全面；選項B僅提及期貨公司會員，也不完整；選項D的結(jié)算會員和非結(jié)算會員不是全員結(jié)算制度下會員組成的表述方式。所以本題正確答案是C。"14、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》中商品期貨合約的定義。分析選項A選項A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約，這實際上是保證金的定義，并非商品期貨合約的定義，所以選項A不符合題意。分析選項B該選項中提到以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。然而，有價證券不屬于商品范疇，商品期貨合約的標(biāo)的物應(yīng)為實實在在的商品，而非有價證券，所以選項B錯誤。分析選項C選項C是以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這屬于金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項C錯誤。分析選項D選項D指出以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，準(zhǔn)確涵蓋了商品期貨合約所包含的標(biāo)的物范圍，符合《期貨交易管理條例》中關(guān)于商品期貨合約的定義，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選D。15、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無過錯責(zé)任

B.過錯責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同責(zé)任原則的定義，結(jié)合期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來確定答案。選項A：無過錯責(zé)任無過錯責(zé)任原則是指在法律有特別規(guī)定的情況下，以已經(jīng)發(fā)生的損害結(jié)果為價值判斷標(biāo)準(zhǔn)，與該損害結(jié)果有因果關(guān)系的行為人，不問其有無過錯，都要承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任。而在期貨交易合同糾紛案件中，并非不考慮當(dāng)事人的過錯，所以人民法院審理此類案件時并非依據(jù)無過錯責(zé)任原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，A選項錯誤。選項B：過錯責(zé)任過錯責(zé)任原則是以行為人主觀上的過錯為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則。在期貨交易合同糾紛中，當(dāng)事人的過錯往往是確定其是否需要承擔(dān)民事責(zé)任以及承擔(dān)何種程度民事責(zé)任的關(guān)鍵因素。人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，通常會依據(jù)過錯責(zé)任原則，根據(jù)當(dāng)事人在交易過程中的過錯大小來確定其應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任，B選項正確。選項C：嚴(yán)格責(zé)任嚴(yán)格責(zé)任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，行為人就要承擔(dān)責(zé)任，并不考慮行為人的主觀過錯。這與期貨交易合同糾紛案件中需要考量當(dāng)事人過錯情況來確定責(zé)任的實際情況不符，所以人民法院審理此類案件并非依據(jù)嚴(yán)格責(zé)任原則，C選項錯誤。選項D：公平責(zé)任公平責(zé)任原則是指在當(dāng)事人雙方對損害的發(fā)生均無過錯，法律又無特別規(guī)定適用無過錯責(zé)任原則時，由人民法院根據(jù)公平的觀念，在考慮當(dāng)事人的財產(chǎn)狀況及其他情況的基礎(chǔ)上，責(zé)令加害人對受害人的財產(chǎn)損失給予適當(dāng)補償。在期貨交易合同糾紛案件中，主要是根據(jù)當(dāng)事人的過錯來確定責(zé)任，并非在雙方無過錯時基于公平進(jìn)行補償，因此人民法院審理此類案件不依據(jù)公平責(zé)任原則，D選項錯誤。綜上，本題答案是B。16、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務(wù)所后向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，所以本題正確答案是選項B。"17、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)處理相關(guān)規(guī)定中關(guān)于拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查情節(jié)嚴(yán)重時從業(yè)資格申請限制的時間?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確，當(dāng)期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重時，會撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以本題正確答案是C選項。18、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導(dǎo)和實施

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動之間的關(guān)系。選項A“指導(dǎo)和實施”，通?！皩嵤笔蔷唧w開展某項工作的行為，中國證監(jiān)會并不直接實施中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，該協(xié)會有自身的一套管理體系和流程來實施自律管理，所以A選項錯誤。選項B“審查和監(jiān)督”，“審查”主要側(cè)重于對特定內(nèi)容、事項等進(jìn)行檢查核對，而中國證監(jiān)會對于中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，并非單純的審查工作，“指導(dǎo)”更能體現(xiàn)出其在宏觀層面的引領(lǐng)作用，所以B選項不準(zhǔn)確。選項C“管理和監(jiān)督”，中國期貨業(yè)協(xié)會是進(jìn)行期貨從業(yè)人員自律管理的主體，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面給予指導(dǎo)并進(jìn)行監(jiān)督，并非直接參與到具體的“管理”工作中，所以C選項不符合。選項D“指導(dǎo)和監(jiān)督”，中國證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，對中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動從政策、方向等方面進(jìn)行指導(dǎo)，同時對其管理活動是否合規(guī)、有效等進(jìn)行監(jiān)督，以確保期貨從業(yè)人員的自律管理活動符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)要求，該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。19、以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計算作價。

A.結(jié)算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價

【答案】：A

【解析】本題考查以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時的作價基準(zhǔn)。在期貨交易中，當(dāng)以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算作價。結(jié)算價是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間成交價格按成交量的加權(quán)平均價，它能夠較為客觀地反映該合約在一個交易日內(nèi)的總體價格水平。而最高價只是該交易日內(nèi)達(dá)到的最高成交價格，最低價是該交易日內(nèi)達(dá)到的最低成交價格，它們都只是價格波動中的一個極端值，不能全面反映該合約在當(dāng)天的整體價格情況；平均價的概念較為寬泛，沒有像結(jié)算價這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價作為充抵保證金的作價基準(zhǔn)更為合理和科學(xué)。故本題正確答案為A。20、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：監(jiān)事會每屆任期應(yīng)為3年，而非2年，所以A選項錯誤。B選項：按照相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。C選項：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非由股東大會通過，所以C選項錯誤。D選項：監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。21、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件。對各選項的分析A選項：發(fā)生不可抗力并不必然導(dǎo)致使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失。不可抗力可能影響市場，但與保障基金的啟用條件并無直接的必然聯(lián)系，所以A選項錯誤。B選項：僅僅是期貨投資者提出要求或者情況危急，不能成為使用期貨投資者保障基金補償?shù)臈l件。因為投資者的要求不具有直接決定使用保障基金的效力，還需要看期貨公司的具體資金狀況等因素，所以B選項錯誤。C選項：期貨交易所提出要求或者情況危急也不是使用期貨投資者保障基金的條件。期貨交易所的訴求不能直接決定保障基金的使用，關(guān)鍵在于期貨公司的資金能否彌補投資者保證金缺口，所以C選項錯誤。D選項：當(dāng)期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急時，為了保護(hù)期貨投資者的利益，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補償期貨投資者保證金損失，這是符合相關(guān)規(guī)定和實際情況的，所以D選項正確。綜上，答案選D。22、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。23、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產(chǎn)管理計劃有不同的金額門檻設(shè)定。已知投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。而對于單只混合類資產(chǎn)管理計劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬元。所以本題答案選C。24、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易是嚴(yán)重違反職業(yè)道德和市場規(guī)則的行為。這種行為會誤導(dǎo)客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的利益，擾亂期貨市場的正常秩序，所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。選項B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違規(guī)違法操作。客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是受到嚴(yán)格保護(hù)的，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會使客戶面臨資金損失的風(fēng)險，同時也破壞了期貨市場的信任基礎(chǔ)，因此該行為是被禁止的。選項C中國證券監(jiān)督管理委員會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其禁止的其他行為必然是基于維護(hù)市場穩(wěn)定、保護(hù)投資者權(quán)益等重要原則而制定的。期貨從業(yè)人員必須遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不得從事監(jiān)管部門禁止的行為。選項D代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)之一，在符合相關(guān)規(guī)定和程序的前提下，期貨從業(yè)人員可以接受客戶委托，代理其進(jìn)行期貨交易，所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選D。25、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽等行為，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以本題應(yīng)選D。"26、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查具有特定學(xué)歷人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)或法律、會計業(yè)務(wù)年限的放寬規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。所以本題正確答案是A。27、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月

【答案】：B"

【解析】答案選B。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)在作出決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。本題中某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，按要求其必須在決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因，所以應(yīng)選B選項。"28、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時的處理規(guī)定。當(dāng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)已明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅持購買，此時從規(guī)定上來說是允許經(jīng)營機(jī)構(gòu)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。所以答案選A。29、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)知識。在期貨交易中，期貨交易所具有重要的職能和地位。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一管理和組織。在交割環(huán)節(jié)，期貨交易所憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和豐富的經(jīng)驗，能夠統(tǒng)一組織進(jìn)行期貨交易的交割，確保交割過程的公平、公正、有序，保障市場的正常運行。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其重點在于制定法規(guī)政策、監(jiān)督市場參與者行為等宏觀層面的管理，而非直接組織期貨交易的交割。期貨交易公司主要是為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)，幫助客戶進(jìn)行期貨交易操作，但不具備統(tǒng)一組織交割的職能。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場實施監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險等，同樣不直接承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易交割的具體工作。所以，根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，答案選A。30、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析判斷。選項A：客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)在期貨交易中，客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于交易的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。當(dāng)期貨公司破產(chǎn)時，破產(chǎn)財產(chǎn)是指期貨公司自身擁有的、可用于清償債務(wù)的資產(chǎn)，而客戶保證金并非期貨公司的自有資產(chǎn)，所以不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)，該選項表述正確。選項B：客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)清算資產(chǎn)是指企業(yè)在清算過程中能夠用于清償債務(wù)的資產(chǎn)?？蛻舯ＷC金的性質(zhì)決定了它是客戶的資金，并非期貨公司用于清算的資產(chǎn)組成部分。因此，客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)，該選項表述正確。選項C：期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有期貨公司只是負(fù)責(zé)存管客戶的保證金，起到保管和管理的作用，保證金的所有權(quán)自始至終屬于客戶，這是保障客戶資產(chǎn)安全的基本準(zhǔn)則。所以，期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有，該選項表述正確。選項D：非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非因客戶本身的債務(wù)，任何單位或者個人不得對客戶保證金進(jìn)行凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行，同時也不可以查封。該選項中說“可以查封”的表述錯誤。綜上，表述錯誤的選項為D。31、期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（)審核。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本的審核主體。選項A，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司變更注冊資本屬于重要事項，需要經(jīng)過中國證監(jiān)會審核，以確保符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，故該選項正確。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，并不負(fù)責(zé)審核期貨公司變更注冊資本，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備審核期貨公司變更注冊資本的職能，因此該選項錯誤。選項D，國家工商總局（現(xiàn)市場監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，其職能側(cè)重于企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不對期貨公司變更注冊資本進(jìn)行審核，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。32、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對推薦人虛假陳述相關(guān)處罰規(guī)定的時間記憶。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)推薦人簽署的意見有虛假陳述時，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以正確答案是A選項。"33、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管談話次數(shù)標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。所以本題應(yīng)選A選項。34、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項A為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的常見業(yè)務(wù)。通過這種方式，能幫助客戶更好地參與期貨市場交易，實現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和風(fēng)險控制，同時也是期貨公司的營利性業(yè)務(wù)之一，所以該選項不符合題意。選項B研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，是期貨公司對市場進(jìn)行深入研究的工作。其研究成果可以為客戶提供決策參考，有助于客戶把握市場動態(tài)，做出更明智的投資決策。期貨公司基于這些研究向客戶提供服務(wù)并獲取收益，屬于其正常的營利性活動范疇，因此該選項也不符合題意。選項C期貨公司可以幫助客戶擬定期貨交易策略，但不能代客戶進(jìn)行期貨投資交易。我國相關(guān)法律法規(guī)明確禁止期貨公司代客交易，這是為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，防止期貨公司可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險和不當(dāng)操作。若期貨公司代客交易，一旦出現(xiàn)問題，客戶的權(quán)益難以得到有效保障，所以該行為不屬于期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動，該選項符合題意。選項D提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)，是期貨公司利用專業(yè)知識和經(jīng)驗，幫助客戶提高風(fēng)險管理能力的服務(wù)內(nèi)容。客戶通過接受這些服務(wù)，能夠更好地應(yīng)對期貨市場的風(fēng)險。期貨公司憑借提供此類服務(wù)收取相應(yīng)的費用，屬于正常的營利性業(yè)務(wù)，該選項不符合題意。綜上，答案選C。35、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本題考查證券公司違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。"36、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)工作，直接涉及期貨業(yè)務(wù)操作，所以從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，該選項正確。選項B：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要側(cè)重于對證券市場、證券品種的投資分析和建議等方面，重點在于證券投資領(lǐng)域的咨詢服務(wù)。而本題所涉及的證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，核心是與期貨業(yè)務(wù)的銜接和介紹，并非主要進(jìn)行證券投資咨詢工作，所以該選項不符合要求。選項C：證券銷售人員資格證券銷售人員資格主要是用于從事證券銷售相關(guān)工作，側(cè)重于證券產(chǎn)品的推銷等業(yè)務(wù)。但證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司引入客戶等期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的工作，并非單純的證券銷售，所以該選項不正確。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要針對的是為期貨投資者提供期貨行情分析、投資建議等專業(yè)性很強的咨詢服務(wù)工作。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是介紹客戶到期貨公司，并不一定需要具備期貨投資咨詢資格，所以該選項也不正確。綜上，答案選A。37、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.期貨交易所自己

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。選項A中，期貨交易所作為事件相關(guān)方，由其自身進(jìn)行公告缺乏權(quán)威性和公正性，不能有效保障相關(guān)信息準(zhǔn)確傳達(dá)給市場及投資者；選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不具有對期貨交易所終止進(jìn)行公告的職責(zé)；選項D，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，對轄區(qū)內(nèi)的資本市場進(jìn)行監(jiān)管等，公告期貨交易所終止并非其職責(zé)。所以本題正確答案是C。38、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費用

B.財務(wù)費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)從其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，應(yīng)計入營業(yè)成本。而管理費用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項費用；財務(wù)費用是企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費用；投資收益是企業(yè)對外投資所得的收入。顯然，A選項管理費用、B選項財務(wù)費用、C選項投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"39、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)監(jiān)管措施執(zhí)行主體的了解。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會雖在金融監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，但對于期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的情況，并非唯一能采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體，其派出機(jī)構(gòu)也具備相應(yīng)權(quán)限，所以A選項不全面。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的行為，可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項符合規(guī)定要求。選項C，國家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯管理工作，對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為并無直接采取題干中所述監(jiān)管措施的職責(zé)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，它并不屬于可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體范疇，所以D選項不正確。綜上，正確答案是B。40、在計算凈資本時，期貨公司認(rèn)為除期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金以外的其他負(fù)債項目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細(xì)說明該項負(fù)債反映的具體內(nèi)容

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在計算凈資本時，對除期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金以外需調(diào)整的其他負(fù)債項目的處理方式。A選項，直接全額加回的做法過于簡單粗暴，未充分考慮負(fù)債項目的具體情況和合規(guī)要求，不能準(zhǔn)確反映公司實際的凈資本狀況，所以該選項錯誤。B選項，直接按照一定比例加回同樣缺乏針對性和準(zhǔn)確性，沒有詳細(xì)說明負(fù)債的具體內(nèi)容，無法體現(xiàn)負(fù)債對凈資本的真實影響，故該選項不正確。C選項，重新核算凈資本沒有明確針對除期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金以外的需要調(diào)整的負(fù)債項目給出處理辦法，不能有效解決本題所涉及的問題，因此該選項不符合要求。D選項，增加附注詳細(xì)說明該項負(fù)債反映的具體內(nèi)容，能夠讓相關(guān)方面清楚了解該負(fù)債的性質(zhì)、來源等關(guān)鍵信息，為準(zhǔn)確計算凈資本提供依據(jù)，符合期貨公司在處理此類負(fù)債項目時應(yīng)遵循的規(guī)范和要求，所以該選項正確。綜上，答案選D。41、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準(zhǔn)備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中使用國債沖抵保證金時國債價格的確定。在期貨交易里，當(dāng)使用國債沖抵保證金時，一般采用國債在交易所的最低價來計算。題目中給出21國債（3）在上海證券交易所的最低價是9821元/手，深圳證券交易所的最低價是9832元/手。對這兩個最低價進(jìn)行比較，9821元/手＜9832元/手，所以應(yīng)選取更低的9821元/手，按照題目所給選項的表示形式（推測是保留到小數(shù)點后一位），四舍五入后為98.3。因此，答案選C。42、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的（）

A.刑事責(zé)任

B.行政責(zé)任

C.民事責(zé)任

D.道德譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責(zé)任的適用范圍，結(jié)合期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來進(jìn)行分析。選項A：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，由司法機(jī)關(guān)代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴(yán)重危害社會秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經(jīng)濟(jì)交易活動中產(chǎn)生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責(zé)任，A選項錯誤。選項B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，主要是行政主體和行政相對人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。例如行政機(jī)關(guān)對企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機(jī)關(guān)與行政相對人之間的行政管理關(guān)系，所以不適用行政責(zé)任，B選項錯誤。選項C：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體因違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當(dāng)事人之間的財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系等民事權(quán)益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，來確定過錯方承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償?shù)蓉?zé)任，符合此類糾紛的處理原則，C選項正確。選項D：道德譴責(zé)道德譴責(zé)是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強制力。而本題是在法律范疇內(nèi)對糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)方式，道德譴責(zé)不屬于法律責(zé)任的范疇，不能作為法院確定過錯方承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選C。43、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違法時對相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。題干指出會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或出具的報告、材料、意見不完整時的處罰措施，除責(zé)令改正、沒收業(yè)務(wù)收入、對機(jī)構(gòu)單處或并處3萬元以下罰款外，還需對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告并罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對這些人員應(yīng)并處3萬元以下罰款，所以答案選A。"44、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對證券期貨行業(yè)相關(guān)違規(guī)行為懲罰措施的了解。解題關(guān)鍵在于熟悉《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中針對使用偽造學(xué)歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定。對于選項A：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，對于以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，顯然屬于不正當(dāng)手段，所以該選項正確。選項B：題干中并未提及“并處以3萬元以下罰款”這一內(nèi)容，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C：相關(guān)規(guī)定中并沒有“要求期貨公司解聘該人員”這一懲罰措施，所以該選項錯誤。選項D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非針對使用偽造學(xué)歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。45、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事長

C.副總經(jīng)理

D.高級管理人員

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司不同職位人員的職責(zé)。選項A，總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的核心人物，全面負(fù)責(zé)公司的日常運營和管理工作。在期貨公司中，總經(jīng)理需要確保公司制度得以有效執(zhí)行，積極防范和化解經(jīng)營過程中面臨的各種風(fēng)險，以保障經(jīng)營業(yè)務(wù)能夠穩(wěn)健運行，同時要保證客戶保證金的安全完整。因為客戶保證金是期貨公司運營的關(guān)鍵資金，其安全與否直接關(guān)系到公司的信譽和客戶的利益，總經(jīng)理在此方面承擔(dān)著重要責(zé)任，所以該選項正確。選項B，監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)公司的監(jiān)督工作，其職責(zé)重點在于對公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營活動以及董事、高級管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，以確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，而并非直接負(fù)責(zé)公司制度的執(zhí)行和經(jīng)營業(yè)務(wù)的日常管理，故該選項錯誤。選項C，副總經(jīng)理通常協(xié)助總經(jīng)理開展工作，負(fù)責(zé)某一領(lǐng)域或部分業(yè)務(wù)的管理，但并非全面統(tǒng)籌公司制度執(zhí)行、經(jīng)營風(fēng)險防范以及客戶保證金安全等工作，其職責(zé)范圍和權(quán)力相對總經(jīng)理而言較為局限，所以該選項錯誤。選項D，高級管理人員是一個較為寬泛的概念，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等多個職位，表述不夠精準(zhǔn)和明確，不能具體指向負(fù)責(zé)有效執(zhí)行公司制度、防范化解經(jīng)營風(fēng)險等核心工作的特定職位，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。46、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的業(yè)務(wù)資格

C.人員的從業(yè)資格

D.服務(wù)內(nèi)容

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：咨詢服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)公示的信息主要是與公司基本情況、業(yè)務(wù)資格以及人員從業(yè)資質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)并非必須公示的內(nèi)容，所以該選項符合題意。選項B：公司的業(yè)務(wù)資格公司的業(yè)務(wù)資格是反映期貨公司是否具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)信息，向社會進(jìn)行公示，有助于客戶了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營能力和業(yè)務(wù)范圍，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，故該選項不符合題意。選項C：人員的從業(yè)資格人員的從業(yè)資格體現(xiàn)了期貨公司從業(yè)人員是否具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，公示這一信息可以讓客戶對公司從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認(rèn)識，屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，所以該選項不符合題意。選項D：服務(wù)內(nèi)容服務(wù)內(nèi)容是客戶選擇期貨公司時關(guān)注的重要方面，公示服務(wù)內(nèi)容可以讓客戶明確公司能夠提供的服務(wù)類型和范圍，便于客戶做出合理的選擇，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，因此該選項不符合題意。綜上，答案選A。47、（）可以按照規(guī)定對期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.商務(wù)部

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)職能來判斷哪個機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定對期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管是其重要職責(zé)之一，所以中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管，該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不負(fù)責(zé)對期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管，該選項錯誤。選項C：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟(jì)合作、外商投資等領(lǐng)域，與期貨公司的分類監(jiān)管并無直接關(guān)系，該選項錯誤。選項D：財政部財政部是國務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔(dān)中央各項財政收支管理的責(zé)任等，不涉及對期貨公司的分類監(jiān)管工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。48、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。所以本題答案選B。49、經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取（）措施。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》時協(xié)會采取的措施。選項A，自律懲戒是協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對違反相關(guān)規(guī)定的經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員采取的措施。協(xié)會作為行業(yè)自律組織，具有制定和執(zhí)行自律規(guī)則的職責(zé)，當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反相關(guān)指引，協(xié)會可以按照自律規(guī)則進(jìn)行自律懲戒，該選項正確。選項B，罰款通常是行政機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對違法主體進(jìn)行的一種經(jīng)濟(jì)處罰手段。協(xié)會并非行政機(jī)關(guān)，不具備實施罰款這一行政處罰的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項C，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。協(xié)會是行業(yè)自律組織，不是行政主體，不能實施行政處罰，所以該選項錯誤。選項D，由于選項A正確，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。50、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴(kuò)大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，其所得收益需要按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級。選項A，繳納國家稅款是企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)盡的義務(wù)，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運營過程中關(guān)于人力成本的一部分支出。然而，對于期貨交易所而言，保障交易場所和設(shè)施的正常運行更為關(guān)鍵和基礎(chǔ)，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項C，擴(kuò)大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動，需要在保證基本運營和設(shè)施條件之后再進(jìn)行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項D，期貨交易場所和設(shè)施的運行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進(jìn)行的基礎(chǔ)。只有確保交易場所和設(shè)施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開展，因此期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司（）。

A.依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立

B.依照《期貨交易管理條例》設(shè)立

C.經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項逐一分析。選項A《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司設(shè)立、組織、運營等一系列活動的基本法律。期貨公司作為一種公司組織形式，其設(shè)立必須遵循《中華人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定，包括公司的設(shè)立條件、設(shè)立程序等方面。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立，A選項正確。選項B《期貨交易管理條例》是專門針對期貨市場和期貨交易進(jìn)行規(guī)范的行政法規(guī)。期貨公司作為期貨市場的重要參與主體，其設(shè)立除了要遵循《中華人民共和國公司法》之外，還必須嚴(yán)格依照《期貨交易管理條例》的規(guī)定。該條例對期貨公司的設(shè)立條件、審批程序等有詳細(xì)且明確的要求，以確保期貨公司的規(guī)范運作和期貨市場的穩(wěn)定發(fā)展。所以期貨公司也需依照《期貨交易管理條例》設(shè)立，B選項正確。選項C期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指期貨公司接受客戶委托，按照客戶的指令，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的業(yè)務(wù)活動。這是期貨公司的核心業(yè)務(wù)之一，大部分期貨公司都經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，通過為客戶提供交易通道和相關(guān)服務(wù)來獲取收益。所以期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，C選項正確。選項D期貨自營業(yè)務(wù)是指期貨公司以自己的名義，用公司自有資金或者依法籌集的資金，以營利為目的進(jìn)行期貨交易的業(yè)務(wù)。在我國，為了防范期貨公司的風(fēng)險，保護(hù)投資者利益，目前期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。2、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨

A.進(jìn)行審核，審核通過后由期貨交易所注銷

B.進(jìn)行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷

C.于下一交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

【答案】：ABC

【解析】本題可結(jié)合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，會先對申請進(jìn)行審核，確保申請信息的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。若審核通過，由期貨交易所進(jìn)行最終的注銷操作是符合規(guī)定流程的。因為期貨交易所負(fù)責(zé)對會員的交易編碼進(jìn)行管理和監(jiān)督，擁有最終的注銷權(quán)限，所以選項A正確。選項B同樣，監(jiān)控中心審核通過后，也可在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷。統(tǒng)一開戶系統(tǒng)是對期貨市場客戶開戶信息進(jìn)行集中管理的平臺，監(jiān)控中心作為該系統(tǒng)的管理和運營主體，在審核無誤后可以直接在系統(tǒng)中進(jìn)行注銷操作，以提高工作效率，保證信息更新的及時性，因此選項B正確。選項C若監(jiān)控中心審核申請后，于下一交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所也是合理的。在實際業(yè)務(wù)操作中，可能會存在一定的業(yè)務(wù)處理流程和時間安排，在審核完成后，在下一交易日將客戶交易編碼注銷申請轉(zhuǎn)發(fā)給期貨交易所，讓期貨交易所根據(jù)自身的工作安排進(jìn)行后續(xù)處理，所以選項C正確。選項D規(guī)定中并沒有要求監(jiān)控中心必須于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，業(yè)務(wù)處理通常會遵循一定的流程和時間安排，不一定能夠做到在接到申請的當(dāng)日就完成轉(zhuǎn)發(fā)，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。3、甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時告訴投資者這種情況

B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約

C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A：當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突時，及時告知投資者這種情況是非常必要的。這是遵循誠實信用和信息披露原則的體現(xiàn)，投資者只有在充分了解相關(guān)情況后，才能做出合理的投資決策。所以選項A正確。選項B：不做任何說明，直接要求投資者買入該合約，這種做法嚴(yán)重違背了期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定。投資者在不知情的情況下可能會面臨不必要的風(fēng)險，且無法保障其公平、公正地參與市場交易。因此，選項B錯誤。選項C：在向投資者說明利益沖突情況后，如果投資者仍然同意買入合約，此時甲有責(zé)任確保投資者的利益得到公平的對待。這是期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，以維護(hù)市場的公平和投資者的合法權(quán)益。所以選項C正確。選項D：雖然發(fā)現(xiàn)利益沖突，但請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員并非必要的處理方式，而且“不得再從事該期貨合約”表述過于絕對。在告知投資者且投資者同意并保障其利益公平對待的情況下，甲可以繼續(xù)處理相關(guān)業(yè)務(wù)。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。4、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)險官履行職務(wù)要做到（）。

A.保持充分的獨立性

B.獨立、審慎、及時地做出判斷

C.主動回避與本人有利害沖突的事項

D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司首席風(fēng)險官保持充分的獨立性是非常必要的。只有保持充分獨立，才能在履行職務(wù)過程中不受其他無關(guān)因素的干擾，客觀、公正地進(jìn)行風(fēng)險評估和監(jiān)督等工作，所以首席風(fēng)險官履行職務(wù)要做到保持充分的獨立性，A選項正確。B選項：獨立、審慎、及時地做出判斷是首席風(fēng)險官履行職責(zé)的重要要求。獨立判斷能確保其決策不受他人不當(dāng)影響；審慎判斷可使決策更加科學(xué)、合理，充分考慮各種可能的風(fēng)險；及時判斷則能保證在風(fēng)險出現(xiàn)時迅速做出反應(yīng)，有效防范和控制風(fēng)險，所以首席風(fēng)險官需要獨立、審慎、及時地做出判斷，B選項正確。C選項：當(dāng)存在與本人有利害沖突的事項時，主動回避是保障公正性和客觀性的重要措施。若首席風(fēng)險官不回避，可能會因個人利益而影響其對相關(guān)事項的正確判斷和處理，不利于公司風(fēng)險的有效管理，所以首席風(fēng)險官要主動回避與本人有利害沖突的事項，C選項正確。D選項：期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息都具有重要價值，一旦泄露可能會給公司和客戶帶來嚴(yán)重?fù)p失。首席風(fēng)險官在履行職務(wù)過程中會接觸到大量此類信息，保守這些秘密和信息是其應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)，所以首席風(fēng)險官要保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》中對期貨公司首席風(fēng)險官履行職務(wù)的要求，本題答案選ABCD。5、期貨交易所有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款?（）

A.允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

B.不按規(guī)定保存期貨交易.結(jié)算.交割資料的

C.違反規(guī)定收取保證金的

D.未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算.漲跌停板.持倉限額和大戶持倉報告制度的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)法規(guī)規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易這種行為，極大地破壞了期貨交易的風(fēng)險控制體系。保證金制度本是保障交易安全、防范違約風(fēng)險的重要措施，若允許會員在保證金不足時交易，會使交易面臨巨大的不確定性，增加違約風(fēng)險，擾亂期貨市場的正常秩序，因此該行為需要責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款。選項B期貨交易、結(jié)算、交割資料是記錄期貨交易全過程的重要文件，是進(jìn)行市場監(jiān)管、風(fēng)險監(jiān)測、投資者權(quán)益保護(hù)以及處理交易糾紛的重要依據(jù)。不按規(guī)定保存這些資料，會給市場監(jiān)管工作帶來困難，無法有效追溯交易過程和進(jìn)行風(fēng)險評估，也不利于保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以這種行為是違規(guī)的，應(yīng)依法受到相應(yīng)處罰。選項C保證金的收取有著嚴(yán)格的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，違反規(guī)定收取保證金會影響市場參與者的成本和利益，破壞市場的公平性和正常運行秩序。比如，不合理地提高或降低保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，會使投資者的交易成本或交易風(fēng)險發(fā)生不合理變化，損害投資者的利益，進(jìn)而影響期貨市場的穩(wěn)定，所以該行為會被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款。選項D當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度是期貨市場重要的風(fēng)險控制制度。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度能及時防范交易風(fēng)險，確保市場參與者的財務(wù)狀況穩(wěn)定；漲跌停板制度可以防止價格過度波動，維護(hù)市場穩(wěn)定；持倉限額和大戶持倉報告制度有助于防范操縱市場等違法行為。未執(zhí)行這些制度，會使期貨市場的風(fēng)險得不到有效控制，容易引發(fā)市場的劇烈波動和不穩(wěn)定，因此必須對這種行為進(jìn)行處罰。綜上，ABCD四個選項中的行為均屬于期貨交易所應(yīng)被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款的行為，本題答案為ABCD。6、某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協(xié)議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之天天?？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦法正確的是（）。

A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無效，應(yīng)全額賠償客戶損失

B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的.對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合題干中所描述的實際情況，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來分析判斷各選項的正確性。選項A題干中是王某憑借期貨公司經(jīng)理身份引誘客戶與其個人簽署“委托理財協(xié)議”，并非期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”。而且不能僅因為某些行為違反法律禁止性規(guī)定就直接判定期貨合同無效并要求期貨公司全額賠償客戶損失。所以該選項錯誤。選項B根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。在本題中，王某代客戶簽字辦理開戶手續(xù)等行為可能導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，此時需要依據(jù)因果關(guān)系來確定責(zé)任承擔(dān)，該選項符合法律規(guī)定，是正確的。選項C期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。這是在期貨交易相關(guān)法規(guī)中有明確規(guī)定的，雖然題干未明確提及“全權(quán)委托”字眼，但從王某的行為以及期貨公司出具保證金收據(jù)等情況來看，此規(guī)定也可適用于本題情形，該選項正確。選項D王某作為期貨公司北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理，其行為在一定程度上讓客戶認(rèn)為是代表期貨公司進(jìn)行的操作?？蛻舻膿p失與期貨公司管理失察等存在一定關(guān)聯(lián)，所以期貨公司應(yīng)先賠償客戶的損失。之后，期貨公司可以向有過錯的王某進(jìn)行追索，維護(hù)自身權(quán)益。該選項正確。綜上，正確答案是BCD。7、當(dāng)符合下列（）條件時，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證

B.該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)

C.該經(jīng)營活動超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍

D.期貨公司在管理上有過錯

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生民事責(zé)任的條件。選項A當(dāng)分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證時，其具有合法的經(jīng)營主體資格，能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動。在此情況下，分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動可視為期貨公司整體經(jīng)營活動的一部分，所以當(dāng)符合該條件時，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責(zé)任，故選項A正確。選項B若民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)，由于分支機(jī)構(gòu)是期貨公司的組成部分，從債務(wù)承擔(dān)的角度來看，期貨公司作為總機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)對分支機(jī)構(gòu)無法承擔(dān)的民事責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)，以此來保障債權(quán)人的合法權(quán)益，所以該選項符合題意，故選項B正確。選項C即使分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動超出了其經(jīng)營范圍，但這種經(jīng)營活動也屬于在期貨公司體系內(nèi)進(jìn)行的。因為分支機(jī)構(gòu)是在期貨公司的管理和控制下運營的，所以期貨公司需要對分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍的經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)，故選項C正確。選項D題干是在探討期貨公司承擔(dān)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動民事責(zé)任的一般條件，而“期貨公司在管理上有過錯”并非是承擔(dān)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動所產(chǎn)生民事責(zé)任的必要條件。即使期貨公司在管理上沒有過錯，基于分支機(jī)構(gòu)與期貨公司的隸屬關(guān)系等其他因素，期貨公司也可能要承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。8、李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。

A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

B.依法辦事

C.公正廉潔

D.不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

【答案】：ABCD

【解析】本題考查鄭州商品交易所工作人員應(yīng)具備的職業(yè)操守。選項A期貨公司和客戶的商業(yè)秘密包含了眾多敏感和重要的信息，如交易策略、客戶資金狀況等。作為鄭州商品交易所的工作人員，保守這些商業(yè)秘密不僅是對期貨公司和客戶權(quán)益的尊重和保護(hù)，也是維護(hù)市場公平競爭環(huán)境和市場秩序的必然要求。如果工作人員泄露商業(yè)秘密，可能會給期貨公司和客戶帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失，同時也會損害交易所的聲譽和公信力。因此，李某應(yīng)當(dāng)保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，選項A正確。選項B期貨市場是一個受到嚴(yán)格監(jiān)管的金融市場，相關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)章制度眾多且細(xì)致。鄭州商品交易所的工作人員在履行職責(zé)過程中，必須嚴(yán)格依照法律規(guī)定辦事，確保各項工作都在法律的框架內(nèi)進(jìn)行。依法辦事能夠保證市場的正常運行，維護(hù)市場的公平、公正和透明，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。如果工作人員不依法辦事，可能會導(dǎo)致市場混亂，引發(fā)金融風(fēng)險。所以，李某需要依法辦事，選項B正確。選項C公正廉潔是對公職人員的基本要求，對于鄭州商品交易所的工作人員來說更是如此。在期貨交易的監(jiān)管和服務(wù)過程中，工作人員會面臨各種利益誘惑和復(fù)雜的人際關(guān)系。只有保持公正廉潔的態(tài)度，才能公正地處理各項事務(wù)，不偏袒任何一方，確保交易的公平性和公正性。公正廉潔的工作作風(fēng)有助于維護(hù)市場的良好秩序，增強市場參與者對市場的信心。因此，李某應(yīng)當(dāng)做到公正廉潔，選項C正確。選項D鄭州商品交易所的工作人員手中掌握著一定的職權(quán)和資源，這些職權(quán)和資源是為了保障市場的正常運行和公共利益服務(wù)的。如果工作人員利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，如收受賄賂、挪用公款、為親友謀取不當(dāng)交易機(jī)會等，將會嚴(yán)重破壞市場的公平競爭環(huán)境，損害其他市場參與者的利益，同時也觸犯了法律法規(guī)。所以，李某不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是李某應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守，本題答案選ABCD。9、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

B.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具