期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題（得分題）第一部分單選題(50題)1、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對申請人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干情形并不涉及“處以3萬元以下罰款”這一處罰內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：題干僅提及對申請任職資格行為的處理，未涉及要求期貨公司解聘該人員，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非是針對隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格這一行為直接的處理規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案選A。2、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.外來督辦

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險官在期貨公司中的角色定位。選項(xiàng)A：高級管理人員是指公司管理層中擔(dān)任重要職務(wù)、負(fù)責(zé)公司經(jīng)營管理、掌握公司重要信息的人員。首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，這是一項(xiàng)重要且具有決策性的職責(zé)，通常由高級管理人員來承擔(dān)，所以首席風(fēng)險官屬于期貨公司的高級管理人員，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中級管理人員主要負(fù)責(zé)執(zhí)行高層管理人員制定的戰(zhàn)略和計(jì)劃，側(cè)重于管理基層員工和日常業(yè)務(wù)的組織與協(xié)調(diào)，其職責(zé)范圍和重要性與負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的首席風(fēng)險官不匹配，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：合規(guī)部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)部的合規(guī)管理工作，雖然也涉及合規(guī)方面，但首席風(fēng)險官的職責(zé)不僅僅局限于合規(guī)，還包括對風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查等更廣泛的內(nèi)容，所以首席風(fēng)險官不能簡單等同于合規(guī)部經(jīng)理，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：外來督辦一般是外部機(jī)構(gòu)或組織派遣到公司進(jìn)行特定事項(xiàng)監(jiān)督檢查的人員，并非期貨公司內(nèi)部的職務(wù)，而首席風(fēng)險官是期貨公司內(nèi)部的崗位，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。3、風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表是（）編制的反映各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過程及計(jì)算結(jié)果的報(bào)表。

A.期貨交易所

B.會計(jì)師事務(wù)所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表的編制主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表的主體，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，會計(jì)師事務(wù)所主要是提供審計(jì)、會計(jì)、稅務(wù)等專業(yè)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，通常為企業(yè)等提供財(cái)務(wù)審計(jì)等服務(wù)，并不負(fù)責(zé)編制風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨公司需要按照相關(guān)規(guī)定編制反映各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過程及計(jì)算結(jié)果的報(bào)表，即風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表，以滿足監(jiān)管要求和自身風(fēng)險管理的需要，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是對證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定規(guī)則、監(jiān)管市場等宏觀管理工作，而不是編制風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表的主體，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。4、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B"

【解析】本題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)需監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，督促期貨公司積極清理資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置，且要求期貨公司先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口。只有在彌補(bǔ)不足或者情況危急時，才能決定使用保障基金。選項(xiàng)A僅提及保障基金管理機(jī)構(gòu)，不全面；選項(xiàng)C期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督此環(huán)節(jié)并決定使用保障基金的主體；選項(xiàng)D期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全監(jiān)控，也不是題干所描述工作的負(fù)責(zé)主體。所以正確答案是B。"5、期貨市場的()可以借助套期保值實(shí)現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機(jī)制，以一個市場的盈利彌補(bǔ)另一個市場的虧損，實(shí)現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。

A.價格發(fā)現(xiàn)的功能

B.套利保值的功能

C.風(fēng)險分散的功能

D.規(guī)避風(fēng)險的功能

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨市場各功能的特點(diǎn)，結(jié)合題目描述來判斷正確答案。分析選項(xiàng)A價格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場通過公開、公正、高效、競爭的期貨交易運(yùn)行機(jī)制，形成具有真實(shí)性、預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性價格的過程。而題干強(qiáng)調(diào)的是通過特定交易方式建立盈虧沖抵機(jī)制以鎖定成本、穩(wěn)定收益，并非價格形成機(jī)制，所以A選項(xiàng)不符合題意。分析選項(xiàng)B在期貨市場中并沒有“套利保值”這一標(biāo)準(zhǔn)功能表述，該選項(xiàng)為干擾項(xiàng)，所以B選項(xiàng)錯誤。分析選項(xiàng)C風(fēng)險分散功能通常是指通過投資組合等方式將風(fēng)險分散到不同資產(chǎn)上。但題干描述的是在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行反向交易來沖抵盈虧，并非是將風(fēng)險分散到不同資產(chǎn)，所以C選項(xiàng)不符合題意。分析選項(xiàng)D規(guī)避風(fēng)險功能可以借助套期保值實(shí)現(xiàn)。套期保值是指在期貨市場和現(xiàn)貨市場進(jìn)行方向相反的交易，當(dāng)現(xiàn)貨市場價格發(fā)生不利變動時，期貨市場的盈利可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的虧損；反之，當(dāng)期貨市場價格發(fā)生不利變動時，現(xiàn)貨市場的盈利可以彌補(bǔ)期貨市場的虧損，從而建立一種盈虧沖抵機(jī)制，實(shí)現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的，與題干表述相符，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是D。6、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于投資者信息變化告知主體的規(guī)定。在期貨經(jīng)營中，投資者適當(dāng)性管理至關(guān)重要，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化且可能影響其投資者分類時，需要及時告知相關(guān)主體以保證信息的準(zhǔn)確性和適當(dāng)性管理的有效執(zhí)行。選項(xiàng)A，證券交易所主要負(fù)責(zé)證券市場的交易組織、監(jiān)督和管理等工作，并非投資者信息變化的接收主體，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，經(jīng)營機(jī)構(gòu)直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，是了解投資者情況并進(jìn)行適當(dāng)性管理的關(guān)鍵主體。投資者信息發(fā)生重要變化，可能影響投資者分類時，及時告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)，便于經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)新的信息對投資者進(jìn)行準(zhǔn)確分類，采取合適的服務(wù)和管理措施，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，國務(wù)院監(jiān)督委員會主要承擔(dān)宏觀層面的監(jiān)督職責(zé)，并不直接參與投資者適當(dāng)性管理中投資者信息更新接收工作，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，證券業(yè)協(xié)會主要對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，通常不直接接收投資者個體信息變化的反饋，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是B。7、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關(guān)規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項(xiàng)。"8、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。

A.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風(fēng)險官時的報(bào)告對象相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這一規(guī)定旨在加強(qiáng)中國證監(jiān)會對期貨公司的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范。當(dāng)期貨公司解聘首席風(fēng)險官時，將情況向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，能讓監(jiān)管部門及時了解公司治理情況，防止公司隨意解聘首席風(fēng)險官而可能引發(fā)的風(fēng)險等問題。選項(xiàng)B當(dāng)?shù)胤ㄔ褐饕?fù)責(zé)司法審判工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險官并不需要向當(dāng)?shù)胤ㄔ簣?bào)告；選項(xiàng)C公司董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，雖然在公司治理中有重要作用，但該行為并非向董事會報(bào)告的范疇；選項(xiàng)D公司監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督，也不是期貨公司解聘首席風(fēng)險官時應(yīng)報(bào)告的對象。所以本題正確答案是A。9、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題答案選C。10、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司特定期貨賬戶信息備案的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但題干中這類特定情況的期貨賬戶信息并非報(bào)中國證監(jiān)會備案，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，并不承擔(dān)證券公司關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人等開戶期貨賬戶信息的備案工作，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)此類期貨賬戶信息的備案，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。11、首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留（），真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。

A.工作底稿和工作時間

B.工作報(bào)告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時間和工作報(bào)酬

【答案】：C

【解析】本題可通過對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A中，“工作時間”主要記錄的是首席風(fēng)險官開展工作所花費(fèi)的時長，它并不能直接、充分地反映其履行職責(zé)的具體情況和工作成果等關(guān)鍵信息。而“工作底稿”是記錄工作過程和相關(guān)信息的重要載體，有一定作用，但僅“工作時間”與“工作底稿”搭配不能滿足真實(shí)、充分反映履行職責(zé)情況的要求，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B中，“工作報(bào)告”通常是對一定時期內(nèi)工作的總結(jié)和匯報(bào)，具有一定的綜合性，但它相對比較宏觀和概括，不能像工作記錄那樣詳細(xì)地展現(xiàn)每一個工作細(xì)節(jié)。僅有“工作報(bào)告”和“工作記錄”不能完整地涵蓋工作過程中的所有信息和依據(jù)，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C中，“工作底稿”是在工作過程中形成的各種記錄、文件等，它詳細(xì)記錄了工作的步驟、方法、依據(jù)等內(nèi)容，能夠真實(shí)地反映工作的開展情況；“工作記錄”則是對工作中具體活動和事件的詳細(xì)記載，同樣能充分展現(xiàn)首席風(fēng)險官履行職責(zé)的過程和情況。二者結(jié)合可以真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D中，“工作報(bào)酬”與首席風(fēng)險官履行職責(zé)的具體情況并無直接關(guān)聯(lián)，它只是員工勞動所得的體現(xiàn)，不能作為反映其工作履職情況的依據(jù)；“工作時間”也如前面所述，不能充分反映工作履職的具體內(nèi)容和成效，所以該選項(xiàng)是錯誤的。綜上，正確答案是C。12、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷證券公司協(xié)助辦理期貨開戶手續(xù)時，開戶資料應(yīng)提交給誰審核和存檔。選項(xiàng)A分析中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等工作，證券公司將開戶資料提交給它并不符合關(guān)于開戶資料審核和存檔的相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等，并非負(fù)責(zé)審核和存檔證券公司協(xié)助提交的開戶資料，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C分析中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責(zé)是依法對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，一般不直接進(jìn)行具體的開戶資料審核和存檔工作，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D分析在證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的情境下，根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)將所有開戶資料提交給委托其辦理開戶手續(xù)的期貨公司進(jìn)行審核開戶和存檔，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。13、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這是其重要職責(zé)之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及相關(guān)具體復(fù)核、轉(zhuǎn)發(fā)資料的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它們需要向相關(guān)系統(tǒng)提交客戶資料，但不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。14、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的相關(guān)知識。漲跌停板是一種市場交易制度，其規(guī)定合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，若超出該漲跌幅度的報(bào)價將被視為無效，不能成交。所以結(jié)合定義可知，這里強(qiáng)調(diào)的是在1個交易日內(nèi)，因此答案選A。"15、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項(xiàng)A，律師事務(wù)所出具的法律意見書對于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律規(guī)定等具有重要作用，是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時重要的審核參考材料，所以該項(xiàng)是應(yīng)提交的材料。選項(xiàng)B，加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)許可范圍等基本情況，是申請時必要的材料。選項(xiàng)C，股東會或者董事會決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項(xiàng)的決策過程和態(tài)度，是審核過程中需要了解的重要內(nèi)容，屬于應(yīng)提交材料。選項(xiàng)D，人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格所需要審核的關(guān)鍵要素，如公司合規(guī)性、業(yè)務(wù)能力、經(jīng)營資質(zhì)等并無直接關(guān)聯(lián)，并非申請?jiān)摌I(yè)務(wù)資格需要提交的材料。綜上，答案選D。16、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.說明理由，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)

B.披露該信息，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)

C.相應(yīng)增加負(fù)債金額

D.相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題考查當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司的要求。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：要求期貨公司說明理由并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)，這種措施并沒有直接針對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能帶來的風(fēng)險進(jìn)行有效管控。僅僅要求說明理由和重新確認(rèn)，無法確保公司財(cái)務(wù)狀況的真實(shí)性和穩(wěn)健性，不能體現(xiàn)對市場風(fēng)險的有效防范，所以A選項(xiàng)不正確。B選項(xiàng)：讓期貨公司披露該信息并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)，雖然披露信息可以增加透明度，但對于防范期貨公司因預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確而可能引發(fā)的財(cái)務(wù)風(fēng)險，效果并不直接和顯著。而且僅靠披露和重新確認(rèn)，不能從根本上保障市場的穩(wěn)定和安全，所以B選項(xiàng)不合適。C選項(xiàng)：要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額，這種做法缺乏明確的依據(jù)和針對性。增加負(fù)債金額并不能準(zhǔn)確反映期貨公司實(shí)際的風(fēng)險狀況，也無法有效防范因預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確可能給市場帶來的潛在風(fēng)險，所以C選項(xiàng)不合理。D選項(xiàng)：當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時，相應(yīng)核減凈資本金額是一種合理且有效的監(jiān)管措施。凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)實(shí)力和風(fēng)險承受能力的重要指標(biāo)，核減凈資本金額可以促使期貨公司更加謹(jǐn)慎地對待預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)，增強(qiáng)其風(fēng)險意識，同時也能在一定程度上保障市場的穩(wěn)定和安全。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。17、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員的相關(guān)禁止行為規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易這種行為嚴(yán)重違背了期貨市場的誠實(shí)信用原則，會誤導(dǎo)客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場的正常秩序。所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴(yán)重侵犯客戶財(cái)產(chǎn)權(quán)益的行為?？蛻舻钠谪洷ＷC金等資產(chǎn)是受法律保護(hù)的，從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會導(dǎo)致客戶資金安全受到威脅，可能引發(fā)一系列金融風(fēng)險和社會問題。因此，這也是期貨公司的期貨從業(yè)人員禁止的行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C中國證監(jiān)會根據(jù)市場的實(shí)際情況和監(jiān)管需要，有權(quán)制定一系列的規(guī)則和政策，禁止一些不利于期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得從事其禁止的其他行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)職責(zé)之一，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，從業(yè)人員可以為客戶提供期貨交易代理服務(wù)，幫助客戶進(jìn)行期貨投資。所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是D。18、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的手續(xù)費(fèi)收入比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。選項(xiàng)A的10％、選項(xiàng)C的30％以及選項(xiàng)D的40％均不符合規(guī)定的比例。所以本題正確答案是B。19、（）應(yīng)當(dāng)以保證基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體，故A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)，故C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶這一具體事務(wù)，故D項(xiàng)錯誤。所以本題正確答案為B。20、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會，這是符合相關(guān)規(guī)定的。會員大會作為權(quán)力機(jī)構(gòu)，能夠匯聚全體會員的意見和力量，對協(xié)會的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，故選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程是由會員大會制定，而不是由理事會制定。理事會主要負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會的決議等日常工作，并不具備制定協(xié)會章程的權(quán)力，所以選項(xiàng)B表述錯誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門對協(xié)會的管理和監(jiān)督，保證協(xié)會按照合法合規(guī)的方向發(fā)展，故選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生，這種選舉機(jī)制能夠確保理事會成員代表會員的利益，保證協(xié)會管理的民主性和公正性，故選項(xiàng)D表述正確。本題要求選擇說法不正確的選項(xiàng)，答案是B。21、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計(jì)劃初始募集期的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過60天。所以該題正確答案為C選項(xiàng)。22、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應(yīng)當(dāng)()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考點(diǎn)為期貨公司為個人客戶辦理開戶手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為個人客戶開戶時，為確保開戶信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性以及保障客戶的合法權(quán)益，要求個人客戶必須親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是因?yàn)殚_戶涉及到客戶重要的身份信息、資金信息以及交易權(quán)限等內(nèi)容，需要客戶本人進(jìn)行確認(rèn)和承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。選項(xiàng)A“親自或委托他人”不符合規(guī)定，若允許委托他人辦理，可能會出現(xiàn)信息不真實(shí)、冒名開戶等風(fēng)險，不利于期貨市場的規(guī)范和客戶權(quán)益保護(hù)；選項(xiàng)C“可以委托他人”同樣不能保證開戶操作的真實(shí)性和合規(guī)性；選項(xiàng)D“委托他人同時并親自打電話通知期貨公司”也不能替代客戶本人親自辦理開戶手續(xù)這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所以，正確答案是B。23、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。

A.手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取方式。期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取是有明確規(guī)定的，通常按照手續(xù)費(fèi)收入的一定比例來提取。在本題所給選項(xiàng)中，A選項(xiàng)提出按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取，這符合相關(guān)規(guī)定。B選項(xiàng)按照成交金額的30％的比例，C選項(xiàng)按照手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例以及D選項(xiàng)按照成交金額的20％的比例，均不符合期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的實(shí)際提取規(guī)則。所以本題正確答案是A。24、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對李某進(jìn)行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營資格

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司股東涉嫌虛假出資的處理措施。選項(xiàng)A：1倍至5倍罰款罰款是一種常見的行政處罰方式，但對于期貨公司股東涉嫌虛假出資的情況，題干未明確提及適用1倍至5倍罰款這一處罰措施，所以該選項(xiàng)不符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B：吊銷其期貨經(jīng)營資格吊銷期貨經(jīng)營資格通常是針對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為，影響期貨市場正常秩序，且不符合經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)相關(guān)條件時采取的措施。而本題是股東個人涉嫌虛假出資，并非針對整個期貨經(jīng)營資格的問題，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)當(dāng)期貨公司股東存在涉嫌虛假出資等問題時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定。同時，為了保證期貨公司的規(guī)范運(yùn)營和股權(quán)結(jié)構(gòu)的合理性，還可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。因此，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)D：刑事拘留刑事拘留是公安機(jī)關(guān)、人民檢察院對直接受理的案件，在偵查過程中，遇到法定的緊急情況時，對于現(xiàn)行犯或者重大嫌疑分子所采取的臨時剝奪其人身自由的強(qiáng)制方法。題干僅表明股東涉嫌虛假出資，未達(dá)到需要采取刑事拘留措施的程度，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。25、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金制度

B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：A

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析來確定實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度。選項(xiàng)A：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度。在會員分級結(jié)算制度下，結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金共同承擔(dān)市場風(fēng)險，當(dāng)市場出現(xiàn)重大風(fēng)險、個別結(jié)算會員無法履約時，結(jié)算擔(dān)保金可用于彌補(bǔ)風(fēng)險損失，以確保期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金制度并非實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，其他類型的期貨交易所也有該制度，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：風(fēng)險準(zhǔn)備金制度風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險。這是各類期貨交易所普遍采用的風(fēng)險防范措施，并非實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報(bào)價將被視為無效。漲跌停板制度是為了控制市場風(fēng)險、防止價格過度波動而設(shè)置的，適用于各類期貨交易所，并非實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。26、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用資金行為的主體性質(zhì)及相關(guān)法律規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A分析單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會的行為。任某挪用期貨交易保證金是為其父親進(jìn)行股票交易，獲利也歸個人所有，這并非是以單位名義實(shí)施、為單位謀取利益的行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，這是其個人的違法行為，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者進(jìn)行非法活動的，構(gòu)成挪用資金罪。任某挪用保證金進(jìn)行股票交易獲利，屬于進(jìn)行營利活動，構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D分析任某的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，是否承擔(dān)刑事責(zé)任取決于其行為是否符合犯罪構(gòu)成要件，而不是期貨公司是否開除他。期貨公司開除任某并不影響其犯罪事實(shí)的成立，他依然要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是B。27、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識。在期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系中，凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例是一項(xiàng)重要的衡量指標(biāo)。這一比例反映了期貨公司抵御風(fēng)險的能力，具有重要的監(jiān)管意義。具體而言，根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。該標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定是為了確保期貨公司有足夠的資本來應(yīng)對可能面臨的風(fēng)險，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行以及投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A的40%和選項(xiàng)B的50%比例過低，若以此作為標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司可能無法有效覆蓋潛在風(fēng)險，容易導(dǎo)致經(jīng)營危機(jī)，不符合風(fēng)險監(jiān)管的要求。而選項(xiàng)D的150%是高于規(guī)定的最低比例，雖然更高的比例意味著更強(qiáng)的風(fēng)險抵御能力，但題干問的是最低標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合題意。因此，本題正確答案選C。28、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。29、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)概念，關(guān)鍵在于明確在保證金出現(xiàn)缺口，可能危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，該保障基金針對的主體。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口進(jìn)而需動用保障基金的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金所針對的期貨市場保證金缺口問題無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，期貨投資者保障基金用于補(bǔ)償投資者保證金損失，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、收益分配等基金運(yùn)作活動進(jìn)行管理的公司，與期貨投資者保障基金所涉及的情況不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。30、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。

A.中國證監(jiān)會和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)告的報(bào)送對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告的義務(wù)，并且該報(bào)告需經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。之后應(yīng)將報(bào)告報(bào)送至中國證監(jiān)會和財(cái)政部，因?yàn)橹袊C監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場，對保障基金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理；財(cái)政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé)，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項(xiàng)B“財(cái)務(wù)部”表述不準(zhǔn)確，且單獨(dú)的財(cái)政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非報(bào)告的報(bào)送對象；選項(xiàng)D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報(bào)告的接收方。所以，答案選A。31、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.30日

C.3個月

D.2個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選A。32、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)的了解。A選項(xiàng)中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非專門設(shè)立紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體。B選項(xiàng)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險等，并非直接負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒及設(shè)立相關(guān)申訴機(jī)構(gòu)。C選項(xiàng)國家外匯管理局，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)的管理，與期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒無關(guān)。D選項(xiàng)中國期貨業(yè)協(xié)會，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。所以本題正確答案是D。33、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)的了解。我們來分析每個選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的重要職責(zé)。其會對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以此保障期貨市場開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范、有序和信息的準(zhǔn)確傳遞，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、開展行業(yè)研究和培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立、維護(hù)以及客戶資料的復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行制定規(guī)章、規(guī)則，對市場主體及其行為進(jìn)行監(jiān)管等職責(zé)，并非具體承擔(dān)客戶資料復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)等開戶系統(tǒng)相關(guān)事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為客戶辦理開戶手續(xù)、提交客戶資料等工作，但不具備建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對客戶資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)的職能，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。

A.給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用客戶資金進(jìn)行期貨交易這一違規(guī)行為的處罰規(guī)定。題干信息分析2007年，某客戶在期貨公司營業(yè)部存入近億元資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易，但因市場原因未交易，資金閑置。營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于明顯的違規(guī)操作行為。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。該選項(xiàng)僅提及紀(jì)律處分和罰款，沒有涵蓋情節(jié)嚴(yán)重時暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格等規(guī)定，處罰措施不夠全面，不符合相關(guān)法規(guī)要求，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額規(guī)定與正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符，法規(guī)規(guī)定是1萬元以上10萬元以下，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項(xiàng)的處罰內(nèi)容符合對擅自利用客戶資金進(jìn)行期貨交易這類違規(guī)行為的處罰規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額上限超出了法規(guī)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。""35、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：中國期貨協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，沒有對期貨公司董監(jiān)高任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面監(jiān)管，包括核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定等工作，與期貨公司董監(jiān)高任職資格核準(zhǔn)無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。36、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作的負(fù)責(zé)主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔(dān)監(jiān)管證券期貨市場等職責(zé)，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員具體資格考試、認(rèn)定及日常管理等工作，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負(fù)責(zé)題目所述工作，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負(fù)責(zé)從業(yè)人員的資格考試、認(rèn)定和日常管理等具體工作，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。37、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時相關(guān)資料的保存期限。根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。38、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.批評

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。我們來逐一分析各個選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：警告一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，題干中明確提到“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”，所以警告不符合該情況，A選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：當(dāng)從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時，予以公開譴責(zé)是符合規(guī)定的處理方式，B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：題干中未提及罰款這一處理措施，且對于此準(zhǔn)則下的違規(guī)情形，罰款并非本題所涉及的處理方式，C選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：批評通常也是針對情節(jié)不太嚴(yán)重的情況，與題干中“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”不匹配，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。39、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，這是合理且常見的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務(wù)流程、加強(qiáng)內(nèi)部控制、確保業(yè)務(wù)合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非不得對外提供。在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，營業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權(quán)下，可以為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，因此該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的不公正行為，保障業(yè)務(wù)活動的獨(dú)立性和客觀性，從而有效防范利益沖突，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個方面減少不同業(yè)務(wù)之間的相互干擾和利益沖突，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序開展，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。40、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責(zé)。選項(xiàng)A分析董事長是公司或機(jī)構(gòu)的重要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，主要職責(zé)一般是主持董事會的工作，召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實(shí)施情況等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案，擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案等公司日常經(jīng)營管理方面的工作，并非負(fù)責(zé)題干中所提及的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C分析董事會秘書在公司制期貨交易所中，承擔(dān)著重要的行政輔助工作，其主要職責(zé)包括負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析董事是董事會的成員，主要職責(zé)是參與董事會決策，對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決等，通常不涉及會議籌備、文件保管和股東資料管理等具體事務(wù)性工作，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選C。41、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A"

【解析】實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍限制，應(yīng)綜合考慮與結(jié)算業(yè)務(wù)直接相關(guān)且能體現(xiàn)結(jié)算會員實(shí)際能力和狀況的因素。選項(xiàng)A“資信和業(yè)務(wù)開展情況”直接關(guān)系到結(jié)算會員在結(jié)算業(yè)務(wù)中的信用和業(yè)務(wù)操作能力，資信良好、業(yè)務(wù)開展順利的結(jié)算會員通常更能勝任全面的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信不佳、業(yè)務(wù)開展不良的結(jié)算會員可能會給結(jié)算業(yè)務(wù)帶來風(fēng)險，所以期貨交易所可以根據(jù)這一情況限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)B“收入規(guī)?！辈荒苤苯臃从辰Y(jié)算會員在結(jié)算業(yè)務(wù)方面的能力和信用狀況，收入高并不代表在結(jié)算業(yè)務(wù)上表現(xiàn)出色。選項(xiàng)C“人員情況”雖然對結(jié)算業(yè)務(wù)有一定影響，但并非直接決定結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵因素，人員多不一定業(yè)務(wù)能力強(qiáng)。選項(xiàng)D“盈利情況”同樣不能直接體現(xiàn)結(jié)算業(yè)務(wù)的操作能力和信用風(fēng)險，盈利好不一定在結(jié)算業(yè)務(wù)上不存在問題。因此，正確答案是A。"42、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。所以本題正確答案選A。43、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，在自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，需向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)能更直接、有效地對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管和管理，所以應(yīng)向其報(bào)告。而中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，任務(wù)更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機(jī)構(gòu)表達(dá)不準(zhǔn)確；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非任用報(bào)告的接收主體。因此本題正確答案選A。"44、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時申請材料的提交對象。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對象，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請書等申請材料，符合相關(guān)監(jiān)管流程和要求，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等工作，對于期貨公司變更法定代表人這一特定事項(xiàng)，申請材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要是對國有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。45、申請首席風(fēng)險官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請首席風(fēng)險官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，故本題選B選項(xiàng)。"46、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所法定代表人的相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長主要負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會的工作，制定公司的戰(zhàn)略和決策方向等，但并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所理事會的負(fù)責(zé)人，在理事會中發(fā)揮重要作用，但也不是法定代表人；監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營和管理層的行為，保障股東利益等，同樣不是法定代表人。所以本題正確答案選B。47、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：期貨公司采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益，這有助于維護(hù)市場公平公正，保障客戶利益，是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，能夠確保研究報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，便于公司進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：研究分析工作應(yīng)當(dāng)基于客觀事實(shí)和專業(yè)判斷，期貨公司應(yīng)保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成，否則會破壞研究的獨(dú)立性和客觀性，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)D：公平對待委托客戶是期貨公司的基本準(zhǔn)則，這有助于維護(hù)客戶的合法權(quán)益，提升公司的信譽(yù)和形象，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。48、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券投資咨詢資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要是針對為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)的人員所要求具備的資格。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非主要進(jìn)行期貨投資咨詢服務(wù)，所以從事介紹業(yè)務(wù)的人員不必須具備期貨投資咨詢資格，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：證券銷售人員資格證券銷售人員資格是針對從事證券銷售業(yè)務(wù)人員所設(shè)立的資格。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是在期貨業(yè)務(wù)范疇，重點(diǎn)在于為期貨公司介紹客戶等與期貨相關(guān)的業(yè)務(wù)銜接工作，并非單純的證券銷售業(yè)務(wù)，因此不需要具備證券銷售人員資格，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)閺氖缕谪浵嚓P(guān)的介紹業(yè)務(wù)，需要對期貨市場、期貨交易等有一定的專業(yè)認(rèn)知和了解，具備期貨從業(yè)人員資格能夠保證其在業(yè)務(wù)開展過程中具備相應(yīng)的專業(yè)素養(yǎng)和能力，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要適用于從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是圍繞期貨公司的客戶介紹等期貨業(yè)務(wù)，與證券投資咨詢業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，所以不需要具備證券投資咨詢資格，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。49、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司股東表決權(quán)占比的計(jì)算。在計(jì)算股東在股東會的表決權(quán)占比時，通常按照股東的出資額占公司注冊資本金的比例來確定。已知該期貨公司注冊資本金為1億元，即10000萬元，甲公司出資700萬元。那么甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為0.07，答案選A。50、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計(jì)劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險官主要側(cè)重于對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：審議期貨公司的對外投資計(jì)劃通常是公司董事會等決策機(jī)構(gòu)的職能，并非首席風(fēng)險官的主要職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨公司的日常經(jīng)營管理由公司的總經(jīng)理等管理層負(fù)責(zé)，首席風(fēng)險官并不負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)（）情形的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行

B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

C.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

D.涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行時，這會對期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。股東有責(zé)任在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，以便期貨公司及時了解情況并采取相應(yīng)措施來應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，因此該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)，意味著股東對其持有的股權(quán)進(jìn)行了一種權(quán)利限制操作，這可能會影響到期貨公司的股權(quán)實(shí)際控制權(quán)和穩(wěn)定性。為了讓期貨公司能夠提前做好風(fēng)險評估和應(yīng)對準(zhǔn)備，股東應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)將此情況通知期貨公司，所以該選項(xiàng)也正確。選項(xiàng)C：股東進(jìn)行合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組，這些重大的經(jīng)營決策和變動會使股東的資產(chǎn)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大改變，進(jìn)而可能對其持有的期貨公司股權(quán)權(quán)益產(chǎn)生影響。所以股東需要在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，使期貨公司能夠密切關(guān)注相關(guān)動態(tài)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：若股東涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，這表明股東面臨著重大的法律風(fēng)險，這種風(fēng)險極有可能傳導(dǎo)至其所持有的期貨公司股權(quán)上，影響期貨公司的正常經(jīng)營和聲譽(yù)。因此，股東應(yīng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，讓期貨公司及時采取措施降低潛在風(fēng)險，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均是持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司的情形，本題答案選ABCD。2、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。

A.期貨從業(yè)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B.期貨從業(yè)人應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，是其基本的職業(yè)要求和應(yīng)盡義務(wù)。只有嚴(yán)格遵循業(yè)務(wù)規(guī)定，才能保障期貨業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，避免因違規(guī)操作帶來的風(fēng)險和損失。所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，并對投資者了解交易情況等合理要求，在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)，這有助于投資者充分了解期貨業(yè)務(wù)，做出合理的投資決策。這體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員對投資者應(yīng)盡的信息告知和服務(wù)義務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，是保障客戶合法權(quán)益和期貨市場正常秩序的重要要求。在規(guī)定范圍內(nèi)行事可以避免從業(yè)人員擅自操作、損害客戶利益等情況的發(fā)生，符合期貨從業(yè)人員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者，這確實(shí)是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的原則，但題干問的是“不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)”，公平對待投資者更多的是一種職業(yè)操守和原則體現(xiàn)，并非直接對應(yīng)題干所強(qiáng)調(diào)的業(yè)務(wù)操作中的具體義務(wù)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選ABC。3、下列期貨公司的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有（）。

A.凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債比例達(dá)90％

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

D.凈資本達(dá)人民幣1200萬元

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，對各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：凈資本不得低于人民幣3000萬元，該標(biāo)準(zhǔn)符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)要求，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%，而此選項(xiàng)中流動資產(chǎn)與流動負(fù)債比例達(dá)90％，低于標(biāo)準(zhǔn)要求，不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，滿足期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：凈資本不得低于人民幣3000萬元，而此選項(xiàng)中凈資本僅達(dá)人民幣1200萬元，低于標(biāo)準(zhǔn)要求，不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選AC。4、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場信息

C.為投資者的投資贏取收益

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨交易所職責(zé)的規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則期貨交易所作為期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是其重要職責(zé)之一。交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則是期貨交易正常進(jìn)行的基本準(zhǔn)則，能夠規(guī)范市場參與者的交易行為，保障市場的公平、公正、公開，維護(hù)市場的有序運(yùn)行。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：發(fā)布市場信息期貨市場的信息對于投資者做出合理的投資決策至關(guān)重要。期貨交易所具有收集、整理和發(fā)布市場信息的職責(zé)，通過及時、準(zhǔn)確地發(fā)布市場行情、交易數(shù)據(jù)等信息，能夠提高市場的透明度，幫助投資者了解市場動態(tài)，更好地進(jìn)行投資決策。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：為投資者的投資贏取收益期貨交易所的主要職責(zé)是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，維護(hù)市場的正常秩序，而不是直接為投資者的投資贏取收益。投資者的投資收益取決于其自身的投資決策、市場行情等多種因素，期貨交易所無法保證投資者的投資收益。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：查處違規(guī)行為為了維護(hù)期貨市場的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，期貨交易所有責(zé)任對市場參與者的交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，查處違規(guī)行為。通過對違規(guī)行為的查處，可以打擊市場操縱、內(nèi)幕交易等違法行為，維護(hù)市場的公平競爭環(huán)境。因此，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是ABD。5、中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場發(fā)展形勢及期貨公司風(fēng)險管理能力，可以在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對期貨公司（）進(jìn)行調(diào)整。

A.凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求

B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)中國證監(jiān)會對期貨公司相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整的規(guī)定來逐一分析每個選項(xiàng)。選項(xiàng)A：凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求中國證監(jiān)會在對期貨公司進(jìn)行監(jiān)管時，會依據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場發(fā)展形勢及期貨公司風(fēng)險管理能力，綜合考慮各種因素。凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力的重要指標(biāo)，其計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求會隨著市場情況和公司實(shí)際風(fēng)險管理情況而變化。因此，為了確保期貨公司具有足夠的資本實(shí)力來應(yīng)對潛在風(fēng)險，中國證監(jiān)會可以在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對期貨公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求進(jìn)行調(diào)整，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險狀況的重要依據(jù)，不同的市場發(fā)展形勢和期貨公司不同的風(fēng)險管理能力，對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的要求也會有所不同。中國證監(jiān)會為了有效防范和控制期貨公司風(fēng)險，保障期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，會根據(jù)實(shí)際情況在征求行業(yè)意見后對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)市場變化和監(jiān)管需求，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險資本準(zhǔn)備是期貨公司為應(yīng)對潛在風(fēng)險而預(yù)留的資本，其計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的合理性直接關(guān)系到期貨公司能否有效覆蓋風(fēng)險。隨著市場形勢的發(fā)展和期貨公司風(fēng)險管理能力的變化，原有的風(fēng)險資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)可能不再適應(yīng)新的情況。中國證監(jiān)會基于審慎監(jiān)管原則，會結(jié)合實(shí)際情況并征求行業(yè)意見，對風(fēng)險資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行適時調(diào)整，確保期貨公司具備足夠的風(fēng)險應(yīng)對能力，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：風(fēng)險預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)通常是根據(jù)一定的風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)和模型設(shè)定的相對固定的標(biāo)準(zhǔn)，主要用于及時發(fā)現(xiàn)期貨公司可能面臨的風(fēng)險，起到提前預(yù)警的作用。它更多地是基于風(fēng)險管理的一般性原則和規(guī)律設(shè)定，一般不會像凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)那樣，隨著市場發(fā)展形勢和期貨公司風(fēng)險管理能力的變化而頻繁調(diào)整，且題干中并未提及中國證監(jiān)會會對其進(jìn)行調(diào)整，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。6、下列說法正確的是（）。

A.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)

B.客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

C.非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)

D.期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和期貨公司資產(chǎn)管理規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：客戶的保證金是客戶為進(jìn)行期貨交易而存入期貨公司的資金，委托資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行管理和運(yùn)作的資產(chǎn)，這些資產(chǎn)的所有權(quán)均屬于客戶，因此客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：為了保障客戶資產(chǎn)的安全，防止期貨公司將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混用，避免因期貨公司自身經(jīng)營問題影響客戶資產(chǎn)，客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理，這樣能更清晰地界定資產(chǎn)歸屬和責(zé)任，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：客戶資產(chǎn)具有獨(dú)立性和安全性，非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，任何單位和個人不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)，這是為了充分保護(hù)客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)并不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。因?yàn)榭蛻糍Y產(chǎn)的所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司所有，需要將客戶資產(chǎn)進(jìn)行妥善處理，優(yōu)先保障客戶的權(quán)益，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是ABC。7、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，與客戶約定按委托資產(chǎn)額的2％收取管理費(fèi)，資產(chǎn)管理業(yè)績收益率超過30％的，超出部分的收益，按50％的比例收取業(yè)績報(bào)酬。對于上述做法，下列說法正確的是（）。

A.不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

B.違反禁止共擔(dān)風(fēng)險、共享收益的規(guī)定

C.符合規(guī)定，約定有效

D.不構(gòu)成保本保底的約定

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，與客戶約定按委托資產(chǎn)額的2％收取管理費(fèi)，以及當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)績收益率超過30％時，超出部分的收益按50％的比例收取業(yè)績報(bào)酬，這種做法是在合理的業(yè)務(wù)操作和約定范圍內(nèi)，是符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)定的，并非不符合規(guī)定。所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B禁止共擔(dān)風(fēng)險、共享收益是指在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不允許以不合理方式約定雙方共同承擔(dān)投資風(fēng)險并分享收益。而本題中期貨公司收取管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬，是基于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的正常運(yùn)營和激勵機(jī)制，并非共擔(dān)風(fēng)險、共享收益的違規(guī)行為。因此，該做法沒有違反禁止共擔(dān)風(fēng)險、共享收益的規(guī)定，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C期貨公司按照委托資產(chǎn)額收取一定比例的管理費(fèi)，以及在業(yè)績達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)后收取業(yè)績報(bào)酬，屬于行業(yè)常見的收費(fèi)模式和激勵約定，是符合相關(guān)規(guī)定的，該約定具有法律效力，是有效的。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D保本保底約定是指承諾投資者無論投資結(jié)果如何，都能保證其本金不受損失或獲得一定的固定收益。本題中期貨公司并沒有對客戶做出保本保底的承諾，只是根據(jù)管理資產(chǎn)的規(guī)模和業(yè)績情況收取相應(yīng)費(fèi)用。因此，不構(gòu)成保本保底的約定，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選CD。8、申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（）。

A.資質(zhì)測試合格證明

B.申請書

C.學(xué)歷和學(xué)位證明

D.體檢結(jié)果表

【答案】：BC

【解析】本題考查申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格應(yīng)提交材料的相關(guān)知識。對選項(xiàng)A的分析資質(zhì)測試合格證明并非申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須提交的材料，所以選項(xiàng)A不符合要求。對選項(xiàng)B的分析申請書是申請任職資格時必不可少的材料，用于正式向相關(guān)部門表達(dá)申