環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)控制管理程序——企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建指南引言隨著環(huán)保法規(guī)體系日益完善（如《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》等），企業(yè)面臨的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)壓力持續(xù)加大。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)若未及時(shí)識(shí)別與控制，可能引發(fā)環(huán)境污染事故、生態(tài)破壞、法律責(zé)任及品牌聲譽(yù)損失。為規(guī)范企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理流程，建立“識(shí)別-評(píng)價(jià)-控制-改進(jìn)”的閉環(huán)管理機(jī)制，特制定本程序。本程序旨在指導(dǎo)企業(yè)系統(tǒng)識(shí)別潛在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，合理制定控制措施，實(shí)現(xiàn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的可防、可控、可治。1.范圍本程序適用于生產(chǎn)型企業(yè)（如化工、制造、醫(yī)藥、冶金等）、倉(cāng)儲(chǔ)物流企業(yè)及環(huán)境服務(wù)機(jī)構(gòu)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，涵蓋以下場(chǎng)景：生產(chǎn)工藝過(guò)程（如原料儲(chǔ)存、反應(yīng)、輸送、產(chǎn)品包裝）；三廢（廢水、廢氣、固體廢物）產(chǎn)生與處理環(huán)節(jié)；危險(xiǎn)化學(xué)品（含劇毒品、易燃易爆品）的儲(chǔ)存與使用；設(shè)備設(shè)施（如儲(chǔ)罐、管道、環(huán)保處理裝置）的運(yùn)行與維護(hù)；突發(fā)環(huán)境事件（如泄漏、爆炸、超標(biāo)排放）的應(yīng)急管理。2.規(guī)范性引用文件《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》（2014修訂）；《企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南（試行）》（環(huán)發(fā)〔2012〕77號(hào)）；《環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則總綱》（HJ____）；《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB____）；《企業(yè)事業(yè)單位突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒腹芾磙k法（試行）》（環(huán)發(fā)〔2015〕4號(hào)）。3.術(shù)語(yǔ)和定義3.1環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，因污染物排放、危險(xiǎn)物質(zhì)泄漏、設(shè)備故障等因素，可能導(dǎo)致環(huán)境破壞、人體健康損害或財(cái)產(chǎn)損失的不確定性。3.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別通過(guò)資料分析、現(xiàn)場(chǎng)勘查等方法，識(shí)別企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景及可能的影響后果。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用定性或定量方法，評(píng)估環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（概率）及影響程度（后果），確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.4風(fēng)險(xiǎn)控制針對(duì)不同等級(jí)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，采取工程、管理或應(yīng)急措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率或減輕影響后果的活動(dòng)。4.程序目標(biāo)全面識(shí)別企業(yè)所有可能的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源，避免遺漏；科學(xué)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)先級(jí)；制定針對(duì)性控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)降至企業(yè)可接受水平；建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，適應(yīng)法規(guī)變化與企業(yè)發(fā)展需求。5.職責(zé)分工部門(mén)/崗位職責(zé)描述企業(yè)管理層審批環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，提供資源保障（資金、人員、技術(shù)）；審核風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。環(huán)保管理部門(mén)組織開(kāi)展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)；制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；監(jiān)督措施落實(shí)；負(fù)責(zé)應(yīng)急管理。生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)提供工藝流程圖、物料清單等技術(shù)資料；配合現(xiàn)場(chǎng)勘查；實(shí)施工藝改進(jìn)等控制措施。設(shè)備管理部門(mén)提供設(shè)備臺(tái)賬、維護(hù)記錄；負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)排查與整改（如防泄漏裝置）。安全管理部門(mén)協(xié)同識(shí)別危險(xiǎn)化學(xué)品風(fēng)險(xiǎn)；參與應(yīng)急演練；監(jiān)督作業(yè)人員安全操作。各生產(chǎn)車(chē)間執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施（如日常巡檢、操作規(guī)范）；報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隱患。6.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別6.1識(shí)別范圍空間范圍：覆蓋企業(yè)全部生產(chǎn)場(chǎng)所（車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)、環(huán)保設(shè)施）、周邊環(huán)境（如河流、居民區(qū)）；時(shí)間范圍：包括正常運(yùn)行、異常工況（如設(shè)備故障）、緊急狀態(tài)（如泄漏事故）；對(duì)象范圍：涉及原料、中間產(chǎn)品、產(chǎn)品、廢物（如危險(xiǎn)廢物）、設(shè)備設(shè)施（如儲(chǔ)罐、管道）。6.2識(shí)別方法方法名稱(chēng)適用場(chǎng)景實(shí)施要點(diǎn)資料分析法初始風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段收集工藝流程圖、MSDS（物料安全數(shù)據(jù)表）、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、歷史事故記錄、三廢排放清單?，F(xiàn)場(chǎng)勘查法驗(yàn)證資料分析結(jié)果檢查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)（如管道接口、儲(chǔ)罐密封）、環(huán)保設(shè)施（如廢水處理站運(yùn)行狀態(tài)）、危險(xiǎn)廢物暫存間（如防滲漏措施）。專(zhuān)家咨詢(xún)法復(fù)雜工藝或新型技術(shù)邀請(qǐng)環(huán)保專(zhuān)家、行業(yè)技術(shù)專(zhuān)家參與，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)（如新技術(shù)帶來(lái)的未知污染物）。頭腦風(fēng)暴法跨部門(mén)協(xié)同識(shí)別組織生產(chǎn)、環(huán)保、安全、設(shè)備等部門(mén)人員，圍繞“可能的風(fēng)險(xiǎn)源”“觸發(fā)條件”“后果”展開(kāi)討論。6.3識(shí)別步驟1.確定識(shí)別邊界：根據(jù)企業(yè)規(guī)模、工藝特點(diǎn)，明確需識(shí)別的區(qū)域與環(huán)節(jié)（如某化工企業(yè)需覆蓋合成車(chē)間、儲(chǔ)罐區(qū)、廢水處理站）；2.收集基礎(chǔ)信息：匯總工藝、物料、設(shè)備、環(huán)境等資料（如某企業(yè)收集了10種危險(xiǎn)化學(xué)品的MSDS、3套廢氣處理裝置的運(yùn)行記錄）；3.識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源：通過(guò)資料分析與現(xiàn)場(chǎng)勘查，列出潛在風(fēng)險(xiǎn)源（如“儲(chǔ)罐區(qū)汽油泄漏”“廢水處理站COD超標(biāo)排放”）；4.分析風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景：針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源，描述觸發(fā)條件（如“儲(chǔ)罐密封墊老化”）、傳播路徑（如“泄漏后流入雨水管網(wǎng)”）、影響后果（如“污染河流，導(dǎo)致魚(yú)類(lèi)死亡”）；5.形成風(fēng)險(xiǎn)清單：記錄風(fēng)險(xiǎn)源名稱(chēng)、位置、觸發(fā)條件、影響后果等信息，形成《企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》（示例見(jiàn)表1）。表1企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單（示例）風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源名稱(chēng)位置觸發(fā)條件影響后果ER-001汽油儲(chǔ)罐泄漏儲(chǔ)罐區(qū)密封墊老化、人為誤操作污染土壤/地下水、引發(fā)火災(zāi)ER-002廢氣處理裝置故障車(chē)間屋頂活性炭飽和、風(fēng)機(jī)停機(jī)揮發(fā)性有機(jī)物（VOCs）超標(biāo)排放ER-003危險(xiǎn)廢物非法傾倒暫存間管理人員疏忽、違規(guī)運(yùn)輸污染周邊環(huán)境、面臨行政處罰7.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)7.1評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：符合《環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則總綱》（HJ____）、《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB____）等要求；企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：結(jié)合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定內(nèi)部可接受風(fēng)險(xiǎn)水平（如“年環(huán)境事故發(fā)生率≤1次”“超標(biāo)排放次數(shù)≤2次/年”）。7.2評(píng)價(jià)方法方法類(lèi)型方法名稱(chēng)適用場(chǎng)景計(jì)算邏輯定性評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法初步篩選風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按“發(fā)生可能性”（高、中、低）與“影響程度”（重大、較大、一般）組合，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高、中、低）。半定量評(píng)價(jià)LEC法作業(yè)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)值=發(fā)生可能性（L）×暴露頻率（E）×后果嚴(yán)重程度（C），根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值劃分等級(jí)（高：>320；中：____；低：<160）。定量評(píng)價(jià)概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法重大危險(xiǎn)源（如大型儲(chǔ)罐）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)通過(guò)數(shù)學(xué)模型計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率（如泄漏概率）及后果（如死亡人數(shù)、財(cái)產(chǎn)損失），給出定量風(fēng)險(xiǎn)值。7.3評(píng)價(jià)流程1.確定評(píng)價(jià)對(duì)象：從《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》中選取需評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)源（如優(yōu)先評(píng)價(jià)“汽油儲(chǔ)罐泄漏”等重大風(fēng)險(xiǎn)源）；2.選擇評(píng)價(jià)方法：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源類(lèi)型選擇合適方法（如“汽油儲(chǔ)罐泄漏”采用概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法，“作業(yè)人員違規(guī)操作”采用LEC法）；3.實(shí)施評(píng)價(jià)：收集評(píng)價(jià)所需數(shù)據(jù)（如儲(chǔ)罐泄漏概率、周邊敏感點(diǎn)距離），計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值；4.劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)分為高風(fēng)險(xiǎn)（需立即整改）、中風(fēng)險(xiǎn)（需制定計(jì)劃整改）、低風(fēng)險(xiǎn)（需定期監(jiān)控）；5.形成評(píng)價(jià)報(bào)告：記錄評(píng)價(jià)過(guò)程、結(jié)果及建議，形成《企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》，報(bào)管理層審批。8.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制8.1控制原則預(yù)防為主：優(yōu)先采取工程措施（如防泄漏裝置），降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率；分級(jí)管控：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定差異化措施（高風(fēng)險(xiǎn)立即整改，中風(fēng)險(xiǎn)限期整改，低風(fēng)險(xiǎn)定期監(jiān)控）；閉環(huán)管理：確?？刂拼胧┞涞兀ㄈ缯暮篁?yàn)證效果），并納入日常管理。8.2控制措施分類(lèi)措施類(lèi)型示例工程控制安裝泄漏檢測(cè)報(bào)警裝置、設(shè)置防滲漏圍堰、更換高效廢氣處理設(shè)備、建設(shè)雨水截流設(shè)施。管理控制制定《環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理制度》《危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存操作規(guī)程》；開(kāi)展員工培訓(xùn)（如應(yīng)急處理、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別）；建立隱患排查臺(tái)賬（每周一次巡檢）。應(yīng)急控制制定《環(huán)境應(yīng)急預(yù)案》（含泄漏、超標(biāo)排放等場(chǎng)景）；配備應(yīng)急物資（滅火器、防化服、吸收棉）；定期開(kāi)展應(yīng)急演練（每半年一次）。8.3不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的控制要求風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制要求高風(fēng)險(xiǎn)立即停止相關(guān)作業(yè)（如汽油儲(chǔ)罐泄漏需停產(chǎn)檢修）；制定整改方案（24小時(shí)內(nèi)完成）；落實(shí)整改措施（如更換密封墊、安裝報(bào)警裝置）；整改后組織驗(yàn)收（由環(huán)保部門(mén)牽頭）。中風(fēng)險(xiǎn)制定整改計(jì)劃（明確責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)，如30天內(nèi)完成廢氣處理裝置升級(jí)）；定期跟蹤進(jìn)度（每周匯報(bào)）；整改完成后驗(yàn)證效果（如監(jiān)測(cè)VOCs排放濃度）。低風(fēng)險(xiǎn)納入日常監(jiān)控（如每月檢查危險(xiǎn)廢物暫存間防滲漏措施）；建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制（如設(shè)置廢水COD在線(xiàn)監(jiān)測(cè)閾值）；定期回顧風(fēng)險(xiǎn)（每季度評(píng)估是否升級(jí)）。9.程序?qū)嵤┡c監(jiān)督9.1實(shí)施步驟1.計(jì)劃制定：環(huán)保部門(mén)根據(jù)企業(yè)年度目標(biāo)，制定《環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)控制實(shí)施計(jì)劃》（明確時(shí)間、責(zé)任人、資源需求）；2.培訓(xùn)宣貫：對(duì)員工進(jìn)行程序培訓(xùn)（如風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法、控制措施操作），確保理解并執(zhí)行；3.執(zhí)行落實(shí)：各部門(mén)按照程序要求開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制工作（如生產(chǎn)車(chē)間每月提交隱患排查記錄）；4.反饋改進(jìn)：收集執(zhí)行中的問(wèn)題（如某車(chē)間反映“泄漏檢測(cè)報(bào)警裝置誤報(bào)”），及時(shí)調(diào)整程序或措施。9.2監(jiān)督檢查定期檢查：環(huán)保部門(mén)每季度組織一次全面檢查，內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的完整性、評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性、控制措施的落實(shí)情況、記錄的完整性；不定期檢查：在節(jié)假日、工藝變化（如新增生產(chǎn)線(xiàn)）、事故后開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查（如某企業(yè)在新增化工原料后，立即檢查儲(chǔ)存設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)控制情況）；外部監(jiān)督：接受環(huán)保部門(mén)、第三方機(jī)構(gòu)的檢查（如環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)檢查），及時(shí)整改問(wèn)題。9.3持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審核：每年開(kāi)展一次內(nèi)部審核（由環(huán)保部門(mén)牽頭），評(píng)價(jià)程序的有效性（如“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否覆蓋新業(yè)務(wù)”“控制措施是否達(dá)標(biāo)”）；管理評(píng)審：管理層每年召開(kāi)一次管理評(píng)審會(huì)議，審議環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效（如“事故發(fā)生率下降50%”“超標(biāo)排放次數(shù)為0”），提出改進(jìn)要求；事故調(diào)查：發(fā)生環(huán)境事故后，組織調(diào)查（如“汽油儲(chǔ)罐泄漏事故”），分析原因（如“密封墊質(zhì)量不達(dá)標(biāo)”），修訂程序（如“更換密封墊供應(yīng)商”“增加季度檢測(cè)”）。10.記錄與檔案管理10.1記錄類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別類(lèi)：《環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》《現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄》；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)類(lèi)：《環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》《風(fēng)險(xiǎn)矩陣表》《LEC法計(jì)算表》；風(fēng)險(xiǎn)控制類(lèi)：《風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施計(jì)劃》《隱患排查記錄》《應(yīng)急演練記錄》；監(jiān)督改進(jìn)類(lèi)：《監(jiān)督檢查報(bào)告》《內(nèi)部審核報(bào)告》《管理評(píng)審報(bào)告》《事故調(diào)查報(bào)告》。10.2保存要求記錄需真實(shí)、完整、可追溯（如《隱患排查記錄》需有檢查人、整改人簽字）；保存期限：至少5年（符合《企業(yè)事業(yè)單位突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒腹芾磙k法》要求）；檔案管理：實(shí)行分類(lèi)存放（如按“識(shí)別-評(píng)價(jià)-控制-監(jiān)督”分類(lèi)）、編號(hào)管理（如“ER-____”表示2023年第一份環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)記錄）、專(zhuān)人負(fù)責(zé)（環(huán)保部門(mén)檔案管理員）。11.附則11.1本程序由企業(yè)環(huán)保管理部門(mén)負(fù)責(zé)解釋與修訂；11.2本程序自發(fā)布之日起生效，原《環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理制度》同時(shí)廢止；11.3若國(guó)家法規(guī)或企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)修訂本程序（如新增危險(xiǎn)化學(xué)品時(shí)，需補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)內(nèi)容）