貴州2025年證券從業(yè)《投資分析》：K線理論模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是__。A．申請材料送交日為T-5日前B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前C．公告刊登日為T日D．最后交易日為T+3日2、（）規(guī)定：“擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格。”A．《證券投資基金法》B．《證券投資基金托管資格管理辦法》C．《中華人民共和國證券法》D．《中華人民共和國刑法》3、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的__協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A．信用狀況B．交易記錄C．資金實力D．交易規(guī)模4、（）的基本思路是，通過恰當(dāng)?shù)姆纸M，盡可能地消除由于類型差異對基金經(jīng)理人相對業(yè)績所造成的不利影響。A．分組比較B．單獨比較C．相對比較D．基準(zhǔn)比較5、某公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價格5元，發(fā)行費用0.2元，預(yù)計每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是（）。A．10.87%B．9.65%C．10.42%D．8.65%6、__滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。A．T-1B．TC．T+1D．T+37、BR選擇的市場均衡價值(多空雙方都可以接受的暫時定位)是前日的__A．開盤價B．收盤價C．中間價D．最高價8、QDII基金不可以以（）為計價貨幣募集。A．人民幣B．泰幣C．美元D．歐元9、以下指標(biāo)不是用以反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)的是__。A．投資組合平均剩余期限B．融資比例C．日每萬份基金凈收益D．浮動利率債券投資情況10、定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后__日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。A．3B．5C．10D．15

11、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券__。A．承銷方式B．直銷方式C．分銷方式D．代銷方式12、下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險防范的說法中，不恰當(dāng)?shù)氖莀_。A．為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作B．要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營理念C．對風(fēng)險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實行實時復(fù)核、分級審批D．加強對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制13、依據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理方法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足最近6個月__均在12億元以上。A．客戶資金存款B．凈資本C．凈資產(chǎn)D．總資產(chǎn)14、在上網(wǎng)資金申購的規(guī)定中，每一申購單位為__股，申購數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者__萬股。A．1；1000B．100；1000C．1000；9999.9D．1000；1000015、在美國，以下幾種基金中，管理費率最低的是__。A．貨幣基金B(yǎng)．股票基金C．債券基金D．認股權(quán)證基金16、為證券的發(fā)行、上市或證券交易活動出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，對其所出具報告負有責(zé)任的部分承擔(dān)__。A．按份責(zé)任B．連帶責(zé)任C．民事責(zé)任D．刑事責(zé)任17、對證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個人所得稅時，按__計算應(yīng)納稅所得額。A．25%B．30%C．40%D．50%18、目前不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行主要采取__方式。A．公開招標(biāo)B．承銷包銷C．行政分配D．都不是19、運用可比公司定價法時采用的比率指標(biāo)P/B代表（）。A．市盈率B．市凈率C．負債率D．利潤率20、單只標(biāo)的證券的融資余額將抵至__下時，交易所可以在下一次交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。A．10%B．15%C．20%D．30%21、門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實執(zhí)行等，屬于__的監(jiān)察稽核。A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制B．公司內(nèi)部管理制度C．基金投資決策與執(zhí)行D．公司財務(wù)與投資管理22、在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分__。A．券種B．回購期限C．債券利率D．債券價格23、函數(shù)fseek__的正確調(diào)用形式是__。A．fseek(位移量，起始點，文件類型指針)；B．fseek(文件類型指針，位移量，起始點)；C．fseek(文件類型指針，起始點，位移量)；D．fseek(起始點，位移量，文件類型指針)；24、基金銷售服務(wù)費費率大約為__。A．0.25%B．0.33%C．0.50%D．1.5%25、在我國，證券交易所的設(shè)立和解散由__決定。A．全國人民代表大會B．國務(wù)院C．中國人民銀行D．中國證監(jiān)會二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、下列各項不屬于股東大會職權(quán)的是（）。A．制定公司利潤分配方案B．對發(fā)行公司債券作出決議C．修改公司章程D．審議公司財務(wù)決算方案2、專項資產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)讓傭金，不超過轉(zhuǎn)讓金額的__。A．1%B．0.5%C．0.15%D．0.1%3、關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人公司治理，下列各項正確的有__。A．要求董事會下設(shè)審計委員會，強化獨立董事職責(zé)，并明確控股股東責(zé)任B．規(guī)定發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化C．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立D．發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近2年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為4、資本資產(chǎn)定價模型的主要假設(shè)有（）。A．投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期B．資本市場沒有摩擦C．投資者依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評價證券組合的風(fēng)險水平D．投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平5、關(guān)于巨額贖回，下列說法錯誤的有（）。A．巨額贖回是指開放式證券投資基金單個開放日，基金贖回申請超過基金總份額的10％B．巨額贖回是指開放式證券投資基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10％C．出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或拒絕所有贖回D．基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請6、證券公司應(yīng)建立以__為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系。A．凈資產(chǎn)B．利潤率C．凈資本D．總資產(chǎn)7、影響風(fēng)險溢價的因素不包括__。A．發(fā)行人種類B．到期期限C．發(fā)行時間D．稅收負擔(dān)8、下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是__。A．債券是一種真實資本B．債券反映和代表一定的價值C．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)9、從幾何上看，在收益率與系統(tǒng)風(fēng)險所構(gòu)成的坐標(biāo)系中，__實際上是無風(fēng)險收益率與基金組合連線的斜率。A．特雷諾指數(shù)B．夏普指數(shù)C．詹森指數(shù)D．道一瓊斯指數(shù)10、證券回購二次清算的步驟包括（）。A．回購初始交易當(dāng)日的清算B．回購初始交易次日的清算C．回購到期日的清算D．回購到期次日的清算

11、關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列表述不正確的是__。A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險分散程度B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績效表現(xiàn)越好C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險而不是全部風(fēng)險D．特雷諾指數(shù)實際上是無風(fēng)險收益率與基金組合連線的斜率12、下列關(guān)于上海證券市場B股交收制度的說法中，正確的有__。A．上海證券市場B股交收實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度B．上海證券市場B股交收實行“全額交收”和“會計日結(jié)算”相結(jié)合的制度C．對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)D．對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行“逐項交收”13、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員__。A．必須大于2人B．不得少于2人C．必須大于3人D．不得少于3人14、基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是__。A．貨幣市場基金B(yǎng)．黃金基金C．衍生證券投資基金D．平衡性基金15、公司型證券投資基金反映的是__關(guān)系。A．產(chǎn)權(quán)B．委托代理C．債權(quán)債務(wù)D．所有權(quán)16、金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)和交易場所分類，包括__。A．內(nèi)置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用創(chuàng)造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具17、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司（）的基礎(chǔ)。A．總資產(chǎn)B．凈資本C．凈資產(chǎn)D．注冊資本18、投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加______或者減少______，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進行報告和公告。（）A．3%；3%B．3%；5%C．5%；3%D．5%；5%19、下列不屬于QDII基金的投資風(fēng)險的是__。A．匯率風(fēng)險B．信用風(fēng)險．C．國別風(fēng)險D．市場風(fēng)險20、要避免基金資產(chǎn)估值時出現(xiàn)價格操縱及濫估現(xiàn)象，需要監(jiān)管當(dāng)局頒布更為詳細的估值規(guī)則來規(guī)范估值行為，或者由（）來進行估值。A．基金托管人B．基金管理人C．基金發(fā)起人D．獨立的第三方21、目前，客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的__。A．初級證券賬戶B．二級證券賬戶C．三級證券賬戶D．四級證券賬戶22、我國目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是__。A．柜臺代理買賣B．證券交易所代理買賣C．證券公司代理買賣D．投資者自行買賣23、證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及