商業(yè)合同法律審查及風(fēng)險(xiǎn)控制模板一、適用場景與核心價(jià)值本模板適用于企業(yè)日常經(jīng)營中各類商業(yè)合同的審查與風(fēng)險(xiǎn)管控場景，包括但不限于：采購與銷售合同（如原材料采購、產(chǎn)品銷售、服務(wù)外包等）合作協(xié)議（如聯(lián)合開發(fā)、渠道合作、委托代理等）知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同（如許可使用、轉(zhuǎn)讓、保密協(xié)議等）勞動(dòng)人事合同（如勞動(dòng)合同、競業(yè)限制協(xié)議等）資產(chǎn)/股權(quán)交易合同（如并購、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股等）通過標(biāo)準(zhǔn)化審查流程與風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)，幫助企業(yè)識(shí)別合同潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，保證條款合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，降低履約糾紛與法律爭議，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同接收與初步登記接收材料：業(yè)務(wù)部門提交合同文本（含電子版及紙質(zhì)版）、背景資料（如合作意向書、往來郵件、技術(shù)規(guī)格書等），并填寫《合同審查申請表》（模板見附件1），明確合同類型、交易相對方、交易金額、核心需求及重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)。初步登記：法務(wù)/合規(guī)部門對合同進(jìn)行編號(hào)、登記，錄入《合同審查臺(tái)賬》（模板見附件2），記錄合同名稱、提交部門、提交日期、審查期限（一般不超過3個(gè)工作日，重大復(fù)雜合同可延長至5個(gè)工作日）。（二）合同主體資格審查重點(diǎn)審查合同相對方是否具備合法簽約資格及履約能力，避免因主體不適格導(dǎo)致合同無效或無法履行：基本資格核查：營業(yè)執(zhí)照：核對主體名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/負(fù)責(zé)人、注冊地址、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限是否與合同主體一致，是否存在“吊銷”“注銷”“經(jīng)營異?！钡犬惓顟B(tài)（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢并留存截圖）。特殊行業(yè)資質(zhì)：若交易需特定許可（如食品經(jīng)營許可證、建筑施工資質(zhì)、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證等），需核查相對方是否持有有效資質(zhì)文件，且資質(zhì)范圍與交易內(nèi)容匹配。履約能力評估：財(cái)務(wù)狀況：要求相對方提供近一年度財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表），評估其資產(chǎn)規(guī)模、負(fù)債情況、盈利能力，避免與資不抵債的主體合作。業(yè)績與信譽(yù)：通過公開渠道（如裁判文書網(wǎng)、信用中國）查詢相對方涉訴情況、失信記錄，或向其合作方核實(shí)履約口碑，重點(diǎn)關(guān)注是否存在重大債務(wù)糾紛、行政處罰記錄。授權(quán)代理審查：若簽約代表非法定代表人/負(fù)責(zé)人，需核查其《授權(quán)委托書》（模板見附件3），確認(rèn)授權(quán)范圍、權(quán)限及期限是否覆蓋合同內(nèi)容，授權(quán)書需加蓋相對方公章并由法定代表人簽字。（三）合同條款逐項(xiàng)審查根據(jù)合同類型，對核心條款進(jìn)行合法性、合規(guī)性、合理性審查，保證條款明確無歧義，權(quán)責(zé)對等：審查模塊審查要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)提示合同主體與標(biāo)的1.主體名稱、地址與營業(yè)執(zhí)照一致；2.標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)明確（可引用國家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/技術(shù)附件）；3.標(biāo)的物權(quán)屬清晰，不存在權(quán)屬爭議或抵押。主體名稱不一致可能導(dǎo)致合同主體不適格；標(biāo)的物描述模糊易引發(fā)質(zhì)量爭議。價(jià)款與支付1.價(jià)款金額、計(jì)價(jià)單位、計(jì)價(jià)方式（單價(jià)/總價(jià)）明確；2.支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金）及比例清晰；3.涉及外幣的，明確匯率及結(jié)算方式。價(jià)款約定不明易導(dǎo)致支付爭議；支付節(jié)點(diǎn)不合理可能影響資金安全。履行期限與地點(diǎn)1.合同生效條件（如簽字蓋章后、審批通過后）明確；2.履行開始時(shí)間、截止時(shí)間具體（如“收到預(yù)付款后30日內(nèi)發(fā)貨”“2024年12月31日前完成驗(yàn)收”）；3.履行地點(diǎn)（如交貨地點(diǎn)、服務(wù)提供地）明確，涉及管轄連接點(diǎn)。履行期限模糊可能導(dǎo)致逾期責(zé)任爭議；履行地點(diǎn)影響爭議管轄法院確定。權(quán)利義務(wù)條款1.雙方主要權(quán)利義務(wù)逐條列明，避免概括性表述（如“雙方應(yīng)誠信履行義務(wù)”）；2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬明確（如技術(shù)成果歸屬委托方/雙方共有）；3.保密義務(wù)范圍、期限及違約責(zé)任明確（如涉密信息定義、泄密賠償標(biāo)準(zhǔn)）。權(quán)利義務(wù)約定不清易導(dǎo)致責(zé)任推諉；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明可能引發(fā)侵權(quán)糾紛。違約責(zé)任1.違約情形具體化（如“逾期交貨”“質(zhì)量不符”“未支付價(jià)款”）；2.違約責(zé)任形式（繼續(xù)履行、賠償損失、支付違約金）明確，違約金金額或計(jì)算方式合理（一般不超過實(shí)際損失的30%）；3.約定定金時(shí)，定金金額不超過主合同標(biāo)的額的20%（超過部分無效）。違約責(zé)任過輕缺乏約束力；違約金過高可能被法院調(diào)減；定金與違約金不可同時(shí)主張。不可抗力1.定義明確（如“地震、戰(zhàn)爭、行為等不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況”）；2.通知義務(wù)及時(shí)限（如“不可抗力發(fā)生后3日內(nèi)書面通知對方”）；3.免責(zé)范圍及后果處理（如部分/全部免責(zé)、合同延期/解除）。不可抗力定義過寬可能被濫用；未約定通知義務(wù)導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大需承擔(dān)責(zé)任。爭議解決1.爭議解決方式明確（訴訟/仲裁），二選一；2.約定管轄法院（如“被告住所地”“合同履行地”法院，且不違反級別管轄）；3.仲裁機(jī)構(gòu)明確（如“中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”），仲裁條款需包含請求仲裁的意思表示、事項(xiàng)、機(jī)構(gòu)。同時(shí)約定訴訟與仲裁導(dǎo)致條款無效；管轄法院約定不明可能導(dǎo)致管轄爭議。合同生效與終止1.生效條件（如“雙方法定代表人簽字并加蓋公章后生效”“需經(jīng)甲方董事會(huì)審批”）；2.終止條件（如“債務(wù)已履行”“雙方協(xié)商一致”“因違約解除”）；3.合同解除后的清理?xiàng)l款（如保密義務(wù)延續(xù)、資料返還、結(jié)算方式）。生效條件約定過高導(dǎo)致合同無法生效；未約定終止條件導(dǎo)致無法正常終止合同。（四）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯總與評估風(fēng)險(xiǎn)分級：根據(jù)條款審查結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)分為三級：高風(fēng)險(xiǎn)：條款違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“約定利息超過法定上限”）、主體無資質(zhì)、核心條款缺失（如未約定違約責(zé)任），可能導(dǎo)致合同無效或重大損失；中風(fēng)險(xiǎn)：條款表述模糊（如“合理時(shí)間內(nèi)完成”）、權(quán)責(zé)不對等（如單方免責(zé)）、履約條件不明確，可能導(dǎo)致履約爭議或部分損失；低風(fēng)險(xiǎn)：非核心條款表述不規(guī)范（如標(biāo)點(diǎn)符號(hào)錯(cuò)誤），不影響合同效力及主要權(quán)利義務(wù)。輸出《合同風(fēng)險(xiǎn)匯總表》（模板見附件4），列明風(fēng)險(xiǎn)條款、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)等級及整改建議。（五）出具審查意見與反饋審查意見書：法務(wù)/合規(guī)部門根據(jù)《合同風(fēng)險(xiǎn)匯總表》，出具《合同法律審查意見書》（模板見附件5），內(nèi)容包括：審查結(jié)論（如“同意簽署”“修改后簽署”“不同意簽署”）；具體修改意見（對應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)條款及整改建議）；必要的法律依據(jù)（如引用《民法典》第X條）。反饋與溝通：將審查意見書反饋至業(yè)務(wù)部門，就高風(fēng)險(xiǎn)條款與業(yè)務(wù)部門、相對方溝通協(xié)商，推動(dòng)修改完善。（六）修訂后復(fù)核與簽署修訂復(fù)核：業(yè)務(wù)部門根據(jù)審查意見完成合同修訂后，法務(wù)/合規(guī)部門對修訂內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)已消除或降低至可控范圍。簽署授權(quán)：經(jīng)復(fù)核通過的合同，由業(yè)務(wù)部門按企業(yè)內(nèi)部審批流程簽署（如需），簽署人需保證其獲得合法授權(quán)，簽字需清晰、姓名與授權(quán)主體一致，公章需清晰（避免公章模糊、重疊）。（七）合同歸檔與履約跟蹤歸檔管理：簽署完成的合同，由法務(wù)/合規(guī)部門統(tǒng)一編號(hào)、登記，并同步至《合同歸檔臺(tái)賬》（模板見附件6），歸檔材料包括：合同文本、審查意見書、審批文件、背景資料等（紙質(zhì)版需加蓋“騎縫章”，電子版需加密存儲(chǔ)）。履約跟蹤：法務(wù)/合規(guī)部門定期（如每月）與業(yè)務(wù)部門對接，跟蹤合同履行情況，重點(diǎn)關(guān)注：相對方是否按約履行義務(wù)（如按時(shí)交貨、支付價(jià)款）；是否存在履約障礙（如政策變化、不可抗力）；及時(shí)提示業(yè)務(wù)部門收集履約證據(jù)（如驗(yàn)收單、付款憑證），防范履約風(fēng)險(xiǎn)。三、合同審查核心模板表格附件1：《合同審查申請表》申請部門申請日期合同編號(hào)合同名稱交易相對方交易金額合同類型業(yè)務(wù)聯(lián)系人聯(lián)系電話郵箱合同核心需求（簡述交易目的及雙方核心訴求）重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)（如“需重點(diǎn)審查付款節(jié)點(diǎn)”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬”等）部門負(fù)責(zé)人簽字日期附件2：《合同審查臺(tái)賬》合同編號(hào)合同名稱交易相對方交易金額提交部門提交日期審查人審查結(jié)論簽署日期歸檔狀態(tài)附件3：《授權(quán)委托書》（模板）授權(quán)委托書致：[合同相對方名稱]本人/本單位[授權(quán)主體名稱]（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：X）法定代表人/負(fù)責(zé)人：X，現(xiàn)授權(quán)[被授權(quán)人姓名]（身份證號(hào)：X）作為我方授權(quán)代表，就[合同名稱]事宜，代表我方簽署合同、補(bǔ)充協(xié)議及相關(guān)文件，處理與合同相關(guān)的協(xié)商、溝通、履約等一切事宜。授權(quán)范圍：[具體權(quán)限，如“全權(quán)負(fù)責(zé)合同談判、簽署及后續(xù)履約”]授權(quán)期限：自年月日至年月日被授權(quán)人在上述授權(quán)范圍內(nèi)簽署的文件，我方均予以認(rèn)可，由此產(chǎn)生的法律責(zé)任由我方承擔(dān)。授權(quán)方（蓋章）：[授權(quán)主體公章]法定代表人/負(fù)責(zé)人（簽字）：X日期：年月日附件4：《合同風(fēng)險(xiǎn)匯總表》序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)條款位置（如第X條）風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級整改建議1第3.2條（支付方式）未約定逾期付款違約金，可能導(dǎo)致對方拖延付款且無違約責(zé)任約束。中風(fēng)險(xiǎn)增加“逾期付款的，每逾期一日，按應(yīng)付金額的0.05%支付違約金”條款。2第5.1條（質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）僅約定“符合國家標(biāo)準(zhǔn)”，未明確具體國標(biāo)編號(hào)，易引發(fā)質(zhì)量爭議。高風(fēng)險(xiǎn)修改為“符合GB/T-《X》國家標(biāo)準(zhǔn)，具體標(biāo)準(zhǔn)詳見附件《技術(shù)規(guī)格書》”。3第8條（爭議解決）同時(shí)約定“向合同簽訂地法院起訴”和“提交仲裁委員會(huì)仲裁”，爭議解決條款無效。高風(fēng)險(xiǎn)刪除仲裁條款，保留“向甲方住所地有管轄權(quán)的人民法院起訴”或僅保留仲裁條款。附件5：《合同法律審查意見書》（模板）合同法律審查意見書致：[業(yè)務(wù)部門名稱]貴部門提交的《[合同名稱]》（合同編號(hào)：X）已收悉，經(jīng)審查，出具如下意見：一、審查結(jié)論□同意簽署（無重大風(fēng)險(xiǎn)，建議按意見修訂后簽署）□修改后簽署（存在中低風(fēng)險(xiǎn)，需按意見修訂并復(fù)核）□不同意簽署（存在重大風(fēng)險(xiǎn)，建議終止合作或重新談判）二、具體修改意見【主體資格】第1.1條“合同相對方”名稱為“公司”，但營業(yè)執(zhí)照名稱為“有限公司”，建議統(tǒng)一為“有限公司”，避免主體不適格?！緝r(jià)款支付】第3.1條約定“驗(yàn)收合格后支付90%”，未明確驗(yàn)收期限，建議補(bǔ)充“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)支付90%”?！ǜ鶕?jù)實(shí)際情況列明）三、法律依據(jù)《中華人民共和國民法典》第143條：“具備下列條件的民事法律行為有效：（一）行為人具有相應(yīng)的民事行為能力……”《中華人民共和國公司法》第16條：“公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議……”審查人：*法律顧問日期：年月日附件6：《合同歸檔臺(tái)賬》歸檔編號(hào)合同編號(hào)合同名稱簽署日期保管期限存放位置歸檔人借閱記錄（借閱人/日期/歸還日期）四、風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵要點(diǎn)（一）主體資格動(dòng)態(tài)核查對于長期合作的交易相對方，每年至少復(fù)核一次其營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書及涉訴情況，保證主體資格持續(xù)有效；涉及重大交易（如金額超過1000萬元），建議通過第三方機(jī)構(gòu)開展資信調(diào)查，核實(shí)其財(cái)務(wù)狀況及履約能力。（二）條款表述“三明確”原則主體明確：避免使用“我方”“貴方”等模糊表述，直接寫明“甲方：公司，乙方：公司”；金額明確：價(jià)款、違約金、定金等金額需同時(shí)包含大小寫（如“人民幣壹萬元整（￥10,000.00）”）；期限明確：避免使用“盡快”“合理期限內(nèi)”等表述，具體約定“X日內(nèi)”“X年X月X日前”。（三）違約責(zé)任“對等設(shè)置”雙方違約責(zé)任應(yīng)盡量對等（如“甲方逾期交貨，按日支付合同總額的0.05%違約金；乙方逾期付款，按日支付合同總額的0.05%違約金”）；約定違約金時(shí)，需考慮實(shí)際損失，避免“過高”（超過實(shí)際損失30%）或“過低”（低于實(shí)際損失）導(dǎo)致條款被法院調(diào)整。（四）爭議解決“單一選擇”爭議解決方式只能選擇“訴訟”或“仲裁”中的一種，避免同時(shí)約定導(dǎo)致條款無效；優(yōu)先選擇企業(yè)所在地或合同履行地法院管轄，降低異地訴訟成本；若選擇仲裁，需明確具體的仲裁機(jī)構(gòu)名稱（如“北京仲裁委