華泰st風(fēng)險(xiǎn)協(xié)議書鑒于甲方是華泰證券股份有限公司（以下簡稱“華泰證券”），其業(yè)務(wù)范圍包括證券交易、投資咨詢等金融服務(wù)，且甲方在日常運(yùn)營中可能面臨多種市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，其中包括可能被監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)記為ST（SpecialTreatment，特別處理）的風(fēng)險(xiǎn)。為有效管理和控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，保障各方的合法權(quán)益，經(jīng)甲乙雙方充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1.1ST風(fēng)險(xiǎn)：指華泰證券因財(cái)務(wù)狀況異?；蚱渌?，被中國證監(jiān)會(huì)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)記為ST的風(fēng)險(xiǎn)。1.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，以及其他有權(quán)對(duì)證券公司實(shí)施監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。1.3風(fēng)險(xiǎn)管理：指華泰證券為防范和化解ST風(fēng)險(xiǎn)所采取的一切措施，包括但不限于財(cái)務(wù)重組、業(yè)務(wù)調(diào)整、監(jiān)管溝通等。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估2.1華泰證券應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)其財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營、市場環(huán)境等進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.2甲方應(yīng)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)ST風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和預(yù)警，并及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)情況。2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)定期向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理層匯報(bào)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的透明度和有效性。三、風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.1財(cái)務(wù)重組：若華泰證券面臨ST風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)積極與債權(quán)人、股東及其他利益相關(guān)方協(xié)商，通過債務(wù)重組、股權(quán)調(diào)整等方式改善財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)。3.2業(yè)務(wù)調(diào)整：甲方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)策略，減少高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，提升盈利能力。3.3監(jiān)管溝通：華泰證券應(yīng)主動(dòng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持溝通，及時(shí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)狀況及應(yīng)對(duì)措施，爭取監(jiān)管機(jī)構(gòu)的支持和理解。3.4內(nèi)部控制：加強(qiáng)內(nèi)部控制體系建設(shè)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營，降低違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。四、責(zé)任與義務(wù)4.1華泰證券應(yīng)承擔(dān)ST風(fēng)險(xiǎn)的主要管理責(zé)任，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效實(shí)施。4.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依法對(duì)華泰證券的ST風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)管，提供必要的指導(dǎo)和幫助。4.3利益相關(guān)方應(yīng)積極配合華泰證券的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，共同維護(hù)公司穩(wěn)定運(yùn)營。五、應(yīng)急處理機(jī)制5.1若華泰證券被監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)記為ST，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急處理機(jī)制，成立專項(xiàng)工作組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各項(xiàng)工作。5.2應(yīng)急處理機(jī)制應(yīng)包括但不限于財(cái)務(wù)危機(jī)處理、業(yè)務(wù)中斷應(yīng)對(duì)、輿情監(jiān)控等措施，確保公司運(yùn)營的連續(xù)性和穩(wěn)定性。5.3專項(xiàng)工作組應(yīng)定期向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理層匯報(bào)工作進(jìn)展，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略。六、協(xié)議的生效與終止6.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為三年。6.2協(xié)議期滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽或終止協(xié)議。如需終止協(xié)議，應(yīng)提前一個(gè)月書面通知對(duì)方。6.3協(xié)議終止后，華泰證券仍應(yīng)繼續(xù)履行其風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任和義務(wù)，直至ST風(fēng)險(xiǎn)完全解除。七、爭議解決7.1本協(xié)議的簽訂、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。7.2若雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向華泰證券所在地人民法院提起訴訟。八、其他事項(xiàng)8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力