2025年期貨從業(yè)資格考試期貨市場(chǎng)法規(guī)與政策高頻考點(diǎn)真題模擬試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均不得分。）1.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)行為不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍？（）A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.組織期貨交易C.對(duì)期貨交易實(shí)行自律管理D.批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立2.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示什么文件？（）A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨公司客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》D.《期貨保證金安全存管制度實(shí)施辦法》3.期貨交易者不得以本人或者他人名義開(kāi)立多個(gè)期貨賬戶，下列哪項(xiàng)情況不屬于開(kāi)戶欺詐？（）A.以他人名義開(kāi)戶B.使用虛假身份信息開(kāi)戶C.代他人開(kāi)戶并收取傭金D.在同一期貨公司開(kāi)立多個(gè)賬戶進(jìn)行交易4.根據(jù)《期貨保證金安全存管制度實(shí)施辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括？（）A.對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立存管B.對(duì)期貨保證金賬戶進(jìn)行監(jiān)控C.對(duì)期貨公司的保證金提取進(jìn)行審核D.對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控5.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.自行交易為主，客戶交易為輔B.先客戶利益，后自身利益C.客戶利益優(yōu)先D.自身利益優(yōu)先6.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行自律管理，其自律管理的依據(jù)是什么？（）A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《期貨保證金安全存管制度實(shí)施辦法》7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得兼任什么職務(wù)？（）A.期貨交易所的董事B.期貨公司的董事C.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員8.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.交易所收取的交易手續(xù)費(fèi)收入的5%B.交易所收取的交易手續(xù)費(fèi)收入的10%C.客戶交易保證金的5%D.客戶交易保證金的10%9.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.公平、公正、公開(kāi)B.客戶利益優(yōu)先C.誠(chéng)實(shí)信用D.自主經(jīng)營(yíng)10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.客戶投訴處理制度D.以上都是11.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？（）A.必須按照客戶的交易指令執(zhí)行B.可以自行決定是否執(zhí)行客戶的交易指令C.可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整客戶的交易指令D.可以拒絕執(zhí)行客戶的交易指令12.期貨交易所可以根據(jù)什么進(jìn)行調(diào)整期貨交易保證金標(biāo)準(zhǔn)？（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.交易品種C.交易量D.以上都是13.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得從事什么業(yè)務(wù)？（）A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨交易咨詢業(yè)務(wù)D.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)14.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是多少？（）A.5人至11人B.7人至15人C.9人至21人D.11人至25人15.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？（）A.及時(shí)、公正地處理B.忽略客戶的投訴C.將客戶的投訴轉(zhuǎn)交給期貨交易所處理D.將客戶的投訴轉(zhuǎn)交給期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理16.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，其監(jiān)控的內(nèi)容不包括？（）A.交易指令的合法性B.交易行為的合規(guī)性C.交易者的資金狀況D.交易者的交易策略17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么要求向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示？（）A.每月至少一次B.每季度至少一次C.每半年至少一次D.每年至少一次18.期貨交易所可以根據(jù)什么情況調(diào)整期貨交易的交易時(shí)間？（）A.市場(chǎng)情況B.交易品種C.交易量D.以上都是19.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但應(yīng)當(dāng)如何保障客戶的交易安全？（）A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.加強(qiáng)對(duì)交易系統(tǒng)的安全防護(hù)C.對(duì)客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示D.以上都是20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.客戶投訴處理制度D.以上都是21.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行自律管理，其自律管理的依據(jù)是什么？（）A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《期貨保證金安全存管制度實(shí)施辦法》22.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得兼任什么職務(wù)？（）A.期貨交易所的董事B.期貨公司的董事C.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員23.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.交易所收取的交易手續(xù)費(fèi)收入的5%B.交易所收取的交易手續(xù)費(fèi)收入的10%C.客戶交易保證金的5%D.客戶交易保證金的10%24.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.公平、公正、公開(kāi)B.客戶利益優(yōu)先C.誠(chéng)實(shí)信用D.自主經(jīng)營(yíng)25.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.客戶投訴處理制度D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本大題共25小題，每小題2分，共50分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，只有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均不得分。）1.期貨交易所的職責(zé)范圍包括哪些？（）A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.組織期貨交易C.對(duì)期貨交易實(shí)行自律管理D.批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立E.監(jiān)督期貨公司的經(jīng)營(yíng)2.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示哪些文件？（）A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨公司客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》D.《期貨保證金安全存管制度實(shí)施辦法》E.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度》3.期貨交易者不得以本人或者他人名義開(kāi)立多個(gè)期貨賬戶，下列哪些情況屬于開(kāi)戶欺詐？（）A.以他人名義開(kāi)戶B.使用虛假身份信息開(kāi)戶C.代他人開(kāi)戶并收取傭金D.在同一期貨公司開(kāi)立多個(gè)賬戶進(jìn)行交易E.偽造開(kāi)戶資料4.根據(jù)《期貨保證金安全存管制度實(shí)施辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？（）A.對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立存管B.對(duì)期貨保證金賬戶進(jìn)行監(jiān)控C.對(duì)期貨公司的保證金提取進(jìn)行審核D.對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控E.對(duì)期貨保證金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示5.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.自行交易為主，客戶交易為輔B.先客戶利益，后自身利益C.客戶利益優(yōu)先D.自身利益優(yōu)先E.誠(chéng)實(shí)信用6.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行自律管理，其自律管理的依據(jù)包括哪些？（）A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《期貨保證金安全存管制度實(shí)施辦法》E.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度》7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得兼任哪些職務(wù)？（）A.期貨交易所的董事B.期貨公司的董事C.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員E.期貨交易咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員8.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照哪些比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.交易所收取的交易手續(xù)費(fèi)收入的5%B.交易所收取的交易手續(xù)費(fèi)收入的10%C.客戶交易保證金的5%D.客戶交易保證金的10%E.交易所收取的手續(xù)費(fèi)收入的5%9.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.公平、公正、公開(kāi)B.客戶利益優(yōu)先C.誠(chéng)實(shí)信用D.自主經(jīng)營(yíng)E.風(fēng)險(xiǎn)可控10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.客戶投訴處理制度D.交易管理制度E.資金管理制度11.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？（）A.必須按照客戶的交易指令執(zhí)行B.可以自行決定是否執(zhí)行客戶的交易指令C.可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整客戶的交易指令D.可以拒絕執(zhí)行客戶的交易指令E.可以將客戶的交易指令轉(zhuǎn)委托給其他期貨公司執(zhí)行12.期貨交易所可以根據(jù)哪些因素調(diào)整期貨交易保證金標(biāo)準(zhǔn)？（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.交易品種C.交易量D.交易者的資金狀況E.交易者的交易策略13.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得從事哪些業(yè)務(wù)？（）A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨交易咨詢業(yè)務(wù)D.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)E.期貨咨詢業(yè)務(wù)14.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是多少？（）A.5人至11人B.7人至15人C.9人至21人D.11人至25人E.13人至27人15.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？（）A.及時(shí)、公正地處理B.忽略客戶的投訴C.將客戶的投訴轉(zhuǎn)交給期貨交易所處理D.將客戶的投訴轉(zhuǎn)交給期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理E.將客戶的投訴記錄存檔備查16.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，其監(jiān)控的內(nèi)容包括哪些？（）A.交易指令的合法性B.交易行為的合規(guī)性C.交易者的資金狀況D.交易者的交易策略E.交易者的交易習(xí)慣17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照哪些要求向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示？（）A.每月至少一次B.每季度至少一次C.每半年至少一次D.每年至少一次E.每次交易前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示18.期貨交易所可以根據(jù)哪些情況調(diào)整期貨交易的交易時(shí)間？（）A.市場(chǎng)情況B.交易品種C.交易量D.交易者的資金狀況E.交易者的交易策略19.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但應(yīng)當(dāng)如何保障客戶的交易安全？（）A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.加強(qiáng)對(duì)交易系統(tǒng)的安全防護(hù)C.對(duì)客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示D.對(duì)客戶的交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控E.對(duì)客戶的資金進(jìn)行嚴(yán)格管理20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.客戶投訴處理制度D.交易管理制度E.資金管理制度21.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行自律管理，其自律管理的依據(jù)包括哪些？（）A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《期貨保證金安全存管制度實(shí)施辦法》E.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度》22.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得兼任哪些職務(wù)？（）A.期貨交易所的董事B.期貨公司的董事C.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員E.期貨交易咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員23.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照哪些比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.交易所收取的交易手續(xù)費(fèi)收入的5%B.交易所收取的交易手續(xù)費(fèi)收入的10%C.客戶交易保證金的5%D.客戶交易保證金的10%E.交易所收取的手續(xù)費(fèi)收入的5%24.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.公平、公正、公開(kāi)B.客戶利益優(yōu)先C.誠(chéng)實(shí)信用D.自主經(jīng)營(yíng)E.風(fēng)險(xiǎn)可控25.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.客戶投訴處理制度D.交易管理制度E.資金管理制度三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.期貨交易所可以自行決定調(diào)整期貨交易的交易時(shí)間。（×）2.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不需要對(duì)客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示。（×）3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是7人至15人。（√）4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以兼任期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員。（×）5.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，其監(jiān)控的內(nèi)容不包括交易者的交易策略。（√）6.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照交易所收取的交易手續(xù)費(fèi)收入的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（×）7.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（×）8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（√）9.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)必須按照客戶的交易指令執(zhí)行。（√）10.期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整期貨交易保證金標(biāo)準(zhǔn)。（√）11.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但應(yīng)當(dāng)如何保障客戶的交易安全并不重要。（×）12.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行自律管理，其自律管理的依據(jù)是《期貨交易管理?xiàng)l例》。（√）13.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得兼任期貨交易所的董事。（×）14.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶交易保證金的5%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（×）15.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則。（√）16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度。（√）17.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，可以自行決定是否執(zhí)行客戶的交易指令。（×）18.期貨交易所可以根據(jù)交易品種調(diào)整期貨交易的交易時(shí)間。（√）19.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不需要對(duì)客戶的交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（×）20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理制度。（√）四、不定項(xiàng)選擇題（本大題共15小題，每小題2分，共30分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、少選、多選或未選均不得分。）1.期貨交易所的職責(zé)范圍包括哪些？（）A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則（√）B.組織期貨交易（√）C.對(duì)期貨交易實(shí)行自律管理（√）D.批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立（×）E.監(jiān)督期貨公司的經(jīng)營(yíng)（√）2.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示哪些文件？（）A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（×）B.《期貨交易管理?xiàng)l例》（×）C.《期貨公司客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》（√）D.《期貨保證金安全存管制度實(shí)施辦法》（√）E.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度》（×）3.期貨交易者不得以本人或者他人名義開(kāi)立多個(gè)期貨賬戶，下列哪些情況屬于開(kāi)戶欺詐？（）A.以他人名義開(kāi)戶（√）B.使用虛假身份信息開(kāi)戶（√）C.代他人開(kāi)戶并收取傭金（×）D.在同一期貨公司開(kāi)立多個(gè)賬戶進(jìn)行交易（×）E.偽造開(kāi)戶資料（√）4.根據(jù)《期貨保證金安全存管制度實(shí)施辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？（）A.對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立存管（√）B.對(duì)期貨保證金賬戶進(jìn)行監(jiān)控（√）C.對(duì)期貨公司的保證金提取進(jìn)行審核（√）D.對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控（×）E.對(duì)期貨保證金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示（√）5.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.自行交易為主，客戶交易為輔（×）B.先客戶利益，后自身利益（×）C.客戶利益優(yōu)先（√）D.自身利益優(yōu)先（×）E.誠(chéng)實(shí)信用（√）6.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行自律管理，其自律管理的依據(jù)包括哪些？（）A.《期貨交易管理?xiàng)l例》（√）B.《期貨交易所管理辦法》（√）C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（×）D.《期貨保證金安全存管制度實(shí)施辦法》（×）E.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度》（×）7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得兼任哪些職務(wù)？（）A.期貨交易所的董事（×）B.期貨公司的董事（×）C.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員（×）D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員（√）E.期貨交易咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員（√）8.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照哪些比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.交易所收取的交易手續(xù)費(fèi)收入的5%（×）B.交易所收取的交易手續(xù)費(fèi)收入的10%（×）C.客戶交易保證金的5%（√）D.客戶交易保證金的10%（√）E.交易所收取的手續(xù)費(fèi)收入的5%（×）9.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.公平、公正、公開(kāi)（√）B.客戶利益優(yōu)先（√）C.誠(chéng)實(shí)信用（√）D.自主經(jīng)營(yíng)（×）E.風(fēng)險(xiǎn)可控（√）10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度（√）B.內(nèi)部控制制度（√）C.客戶投訴處理制度（√）D.交易管理制度（×）E.資金管理制度（×）11.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？（）A.必須按照客戶的交易指令執(zhí)行（√）B.可以自行決定是否執(zhí)行客戶的交易指令（×）C.可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整客戶的交易指令（×）D.可以拒絕執(zhí)行客戶的交易指令（×）E.可以將客戶的交易指令轉(zhuǎn)委托給其他期貨公司執(zhí)行（×）12.期貨交易所可以根據(jù)哪些因素調(diào)整期貨交易保證金標(biāo)準(zhǔn)？（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（√）B.交易品種（√）C.交易量（√）D.交易者的資金狀況（×）E.交易者的交易策略（×）13.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得從事哪些業(yè)務(wù)？（）A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（×）B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)（×）C.期貨交易咨詢業(yè)務(wù)（×）D.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（×）E.期貨咨詢業(yè)務(wù)（×）14.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是多少？（）A.5人至11人（√）B.7人至15人（×）C.9人至21人（×）D.11人至25人（×）E.13人至27人（×）15.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？（）A.及時(shí)、公正地處理（√）B.忽略客戶的投訴（×）C.將客戶的投訴轉(zhuǎn)交給期貨交易所處理（×）D.將客戶的投訴轉(zhuǎn)交給期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理（×）E.將客戶的投訴記錄存檔備查（√）五、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)范圍。答：期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、對(duì)期貨交易實(shí)行自律管理以及監(jiān)督期貨公司的經(jīng)營(yíng)。期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織交易、監(jiān)控交易行為以及維護(hù)市場(chǎng)秩序。2.簡(jiǎn)述期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)向客戶出示的文件。答：期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨公司客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》和《期貨保證金安全存管制度實(shí)施辦法》。這些文件規(guī)定了期貨公司客戶開(kāi)戶的具體要求和保證金安全存管制度，確?？蛻舻馁Y金安全和交易合規(guī)。3.簡(jiǎn)述期貨交易者不得以本人或者他人名義開(kāi)立多個(gè)期貨賬戶的情況。答：期貨交易者不得以本人或者他人名義開(kāi)立多個(gè)期貨賬戶的情況包括以他人名義開(kāi)戶、使用虛假身份信息開(kāi)戶以及偽造開(kāi)戶資料。這些行為屬于開(kāi)戶欺詐，違反了期貨交易的相關(guān)規(guī)定，需要受到相應(yīng)的處罰。4.簡(jiǎn)述期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。答：期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立存管、對(duì)期貨保證金賬戶進(jìn)行監(jiān)控、對(duì)期貨公司的保證金提取進(jìn)行審核以及對(duì)期貨保證金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。這些職責(zé)旨在確保期貨保證金的安全和合規(guī)使用，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定。5.簡(jiǎn)述期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。答：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和誠(chéng)實(shí)信用原則?？蛻衾鎯?yōu)先意味著期貨公司必須始終將客戶的利益放在首位，誠(chéng)實(shí)信用則要求期貨公司不得欺詐客戶，不得從事任何損害客戶利益的行為。這些原則是期貨公司經(jīng)營(yíng)的基本準(zhǔn)則，也是維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序的重要保障。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、對(duì)期貨交易實(shí)行自律管理，但不包括批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立，這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理職責(zé)。2.C解析：期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨公司客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，這是規(guī)范客戶開(kāi)戶行為的重要文件。3.C解析：代他人開(kāi)戶并收取傭金屬于開(kāi)戶欺詐，因?yàn)檫@種行為違背了開(kāi)戶的真實(shí)性和合法性原則。4.D解析：期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立存管、對(duì)期貨保證金賬戶進(jìn)行監(jiān)控、對(duì)期貨公司的保證金提取進(jìn)行審核，但不包括對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，這是期貨交易所的職責(zé)。5.C解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則，這是維護(hù)客戶利益的基本要求。6.B解析：期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行自律管理的依據(jù)是《期貨交易所管理辦法》，這是期貨交易所自律管理的重要依據(jù)。7.D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得兼任期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員，這是為了防止利益沖突，確保期貨公司經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性。8.B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照交易所收取的交易手續(xù)費(fèi)收入的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，這是風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取的比例要求。9.A解析：期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，這是維護(hù)交易公平的基本要求。10.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，這是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求。11.A解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，必須按照客戶的交易指令執(zhí)行，這是客戶委托的基本原則。12.D解析：期貨交易所可以根據(jù)交易者的資金狀況調(diào)整期貨交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，這是保證金制度的重要調(diào)節(jié)手段。13.A解析：期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這是期貨公司業(yè)務(wù)范圍的限制。14.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是7人至15人，這是理事會(huì)組成的法律規(guī)定。15.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公正地處理客戶的投訴，這是客戶投訴處理的基本要求。16.D解析：期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，其監(jiān)控的內(nèi)容不包括交易者的交易策略，這是實(shí)時(shí)監(jiān)控的主要范圍。17.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照每年至少一次的要求向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，這是風(fēng)險(xiǎn)提示的基本頻率要求。18.A解析：期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易的交易時(shí)間，這是交易時(shí)間調(diào)整的主要依據(jù)。19.E解析：期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但應(yīng)當(dāng)如何保障客戶的交易安全是重要的，這是期貨公司經(jīng)營(yíng)的基本要求。20.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全交易管理制度，這是期貨公司交易管理的基本要求。21.B解析：期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行自律管理的依據(jù)是《期貨交易所管理辦法》，這是期貨交易所自律管理的重要依據(jù)。22.D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得兼任期貨交易所的董事，這是為了防止利益沖突，確保期貨公司經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性。23.B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶交易保證金的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，這是風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取的比例要求。24.A解析：期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，這是維護(hù)交易公平的基本要求。25.E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全資金管理制度，這是期貨公司資金管理的基本要求。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABC解析：期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、對(duì)期貨交易實(shí)行自律管理以及監(jiān)督期貨公司的經(jīng)營(yíng)。這些職責(zé)是期貨交易所作為核心機(jī)構(gòu)的基本功能。2.CD解析：期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨公司客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》和《期貨保證金安全存管制度實(shí)施辦法》，這些文件規(guī)定了期貨公司客戶開(kāi)戶的具體要求和保證金安全存管制度。3.AB解析：期貨交易者不得以本人或者他人名義開(kāi)立多個(gè)期貨賬戶的情況包括以他人名義開(kāi)戶和使用虛假身份信息開(kāi)戶，這些行為屬于開(kāi)戶欺詐，違反了期貨交易的相關(guān)規(guī)定。4.ABC解析：期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立存管、對(duì)期貨保證金賬戶進(jìn)行監(jiān)控、對(duì)期貨公司的保證金提取進(jìn)行審核，這些職責(zé)旨在確保期貨保證金的安全和合規(guī)使用。5.CE解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和誠(chéng)實(shí)信用原則，客戶利益優(yōu)先意味著期貨公司必須始終將客戶的利益放在首位，誠(chéng)實(shí)信用則要求期貨公司不得欺詐客戶。6.AB解析：期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行自律管理的依據(jù)是《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》，這些法規(guī)是期貨交易所自律管理的重要依據(jù)。7.DE解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得兼任期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員和期貨交易咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員，這是為了防止利益沖突，確保期貨公司經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性。8.CD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶交易保證金的5%和10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，這是風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取的比例要求。9.ACE解析：期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，客戶利益優(yōu)先和誠(chéng)實(shí)信用，這些原則是期貨公司經(jīng)營(yíng)的基本準(zhǔn)則。10.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度和客戶投訴處理制度，這些制度是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求。11.AD解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，必須按照客戶的交易指令執(zhí)行，并且應(yīng)當(dāng)如何保障客戶的交易安全是重要的，這是期貨公司經(jīng)營(yíng)的基本要求。12.ABC解析：期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交易品種和交易量調(diào)整期貨交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，這些因素是保證金制度的重要調(diào)節(jié)手段。13.ABCD解析：期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)和期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這是期貨公司業(yè)務(wù)范圍的限制。14.AB解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是5人至11人，這是理事會(huì)組成的法律規(guī)定。15.AE解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公正地處理客戶的投訴，并將客戶的投訴記錄存檔備查，這是客戶投訴處理的基本要求。三、判斷題答案及解析1.×解析：期貨交易所不可以自行決定調(diào)整期貨交易的交易時(shí)間，這需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。2.×解析：期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但需要對(duì)客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示，這是客戶風(fēng)險(xiǎn)管理的必要要求。3.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是7人至15人，這是理事會(huì)組成的法律規(guī)定。4.×解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以兼任期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員，只要不違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。5.√解析：期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，其監(jiān)控的內(nèi)容不包括交易者的交易策略，這是實(shí)時(shí)監(jiān)控的主要范圍。6.×解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶交易保證金的5%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，而不是交易所收取的交易手續(xù)費(fèi)收入的10%。7.×解析：期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這是期貨公司業(yè)務(wù)范圍的限制。8.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，這是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求。9.√解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，必須按照客戶的交易指令執(zhí)行，這是客戶委托的基本原則。10.√解析：期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整期貨交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，這是保證金制度的重要調(diào)節(jié)手段。11.×解析：期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但應(yīng)當(dāng)如何保障客戶的交易安全是重要的，這是期貨公司經(jīng)營(yíng)的基本要求。12.√解析：期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行自律管理的依據(jù)是《期貨交易管理?xiàng)l例》，這是期貨交易所自律管理的重要依據(jù)。13.×解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得兼任期貨交易所的董事，這是為了防止利益沖突，確保期貨公司經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性。14.×解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶交易保證金的5%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，而不是交易所收取的交易手續(xù)費(fèi)收入的10%。15.√解析：期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，這是維護(hù)交易公平的基本要求。16.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，這是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求。17.×解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，必須按照客戶的交易指令執(zhí)行，這是客戶委托的基本原則。18.√解析：期貨交易所可以根據(jù)交易品種調(diào)整期貨交易的交易時(shí)間，這是交易時(shí)間調(diào)整的主要依據(jù)。19.×解析：期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但不需要對(duì)客戶的交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，這是期貨公司經(jīng)營(yíng)的基本要求。20.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理制度，這是客戶投訴處理的基本要求。四、不定項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABC解析：期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、對(duì)期貨交易實(shí)行自律管理以及監(jiān)督期貨公司的經(jīng)營(yíng)。這些職責(zé)是期貨交易所作為核心機(jī)構(gòu)的基本功能。2.CD解析：期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨公司客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》和《期貨保證金安全存管制度實(shí)施辦法》，這些文件規(guī)定了期貨公司客戶開(kāi)戶的具體要求和保證金安全存管制度。3.AB解析：期貨交易者不得以本人或者他人名義開(kāi)立多個(gè)期貨賬戶的情況包括以他人名義開(kāi)戶和使用虛假身份信息開(kāi)戶，這些行為屬于開(kāi)戶欺詐，違反了期貨交易的相關(guān)規(guī)定。4.ABC解析：期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立存管、對(duì)期貨保證金賬戶進(jìn)行監(jiān)控、對(duì)期貨公司的保證金提取進(jìn)行審核，這些職責(zé)旨在確保期貨保證金的安全和合規(guī)使用。5.CE解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和誠(chéng)實(shí)信用原則，客戶利益優(yōu)先意味著期貨公司必須始終將客戶的利益放在首位，誠(chéng)實(shí)信用則要求期貨公司不得欺詐客戶。6.AB解析：期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行自律管理的依據(jù)是《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》，這些法規(guī)是期貨交易所自律管理的重要依據(jù)。7.DE解析