ICS29.240.01

CCSP62

37

山東省地方標準

DB37/T4269—2020

輸變電工程施工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管

控和事故隱患排查治理體系實施指南

Guidelinesforthemanagement&controlofworksafetyriskclassificationand

accidentinvestigation&handlingregulationsofpowertransmissionenterprises

2020-12-25發(fā)布2021-01-25實施

山東省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB37/T4269—2020

目次

前言................................................................................III

引言.................................................................................IV

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術語和定義.........................................................................1

4基本條件...........................................................................1

4.1成立組織機構...................................................................1

4.2編寫體系文件...................................................................3

4.3實施全員培訓...................................................................3

5工作程序和內(nèi)容.....................................................................3

5.1風險點確定.....................................................................3

5.2危險源辨識.....................................................................4

5.3風險評價.......................................................................5

5.4風險控制措施制定...............................................................6

5.5風險分級管控...................................................................8

5.6隱患分級.......................................................................9

5.7隱患分類......................................................................10

5.8隱患排查清單編制..............................................................10

5.9隱患排查計劃制定..............................................................11

5.10隱患排查.....................................................................11

5.11隱患治理.....................................................................12

6文件管理..........................................................................14

6.1風險分級管控體系文件管理......................................................14

6.2事故隱患排查體系文件管理......................................................14

7實施效果..........................................................................14

7.1分級管控的效果................................................................14

7.2隱患排查治理效果..............................................................14

8持續(xù)改進..........................................................................14

8.1評審..........................................................................14

8.2更新..........................................................................15

8.3溝通..........................................................................15

附錄A（資料性）風險分析記錄........................................................16

A.1工程清單......................................................................16

A.2作業(yè)活動風險點清單............................................................17

A.3變電站（換流站）土建工程作業(yè)活動風險點清單....................................17

A.4變電站（換流站）電氣工程作業(yè)活動風險點清單....................................20

A.5架空線路工程作業(yè)活動風險點清單................................................23

A.6電力溝道、隧道施工作業(yè)活動風險點清單..........................................27

I

DB37/T4269—2020

A.7電纜（海纜）線路工程作業(yè)活動風險點清單........................................29

A.8設備設施風險點清單............................................................30

A.9工作危害分析（JHA）評價記錄...................................................31

A.10安全檢查表分析（SCL）評價記錄................................................31

附錄B（資料性）風險評價方法........................................................32

B.1是非判斷法....................................................................32

B.2作業(yè)條件危險性分析法——LEC法.................................................32

附錄C（資料性）危險性較大的分部分項工程風險等級劃分表..............................35

附錄D（資料性）風險分級管控清單....................................................37

D.1作業(yè)活動風險分級管控清單......................................................37

D.2設備設施風險分級管控清單.....................................................354

附錄E（資料性）風險點統(tǒng)計表.......................................................409

附錄F（資料性）輸變電工程施工作業(yè)票...............................................410

附錄G（資料性）較大風險及以上施工風險管控公示牌...................................417

附錄H（資料性）隱患排查清單.......................................................418

H.1作業(yè)活動類隱患排查清單.......................................................418

H.2設備設施類隱患排查清單.......................................................741

H.3基礎管理類隱患排查清單.......................................................787

附錄I（資料性）隱患排查記錄.......................................................790

附錄J（資料性）月度安全隱患排查治理信息表.........................................792

附錄K（資料性）輸變電工程施工現(xiàn)場I、II級重大事故隱患清單.........................793

參考文獻............................................................................801

II

DB37/T4269—2020

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。

本文件由山東省應急管理廳提出并組織實施。

本文件由山東安全生產(chǎn)標準化技術委員會歸口。

本文件起草單位：國網(wǎng)山東省電力公司。

本文件主要起草人：李其瑩、朱德祎、謝順、尹東、王振河、石延、徐震、王海濤、李建、司立志、

單波、韓鵬凱、趙勝。

III

DB37/T4269—2020

引言

本文件是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范及山東省地方標準《安全生產(chǎn)風險分級管控體系通

則》、《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》、《電力企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則》、《電

力企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則》的要求，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風險管理相關標準、

現(xiàn)代安全管理理念、事故預防原理以及電力施工行業(yè)的安全生產(chǎn)風險和事故隱患排查治理的先進管理經(jīng)

驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化等相關要求，結合山東省輸變電工程電力施工行業(yè)安

全生產(chǎn)特點編制而成。

本文件用于規(guī)范和指導山東省輸變電工程施工企業(yè)開展風險分級管控和事故隱患排查工作，保證各

類安全措施有效全面的實施，達到降低風險，杜絕或減少各種事故隱患，預防生產(chǎn)安全事故發(fā)生，保障

作業(yè)人員的安全，促進企業(yè)安全發(fā)展的目的。

IV

DB37/T4269—2020

輸變電工程施工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控和事故隱患排查治理體

系實施指南

1范圍

本文件規(guī)定了輸變電工程施工企業(yè)（以下簡稱施工企業(yè)）風險分級管控和事故隱患排查治理體系建

設的術語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、實施效果和持續(xù)改進內(nèi)容。

本文件適用于指導山東省內(nèi)輸變電工程施工企業(yè)風險分級管控和事故隱患排查治理體系的建設和

實施。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

DB37/T2882—2016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則

DB37/T2883—2016生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則

DB37/T3020—2017電力企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則

DB37/T3021—2017電力企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則

3術語和定義

DB37/T2882—2016、DB37/T2883—2016、DB37/T3020—2017、DB37/T3021—2017界定的術語和

定義適用于本文件。

4基本條件

4.1成立組織機構

企業(yè)成立安全風險分級管控組織機構，組織機構包括領導小組和工作小組，小組成員為熟悉生產(chǎn)過

程中安全管理、作業(yè)內(nèi)容、設備管理、工藝流程、設計、技術、工程項目管理的人員。各崗位根據(jù)工作

分工和崗位職責積極參與安全風險分級管控工作，開展日常風險評估，接受安全教育培訓，嚴格執(zhí)行風

險管控措施。同時，企業(yè)建立并實施事故隱患排查治理體系，制定安全事故隱患排查治理、事故隱患檔

案管理等制度，解決隱患排查治理的標準化、系統(tǒng)化，做到及時排查、消除事故隱患，有效防范和減少

事故，隱患整改做到責任、措施、資金、時限、預案“五落實”。隱患排查治理工作突出重點區(qū)域、重

點專業(yè)、重點環(huán)節(jié)，做到全面排查，快速治理，全員參與，全員監(jiān)督。

4.1.1領導小組職責

領導小組負責建立和維護風險分級管控體系，保證體系的有效運行；領導工作小組開展風險分級管

控工作，協(xié)調解決過程中存在的問題和資源投入，對風險分級管控工作開展情況進行檢查、總結、考核

1

DB37/T4269—2020

和獎懲。組長由企業(yè)主要負責人擔任，副組長由分管副總經(jīng)理擔任，成員由安全監(jiān)督管理部門負責人、

各職能部室負責人和各項目部負責人擔任。

4.1.2工作小組職責

工作小組負責風險分級管控工作的具體實施，組織開展風險點排查、危險源辨識、風險評價和風險

控制措施制定及落實。工作小組辦公室設置在企業(yè)安全監(jiān)督管理部門。組長由分管副總經(jīng)理擔任，成員

由安全監(jiān)督管理和各職能部室分管副職、專責工程師及項目部安全生產(chǎn)負責人等擔任。

4.1.3企業(yè)主要負責人職責

企業(yè)主要負責人是企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設和事故隱患排查治理工作的第一責任人，為

建立體系提供充分的資源，保證隱患治理的資源投入，落實體系推進工作的牽頭部門，任命分管負責人。

主要職責包括：

a)確定風險分級管控方針、策略、目標；

b)確定管理職能分工，明確工作小組、各部門、各崗位職責與權限；

c)確保體系變更時，維持體系完整性；

d)保障安全風險分級管控工作所需人、財、物等資源的投入；

e)定期對體系建設及實施情況進行部署、督導和考核；

f)及時掌握重大隱患治理情況，并明確責任分工。

4.1.4分管副總經(jīng)理職責

分管副總經(jīng)理是企業(yè)風險分級管控體系建設的直接負責人，負責建立完善風險分級管控體系，負責

對風險點排查、危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定、落實的組織管理。

負責組織所分管部門的隱患排查治理工作，審批重大隱患治理方案，及時向主要負責人報告重大隱

患治理情況，督促檢查隱患排查治理制度落實，協(xié)調解決隱患排查治理工作中出現(xiàn)的問題。

4.1.5安全監(jiān)督管理部門職責

安全監(jiān)督管理部門是企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控的牽頭管理部門，主要負責起草體系建設工作方案

和體系文件；負責本文件的組織實施、指導和監(jiān)督檢查；負責組織對本企業(yè)風險分級情況評審；負責對

較大以上（含較大）風險及其控制措施的匯總、協(xié)調、監(jiān)督；負責將體系建設工作納入安全生產(chǎn)責任制

考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位”的風險管控。

同時，安全監(jiān)督管理部門是企業(yè)安全隱患排查治理工作的歸口監(jiān)督管理部門，負責對企業(yè)范圍內(nèi)隱

患排查治理工作實行全過程監(jiān)督管理。組織開展安全管理和防止人身傷害的隱患排查治理活動，對各部

門隱患排查治理情況進行監(jiān)督檢查，并提出考核意見，匯總、統(tǒng)計、分析企業(yè)隱患排查治理情況，及時

向上級單位和地方政府有關部門上報。

4.1.6各職能管理部門職責

各職能管理部門是安全生產(chǎn)風險分級管控的具體負責部門，負責職責范圍內(nèi)的風險點排查、危險源

辨識、風險評價和控制措施的審核、協(xié)調指導和監(jiān)督檢查。

同時，各職能管理部門是職責范圍內(nèi)的隱患排查治理工作的主責部門，組織開展隱患排查治理活動，

負責對職責范圍內(nèi)的隱患排查治理情況進行監(jiān)督檢查，統(tǒng)計、分析并提出考核意見。

4.1.7項目部職責

2

DB37/T4269—2020

項目部負責建立和維護項目風險分級管控體系，建立項目體系文件，明確項目部各崗位的風險管控

職責，保證體系的有效運行；制定風險分級管控實施方案，開展風險識別、分級及控制措施的制定、發(fā)

布、協(xié)調、執(zhí)行，保證資源投入，對項目風險分級管控工作開展情況進行檢查、總結、考核和獎懲。

同時，項目部是安全隱患排查治理的責任主體，負責建立健全事故隱患排查治理和建檔、監(jiān)控等工

作，逐級落實，責任到人。對日常隱患排查治理工作進行檢查、統(tǒng)計、上報和考核，接受有關職能部門

的監(jiān)督、檢查和指導。

4.1.8班組職責

班組是所轄工作范圍內(nèi)風險管控的責任主體，負責開展風險點排查和危險源辨識、評價活動及管控

措施的編制、落實，負責將班組的風險點信息錄入信息系統(tǒng)，并接受有關職能部門的監(jiān)督、檢查和指導。

同時，班組是安全隱患排查治理的實施主體，負責班組各崗位日常隱患排查治理工作，對各崗位安

全生產(chǎn)隱患排查治理工作負責。及時發(fā)現(xiàn)、消除和報告生產(chǎn)安全事故隱患，對無力解決的重大隱患，及

時、如實向有關領導報告，并確保安全生產(chǎn)。認真落實涉及各崗位的隱患項目整改措施，對不能及時整

改的隱患，應采取切實有效的安全措施加以監(jiān)控。負責班組各崗位定期巡檢，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時

采取安全措施，消除隱患。

4.2編寫體系文件

企業(yè)組織對安全生產(chǎn)風險分級管控和事故隱患排查工作進行策劃，編寫體系文件，包括但不限于：

a)安全生產(chǎn)風險分級管控和事故隱患排查體系建設方針、目標和指標：

b)建立安全生產(chǎn)風險分級管控和事故隱患排查的組織機構并制定管理制度；

c)年度安全生產(chǎn)風險分級管控和事故隱患排查的活動方案；

d)風險管控和事故隱患排查的目標責任考核制度。

4.3實施全員培訓

企業(yè)按照“全員培訓”原則開展風險管控和事故隱患排查知識培訓，提高員工對安全風險分級管控

和安全事故隱患排查工作重要意義的認識，使員工掌握危險源辨識和風險評價方法，提高安全技能水平、

風險控制和隱患排查能力。每一位員工掌握自己崗位職責范圍內(nèi)的風險管控職責，熟悉與本崗位相關的

風險點內(nèi)容、管控措施和隱患排查流程。企業(yè)制定培訓計劃，分層次分專業(yè)開展培訓活動，培訓完畢進

行考試，檢驗培訓效果。

5工作程序和內(nèi)容

5.1風險點確定

5.1.1風險點劃分原則

企業(yè)按照DB37/T3020—2017中5.2.1規(guī)定的“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清

晰”的原則進行風險點劃分。

輸變電工程施工企業(yè)風險點主要包括作業(yè)活動和設備設施兩類。

5.1.1.1作業(yè)活動類

包括公共部分施工用電、變電站（換流站）土建工程、變電站（換流站）電氣工程、架空線路工程、

電力溝道及隧道施工和電纜（海纜）線路工程等六個部分。輸變電工程電力施工風險作業(yè)活動主要有：

a)土石方作業(yè)；

3

DB37/T4269—2020

b)爆破作業(yè)；

c)模板支撐作業(yè)；

d)腳手架作業(yè)；

e)鋼筋綁扎作業(yè)；

f)混凝土作業(yè)；

g)高處作業(yè)；

h)臨時用電作業(yè)；

i)動火作業(yè)；

j)起重作業(yè)：起重設備的安裝、拆除；裝配式變電站鋼結構鋼柱、鋼梁等大件吊裝作業(yè)、鐵塔

組立、一般起吊作業(yè)；

k)設備安裝作業(yè)：油浸變壓器、電抗器安裝，斷路器、隔離開關、組合電氣安裝，串聯(lián)補償裝

置、濾波器安裝，互感器、避雷器安裝，干式電抗器安裝，穿墻套管安裝，換流閥廳設備安

裝，調相機安裝、蓄電池組安裝，盤柜安裝，母線安裝，電纜安裝等；

l)有限空間作業(yè)：電纜隧道、電纜夾層、消防水池、水泵房、集水池、事故油池等地下構筑物

內(nèi)作業(yè)、人工挖孔樁作業(yè)、地下變電站土建、安裝和調試作業(yè)等；

m)機械加工作業(yè)：鋼筋制作、鋼結構加工制作等；

n)人工搬運作業(yè)：危險化學品（氧氣、乙炔、油漆等）搬運、架管等物體搬運；

o)油漆防腐作業(yè)：一般防腐作業(yè)；

p)試驗調試作業(yè)：高壓試驗、換流站直流高壓試驗、二次回路傳動試驗、智能變電站調試、系

統(tǒng)啟動。

5.1.1.2設備設施類

電力施工存在風險的設備設施主要有：

a)建筑施工設備設施：中小型塔式起重機、泵車、攪拌機械、鋼筋機械、土方機械、高處作業(yè)

吊籃、高空作業(yè)車、移動式起重機等；

b)電氣安裝設備設施：臨時用電設備、液壓推進裝置、移動式起重機、試驗設備等；

c)其他。

5.1.2風險點排查

5.1.2.1風險點排查的內(nèi)容

施工企業(yè)對輸變電工程的施工作業(yè)內(nèi)容逐一進行梳理，形成工程作業(yè)清單（參見附錄A.1）。

5.1.2.2風險點排查的方法

風險點排查全員參與，自下而上，逐級審核匯總。項目部根據(jù)項目實際，組織編制公共部分施工用

電、變電站（換流站）土建工程、變電站（換流站）電氣工程、架空線路工程、電力溝道、隧道施工和

電纜（海纜）線路工程等所涉及的作業(yè)活動，還包括建筑工程施工、電氣工程安裝調試和線路工程組塔

架線等所使用的設備設施及其操作及安拆工程等。班組組織員工根據(jù)操作規(guī)程、工作規(guī)程、設備臺賬等，

并結合各崗位職責和現(xiàn)場實際工作，編制本班組作業(yè)活動清單和設備設施清單，各施工部門和職能管理

部門逐級審核、匯總，形成作業(yè)活動類風險點清單（參見附錄A.2）、設備設施類風險點清單（參見附

錄A.3）。

5.2危險源辨識

5.2.1辨識方法

4

DB37/T4269—2020

參見DB37/T3020—2017中5.3.2，其中工作危害分析（JHA）法適用于作業(yè)活動危險源辨識（參見

附錄A.4），安全檢查表分析（SCL）法適用于設備設施危險源辨識（參見附錄A.5）。

5.2.2辨識范圍

5.2.2.1結合電力施工特點，施工企業(yè)危險源辨識至少包括以下范圍：土建、安裝、調試運行、組塔、

架線等作業(yè)過程中人員狀態(tài)、作業(yè)行為、建（構）筑物狀態(tài)、設備設施、材料工器具、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)

過程、管理制度等。參見DB37/T3020—2017中5.3.1。

5.2.2.2危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、財產(chǎn)損失、健康傷害、環(huán)境污染等幾個方面。危險源造成

的事故類型分為人身傷害事故和設備事故，人身傷害包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、

觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等，設備事故包括設備

停運、設備損壞、社會影響、財產(chǎn)損失等。

5.2.3危險源辨識實施

5.2.3.1企業(yè)每年組織開展不少于一次整體性的危險源辨識活動，由安全監(jiān)督管理部門組織各職能管

理部門、專業(yè)施工單位(班組)對各風險點內(nèi)的不同危險源（與風險點相關聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因

素）進行辨識。

5.2.3.2日常施工作業(yè)活動實施前，進行具體項目的危險源辨識，編制有針對性的預控措施，在作業(yè)

文件、安全施工作業(yè)票中予以落實。

5.3風險評價

5.3.1風險評價方法

常用的風險評價方法參見DB37/T3020—2017中5.4.2。本文件推薦使用定性評價（是非判斷法，參

見附錄B.1）和作業(yè)條件危險性分析法（LEC法，參見附錄B.2）相結合的方式。

5.3.2風險評價準則

根據(jù)施工企業(yè)特點，本文件給出LEC法量化分值判定標準和風險判定準則。（參見附錄B.2）。企業(yè)

可結合本企業(yè)實際情況（如企業(yè)規(guī)模、不同管理模式等）和對風險的承受能力合理取值，根據(jù)計算結果

判定風險點的評價級別。

5.3.3風險評價與分級

企業(yè)可根據(jù)風險評價準則對風險點內(nèi)的每一項危險源（潛在事件）逐一進行評價與分級，風險評價

過程中充分考慮各項危險因素和現(xiàn)有控制措施。風險等級分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，

分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，對應的風險評價級別分別為4級、3級、2級、1級。

注：施工企業(yè)可結合自身管理實際狀況，明確不同風險等級對應的風險評價級別。

5.3.4確定較大以上風險

5.3.4.1符合附錄C條件之一的確定為重大風險。

5.3.4.2將《關于實施<危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定>有關問題的通知》（建辦質[2018]31

號）中規(guī)定的危大工程確定為本企業(yè)較大及以上風險作業(yè)活動：達到一定規(guī)模的危險性較大的分部分項

工程直接判定為較大風險作業(yè)活動，超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程直接判定為重大風險作

業(yè)活動。（參見附錄C）。

5.3.5風險點級別確定

5

DB37/T4269—2020

5.3.5.1風險點的級別確定遵循從嚴從高原則，當一個風險點中存在多個危險源，按最高危險源風險

等級，確定風險點管控級別。

5.3.5.2符合5.3.4直接判定條件的，可直接判定為重大風險或較大風險。

5.4風險控制措施制定

5.4.1控制措施的選擇原則

企業(yè)對辨識出的危險源現(xiàn)有控制措施進行識別、梳理，當風險度達至企業(yè)不可接受時，需要制定改

進（新增）措施，在制定風險控制措施時充分考慮措施的可行性、安全可靠性和有效性，要重點突出人

的因素。控制措施包括工程技術、管理、培訓教育、個體防護、應急處置五個方面。

風險控制措施確定原則參見DB37/T3020—2017中5.5.2。

5.4.2控制措施實施

工程項目施工前，施工企業(yè)各級各崗位先進行安全風險評估，并制定防范措施。施工企業(yè)風險控制

措施從以下方面考慮。

5.4.2.1工程技術措施

工程技術措施，包括技術標準、規(guī)范中規(guī)定的安全技術措施，并按如下順序考慮控制風險：消除；

替代；減弱；隔離；警示。

a)消除措施，是通過對裝置、設備設施、工藝等的合理設計和科學的管理從根本上消除危害因

素，進而消除風險發(fā)生的根源，如采用工廠預制、模塊化安裝代替現(xiàn)場加工制作，增加地面

組合減少高處作業(yè)，正式圍欄與實體工程同步施工，合理的設置預留吊裝孔洞等。

b)替代措施，是用低危害物質替代或降低系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等，行

燈的電壓不得超過36V，潮濕場所、金屬容器及管道內(nèi)的行燈電壓不得超過12V。

c)封閉措施，是指對產(chǎn)生或導致危害的設施或場所進行密閉，如臨時用電變壓器采用箱式變壓

器或設置在單獨房間內(nèi)，射源、危化品存放在專用的儲藏室內(nèi)等。

d)隔離措施，是指通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，如腳手架搭拆設置警戒

區(qū)域，基坑臨邊設置安全圍欄等，施工區(qū)和生產(chǎn)區(qū)設置隔離圍欄。移開或改變方向，如改變

危險及有毒氣體的排放口，吹管作業(yè)設置臨時管道和消音器。

e)警示措施，是指在存在風險的地點或場所，配置醒目的安全色、安全標志，或者設置聲、光

信號報警裝置，提醒作業(yè)人員注意安全。

5.4.2.2管理措施

風險控制管理措施是指通過制定、實施安全管理制度和作業(yè)規(guī)程等措施，對現(xiàn)場或某一特定環(huán)節(jié)﹑

過程進行監(jiān)視﹑督促和管理﹐使其結果能達到預定的目標，規(guī)范和約束人員的管理行為與作業(yè)行為，進

而有效控制風險。包括但不限于以下措施。

a)建立安全生產(chǎn)規(guī)章制度、程序，制定實施作業(yè)程序、安全許可和安全操作規(guī)程。施工企業(yè)風

險管控制度至少包括：危險作業(yè)管理、危險物品管理、安全風險預警管理、腳手架搭拆及使

用管理、臨時用電管理、交通安全管理、消防安全管理、電力安全工作規(guī)程等。

b)根據(jù)工程項目交底及風險初勘結果篩選、識別、評估與本工程相關的風險作業(yè)，進行危險源

辨識，形成“風險識別、評估清冊”。

c)按分部工程編制作業(yè)程序，達到或超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程編制專項施工

方案，并組織專家論證。企業(yè)對現(xiàn)場或某一特定環(huán)節(jié)﹑過程進行監(jiān)視﹑督促和管理，加強對

人員作業(yè)行為的監(jiān)督，加強現(xiàn)場作業(yè)性違章的自查自糾。

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d)實施安全施工許可（作業(yè)票）管理。危險作業(yè)項目施工前，必須辦理安全施工作業(yè)票，作業(yè)

票內(nèi)容包括作業(yè)可能存在的風險及預防和控制措施。（低風險和一般風險使用施工作業(yè)A票，

較大風險和重大風險使用施工作業(yè)B票，作業(yè)票內(nèi)容和格式參見附錄F。）

e)施工單位編制到崗到位監(jiān)督管理制度，根據(jù)風險等級類別，明確到崗到位監(jiān)督的崗位級別和

頻次，檢查施工現(xiàn)場安全管控措施落實情況。

f)制定施工分包管理辦法，明確專業(yè)分包和勞務分包單位施工現(xiàn)場風險管控的職責，按規(guī)定組

織分包人員開展站班會，交代工作任務、人員分工和風險點，進行安全技術交底。

g)按照相關規(guī)定，結合本單位施工工藝、作業(yè)任務特點及崗位作業(yè)安全風險與職業(yè)病防護要求，

編制崗位安全生產(chǎn)與職業(yè)衛(wèi)生操作規(guī)程，發(fā)放到相關崗位，并嚴格執(zhí)行。

h)減少在異常溫度或有害環(huán)境中的暴露時間。

i)監(jiān)測監(jiān)控，如受限空間作業(yè)前、作業(yè)中實施氧或有毒有害氣體含量監(jiān)測。

j)警報和警示信號。警示是指在存在風險的地點或場所，配置醒目的安全警示標識，如孔洞、

臨邊周圍設置“當心墜落”“當心坑洞”，高處作業(yè)區(qū)域設置“當心墜落”、“必須掛安全

帶”，配電箱設置“當心觸電”，重點防火部位設置“禁止煙火”等警示標志。

k)安全互助體系，如與相關方之間簽訂安全互助協(xié)議，共享互助資源。

l)風險轉移，如為施工人員辦理工傷保險或人身意外傷害保險。

5.4.2.3教育培訓措施

通常采用的培訓教育措施包括：員工入場三級安全教育培訓、年度培訓、安全管理人員及特種作業(yè)

人員繼續(xù)教育、作業(yè)前安全技術交底、體驗式安全教育以及安全專項活動等其他方面的培訓。

a)三級安全教育培訓。由安全監(jiān)督管理部門組織所屬部門、班組對新進廠員工進行三級安全教

育培訓，每年組織再培訓。

b)專題安全教育培訓。安全監(jiān)督管理部門負責制定企業(yè)年度安全培訓計劃，各單位結合施工實

際對計劃進行分解，制定本單位培訓計劃，建立安全培訓檔案。包括：采用實體體驗或VR體

驗對員工進行體驗式安全教育；結合工種和施工實際開展當前適合施工階段和崗位的專項培

訓；進場安全技能實際操作考試。

c)安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育。

d)安全專項活動。如開展班前會、班后會、每周安全日活動、專題講座、年度安規(guī)統(tǒng)一考試、

安全知識競賽、安全月等活動。

e)安全技術交底。作業(yè)前，技術負責人結合施工方案和現(xiàn)場施工實際進行安全技術交底。

5.4.2.4個體防護措施

企業(yè)按規(guī)范配置勞動防護用品和工器具，員工正確佩戴和使用：

a)個體防護用品包括但不限于：安全帽、安全帶、安全繩、連接器、速差自控器、攀登自鎖器、

緩沖器、個人保安線、電容型驗電器、工作服、絕緣手套、絕緣鞋、絕緣桿、腳扣、防護面

罩、防護眼鏡、防護手套、耳塞、呼吸器等；

b)當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，采取防護措施；

c)當處置異常或緊急情況時，佩戴相應的防護用品；

d)當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，佩戴相應的防護用品。

5.4.2.5應急處置措施

企業(yè)根據(jù)可能發(fā)生的事故類型或后果制定有針對性的、可操作性強的應急處置方案，儲備相應的應

急物資并確?？捎?，并定期組織演練。

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5.5風險分級管控

5.5.1風險分級管控的要求

5.5.1.1企業(yè)履行安全生產(chǎn)法定責任，建立健全各級各崗位安全生產(chǎn)責任制，逐級簽訂安全生產(chǎn)責任

書，并對各部門風險管控情況進行考核。

5.5.1.2針對不同風險等級，企業(yè)進行分級、分類、分專業(yè)管理，明確管控層級，落實責任部門、責

任人和具體管控措施。強化對重大危險源和存在重大安全風險的施工工序、區(qū)域和崗位的重點管控。

5.5.1.3管控層級一般分為企業(yè)級、項目部級、班組級、崗位級，分別對應重大風險、較大風險、一

般風險和低風險的管控。上一級控制的風險，下一級必須同時進行管控。涉及重大風險的作業(yè)活動由施

工企業(yè)采取必要措施降至可接受風險級別后，方可施工作業(yè)。

5.5.2編制風險分級管控清單

企業(yè)在開展風險點排查、危險源辨識、風險評價、制定管控措施后，對各部門、班組活動記錄進行

梳理，分別編制本企業(yè)作業(yè)活動、設備設施風險分級管控清單（參見附錄D）和風險點統(tǒng)計表（參見附

錄E），經(jīng)企業(yè)安全監(jiān)督管理部門審核，企業(yè)主要負責人批準后，在企業(yè)內(nèi)部發(fā)布實施。

5.5.3風險告知

企業(yè)根據(jù)施工現(xiàn)場需要，將風險點、風險等級、主要管控措施和應急措施予以公布，讓全體員工了

解各自崗位、作業(yè)活動或系統(tǒng)對應的風險點的基本情況及防范、應急對策?！拜^大及以上施工風險管控

公示牌”參考圖樣示例參見附錄G。

企業(yè)將安全生產(chǎn)風險與職業(yè)病危害風險一體化管控，對可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的作業(yè)崗位，在其醒目

位置，設置警示標識和警示說明。風險點公示、告知可以采用設立公示牌、告知卡、安全警示標志、二

維碼和安全技術交底等多種形式。

a)工程項目對三級及以上風險作業(yè)內(nèi)容進行告知和公示，并在施工、監(jiān)理項目部懸掛（合署辦

公可只在施工項目部懸掛）。公示牌注明作業(yè)時間、作業(yè)地點、地理位置、作業(yè)內(nèi)容、主要

風險、風險等級、工作負責人和現(xiàn)場監(jiān)理人，并對三級、四級風險分別使用“黃、橙”色標

示。

b)企業(yè)聘用員工時，告知勞動者工作條件、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況。對施工作業(yè)人員宜采用

發(fā)放告知卡或簽訂安全告知書等形式進行告知，告知卡或告知書包含本崗位涉及的風險點、

危險源、風險級別、可能出現(xiàn)的后果、控制措施（包括應急處置措施）、管控層級和責任人

等內(nèi)容。

c)工程項目對三級、四級風險的危險源設置安全警示標志。建筑施工企業(yè)在施工現(xiàn)場入口處、

施工起重機械、臨時用電設施、腳手架、出入通道口、樓梯口、孔洞口、基坑邊沿、危險化

學品存放處等危險部位，設置明顯的安全警示標志。安全警示標志必須符合國家標準。

d)有條件的部位（如施工升降機操作室、塔式起重機操作室等）可以設置二維碼，二維碼包含

風險點、危險源的管控內(nèi)容，員工通過手機掃描二維碼掌握風險相關內(nèi)容。

e)技術人員在編制分部工程作業(yè)文件時，辨識該工程的風險點并制定控制措施，在施工前對所

有作業(yè)人員開展安全技術交底，交底包含風險告知的內(nèi)容，告知風險點、危險源、風險級別、

可能出現(xiàn)的后果、控制措施、管控層級和責任人等內(nèi)容。

f)每日作業(yè)前，施工單位（班組）召開早班會，施工單位負責人（班組長）向施工人員告知當

班工作存在的危險源和控制措施。

5.5.4相關方告知

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企業(yè)將有可能影響周邊的風險點有關信息及應急處理措施告知相關單位：

a)進入企業(yè)從事服務和作業(yè)活動的承包商、供應商的從業(yè)人員和接收的中等職業(yè)學校、高等學

校實習生，企業(yè)按照5.4.2.3開展對其安全教育，告知工作存在的風險點和控制措施（含應

急措施）。技術人員在施工前參照5.5.3對所有分包商作業(yè)人員開展安全技術交底；

b)外來人員進入作業(yè)現(xiàn)場前，由作業(yè)現(xiàn)場所在單位對其進行安全教育培訓，并保存記錄。主要

內(nèi)容包括：外來人員入廠有關安全規(guī)定、可能接觸到的危害因素、所從事作業(yè)的安全要求、

作業(yè)安全風險分析及安全控制措施、職業(yè)病危害防護措施、應急知識等；

c)企業(yè)作業(yè)活動可能危及其他施工單位或周邊企業(yè)、單位安全的，以風險點公示牌、協(xié)議等方

式進行風險告知。

5.5.5風險更新

風險清單及時更新，更新考慮的因素如下：

a)危險因素的控制情況；

b)各級安全檢查情況；

c)事故及未遂事故情況；

d)違章記錄情況；

e)審核情況；

f)工程現(xiàn)場狀況；

g)法律法規(guī)更新情況；

h)績效監(jiān)測情況。

5.6隱患分級

5.6.1一般事故隱患

一般事故隱患是指可能造成人身輕傷、輕微設備或電網(wǎng)事件，以及其他對社會造成影響事故的隱患。

5.6.2重大事故隱患

重大事故隱患是指可能造成一般以上人身傷亡事故、電力安全事故，經(jīng)濟損失較大的電力設備事故

和其他對社會造成較大影響事故的隱患。重大事故隱患又分為Ⅰ級重大隱患和Ⅱ級重大隱患。

5.6.2.1Ⅰ級重大隱患主要包括：

a)人身安全隱患：可能導致10人以上死亡，或者50人以上重傷事故的隱患；

b)設備設施事故隱患：可能造成直接經(jīng)濟損失5000萬元以上設備事故的隱患；

c)其他事故隱患：可能導致發(fā)生《國家突發(fā)環(huán)境事件應急預案》規(guī)定的重大以上環(huán)境污染事故

的隱患。

上述內(nèi)容中“以上”包括本數(shù)，所稱的“以下”不包括本數(shù)。

5.6.2.2Ⅱ級重大隱患主要包括：

a)人身安全隱患：可能導致1人以上、10人以下死亡，或者1人以上、50人以下重傷事故的隱

患；

b)設備設施事故隱患：可能造成直接經(jīng)濟損失100萬元以上、5000萬元以下的設備事故的隱患；

c)安全管理隱患：安全監(jiān)督管理機構未成立，安全責任制未建立，安全管理制度、應急預案嚴

重缺失，安全培訓不到位等隱患；

d)其他事故隱患：可能導致發(fā)生《火災事故調查規(guī)定》（公安部第108號令）和《公安部關于

修改<火災事故調查規(guī)定>的決定》（公安部第121號令）規(guī)定的火災事故隱患；

e)可能導致發(fā)生《國家突發(fā)環(huán)境事件應急預案》規(guī)定的一般和較大等級的環(huán)境污染事故的隱患。

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注：上述內(nèi)容中“以上”包括本數(shù)，所稱的“以下”不包括本數(shù)。

5.6.2.3下列事故隱患可直接判定為重大隱患：

a)違反法律法規(guī)有關規(guī)定，整改時間長或可能造成較嚴重危害的；

b)涉及重大危險源、重要裝置且難以立即整改的；

c)具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，長期滯留人員在10人以上的；

d)危害和整改難度較大，一定時間得不到整改的；

e)因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患；

f)被政府負有安全監(jiān)管職責的部門認定為屬于重大事故隱患的；

g)涉及《輸變電工程施工現(xiàn)場I、II級重大事故隱患清單》內(nèi)容的隱患。（參見附錄D）

5.7隱患分類

5.7.1作業(yè)活動類隱患

作業(yè)活動類隱患分為作業(yè)安全和職業(yè)衛(wèi)生、作業(yè)環(huán)境兩個類別，存在于以下方面（包括但不限于）：

勞動防護用品、安全工器具、工器具使用、輸變電工程涉及的高處作業(yè)、起重作業(yè)、動火作業(yè)、機械作

業(yè)、有限空間作業(yè)、焊接與切割、運輸裝卸等作業(yè)；生產(chǎn)區(qū)域照明、安全標識、天氣因素、地質條件等

不安全因素。

5.7.2設備設施類隱患

設備設施類隱患包括施工用腳手架、起重機械、臨時供用電系統(tǒng)、臨時供用水系統(tǒng)及安全設施等方

面的不完善和不滿足狀態(tài)。

5.7.3基礎管理類隱患

施工企業(yè)基礎管理類隱患主要包括但不限于以下方面：

a)未按照國家有關法規(guī)要求設立獨立的安全監(jiān)督管理機構；

b)安全責任制不完善，或未嚴格落實；

c)安全管理制度、規(guī)程缺失，或執(zhí)行不到位；

d)應急預案缺失，未編制綜合應急預案；或者編制的應急預案內(nèi)容不符合《電力企業(yè)專項應急

預案編制導則（試行）》和《電力企業(yè)現(xiàn)場處置方案編制導則（試行）》的基本要求；

e)安全培訓不到位，未實行三項崗位人員（企業(yè)主要負責人、安全管理人員和特種作業(yè)人員）

持證上崗和先培訓后上崗制度；未建立員工培訓檔案等；

f)應急演練未開展，沒有開展應急演練或雖已開展應急演練但無相關記錄和總結；

g)未開展安全生產(chǎn)誠信體系建設；未實行安全目標管理；

h)反違章管理不到位，未建立三級違章檔案；

i)未制定反事故措施和安全技術勞動保護措施計劃或未嚴格按計劃執(zhí)行；

j)發(fā)承包工程未簽訂安全管理協(xié)議，未對外包隊伍進行資質審查、安全培訓交底；

k)未建立職業(yè)病防治責任制，未開展職業(yè)病危害因素檢測和員工職業(yè)健康體檢等；

l)技術監(jiān)督管理不到位；設備臺賬不完善等。

5.8隱患排查清單編制

5.8.1基本條件

企業(yè)事先編制具有針對性和實用性的隱患排查項目清單，將風險分級管控中確定的管控措施作為隱

患排查的主要內(nèi)容。清單以列表的方式體現(xiàn)，確保分類清晰、內(nèi)容詳實、系統(tǒng)全面。至少包括：排查范

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圍（區(qū)域、部位、場所等）或內(nèi)容、排查標準或要求、排查方法、排查周期、責任分工等信息。（參考

性資料參見附錄H）

5.8.2作業(yè)活動類隱患排查項目清單

企業(yè)根據(jù)現(xiàn)場設備設施、勞動安全和作業(yè)環(huán)境編制本企業(yè)作業(yè)活動類隱患排查項目清單，排查內(nèi)容

包括風險分級管控中形成的作業(yè)活動中的管控措施。(參考性資料參見附錄H.1)。

5.8.3設備設施類隱患排查項目清單

企業(yè)根據(jù)現(xiàn)場設備設施編制本企業(yè)設備設施類隱患排查項目清單，排查內(nèi)容包括風險分級管控中形

成的設備設施風險分級管控清單中的管控措施。(參考性資料參見附錄A.2)。

5.8.4基礎管理類隱患排查項目清單

企業(yè)根據(jù)本企業(yè)安全生產(chǎn)管理模式、管理項目、管理活動等編寫基礎管理類隱患排查項目清單。(參

考性資料參見附錄A.3)。

5.9隱患排查計劃制定

企業(yè)制定隱患排查活動計劃，并以文件通知形式下發(fā)，明確隱患排查的排查時間、排查目的、排查

要求、排查范圍、組織級別等。

5.10隱患排查

5.10.1隱患排查類型

企業(yè)隱患排查類型包括：日常隱患排查、綜合性隱患排查、專項隱患排查、季節(jié)性隱患排查、重大

活動及節(jié)假日前隱患排查、事故類比隱患排查、復工前隱患排查和各級安全生產(chǎn)管理人員履職排查等。

5.10.2隱患排查要求

隱患排查要做到全面覆蓋、責任到人，定期排查與日常管理相結合，專業(yè)排查與綜合排查相結合，

一般排查與重點排查相結合，確保橫向到邊、縱向到底、及時發(fā)現(xiàn)、不留死角。

5.10.3隱患排查組織級別

企業(yè)根據(jù)組織機構設置及職責分工，確定不同的排查組織級別。施工企業(yè)排查組織級別一般可分為：

企業(yè)、項目部、班組（包含專業(yè)分包、勞務分包單位）、崗位四個級別：

a)日常隱患排查的組織級別為班組、崗位；

b)綜合性隱患排查的組織級別為企業(yè)、項目部；

c)季節(jié)性隱患排查的組織級別為企業(yè)、項目部；

d)重大活動及節(jié)假日前隱患排查的組織級別為企業(yè)、項目部；

e)事故類比隱患排查的組織級別為企業(yè)級；

f)復工前隱患排查的組織級別為項目部、班組。

5.10.4隱患排查周期

企業(yè)根據(jù)法律、法規(guī)要求，結合企業(yè)自身組織架構、管理特點，確定日常、綜合、專項、季節(jié)、事

故類比、復工等隱患排查類型的周期。隱患排查周期可根據(jù)安全形勢的變化、上級主管部門的要求等情

況，增加隱患排查的頻次：

a)日常隱患排查周期根據(jù)風險分級管控相關內(nèi)容和各企業(yè)實際情況確定；

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b)綜合性隱患排查由企業(yè)級每半年組織不少于一次：項目部每月組織不少于一次；企業(yè)級隱患

排查，可以結合安全性評價（評估）、安全生產(chǎn)標準化自查評、合規(guī)性評價等活動進行；

c)專項隱患排查由專業(yè)技術人員或相關部門每半年組織不少于一次；

d)季節(jié)性隱患排查根據(jù)季節(jié)性特點及本單位的生產(chǎn)實際，每季度開展不少于一次；

e)重大活動及節(jié)假日前隱患排查在重大活動及節(jié)假日前進行一次隱患排查；

f)事故類比隱患排查在同類企業(yè)或項目發(fā)生傷亡及險情等事故后，及時進行事故類比隱患排查；

g)復工前隱患排查在停工工程準備復工前進行一次隱患排查。

5.10.5確定隱患排查項目

5.10.5.1日常隱患排查是指班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及項目部安全員和設備、

電工等各種專業(yè)技術人員的日常性檢查，主要檢查設備、設施和現(xiàn)場違章行為。

5.10.5.2綜合性隱患排查是指以保障安全生產(chǎn)為目的，以安全責任制、各項專業(yè)管理制度和安全生產(chǎn)

管理制度落實情況為重點，由各相關專業(yè)人員和部門共同參與的全面檢查。

5.10.5.3專項隱患排查主要是針對基坑工程、腳手架、模板支撐、施工用電、塔式起重機、起重吊裝、

鐵塔和構支架組立、架線施工、盾構隧道和頂管施工、耐壓試驗等較大風險和重大風險進行隱患排查，

制定工作方案，明確排查的要求，如組織人員、排查方式、排查范圍、工作程序等。

5.10.5.4季節(jié)性隱患排查是指根據(jù)各季節(jié)特點開展的專項隱患檢查，主要包括：

a)春季以防靜電、防風、防解凍坍塌、防雷為重點；

b)夏季以防雷、防汛、防洪、防觸電、防暑降溫為重點；

c)秋（冬）季以防火、防一氧化碳、防靜電、防寒、防凍、防雪、防滑為重點。

5.10.5.5重大活動及節(jié)假日前隱患排查主要是指在重大活動和節(jié)假日前，對施工是否存在異常狀況和

隱患、現(xiàn)場設備設置是否滿足安全狀態(tài)，應急物資儲備、企業(yè)保衛(wèi)、應急工作等進行的檢查，特別是要

對節(jié)日期間干部帶班值班、應急力量安排、各類物資儲備和應急工作進行重點檢查。

5.10.5.6事故類比隱患排查是對企業(yè)內(nèi)和同類企業(yè)發(fā)生事故后的舉一反三的安全檢查。

5.10.5.7復工前隱患排查是對停工工程準備復工前開展的安全檢查。

5.10.5.8各級安全生產(chǎn)管理人員履職排查是指各級人員（各級負責人、專兼職安全員、其他管理人員）

對照崗位責任制的要求進行的自查。

5.10.6隱患排查結果記錄

企業(yè)結合隱患排查清單和施工實際，做好隱患排查記錄（參見附錄I），對照檢查項目逐條填寫檢

查情況、檢查時間和檢查人，檢查人員手簽名（或采取科技手段確保檢查到位），誰檢查誰負責。

5.11隱患治理

5.11.1隱患治理建議

企業(yè)組織開展隱患排查治理合理化建議活動，充分調動全體員工參與隱患治理工作的積極性，對于

切合實際又安全可行的有效建議進行獎勵。

5.11.2隱患治理要求

5.11.2.1隱患治理堅持分級治理、分類實施、邊排查邊治理的原則，對排查出的隱患，企業(yè)按照職責

分工實施監(jiān)控治理。

5.11.2.2排查過程中能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，要下發(fā)整改計劃，并將

隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要求等信息進行公示。

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5.11.2.3隱患治理要做到方案科學、資金到位、治理及時、責任到人、限期完成。治理前要研究制定

防范措施，落實監(jiān)控責任，防止隱患發(fā)展為事故。

5.11.3隱患治理流程

企業(yè)事故隱患治理流程包括隱患評估認定、確定治理措施或方案、下發(fā)隱患整改計劃或通知單、隱

患治理實施、隱患整改驗收等環(huán)節(jié)。

5.11.4一般隱患治理

對于一般隱患，由項目部管理人員或班組長組織制定整改措施，由責任班組進行整改。涉及重大危

險源的隱患立即治理。

5.11.5重大隱患治理

5.11.5.1重大隱患評估

項目部或班組發(fā)現(xiàn)重大隱患，立即向項目部主要負責人、安全監(jiān)督管理部門和本單位主管領導報告，

項目部主要負責人組織安全監(jiān)督管理部門、工程技術管理部門進行評估。若屬于重大隱患填寫重大安全

事故隱患信息報告單，呈報上級主管部門和政府監(jiān)管部門備案。若不屬于重大隱患，通知責任部門進行

隱患治理。

5.11.5.2重大隱患治理方案

對于重大事故隱患，由企業(yè)主要負責人組織，相關部門人員參加，制定事故隱患治理方案，方案當

包括以下內(nèi)容：

a)隱患現(xiàn)狀和產(chǎn)生原因；

b)隱患的危害性和后果；

c)隱患治理的目標和任務；

d)隱患治理采取的方法和措施；

e)隱患治理經(jīng)費和物資的落實；

f)負責隱患治理的單位和人員；

g)隱患治理的時限和要求；

h)安全措施和應急預案。

5.11.5.3重大隱患治理實施

重大事故隱患治理由責任單位根據(jù)治理方案要求具體實施。事故隱患排除前或者排除過程中無法保

證安全的，從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停止運行或

者停止使用；對暫時難以停止運行或者停止使用的相關裝置、設施、設備，加強維護和保養(yǎng)，防止事故

發(fā)生。企業(yè)建立月度安全隱患排查治理信息表（參見附錄J）。

5.11.6隱患治理驗收

5.11.6.1對于一般隱患治理，由隱患排查單位組織驗收，作業(yè)活動類和設備設施類隱患由工程技術

管理部門抽查驗收，基礎管理類隱患由安全監(jiān)督管理部門抽查驗收。

5.11.6.2對于重大隱患治理，由工程技術管理部門組織技術人員和專家對治理情況進行評估驗收，若

驗收通過，提交安全監(jiān)督管理部門審查，若驗收不通過，通知責任部門繼續(xù)整改治理。安全監(jiān)督管理部

門驗收通過后，向上級主管部門和政府監(jiān)管部門申請核銷隱患。

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DB37/T4269—2020

5.11.6.3對于政府部門檢查發(fā)現(xiàn)的隱患和涉及重大危險源的隱患，若評估后屬于重大隱患，按照重大

隱患治理流程組織驗收。若屬于一般隱患，由工程技術部門或安全監(jiān)督管理部門組織驗收。

5.11.6.4事故隱患治理納入日常工作，按照“排查（發(fā)現(xiàn)）-評估-治理（控制）-驗收銷號”的流程

形成閉環(huán)管理。

6文件管理

6.1風險分級管控體系文件管理

企業(yè)根據(jù)工作實際建立并保存風險點排查、危險源辨識、評價、管控過程記錄文件，并分類建檔管

理。相關記錄文件可參考以下文件：

a)安全生產(chǎn)風險分級管控體系文件（參見本文件4.2）；

b)風險分析記錄（工程清單、作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）+評價記錄、

安全檢查表分析（SCL）+評價記錄）（參見DB37/T3020—2017附錄A）；

c)風險分級管控清單（參見DB37/T3020—2017附錄F）；

d)風險