福建潯興拉鏈科技股份有限公司董事會關(guān)于2025年度公司內(nèi)部控制的自我評價報告為了加強(qiáng)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)，提高公司的經(jīng)營效率和管理水平，增強(qiáng)風(fēng)險防范能力，促進(jìn)公司長期可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計工作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，公司董事會審計委員會對公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行了全面深入的檢查，本著對全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，對公司的內(nèi)部控制情況進(jìn)行評價并出具此報告。一、公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和基本原則（一）公司內(nèi)部控制的目標(biāo)內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證公司經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。（二）公司建立與實施內(nèi)部控制遵循的基本原則1、全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋公司及公司所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。2、重要性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域。3、制衡性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。4、適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。5、成本效益原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。二、公司內(nèi)部控制要素的建立健全及實施情況（一）內(nèi)部環(huán)境1、公司治理結(jié)構(gòu)根據(jù)《公司法》、《公司章程》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司建立了股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層“三會一層”的法人治理結(jié)構(gòu)，制定了以《公司章程》為基礎(chǔ)、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《信息披露事務(wù)管理制度》、《獨立董事制度》、《內(nèi)部審計制度》、《總裁工作細(xì)則》、《董秘工作細(xì)則》等為主要架構(gòu)的規(guī)章制度，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。董事會內(nèi)部按照功能分別設(shè)立了戰(zhàn)略、提名、薪酬與考核、審計四個專門委員會，制定了《董事會戰(zhàn)略委員會工作細(xì)則》、《董事會提名委員會工作細(xì)則》、《董事會審計委員會工作細(xì)則》、《董事會薪酬與考核委員會工作細(xì)則》，進(jìn)一步規(guī)范了董事會各專門委員會的工作職責(zé)、流程，并在各專門委員會的工作中得到有效執(zhí)行，以進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事會科學(xué)、高效決策。公司董事會秘書作為董事會下設(shè)事務(wù)工作機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)相關(guān)事務(wù)并從事信息披露、公司治理以及投資者關(guān)系管理等工作。2、機(jī)構(gòu)設(shè)置公司根據(jù)職責(zé)劃分及結(jié)合公司實際情況，設(shè)立了董事會秘書、財務(wù)管理中心、技術(shù)研發(fā)中心、人力資源中心、品牌運營中心、品質(zhì)管理中心、證券事務(wù)部、法律事務(wù)部和審計部等職能部門并制定了相應(yīng)的崗位職責(zé)。各職能部門分工明確、各負(fù)其責(zé)，相互協(xié)作、相互牽制、相互監(jiān)督。公司對控股或全資子公司的經(jīng)營、資金、人員、財務(wù)等重大方面，按照法律法規(guī)及其《公司章程》的規(guī)定，通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹贫冗M(jìn)行必要的管理和支持。3、內(nèi)部審計公司審計部直接對董事會審計委員會負(fù)責(zé)，在董事會審計委員會的指導(dǎo)下，獨立行使內(nèi)部審計職權(quán)，不受其他部門或者個人的干涉。審計部負(fù)責(zé)人由董事會直接聘任，并配備了專職審計人員，對公司以及下屬公司的經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、內(nèi)控執(zhí)行以及風(fēng)險評估等情況進(jìn)行內(nèi)部審計，并出具合理評價。4、人力資源政策公司一直以來堅持以人為本的用人理念，充分發(fā)揮人的主觀能動性，最大限度地調(diào)動人的積極性。卓越的、可持續(xù)發(fā)展的人力資源體系是滿足公司不斷發(fā)展、壯大和可持續(xù)發(fā)展的保障。公司實行全員勞動合同制，嚴(yán)格遵守新《勞動法》，并據(jù)此制定了較為系統(tǒng)的人力資源管理制度，注重員工培訓(xùn)與職業(yè)規(guī)劃，與華僑大學(xué)合辦了行業(yè)內(nèi)唯一的拉鏈學(xué)院，為員工提供了較好的學(xué)習(xí)平臺，同時也為公司培養(yǎng)了一大批業(yè)務(wù)骨干和管理干部。5、企業(yè)文化公司非常重視企業(yè)文化建設(shè)。通過二十多年的文化積淀，公司構(gòu)建了一套涵蓋企業(yè)愿景、企業(yè)使命、經(jīng)營理念、核心價值觀、品質(zhì)方針等的企業(yè)文化體系，確立了“百年潯興，世界品牌”的企業(yè)愿景、“使SBS成為世界知名品牌”的企業(yè)使命和“速度（Speed）、超越（Beyond）、服務(wù)（Service）”的經(jīng)營理念。公司積極開展各種文化娛樂活動，已形成了積極向上和勇于承擔(dān)社會責(zé)任的價值觀，倡導(dǎo)“做到最好、成為第一”的精神。（二）風(fēng)險評估公司根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)及發(fā)展思路，結(jié)合行業(yè)特點，公司建立了良好的風(fēng)險評估體系和風(fēng)險控制體系。通過建立完善的業(yè)務(wù)、法務(wù)、設(shè)計、項目管理、財務(wù)、內(nèi)部審計和信息化管理等多項制度，規(guī)范公司日常經(jīng)營的各項流程，提高了各項工作的安全性，有效降低了公司運營的內(nèi)部風(fēng)險。公司非常重視法務(wù)工作的重要性，加強(qiáng)對法務(wù)工作的建設(shè)，降低了公司主營業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險和道德風(fēng)險。（三）控制活動1、制度建設(shè)公司已按《公司法》、《證券法》、《上市公司章程指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的要求建立了股東大會、董事會、監(jiān)事會等“三會”議事規(guī)則，形成了一套包括生產(chǎn)、銷售、采購、人事、財務(wù)以及品質(zhì)等完整的經(jīng)營管理體制，公司法人治理結(jié)構(gòu)健全，符合《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求，為公司的規(guī)范運作、長期健康發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，在原有內(nèi)控制度基礎(chǔ)上制訂了《敏感信息排查管理制度社會責(zé)任制度》，完善了公司內(nèi)控制度。上述制度使公司內(nèi)控制度更加規(guī)范、詳細(xì)，更具可行性，均得到有效的貫徹執(zhí)行，對公司的生產(chǎn)經(jīng)營起到了重要的指導(dǎo)、規(guī)范、控制和監(jiān)督作用。2、具體措施公司在不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運營分析控制和績效考評控制等方面實施了有效的控制程序。1）、不相容職務(wù)分離控制：公司建立了貨幣資金業(yè)務(wù)的崗位責(zé)任制（錢、賬、物分管），健全并嚴(yán)格實施憑證制度，確保辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。同時，公司對其他生產(chǎn)經(jīng)營活動的每一環(huán)節(jié)都有相對獨立的人員或部門分別實施或執(zhí)行，保證不相容職務(wù)的分離，以發(fā)揮內(nèi)部控制的作用。2）、授權(quán)審批控制：對日常的生產(chǎn)經(jīng)營活動采用常規(guī)授權(quán)，對重大交易、投資則采用特別授權(quán)。日常經(jīng)營活動的一般交易由各部門逐級審批或協(xié)調(diào)處理并將事項和最終處理意見提交總裁審批；重大事項由董事會或股東大會批準(zhǔn)。3）、會計系統(tǒng)控制：設(shè)置了專門的會計機(jī)構(gòu)，配置了專業(yè)的會計從業(yè)人員，嚴(yán)格按照國家統(tǒng)一的會計制度，建立并完善了公司財務(wù)管理等相關(guān)制度，制定了較為完善的憑證與記錄的控制程序，制作了統(tǒng)一的單據(jù)格式，對所有經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來和操作過程需經(jīng)相關(guān)人員留痕確認(rèn)進(jìn)行控制；設(shè)立檔案室，確定專人保管會計記錄和重要業(yè)務(wù)記錄等。4）、財產(chǎn)保護(hù)控制：確定存貨和固定資產(chǎn)的保管人或使用人為安全責(zé)任人，嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)人員接觸和處置財產(chǎn)，實行每半年一次的定期盤點和循環(huán)盤點相結(jié)合的方式進(jìn)行控制。5）、預(yù)算控制：實施全面的預(yù)算管理制度，明確各子公司、各部門的財務(wù)預(yù)算和職責(zé)權(quán)限，規(guī)范預(yù)算的編制、審定和具體執(zhí)行程序，強(qiáng)化預(yù)算約束管理。6）、運營分析控制：建立了運營情況分析制度，每季度召開由中高層參加的季度業(yè)績分析會議，對公司運營情況進(jìn)行分析、發(fā)現(xiàn)存在的問題，查明原因并會同相關(guān)部門加以解決和改進(jìn)。7）、績效考評控制：建立了較為完善的績效管理制度，各子公司、部門及員工按照年初公司制定的營運目標(biāo)，確定其工作計劃；每年進(jìn)行嚴(yán)格的績效考核，并將績效考核結(jié)果作為員工薪酬、職務(wù)晉升等依據(jù)。3、重點控制對子公司的內(nèi)部控制：公司通過向全資及控股子公司委派董事、監(jiān)事及重要管理人員加強(qiáng)對其管理。同時，對分支機(jī)構(gòu)、分子公司實行統(tǒng)一的預(yù)決算管理、統(tǒng)一的財務(wù)政策和人力資源規(guī)劃；在內(nèi)部控制制度、對外擔(dān)保制度、投資管理制度等重大制度上實行統(tǒng)一審批；公司通過定期會議和不定期詢問報告制度及時掌握子公司經(jīng)營管理情況，并通過加強(qiáng)內(nèi)部審計等措施實施有效的控制和管理。關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制：公司制定和完善了《關(guān)聯(lián)交易決策制度》等規(guī)章制度，對關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限和決策程序等作出了明確的規(guī)定，規(guī)范與關(guān)聯(lián)方的交易行為，遵循誠實信用、公正、公平、公開的原則，保護(hù)公司及中小股東的利益。報告期內(nèi)，公司發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項均已在《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)等規(guī)定的媒介上予以詳細(xì)披露。對外擔(dān)保的內(nèi)部控制：公司對外擔(dān)保的內(nèi)部控制遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴(yán)格控制擔(dān)保風(fēng)險。公司在《公司章程》中明確了股東大會、董事會關(guān)于對外擔(dān)保事項的審批權(quán)限，以及違反審批權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究機(jī)制。募集資金的內(nèi)部控制：公司制定了《募集資金使用管理辦法》，并根據(jù)監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了多次修改，對募集資金的存放與使用、審批程序、用途調(diào)整與變更、管理監(jiān)督等方面進(jìn)行明確規(guī)定，確保公司合規(guī)合法的做好募集資金的使用和管理，最大限度的保障投資者的利益。在報告期內(nèi)，公司已將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金。重大投資的內(nèi)部控制：公司制定并落實了《投資管理制度》，對投資的原則、投資管理范圍、組織機(jī)構(gòu)、審批權(quán)限及流程、項目運作及管理、投資監(jiān)督管理等方面作了明確的規(guī)定，在保障公司資產(chǎn)安全的同時，最大限度的提高資產(chǎn)運用效率和決策效率。信息披露的內(nèi)部控制：公司制定了《信息披露事務(wù)管理制度》，在重大信息的報告、流轉(zhuǎn)、審核、披露流程，信息披露相關(guān)人員的職責(zé)，信息披露文件的管理，責(zé)任追究等方面作了詳細(xì)規(guī)定，以加強(qiáng)對信息披露工作的領(lǐng)導(dǎo)和管理。公司信息披露工作由董事會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理，董事長是公司信息披露的第一責(zé)任人，董事會秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織公司信息披露工作的具體事宜，證券事務(wù)部為信息披露事務(wù)管理工作的日常工作部門，證券事務(wù)代表協(xié)助董事會秘書做好信息披露工作。（四）信息與溝通公司采用了一系列信息化系統(tǒng)如OA辦公系統(tǒng)、ERP系統(tǒng)等，實現(xiàn)供應(yīng)商、公司內(nèi)部及分銷體系的協(xié)同管理，優(yōu)化管理資源、提升公司管理水平、降低供應(yīng)鏈成本，提高供應(yīng)鏈反應(yīng)速度。信息部通過高度集成化智能化的交換機(jī)把公司的終端聯(lián)接在一起，構(gòu)成內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，使公司內(nèi)部信息交流暢通無阻，從設(shè)計、生產(chǎn)、采購、庫存、營銷、財務(wù)等各環(huán)節(jié)實現(xiàn)了流程信息化，基本上實現(xiàn)了無紙化辦公，有效地滿足了公司現(xiàn)階段對信息化的基本需求。同時，公司各對口部門與行業(yè)協(xié)會、中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)往來單位和相關(guān)監(jiān)管部門等進(jìn)行溝通和反饋，以及通過市場調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)傳媒等渠道，及時獲取外部信息。（五）內(nèi)部監(jiān)督公司依照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，設(shè)立了監(jiān)事會、董事會審計委員會、審計部等部門，負(fù)責(zé)公司的內(nèi)部監(jiān)督工作。公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)對董事、高級管理人員的履職情形及公司依法運作情況進(jìn)行監(jiān)督，對股東大會負(fù)責(zé)。董事會審計委員會是董事會的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作，確保董事會對經(jīng)理層的有效監(jiān)督。報告期內(nèi)，董事會審計委員會通過定期召開會議聽取公司審計部匯報、實地考察、調(diào)研等方式對公司內(nèi)部控制情況尤其是財務(wù)控制情況進(jìn)行了核查。公司審計部負(fù)責(zé)對全公司及下屬各公司、部門的財務(wù)收支及經(jīng)營管理進(jìn)行審計、監(jiān)督。報告期內(nèi)，公司審計部通過審計、監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的缺陷和不足，詳細(xì)分析問題的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改方案并監(jiān)督落實。另外，公司還經(jīng)常組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)、普法宣傳等活動，提高員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員的守法意識，依法經(jīng)營；以公司治理專項活動、防止大股東占用資金自查等活動為契機(jī)，完善內(nèi)部控制制度，提升公司治理水平。三、公司內(nèi)部控制檢查監(jiān)督情況和完善措施（一）內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作的情況按照獨立運行、相互制衡的原則，公司監(jiān)事會對公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況、董事及高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)行為進(jìn)行全面監(jiān)督；審計委員會對公司財務(wù)收支、經(jīng)營活動、重大關(guān)聯(lián)交易行為、各子公司和部門內(nèi)部控制執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的審計，并對關(guān)鍵部門采取突擊檢查的形式，以充分確定內(nèi)部控制是否得到了有效執(zhí)行。經(jīng)檢查確認(rèn)，公司的內(nèi)部控制執(zhí)行良好，公司各項內(nèi)部控制制度已落實到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。內(nèi)控制度的良好運行有效地防范了各種重大風(fēng)險，公司的內(nèi)部控制不存在重大缺陷。（二）完善內(nèi)控制度的有關(guān)措施1、進(jìn)一步加強(qiáng)公司員工尤其是董事、監(jiān)事、高級管理人員在法律、業(yè)務(wù)、職業(yè)道德等方面的培訓(xùn)，提高依法運作意識，樹立風(fēng)險防范意識和危機(jī)意識，培育良好企業(yè)精神和企業(yè)文化，為打造更有凝聚力的團(tuán)隊打好基礎(chǔ)。2、推進(jìn)各項制度完善、細(xì)化和落實，加強(qiáng)內(nèi)控制度的執(zhí)行力，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提高業(yè)務(wù)能力，降低經(jīng)營風(fēng)險，保證公司利益最大化。3、充分發(fā)揮董事會審計委員會和內(nèi)部審計的監(jiān)督職能，定期和不定期地對公司及下屬公司進(jìn)行審查，確保公司運作規(guī)范。四、內(nèi)部控制的總體評價綜上所述，公司董事會認(rèn)為：公司已建立了較為完整、合理及有效的內(nèi)部控制體系，符合有關(guān)法律法規(guī)和