資金管理風(fēng)險合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX資產(chǎn)管理有限公司，住所地：中國北京市朝陽區(qū)光華路1號XX大廈18層，法定代表人：張三，聯(lián)系電話甲方系依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，具備完全民事行為能力，擁有從事資金管理業(yè)務(wù)的資質(zhì)和經(jīng)驗，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范開展業(yè)務(wù)活動。

甲方在金融資產(chǎn)管理領(lǐng)域具有多年運營經(jīng)驗，專注于為客戶提供專業(yè)的資金管理、風(fēng)險控制和資產(chǎn)配置服務(wù)。基于甲方對資金管理業(yè)務(wù)的專業(yè)需求及市場拓展戰(zhàn)略，甲方擬委托乙方提供資金管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)增值和風(fēng)險分散的目標。甲方通過長期市場調(diào)研及合作評估，選擇乙方作為資金管理服務(wù)提供商，雙方基于平等、自愿、公平的原則達成合作意向，共同制定本合同以規(guī)范雙方權(quán)利義務(wù)。

甲方的主要業(yè)務(wù)范圍包括但不限于私募基金管理、企業(yè)投資咨詢及資產(chǎn)管理，其資金管理業(yè)務(wù)需符合《中華人民共和國公司法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)的監(jiān)管要求。甲方作為委托方，有權(quán)對乙方的服務(wù)過程進行監(jiān)督，并要求乙方按照合同約定及行業(yè)規(guī)范履行義務(wù)。甲方亦承諾其提供的資金來源合法合規(guī)，并符合相關(guān)反洗錢及金融監(jiān)管規(guī)定。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX財富管理股份有限公司，住所地：中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路999號XX金融中心25層，法定代表人：李四，聯(lián)系電話乙方系依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，具備從事資金管理業(yè)務(wù)的資質(zhì)和經(jīng)驗，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范開展業(yè)務(wù)活動。

乙方在財富管理及資產(chǎn)管理領(lǐng)域具有卓越的市場聲譽和豐富的實踐經(jīng)驗，其核心業(yè)務(wù)涵蓋資產(chǎn)配置、風(fēng)險對沖、另類投資及定制化資金管理方案?；谝曳皆谫Y金管理領(lǐng)域的專業(yè)能力和合規(guī)運營體系，乙方同意接受甲方的委托，為其提供資金管理服務(wù)，以實現(xiàn)雙方在資產(chǎn)增值和風(fēng)險控制方面的共同目標。雙方基于市場比較、資質(zhì)審核及合作意向確認，達成本合同項下的合作安排，并以此為基礎(chǔ)明確各自的權(quán)利義務(wù)。

乙方作為服務(wù)提供方，承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)及行業(yè)自律規(guī)定，確保資金管理業(yè)務(wù)的安全、合規(guī)及高效運作。乙方有權(quán)要求甲方提供必要的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及決策支持，并按照合同約定及行業(yè)標準向甲方披露服務(wù)報告及風(fēng)險揭示。乙方亦承諾對其提供的服務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，并配合甲方完成相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的備案及審計工作。

雙方合作的背景及前提條件：

本合同項下的資金管理服務(wù)基于以下背景及前提條件成立：

（1）甲方具備合法的資金管理需求，并擁有相應(yīng)的資金來源及投資目標；

（2）乙方具備專業(yè)的資金管理能力、合規(guī)的運營體系及市場化的服務(wù)方案；

（3）雙方通過盡職及商務(wù)談判，確認合作意向及合作范圍；

（4）本合同項下的資金管理服務(wù)需符合《中華人民共和國合同法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)的監(jiān)管要求，并接受相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督。

雙方基于上述條件，經(jīng)充分協(xié)商一致，同意簽訂本合同，以明確合作框架及具體安排。本合同范本中的當(dāng)事人信息及合同簡介部分旨在為后續(xù)條款的制定提供基礎(chǔ)依據(jù)，確保合同條款的針對性和實用性，并體現(xiàn)雙方在資金管理領(lǐng)域的專業(yè)性和合規(guī)性要求。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于明確甲方委托乙方提供資金管理服務(wù)的具體內(nèi)容、標準及雙方權(quán)利義務(wù)，以實現(xiàn)甲方資產(chǎn)保值增值及風(fēng)險控制的目標。本合同涉及的基金管理范圍包括但不限于現(xiàn)金管理、固定收益投資、權(quán)益類投資、另類投資等，具體投資策略及比例由雙方根據(jù)市場情況及甲方需求協(xié)商確定。乙方將依據(jù)合同約定及行業(yè)規(guī)范，運用專業(yè)知識和風(fēng)險管理工具，為甲方提供個性化、規(guī)范化的資金管理方案，確保服務(wù)過程符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。

第二條定義

1.資金管理：指乙方依據(jù)本合同約定，運用專業(yè)知識和技能，對甲方提供的資金進行投資運作，以實現(xiàn)資產(chǎn)增值和風(fēng)險控制的過程。

2.投資策略：指乙方為實現(xiàn)資金管理目標而制定的投資方案，包括資產(chǎn)配置、投資標的選擇、風(fēng)險控制措施等。

3.服務(wù)報告：指乙方定期向甲方披露的資金管理情況報告，包括投資組合、收益情況、風(fēng)險狀況等。

4.監(jiān)管機構(gòu)：指對本合同項下的資金管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)管的政府部門及行業(yè)協(xié)會，如中國證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政策變化等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供服務(wù)，并監(jiān)督乙方的服務(wù)過程及資金使用情況。

（2）甲方有權(quán)獲得乙方提供的服務(wù)報告及風(fēng)險揭示，并依據(jù)報告內(nèi)容對乙方的服務(wù)進行評估。

（3）甲方應(yīng)按照合同約定向乙方提供必要的資金及數(shù)據(jù)支持，并確保資金來源合法合規(guī)。

（4）甲方應(yīng)配合乙方完成相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的備案及審計工作，并提供必要的證明材料。

（5）甲方應(yīng)遵守本合同約定，不得要求乙方從事違法違規(guī)或超出合同范圍的業(yè)務(wù)活動。

（6）甲方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費用，并承擔(dān)因自身原因?qū)е碌馁Y金損失或糾紛。

（7）甲方有權(quán)在合同期限內(nèi)解除合同，但應(yīng)提前通知乙方并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的資金及數(shù)據(jù)支持，并按照合同約定提供服務(wù)。

（2）乙方有權(quán)根據(jù)市場情況及甲方需求調(diào)整投資策略，但應(yīng)提前通知甲方并說明理由。

（3）乙方應(yīng)按照合同約定向甲方披露服務(wù)報告及風(fēng)險揭示，并確保信息的真實、準確、完整。

（4）乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險管理體系，確保資金管理業(yè)務(wù)的安全、合規(guī)及高效運作。

（5）乙方應(yīng)配合甲方完成相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的備案及審計工作，并提供必要的證明材料。

（6）乙方不得將甲方的資金用于任何違法違規(guī)或超出合同范圍的業(yè)務(wù)活動，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（7）乙方有權(quán)在合同期限內(nèi)解除合同，但應(yīng)提前通知甲方并說明理由，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

（8）乙方應(yīng)建立應(yīng)急處理機制，確保在突發(fā)事件發(fā)生時能夠及時采取措施，降低甲方的資金損失。

（9）乙方應(yīng)按照合同約定收取服務(wù)費用，并開具合法的發(fā)票及憑證。

（10）乙方應(yīng)妥善保管甲方的資金及數(shù)據(jù)，并確保其安全性及保密性。

（11）乙方應(yīng)定期對資金管理業(yè)務(wù)進行內(nèi)部審計，并提交審計報告給甲方及監(jiān)管機構(gòu)。

（12）乙方應(yīng)配合甲方完成相關(guān)稅務(wù)申報及繳納工作，并承擔(dān)相應(yīng)的稅務(wù)責(zé)任。

（13）乙方應(yīng)建立客戶服務(wù)體系，及時響應(yīng)甲方的咨詢及投訴，并提供專業(yè)的解決方案。

（14）乙方應(yīng)定期對員工進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)及職業(yè)道德教育，確保其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和合規(guī)意識。

（15）乙方應(yīng)建立業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃，確保在系統(tǒng)故障、人員變動等情況下能夠繼續(xù)提供服務(wù)。

（16）乙方應(yīng)遵守本合同約定，不得泄露甲方的商業(yè)秘密或個人信息，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（17）乙方應(yīng)建立利益沖突管理機制，確保在處理甲方利益時能夠保持獨立性和客觀性。

（18）乙方應(yīng)建立合規(guī)審查制度，確保所有業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。

（19）乙方應(yīng)建立信息披露制度，及時向甲方披露資金管理業(yè)務(wù)的進展情況及風(fēng)險狀況。

（20）乙方應(yīng)建立內(nèi)部控制制度，確保資金管理業(yè)務(wù)的決策過程及操作流程規(guī)范、透明。

（21）乙方應(yīng)建立應(yīng)急處理預(yù)案，確保在突發(fā)事件發(fā)生時能夠及時采取措施，降低甲方的資金損失。

（22）乙方應(yīng)建立業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃，確保在系統(tǒng)故障、人員變動等情況下能夠繼續(xù)提供服務(wù)。

（23）乙方應(yīng)建立客戶服務(wù)體系，及時響應(yīng)甲方的咨詢及投訴，并提供專業(yè)的解決方案。

（24）乙方應(yīng)定期對員工進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)及職業(yè)道德教育，確保其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和合規(guī)意識。

（25）乙方應(yīng)建立業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃，確保在系統(tǒng)故障、人員變動等情況下能夠繼續(xù)提供服務(wù)。

第四條價格與支付條件

1.甲方應(yīng)向乙方支付資金管理服務(wù)費用，費率采用以下方式確定：按管理資產(chǎn)凈值的[百分之一]比例逐日計算，每月結(jié)算一次。管理資產(chǎn)凈值以每月最后一個交易日乙方會計賬簿記載的資產(chǎn)價值為準。

2.服務(wù)費用的計算期間為每月1日至上月最后一個交易日，每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方提供費用計算明細表，并經(jīng)甲方確認后作為結(jié)算依據(jù)。

3.甲方應(yīng)于每月結(jié)束后15個工作日內(nèi)，將當(dāng)期服務(wù)費用支付至乙方指定的以下銀行賬戶：

開戶名稱：XX財富管理股份有限公司

開戶銀行：中國工商銀行上海陸家嘴支行

銀行賬號：6222020100123456789

4.支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，轉(zhuǎn)賬憑證需加蓋甲方公章或合同專用章。

5.若甲方未能按時支付服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)按當(dāng)期應(yīng)付未付金額的[千分之一]向乙方支付違約金，逾期超過30日，乙方有權(quán)暫停服務(wù)并解除合同，甲方仍需支付所有應(yīng)付未付款項及違約金。

6.本合同項下的所有費用均以人民幣計價和支付，不計入任何稅費，甲方需另行承擔(dān)與支付服務(wù)費用相關(guān)的稅費。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[三年]。期滿前[三個月]，如雙方無書面異議，本合同自動續(xù)期[一年]，續(xù)期次數(shù)不限。

2.服務(wù)起始日為甲方首筆資金劃入乙方賬戶之日，終止日為合同解除或終止之日。

3.關(guān)鍵時間節(jié)點包括：

(1)每月最后一天為管理資產(chǎn)凈值計算日，乙方應(yīng)于次月第2個工作日完成數(shù)據(jù)報送；

(2)每月結(jié)束后15個工作日內(nèi)完成服務(wù)費用結(jié)算及支付；

(3)每季度結(jié)束后[30]日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方提供季度業(yè)績報告及風(fēng)險分析報告；

(4)每年結(jié)束后[60]日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方提供年度審計報告及全年業(yè)績總結(jié)報告。

4.如遇法定節(jié)假日或市場非交易日，相關(guān)時間節(jié)點順延至節(jié)假日后的第一個工作日。

5.任何一方單方面解除合同，應(yīng)提前[30]日書面通知對方，并按合同約定處理善后事宜。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

(1)甲方未按時支付服務(wù)費用的，除按第四條約定支付違約金外，乙方有權(quán)要求甲方限期支付，逾期仍不支付的，乙方有權(quán)解除合同，甲方除支付全部費用及違約金外，還應(yīng)承擔(dān)乙方因此遭受的直接經(jīng)濟損失。

(2)甲方提供的資金來源非法或存在利益沖突的，乙方有權(quán)立即解除合同，并要求甲方賠償由此產(chǎn)生的所有損失，包括但不限于罰款、處罰及第三方索賠。

(3)甲方擅自干預(yù)乙方正常運營或泄露商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的經(jīng)濟損失。

(4)甲方提前解除合同的，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于[三個月]服務(wù)費用的違約金，并承擔(dān)乙方已產(chǎn)生但尚未結(jié)算的費用。

2.乙方違約責(zé)任：

(1)乙方未按合同約定提供服務(wù)，或?qū)е录追劫Y金損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟損失，賠償上限不超過管理資產(chǎn)凈值的[5%]。

(2)乙方泄露甲方商業(yè)秘密或個人信息的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的經(jīng)濟損失，包括但不限于精神損害賠償。

(3)乙方違反監(jiān)管規(guī)定或行業(yè)規(guī)范的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的所有損失，包括但不限于罰款、處罰及第三方索賠。

(4)乙方擅自改變投資策略或挪用甲方資金的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的所有損失，包括但不限于資金損失及聲譽損失。

(5)乙方提前解除合同的，應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于[三個月]服務(wù)費用的違約金，并承擔(dān)甲方已產(chǎn)生但尚未結(jié)算的費用。

3.違約金計算標準：

(1)逾期支付服務(wù)費用的違約金，按當(dāng)期應(yīng)付未付金額的[千分之一]乘以逾期天數(shù)計算。

(2)其他違約情形的違約金，按實際損失金額的[20%]計算，但不得超過合同總金額的[10%]。

4.違約處理：

(1)守約方有權(quán)要求違約方停止違約行為，恢復(fù)合同正常履行。

(2)守約方有權(quán)要求違約方賠償損失，包括直接損失、間接損失及合理的維權(quán)費用。

(3)違約方因不可抗力導(dǎo)致違約的，可部分或全部免除違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知守約方并提供證明文件。

(4)雙方協(xié)商一致的，可以變更或解除合同，但應(yīng)書面確認。

5.爭議處理：

(1)因違約產(chǎn)生的爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

(2)協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

(3)訴訟期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同其他條款。

第七條不可抗力

1.不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺風(fēng)等）、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、政府行為（如法律變更、政策調(diào)整、禁令等）、疫情及其防控措施、系統(tǒng)故障、電力中斷等。

2.任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行或無法完全履行本合同義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[7]日內(nèi)書面通知對方，并提供相關(guān)證明文件。

3.不可抗力影響持續(xù)超過[30]日的，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整合同條款或解除合同，具體安排以書面形式確認。

4.因不可抗力導(dǎo)致的損失，由雙方根據(jù)實際情況合理分擔(dān)，但與不可抗力無直接關(guān)聯(lián)的責(zé)任仍需承擔(dān)。

5.不可抗力消除后，受影響方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同義務(wù)，并采取必要措施減少損失。

6.雙方同意，因不可抗力導(dǎo)致的合同解除或終止，不構(gòu)成違約，雙方互不追究責(zé)任。

7.不可抗力的認定以中國法律和行業(yè)慣例為準，雙方應(yīng)本著誠實信用原則處理相關(guān)事宜。

第八條爭議解決

1.本合同項下的所有爭議應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決，雙方應(yīng)指定專門聯(lián)系人處理爭議事宜，并在[15]日內(nèi)達成書面解決方案。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟，訴訟過程中應(yīng)遵守中國的法律和司法解釋。

3.訴訟期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同其他條款，互不干擾合同正常履行。

4.訴訟費用（包括律師費、訴訟費等）由敗訴方承擔(dān)，勝訴方有權(quán)要求敗訴方支付。

5.雙方同意，在訴訟期間，應(yīng)將爭議事項與合同其他條款分開處理，不因爭議事項影響合同其他條款的履行。

6.仲裁：如雙方選擇仲裁，應(yīng)依照中國仲裁法及中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC）仲裁規(guī)則進行，仲裁地點為乙方所在地，仲裁語言為中文。

7.仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，任何一方不得再就同一爭議向任何其他法院或仲裁機構(gòu)提起訴訟或仲裁。

8.爭議解決期間，雙方應(yīng)本著誠實信用原則，履行合同其他義務(wù)，不得采取任何損害對方利益的行為。

9.爭議解決后，雙方應(yīng)簽署書面協(xié)議確認，并依據(jù)協(xié)議內(nèi)容處理后續(xù)事宜。

第九條其他條款

1.通知方式：本合同項下的所有通知、請求、要求或其他通信均應(yīng)以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本合同首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[7]日書面通知對方。

2.合同變更：對本合同的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方書面同意，并作為本合同不可分割的一部分?？陬^協(xié)議不產(chǎn)生法律效力。

3.終止條件：除本合同另有約定外，雙方可在以下情況下終止合同：

(1)合同期滿且雙方未續(xù)簽；

(2)一方嚴重違約，經(jīng)守約方書面催告后[15]日內(nèi)仍未糾正；

(3)一方進入破產(chǎn)、清算或解散程序；

(4)雙方協(xié)商一致同意終止。

4.保密條款：雙方應(yīng)對本合同內(nèi)容及履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，非經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。保密期限為本合同有效期內(nèi)及