引言礦山作為典型的高風(fēng)險行業(yè)，作業(yè)環(huán)境涉及地下采掘、高空墜落、爆破作業(yè)、機電運行等復(fù)雜場景，易發(fā)生冒頂片幫、瓦斯爆炸、透水等事故。安全生產(chǎn)管理制度是礦山企業(yè)防范事故的“根本遵循”，檢查記錄是制度落實的“證據(jù)鏈條”。兩者協(xié)同運行，既是遵守《中華人民共和國礦山安全法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》（GB____）等法規(guī)的強制要求，也是企業(yè)實現(xiàn)“零事故”目標(biāo)的核心保障。本文結(jié)合礦山實際場景，構(gòu)建“制度體系-檢查規(guī)范-協(xié)同機制”三位一體的安全管理框架，為企業(yè)提供可落地的操作指南。一、礦山安全生產(chǎn)管理制度體系構(gòu)建礦山安全生產(chǎn)管理制度需覆蓋“責(zé)任-風(fēng)險-作業(yè)-應(yīng)急-教育”全流程，確保“人人有責(zé)、事事有規(guī)、處處可控”。（一）責(zé)任體系：全員安全生產(chǎn)責(zé)任制核心要求：明確從主要負(fù)責(zé)人到一線崗位人員的安全職責(zé)，實現(xiàn)“責(zé)任無盲區(qū)、考核有依據(jù)”。1.主要負(fù)責(zé)人職責(zé)（法定第一責(zé)任人）組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程；保證安全生產(chǎn)投入（如安全設(shè)備購置、隱患治理、教育培訓(xùn)等）的有效實施；定期主持召開安全生產(chǎn)會議，研究解決重大安全問題；組織制定并實施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；及時、如實報告生產(chǎn)安全事故。2.分管安全負(fù)責(zé)人職責(zé)協(xié)助主要負(fù)責(zé)人落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，統(tǒng)籌安全管理工作；組織開展危險源辨識、隱患排查治理和安全培訓(xùn)；監(jiān)督檢查各部門、崗位的安全執(zhí)行情況，督促整改隱患；負(fù)責(zé)應(yīng)急救援隊伍建設(shè)與演練，協(xié)調(diào)事故應(yīng)急處置。3.部門負(fù)責(zé)人職責(zé)（如采掘、通風(fēng)、機電、安全科）制定本部門安全管理制度和作業(yè)規(guī)程，落實崗位安全責(zé)任；組織本部門員工開展安全培訓(xùn)、技術(shù)交底和應(yīng)急演練；每日檢查本部門作業(yè)現(xiàn)場，及時消除隱患；配合安全科開展專項檢查，提供真實的安全數(shù)據(jù)。4.崗位人員職責(zé)嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，拒絕違章指揮、強令冒險作業(yè)；正確使用安全防護(hù)裝備（如防塵口罩、安全帽、安全帶）；發(fā)現(xiàn)隱患立即報告班組長或安全科，參與隱患整改；接受安全培訓(xùn)，掌握本崗位安全技能和應(yīng)急處置方法。示例：某煤礦“瓦斯檢查工”崗位責(zé)任清單每2小時對采掘工作面、回風(fēng)巷的瓦斯?jié)舛冗M(jìn)行檢測，記錄數(shù)據(jù)；發(fā)現(xiàn)瓦斯?jié)舛瘸^1%（報警值）時，立即停止作業(yè)，撤離人員并報告；負(fù)責(zé)維護(hù)瓦斯傳感器，確保其正常運行；參與瓦斯隱患整改，監(jiān)督整改過程。（二）風(fēng)險防控：危險源辨識與隱患治理核心要求：建立“辨識-評估-管控-整改”的風(fēng)險閉環(huán)管理機制，從“源頭”防范事故。1.危險源辨識范圍：覆蓋所有作業(yè)環(huán)節(jié)（采掘、運輸、通風(fēng)、爆破）、設(shè)備設(shè)施（提升機、通風(fēng)機、電氣設(shè)備）、作業(yè)環(huán)境（頂板、瓦斯、水害）及人員行為（違章操作、疲勞作業(yè)）。方法：采用“現(xiàn)場觀察法”（針對作業(yè)流程）、“LEC法”（風(fēng)險評估矩陣，計算可能性、暴露頻率、后果嚴(yán)重度）、“故障樹分析（FTA）”（針對重大設(shè)備故障）。輸出：形成《危險源清單》，明確危險源名稱、位置、風(fēng)險等級（重大/較大/一般/低）及管控措施。2.安全風(fēng)險評估每年至少開展1次全面安全風(fēng)險評估（煤礦需每3年開展1次瓦斯等級鑒定）；對重大危險源（如高瓦斯礦井、水害威脅區(qū)域）實行“一源一檔”管理，制定專項管控方案（如瓦斯抽采、探放水措施）。3.隱患排查治理排查頻次：班組每日1次、車間每周1次、企業(yè)每月1次；重大節(jié)日、季節(jié)變化前增加專項排查（如雨季防汛、冬季防凍）。隱患分類：分為一般隱患（立即整改，如作業(yè)人員未戴口罩）和重大隱患（停產(chǎn)整改，如瓦斯?jié)舛瘸瑯?biāo)未處理）。整改流程：隱患發(fā)現(xiàn)→登記（《隱患排查治理臺賬》）→下達(dá)整改通知（明確責(zé)任人和期限）→整改落實→驗收銷號→歸檔。（三）作業(yè)規(guī)范：各環(huán)節(jié)安全操作標(biāo)準(zhǔn)核心要求：針對礦山關(guān)鍵作業(yè)環(huán)節(jié)，制定“可操作、可考核”的安全規(guī)程，杜絕“習(xí)慣性違章”。1.采掘作業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行“敲幫問頂”制度：作業(yè)前由班組長用長柄工具檢查頂板、幫壁的穩(wěn)定性，清除浮石；掘進(jìn)工作面需采用“錨網(wǎng)噴”支護(hù)，支護(hù)強度符合設(shè)計要求；回采作業(yè)時，禁止超強度開采，預(yù)留足夠的安全煤柱。2.運輸作業(yè)井下電機車需安裝防追尾裝置，車速不超過5km/h；提升機運行前需檢查鋼絲繩、制動系統(tǒng)，確保無斷絲、無失效；礦車裝卸物料時，需固定牢固，防止滑落。3.通風(fēng)與防塵礦井通風(fēng)系統(tǒng)需滿足“有效風(fēng)量率≥85%”（金屬非金屬礦山），煤礦需實現(xiàn)“瓦斯不超限”；采掘工作面需安裝局部通風(fēng)機，風(fēng)筒出口距迎頭不超過10米（煤礦不超過5米）；作業(yè)人員需佩戴防塵口罩，井下巷道定期灑水降塵，粉塵濃度符合《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值》（GBZ2.____）要求。4.爆破作業(yè)爆破人員需持《特種作業(yè)操作證》，嚴(yán)格遵守“一炮三檢”（裝藥前、放炮前、放炮后檢查瓦斯）；爆破母線需采用絕緣線，長度不小于100米（井下）；放炮后需等待15分鐘（煤礦30分鐘），待炮煙散盡后再進(jìn)入工作面檢查。5.機電設(shè)備操作井下電氣設(shè)備需采用“隔爆型”或“本質(zhì)安全型”，禁止帶電檢修；提升機司機需持證上崗，運行中密切關(guān)注儀表參數(shù)，發(fā)現(xiàn)異常立即停機；設(shè)備檢修前需切斷電源，掛“有人工作，禁止合閘”警示牌。（四）應(yīng)急管理：預(yù)案與響應(yīng)機制核心要求：建立“預(yù)防-預(yù)警-處置-恢復(fù)”的應(yīng)急管理體系，降低事故損失。1.應(yīng)急預(yù)案編制制定綜合應(yīng)急預(yù)案（覆蓋全礦各類事故）、專項應(yīng)急預(yù)案（如瓦斯爆炸、透水、冒頂）和現(xiàn)場處置方案（如作業(yè)人員中毒、設(shè)備傷人）；應(yīng)急預(yù)案需與當(dāng)?shù)卣?yīng)急管理部門的預(yù)案銜接，明確聯(lián)動機制（如救援隊伍、物資支援）。2.應(yīng)急演練綜合應(yīng)急預(yù)案每年至少演練1次，專項應(yīng)急預(yù)案每半年至少演練1次；演練后需評估效果，針對問題修訂預(yù)案（如演練中發(fā)現(xiàn)應(yīng)急物資不足，需補充儲備）。3.應(yīng)急物資管理建立應(yīng)急物資庫，儲備足夠的救援裝備（如自救器、呼吸器、液壓千斤頂）、醫(yī)療物資（如止血包、氧氣袋）和生活物資（如礦泉水、食品）；應(yīng)急物資需定期檢查（每月1次），確保完好有效（如自救器的有效期為3年，需及時更換）。4.事故報告與處置事故發(fā)生后，現(xiàn)場人員需立即報告班組長或調(diào)度室，調(diào)度室需在1小時內(nèi)報告企業(yè)負(fù)責(zé)人和當(dāng)?shù)貞?yīng)急管理部門；企業(yè)負(fù)責(zé)人需立即啟動應(yīng)急預(yù)案，組織救援（如透水事故需立即關(guān)閉防水閘門，撤離人員）；事故調(diào)查需遵循“四不放過”原則（原因未查清不放過、責(zé)任人員未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關(guān)人員未受到教育不放過）。（五）教育培訓(xùn)：全員能力提升核心要求：實現(xiàn)“全員覆蓋、按需施教”，確保員工具備必要的安全知識和技能。1.全員安全培訓(xùn)新員工需進(jìn)行“三級教育”（公司級、車間級、班組級），培訓(xùn)時間不少于72學(xué)時（煤礦）或48學(xué)時（金屬非金屬礦山）；老員工每年需進(jìn)行再培訓(xùn)，時間不少于20學(xué)時（煤礦）或16學(xué)時（金屬非金屬礦山）；培訓(xùn)內(nèi)容包括：安全生產(chǎn)法律法規(guī)、本單位安全制度、作業(yè)規(guī)程、應(yīng)急處置方法、職業(yè)危害防護(hù)等。2.特種作業(yè)人員培訓(xùn)爆破工、瓦斯檢查工、提升機司機、電鉗工等特種作業(yè)人員需持《特種作業(yè)操作證》上崗，證書有效期為6年，每3年復(fù)審1次；特種作業(yè)人員培訓(xùn)需由具備資質(zhì)的機構(gòu)承擔(dān)，培訓(xùn)內(nèi)容針對崗位特點（如爆破工需掌握炸藥性能、爆破參數(shù)計算）。3.新員工三級教育示例公司級：講解礦山安全法規(guī)、企業(yè)安全文化、重大危險源分布；車間級：講解本車間作業(yè)流程、主要隱患（如采掘車間的冒頂風(fēng)險）、應(yīng)急器材使用；班組級：講解崗位操作規(guī)程（如“敲幫問頂”步驟）、崗位隱患（如頂板裂縫）、師傅帶徒（1-3個月）。二、礦山安全生產(chǎn)檢查記錄規(guī)范檢查記錄是“制度落實的痕跡”，也是“事故調(diào)查的證據(jù)”。規(guī)范的檢查記錄需滿足“真實、完整、可追溯”的要求。（一）檢查記錄的功能定位1.責(zé)任追溯：明確檢查人員、整改責(zé)任人的職責(zé)，避免“推諉扯皮”；2.整改依據(jù)：記錄隱患的具體情況（位置、類型、嚴(yán)重程度），為整改提供方向；3.統(tǒng)計分析：通過對記錄的匯總分析，找出高頻隱患（如某掘進(jìn)工作面每月出現(xiàn)3次頂板裂縫），針對性改進(jìn)管理；4.合規(guī)證明：滿足監(jiān)管部門檢查要求（如《安全生產(chǎn)法》要求企業(yè)如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況）。（二）檢查類型與記錄要點根據(jù)檢查主體和目的，礦山檢查分為4類，記錄要點各有側(cè)重：**檢查類型****組織主體****檢查頻率****記錄要點**日常檢查班組、崗位人員每日1次作業(yè)現(xiàn)場（頂板、通風(fēng)、設(shè)備）、人員行為（防護(hù)裝備、操作規(guī)范）、隱患整改情況專項檢查安全科、專業(yè)部門每季度1次（或按需）針對重大風(fēng)險（如瓦斯、水害、提升系統(tǒng)），記錄檢測數(shù)據(jù)（如瓦斯?jié)舛?、水位）季?jié)性檢查企業(yè)安全生產(chǎn)委員會每季節(jié)1次針對季節(jié)特點（如雨季防汛、冬季防凍），記錄防護(hù)措施（如排水溝清理、設(shè)備保溫）節(jié)假日檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人節(jié)假日前1次針對人員疲勞、設(shè)備停運等風(fēng)險，記錄值班安排、應(yīng)急物資儲備情況（三）記錄內(nèi)容的規(guī)范要求檢查記錄需采用統(tǒng)一格式（可采用電子表格或紙質(zhì)臺賬），內(nèi)容包括：1.基本信息：檢查時間（精確到分鐘）、檢查地點（具體到工作面、巷道編號）、檢查人員（簽字確認(rèn)）、陪同人員（如班組長）。2.檢查項目：根據(jù)檢查類型確定（如日常檢查包括“頂板情況”“通風(fēng)狀況”“人員防護(hù)”）。3.存在問題：描述需具體、量化（如“1號掘進(jìn)工作面迎頭5米處頂板有2條裂縫，長度0.8米，寬度3毫米”，而非“頂板有問題”）。4.整改要求：明確責(zé)任人和期限（如“責(zé)成掘進(jìn)隊張某某在1小時內(nèi)完成頂板錨網(wǎng)支護(hù)”）、整改標(biāo)準(zhǔn)（如“風(fēng)筒出口距迎頭≤5米”）。5.整改結(jié)果：記錄整改完成時間、驗收人員（簽字確認(rèn)）、是否合格（如“16:00復(fù)查，頂板支護(hù)完成，符合設(shè)計要求”）。示例：某金屬礦山“雨季防汛專項檢查記錄”檢查時間：2023年X月X日09:00檢查地點：礦井主井口、井底車場、排水溝檢查人員：安全科王某某、機電隊李某某檢查項目：防汛物資儲備、排水溝暢通情況、防水閘門狀態(tài)存在問題：1.主井口防汛沙袋數(shù)量不足（需100個，現(xiàn)有60個）；2.井底車場排水溝有淤泥，排水速度減慢；3.防水閘門開關(guān)不靈活（需2人合力才能關(guān)閉）。整改要求：1.物資科于當(dāng)日12:00前補充40個防汛沙袋；2.機電隊于當(dāng)日15:00前清理排水溝淤泥；3.維修班于次日17:00前修復(fù)防水閘門，確保開關(guān)靈活。整改結(jié)果：1.12:30復(fù)查，沙袋已補充到位（100個）；2.15:40復(fù)查，排水溝淤泥清理完畢，排水正常；3.次日16:00復(fù)查，防水閘門修復(fù)完成，開關(guān)靈活。驗收人員：王某某、李某某（四）記錄的管理與應(yīng)用1.歸檔保存：檢查記錄需分類歸檔（如按年度、檢查類型），保存期限不少于3年（重大隱患記錄需永久保存）；2.查閱權(quán)限：建立查閱審批制度，僅限企業(yè)內(nèi)部安全管理人員、監(jiān)管部門工作人員查閱；3.統(tǒng)計分析：每月對檢查記錄進(jìn)行匯總，分析隱患類型（如頂板隱患占比30%）、分布區(qū)域（如1號掘進(jìn)工作面隱患最多），形成《安全隱患分析報告》，提交企業(yè)負(fù)責(zé)人；4.考核問責(zé)：將檢查記錄作為員工績效考核的依據(jù)（如某班組每月隱患整改率低于90%，扣減班組長當(dāng)月獎金）。三、制度與記錄的協(xié)同運行機制礦山安全生產(chǎn)管理的核心是“制度落地”，而制度與記錄的協(xié)同是關(guān)鍵：1.制度是檢查的依據(jù)：檢查內(nèi)容需嚴(yán)格遵循制度規(guī)定（如《采掘作業(yè)規(guī)程》要求“敲幫問頂”，檢查時需記錄是否執(zhí)行）；2.檢查是制度的驗證：通過檢查發(fā)現(xiàn)制度的漏洞（如某制度規(guī)定“風(fēng)筒出口距迎頭≤10米”，但實際中多次出現(xiàn)超距問題，需修訂制度為“≤5米”）；3.記錄是協(xié)同的紐帶：記錄反映制度的執(zhí)行情況（如《隱患排查治理臺賬》記錄了隱患整改率，體現(xiàn)了制度的有效性）。示例：某煤礦通過檢查記錄發(fā)現(xiàn)，“瓦斯檢查工每2小時檢測1次瓦斯”的制度未落實（記錄顯示某工作面連續(xù)3天未檢測）