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安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指南

XX年四月

目錄

1范圍....................................................................................44

2規(guī)范性引用文件.........................................................................44

3基本要求...............................................................................44

3.1成立組織機(jī)構(gòu)..........................................................................44

3.2實(shí)施全員培訓(xùn)..........................................................................44

3.3編寫體系文件..........................................................................55

4.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定............................................................................55

4.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則......................................................................55

4.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查..........................................................................66

4.2危險(xiǎn)源辨識(shí)............................................................................66

4.2.1辨識(shí)方法............................................................................66

4.2.2辨識(shí)范圍............................................................................77

4.2.3辨識(shí)內(nèi)容...........................................................................88

4.2.4危害因素造成的事故類別及后果......................................................88

4.3.2安全檢查表分析法（SCL）..........................................................1212

5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià).............................................................................1616

5.1風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）...................................................................1616

5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法.......................................................................1616

5.2.1作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）.....................................................1616

5.2.2風(fēng)險(xiǎn)矩陣法......................................................................1717

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則........................................................................1717

5.4確定重大風(fēng)險(xiǎn).......................................................................1818

5.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定.....................................................................1919

5.6風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇與實(shí)施..........................................................1919

6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控.........................................................................2020

6.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)...........................................................................2020

6.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求................................................................2121

6.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定................................................................2121

6.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：............................................................2121

6.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審...................................................................2222

6.5編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單..............................................................2222

6.6風(fēng)險(xiǎn)告知...........................................................................2222

7工作程序.............................................................................2323

9風(fēng)險(xiǎn)信息更新.........................................................................2424

19溝通................................................................................2525

11附件................................................................................2525

11.1附件1：作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）判斷準(zhǔn)則....................................2525

11.2附件2：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）判斷準(zhǔn)則...............................................2525

各單位應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分

階段組織員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。

3.3編寫體系文件

各單位應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度或作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、作業(yè)

活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（川A）評(píng)價(jià)記錄、安全檢查表

分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄和采用其它評(píng)價(jià)方法分析的記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清

單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄文件，確定危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

方法及等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)。

4工作程序和內(nèi)容

4.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

4.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

4.1.1.1設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、

范圍清晰”的原則，各單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分可按照原料、產(chǎn)品儲(chǔ)存區(qū)域、生產(chǎn)

車間或裝置、公輔設(shè)施等功能分區(qū)進(jìn)行劃分，比如XX車間、XX堆場(chǎng)、污水

處理場(chǎng)、鍋爐房等。對(duì)于規(guī)模較大、工藝復(fù)雜的系統(tǒng)可按照所包含的設(shè)備、

設(shè)施、裝置進(jìn)行細(xì)分，比如XX設(shè)備、XX工段等。

4.1.1.2操作及作業(yè)活動(dòng)

對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常

規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于高溫熔融金屬吊運(yùn)、危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)存

和使用、動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作

業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)管控。

4.L2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

4.1.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容

各單位應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生

的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表

抒比口號(hào)名夕6稱類米型刑位置區(qū)域可能發(fā)型生及的后事果故類現(xiàn)有風(fēng)措施險(xiǎn)控制層管控級(jí)單責(zé)位任貝任加工人人備攵注在

4.1.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)

活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

4.2危險(xiǎn)源辨識(shí)

4.2.1辨識(shí)方法

各單位可結(jié)合實(shí)際，選擇有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行危害因素辨

識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其中，常用的方法有工作危害分析法（川A）和安全檢查

表分析法（SCL）,有條件的企業(yè)可以選用危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）

進(jìn)行工藝危害風(fēng)險(xiǎn)分析。

鑒于工作危害分析法具有一定的局限性,在采取工作危害分析法進(jìn)行

危險(xiǎn)源辨識(shí)的同時(shí)，企業(yè)還應(yīng)針對(duì)設(shè)備設(shè)施（尤其是法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程

要求的安全生產(chǎn)條件）等采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，

確保危險(xiǎn)源辨識(shí)的充分性，建立設(shè)備設(shè)施清單（見表3）和安全檢查分析

記錄表（見表4-1）

對(duì)于復(fù)雜的工藝可采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）、危險(xiǎn)度評(píng)

價(jià)或類比法、事故樹分析法等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。

有能力的單位進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)可不限于以上推薦的方法。

4.2.2辨識(shí)范圍

危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，包括：

（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

（2）常規(guī)和異常活動(dòng)；

（3）事故及潛在的緊急情況；

（4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；

（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；

（6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

（8）丟棄、廢棄、拆除與處置;

（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

4.2.3辨識(shí)內(nèi)容

在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》

（GB/T13861）的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理

因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和

爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；

造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理

性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、

氣體泄漏的原因等。

4.2.4危害因素造成的事故類別及后果

危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起

重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆

炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、

違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

4.3確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法

4.3.1工作危害分析法（川A）

工作危害分析法（JHA）是針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作

業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，建立作業(yè)活動(dòng)清單和工作

危害分析評(píng)價(jià)記錄表。

工作危害分析的主要目的是防止從事某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的人員、設(shè)備和其

他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危害因素識(shí)別、

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定控制措施等內(nèi)容。4.3.1.1作業(yè)活動(dòng)的

劃分

可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服

務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來(lái)進(jìn)行劃分。如：

（1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。

（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的

處理，設(shè)備故障處理。

（3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。

（4）作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、

吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)（測(cè)厚、

動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成

型包裝、庫(kù)房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路槽車洗車、輸

煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè);場(chǎng)地清理及綠化保潔、

設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其

他作業(yè)。

（5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。

4.3.1.2作業(yè)危害分析的主要步驟

（1）劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》（參照表1）。

表1作業(yè)活動(dòng)清單

（記錄受控號(hào)）：?jiǎn)挝唬篘o：

序號(hào)崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率備注

1

2

（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）

（2）將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)

劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)如何進(jìn)行的，對(duì)操作人員能起到指導(dǎo)作用

為宜。如果作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為

一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。

（3）辨識(shí)每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表》

（LEC法參照表2-1,風(fēng)險(xiǎn)矩陣法參照表2-2）。

表2-1工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表

（記錄受控號(hào)）單位：工作崗位:工作任務(wù):

NQ：

風(fēng)

危害因素或潛在

序工作步主要險(xiǎn)

事件（人、物、控制措施ECD

號(hào)驟后果等

作業(yè)環(huán)境、管理）

級(jí)

表2-2工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表

（記錄受控號(hào)）單位：工作崗位：工作任務(wù):

N2：

危害因素或潛在風(fēng)

序工作步主要

事件（人、物、控制措施LSR險(xiǎn)

號(hào)驟后果

作業(yè)環(huán)境、管理）等

級(jí)

分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審

定日期：

（備注：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。）

可以按下述問(wèn)題例舉提示清單提問(wèn)：

1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？

2）工具、機(jī)器或裝備是否存在危險(xiǎn)有害因素？

3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？

4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？

5）噪聲或震動(dòng)是否過(guò)度？

6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？

7）照明是否存在安全問(wèn)題？

8）物體是否存在墜落的危險(xiǎn)？

9）天氣狀況是否對(duì)可能對(duì)安全存在影響？

10）現(xiàn)場(chǎng)是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？

可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械

能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車

輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火

災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的

角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、

毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。

（4）識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個(gè)體防

護(hù)各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控

制措施。

（5）對(duì)危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照危害因素產(chǎn)生的主要后

果進(jìn)行分析。

（6）根據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，判斷是否為可容

許風(fēng)險(xiǎn)。

運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)在對(duì)

作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識(shí)危險(xiǎn)源。在作

業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采

取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。

作業(yè)活動(dòng)劃分應(yīng)遵循的原則：

——所劃分出的每種作業(yè)活動(dòng)既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個(gè)作

業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡(jiǎn)單（如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或

作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）；

——?jiǎng)澐殖龅淖鳂I(yè)活動(dòng)在功能或目的或性質(zhì)上相對(duì)獨(dú)立。

運(yùn)用安全檢查表法（SCL）對(duì)通過(guò)工作危害分析法不能覆蓋的場(chǎng)所、

設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。

4.3.2安全檢查表分析法（SCL）

安全檢查表分析法的目的是針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別出

一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險(xiǎn)、有害因素、設(shè)計(jì)缺陷以及事

故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項(xiàng)目；以提問(wèn)的方式把檢查

項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評(píng)審。

4.3.2.1安全檢查表編制的依據(jù)

（1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

（2）國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；

（3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；

（4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；

（5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

4.3.2.2安全檢查表編制分析要求

（1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部

隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。

（2）對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別廠址，

考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí)別廠區(qū)內(nèi)

平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識(shí)別具

體的建構(gòu)筑物等。對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢

查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。

（3）分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜

態(tài)的物，而非活動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作。

（4）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律

法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)

程或工藝卡片的規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)

準(zhǔn)就是一種潛在危害。

（5）控制措施不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂拼?/p>

施，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、

壓力指示等。

4.3.2.3安全檢查表分析步驟

（1）列出《設(shè)備設(shè)施清單》（參照表3）。

表3設(shè)備設(shè)施清單

（記錄受控號(hào)）單位：?jiǎn)卧?裝置：NQ：

序號(hào)設(shè)備名稱類別/位號(hào)所在部位備注

（填表說(shuō)明：L設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、

冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備

類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，

同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并,在備注內(nèi)寫明數(shù)量。

3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）

（2）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長(zhǎng)、技術(shù)

員、設(shè)備員、安全員等。

（3）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布

置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。

（4）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本

系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。

（5）判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐

個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)因素。

（6）列出安全檢查分析評(píng)價(jià)表。針對(duì)危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、以

往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，填入《安

全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表》（LEC法參照表4-1,風(fēng)險(xiǎn)矩陣法參照表4-2）o

表4-1安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表

（記錄受區(qū)域/工藝過(guò)

控號(hào)）單位：程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：NQ：

不符

檢合標(biāo)現(xiàn)有安風(fēng)

偏差建議

序查準(zhǔn)的安全全險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生LECD改進(jìn)備注

號(hào)

項(xiàng)情況控制設(shè)等

頻率措施

目及后措施施級(jí)

果

審核日審定日

分析人員：日期：人：期：審定人：期：

表4-2安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表

（記錄受區(qū)域/工藝過(guò)

控號(hào)）單位：程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：No：

序號(hào)檢查項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)現(xiàn)有安LSR風(fēng)建議備注

目準(zhǔn)的情況全控制險(xiǎn)改進(jìn)

及后果措施等措施

級(jí)

分析人員：日期：審定期:

（填表說(shuō)明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車間主任；

偏差發(fā)生頻率：從未發(fā)生、曾經(jīng)發(fā)生。）

5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.1風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）

危害因素辨識(shí)出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危害因素的

風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

各單位宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）、

等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定

評(píng)價(jià)級(jí)別。

5.2.1作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）

本方法的風(fēng)險(xiǎn)度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程

度及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（值）采用作業(yè)條件危

險(xiǎn)性分析法（LEC）進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)（判斷準(zhǔn)則見附件1）。

該方法是對(duì)具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進(jìn)行半定量的安

全評(píng)價(jià)方法,用于評(píng)價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性、

危害性。用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)價(jià)操作人員傷亡

風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是：L（likelihood,事故發(fā)生的可能性）、

E（exposure,人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence,一旦

發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值,

再以三個(gè)分值的乘積D（danger,危險(xiǎn)性）來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，

即：

D=LXEXC

L一事故事件發(fā)生的可能性;

E一暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度;

C一事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性。

D一風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）；

5.2.2風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

本方法的風(fēng)險(xiǎn)度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合（判斷準(zhǔn)則

見附件2）。

即：R=LXS

事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則

事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則

安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施R

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

企業(yè)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí),，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)

險(xiǎn)實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（見

附錄D中各判斷準(zhǔn)則）和評(píng)價(jià)級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的確定

應(yīng)充分考慮以下要求：

一一有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

——設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

——本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

——相關(guān)方的投訴。

可能性的等級(jí)通過(guò)現(xiàn)有控制措施與可能性判定準(zhǔn)則對(duì)比判定（采用風(fēng)

險(xiǎn)程度分析法時(shí)為現(xiàn)有控制措施與控制措施的狀態(tài)判定準(zhǔn)則M對(duì)比判定）,

嚴(yán)重性通過(guò)事故類型及后果與嚴(yán)重性準(zhǔn)則對(duì)比判定，LEC與MES風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

方法還考慮日常生產(chǎn)過(guò)程中暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出

現(xiàn)的頻次，對(duì)比頻繁程度或頻次判定準(zhǔn)則進(jìn)行判定，最后根據(jù)各參數(shù)的乘

積對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)值綜合判定評(píng)價(jià)級(jí)別。

5.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)

以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：

——違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

——發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以

上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

——涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；

——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人以上

的；

經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。

5.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定

按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。

5.6風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇與實(shí)施

風(fēng)險(xiǎn)控制措施從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)

措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)

合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、

限位、安全泄放等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和檢查、檢測(cè)、維保等常

規(guī)的管理措施。

作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程

的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)

人員素質(zhì)能力等方面。

不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對(duì)于評(píng)價(jià)

出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)增加補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：

一—措施的可行性和有效性：

——是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；

一一是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；

一一是否已選定了最佳的解決方案；

一一是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

6.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

企業(yè)選擇本細(xì)則附錄中評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定評(píng)價(jià)級(jí)別后，按照

以下原則，將各評(píng)價(jià)級(jí)別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)

等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示，評(píng)價(jià)出其他級(jí)數(shù)評(píng)價(jià)級(jí)

別（比如四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、七級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）的企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分時(shí)參

照以下原則，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際進(jìn)行劃分。

D級(jí)\4級(jí)：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)'輕度（低）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。

車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措

施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要

監(jiān)視來(lái)確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

C級(jí)\3級(jí)：黃色風(fēng)險(xiǎn)\中度（一般）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部

室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級(jí)危害因素的控制管理，所屬車

間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)

仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害

后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改

進(jìn)的控制措施。

B級(jí)\2級(jí)：橙色風(fēng)險(xiǎn)、高度危險(xiǎn)（較大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控

制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全主

管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工

作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方

案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。

A級(jí)\1級(jí)：紅色風(fēng)險(xiǎn)'不可容許的（重大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立

即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如

果無(wú)限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理

措施。

以下情形應(yīng)直接確定為B級(jí)\2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：

（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。

（2）同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員10人以上的。

（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。

（4）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。

（5）構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的罐區(qū)。

（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。

6.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則,對(duì)于操作難度大、

技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。

上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn),下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控,并逐級(jí)落實(shí)具體措施。

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理

確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班

組和崗位級(jí)，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加或

合并。

6.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定

6.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：

（1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和

操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；

（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；

（4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。

在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：

（1）可行性和可靠性；

（2）先進(jìn)性和安全性；

（3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況；

（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

6.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審

控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；

（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；

（4）是否已選定了最佳的解決方案；

（5）是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

6.5編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類

風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（見附錄C.l、C.2）,并按規(guī)定及時(shí)更新。

6.6風(fēng)險(xiǎn)告知

風(fēng)險(xiǎn)的告知可以采取風(fēng)險(xiǎn)公告和風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)等形式。

企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全

風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事

故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容C對(duì)存在

重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)

測(cè)和預(yù)警。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)及工藝操作過(guò)程中存在

的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取的措施通過(guò)培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握

規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。

7工作程序

7.1企業(yè)危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的主管部門，每年應(yīng)定期制定

“危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃"經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下

發(fā)執(zhí)行。各級(jí)組織（公司、部室、車間、工段/班組）均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

小組，并對(duì)“危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、

崗位，作為開展危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的依據(jù)。

7.2各單位按照計(jì)劃，依據(jù)適用的辨識(shí)評(píng)價(jià)方法對(duì)本單位危害因素進(jìn)

行辨識(shí)評(píng)價(jià)后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工

作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表”、“安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表”，經(jīng)本級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組進(jìn)行匯總、評(píng)審后，逐級(jí)上報(bào)。

7.3上級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各

下級(jí)單位。B級(jí)\2級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)公司批準(zhǔn)。

7.4各級(jí)單位要根據(jù)最終分析評(píng)價(jià)記錄結(jié)果，建立《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清

單》（參照表5）,由本級(jí)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。

表5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

（受控記錄號(hào)）NQ：

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活風(fēng)險(xiǎn)管控層責(zé)任單責(zé)任分析來(lái)

序號(hào)

動(dòng)或設(shè)備設(shè)施）等級(jí)級(jí)位人源

填表人：

8分級(jí)管控的效果

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，工貿(mào)企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

——每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn),

或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；

——重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和完善；

——涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)

護(hù)制度；

——員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處

置能力進(jìn)一步提高；

——保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控

能力得到加強(qiáng)；

——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排

查工作更有針對(duì)性。

9風(fēng)險(xiǎn)信息更新

各級(jí)單位要依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，建立本單位的《風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬》（參

照表6）,臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新（每年至少一次）。

表6風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳

（受控記錄

號(hào)）填表單位:No：

單位合備

序識(shí)別時(shí)審定數(shù)目

或活計(jì)注

號(hào)

間時(shí)間

動(dòng)A（1級(jí)）B（2級(jí)）C（3級(jí)）D（4級(jí)）

（注：?jiǎn)挝换蚧顒?dòng)一危害因素所存在的單位或暫時(shí)的某項(xiàng)活動(dòng)。）

當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

一一法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變：

一一發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危

險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；

——工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)過(guò)程及環(huán)境、組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大

調(diào)整；

——補(bǔ)充新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；

——風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。

——新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目

10溝通

企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外

部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信

心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人

員進(jìn)行培訓(xùn)。

11附件

11.1附件1：作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）判斷準(zhǔn)則

11.2附件2：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）判斷準(zhǔn)則

附件1：作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）判斷準(zhǔn)則

表1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則

分

事故、事件或偏差發(fā)生的可能性

值

10完全可以預(yù)料。

相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)

6場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常

發(fā)生此類事故、事件或偏差。

可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系

3

統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），也未

作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施,

但未有效執(zhí)行或受制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。

可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系

1統(tǒng)或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)；或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或

在異常情況下發(fā)生過(guò)類似事故、事件或偏差。

很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行

0.5

監(jiān)測(cè)。

極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員

0.2

工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。

0.1實(shí)際不可能。

表2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則

分值頻繁程度分值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露

表3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則

法律法規(guī)

分財(cái)產(chǎn)損失公司形

及其他要人員傷亡停工

值（萬(wàn)元）象

求

100嚴(yán)重違反10人以上死5000萬(wàn)以上公司重大國(guó)

法律法規(guī)亡，或50人以直接經(jīng)濟(jì)損停產(chǎn)際、國(guó)內(nèi)

和標(biāo)準(zhǔn)。上重傷。失。影響。

3人以上10人1000萬(wàn)以上

違反法律行業(yè)內(nèi)、

以下死亡，或5000萬(wàn)以下裝置

40法規(guī)和標(biāo)省內(nèi)影

10人以上50人直接經(jīng)濟(jì)損停工

準(zhǔn)。響。

以下重傷。失。

100萬(wàn)以上

潛在違反3人以下死亡，部分

1000萬(wàn)以下地區(qū)影

15法規(guī)和標(biāo)或10人以下重裝置

直接經(jīng)濟(jì)損響。

準(zhǔn)。傷。停工

失。

不符合上

喪失勞動(dòng)力、

級(jí)或行業(yè)10萬(wàn)以上100部分公司及

截肢、骨折、

7的安全方萬(wàn)以下直接設(shè)備周邊范

聽力喪失、慢

針、制度、經(jīng)濟(jì)損失。停工圍。

性病。

規(guī)定等。

引人關(guān)

不符合公注，不利

1萬(wàn)以上101套

司的安全輕微受傷、間于基本

2萬(wàn)以下直接設(shè)備

操作程序、歇不舒服。的安全

經(jīng)濟(jì)損失。停工

規(guī)定。衛(wèi)生要

求。

1完全符合。無(wú)傷亡。1萬(wàn)以下直接沒(méi)有形象沒(méi)

經(jīng)濟(jì)損失。停工有受損。

表4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施(D)

風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限

D不可容在采取措施降低危害前，

>320許，重大不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措立刻

風(fēng)險(xiǎn)施進(jìn)行評(píng)估

C高度危采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，

160?立即或近

險(xiǎn)，較大建立運(yùn)行控制程序，定期

320期整改

風(fēng)險(xiǎn)檢查、測(cè)量及評(píng)估。

B中度，可考慮建立目標(biāo)、建立操2年內(nèi)治

70?160

一般風(fēng)險(xiǎn)作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通理

有條件、

A輕度,可考慮建立操作規(guī)程、作

20?70有經(jīng)費(fèi)時(shí)

低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查

治理

可忽略的無(wú)需采用控制措施，但需

<20

風(fēng)險(xiǎn)保存記錄

附件2：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(LS)判斷準(zhǔn)則

表1事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則

等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的

5發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常

發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生

4過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制

措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生

沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），

或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)

場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似

事故或事件。

9危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防

范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安

1全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事

故或事件。

表2事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則

法律、法規(guī)及財(cái)產(chǎn)損

等級(jí)人員停工企業(yè)形象

其他要求失/萬(wàn)元

部分裝置

違反法律、法重大國(guó)際

5死亡>5002套）或

規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)影響

設(shè)備

2套裝置停

潛在違反法喪失勞行業(yè)內(nèi)、

4>25工、或設(shè)備

規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)能力省內(nèi)影響