財通證券開通科創(chuàng)板測試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.科創(chuàng)板股票交易實行的漲跌幅限制為（）。A.10%B.20%C.5%D.30%答案：B2.以下不屬于科創(chuàng)板重點服務的企業(yè)類型是（）。A.符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)B.傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)C.新一代信息技術領域企業(yè)D.生物醫(yī)藥領域企業(yè)答案：B3.科創(chuàng)板投資者準入門檻中的資產認定不包括以下哪項（）。A.銀行存款B.股票C.房地產D.基金份額答案：C4.科創(chuàng)板股票上市首日可作為融資融券標的的是（）。A.可以B.不可以C.部分可以D.視情況而定答案：A5.科創(chuàng)板的盤后定價交易申報時間是（）。A.9:30-11:30B.13:00-15:00C.15:05-15:30D.9:15-9:25答案：C6.科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務往往具有（）等特點。A.研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長、技術迭代快、風險高B.研發(fā)投入規(guī)模小、盈利周期短、技術迭代慢、風險低C.研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長、技術迭代慢、風險低D.研發(fā)投入規(guī)模小、盈利周期短、技術迭代快、風險高答案：A7.個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應滿足的條件不包括（）。A.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）B.具有2年以上的證券交易經驗C.風險承受能力為保守型D.通過科創(chuàng)板知識測試答案：C8.科創(chuàng)板股票代碼以（）開頭。A.688B.000C.300D.600答案：A9.以下關于科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定說法錯誤的是（）。A.投資者通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于200股，且不超過10萬股B.投資者通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于200股，且不超過5萬股C.賣出時，余額不足200股的部分，應當一次性申報賣出D.申報買入時，單筆申報數(shù)量應當不小于200股，申報賣出時不作要求答案：D10.科創(chuàng)板上市公司應當在退市整理期前25個交易日內，每（）個交易日發(fā)布一次股票將被終止上市的風險提示公告。A.5B.10C.15D.20答案：A二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.科創(chuàng)板的交易方式包括（）。A.競價交易B.盤后定價交易C.大宗交易D.協(xié)議交易答案：ABC2.以下屬于科創(chuàng)板重點支持的領域有（）。A.高端裝備B.新材料C.節(jié)能環(huán)保D.新能源答案：ABCD3.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當符合的條件有（）。A.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）B.具有2年以上的證券交易經驗C.風險承受能力等級為積極型及以上D.了解科創(chuàng)板股票交易的業(yè)務規(guī)則答案：ABD4.科創(chuàng)板上市公司可能存在的風險包括（）。A.研發(fā)失敗風險B.業(yè)績波動風險C.退市風險D.股價波動風險答案：ABCD5.以下關于科創(chuàng)板股票融資融券業(yè)務說法正確的有（）。A.科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標的B.證券公司可根據(jù)自身業(yè)務開展情況確定科創(chuàng)板股票的保證金比例C.投資者進行科創(chuàng)板股票融資融券交易時，其維持擔保比例不得低于130%D.科創(chuàng)板股票融資融券業(yè)務與主板股票融資融券業(yè)務規(guī)則完全相同答案：ABC6.科創(chuàng)板企業(yè)的估值方法可能包括（）。A.市盈率估值法B.市凈率估值法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)估值法D.可比公司法答案：ABCD7.科創(chuàng)板股票交易異常波動情形包括（）。A.連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±30%B.連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%C.連續(xù)3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內的累計換手率達到20%D.連續(xù)3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內的累計換手率達到30%答案：AC8.科創(chuàng)板上市公司信息披露的基本原則包括（）。A.真實B.準確C.完整D.及時答案：ABCD9.以下哪些情況會導致投資者科創(chuàng)板交易權限被暫停（）。A.投資者賬戶出現(xiàn)重大異常交易行為B.投資者未按規(guī)定履行信息披露義務C.投資者不再符合科創(chuàng)板投資者適當性管理要求，但未在規(guī)定時間內完成整改D.投資者存在嚴重不良誠信記錄答案：AC10.科創(chuàng)板股票盤后定價交易的特點有（）。A.盤后定價交易時間為每個交易日的15:05-15:30B.盤后定價交易申報指令應當以限價申報的方式進行C.盤后定價交易申報的未成交部分可以撤銷D.盤后定價交易申報的未成交部分不可以撤銷答案：ABC三、判斷題（每題2分，共10題）1.科創(chuàng)板股票交易以100股為一手。（）答案：錯誤2.投資者不需要簽署科創(chuàng)板股票交易風險揭示書就可以參與科創(chuàng)板股票交易。（）答案：錯誤3.科創(chuàng)板上市公司可以根據(jù)自身情況決定是否進行信息披露。（）答案：錯誤4.所有投資者都可以參與科創(chuàng)板股票的盤后定價交易。（）答案：錯誤5.科創(chuàng)板股票的交易傭金與主板股票的交易傭金完全相同。（）答案：錯誤6.投資者開通科創(chuàng)板交易權限后可以無限期使用。（）答案：錯誤7.科創(chuàng)板企業(yè)的技術研發(fā)情況不需要對外披露。（）答案：錯誤8.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制在任何情況下都不會調整。（）答案：錯誤9.投資者在科創(chuàng)板股票交易中只能使用自有資金。（）答案：錯誤10.科創(chuàng)板上市公司退市后不能重新上市。（）答案：錯誤四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述科創(chuàng)板投資者適當性管理的主要內容。答案：主要包括投資者的資產要求，申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元（不包括融資融券融入資金和證券）；交易經驗要求，具有2年以上證券交易經驗；投資者還需通過科創(chuàng)板知識測試、了解科創(chuàng)板交易規(guī)則、簽署風險揭示書等。2.科創(chuàng)板股票交易的盤后定價交易有何意義？答案：盤后定價交易有利于滿足投資者的交易需求，在正常交易時間外提供交易機會；可以減少盤中交易的波動對價格的影響，為投資者提供更為理性的交易價格；同時也有助于提高市場的流動性和定價效率。3.請簡要說明科創(chuàng)板上市公司可能面臨的退市風險因素。答案：可能因重大違法違規(guī)行為被強制退市；連續(xù)虧損、市值低于規(guī)定標準、財務指標不達標等；未能按照規(guī)定披露信息或信息披露存在重大問題；公司的科技創(chuàng)新能力喪失，不再符合科創(chuàng)板定位等。4.科創(chuàng)板企業(yè)的估值有哪些難點？答案：研發(fā)投入難以準確衡量對企業(yè)價值的貢獻；盈利不穩(wěn)定，傳統(tǒng)估值方法適用性受限；技術迭代快，未來發(fā)展不確定性大；可比公司較少，難以找到合適的參照對象。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論科創(chuàng)板對我國資本市場發(fā)展的意義。答案：有利于推動科技創(chuàng)新企業(yè)融資，助力國家創(chuàng)新戰(zhàn)略；豐富資本市場層次，完善多層次資本市場體系；為投資者提供更多元化的投資選擇；促進資本市場的國際化進程，提升國際競爭力。2.如何防范科創(chuàng)板股票交易中的風險？答案：投資者要充分了解科創(chuàng)板規(guī)則和上市公司情況，理性投資；證券公司要做好投資者教育和適當性管理；監(jiān)管部門要加強市場監(jiān)管，規(guī)范交易行為，打擊違法違規(guī)。3.科創(chuàng)板企業(yè)在信息披露方面應注意哪些問題？答案：要確保披露信息真實、準