網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險檢查與整改清單工具指南一、適用范圍與應(yīng)用背景在數(shù)字化快速發(fā)展的今天，網(wǎng)絡(luò)安全已成為組織穩(wěn)健運(yùn)營的核心保障。本工具適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)等組織開展網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險自查、合規(guī)審計(jì)、安全事件溯源整改等場景，旨在通過系統(tǒng)化檢查與標(biāo)準(zhǔn)化整改流程，全面識別網(wǎng)絡(luò)安全薄弱環(huán)節(jié)，降低安全事件發(fā)生概率，保證網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行。具體應(yīng)用場景包括：常規(guī)季度/年度網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險評估；等保2.0合規(guī)性測評前的準(zhǔn)備工作；新系統(tǒng)上線前安全檢查；安全漏洞（如高危漏洞預(yù)警、勒索病毒爆發(fā)）后的專項(xiàng)排查；管理體系（如ISO27001、網(wǎng)絡(luò)安全法落實(shí)情況）內(nèi)部審核。二、實(shí)施步驟與操作流程（一）前期準(zhǔn)備：明確責(zé)任與目標(biāo)成立檢查小組由單位分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括網(wǎng)絡(luò)安全負(fù)責(zé)人、IT運(yùn)維人員、業(yè)務(wù)部門代表及外部安全專家（如需），明確各角色職責(zé)（如技術(shù)檢查由IT運(yùn)維負(fù)責(zé)，制度檢查由行政/法務(wù)負(fù)責(zé)）。確定檢查范圍：涵蓋網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)安全、管理制度、人員操作等全維度。制定檢查計(jì)劃明確檢查時間周期（如1周內(nèi)完成）、檢查對象（如核心服務(wù)器、邊界防火墻、員工終端）、檢查方法（文檔查閱、工具掃描、現(xiàn)場訪談、滲透測試）及輸出成果要求（如檢查報(bào)告、整改清單）。準(zhǔn)備檢查工具與資料工具：漏洞掃描器（如Nessus、OpenVAS）、滲透測試工具（如Metasploit）、日志審計(jì)系統(tǒng)、終端安全管理軟件等。資料：現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)安全管理制度、應(yīng)急預(yù)案、上次檢查整改報(bào)告、相關(guān)法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》）等。（二）全面檢查：多維度覆蓋風(fēng)險點(diǎn)按照“技術(shù)與管理并重、預(yù)防與應(yīng)急結(jié)合”原則，分模塊開展檢查：1.網(wǎng)絡(luò)安全管理制度檢查檢查內(nèi)容：是否建立網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制、應(yīng)急預(yù)案、訪問控制策略、數(shù)據(jù)安全管理制度、員工安全行為規(guī)范等核心制度；制度是否與業(yè)務(wù)實(shí)際匹配，是否定期修訂。檢查方式：查閱制度文件（如《網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》）、訪談安全負(fù)責(zé)人*、抽查員工對制度的知曉度（如隨機(jī)詢問“是否清楚密碼復(fù)雜度要求”）。2.網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)與訪問控制檢查檢查內(nèi)容：網(wǎng)絡(luò)區(qū)域劃分是否合理（如核心區(qū)、DMZ區(qū)、辦公區(qū)隔離）；邊界防護(hù)設(shè)備（防火墻、WAF）策略是否啟用，是否限制高危端口（如3389、22）；訪問權(quán)限是否遵循“最小權(quán)限原則”，是否存在冗余賬號或越權(quán)訪問。檢查方式：查看網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、登錄防火墻/WAF檢查策略配置、使用漏洞掃描器檢測端口開放情況、抽查員工賬號權(quán)限列表。3.數(shù)據(jù)安全檢查檢查內(nèi)容：數(shù)據(jù)是否分類分級（如敏感數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)）；敏感數(shù)據(jù)是否加密存儲（如數(shù)據(jù)庫加密、文件加密）；數(shù)據(jù)備份機(jī)制是否完善（如全量+增量備份、異地備份），備份數(shù)據(jù)是否可恢復(fù)；數(shù)據(jù)傳輸是否加密（如、VPN）。檢查方式：查閱數(shù)據(jù)分類分級文檔、使用工具掃描數(shù)據(jù)庫加密狀態(tài)、檢查備份日志與恢復(fù)測試記錄、抓包分析數(shù)據(jù)傳輸鏈路。4.系統(tǒng)與漏洞管理檢查檢查內(nèi)容：服務(wù)器、操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)是否及時更新補(bǔ)??；是否存在弱口令（如默認(rèn)密碼、56）、未授權(quán)服務(wù)（如匿名FTP）；是否部署入侵檢測/防御系統(tǒng)（IDS/IPS），日志是否留存且留存時間達(dá)標(biāo)（如至少6個月）。檢查方式：使用漏洞掃描器掃描漏洞、登錄系統(tǒng)檢查補(bǔ)丁更新情況、檢查弱口令列表（如嘗試登錄測試）、查看IDS/IPS告警日志和系統(tǒng)日志配置。5.應(yīng)急響應(yīng)與人員安全檢查檢查內(nèi)容：應(yīng)急預(yù)案是否包含事件分級、響應(yīng)流程、聯(lián)系人清單；是否定期開展應(yīng)急演練（如每年至少1次）；員工是否接受過安全培訓(xùn)（如釣魚郵件識別、數(shù)據(jù)保密），是否簽訂安全保密協(xié)議。檢查方式：查閱應(yīng)急預(yù)案、檢查演練記錄與總結(jié)報(bào)告、抽查培訓(xùn)簽到表與考核結(jié)果、訪談員工“發(fā)覺釣魚郵件如何處理”。（三）風(fēng)險研判：分級分類定優(yōu)先級風(fēng)險等級劃分高風(fēng)險：可能導(dǎo)致核心業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露、重大財(cái)產(chǎn)損失或違反法律法規(guī)（如存在未修復(fù)的遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行漏洞、核心數(shù)據(jù)庫未加密）。中風(fēng)險：可能造成局部業(yè)務(wù)影響、敏感數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險（如普通業(yè)務(wù)系統(tǒng)弱口令、備份策略不完善）。低風(fēng)險：對業(yè)務(wù)運(yùn)行影響較小，存在安全隱患但可短期整改（如日志留存時間不足、安全制度未張貼）。填寫風(fēng)險清單將檢查中發(fā)覺的問題記錄至“網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險檢查與整改清單”（見第三部分表格），明確問題描述、風(fēng)險等級、初步整改建議。（四）整改落實(shí)：閉環(huán)管理促實(shí)效制定整改方案針對每個風(fēng)險點(diǎn)，由責(zé)任部門制定具體整改措施（如“修復(fù)高危漏洞”“刪除冗余賬號”“修訂應(yīng)急預(yù)案”），明確整改責(zé)任人（如系統(tǒng)管理員、部門負(fù)責(zé)人*）及完成時限（高風(fēng)險問題原則上3個工作日內(nèi)整改，中風(fēng)險7個工作日，低風(fēng)險15個工作日）。實(shí)施整改責(zé)任部門按整改方案落實(shí)措施，整改過程需留存記錄（如漏洞修復(fù)截圖、策略配置變更記錄、培訓(xùn)簽到表）。涉及多部門協(xié)調(diào)的問題（如網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)調(diào)整），由檢查組長*牽頭召開協(xié)調(diào)會，明確主責(zé)部門與配合部門。跟蹤進(jìn)度檢查小組每周更新整改進(jìn)度，對超期未完成的部門發(fā)出催辦通知，必要時上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)*督辦。（五）復(fù)查驗(yàn)證：鞏固成果防反彈整改效果驗(yàn)證責(zé)任部門完成整改后，提交整改報(bào)告（含整改記錄、證明材料），檢查小組通過技術(shù)復(fù)查（如再次掃描漏洞、檢查策略配置）和現(xiàn)場核查確認(rèn)問題是否徹底解決。閉環(huán)管理對整改合格的問題，在清單中標(biāo)注“已完成”并記錄復(fù)查結(jié)果；對整改不徹底的問題，要求重新制定方案并延長時限?？偨Y(jié)優(yōu)化檢查小組匯總檢查與整改情況，形成《網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險檢查總結(jié)報(bào)告》，分析共性問題（如“多數(shù)員工弱口令意識不足”），提出管理優(yōu)化建議（如“增加安全培訓(xùn)頻次”“強(qiáng)制密碼策略”），納入下一年度安全計(jì)劃。三、網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險檢查與整改清單模板序號檢查大類檢查子項(xiàng)檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)檢查方式風(fēng)險等級問題描述（示例）整改責(zé)任人整改措施（示例）整改時限整改狀態(tài)復(fù)查結(jié)果1網(wǎng)絡(luò)安全管理制度安全責(zé)任制建立與落實(shí)是否明確網(wǎng)絡(luò)安全負(fù)責(zé)人及崗位職責(zé)，是否納入績效考核查閱文件、訪談*高未制定《網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制》，未指定專職安全負(fù)責(zé)人*（行政部）制定《網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制》，明確*為網(wǎng)絡(luò)安全負(fù)責(zé)人，將安全責(zé)任納入各部門KPI考核2024–未啟動-2網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)與訪問控制邊界防火墻策略配置禁止高危端口（3389、22）對互聯(lián)網(wǎng)開放，僅允許業(yè)務(wù)必需端口（如80、443）通過工具掃描、登錄設(shè)備高防火墻策略未限制3389端口，存在遠(yuǎn)程登錄風(fēng)險*（IT部）修改防火墻策略，禁止3389端口對公網(wǎng)開放，僅允許運(yùn)維IP段訪問2024–進(jìn)行中-3數(shù)據(jù)安全敏感數(shù)據(jù)加密存儲用戶身份證號、銀行卡號等敏感數(shù)據(jù)需加密存儲（如AES-256）工具掃描、查數(shù)據(jù)庫中用戶表中的身份證號字段未加密，存在泄露風(fēng)險*（技術(shù)部）調(diào)用加密接口對身份證號字段加密，修改數(shù)據(jù)訪問邏輯，僅返回脫敏數(shù)據(jù)2024–未啟動-4系統(tǒng)與漏洞管理服務(wù)器補(bǔ)丁更新操作系統(tǒng)（WindowsServer2016+、CentOS7+）需及時安裝安全補(bǔ)丁，漏洞數(shù)量≤5個（高危0個）漏洞掃描、查補(bǔ)丁記錄高WindowsServer2019存在2個高危漏洞（CVE-2024-、CVE-2024-5678）未修復(fù)*（運(yùn)維部）并安裝補(bǔ)丁包，重啟服務(wù)器后再次掃描確認(rèn)漏洞修復(fù)2024–已完成通過5應(yīng)急響應(yīng)應(yīng)急預(yù)案演練每年至少開展1次網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急演練（如勒索病毒處置），留存演練記錄與總結(jié)查閱演練記錄、訪談*中上年度未開展應(yīng)急演練，員工對響應(yīng)流程不熟悉*（安全部）組織“勒索病毒攻擊”專項(xiàng)演練，編制演練報(bào)告，修訂應(yīng)急預(yù)案2024–進(jìn)行中-6人員安全安全培訓(xùn)與保密協(xié)議新員工入職需接受安全培訓(xùn)并考核，在職員工每年至少1次培訓(xùn)，全員簽訂保密協(xié)議查培訓(xùn)記錄、查協(xié)議低2024年新員工培訓(xùn)記錄缺失，部分員工未簽訂最新保密協(xié)議*（人力資源部）補(bǔ)充新員工培訓(xùn)簽到表與考核試卷，組織未簽協(xié)議員工補(bǔ)簽，更新培訓(xùn)檔案2024–未啟動-四、使用說明與注意事項(xiàng)（一）清單動態(tài)性管理本清單需根據(jù)最新法律法規(guī)（如《數(shù)據(jù)安全法》修訂）、技術(shù)威脅（如新型漏洞、攻擊手段）及組織業(yè)務(wù)變化定期更新（建議每年修訂1次），保證檢查項(xiàng)與風(fēng)險場景匹配。（二）整改閉環(huán)原則所有風(fēng)險點(diǎn)必須明確“責(zé)任人-措施-時限-復(fù)查”全流程，嚴(yán)禁“只檢查不整改”。對無法立即整改的高風(fēng)險問題，需制定臨時防護(hù)措施（如隔離受影響系統(tǒng)）并上報(bào)上級單位。（三）保密與權(quán)限控制檢查與整改過程中涉及的敏感信息（如漏洞細(xì)節(jié)、系統(tǒng)配置）需嚴(yán)格控制訪問權(quán)限，僅限檢查小組成員和相關(guān)負(fù)責(zé)人接觸，防止信息泄露。（四）跨部門協(xié)同機(jī)制