企業(yè)信息安全管理制度規(guī)范范本1總則1.1制定目的為規(guī)范企業(yè)信息安全管理，保護(hù)企業(yè)信息資產(chǎn)的保密性、完整性、可用性，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)，滿足法律法規(guī)及監(jiān)管要求，保障企業(yè)業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行，特制定本制度。1.2制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》《ISO/IEC____:2022信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)》等法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定。1.3基本原則合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家及行業(yè)信息安全相關(guān)法律法規(guī)與監(jiān)管要求；最小化原則：信息收集、訪問、共享均遵循“最小必要”原則，避免過度處理；責(zé)任到人原則：明確各部門、崗位及員工的信息安全責(zé)任，確保責(zé)任可追溯；風(fēng)險(xiǎn)防控原則：建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估、應(yīng)對機(jī)制，定期開展安全檢查與演練；持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及安全事件總結(jié)，不斷優(yōu)化制度與流程。1.4適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)部所有部門、員工（含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)生）及外部合作方（含供應(yīng)商、外包服務(wù)商、客戶等）。2職責(zé)分工2.1信息安全委員會(huì)作為企業(yè)信息安全決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議信息安全戰(zhàn)略規(guī)劃、重大安全事項(xiàng)及制度修訂；審批信息安全預(yù)算、重大安全項(xiàng)目（如系統(tǒng)升級、安全設(shè)備采購）；協(xié)調(diào)跨部門信息安全工作，解決重大信息安全問題。2.2信息安全管理部門（如信息安全部）作為信息安全執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定、修訂信息安全管理制度與流程；組織實(shí)施信息安全日常管理（如權(quán)限審批、漏洞掃描、事件響應(yīng)）；開展信息安全培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)評估、安全檢查與監(jiān)督；對接監(jiān)管機(jī)構(gòu)，處理信息安全合規(guī)事務(wù)；負(fù)責(zé)信息安全事件的應(yīng)急處置與調(diào)查。2.3業(yè)務(wù)部門部門負(fù)責(zé)人為本部門信息安全第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)落實(shí)本部門信息安全措施；制定本部門信息安全實(shí)施細(xì)則（如本部門信息分類、權(quán)限分配）；組織本部門員工參與信息安全培訓(xùn)，監(jiān)督員工遵守制度；配合信息安全管理部門開展安全檢查與事件調(diào)查。2.4支持部門人力資源部：負(fù)責(zé)員工信息安全培訓(xùn)的組織（如入職培訓(xùn)、定期培訓(xùn)）、保密協(xié)議的簽訂與離職流程的信息安全管控；法務(wù)部：負(fù)責(zé)信息安全相關(guān)合同（如供應(yīng)商合同、保密協(xié)議）的合規(guī)性審查，處理信息安全法律糾紛；IT部：負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、終端設(shè)備的安全運(yùn)維（如防火墻部署、補(bǔ)丁更新、數(shù)據(jù)備份），配合信息安全管理部門開展技術(shù)防控；審計(jì)部：負(fù)責(zé)定期對信息安全管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告并跟蹤整改。2.5員工遵守本制度及相關(guān)規(guī)定，履行信息安全義務(wù)；參加信息安全培訓(xùn)，掌握基本安全技能；及時(shí)報(bào)告信息安全隱患或事件；妥善保管個(gè)人賬號、設(shè)備及信息資產(chǎn)。2信息分類與分級管理2.1信息分類企業(yè)信息分為以下四類：企業(yè)秘密信息：涉及企業(yè)核心利益，未公開的信息（如戰(zhàn)略規(guī)劃、核心技術(shù)配方、未公開的重大投資項(xiàng)目）；敏感業(yè)務(wù)信息：影響業(yè)務(wù)運(yùn)營或客戶利益的信息（如客戶名單、銷售數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)報(bào)表（未公開）、員工個(gè)人信息）；內(nèi)部管理信息：企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營管理信息（如內(nèi)部會(huì)議紀(jì)要、員工考勤記錄、部門工作報(bào)告）；公開信息：可對外公開的信息（如企業(yè)官網(wǎng)信息、招聘信息、產(chǎn)品宣傳資料）。2.2信息分級根據(jù)信息的重要性及泄露風(fēng)險(xiǎn)，將信息分為三級：一級（核心）：泄露會(huì)導(dǎo)致企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)嚴(yán)重受損或違反法律法規(guī)的信息（如核心技術(shù)配方、未公開的重大投資項(xiàng)目）；二級（重要）：泄露會(huì)導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)受損或影響業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的信息（如客戶名單、銷售數(shù)據(jù)、員工個(gè)人信息）；三級（一般）：泄露會(huì)導(dǎo)致企業(yè)輕微損失或影響內(nèi)部管理的信息（如內(nèi)部會(huì)議紀(jì)要、員工考勤記錄）。2.3信息標(biāo)識(shí)與管理信息生成部門需根據(jù)分類分級標(biāo)準(zhǔn)，對信息進(jìn)行標(biāo)識(shí)（如在文檔中添加“核心秘密”“重要敏感”標(biāo)簽）；信息存儲(chǔ)時(shí)需按級別分類存放（如核心秘密信息存儲(chǔ)在專用加密服務(wù)器，重要敏感信息存儲(chǔ)在受限訪問區(qū)域）；信息傳遞時(shí)需標(biāo)注級別，接收方需遵守對應(yīng)級別的安全要求。3信息安全管理要求3.1信息收集與處理收集目的：信息收集需與業(yè)務(wù)需求直接相關(guān)，不得超出合法、正當(dāng)?shù)哪康?；個(gè)人信息收集：收集個(gè)人信息（如員工信息、客戶信息）時(shí)，需明確告知收集目的、范圍及使用方式，取得當(dāng)事人同意（法律規(guī)定無需同意的除外）；最小必要：收集信息需遵循“最小必要”原則，不得收集與業(yè)務(wù)無關(guān)的信息；處理規(guī)范：信息處理（如加工、分析、存儲(chǔ)）需符合法律法規(guī)及企業(yè)制度要求，不得違規(guī)使用或泄露。3.2信息存儲(chǔ)與備份存儲(chǔ)加密：核心秘密信息、敏感業(yè)務(wù)信息需采用加密存儲(chǔ)（如AES-256加密），存儲(chǔ)介質(zhì)（如服務(wù)器、U盤）需符合安全標(biāo)準(zhǔn)；備份策略：一級信息：每日全備份，異地存儲(chǔ)（距離主數(shù)據(jù)中心≥50公里）；二級信息：每周全備份+每日增量備份，異地存儲(chǔ)；三級信息：每月全備份，本地存儲(chǔ)；備份測試：每季度開展備份恢復(fù)測試，驗(yàn)證備份數(shù)據(jù)的完整性與可用性；介質(zhì)管理：備份介質(zhì)需標(biāo)注信息級別與備份日期，存放在防火、防水、防磁的安全區(qū)域，由專人保管；存儲(chǔ)期限：信息存儲(chǔ)期限需符合業(yè)務(wù)需求與法律法規(guī)要求（如個(gè)人信息存儲(chǔ)期限不得超過必要期限），到期后需銷毀或匿名化處理。3.3信息訪問與權(quán)限管理權(quán)限分配：遵循“最小權(quán)限”原則，根據(jù)崗位職責(zé)分配訪問權(quán)限（如銷售部門員工可訪問客戶名單，不可訪問核心技術(shù)配方）；權(quán)限申請流程：員工提出權(quán)限申請→部門負(fù)責(zé)人審核（確認(rèn)崗位需求）→信息安全管理部門審批（確認(rèn)合規(guī)性）→IT部配置權(quán)限；權(quán)限r(nóng)eview：每季度對員工權(quán)限進(jìn)行review，刪除不必要的權(quán)限；訪問日志：記錄員工訪問信息的時(shí)間、地點(diǎn)、操作（如查看、修改、刪除），日志保存期限≥6個(gè)月；異常監(jiān)控：對異常訪問（如深夜訪問、多次失敗登錄）進(jìn)行預(yù)警，及時(shí)核查。3.4信息傳輸與共享內(nèi)部共享：跨部門共享信息需經(jīng)雙方部門負(fù)責(zé)人及信息安全管理部門審批，明確共享范圍與用途；外部共享：向外部合作方共享信息需簽訂保密協(xié)議，明確信息安全責(zé)任；共享個(gè)人信息需告知當(dāng)事人并取得同意（法律規(guī)定無需同意的除外）；禁止事項(xiàng)：禁止通過非企業(yè)指定渠道（如個(gè)人郵箱、微信）傳輸或共享敏感信息。3.5終端與設(shè)備管理設(shè)備準(zhǔn)入：辦公設(shè)備（電腦、手機(jī)、平板）需經(jīng)IT部檢測（如安裝殺毒軟件、加密工具）后方可接入企業(yè)網(wǎng)絡(luò)；設(shè)備使用規(guī)范：不得私自安裝未經(jīng)審批的軟件；不得連接未知USB設(shè)備或公共Wi-Fi；不得將辦公設(shè)備用于非工作用途；設(shè)備報(bào)廢：報(bào)廢設(shè)備需經(jīng)IT部擦除數(shù)據(jù)（如使用專業(yè)數(shù)據(jù)擦除工具），必要時(shí)進(jìn)行物理銷毀（如硬盤粉碎），并記錄銷毀過程。3.6網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)安全網(wǎng)絡(luò)防護(hù)：部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）、入侵防御系統(tǒng)（IPS），限制外部非法訪問；系統(tǒng)運(yùn)維：及時(shí)更新系統(tǒng)補(bǔ)?。ㄈ绮僮飨到y(tǒng)、應(yīng)用程序），修復(fù)已知漏洞；密碼管理：禁止使用弱密碼（如“____”“password”），要求密碼長度≥8位，包含數(shù)字、字母、符號；每季度更換一次密碼；漏洞掃描：每月對網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，及時(shí)整改高風(fēng)險(xiǎn)漏洞；應(yīng)急響應(yīng)：制定信息安全事件應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案（如網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露），明確報(bào)告流程、處理步驟與責(zé)任分工；每年開展一次應(yīng)急演練。3.7供應(yīng)商與外包管理供應(yīng)商評估：選擇供應(yīng)商時(shí)需評估其信息安全能力（如是否通過ISO____認(rèn)證、是否有信息安全管理制度）；合同約束：與供應(yīng)商簽訂合同時(shí)，明確信息安全要求（如數(shù)據(jù)保護(hù)、訪問控制、事件報(bào)告）；供應(yīng)商審計(jì)：每年度對供應(yīng)商信息安全執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)，評估其合規(guī)性；外包管理：外包項(xiàng)目中的數(shù)據(jù)處理需由企業(yè)主導(dǎo)，監(jiān)督外包服務(wù)商遵守企業(yè)信息安全制度。3.8供應(yīng)商與外包管理評估準(zhǔn)入：選擇供應(yīng)商/外包服務(wù)商時(shí)，需對其信息安全能力進(jìn)行評估（如審查信息安全管理制度、過往安全事件記錄、合規(guī)認(rèn)證情況），不符合要求的不得合作；合同約束：簽訂合同時(shí)，明確以下信息安全條款：數(shù)據(jù)保護(hù)要求（如數(shù)據(jù)加密、訪問控制）；信息安全事件報(bào)告義務(wù)（如發(fā)生安全事件需在24小時(shí)內(nèi)通知企業(yè)）；合規(guī)責(zé)任（如遵守企業(yè)所在國家/地區(qū)的信息安全法律法規(guī)）；持續(xù)監(jiān)督：每季度對供應(yīng)商/外包服務(wù)商的信息安全執(zhí)行情況進(jìn)行檢查（如查看日志、驗(yàn)證備份策略），每年開展一次全面審計(jì)；終止合作：若供應(yīng)商/外包服務(wù)商違反信息安全條款，企業(yè)有權(quán)終止合作并要求賠償損失。3.9員工信息安全管理入職管理：入職時(shí)簽訂《信息安全保密協(xié)議》，明確保密義務(wù)與違約責(zé)任；開展入職信息安全培訓(xùn)（如制度講解、保密要求、常見安全威脅應(yīng)對），考核合格后方可上崗；定期培訓(xùn)：每年開展一次全員信息安全培訓(xùn)，內(nèi)容包括法律法規(guī)更新、制度修訂、新安全威脅（如釣魚郵件、勒索軟件）應(yīng)對；離職管理：離職前收回辦公設(shè)備（如電腦、手機(jī)）及權(quán)限（如系統(tǒng)賬號、門禁卡）；簽訂《離職保密協(xié)議》，明確離職后仍需遵守的保密義務(wù)；核查離職員工是否存在未完成的信息安全事項(xiàng)（如未歸還敏感文檔）；違規(guī)處罰：輕微違規(guī)（如未參加培訓(xùn)、使用弱密碼）：口頭警告、扣減績效；嚴(yán)重違規(guī)（如私自泄露企業(yè)秘密、違規(guī)共享個(gè)人信息）：解除勞動(dòng)合同、要求賠償損失；觸犯法律（如侵犯公民個(gè)人信息罪）：移送司法機(jī)關(guān)處理。4監(jiān)督與考核4.1監(jiān)督機(jī)制日常檢查：信息安全管理部門每季度對各部門信息安全制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查（如查看日志、驗(yàn)證備份、檢查設(shè)備使用情況），出具檢查報(bào)告并跟蹤整改；內(nèi)部審計(jì)：審計(jì)部每年對信息安全管理進(jìn)行全面審計(jì)，重點(diǎn)檢查權(quán)限管理、數(shù)據(jù)保護(hù)、事件處理等環(huán)節(jié)，出具審計(jì)報(bào)告；4.2考核指標(biāo)信息安全事件發(fā)生率：一級、二級信息安全事件發(fā)生率為0；制度落實(shí)率：各部門制度落實(shí)率≥95%；培訓(xùn)參與率：員工信息安全培訓(xùn)參與率≥100%；漏洞整改率：高風(fēng)險(xiǎn)漏洞整改率≥100%，中風(fēng)險(xiǎn)漏洞整改率≥90%。4.3考核結(jié)果應(yīng)用部門考核：信息安全考核結(jié)果與部門績效掛鉤，優(yōu)秀部門給予獎(jiǎng)勵(lì)（如獎(jiǎng)金、表彰），不合格部門給予通報(bào)批評并要求整改；員工考核：信息安全考核結(jié)果與員工晉升、評優(yōu)掛鉤，違規(guī)員工不得參與晉升或評優(yōu)；供應(yīng)商考核：信息安全考核結(jié)果與供應(yīng)商合作優(yōu)先級掛鉤，優(yōu)秀供應(yīng)商給予優(yōu)先合作機(jī)會(huì)，不合格供應(yīng)商終止合作。5附則5.1制度修訂本制度根據(jù)以下情況進(jìn)行修訂：國家法律法