第十二章專利權(quán)的主體一、發(fā)明人、申請人、專利權(quán)人

專利權(quán)的主體也稱為專利權(quán)人，是指依法獲得專利權(quán)，并承擔(dān)與此相應(yīng)的義務(wù)的自然人或其他社會組織。專利權(quán)人主要包括以下幾類:1.發(fā)明人發(fā)明人，是指對發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。我國專利法保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造除發(fā)明之外，還包括實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。在專利法上，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的完成人一般被稱作設(shè)計(jì)人。在發(fā)明創(chuàng)造活動中，發(fā)明人理所當(dāng)然的處于核心地位，因?yàn)榘l(fā)明人是一切發(fā)明創(chuàng)造的源泉，是發(fā)明創(chuàng)造的具體創(chuàng)造者。

由于發(fā)明人是從事具體發(fā)明創(chuàng)造行為的人，所以發(fā)明人只能是具體的自然人，單位、團(tuán)體并不能成為發(fā)明人。但并不是有所發(fā)明創(chuàng)造的人或者參與了發(fā)明創(chuàng)造的人都是發(fā)明人，要成為法律上所說的發(fā)明人還必須滿足以下二個(gè)條件：一是發(fā)明人必須是直接參與發(fā)明創(chuàng)造活動的人。在發(fā)明創(chuàng)造過程中，如果只是負(fù)責(zé)組織管理工作或者僅僅只是為獲得有關(guān)物質(zhì)條件提供了方便的人，不能被認(rèn)為是發(fā)明人。二是發(fā)明人必須是對發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)有創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。單純從事輔助性工作的人、僅僅提出了發(fā)明所要解決的問題但并沒有對如何解決該問題提出具體建設(shè)性意見的人或僅僅提出一般性意見的人，都不能被稱為發(fā)明人?？偟膩碚f，只有在發(fā)明創(chuàng)造的過程中，對發(fā)明創(chuàng)造的構(gòu)思以及構(gòu)思的結(jié)構(gòu)形式提出具體創(chuàng)造性意見的人才能稱之為發(fā)明人。發(fā)明人可以是一個(gè)人也可以是多個(gè)人，如果是兩個(gè)或兩個(gè)以上的人對同一發(fā)明創(chuàng)造共同構(gòu)思，并對其實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)共同作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的，稱為共同發(fā)明人或者共同設(shè)計(jì)人。

2.專利申請人專利申請人也稱為專利申請權(quán)人，是指對某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造根據(jù)法律規(guī)定或合同約定有權(quán)以自己名義申請專利的人。從其定義中可以看出不管是公民、法人還是其他組織都可以向國家專利行政部門提出專利申請，這一點(diǎn)與只能是公民作為發(fā)明人不同。因?yàn)閷＠暾埲思瓤梢允前l(fā)明人、設(shè)計(jì)人，也可以不是發(fā)明人、設(shè)計(jì)人。專利申請人只要對符合專利法規(guī)定的發(fā)明創(chuàng)造享有合法的權(quán)利就可以提出專利申請，因此發(fā)明創(chuàng)造的受讓人、發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的合法繼承人、職務(wù)發(fā)明的單位，都可以成為專利申請人。也就是說，完成發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人與發(fā)明創(chuàng)造的申請人可以不是同一人。同時(shí)，還必須分清專利申請人與專利權(quán)人的區(qū)別。專利申請人并不等同于專利權(quán)人，專利申請人僅僅是提起專利申請，要成為專利權(quán)人還必須經(jīng)過法定的程序，由國家授權(quán)后才可以實(shí)現(xiàn)。由于一國的專利法的效力只能在本國領(lǐng)域內(nèi)有效，國外的發(fā)明創(chuàng)造者如果想在本國獲得保護(hù)，就必須向本國申請專利。但并不是任何外國人在本國申請專利就一定可以獲得保護(hù)。我國專利法對此作出了明確的規(guī)定，在我國申請專利的外國人必須滿足以下三個(gè)條件之一才能獲得我國法律的保護(hù)：一是向我國申請專利的外國人在我國國內(nèi)有經(jīng)常居所或營業(yè)所；二是該外國人的所屬國與中國簽訂了專利保護(hù)的雙邊條約或共同參加了有關(guān)國際公約，我國專利法就給予該外國人以保護(hù)；三是如果向我國申請專利的外國人不能滿足以上任何一個(gè)條件，則可以按互惠原則辦理，即該外國國民所屬國對中國人的專利申請予以保護(hù)，則我國也相應(yīng)地對該外國國民予以保護(hù)。3.專利權(quán)人專利權(quán)人是指享有專利權(quán)的人。根據(jù)我國專利法的規(guī)定，可以將專利權(quán)人分為三類：（1）自然人專利權(quán)人。自然人可以通過二種途徑獲得專利權(quán)人的資格：一是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人通過自己申請并經(jīng)國家授權(quán)而成為專利權(quán)人；二是發(fā)明人以外的人通過合同約定或繼承程序獲取專利申請權(quán)，經(jīng)國家授權(quán)成為專利權(quán)人或以這兩種法律途徑從他人處直接取得專利權(quán)而成為專利權(quán)人。（2）單位專利權(quán)人。在我國專利法中，除了自然人可以成為專利權(quán)人外，單位也可成為專利權(quán)人，單位主要指的是法人或其他組織。我國專利法第6條規(guī)定，執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位。（3）外國人。外國人是指不具有中華人民共和國國籍的人，包括外國的自然人和法人。我國專利法第18條對此作出了相應(yīng)的規(guī)定。

作為外國人的專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：一是在我國境內(nèi)有經(jīng)常居所或營業(yè)所的外國人。這主要是指在我國境內(nèi)長期居住、生活、工作的外國自然人和在我國設(shè)有機(jī)構(gòu)、長期營業(yè)的外國公司、企業(yè)或其他組織，這些外國人在我國申請專利享有與我國國民同等待遇。二是如果不能滿足第一個(gè)條件就應(yīng)當(dāng)具備下列三個(gè)條件中的一個(gè)，否則不能成為我國專利法所保護(hù)的專利權(quán)人：一是該外國人所屬國和我國簽訂有共同承認(rèn)申請并取得專利權(quán)的協(xié)議；二是外國發(fā)明人所屬國和中國共同參加的國際條約中有共同承認(rèn)并取得專利權(quán)的規(guī)定；三是對不符合上述兩個(gè)條件的，則按互惠原則進(jìn)行處理，即如果該外國人所屬國允許中國人在該國申請專利并可獲得專利權(quán)的，我國同樣允許該國國民在我國申請專利并取得專利權(quán)。二、專利權(quán)的歸屬（一）自由發(fā)明專利權(quán)的歸屬自由發(fā)明，也稱為非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是指發(fā)明人完全依靠自己的智力勞動以及設(shè)備、資金等外部條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。發(fā)明人對于其所完成的自由發(fā)明創(chuàng)造有申請專利的權(quán)利，當(dāng)自由發(fā)明的專利申請被批準(zhǔn)后，該自由發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)即歸提出專利申請的人所有。權(quán)利人可以依法自由處分其權(quán)利。（二）職務(wù)發(fā)明專利權(quán)的歸屬職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造是指職工在履行職務(wù)的過程中所完成的新發(fā)明、新設(shè)計(jì)，或者是在執(zhí)行本單位任務(wù)的過程中所完成的發(fā)明創(chuàng)造。多數(shù)國家的專利法規(guī)定，雇員或工作人員在進(jìn)行日常工作中所取得的專利，其專利權(quán)歸雇主或單位所有。在我國的《專利法》中明確規(guī)定了職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的定義，并對其權(quán)利歸屬作出了規(guī)定。《專利法》第6規(guī)定：執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。就職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人；申請被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人為專利權(quán)人。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。從其規(guī)定中可以看出，在我國職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造分作兩類，一類是執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造；另一類是主要利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。《專利法實(shí)施細(xì)則》對這兩類職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造作了更詳細(xì)的規(guī)定?！秾＠▽?shí)施細(xì)則》第11條規(guī)定“執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造”，是指：一是在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；二是指履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造；三是指退職、退休或者調(diào)動工作后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。在這里所說的本單位，不僅指正式的固定的工作單位，還包括臨時(shí)工作單位；在此規(guī)定中也對“本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”給予了相應(yīng)明確和細(xì)化，它是指本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對外公開的技術(shù)資料等。對于職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬的確定，主要分以下兩種情況來：一是合同優(yōu)先原則。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或設(shè)計(jì)人訂有合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。二是，在雙方?jīng)]有訂立合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬沒有作出約定的，則依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行處理，即職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。這是法律的強(qiáng)行性的規(guī)定。對于專利權(quán)歸屬單位的職務(wù)發(fā)明，發(fā)明人或設(shè)計(jì)人仍享有以下三項(xiàng)重要的權(quán)利：一是署名權(quán)，《專利法》第17條規(guī)定，發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人有在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的權(quán)利；二是獲獎權(quán)，對于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，《專利法》第16條規(guī)定：被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎勵；三是獲得物質(zhì)報(bào)酬的權(quán)利，發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予合理的報(bào)酬。（三）委托發(fā)明在我國法律中還有一類發(fā)明創(chuàng)造被稱為委托發(fā)明，即以合同方式委托他人完成的發(fā)明創(chuàng)造。《合同法》稱此類合同為技術(shù)委托開發(fā)合同。對于這類發(fā)明的權(quán)利歸屬，專利法和合同法都采取了合同優(yōu)先原則，即完全依照雙方在合同中的約定來確定委托開發(fā)的技術(shù)成果的權(quán)利歸屬。根據(jù)《專利法》第8條的規(guī)定，一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)利屬于完成的單位或者個(gè)人；申請被批準(zhǔn)后，申請的單位或者個(gè)人為專利權(quán)人?！逗贤ā返?39條規(guī)定：委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當(dāng)事人另有約定的以外，申請專利的權(quán)利屬于研究開發(fā)人。研究開發(fā)人取得專利權(quán)的，委托人可以免費(fèi)實(shí)施該專利。研究開發(fā)人轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)的，委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。對于合同約定不明或合同未對權(quán)利歸屬作出約定時(shí)，法律作出了對受托方更有利的規(guī)定，即權(quán)利歸完成發(fā)明創(chuàng)造的一方。（四）合作發(fā)明合作發(fā)明，也稱為共同發(fā)明，是指由兩個(gè)以上的單位或個(gè)人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，完成發(fā)明創(chuàng)造的人稱為合作發(fā)明人，這里所說的合作發(fā)明人也必須是對發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人，在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中，只負(fù)責(zé)組織工作的人、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，并不是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。對于合作發(fā)明，依照《專利法》的規(guī)定，除當(dāng)事人另有協(xié)議約定的以外，申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人；申請被批準(zhǔn)后，申請的單位或者個(gè)人為專利