銷售企業(yè)機(jī)密信息管理制度1.總則1.1目的依據(jù)為規(guī)范銷售企業(yè)機(jī)密信息的管理，保護(hù)企業(yè)核心競爭力，防止機(jī)密信息泄露、濫用或不當(dāng)使用，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《商業(yè)秘密保護(hù)法（草案）》等法律法規(guī)，結(jié)合銷售企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本制度。1.2適用范圍本制度適用于銷售企業(yè)及所屬分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱“企業(yè)”）的所有員工、勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)生，以及與企業(yè)存在合作關(guān)系的客戶、經(jīng)銷商、供應(yīng)商、服務(wù)商等外部單位或個(gè)人（以下簡稱“相關(guān)方”）。1.3基本原則合法性原則：符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保機(jī)密信息管理行為合法合規(guī)。最小化原則：機(jī)密信息的獲取、使用、披露僅限于“必要崗位、必要人員、必要范圍”。責(zé)任到人原則：明確企業(yè)決策層、部門負(fù)責(zé)人、員工及相關(guān)方的保密責(zé)任，實(shí)行“誰主管、誰負(fù)責(zé)；誰使用、誰負(fù)責(zé)”。動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)業(yè)務(wù)變化及時(shí)更新機(jī)密信息清單，調(diào)整管理措施。2.機(jī)密信息的分類與識(shí)別2.1分類標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)機(jī)密信息分為核心機(jī)密和普通機(jī)密兩類，分類依據(jù)為“信息的價(jià)值性、秘密性、泄露后的損害程度”：**類別****定義****示例****核心機(jī)密**企業(yè)生存與發(fā)展的關(guān)鍵信息，泄露將導(dǎo)致企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)損失或競爭力喪失客戶核心數(shù)據(jù)庫（大客戶采購習(xí)慣、聯(lián)系人信息、未公開的合作協(xié)議）；未公開的銷售策略（年度促銷計(jì)劃、渠道拓展方案、新市場進(jìn)入策略）；價(jià)格體系（成本價(jià)、折扣政策、未公開的定價(jià)機(jī)制）；銷售渠道核心資源（獨(dú)家經(jīng)銷商名單、渠道返利政策）**普通機(jī)密**企業(yè)日常運(yùn)營中的重要信息，泄露將導(dǎo)致企業(yè)一定經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)影響一般客戶資料（非核心客戶的聯(lián)系方式、采購記錄）；已公開但需限制傳播的銷售數(shù)據(jù)（月度銷售報(bào)表、區(qū)域市場分析）；內(nèi)部培訓(xùn)資料（銷售技巧手冊(cè)、產(chǎn)品賣點(diǎn)培訓(xùn)課件）；未公開的內(nèi)部流程（客戶投訴處理流程、訂單審批流程）2.2識(shí)別流程機(jī)密信息的識(shí)別需經(jīng)過“申報(bào)-審核-確認(rèn)-標(biāo)注”四個(gè)環(huán)節(jié)：1.申報(bào)：各銷售部門（如銷售一部、渠道部、大客戶部）負(fù)責(zé)梳理本部門業(yè)務(wù)中的機(jī)密信息，填寫《機(jī)密信息識(shí)別申報(bào)表》（附件1），內(nèi)容包括信息名稱、類別、載體形式（電子/物理）、保存地點(diǎn)、責(zé)任人等。2.審核：法務(wù)合規(guī)部門對(duì)申報(bào)信息進(jìn)行合法性審查，確認(rèn)是否符合“秘密性（未公開）、價(jià)值性（能為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)利益）、保密性（企業(yè)采取了保密措施）”的商業(yè)秘密特征。3.確認(rèn)：企業(yè)決策層（如總經(jīng)理辦公會(huì)）對(duì)審核通過的信息進(jìn)行最終確認(rèn)，納入企業(yè)機(jī)密信息清單。4.標(biāo)注：對(duì)確認(rèn)后的機(jī)密信息進(jìn)行顯性標(biāo)注：電子文檔：在文件名前添加“[核心機(jī)密]”或“[普通機(jī)密]”前綴，設(shè)置數(shù)字水?。ㄈ纭捌髽I(yè)名稱+機(jī)密級(jí)別+日期”）；物理文檔：加蓋“核心機(jī)密”或“普通機(jī)密”印章（紅色，位于文檔首頁右上角）；口頭信息：傳遞時(shí)明確告知“此信息為企業(yè)[核心/普通]機(jī)密，請(qǐng)遵守保密義務(wù)”。2.3清單管理企業(yè)建立《機(jī)密信息清單》（附件2），由銷售管理部門負(fù)責(zé)維護(hù)，每季度更新一次（或根據(jù)業(yè)務(wù)變化及時(shí)調(diào)整）。清單內(nèi)容包括：機(jī)密信息名稱、類別、載體形式；責(zé)任部門、責(zé)任人；存儲(chǔ)地點(diǎn)、訪問權(quán)限；有效期（如有）。3.管理職責(zé)分工3.1企業(yè)決策層審批企業(yè)機(jī)密信息管理制度及重大保密事項(xiàng)（如核心機(jī)密的對(duì)外披露）；監(jiān)督各部門保密職責(zé)履行情況；決定泄密事件的重大處理意見。3.2銷售管理部門負(fù)責(zé)本部門機(jī)密信息的日常管理（如存儲(chǔ)、使用、傳輸）；組織本部門員工的保密培訓(xùn)與考核；配合法務(wù)部門處理泄密事件。3.3法務(wù)合規(guī)部門制定、修訂機(jī)密信息管理制度及相關(guān)模板（如保密協(xié)議）；審核機(jī)密信息的識(shí)別、對(duì)外披露及合作方保密條款；負(fù)責(zé)泄密事件的法律調(diào)查與維權(quán)（如向法院起訴、向監(jiān)管部門舉報(bào)）。3.4人力資源部門負(fù)責(zé)員工入職時(shí)的保密告知與協(xié)議簽訂；組織企業(yè)全員保密培訓(xùn)（每年至少一次）；處理員工離職時(shí)的保密交接與競業(yè)限制管理。3.5員工個(gè)人遵守企業(yè)保密制度，不得泄露、濫用或不當(dāng)使用機(jī)密信息；發(fā)現(xiàn)泄密隱患及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人或法務(wù)部門報(bào)告；配合企業(yè)開展保密檢查與調(diào)查。4.機(jī)密信息日常管理4.1存儲(chǔ)管理電子存儲(chǔ)：核心機(jī)密電子文檔需存儲(chǔ)在企業(yè)內(nèi)部加密服務(wù)器（如阿里云企業(yè)版服務(wù)器，開啟AES-256加密），設(shè)置“角色權(quán)限”（如銷售經(jīng)理可訪問核心客戶數(shù)據(jù)庫，普通銷售只能訪問本人負(fù)責(zé)的客戶資料）；普通機(jī)密電子文檔可存儲(chǔ)在部門共享文件夾，但需設(shè)置密碼保護(hù)。物理存儲(chǔ)：核心機(jī)密物理文檔需存放在帶密碼鎖的文件柜（由部門負(fù)責(zé)人保管鑰匙），并記錄《文檔借閱登記表》（附件3）；普通機(jī)密物理文檔需存放在帶鎖的文件柜，由專人負(fù)責(zé)管理。移動(dòng)存儲(chǔ)：禁止將核心機(jī)密信息存儲(chǔ)在個(gè)人移動(dòng)設(shè)備（如U盤、手機(jī)）；普通機(jī)密信息如需存儲(chǔ)在移動(dòng)設(shè)備，需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，并使用企業(yè)指定的加密軟件（如VeraCrypt）。4.2傳輸管理內(nèi)部傳輸：核心機(jī)密信息需通過企業(yè)內(nèi)部加密郵件系統(tǒng)（如Outlook365加密郵件）傳輸，不得使用個(gè)人微信、QQ、釘釘?shù)燃磿r(shí)通訊工具；普通機(jī)密信息可使用企業(yè)內(nèi)部即時(shí)通訊工具（如企業(yè)微信）傳輸，但需標(biāo)注“[普通機(jī)密]”。外部傳輸：如需向外部單位傳輸機(jī)密信息，需經(jīng)法務(wù)部門審核并簽訂《保密協(xié)議》（附件4），傳輸渠道需符合安全標(biāo)準(zhǔn)（如VPN、加密FTP）。4.3使用管理權(quán)限控制：遵循“最小權(quán)限原則”，員工只能訪問其工作所需的機(jī)密信息（如普通銷售只能訪問本人負(fù)責(zé)的客戶資料，銷售總監(jiān)可訪問所有客戶資料）。使用記錄：企業(yè)服務(wù)器需留存機(jī)密信息的訪問日志（包括訪問人、訪問時(shí)間、訪問內(nèi)容、操作類型），保存期限不少于2年；物理文檔的借閱需填寫《文檔借閱登記表》，記錄借閱人、借閱時(shí)間、歸還時(shí)間。禁止行為：禁止復(fù)制、打印、轉(zhuǎn)發(fā)核心機(jī)密信息（經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批除外）；禁止在非工作場所（如家里、咖啡館）使用核心機(jī)密信息；禁止向無關(guān)人員（如其他部門員工、外部人員）透露機(jī)密信息。4.4銷毀管理電子銷毀：核心機(jī)密電子文檔刪除后，需使用專業(yè)數(shù)據(jù)銷毀軟件（如DBAN）進(jìn)行徹底刪除，確保無法恢復(fù)；普通機(jī)密電子文檔刪除后，需清空回收站。物理銷毀：核心機(jī)密物理文檔需采用碎紙機(jī)粉碎（碎紙規(guī)格不超過2×2厘米），并由兩人共同監(jiān)督銷毀；普通機(jī)密物理文檔可采用碎紙機(jī)粉碎或焚燒（需符合環(huán)保要求）。銷毀記錄：所有銷毀行為需填寫《機(jī)密信息銷毀記錄表》（附件5），記錄銷毀時(shí)間、地點(diǎn)、銷毀人、監(jiān)督人、銷毀內(nèi)容。5.對(duì)外披露與合作管理5.1披露審批核心機(jī)密披露：需經(jīng)銷售管理部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理共同審批，填寫《機(jī)密信息披露審批表》（附件6），明確披露內(nèi)容、范圍、期限及接收方的保密義務(wù)。普通機(jī)密披露：需經(jīng)銷售管理部門負(fù)責(zé)人審批，填寫《機(jī)密信息披露審批表》，并由接收方簽字確認(rèn)保密義務(wù)。5.2合作方管理合作前審查：與客戶、經(jīng)銷商、供應(yīng)商等合作方簽訂合同前，需審查其保密資質(zhì)（如是否有完善的保密制度、是否有泄密歷史）。保密協(xié)議簽訂：所有合作方需簽訂《保密協(xié)議》（附件4），明確以下內(nèi)容：保密范圍（包括企業(yè)提供的機(jī)密信息及合作過程中知悉的企業(yè)信息）；保密期限（自合作開始之日起至合作結(jié)束后2年）；違約責(zé)任（如泄露機(jī)密信息需賠償企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失，賠償金額不低于泄露信息所造成的直接損失）。合作中監(jiān)督：定期檢查合作方的保密執(zhí)行情況（如每年一次），如發(fā)現(xiàn)合作方違反保密協(xié)議，需立即終止合作并追究其法律責(zé)任。6.泄密事件應(yīng)急與責(zé)任追究6.1事件報(bào)告報(bào)告時(shí)限：發(fā)現(xiàn)泄密事件后，當(dāng)事人需立即向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告（不得超過1小時(shí)）；部門負(fù)責(zé)人需在24小時(shí)內(nèi)提交《泄密事件報(bào)告表》（附件7）至法務(wù)部門。報(bào)告內(nèi)容：泄密事件的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及的機(jī)密信息類別、泄露范圍、可能的責(zé)任人、已采取的措施。6.2調(diào)查處理調(diào)查組組成：由法務(wù)部門牽頭，銷售管理部門、人力資源部門參與，成立泄密事件調(diào)查組。調(diào)查步驟：1.收集證據(jù)（如訪問日志、傳輸記錄、證人證言）；2.確定泄密原因（如員工故意泄露、系統(tǒng)漏洞、合作方違約）；3.評(píng)估泄密損失（如經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)影響）。6.3補(bǔ)救措施止損措施：立即停止泄露的機(jī)密信息的使用（如修改客戶密碼、停止執(zhí)行泄露的銷售策略）；修復(fù)措施：對(duì)泄露的系統(tǒng)漏洞進(jìn)行修復(fù)（如升級(jí)服務(wù)器加密系統(tǒng)）；告知措施：如泄露的信息涉及客戶，需及時(shí)告知客戶并采取補(bǔ)救措施（如更換客戶聯(lián)系人、調(diào)整服務(wù)方案）。6.4責(zé)任追究員工責(zé)任：故意泄露核心機(jī)密：解除勞動(dòng)合同，要求賠償經(jīng)濟(jì)損失（賠償金額不低于泄露信息所造成的直接損失），構(gòu)成犯罪的移送司法機(jī)關(guān)；過失泄露核心機(jī)密：給予警告、記過處分，扣減當(dāng)月績效（不超過當(dāng)月工資的20%）；泄露普通機(jī)密：給予警告處分，扣減當(dāng)月績效（不超過當(dāng)月工資的10%）。合作方責(zé)任：違反保密協(xié)議：終止合作，要求賠償經(jīng)濟(jì)損失（賠償金額不低于泄露信息所造成的直接損失），并納入企業(yè)合作黑名單；構(gòu)成不正當(dāng)競爭：向法院起訴，要求其承擔(dān)停止侵害、賠償損失等民事責(zé)任。7.員工保密義務(wù)與權(quán)益保障7.1入職管理保密告知：員工入職時(shí)，人力資源部門需向其發(fā)放《保密義務(wù)告知書》（附件8），明確保密范圍、義務(wù)及責(zé)任。協(xié)議簽訂：員工需簽訂《保密協(xié)議》（附件4），其中核心崗位（如銷售總監(jiān)、大客戶經(jīng)理）需額外簽訂《競業(yè)限制協(xié)議》（附件9），明確競業(yè)限制期限（不超過2年）、競業(yè)限制范圍（如不得在同行業(yè)企業(yè)從事銷售工作）、競業(yè)限制補(bǔ)償金（不低于員工離職前12個(gè)月平均工資的30%）。7.2在職管理保密培訓(xùn)：人力資源部門每年組織一次全員保密培訓(xùn)，內(nèi)容包括保密制度、法律法規(guī)、泄密案例分析等，培訓(xùn)后需進(jìn)行考核（考核合格后方可上崗）?？己藱C(jī)制：將保密義務(wù)履行情況納入員工績效考核（占比不低于10%），對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)（如獎(jiǎng)金、晉升）。7.3離職管理交接手續(xù)：員工離職時(shí)，需歸還所有機(jī)密信息載體（如電腦、U盤、文件），填寫《離職保密確認(rèn)書》（附件10），確認(rèn)已歸還所有機(jī)密信息且未留存副本。競業(yè)限制：簽訂《競業(yè)限制協(xié)議》的員工，離職后需遵守競業(yè)限制義務(wù)，企業(yè)需按月支付競業(yè)限制補(bǔ)償金（支付期限不超過2年）；如員工違反競業(yè)限制義務(wù)，企業(yè)可要求其返還補(bǔ)償金并賠償損失。7.4權(quán)益保障補(bǔ)償機(jī)制：企業(yè)對(duì)履行保密義務(wù)表現(xiàn)突出的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)（如每年評(píng)選“保密先進(jìn)個(gè)人”，頒發(fā)獎(jiǎng)金）；申訴機(jī)制：員工對(duì)保密考核或責(zé)任追究有異議的，可向人力資源部門提出申訴（申訴期限為收到通知后7個(gè)工作日內(nèi)），人力資源部門需在15個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)。8.附則8.1解釋與修訂本制度由企業(yè)法務(wù)合規(guī)部門負(fù)責(zé)解釋，每兩年修訂一次（或根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需要及時(shí)修訂）。8.2生效日期本制度自發(fā)布之日起生效，原《銷售企業(yè)保密管理制度》同時(shí)廢止