民航安全管理體系建設(shè)指導(dǎo)手冊*圖2：安全風(fēng)險管理流程*2.2.2關(guān)鍵步驟實施指南1.危險源識別：方法：采用“主動識別”與“被動識別”結(jié)合的方式：主動識別：頭腦風(fēng)暴、檢查表法（如《飛行危險源檢查表》《維修危險源檢查表》）、工作安全分析（JSA）、情景模擬；被動識別：事件調(diào)查（如事故、征候、差錯）、員工報告（如安全隱患報告）、投訴與建議。要點：覆蓋所有運行環(huán)節(jié)（飛行、維修、地面服務(wù)、空管等），關(guān)注“人、機、環(huán)、管”四大要素（如員工疲勞、設(shè)備老化、天氣惡劣、流程缺陷）。2.風(fēng)險分析：內(nèi)容：分析危險源導(dǎo)致后果的可能性（如“每周發(fā)生1次”“每年發(fā)生1次”）和嚴(yán)重性（如“人員死亡”“財產(chǎn)損失100萬元以上”）。工具：風(fēng)險矩陣（見表1）、故障樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）。*表1：風(fēng)險矩陣示例（可能性×嚴(yán)重性）*嚴(yán)重性\可能性低（極少發(fā)生）中（偶爾發(fā)生）高（頻繁發(fā)生）高（致命/重大損失）中風(fēng)險高風(fēng)險極高風(fēng)險中（受傷/較大損失）低風(fēng)險中風(fēng)險高風(fēng)險低（輕微傷害/損失）可接受風(fēng)險低風(fēng)險中風(fēng)險3.風(fēng)險評價：根據(jù)風(fēng)險矩陣結(jié)果，將風(fēng)險劃分為“極高、高、中、低、可接受”五個等級；明確“風(fēng)險容忍度”（如“極高風(fēng)險必須立即消除，高風(fēng)險需在3個月內(nèi)控制”）。4.風(fēng)險控制：策略：遵循“消除-替代-工程控制-管理控制-個人防護”的優(yōu)先級：消除：直接移除危險源（如淘汰老化設(shè)備）；替代：用更安全的方式替代（如用環(huán)保型清洗劑替代易燃清洗劑）；工程控制：通過技術(shù)手段降低風(fēng)險（如安裝防誤操作裝置）；管理控制：通過制度、培訓(xùn)降低風(fēng)險（如制定《疲勞管理規(guī)定》）；個人防護：作為最后防線（如佩戴防護手套、安全帽）。要點：控制措施需明確“責(zé)任部門”“完成時限”“驗證方法”（如“維修部需在2個月內(nèi)完成設(shè)備升級，由安全管理部通過現(xiàn)場檢查驗證”）。2.3安全保證（SA）核心要求：通過監(jiān)控、審核、評估等手段，驗證SMS的有效性，及時發(fā)現(xiàn)并糾正體系缺陷。2.3.1主要活動1.安全監(jiān)控：內(nèi)容：監(jiān)控安全績效指標(biāo)（SPIs）、危險源控制措施落實情況、員工行為等；工具：安全數(shù)據(jù)平臺（如CAAC“安全信息系統(tǒng)”）、定期檢查（如月度設(shè)備巡檢）、員工反饋（如季度安全survey）。2.安全審核：類型：內(nèi)部審核（企業(yè)自行組織）、外部審核（CAAC或第三方機構(gòu)組織）；要點：審核范圍覆蓋SMS全要素（安全政策、SRM、SA、SP），審核人員需具備相應(yīng)資質(zhì)（如注冊安全工程師）；輸出：審核報告（列出不符合項、整改要求、責(zé)任部門）。3.事件調(diào)查：要求：對所有事故、征候、差錯進行調(diào)查，找出根本原因（而非僅追究責(zé)任）；工具：“5Why”分析法（連續(xù)問“為什么”直到找到根源）、事故樹分析（FTA）；輸出：調(diào)查報告（包括原因分析、糾正措施、預(yù)防措施）。2.3.2閉環(huán)管理安全保證的關(guān)鍵是“閉環(huán)”：對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，要求責(zé)任部門在規(guī)定時限內(nèi)整改；對事件調(diào)查提出的措施，需驗證其有效性（如“整改后3個月內(nèi)未再發(fā)生同類事件”）；將整改結(jié)果反饋至SMS體系，更新相關(guān)文件（如流程、檢查表）。2.4安全促進（SP）核心要求：通過培訓(xùn)、文化建設(shè)、信息共享等方式，提升員工的安全意識與能力，營造“主動安全”的氛圍。2.4.1安全培訓(xùn)內(nèi)容：全員培訓(xùn)：SMS基礎(chǔ)知識（如風(fēng)險識別方法、員工報告制度）、安全政策與目標(biāo)；崗位培訓(xùn)：針對不同崗位的安全要求（如飛行員的“風(fēng)險處置培訓(xùn)”、維修人員的“設(shè)備操作安全培訓(xùn)”）；專項培訓(xùn)：應(yīng)對新法規(guī)、新設(shè)備、新流程的培訓(xùn)（如《民法典》對航空安全的影響、新機型維修培訓(xùn)）。要點：培訓(xùn)需有記錄（如簽到表、考核成績）；定期評估培訓(xùn)效果（如通過考試、現(xiàn)場操作驗證）。2.4.2安全文化建設(shè)關(guān)鍵舉措：建立“無責(zé)備”報告機制（如員工報告安全隱患不追究責(zé)任，反而給予獎勵）；開展安全活動（如“安全月”“安全知識競賽”“安全經(jīng)驗分享會”）；表彰安全先進（如“年度安全標(biāo)兵”“安全班組”）。目標(biāo)：讓員工從“要我安全”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙踩薄拔視踩薄?.4.3安全信息共享內(nèi)部共享：通過安全例會、內(nèi)部網(wǎng)站、微信群等方式，分享安全經(jīng)驗（如“某航班應(yīng)對惡劣天氣的成功案例”）、警示信息（如“某維修單位的差錯事件”）；外部共享：參與行業(yè)安全信息交流（如CAAC組織的安全研討會、國際民航組織的安全論壇），學(xué)習(xí)其他企業(yè)的最佳實踐。三、SMS實施步驟與關(guān)鍵任務(wù)SMS建設(shè)是一個漸進式過程，需分階段推進，確保體系與企業(yè)實際運行深度融合。3.1籌備階段：現(xiàn)狀評估與計劃制定目標(biāo)：明確企業(yè)當(dāng)前安全管理狀況，制定SMS建設(shè)roadmap。3.1.1成立SMS建設(shè)小組組成：由企業(yè)法定代表人任組長，分管安全的負(fù)責(zé)人任副組長，各部門負(fù)責(zé)人、安全管理人員、員工代表為成員；職責(zé)：制定SMS建設(shè)計劃、協(xié)調(diào)資源、監(jiān)督實施進度。3.1.2現(xiàn)狀評估（差距分析）方法：對照ICAODoc9859、CCAR-398等標(biāo)準(zhǔn)，評估企業(yè)當(dāng)前安全管理狀況；內(nèi)容：安全政策是否明確？是否有完善的風(fēng)險管理制度？安全保證機制是否有效？安全培訓(xùn)是否覆蓋全員？輸出：《現(xiàn)狀評估報告》（列出差距、優(yōu)先級）。3.1.3制定SMS建設(shè)計劃內(nèi)容：明確建設(shè)目標(biāo)、階段任務(wù)、責(zé)任部門、完成時限、資源需求（如預(yù)算、人員）；示例：第1-3個月：完成現(xiàn)狀評估，成立建設(shè)小組；第4-6個月：編寫《安全管理手冊》《程序文件》；第7-9個月：開展全員培訓(xùn)，試點運行；第10-12個月：完成內(nèi)部審核，申請外部認(rèn)證。3.2體系設(shè)計：文件化與流程優(yōu)化目標(biāo)：將SMS核心要素轉(zhuǎn)化為可操作的文件與流程。3.2.1文件編寫文件層級：一級文件：《安全管理手冊》（SMS綱領(lǐng)性文件，包括安全政策、目標(biāo)、體系結(jié)構(gòu)、職責(zé)分工）；二級文件：《程序文件》（規(guī)定具體流程，如《危險源識別程序》《安全審核程序》）；三級文件：《作業(yè)指導(dǎo)書》（崗位具體操作規(guī)范，如《飛行前檢查作業(yè)指導(dǎo)書》《維修工具使用規(guī)范》）；記錄表單：（如《危險源識別記錄表》《風(fēng)險評價表》《安全審核報告》）。編寫原則：符合“5W1H”（誰做、做什么、什么時候做、在哪里做、為什么做、怎么做）；語言簡潔、明確，避免歧義；與現(xiàn)有管理制度銜接（如《質(zhì)量管理體系》《環(huán)境管理體系》）。3.2.2流程優(yōu)化方法：采用“流程再造”（BPR）理念，梳理現(xiàn)有安全管理流程，去除冗余環(huán)節(jié)，優(yōu)化風(fēng)險管控節(jié)點；示例：原“維修差錯處理流程”：發(fā)現(xiàn)差錯→上報部門負(fù)責(zé)人→調(diào)查→處理→結(jié)束；優(yōu)化后：發(fā)現(xiàn)差錯→上報安全管理部→啟動SRM流程（識別危險源→分析風(fēng)險→制定控制措施）→處理→驗證→更新流程。3.3試運行：驗證與調(diào)整目標(biāo)：通過試點運行，驗證SMS文件與流程的可行性，收集反饋并調(diào)整。3.3.1培訓(xùn)與宣貫內(nèi)容：對全體員工進行SMS文件培訓(xùn)（如《安全管理手冊》《程序文件》），重點講解“為什么要做”“怎么做”；方式：集中培訓(xùn)（如全員大會）、分部門培訓(xùn)（如飛行部培訓(xùn)《飛行風(fēng)險管理制度》）、現(xiàn)場演示（如維修部演示《危險源識別流程》）。3.3.2試點運行選擇試點：選擇1-2個代表性部門（如飛行部、維修部）或流程（如“航班運行流程”“設(shè)備維修流程”）；運行要求：嚴(yán)格按照SMS文件執(zhí)行，記錄運行過程中的問題（如流程繁瑣、職責(zé)不清）；反饋收集：通過座談會、問卷調(diào)研、現(xiàn)場觀察等方式，收集試點部門員工的反饋。3.3.3內(nèi)部審核目的：驗證試點運行的有效性；實施：由SMS建設(shè)小組組織內(nèi)部審核員（具備相應(yīng)資質(zhì)），對照SMS文件，檢查試點部門的執(zhí)行情況；輸出：《內(nèi)部審核報告》（列出不符合項、整改建議）。3.4正式運行：認(rèn)證與持續(xù)監(jiān)控目標(biāo)：通過外部認(rèn)證，正式運行SMS，并持續(xù)監(jiān)控其有效性。3.4.1外部認(rèn)證申請：向CAAC或其授權(quán)的第三方機構(gòu)申請SMS認(rèn)證；審核：認(rèn)證機構(gòu)對企業(yè)SMS進行全面審核（包括文件審核、現(xiàn)場審核）；發(fā)證：審核通過后，頒發(fā)《安全管理體系認(rèn)證證書》（有效期通常為3年）。3.4.2持續(xù)監(jiān)控內(nèi)容：監(jiān)控安全績效指標(biāo)（如每月統(tǒng)計事故征候率、員工報告率）；定期開展內(nèi)部審核（如每半年1次）；每年進行SMS管理評審（由最高管理層主持，評估體系有效性、適應(yīng)性）；調(diào)整：根據(jù)監(jiān)控結(jié)果，及時調(diào)整SMS文件與流程（如法規(guī)修訂后更新《安全管理手冊》，業(yè)務(wù)擴張后優(yōu)化《風(fēng)險管理制度》）。四、SMS持續(xù)改進機制SMS的核心是持續(xù)改進，需通過“PDCA”循環(huán)（策劃-實施-檢查-改進），不斷提升安全績效。4.1PDCA循環(huán)的應(yīng)用策劃（Plan）：根據(jù)安全目標(biāo)與現(xiàn)狀，制定改進計劃（如“降低維修差錯率”的計劃）；實施（Do）：執(zhí)行改進計劃（如開展維修人員技能培訓(xùn)、優(yōu)化維修流程）；檢查（Check）：監(jiān)控改進效果（如統(tǒng)計維修差錯率是否下降）；改進（Act）：將有效的改進措施標(biāo)準(zhǔn)化（如納入《維修作業(yè)指導(dǎo)書》），對未達標(biāo)的措施進行分析并調(diào)整。4.2安全績效測量與分析安全績效指標(biāo)（SPIs）：領(lǐng)先指標(biāo)（預(yù)測性指標(biāo)）：員工報告率、培訓(xùn)完成率、風(fēng)險控制措施落實率；滯后指標(biāo)（結(jié)果性指標(biāo)）：事故征候率、維修差錯率、旅客投訴率。分析方法：趨勢分析（如對比近3年的事故征候率，看是否呈下降趨勢）；因果分析（如分析維修差錯率上升的原因，是培訓(xùn)不足還是流程缺陷）；benchmarking（與行業(yè)先進企業(yè)對比，找出差距）。4.3糾正與預(yù)防措施（CAPA）糾正措施：針對已發(fā)生的事件（如維修差錯），采取措施解決當(dāng)前問題（如重新培訓(xùn)涉事員工）；預(yù)防措施：針對潛在的風(fēng)險（如通過趨勢分析發(fā)現(xiàn)“員工疲勞”可能導(dǎo)致差錯），采取措施防止事件發(fā)生（如修訂《疲勞管理規(guī)定》，增加休息時間）；閉環(huán)要求：糾正/預(yù)防措施需明確“責(zé)任部門”“完成時限”；完成后需驗證其有效性（如“整改后3個月內(nèi)未再發(fā)生同類事件”）；將驗證結(jié)果記錄在《CAPA記錄表》中，并更新相關(guān)文件。五、案例分析：某航空公司SMS建設(shè)實踐5.1企業(yè)背景與需求某中型航空公司（以下簡稱“A公司”）成立于2010年，擁有20架客機，開通國內(nèi)航線30條。近年來，隨著業(yè)務(wù)擴張，A公司面臨以下安全管理挑戰(zhàn)：員工安全意識薄弱，主動報告率不足50%；風(fēng)險管控依賴“事后處理”，未形成超前預(yù)防機制；安全數(shù)據(jù)分散，無法有效分析趨勢。為解決這些問題，A公司于2021年啟動SMS建設(shè)。5.2實施過程與關(guān)鍵舉措5.2.1籌備階段：現(xiàn)狀評估與計劃制定成立以總經(jīng)理為組長的SMS建設(shè)小組，成員包括飛行、維修、安全、人力資源等部門負(fù)責(zé)人；邀請CAAC專家開展現(xiàn)狀評估，發(fā)現(xiàn)差距：安全政策未明確“員工參與”要求，風(fēng)險管理制度缺失，安全培訓(xùn)針對性不足；制定《SMS建設(shè)計劃》，明確12個月內(nèi)完成體系設(shè)計、試運行與認(rèn)證。5.2.2體系設(shè)計：文件化與流程優(yōu)化編寫《安全管理手冊》，明確“安全第一、預(yù)防為主、全員參與”的安全政策，將“員工主動報告率提升至80%”作為年度安全目標(biāo)；制定《風(fēng)險管理制度》，規(guī)范“危險源識別-分析-評價-控制”流程，引入風(fēng)險矩陣工具；優(yōu)化《員工報告制度》，建立“無責(zé)備”機制（報告安全隱患的員工可獲得____元獎勵）。5.2.3試運行：驗證與調(diào)整對全體員工進行SMS培訓(xùn)，重點講解《風(fēng)險管理制度》與《員工報告制度》；選擇飛行部作為試點部門，運行《飛行風(fēng)險管理制度》（如飛行前開展“危險源識別”，填寫《飛行危險源記錄表》）；收集試點反饋：員工認(rèn)為《飛行危險源記錄表》過于繁瑣，需簡化；調(diào)整《飛行危險源記錄表》，將原來的20項簡化為10項，提高填寫效率。5.2.4正式運行：認(rèn)證與持續(xù)監(jiān)控2022年，A公司通過CAACSMS認(rèn)證；持續(xù)監(jiān)控安全績效：員工主動報告率從45%提升至85%，維修差錯率下降15%，嚴(yán)重事故征候率保持為0；每年開展SMS管理評審，根據(jù)業(yè)務(wù)變化調(diào)整安全目標(biāo)（如2023年將“航班正常率提升至90%”納入安全目標(biāo)）。5.3效果評估與經(jīng)驗總結(jié)效果：A公司安全績效顯著提升，連續(xù)2年被CAAC評為“安全先進單位”；經(jīng)驗：最高管理層的支持是關(guān)鍵（總經(jīng)理親自參與SMS建設(shè)小組，保障資源投入）；員工參與是核心（通過“無責(zé)備”機制與獎勵措施，提高員工主動性）；持續(xù)改進是動力（定期評審與調(diào)整體系，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化）。六、附錄：工具與模板6.1危險源識別檢查表（示例）環(huán)節(jié)危險源示例識別方法責(zé)任部門飛行準(zhǔn)備飛行員疲勞檢查表飛行部維修作業(yè)工具未歸位現(xiàn)場觀察維修部地面服務(wù)行李裝卸設(shè)備故障設(shè)備巡檢地面服務(wù)部6.2風(fēng)險矩陣表（示例）嚴(yán)重性\可能性低（1分）中（2分）高（3分）高（3分）中風(fēng)險（3）高風(fēng)險（6）極高風(fēng)險（9）中（2分）低風(fēng)險（2）中風(fēng)險（4）高風(fēng)險（6）低（1分）可接受（1）低風(fēng)險（2）中風(fēng)險（3）6.3安全審核Checklis