新證券法知識培訓(xùn)課件匯報人：XX目錄01新證券法概述02新證券法的亮點03新證券法的實施影響04新證券法的法律責(zé)任05新證券法的合規(guī)要求06新證券法的培訓(xùn)重點新證券法概述01法律修訂背景注冊制改革迫切，需立法確認成果，加大違法違規(guī)處罰。注冊制改革需求為適應(yīng)資本市場改革發(fā)展，解決新問題，提升市場規(guī)范性。資本市場發(fā)展新法的主要內(nèi)容取消核準制，全面實行證券發(fā)行注冊制。全面推行注冊制0102增設(shè)信息披露專章，強化信息透明度和可讀性。加強信息披露03大幅提高證券違法違規(guī)行為的處罰力度。提升違法成本新舊法對比分析違法成本變化新法大幅提高證券違法處罰力度修訂重點對比新法增加兩章節(jié)，強化信披與投資者保護0102新證券法的亮點02保護投資者權(quán)益01專章規(guī)定保護新《證券法》設(shè)專章規(guī)定投資者保護制度，強化投資者權(quán)益。02區(qū)分投資者類型區(qū)分普通與專業(yè)投資者，提供針對性保護，完善糾紛調(diào)解機制。加強市場監(jiān)管加大對證券違法行為的處罰力度，提高罰款金額，完善民事賠償責(zé)任。嚴打違法行為01新增信息披露專章，系統(tǒng)完善信息披露制度，保障投資者知情權(quán)。完善信息披露02促進市場公平打擊違法行為完善退市制度01新證券法加大對欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、市場操縱等違法行為的處罰力度。02取消暫停上市制度，對不符合持續(xù)上市條件的公司直接退市，增強市場威懾力。新證券法的實施影響03對上市公司的影響推行注冊制簡化上市流程，放寬融資條件。強化信息披露提高透明度，嚴打內(nèi)幕交易。對投資者的影響新法完善投資者保護制度，提供法律保障。加強權(quán)益保護大幅提高對證券違法行為的處罰力度，震懾不法行為。提高違法成本強化信息披露要求，減少信息不對稱，幫助投資者判斷風(fēng)險。優(yōu)化信息披露對監(jiān)管機構(gòu)的影響01行政監(jiān)管強化監(jiān)管案件增長，中介責(zé)任加重，財務(wù)造假打擊力度加大。02退市規(guī)則完善滬深交易所完善退市規(guī)則，加速資本市場優(yōu)勝劣汰。新證券法的法律責(zé)任04違法行為的界定01違反現(xiàn)行法規(guī)行為違反證券發(fā)行、交易等現(xiàn)行法律規(guī)范。02具有社會危害行為侵害證券法律所保護的社會關(guān)系，具有社會危害性。法律責(zé)任的種類發(fā)行承銷責(zé)任違反證券發(fā)行與承銷規(guī)定需承擔(dān)的法律責(zé)任。信息披露責(zé)任虛假信息披露、誤導(dǎo)性陳述的法律責(zé)任。法律責(zé)任的執(zhí)行對違法行為處以罰款，并給予警告，責(zé)令改正。罰款與警告情節(jié)嚴重者，暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。業(yè)務(wù)許可處理新證券法的合規(guī)要求05上市公司合規(guī)要點控股股東、董監(jiān)高等需無重大違法記錄。01關(guān)鍵人員合規(guī)確保信息真實、準確、完整，及時披露核心風(fēng)控指標。02信息披露完善建立清晰公司治理架構(gòu)，強化內(nèi)部制衡，規(guī)范股東行為。03公司治理健全投資者合規(guī)意識01學(xué)習(xí)新證券法投資者應(yīng)學(xué)習(xí)新證券法，了解合規(guī)要求。02提高合規(guī)意識增強合規(guī)意識，遵守法規(guī)，保護自身權(quán)益。監(jiān)管機構(gòu)合規(guī)監(jiān)管傳達法規(guī)精神監(jiān)管機構(gòu)通報重大案件，組織法規(guī)培訓(xùn)，傳達正確法規(guī)法理精神。合規(guī)管理評價監(jiān)管機構(gòu)評價證券公司合規(guī)管理機制有效性，實施分類監(jiān)管。新證券法的培訓(xùn)重點06培訓(xùn)課程設(shè)置全面推行注冊制改革要點發(fā)行注冊制度01強化信息披露制度及監(jiān)管信息披露要求02完善投資者保護機制投資者保護制度03培訓(xùn)對象分類01個人投資者普及證券投資知識與風(fēng)險教育。02市場參與者包括發(fā)行者、機構(gòu)、中介及監(jiān)管機構(gòu)，強化法制與道德教育。培訓(xùn)效