安全風(fēng)險分級管控與隱患

排查治理雙體系手冊

好好做安全，有人一定因你而安全

項目名稱

相關(guān)部門

相關(guān)單位

2022年雙重預(yù)防控制體系

目錄

第一章風(fēng)險隱患雙重預(yù)防相關(guān)知識.....................................3

1.1目的意義.......................................................3

1.2適用范圍......................................................3

1.3總體目標(biāo)......................................................4

1.4規(guī)范性引用文件................................................4

1.5術(shù)語和定義....................................................5

1.6風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)應(yīng)形成以下文件.......................7

1.7基本原則......................................................7

第二章風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系構(gòu)建與運行................................9

2.1策劃和準(zhǔn)備....................................................2

2.1.1工作機(jī)構(gòu)................................................2

2.1.2人員培訓(xùn)................................................2

2.1.3資料收集................................................3

2.2風(fēng)險辨識分級...................................................4

2.2.1風(fēng)險點劃分原則..........................................4

2.2.2危險源辨識...............................................4

2.2.3危險源辨識方法..........................................2

2.2.4發(fā)生事故后危險源的重新辨識..............................2

2.2.5重大危險源辨識..........................................3

2.3風(fēng)險分級管控...................................................3

2.3.1風(fēng)險分級管控原則........................................3

2.3.2風(fēng)險管控.................................................5

2.4隱患排查.......................................................5

2.4.1具體要求.................................................5

2.4.2制定隱息排查計劃........................................6

2022年雙重預(yù)防控制體系

2.4.3實施隱息排查.............................................6

2.5隱患治理及驗收................................................7

2.5.1隱患治理................................................7

2.5.2隱患治理驗收............................................8

2.5.3隱患排套信息管理........................................8

2.6有效運行與持續(xù)改進(jìn)............................................9

第三章風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)主要文件示例.........................10

3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制示例............................................10

3.2風(fēng)險分級管控制度示例.........................................11

3.3企業(yè)風(fēng)險清單.................................................16

3.4企業(yè)風(fēng)險管控措施.............................................18

3.5重大風(fēng)險告知欄...............................................20

3.6崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡.......................................22

3.7企業(yè)風(fēng)險分級四色平面圖.......................................24

3.8企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險比較圖.......................................25

3.9隱患排查治理制度示例........................................25

3.10企業(yè)隱患排查治理臺賬示例...................................28

3.11重大隱患治理方案............................................29

3.12崗位事故應(yīng)急處置卡..........................................30

附件：...........................................................51

附件1：作業(yè)危害分析法（JHA）....................................52

附件2:安全檢查表法（SCL）......................................54

附件3:風(fēng)險矩陣法（LS）.........................................56

附件4:作業(yè)條件預(yù)先危險性分析評價法（LEC）......................58

附件5:部分行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)危險源辨識建議清單（示例）..............60

附件6:雙重預(yù)防體系建設(shè)中可能用到的相關(guān)表格114

2

2022年雙重預(yù)防控制體系

第一章風(fēng)險隱患雙重預(yù)防相關(guān)知識

1.1目的意義

為深入貫徹落實XX省人民政府辦公廳《XX省深化安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患

雙重預(yù)防體系建設(shè)行動方案》，依據(jù)《XX省企業(yè)風(fēng)險分級管控與隱

患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)導(dǎo)則（試行）》制定本實施指導(dǎo)手冊。

1.2適用范圍

本實施指導(dǎo)手冊依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、充分

借鑒吸收國內(nèi)外安全管理先進(jìn)適用經(jīng)驗方法，結(jié)合XX省實際情況編

2022年雙重預(yù)防控制體系

本《手冊》規(guī)定了xx省企業(yè)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防

體系建設(shè)實施（簡稱“雙重預(yù)防”）的基本方法，適用于XX省行政

區(qū)域內(nèi)各行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)開展風(fēng)險管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系

建設(shè)工作，各行業(yè)領(lǐng)域也可結(jié)合本行業(yè)領(lǐng)域特點，研究制定本行業(yè)

或領(lǐng)域的風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)實施指導(dǎo)

手冊。

L3總體目標(biāo)

指導(dǎo)企業(yè)建立先進(jìn)適用的風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體

系，通過實施工藝嚴(yán)防、設(shè)備嚴(yán)控、人員嚴(yán)管和過程嚴(yán)治，實現(xiàn)企業(yè)

風(fēng)險管控與隱患排查治理的“全員、全方位、全過程”一體化閉環(huán)管

理；確保企業(yè)能夠有效控制風(fēng)險、及時治理隱患，最大限度避免發(fā)生

安全生產(chǎn)事故；實現(xiàn)企業(yè)雙重預(yù)防的法治化、常態(tài)化、標(biāo)準(zhǔn)化、清單

化和信息化，實現(xiàn)企業(yè)安全管理能力的本偵提升，從根本上取得事

故防范的主動權(quán)。

1.4規(guī)范性引用文件

下列文件對于本指導(dǎo)手冊的應(yīng)用是必不可少的，其最新版本（包

括所有的修改單）適用于本指導(dǎo)手冊。

GB2894安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則

GB6441企業(yè)熾工傷亡事故分類

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

2022年雙重預(yù)防控制體系

GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識

GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語

GB/T24353風(fēng)險管理原則與實施指南

GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)

GB/T28001職業(yè)安全健康管理體系要求

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

GBZ158工作場所職.業(yè)病危害警示標(biāo)識

AQ/T3046化工企業(yè)定量風(fēng)險評價導(dǎo)則

1.5術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本指導(dǎo)手冊。

(1)風(fēng)險

事故或事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的組合?？赡苄?，是指事故

(事件)發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故(事件)一旦發(fā)生后，將造

成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險二可能性x嚴(yán)重性。

(2)風(fēng)險點

風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所

和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動(過程)，或以上兩者的組合。

(3)可接受風(fēng)險

指預(yù)期的風(fēng)險事故的最大損失程度在單位或個人經(jīng)濟(jì)能力和心

理承受能力的最大限度之內(nèi)。

(4)重大風(fēng)險

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的

2022年雙重預(yù)防控制體系

風(fēng)險類型。

(5)危險源

可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害和(或)財產(chǎn)損失和(或)

環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。

(6)風(fēng)險辨識

識別危險源的存在并確定分布和風(fēng)險特性的過程。

(7)風(fēng)險分析

對風(fēng)險發(fā)生的可能性及其后果嚴(yán)重性進(jìn)行分析，理解風(fēng)險性質(zhì),

確定風(fēng)險等級的過程。

(8)風(fēng)險評價(刪除)

對比風(fēng)險分析結(jié)果和風(fēng)險準(zhǔn)則，以確定風(fēng)險等級的過程。風(fēng)險評

價的過程也是風(fēng)險分級的過程。

(9)風(fēng)險評估

包括風(fēng)險(危險源)辨識、分析分析、風(fēng)險分級和風(fēng)險評價的全

過程。

(10)風(fēng)險分級

通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量

評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。風(fēng)險分級的目的是確定風(fēng)險管控的優(yōu)

先順序。

(11)風(fēng)險分級管控

根據(jù)風(fēng)險不同級別、所需控制資源、控制能力及控制措施復(fù)雜和

難易程度等因素確定不同控制層級的風(fēng)險控制方式。

(12)隱患

2022年雙重預(yù)防控制體系

生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生

產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)

致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、場所的不安全因素

和管理上的缺陷。

1.6風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)應(yīng)形成以下文件

企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)應(yīng)至少形成以下工作文件：

(1)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制；

(2)建立風(fēng)險分級管控制度；

(3)建立風(fēng)險清單和數(shù)據(jù)庫；

(4)制定風(fēng)險管控措施；

(5)設(shè)置風(fēng)險公告欄；

(6)制作風(fēng)險應(yīng)知應(yīng)會卡；

(7)制作崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡；

(8)繪制風(fēng)險四色分布圖；

(9)繪制作業(yè)風(fēng)險比較圖；

(10)建立隱患排查治理責(zé)任制和管理制度；

(11)建立隱患排查治理清單、臺賬和數(shù)據(jù)庫；

(12)制定重大隱患治理實施方案。

(13)制定事故應(yīng)急處理卡

1.7基本原則

(1)“全員參與、全過程控制、全方位覆蓋”原則

企業(yè)開展風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系工作，應(yīng)

2022年雙重預(yù)防控制體系

全員全過程全方位參與，全面徹底排查、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)管控各類風(fēng)險，精

準(zhǔn)治理事故隱患，構(gòu)筑起管控源頭風(fēng)險、消除事故隱患的雙重安全防

線，有效防范各類生產(chǎn)安全事故。

(2)建立與運行并重原則

(3)企業(yè)應(yīng)依據(jù)本手冊的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)自身特點，堅持建立

與運行并重的風(fēng)險分級管控與隱患排查治理機(jī)制，全面提升安全生

產(chǎn)管理水平，持續(xù)安全生產(chǎn)工作，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。

(4)“控制風(fēng)險、治理隱患”有效性原則

雙重預(yù)防體系是將安全風(fēng)險管控挺在隱患排查治理之前，實現(xiàn)

關(guān)口前移重心下移，企業(yè)創(chuàng)建中應(yīng)確保有效遏制事故的發(fā)生，保障

人身安全健康，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的有序進(jìn)行。

(4)風(fēng)險隱患雙預(yù)防持續(xù)改進(jìn)原則

企業(yè)應(yīng)采用“策劃、實施、檢查、改進(jìn)”的“PDCA”動態(tài)循環(huán)模

式，通過自我檢查、自我糾正和自我完善，持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險分級管捽與

隱患排查治理雙重預(yù)防體系，實現(xiàn)雙預(yù)防體系閉環(huán)管理。

2022年雙重預(yù)防控制體系

第二章風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系構(gòu)建與運

行

雙重預(yù)防體系構(gòu)建工作程序主要包括成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機(jī)構(gòu)，人

員培訓(xùn)，劃分和確定風(fēng)險點、風(fēng)險辨識、風(fēng)險分級、編制風(fēng)險隱患清

單、風(fēng)險分級管控措施、排查治理隱患、比環(huán)管理、持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。

雙重預(yù)防體系工作程序見下圖1

2022年雙重預(yù)防控制體系

建立健全工作機(jī)構(gòu)

策劃和準(zhǔn)備f

人員培訓(xùn)

資料收集

確定風(fēng)險點和風(fēng)險辨識范忤

風(fēng)險辨識分級

風(fēng)險辨識

■可能性分析

風(fēng)險評估卜

-后果嚴(yán)重程度分析

確定風(fēng)險等級動

態(tài)

繪制風(fēng)險四色圖評

估

風(fēng)險管控建立風(fēng)險清單

持

續(xù)

風(fēng)險分級管理

改

進(jìn)

制定風(fēng)險控制方案

風(fēng)險公告警示

制定隱患排查計劃

X

實施隱患排查

隱患排查治理

隱患治理

1

隱患治理驗收

圖1雙重預(yù)防體系建設(shè)基本程序

2022年雙重預(yù)防控制體系

2.1策劃和準(zhǔn)備

2.L1工作機(jī)構(gòu)

企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有的安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身情況專門

或合署成立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的雙重預(yù)防體系建設(shè)工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)

制定完善本企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)工作制度和工作方案。

雙重預(yù)防體系建設(shè)工作機(jī)構(gòu)的組成人員應(yīng)至少包括企業(yè)主要負(fù)

責(zé)人、主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人和一名熟悉風(fēng)險評估工作的人

員。企業(yè)也可以聘請安全專家或注冊安全工程師協(xié)助開展雙重預(yù)防體

系的建設(shè)工作。

雙重預(yù)防體系建設(shè)工作制度應(yīng)明確目標(biāo)、責(zé)任人員及其責(zé)任范

圍、工作程序、分級標(biāo)準(zhǔn)、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標(biāo)準(zhǔn)等?？己?/p>

標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)將各部門、各崗位雙重預(yù)防體系建設(shè)落實情況納入安全績效獎懲。

雙重預(yù)防體系建設(shè)工作方案應(yīng)明確工作目標(biāo)、實施內(nèi)容、責(zé)任部門、

保障措施、工作進(jìn)度和工作要求等相關(guān)內(nèi)容。企業(yè)各部門應(yīng)根據(jù)雙重

預(yù)防體系建設(shè)工作方案，制定本部門的工作計劃，層層分解、落實責(zé)

任。

2.1.2人員培訓(xùn)

企業(yè)應(yīng)對雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識開展分層次、有針對

性的人員培訓(xùn)。

企業(yè)應(yīng)明確人員培訓(xùn)的責(zé)任部門、目標(biāo)、內(nèi)容、對象、時間，細(xì)

化保障措施。

2022年雙重預(yù)防控制體系

企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化對專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使專業(yè)技術(shù)人員具備雙重預(yù)防

體系建設(shè)所需的相關(guān)知識和能力，能夠?qū)ζ髽I(yè)員工進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)并

帶領(lǐng)員工以正確的方法開展工作。

企業(yè)應(yīng)組織對全體員工開展關(guān)于風(fēng)險管理理論、風(fēng)險辨識評估方法和

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的技巧與方法等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工掌握雙

重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)知識，尤其是具備參與風(fēng)險辨識、評估和管控的

能力。

2.1.3資料收集

開展危險源辨識前應(yīng)準(zhǔn)備的基礎(chǔ)資料：

——國家現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；

——安全管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、責(zé)任制、應(yīng)急預(yù)案、

各類作業(yè)票證等

——原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性；

一一區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關(guān)圖紙；

——作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等）：

——詳細(xì)的工藝、裝置設(shè)備說明書和流程圖；

——相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析報告；

——主要設(shè)備清單及其布置；

——設(shè)備試運行方案、操作規(guī)程、維修措施及應(yīng)急處置；

——設(shè)備運行、檢修、試驗及故障記錄；

一一本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故案例；

——相關(guān)風(fēng)險管理資料。

2022年雙重預(yù)防控制體系

2.2風(fēng)險辨識分級

2.2.1風(fēng)險點劃分原則

(1)設(shè)施、部位、場所、區(qū)域

應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的

原則。

(2)操作及作業(yè)活動

應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。

2.2.2危險源辨識

應(yīng)在資料收集的基礎(chǔ)上劃分范圍和對象，辨識危險源，分析和

確定可能發(fā)生事故類別。

為方便危險源辨識，企業(yè)可根據(jù)實際情況按照生產(chǎn)功能明確、管理責(zé)

任和空間界限清晰的原則，將本單位分解為若干個相對獨立的單元，

劃分出辨識范圍和對象。

危險源辨識應(yīng)從周邊環(huán)境、自然條件、生產(chǎn)系統(tǒng)等方面查找本單位生

產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能量載體，確定危險

有害因素存在的部位、存在方式并予以準(zhǔn)確描述。常見能量源、能量

載體及事故類別見下表1。

表1常見的能量源、能量載體及事故類型

序號事故類型能量源能量載體

產(chǎn)生物體落下、拋出、破裂、飛散的設(shè)備、落下、拋出、破裂、飛散

1物體打擊

場所、操作的物體

2車輛傷害車輛、使車輛移動的牽引設(shè)備、坡道運動的車輛

3機(jī)械傷害機(jī)械的驅(qū)動裝置機(jī)械的運動部分、人體

4起重傷害起重、提升機(jī)械被吊起的重物

2022年雙重預(yù)防控制體系

序號事故類型能量源能量載體

5觸電電源裝置帶電體、高跨步電壓區(qū)域

6灼燙熱源設(shè)備、加強(qiáng)設(shè)備、爐、灶、發(fā)熱體高溫物體、高溫物質(zhì)

7淹溺江、河、湖、海、池塘、洪水、儲水容器水

8火災(zāi)可燃物火焰、煙氣

高差大的場所、人員借以升降的設(shè)備、裝

9高處墜落人體

置

土石方工程的邊坡、料堆、料倉、建筑物、邊坡土（巖）體、物料、

10坍塌

構(gòu)筑物建筑物、構(gòu)筑物、載荷

11冒頂片幫礦山采掘空間的圍巖體頂板、兩幫圍巖

12透水地下水、地表水

13放炮炸藥

14火藥爆炸炸藥

15瓦斯爆炸瓦斯

16鍋爐爆炸鍋爐蒸汽

17容器爆炸壓力容器內(nèi)容物

18其他爆炸可燃性氣體、蒸汽和粉塵

中毒和室產(chǎn)生、儲存、聚積有毒有害物質(zhì)的裝置、

19有毒有害物質(zhì)

息容器、場所

射線；人群；職業(yè)危害因

20其他傷害放射性物質(zhì)；踩踏；職業(yè)危害因素；雷電素場所；建筑物、構(gòu)筑物、

人體

生產(chǎn)系統(tǒng)的危險源辨識應(yīng)覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用

的場所和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、作業(yè)人員及作

業(yè)活動，充分考慮“三種狀態(tài)”下的危險有害因素，分析危害出現(xiàn)

的條件和可能發(fā)生的事故或者故障類型。

危險源辨識重點應(yīng)考慮以下四個方面：

（1）能量的種類和危險物質(zhì)的危險性質(zhì);

2022年雙重預(yù)防控制體系

（2）能量或危險物質(zhì)的能量；

（3）能量或危險物質(zhì)意外釋放的強(qiáng)度；

（4）意外釋放的能量或危險物質(zhì)的影響范圍。

針對辨識出的危險源，對照安全管理法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、事故案例、未

遂事件等辨識人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理缺

陷等事故原因。常見的事故原因見下表2。

2022年雙重預(yù)防控制體系

表2常見事故原因

序號類型事故原因

（1）操作錯誤，忽視安全，忽視警告；

（2）造成安全裝置失效；

（3）使用不安全設(shè)備；

<4）手代替工具操作；

（5）物體（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)川品等）存放不當(dāng)；

（6）冒險進(jìn)入危險場所；

人的不（7）攀、坐不安全位置（如平臺護(hù)欄、汽車擋板、吊車吊鉤）

1安全行（8）在起吊物下作業(yè)、停留；

為（9）機(jī)器運轉(zhuǎn)時加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作；

（10）有分散注意力行為；

（11）在必須使用個人防護(hù)用品用具作業(yè)或場合中，忽視其使用；

（12）不安全裝束;

（13）對易燃、易爆等危險物品處理錯誤；

（14）作業(yè)前聯(lián)系確認(rèn)不到位；

（15）其他。

（1）防護(hù)、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；

（2）設(shè)冬、設(shè)施、工具、附件有缺陷；

物的不

（3）設(shè)冬或工具布局問題；

2安全狀

（4）個人防護(hù)用品用具防護(hù)服、手套、護(hù)目鏡及面罩、呼吸器官防護(hù)用品、

態(tài)

聽力防護(hù)用品、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；

（5）其他。

（1）照明光線不良；

（2）通風(fēng)不良;

（3）作業(yè)場所狹窄；

（4）作業(yè)場地雜亂；

不良環(huán)（5）交通線路的配置不安全；

3

境（6）操作工序設(shè)計或配置不安全；

（7）地面滑；

（8）貯存方法不安全；

（9）環(huán)境溫度、濕度不當(dāng)；

（10）其他。

（1）技術(shù)和設(shè)計上有缺陷：

（2）教育培訓(xùn)不夠，未經(jīng)培訓(xùn)，缺乏或不懂安全操作技術(shù)知識；

（3）勞動組織不合理；

管理缺

4（4）對現(xiàn)場工作缺乏檢查或指導(dǎo)錯誤；

陷

（5）沒有安全操作規(guī)程或不健全；

（6）沒有或不認(rèn)真實施事故防范措施；對事故險患整改不力；

（7）其他。

2022年雙重預(yù)防控制體系

——人的不安全行為應(yīng)考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動和非常規(guī)

活動。非常規(guī)活動是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動。

——物的不安全狀態(tài)應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)。

——不良環(huán)境應(yīng)考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。

——管理缺陷應(yīng)考慮與法律法規(guī)的符合性、自身管理需要及更新情況。

2.2.3危險源辨識方法

（1）作業(yè)活動危險源辨識應(yīng)采用作業(yè)危害分析法（川A）等方法

進(jìn)行危險源辨識，分析步驟和要求參見附件1。

（2）設(shè)備設(shè)施危險源辨識可采用安全檢查表分析法（SCL）等方

法進(jìn)行危險源辨識，分析步驟和要求參見附件2。

（3）對于復(fù)雜的工藝企業(yè)可委托專業(yè)安全技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)采用危

險與可操作性分析法（HAZ0P）等方法進(jìn)行辨識。

2.2.4發(fā)生事故后危險源的重新辨識

在以往的經(jīng)驗和科學(xué)推斷得知，從已發(fā)生的事故中，尤其是輕微事

故、未遂事故中獲取的危險源信息對安全管理工作來說非常重要。根

據(jù)海因法則（見表3）,如果在發(fā)生未遂事故或輕微事故后，能夠及

時找到根本原因，消除事故隱患，就可以避免嚴(yán)重事故的發(fā)生。從另

一個角度來說，從未遂事故等輕微事故中發(fā)現(xiàn)危險源是對我們進(jìn)行

事前危險源辨識、風(fēng)險評估的有效補(bǔ)充。因為危險源是動態(tài)變化的，

不是靜止不變的。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確事故定義、事故報告流程，并

對員工充分培訓(xùn)，確保員工能及時報告未遂事故等輕微事故，作為

危險源獲取的一個重要途徑。企業(yè)以此作為切入點，發(fā)現(xiàn)新的危險源,

2022年雙重預(yù)防控制體系

對其進(jìn)行重新辨識和評估，并采取有效措施消除事故隱患，達(dá)到最

終事故預(yù)防的目的。

表3基于海因里希法則的事故分類

序號事故類型定義標(biāo)準(zhǔn)

1死亡事故發(fā)生1人以上死亡事故（含1人）

發(fā)生工傷事故，需要住院治療的

2重傷事故

發(fā)生工傷事故，需要到醫(yī)院處理，但是不需要住院的

3輕傷事故

發(fā)生工傷事故，不需要到醫(yī)院處理，可以自行急救處理

4急救事故的

發(fā)生意外，但是沒有人員收到傷害

5未遂事故

2.2.5重大危險源辨識

嚴(yán)格按照《危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安

監(jiān)總局40號令）和《危險化學(xué)品重大危險源辨識》（GB18218-2009）

要求，針對一級重大危險源開展保護(hù)層分析（L0PA），聘請專家團(tuán)隊

與公司技術(shù)管理人員對現(xiàn)有控制措施進(jìn)行可靠性評估，分析現(xiàn)有不

足，制定安全管控措施和應(yīng)急處置措施。

企業(yè)應(yīng)建立重大危險源檔案，設(shè)置重大危險源監(jiān)控系統(tǒng)，并按照有

關(guān)規(guī)定向所在地的安全監(jiān)管部門和有關(guān)管理部門備案。

重大危險源管理流程圖，見圖2。

2022年雙重預(yù)防控制體系

圖2重大危險源管理流程

通過多種方法辨識，徹底掌握生產(chǎn)活動中的危害因素底數(shù)，做到系

統(tǒng)、全面、無遺漏，并形成崗位危險源辨識匯總表（見下表4）,每

年進(jìn)行定期更新完善，實現(xiàn)危險源的動態(tài)識別。

表4危險源辨識匯總表

管

事

風(fēng)險評估管

責(zé)

暴

危險風(fēng)

控

故

理

任

序

任務(wù)潛在結(jié)果

任

露

源/可能險

措

類風(fēng)

措

號

務(wù)

具體風(fēng)險嚴(yán)重

人

程

危害等

施

型

性大險施

步驟描述程度

度

因素小值級

2.2.6風(fēng)險分級

風(fēng)險評估是根據(jù)危險源可能發(fā)生的每種事故類型的可能性和后

果嚴(yán)重程度確定風(fēng)險的大小和等級的過程。

2022年雙重預(yù)防控制體系

在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對危險源進(jìn)行風(fēng)險評估，確定事故發(fā)

生的可能性和嚴(yán)重程度。

行業(yè)已經(jīng)建立風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)或方法的，按其執(zhí)行。未建立風(fēng)險評

估標(biāo)準(zhǔn)和方法的，可選用適用的風(fēng)險評估方法，本實施指導(dǎo)手冊推

薦兩種常用方法對已經(jīng)辨識定性的危害因素進(jìn)行定量風(fēng)險分析，判

定風(fēng)險等級：一是風(fēng)險矩陣法（LS）,具體參見附件3；二是作業(yè)條

件危險性分析法（LEC）,具體參見附件4。鼓勵企.業(yè)結(jié)合實際采用

多種風(fēng)險評估方法。

根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，確定危險源可導(dǎo)致不同事故類型的風(fēng)險等

級。風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)

險四個等級，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色代表。所選用風(fēng)險評估

方法的風(fēng)險等級劃分結(jié)果應(yīng)合理對應(yīng)到重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)

險和低風(fēng)險四個等級。

按照生產(chǎn)功能、空間界限相對獨立的原則將全部作、巾場所網(wǎng)格

化。將各網(wǎng)格風(fēng)險等級在廠區(qū)平面布置圖中利用“紅橙黃藍(lán)”四色進(jìn)

行標(biāo)注，形成風(fēng)險四色分布圖。當(dāng)風(fēng)險標(biāo)注位置重疊時，應(yīng)用風(fēng)險管

控清單予以說明。如技術(shù)可行，企業(yè)可用空間立體布置圖進(jìn)行標(biāo)示。

對動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、臨時用電、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、

斷路作業(yè)、動土作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、危險品運輸?shù)茸鳂I(yè)活動難以在

平面布置圖中標(biāo)示的風(fēng)險，應(yīng)利用統(tǒng)計分析的方法，采取柱狀圖、餅

狀圖等方式，繪制作業(yè)風(fēng)險比較圖。

2.2.7風(fēng)險告知

2022年雙重預(yù)防控制體系

企業(yè)應(yīng)建立完善風(fēng)險公告制度，并針對辨識評估出的風(fēng)險，加

強(qiáng)風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，確保所有管理者和員工都掌握風(fēng)險的基本

情況及防范、應(yīng)急措施。

1）區(qū)域風(fēng)險四色分布圖

企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色，將作業(yè)場所、生產(chǎn)設(shè)施等

區(qū)域存在的不同等級風(fēng)險標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中，并

設(shè)置在企業(yè)醒目位置，向本單位從業(yè)人員或外來人員公示企業(yè)風(fēng)險

分布情況。

2）作業(yè)風(fēng)險比較圖

企業(yè)應(yīng)利用統(tǒng)計分析的方法，采取柱狀圖、餅狀圖或曲線圖等將

難以在平面布置圖、地理坐標(biāo)圖中示例風(fēng)險等級的作業(yè)活動、生產(chǎn)工

序、關(guān)鍵任務(wù)按照風(fēng)險等級從高到低的順序標(biāo)示出來，如動火作業(yè)、

有限空間作業(yè)、危險物品運輸?shù)?。企業(yè)應(yīng)在醒目位置或作業(yè)車間等將

作業(yè)風(fēng)險比較圖對員工進(jìn)行公告。

3）崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡

企'也應(yīng)在有風(fēng)險的工作崗位設(shè)置崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡，告

知從業(yè)人員本崗位存在的主要危險、有害因素、后果、風(fēng)險管控措施、

應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等信息。

4）重大風(fēng)險告知欄

企業(yè)應(yīng)在有重大風(fēng)險的場所和設(shè)備設(shè)施的醒目位置設(shè)置重大風(fēng)險告

知欄，標(biāo)明危險源名稱、風(fēng)險等級、危害有害因素、后果、風(fēng)險管控

措施、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等信息。

2.3風(fēng)險分級管控

2.3.1風(fēng)險分級管控原則

2022年雙重預(yù)防控制體系

風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循以下原則：

——分類、分級、分層、分專業(yè)，逐一明確企.業(yè)、車間、班組和

崗位的管控重點、管控責(zé)任和管控措施。

——重大風(fēng)險應(yīng)由企業(yè)級組織進(jìn)行專項管控。

——風(fēng)險控制資源投入如安全專項資金、升級改造、監(jiān)測監(jiān)控等

應(yīng)根據(jù)風(fēng)險等級確定優(yōu)先等級。

——按照消除、限制和減少、隔離、個體防護(hù)、安全警示、應(yīng)急

處置的順序控制。

企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險分級管控工作制度，制定工作方案，分別落實

領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、員工層的風(fēng)險管控職責(zé)和管控清單，確保風(fēng)險分級

管控各項措施落實到位。

企業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險特點和安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程

的規(guī)定制定風(fēng)險控制措施，包括以下方面的內(nèi)容：

——T程技術(shù)；

一一安全管理；

——人員培訓(xùn)；

——個體防護(hù)；

——應(yīng)急處置。

企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險清單，清單的主要項目包括風(fēng)險點、所在位置或設(shè)備

號、潛在事故類型、風(fēng)險等級、預(yù)警色、管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任

人等，清單表格樣式見下表5。

表5企業(yè)風(fēng)險清單（樣表）

風(fēng)險管控責(zé)任

序號風(fēng)險點所在位置潛在事故類型風(fēng)險等級預(yù)警色責(zé)任人

措施部門

2022年雙重預(yù)防控制體系

企業(yè)要高度關(guān)注運營情況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評

估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，確保風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。

風(fēng)險評估結(jié)果為低風(fēng)險時，維持現(xiàn)有管控措施，對執(zhí)行情況進(jìn)行審

核。風(fēng)險評估結(jié)果為一般風(fēng)險時，對現(xiàn)有控制措施的充分性進(jìn)行評估,

檢查并確認(rèn)控制程序和措施已經(jīng)落實，需要時可增加控制措施。

風(fēng)險評估結(jié)果為重大風(fēng)險和較大風(fēng)險時，應(yīng)明確不可容許的危險內(nèi)

容及可能觸發(fā)事故的因素，采取針對性安全措施，并制定應(yīng)急措施。

2.3.2風(fēng)險管控

作為風(fēng)險進(jìn)行管控的，必須制定重大風(fēng)險管控措施。風(fēng)險管控措

施應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

——建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效

措施保證其得到執(zhí)行。

——建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控體系并保證其有效性和可靠性。

——明確關(guān)鍵裝置、重點部位的責(zé)任人或者責(zé)任機(jī)構(gòu)，并定期對

安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行檢查，及時消除事故隱患。

——在風(fēng)險的工作場所和崗位，設(shè)置明顯的告知牌及警示標(biāo)志。

——以崗位風(fēng)險及防控措施、應(yīng)急處置方法為重點，強(qiáng)化員工風(fēng)險教

育和技能培訓(xùn)。

2.4隱患排查

2.4.1具體要求

(1)企業(yè)應(yīng)在風(fēng)險分級管控的基礎(chǔ)上，對所存在的危險源開展

2022年雙重預(yù)防控制體系

全覆蓋的隱患排查治理工作。應(yīng)將存在重大風(fēng)險和較大風(fēng)險的場所、

環(huán)節(jié)、部位及其管控措施作為隱患排查治理工作的重點。

(2)企業(yè)要建立完善隱患排查治理制度，明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)

責(zé)人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責(zé)范圍和工作任務(wù)；制定符

合企業(yè)實際的隱患排查治理清單，明確和細(xì)化隱患排查事項、內(nèi)容和

頻次；完善資金投入和使用制度；完善事故隱患排查治理激勵約束機(jī)

制，鼓勵從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、報告事故隱患。完善事故隱患排查、治理、

評估、核銷全過程的信息檔案管理制度。

(3)隱患排查治理工作包括計劃、排查、登記、治理、評估和驗收

環(huán)節(jié)，形成閉環(huán)管理。

2.4.2制定隱患排查計劃

(1)隱患排查計劃應(yīng)明確隱患排查的事項、內(nèi)容、層級、責(zé)任

人和頻次。

(2)隱患排查計劃應(yīng)做到定期排查與日常排查相結(jié)合、專業(yè)排

查與綜合排查相結(jié)合、一般排查與重點排查相結(jié)合。對存在重大風(fēng)險

和較大風(fēng)險的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施應(yīng)重點排查。

2.4.3實施隱患排查

(1)企業(yè)應(yīng)按照隱患排查計劃和隱患排查治理清單組織人員進(jìn)

行隱患排查，填寫隱患排查記錄，形成隱患和問題清單。

(2)事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱

患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重

大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停

業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影

響致使企業(yè)自身難以排除的隱患。

2022年雙重預(yù)防控制體系

（3）事故隱患的等級由組織隱患排查的企業(yè)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)

和標(biāo)準(zhǔn)確定。

（4）對于排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，要立即向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人

和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報告。重大事故隱患排除前或者

排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并

疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止

使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)

安全事故的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)和監(jiān)測監(jiān)控，防止事

故發(fā)生。必要時向當(dāng)?shù)厝嗣裾岢錾暾垼浜鲜枭⒖赡芪＜暗闹苓?/p>

人員。

（5）企業(yè)應(yīng)及時將隱患名稱、位置、不符合狀況、隱患等級、

治理期限及治理措施等信息向從業(yè)人員通報。

2.5隱患治理及驗收

2.5.1隱患治理

（1）隱患排查組織部門應(yīng)下達(dá)隱患整改通知書，對隱患整改責(zé)

任單位、措施建議、完成期限等提出要求。

（2）在實施隱患治理前，應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進(jìn)行分析，并

制定可靠的治理措施。

（3）對于一般事故隱患，企業(yè)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人應(yīng)立即組織整改。

（4）對于重大事故隱患，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并實施嚴(yán)

格的隱患治理方案，方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

——治理的目標(biāo)和任務(wù)；

2022年雙重預(yù)防控制體系

一一負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

——采取的方法和措施；

——經(jīng)費和物資的落實；

——治理的時限和要求；

——安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

2.5.2隱患治理驗收

(1)隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)按照隱患級別組織相關(guān)人員對治

理情況進(jìn)行驗收，填寫復(fù)查驗收清單，實現(xiàn)閉環(huán)管理。

(2)重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織本單位的技術(shù)人員

和專家對重大事故隱患的治理情況進(jìn)行評估或者委托具備相應(yīng)能力

的安全生產(chǎn)技術(shù)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)對重大事故隱患的治理情況進(jìn)行評估。

對負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)并責(zé)令全部

或者局部停產(chǎn)停業(yè)治理的重大事故隱患，企業(yè)在完成治理并經(jīng)評估

符合安全生產(chǎn)條件后，還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)

的部門提出恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營的書面申請，經(jīng)審查同意后，方可恢復(fù)生

產(chǎn)經(jīng)營。

2.5.3隱患排查信息管理

(1)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立隱患排查治理臺賬或數(shù)據(jù)庫，主要內(nèi)容應(yīng)包

括隱患排查任務(wù)清單、隱患和問題清單、整改工作清單、復(fù)查驗收清

2022年雙重預(yù)防控制體系

(2)企業(yè)應(yīng)建立完善企業(yè)隱患排查信息管理系統(tǒng)，做好隱患信息的

登記、分類分級、整改、跟蹤等工作。

(3)企業(yè)的隱患排查信息管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與當(dāng)?shù)卣块T的隱患排查

治理信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，并將統(tǒng)計數(shù)據(jù)及時上報負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督

管理職責(zé)的部門，全過程記錄報告隱患排查治理情況。

2.6有效運行與持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)每年至少應(yīng)對本單位的雙重預(yù)防體系的有效性、適應(yīng)性進(jìn)行

一次評估。根據(jù)評估結(jié)果，對工作流程、規(guī)章制度、風(fēng)險評估、分級

管控、隱患排查治理等各環(huán)節(jié)進(jìn)行修改完善，確保雙重預(yù)防體系持續(xù)

有效運行。

遇到下列情形之一時，企業(yè)應(yīng)及時修正完善雙重預(yù)防體系相關(guān)

制度文件和管控措施，閉環(huán)管理，持續(xù)改進(jìn)，促進(jìn)雙重預(yù)防體系有

效實施：

(1)依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化;

(2)企業(yè)新建、改建、擴(kuò)建項目；

(3)生產(chǎn)工藝和關(guān)鍵設(shè)備發(fā)生變化；

(4)企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生重大變化：

(5)發(fā)生傷亡事故或相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故；

(6)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化；

(7)隱患排查治理發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險管控存在的缺失和漏洞；

(8)企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修訂的其他情況。

2022年雙重預(yù)防控制體系

第三章風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)主要文

件示例

3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制示例

班組長安全生產(chǎn)責(zé)任制示例

一、認(rèn)真組織本班組人員學(xué)習(xí)安全技術(shù)操作規(guī)程，執(zhí)行安全生產(chǎn)

規(guī)章制度，正確使用安全防護(hù)設(shè)施和勞動保護(hù)用品。開展安全活動,

不斷提高班組成員的安全意識和自我保護(hù)意識，保護(hù)他人意識。

二、認(rèn)真落實安全技術(shù)交底要求，組織搞好安全活動，開好安全

班前會，提出安全要求和注意事項，并對使用的機(jī)具、設(shè)備、防護(hù)用

品和作業(yè)環(huán)境進(jìn)行認(rèn)真檢查，發(fā)現(xiàn)問題立即解決或向上級主管報告。

三、認(rèn)真執(zhí)行好交接班制度，做好班組自檢工作。不違章指揮和

冒險作業(yè)，對上級的違章指揮應(yīng)提出意見，并有權(quán)拒絕執(zhí)行。嚴(yán)格制

止班組成員的違章作業(yè)，認(rèn)真接受安全人員的檢查監(jiān)督。

四、遇到有不安全的異常情況出現(xiàn)時，應(yīng)及時檢查（或暫停作業(yè)

進(jìn)行檢查）并報告上級主管人員，查明情況、確定無隱患后才能繼續(xù)

作業(yè)。

五、嚴(yán)格控制班組人員帶病上崗，疲勞作業(yè)和單人承擔(dān)重險。

六、當(dāng)遇有施工需要，必須臨時拆除某些拉、撐桿件以及需對技

術(shù)措施做某些變動時，必須報告有關(guān)人員批準(zhǔn)并采取安全彌補(bǔ)措施,

不得擅自決定。

七、發(fā)生安全傷亡和未遂事故時，必須保護(hù)好事故現(xiàn)場，并立即

報告上級領(lǐng)導(dǎo)，不準(zhǔn)隱瞞不報或擅自處理。

2022年雙重預(yù)防控制體系

八、開展好班

組的安全無事故競賽活動，注意發(fā)現(xiàn)安全工作中的好人好事，及時

表揚，并納入評比內(nèi)容。

責(zé)任人：

20IX-XX-XX

3.2風(fēng)險分級管控制度示例

XX公司風(fēng)險分級管控制度（示例）

為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)（公司）風(fēng)險分級管控，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化,

實現(xiàn)把風(fēng)險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，特建立風(fēng)險分級管控制度。

一、總則

風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可■能存在的風(fēng)險、危害因素

以及危險源，進(jìn)行辨識、分析、分級管控的管理措施。

各部門負(fù)責(zé)人是本單位風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體。

二、風(fēng)險分級管控組織機(jī)構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組長：XXX（主要負(fù)責(zé)人）

副組長：xxx（安全負(fù)責(zé)人）

XXX（設(shè)備部負(fù)責(zé)人）

xxx（生產(chǎn)部負(fù)貨人）

XXX（倉管部負(fù)責(zé)人）

XXX（行政部負(fù)責(zé)人）

XXX（財政部負(fù)責(zé)人）

??????

成員：XXX、……

（-）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)

2022年雙重預(yù)防控制體系

i.主要負(fù)責(zé)人是風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，對風(fēng)險管控全面負(fù)責(zé)。

2.安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對風(fēng)險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

3.各部門負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的風(fēng)險分級管控工作。

4.設(shè)備部負(fù)責(zé)具體實施公用輔助系統(tǒng)的風(fēng)險辨識、分級、控制管理、公告警示等工作。

5.班組長負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的風(fēng)險管控工作。

6.崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的風(fēng)險辨以管控。

（三）風(fēng)險分級管控辦公室設(shè)置

主任：XXX

副主任:XXX、XXX

成員：XXX、XXX、XXX、XXX

辦公室：安環(huán)部

聯(lián)系人：XXX、XXX

辦公室職責(zé)

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室在安環(huán)部處，由XXX（安全負(fù)責(zé)人）兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)

檢查、督促風(fēng)險分級管控工作的實施情況，具體職責(zé)如下：

1.制定風(fēng)險分級管控工作實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、

考核獎懲等內(nèi)容；

2.制定風(fēng)險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析?、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、

存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）；

3.指導(dǎo)、督促各部門、車間開展“風(fēng)險分級管控”工作；

4.組織相關(guān)人員對全公司“風(fēng)險分級管控”實施情況進(jìn)行檢查、考核；

5.承辦上級部門“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

三、危險源辨識程序及風(fēng)險評估方法

（-）綜合辨識程序

1.年度危險源辨識及風(fēng)險評估

每年由主要負(fù)責(zé)人親自組織制定年度危險源辨識及風(fēng)險評估工作方案，抽調(diào)各部門負(fù)

責(zé)人（必要時聘請專家），根據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）

和《企業(yè)職工傷亡事故分類》